招募说明书
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富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金
招募说明书（更新）
（摘要）
（ 二 〇 一 七年 第 一 号 ）
富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国
证监会 2013 年 5 月 23 日证监许可【2013】【 684 】号文核准募集。本基金的基金
合同于 2013 年9 月13 日正式生效。
重 要 提示
基 金 管 理 人 保 证 本 招 募 说 明 书 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完 整 。 本 招 募 说 明 书 经 中
国 证 监 会 核 准 ， 但 中 国 证 监 会 对 本 基 金 募 集 的 核 准 ， 并 不 表 明 其 对 本 基 金 的 价 值
和收益做出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本 基 金 投 资 于 证 券 市 场 ， 基 金 净 值 会 因 为 证 券 市 场 波 动 等 因 素 产 生 波 动 。 投
资 有 风 险 ， 投 资 人 认 购 （ 或 申 购 ） 基 金 时 应 认 真 阅 读 本 招 募 说 明 书 ， 全 面 认 识 本
基 金 产 品 的 风 险 收 益 特 征 和 产 品 特 性 ， 充 分 考 虑 自 身 的 风 险 承 受 能 力 ， 理 性 判 断
市 场 ， 对 认 购 基 金 的 意 愿 、 时 机 、 数 量 等 投 资 行 为 作 出 独 立 决 策 。 投 资 人 在 获 得
基 金 投 资 收 益 的 同 时 ， 亦 承 担 基 金 投 资 中 出 现 的 各 类 风 险 ， 可 能 包 括 ： 证 券 市 场
整 体 环 境 引 发 的 系 统 性 风 险 、 个 别 证 券 特 有 的 非 系 统 性 风 险 、 大 量 赎 回 或 暴 跌 导
致 的 流 动 性 风 险 、 基 金 管 理 人 在 投 资 经 营 过 程 中 产 生 的 操 作 风 险 以 及 本 基 金 特 有
风 险 等 。 基 金 管 理 人 提 醒 投 资 者 基 金 投 资 的 “ 买 者 自 负 ” 原 则 ， 在 投 资 者 作 出 投
资决策后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资者自行负责。
本基金为债券型基金， 属于证券投资基金中的较低风险品种， 其预期风险与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。本基金可投资中小
企业私募债券，中小企业私募债券 是指中小微型企业在中国境内以非公开 方式发
行和转让， 约定在一定期限还本付息的公司债券 ， 其发行人是非上市中小微企业，
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发行方式为面向特定对象的私募发行。因此，中小企业私募债券较传统企业债的
信用风险及流动性风险更大，从而增加了本基金整体的债券投资风险。
基 金 的 过 往 业 绩 并 不 预 示 其 未 来 表 现 。 基 金 管 理 人 管 理 的 其 他 基 金 的 业 绩 并
不构成新基金业绩表现的保证。
与 一 般 基 金 不 同 ， 本 基 金 的 管 理 费 率 是 无 法 预 先 确 定 的 ， 其 费 率 统 一 随 基 金
合 同 事 先 约 定 的 业 绩 考 核 周 期 内 的 基 金 投 资 收 益 而 定 。 投 资 者 必 须 注 意 ， 由 于 每
个 基 金 份 额 持 有 人 的 认 、 申 购 日 期 以 及 赎 回 日 期 不 同 ， 其 个 人 的 基 金 份 额 持 有 期
可 能 与 业 绩 考 核 周 期 并 不 吻 合 ， 进 而 导 致 其 投 资 收 益 与 业 绩 考 核 周 期 内 的 投 资 收
益不一致，但适用的管理费率一律按照既定的业绩考核周期进行判定并收取。
本 基 金 在 封 闭 期 内 不 计 提 管 理 费 ， 而 是 在 每 个 开 放 期 第 一 日 一 次 性 计 提 年 管
理费。 投资者必须注意， 封闭期内任一日的基金份额净值是未扣除管理费的净值，
且 投 资 者 在 开 放 期 内 赎 回 基 金 份 额 的 赎 回 价 格 可 能 因 为 一 次 性 计 提 管 理 费 的 原 因
而较大程度的低于封闭期最后一个工作日的基金份额净值。
本 基 金 为 定 期 开 放 基 金 ， 开 放 频 率 为 每 两 年 开 放 一 次 。 本 基 金 在 封 闭 期 内 不
办理申购赎回业务，也不上市交易。
本基金约定， 若业绩考核周期内的基金份额净值增长率 （R） 小于等于一定数
值时基金管理人不收取基金管理费； 投资人须注意， 这并不代表基金的收益保证，
即本基金存在上述收益率 R 低于该数值甚至为负的可能性。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书 所载内容截止至 2017 年 3 月 13 日，基金投资组合报告和基金
业绩表现 截止至2016 年12 月31 日 （财务数据未经审计） 。
一、基金管理人
（一）基金管理人概况
本基金基金管理人为富国基金管理有限公司，基本信息如下：
名称：富国基金管理有限公司
注册地址： 中国 （上海） 自由贸易试验区 世纪大道 8 号上海国金中心二期16-17
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层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期 16-17 层
法定代表人： 薛爱东
总经理： 陈戈
成立日期：1999 年4 月13 日
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 范伟隽
注册资本：3 亿元人民币
股权结构（截止于 2017 年3 月13 日）：
股东名称 出资比例（%）
海通证券股份有限公司 27.775%
申万宏源证券有限公司 27.775%
加拿大蒙特利尔银行 27.775%
山东省国际信托股份有限公司 16.675%
公 司 设 立 了 投 资 决 策 委 员 会 和 风 险 控 制 委 员 会 等 专 业 委 员 会 。 投 资 决 策 委 员
会 负 责 制 定 基 金 投 资 的 重 大 决 策 和 投 资 风 险 管 理 。 风 险 控 制 委 员 会 负 责 公 司 日 常
运 作 的 风 险 控 制 和 管 理 工 作 ， 确 保 公 司 日 常 经 营 活 动 符 合 相 关 法 律 法 规 和 行 业 监
管规则，防范和化解运作风险、合规与道德风险。
公 司 目 前 下 设 二 十 三 个 部 门 、 三 个 分 公 司 和 二 个 子 公 司 ， 分 别 是 ： 权 益 投 资
部 、 固 定 收 益 投 资 部 、 固 定 收 益 专 户 投 资 部 、 固 定 收 益 研 究 部 、 量 化 投 资 部 、 海
外 权 益 投 资 部 、 权 益 专 户 投 资 部 、 养 老 金 投 资 部 、 权 益 研 究 部 、 集 中 交 易 部 、 董
事会办公室、 综合管理部、 机构业务部、 零售业务部、 营销管理部、 客户服务部、
电 子 商 务 部 、 战 略 与 产 品 部 、 监 察 稽 核 部 、 计 划 财 务 部 、 人 力 资 源 部 、 信 息 技 术
部 、 运 营 部 、 北 京 分 公 司 、 成 都 分 公 司 、 广 州 分 公 司 、 富 国 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有
限 公 司 、 富 国 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 。 权 益 投 资 部 ： 负 责 权 益 类 基 金 产 品 的
投 资 管 理 ； 固 定 收 益 投 资 部 ： 负 责 固 定 收 益 类 公 募 产 品 和 非 固 定 收 益 类 公 募 产 品
的 债 券 部 分 （ 包 括 公 司 自 有 资 金 等 ） 的 投 资 管 理 ； 固 定 收 益 专 户 投 资 部 ： 负 责 一
对 一 、 一 对 多 等 非 公 募 固 定 收 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ； 固 定 收 益 研 究 部 ： 负 责 固 定
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收益类公募产品和非固定收益类公募产品的债券部分的研究管理等； 量化投资部：
负 责 公 司 有 关 量 化 投 资 管 理 业 务 ； 海 外 权 益 投 资 部 ： 负 责 公 司 在 中 国 境 外 （ 含 香
港） 的权益投资管理， 包括 QDII 权益类公募基金、 以香港投资为 主的沪港深权益
类 公 募 基 金 、 以 香 港 权 益 及 权 益 类 衍 生 品 为 主 的 专 户 投 资 基 金 等 ； 权 益 专 户 投 资
部 ： 负 责 社 保 、 保 险 、QFII 、 一 对 一 、 一 对 多 等 非 公 募 权 益 类 专 户 的 投 资 管 理 ；
养 老 金 投 资 部 ： 负 责 养 老 金 （ 企 业 年 金 、 职 业 年 金 、 基 本 养 老 金 、 社 保 等 ） 及 类
养 老 金 专 户 等 产 品 的 投 资 管 理 ； 权 益 研 究 部 ： 负 责 行 业 研 究 、 上 市 公 司 研 究 和 宏
观 研 究 等 ； 集 中 交 易 部 ： 负 责 投 资 交 易 和 风 险 控 制 ； 董 事 会 办 公 室 ： 履 行 公 司 章
程 规 定 的 工 作 职 责 ， 暂 与 综 合 管 理 部 合 署 办 公 ； 综 合 管 理 部 ： 负 责 公 司 董 事 会 日
常 事 务 、 公 司 文 秘 管 理 、 公 司 （ 内 部 ） 宣 传 、 信 息 调 研 、 行 政 后 勤 管 理 等 工 作 ；
机构业 务 部 ： 负 责 年 金 、 专 户 、 社 保 以 及 共 同 基 金 的 机 构 客 户 营 销 工 作 ； 零 售 业
务 部 ： 管 理 华 东 营 销 中 心 、 华 中 营 销 中 心 、 广 东 营 销 中 心 、 深 圳 营 销 中 心 、 北 京
营 销 中 心 、 东 北 营 销 中 心 、 西 部 营 销 中 心 、 华 北 营 销 中 心 ， 负 责 共 同 基 金 的 零 售
业务； 营销管理部： 负责营销计划的拟定和落实、 品牌建设和媒体关系管理,为零
售 和 机 构 业 务 团 队 、 子 公 司 等 提 供 一 站 式 销 售 支 持 ； 客 户 服 务 部 ： 拟 定 客 户 服 务
策略， 制定 客户服务规范， 建设客 户服务团队， 提高客户 满意度， 收 集客户信息 ，
分 析 客 户 需 求 ， 支 持 公 司 决 策 ； 电 子 商 务 部 ： 负 责 基 金 电 子 商 务 发 展 趋 势 分 析 ，
拟 定 并 落 实 公 司 电 子 商 务 发 展 策 略 和 实 施 细 则 ， 有 效 推 进 公 司 电 子 商 务 业 务 ； 战
略与产品部： 负责开发、 维护公募和非公募产品， 协助管理层研究、 制定、 落实、
调 整 公 司 发 展 战 略 ， 建 立 数 据 搜 集 、 分 析 平 台 ， 为 公 司 投 资 决 策 、 销 售 决 策 、 业
务 发 展 、 绩 效 分 析 等 提 供 整 合 的 数 据 支 持 ； 监 察 稽 核 部 ： 负 责 监 察 、 风 控 、 法 务
和 信 息 披 露 ； 信 息 技 术 部 ： 负 责 软 件 开 发 与 系 统 维 护 等 ； 运 营 部 ： 负 责 基 金 会 计
与 清 算 ； 计 划 财 务 部 ： 负 责 公 司 财 务 计 划 与 管 理 ； 人 力 资 源 部 ： 负 责 人 力 资 源 规
划 与 管 理 ； 富 国 资 产 管 理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 ： 证 券 交 易 、 就 证 券 提 供 意 见 和 提 供
资 产 管 理 ； 富 国 资 产 管 理 （ 上 海 ） 有 限 公 司 ： 经 营 特 定 客 户 资 产 管 理 以 及 中 国 证
监会认可的其他业务。
截止到 2017 年 2 月 28 日，公司有员工 368 人，其中 65.5% 以上具有硕士以
上学历。
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（二）主要人员情况
1 、董事会成员
薛 爱 东 先 生 ， 董 事 长 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 历 任 交 通 银 行 扬 州 分 行 监
察 室 副 主 任 、 办 公 室 主 任 、 会 计 部 经 理 、 证 券 部 经 理 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 扬
州 营 业 部 总 经 理 ， 兴 安 证 券 有 限 责 任 公 司 托 管 组 组 长 ， 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 黑
龙 江 管 理 总 部 总 经 理 兼 党 委 书 记 、 上 海 分 公 司 总 经 理 兼 党 委 书 记 、 公 司 机 关 党 委
书记兼总经理办公室主任。
陈 戈 先 生 ， 董 事 ， 总 经 理 ， 研 究 生 学 历 。 历 任 国 泰 君 安 证 券 有 限 责 任 公 司 研
究 所 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 员 、 基 金 经 理 、 研 究 部 总 经 理 、 总 经 理
助理、 副总经理，2005 年4 月至2014 年4 月任富国天益价值证券投资基金基金经
理。
麦 陈 婉 芬 女 士 （Constance Mak）， 副董事长 ， 文 学 及 商 学 学 士 ， 加 拿 大 注 册
会 计 师 。 现 任 BMO 金 融 集 团 亚 洲 业 务 总 经 理 （General Manager, Asia,
International, BMO Financial Group ） ，中加贸易理事会董事和加拿大中文电视
台顾问团的成员。 历 任St. Margaret’s College 教师， 加拿大毕马威 (KPMG) 会
计事务所的合伙人。
方 荣 义 先 生 ， 副 董 事 长 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 会 计 师 。 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限
公 司 副 总 经 理 、 财 务 总 监 。 历 任 北 京 用 友 电 子 财 务 技 术 有 限 公 司 研 究 所 信 息 中 心
副主任， 厦门大学工商管理教育中心副教授， 中国人民银行深圳经济特区分行(深
圳市中心支行)会计处副处长， 中国人民银行深圳市中心支行非银行金融机构处处
长 ， 中 国 银 行 业 监 督 管 理 委 员 会 深 圳 监 管 局 财 务 会 计 处 处 长 、 国 有 银 行 监 管 处 处
长，申银万国证券股份有限公司财务总监。
裴 长 江 先 生 ， 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 副 总 经 理 。 历
任 上 海 万 国 证 券 公 司 研 究 部 研 究 员 、 闸 北 营 业 部 总 经 理 助 理 、 总 经 理 ， 申 银 万 国
证 券 公 司 闸 北 营 业 部 总 经 理 、 浙 江 管 理 总 部 副 总 经 理 、 经 纪 总 部 副 总 经 理 ， 华 宝
信托投资有限责任公司投资总监，华宝兴业基金管理有限公司董事兼总经理。
Edgar Normund Legzdins 先生，董事，本科学历，加拿大特许会计师。现任
BMO 金融集团国际业务全球总裁（SVP & Managing Director, International, BMO
Financial Group）。 1980 年至1984 年在Coopers & Lybrand 担任审计工作；1984
年加入加拿大 BMO 银行金融集团蒙特利尔银行。
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蒲冰先生， 董事,本科学历， 中级审计师。 现任山东省国际信托股份有限公司
自 营 业 务 部 副 总 经 理 。 历 任 山 东 正 源 和 信 会 计 师 事 务 所 审 计 部 、 评 估 部 员 工 ， 山
东 省 鲁 信 置 地 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经 理 ， 山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 计 财 部 业 务 经
理，山东省国际信托股份有限公司合规审计部副总经理。
何 宗 豪 先 生 ， 董 事 ， 硕 士 。 现 任 申 万 宏 源 证 券 有 限 公 司 计 划 财 务 管 理 总 部 总
经 理 。 历 任 人 民 银 行 上 海 市 徐 汇 区 办 事 处 计 划 信 贷 科 、 组 织 科 科 员 ； 工 商 银 行 徐
汇 区 办 事 处 建 国 西 路 分 理 处 党 支 部 代 书 记 、 党 支 部 书 记 兼 分 理 处 副 主 任 （ 主 持 工
作） ； 上海申银证券公司财会部员工； 上海申银证券公司浦东公司财会部筹备负责
人 ； 上 海 申 银 证 券 公 司 浦 东 公 司 财 会 部 副 经 理 、 经 理 ； 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公
司 浦 东 分 公 司 财 会 部 经 理 、 申 银 万 国 证 劵 股 份 有 限 公 司 财 会 管 理 总 部 部 门 经 理 、
总 经 理 助 理 、 申 银 万 国 证 券 股 份 有 限 公 司 计 划 财 会 管 理 总 部 副 总 经 理 、 总 经 理 。
黄 平 先 生 ， 独 立 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 上 海 盛 源 实 业 （ 集 团 ） 有 限 公 司 董 事 局
主 席 。 历 任 上 海 市 劳 改 局 政 治 处 主 任 ； 上 海 华 夏 立 向 实 业 有 限 公 司 副 总 经 理 ； 上
海盛源实业（集团）有限公司总经理、总裁。
伍时焯 (Cary S. Ng) 先 生 ， 独 立 董 事 ， 研 究 生 学 历 ， 加 拿 大 特 许 会 计 师 。
现任圣力嘉学院(Seneca College) 工商系会计及财务金融科教授。1976 年加入加
拿大毕马威会计事务所的前身 Thorne Riddell 公司担任审计工作，有 30 余年 财
务管理及信息系统项目管理经验， 曾任职在 Neo Materials Technologies Inc. 前
身AMR Technologies Inc., MLJ Global Business Developments Inc., UniLink
Tele.com Inc. 等国际性公司为首席财务总监(CFO)及财务副总裁。
季文冠先生， 独立董事， 研究生学历。 现任上海金融业联合会常务副理事长。
历 任 上 海 仪 器 仪 表 研 究 所 计 划 科 副 科 长 、 办 公 室 副 主 任 、 办 公 室 主 任 、 副 所 长 ；
上海市浦东新区综合规划土地局办公室副主任、 办公室主任、 局长助理、 副局长、
党 组 副 书 记 ； 上 海 市 浦 东 新 区 政 府 办 公 室 主 任 、 外 事 办 公 室 主 任 、 区 政 府 党 组 成
员 ； 上 海 市 松 江 区 区 委 常 委 、 副 区 长 ； 上 海 市 金 融 服 务 办 公 室 副 主 任 、 中 共 上 海
市金融工作委员会书记；上海市政协常委、上海市政协民族和 宗教委员会主任。
李 宪 明 先 生 ， 独 立 董 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 上 海 市 锦 天 城 律 师 事 务 所 律 师 、
高级合伙人。历任吉林大学法学院教师。
2 、监事会成员
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付 吉 广 先 生 ， 监 事 长 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 山 东 省 国 际 信 托 股 份 有 限 公 司 风 控
总 监 。 历 任 济 宁 信 托 投 资 公 司 投 资 部 科 员 ； 济 宁 市 留 庄 港 运 输 总 公 司 董 事 、 副 总
经 理 ； 山 东 省 国 际 信 托 投 资 有 限 公 司 投 行 业 务 部 业 务 经 理 、 副 经 理 ； 山 东 省 国 际
信托投资有限公司稽核法律部经理； 山东省中鲁远洋渔业股份有限公司财务总监；
山 东 省 国 际 信 托 有 限 公 司 信 托 业 务 四 部 经 理 。 沈 寅 先 生 ， 监 事 ， 本 科 学 历 。 现 任
申万宏 源 证 券 有 限 公 司 合 规 与 风 险 管 理 总 部 总 经 理 助 理 及 公 司 律 师 。 历 任 上 海 市
中 级 人 民 法 院 助 理 审 判 员 、 审 判 员 、 审 判 组 长 ； 上 海 市 第 二 中 级 人 民 法 院 办 公 室
综合科科长。
张 晓 燕 博 士 ， 监 事 。 现 任 蒙 特 利 尔 银 行 亚 洲 区 和 蒙 特 利 尔 银 行 （ 中 国 ） 有 限
公 司 首 席 风 险 官 。 历 任 美 国 加 州 理 工 学 院 化 学 系 研 究 员 ； 加 拿 大 多 伦 多 大 学 化 学
系 助 理 教 授 ； 蒙 特 利 尔 银 行 市 场 风 险 管 理 部 模 型 发 展 和 风 险 审 查 高 级 经 理 ； 蒙 特
利 尔 银 行 操 作 风 险 资 本 管 理 总 监 ； 道 明 证 券 交 易 风 险 管 理 部 副 总 裁 兼 总 监 ； 华 侨
银行集团市场风险控制主管；新加坡交易所高级副总裁和风险管理部主管。
侍 旭 先 生 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 稽 核 部 总 经 理 助
理 ， 历 任 海 通 证 券 股 份 有 限 公 司 稽 核 部 二 级 部 经 理 等 。 孙 琪 先 生 ， 监 事 ， 本 科 学
历。 现任富国基金管理有限公司 IT 副总监。 历任杭州恒生电子股份公司职员， 东
吴证券有限公司职员，富国基金管理有限公司系统管理员、系统管理主管、IT 总
监助理。
唐洁女士，监事，本科学历，CFA。现任富国基金管理有限公司策略研究员。
历 任 上 海 夏 商 投 资 咨 询 有 限 公 司 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 研 究 助 理 、 助 理
研究员。
陆 运 天 先 生 ， 监 事 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 电 子 商 务 部 电
子 商 务 总 监 助 理 。 历 任 汇 添 富 基 金 任 电 子 商 务 经 理 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 资 深
电子商务经理。
3 、督察长
范 伟 隽 先 生 ， 督 察 长 。 中 共 党 员 ， 硕 士 研 究 生 。 曾 任 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务
所项目经理，中国证监会上海监管局主任科员、副处长。2012 年10 月20 日开始
担任富国基金管理有限公司督察长。
4 、经营管理层人员
陈戈先生，总经理（简历请参见上述关于董事的介绍） 。
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林 志 松 先 生 ， 副 总 经 理 。 中 共 党 员 ， 大 学 本 科 ， 工 商 管 理 硕 士 。 曾 在 漳 州 商
检 局 办 公 室 、 晋 江 商 检 局 检 验 科 、 厦 门 证 券 公 司 投 资 发 展 部 工 作 。 曾 任 富 国 基 金
管理有限公司监察稽核部稽察员、 高级稽察员、 部门副经理、 经理、 督察长。2008
年开始担任富国基金管理有限公司副总经理。
陆 文 佳 女 士 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 。 历 任 中 国
建 设 银 行 上 海 市 分 支 行 职 员 、 经 理 ， 华 安 基 金 管 理 有 限 公 司 上 海 营 销 总 部 投 资 顾
问 、 总 监 助 理 、 市 场 部 总 监 助 理 、 上 海 分 公 司 总 经 理 助 理 、 市 场 部 总 经 理 、 市 场
总监、公司副营销总裁。
李 笑 薇 女 士 ， 研 究 生 学 历 ， 高 级 经 济 师 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经
理 兼 基 金 经 理 。 历 任 国 家 教 委 外 资 贷 款 办 公 室 项 目 官 员 ， 摩 根 士 丹 利 资 本 国 际
Barra 公司（MSCIBARRA)BARRA 股票风险评估部高级研究员，巴克莱国际投资管
理公司 (BarclaysGlobal Investors) 大 中 华 主 动 股 票 投 资 总 监 、 高 级 基 金 经 理
及 高 级 研 究 员 ， 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 量 化 与 海 外 投 资 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、 总
经理助理兼量化与海外投资部总经理兼基金经理。
朱 少 醒 先 生 ， 研 究 生 学 历 。 现 任 富 国 基 金 管 理 有 限 公 司 副 总 经 理 兼 权 益 投 资
部总经理 兼基金经理。 历任富国基金管理有限公司产品开发主管、 基金经理助理、
基 金 经 理 、 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、 总 经 理 助 理 兼 研 究 部 总 经 理 兼 基 金 经 理 、
总经理助理兼权益投资部总经理兼基金经理。
5 、本 基金基金经理
（1）现任基金经理：
1 ） 钟智伦 先生， 硕士 ， 曾任平安 证券有限责任公司部门经理； 上海 新世纪 投
资服务有限公司研究员；海通证券股份有限公司投资经理；2005 年5 月任富国基
金管理有限公司债券研究员； 2006 年6 月至2009 年3 月任 富国天时基金经理； 2008
年10 月至今任富国天丰基金经理； 2009 年6 月至 2012 年12 月任富国优化增强债
券基金基金经理；2011 年12 月至2014 年6 月任富国产业债债券型证券投资基金
基金经理；2015 年3 月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、富国
目 标 收 益 两 年 期 纯 债 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 富 国 纯 债 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金
基金经理；2015 年5 月起任富国新收益灵活配置混合型证券投资基金基金经理；
2016 年 12 月起任富国新回报灵活配置混合型证券投资基金、 富国两年期理财债券
型证券投资基金基金经理； 兼任固定收益投资部总经理。具有基金从业资格。
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2 ） 王颀亮女士， 硕士， 曾任上海国利货币经纪有限公司经纪人， 自 2010 年9
月至 2013 年7 月在富国基金管理有限公司任交易员；2013 年7 月至2014 年8 月
在富国基金管理有限公司任高级交易员兼研究助理； 2014 年8 月至2015 年2 月任
富国 7 天理财宝债券型证券投资基金基金经理， 2014 年8 月至2016 年6 月任富国
收益宝货币市场基金基金经理， 2015 年4 月至 2016 年1 月起任富国恒利分级债券
型证券投资基金基金经理，2015 年4 月起任富国目标齐利一年期纯债债券型证券
投资基金基金经理，2015 年4 月至2016 年6 月任富国富钱包货币市 场基金基金、
富国天时货币市场基金基金经理； 2015 年11 月起任富国收益宝交易型货币市场基
金基金经理；2015 年12 月起任富国目标收益一年期纯债债券型证券投资基金、 富
国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金基金经理，2016 年2 月起任富国纯债
债券型发起式证券投资基金基金经理，2016 年 5 月起任富国泰利定期开放债券型
发 起 式 证 券 投 资 基 金 、 富 国 祥 利 定 期 开 放 债 券 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2016 年 8 月起任富国国有企业债债券型证券投资基金基金经理，2016 年 12 月起
任富国两年期理财债券型证券投资基金基金经理 。具有基金从业资格。
（2） 历任基金经理： 刁羽先生 自2013 年 9 月至2014 年3 月任本基金基金经
理；饶刚先生自 2013 年9 月至2015 年3 月任本基金基金经理 ；朱锐先生自2014
年12 月至 2016 年2 月任本基金基金经理 。
6 、投资决策委员会
投 资 决 策 委 员 会 成 员 构 成 如 下 ： 公 司 总 经 理 陈 戈 先 生 ， 主 动 权 益 及 固 定 收 益
投资副总经理朱少醒先生和量化与海外投资副总经理李笑薇女士。
列席人员包括： 督察长、 集中交易部总经理以及投委会主席邀请的其他人员。
本基金采取集体投资决策制度。
7 、上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、基金托管人
（一）基金托管人情况
1 、基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
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住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年 09 月 17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年 10 月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005 年 10 月在香港联合交易所挂牌上市( 股
票代码 939) ，于 2007 年 9 月在上海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2015 年末，本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59% ； 客户贷款和
垫款总额 10.49 万亿元，增长 10.67% ；客户存款总额 13.67 万亿元，增长 5.96% 。
净利润 2,289 亿元，增长 0.28% ； 营业收入 6,052 亿元，增长 6.09% ，其中，利息
净收入增长 4.65% ， 手续费及佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回报率 1.30%，加
权平均净资产收益率 17.27% ，成本收入比 26.98% ，资本充足率 15.39% ，主要 财
务指标领先同业。
物 理 与 电 子 渠 道 协 同 发 展 。 营 业 网 点 “ 三 综 合 ” 建 设 取 得 新 进 展 ， 综 合 性 网
点数量达 1.45 万个， 综合营销团队 2.15 万个， 综合柜员占比达到 88% 。 启 动深圳
等 8 家分行 物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点
建 设 有 序 推 进 。 电 子 银 行 主 渠 道 作 用 进 一 步 凸 显 ， 电 子 银 行 和 自 助 渠 道 账 务 性 交
易量占比达 95.58% ，较上年提升 7.55 个百分点；同时推广账号支付、手机支付、
跨 行 付 、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷 付 等 五 种 在 线 支 付 方 式 ， 成 功 实 现 绝 大 多 数 主 要 快 捷
支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量 8,074 万张， 消费交易额 2.22 万亿元，
多项核心指标继续保持同业领先。 金融资产 1,000 万以上的私人银行客户数量增长
23.08% ， 客户金融资产总量增长 32.94% 。 非金融 企业债务融资工具累计承销 5,316
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亿元， 承销额市场领先。 资产托管业务规模 7.17 万亿元， 增长 67.36% ； 托管证券
投 资 基 金 数 量 和 新 增 只 数 均 为 市 场 第 一 。 人 民 币 国 际 清 算 网 络 建 设 再 获 突 破 ， 继
伦 敦 之 后 ， 再 获 任 瑞 士 、 智 利 人 民 币 清 算 行 资 格 ； 上 海 自 贸 区 、 新 疆 霍 尔 果 斯 特
殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122 项，并独家荣获美国《环
球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中 国最佳银行” 及香港 《 企
业财资》 杂志 “中国最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂志 2015 年 “ 世
界银行品牌 1000 强” 中， 以一级资本总额位列全球第二； 在美国 《福布斯》 杂志
2015 年度全球企业 2000 强中位列第二。
中 国 建 设 银 行 总 行 设 资 产 托 管 业 务 部 ， 下 设 综 合 处 、 基 金 市 场 处 、 证 券 保 险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核算
处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等 10 个职能处室， 在上海设有投资托管服务上
海备份中心， 共有员工 220 余人。 自 2007 年起， 托管部连续聘请外部会计师事务
所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
2 、主要人员情况
赵 观 甫 ， 资 产 托 管 业 务 部 总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建 设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总 行 个 人 银 行 业 务 部 、 总 行 审 计 部 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 、 个 人 银 行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张 军 红 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国
建 设 银 行 总 行 零 售 业 务 部 、 个 人 银 行 业 务 部 、 行 长 办 公 室 ， 长 期 从 事 零 售 业 务 和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银 行总行建筑经济部、
信 贷 二 部 、 信 贷 部 、 信 贷 管 理 部 、 信 贷 经 营 部 、 公 司 业 务 部 ， 并 在 总 行 集 团 客 户
部 和 中 国 建 设 银 行 北 京 市 分 行 担 任 领 导 职 务 ， 长 期 从 事 信 贷 业 务 和 集 团 客 户 业 务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄 秀 莲 ， 资 产 托 管 业 务 部 副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国 建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
3 、基金托管业务经营情况
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作 为 国 内 首 批 开 办 证 券 投 资 基 金 托 管 业 务 的 商 业 银 行 ， 中 国 建 设 银 行 一 直 秉
持 “ 以 客 户 为 中 心 ” 的 经 营 理 念 ， 不 断 加 强 风 险 管 理 和 内 部 控 制 ， 严 格 履 行 托 管
人 的 各 项 职 责 ， 切 实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托
管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发 展 ， 中 国 建 设 银 行 托 管 资 产 规 模 不 断 扩 大 ， 托 管 业 务 品
种 不 断 增 加 ， 已 形 成 包 括 证 券 投 资 基 金 、 社 保 基 金 、 保 险 资 金 、 基 本 养 老 个 人 账
户、QFII 、 企 业 年 金 等 产 品 在 内 的 托 管 业 务 体 系 ， 是 目 前 国 内 托 管 业 务 品 种 最 齐
全的商业银行之一。 截至 2016 年一季度末， 中国建设银行已托管 584 只证券投资
基 金 。 中 国 建 设 银 行 专 业 高 效 的 托 管 服 务 能 力 和 业 务 水 平 ， 赢 得 了 业 内 的 高 度 认
同。 中国建 设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托 管人》 评为 “ 中
国最佳托管银行”。
（二） 基金托管人的内部控制制度
1 、内部控制目标
作 为 基 金 托 管 人 ， 中 国 建 设 银 行 严 格 遵 守 国 家 有 关 托 管 业 务 的 法 律 法 规 、 行
业 监 管 规 章 和 本 行 内 有 关 管 理 规 定 ， 守 法 经 营 、 规 范 运 作 、 严 格 监 察 ， 确 保 业 务
的 稳 健 运 行 ， 保 证 基 金 财 产 的 安 全 完 整 ， 确 保 有 关 信 息 的 真 实 、 准 确 、 完 整 、 及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
2 、内部控制组织结构
中 国 建 设 银 行 设 有 风 险 与 内 控 管 理 委 员 会 ， 负 责 全 行 风 险 管 理 与 内 部 控 制 工
作 ， 对 托 管 业 务 风 险 控 制 工 作 进 行 检 查 指 导 。 资 产 托 管 业 务 部 专 门 设 置 了 监 督 稽
核 处 ， 配 备 了 专 职 内 控 监 督 人 员 负 责 托 管 业 务 的 内 控 监 督 工 作 ， 具 有 独 立 行 使 监
督稽核工作职权和能力。
3 、内部控制制度及措施
资 产 托 管 业 务 部 具 备 系 统 、 完 善 的 制 度 控 制 体 系 ， 建 立 了 管 理 制 度 、 控 制 制
度 、 岗 位 职 责 、 业 务 操 作 流 程 ， 可 以 保 证 托 管 业 务 的 规 范 操 作 和 顺 利 进 行 ； 业 务
人 员 具 备 从 业 资 格 ； 业 务 管 理 严 格 实 行 复 核 、 审 核 、 检 查 制 度 ， 授 权 工 作 实 行 集
中 控 制 ， 业 务 印 章 按 规 程 保 管 、 存 放 、 使 用 ， 账 户 资 料 严 格 保 管 ， 制 约 机 制 严 格
有 效 ； 业 务 操 作 区 专 门 设 置 ， 封 闭 管 理 ， 实 施 音 像 监 控 ； 业 务 信 息 由 专 职 信 息 披
露 人 负 责 ， 防 止 泄 密 ； 业 务 实 现 自 动 化 操 作 ， 防 止 人 为 事 故 的 发 生 ， 技 术 系 统 完
整、独立。
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（三）基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
1 、监督方法
依 照 《 基 金 法 》 及 其 配 套 法 规 和 基 金 合 同 的 约 定 ， 监 督 所 托 管 基 金 的 投 资 运
作 。 利 用 自 行 开 发 的 “ 托 管 业 务 综 合 系 统 —— 基 金 监 督 子 系 统 ” ， 严 格 按 照 现 行
法 律 法 规 以 及 基 金 合 同 规 定 ， 对 基 金 管 理 人 运 作 基 金 的 投 资 比 例 、 投 资 范 围 、 投
资 组 合 等 情 况 进 行 监 督 ， 并 定 期 编 写 基 金 投 资 运 作 监 督 报 告 ， 报 送 中 国 证 监会。
在 日 常 为 基 金 投 资 运 作 所 提 供 的 基 金 清 算 和 核 算 服 务 环 节 中 ， 对 基 金 管 理 人 发 送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
2 、监督流程
（1） 每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制等情况
进 行 监 控 ， 如 发 现 投 资 异 常 情 况 ， 向 基 金 管 理 人 进 行 风 险 提 示 ， 与 基 金 管 理 人 进
行情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
（2） 收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
（3） 根据基金投资运作监督情况， 定期编写基金投资运作监督报告， 对各基
金投资运作的合法合规性和投资独立性等方面 进行评价，报送中国证监会。
（4） 通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管
理人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
三、相关服务机构
（一）基金 销售机构
1．直销机构：富国基金管理有限公司
住所： 中国 （上海） 自由贸易试验区世纪大道 8 号上海国金中心二期16、17
层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期 16、17 层
本公司的直销网点：直销中心。
直销中心地址：上海市杨浦区大连路688 号宝地广场A 座23 楼
法定代表人：薛爱东
总经理：陈戈
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成立日期：1999 年4 月13 日
客户服务统一咨询电话：95105686 、4008880688 （全国统一，免长途话费）
传真：021- 80126257、80126253
联系人： 孙迪
公司网站：www.fullgoal.com.cn 2．代销机构
( 1 ) 中国 建设银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街25 号
办公地址: 北京市西城区闹市口大街1 号院 1 号楼
法人代表: 王洪章
联系电话: （010）66275654
传真电话： 010－66275654
联系人员： 张静
客服电话： 95533
公司网站： www.ccb.com
( 2 )中国农业银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街69 号
办公地址: 北京市东城区建国门内大街69 号
法人代表: 周慕冰
联系电话: （010）85108227
传真电话： （010）85109219
联系人员： 曾艳
客服电话： 95599
公司网站： www.abchina.com
( 3 ) 中国 工商银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街55 号
法人代表: 易会满
联系电话: （010）95588
传真电话： （010）95588
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联系人员： 杨先生
客服电话： 95588
公司网站： www.icbc.com.cn
( 4 )交通银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路188 号
法人代表: 牛锡明
联系电话: （021）58781234
传真电话： （021）58408483
联系人员： 张宏革
客服电话： 95559
公司网站： www.bankcomm.com
( 5 )招商银行股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
办公地址: 深圳市福田区深南大道7088 号
法人代表: 李建红
联系电话: （0755）83198888
传真电话： （0755）83195109
联系人员： 曾里南
客服电话： 95555
公司网站： www.cmbchina.com
( 6 )中信银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区朝阳门北大街8 号富华大厦C 座
办公地址: 北京市东城区朝阳门北大街9 号文化大厦
法人代表: 李庆萍
联系电话: （010）65550827
传真电话： （010）65550827
联系人员： 常振明
客服电话： 95558
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公司网站： bank.ecitic.com
( 7 )中国民生银行股份有限公司
注册地址: 北京市东城区正义路4 号
办公地址: 北京市西城区复兴门内大街2 号
法人代表: 董文标
联系电话: （010）58351666
传真电话： （010）57092611
联系人员： 杨成茜
客服电话： 95568
公司网站： www.cmbc.com.cn
( 8 )中国邮政储蓄银行股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街3 号
办公地址: 北京市西城区金融大街3 号
法人代表: 李国华
联系电话: （010）68858057
传真电话： （010）68858057
联系人员： 王硕
客服电话： 95580
公司网站： www.psbc.com
( 9 )上海银行股份有限公司
注册地址: 上海市浦东新区银城中路168 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号
法人代表: 范一飞
联系电话: （021）68475888
传真电话： （021）68476111
联系人员： 龚厚红
客服电话： （021）962888
公司网站： www.bankofshanghai.com
( 10 )杭州银行股份有限公司
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17
注册地址: 杭州市庆春路46 号
办公地址: 杭州市庆春路46 号
法人代表: 吴太普
联系电话: （0571）85108195
传真电话： （0571）85108195
联系人员： 严峻
客服电话： 96523
公司网站： www.hzbank.com.cn
( 11 )渤海银行股份有限公司
注册地址: 天津市河西区马场道201-205 号
办公地址: 天津市河西区马场道201-205 号
法人代表: 刘宝凤
联系电话: 022-58316666
传真电话： 022-58316259
联系人员： 王宏
客服电话： 4008888811
公司网站： www.cbhb.com.cn
( 12 )洛阳银行股份有限公司
注册地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
办公地址: 河南省洛阳市洛龙区开元大道 256 号洛阳银行
法人代表: 王建甫
联系电话: （0379）65921977
传真电话： （0379）65921977
联系人员： 李亚洁
客服电话： 96699
公司网站： www.bankofluoyang.com.cn
( 13 )东莞农村商业银行股份有限公司
注册地址: 东莞市莞城南城路2 号
办公地址: 东莞市莞城南城路2 号
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法人代表: 何沛良
联系电话: 0769－22866268
传真电话： 0769－22866268
联系人员： 何茂才
客服电话： 0769-961122
公司网站： www.drcbank.com
( 14 )天相投资顾问有限公司
注册地址: 北京市西城区金融街19 号富凯大厦 B 座701
办公地址: 北京市西城区新街口外大街28 号C 座5 层
法人代表: 林义相
联系电话: 010-66045529
传真电话： 010-66045518
联系人员： 尹伶
客服电话： 010-66045678
公司网站： www.txsec.com
( 15 )国泰君安证券股份有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址: 上海市浦东新区银城中路168 号上海银行大厦29 楼
法人代表: 杨德红
联系电话: （021）38676666
传真电话： （021）38670666
联系人员： 芮敏琪
客服电话： 400-8888-666/ 95521
公司网站： www.gtja.com
( 16 )中信建投证券股份有限公司
注册地址: 北京市朝阳区安立路66 号4 号楼
办公地址: 北京市朝阳门内大街188 号
法人代表: 王常青
联系电话: （010）65183888
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传真电话： （010）65182261
联系人员： 权唐
客服电话： 400-8888-108
公司网站： www.csc108.com
( 17 )国信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦 16-26 层
办公地址: 深圳市罗湖区红岭中路1012 号国信证券大厦 16-26 层
法人代表: 何如
联系电话: （0755）82130833
传真电话： （0755）82133952
联系人员： 周杨
客服电话： 95536
公司网站： www.guosen.com.cn
( 18 )招商证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
办公地址: 深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座39—45 层
法人代表: 宫少林
联系电话: （0755）82943666
传真电话： （0755）82943636
联系人员： 林生迎
客服电话： 95565、400-8888-111
公司网站： www.newone.com.cn
( 19 )中信证券股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场二期北座
办公地址: 北京市朝阳区亮马桥路48 号中信证券大厦
法人代表: 张佑君
联系电话: （010）84588888
传真电话： （010）84865560
联系人员： 顾凌
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客服电话： 95558
公司网站： www.cs.ecitic.com
( 20 )中国银河证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦 C 座
办公地址: 北京市西城区金融大街35 号国际企业大厦 C 座
法人代表: 陈有安
联系电话: （010）66568292
传真电话： （010）66568990
联系人员： 邓颜
客服电话： 4008-888-888
公司网站： www.chinastock.com.cn
( 21 )申万宏源证券有限公司
注册地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
办公地址: 上海市徐汇区长乐路989 号45 层
法人代表: 李梅
联系电话: （021）33389888
传真电话： （021）33388224
联系人员： 黄莹
客服电话： 95523 或4008895523
公司网站： www.swhysc.com
( 22 )长江证券股份有限公司
注册地址: 武汉新华路特8 号长江证券大厦
办公地址: 武汉新华路特8 号长江证券大厦
法人代表: 尤习贵
联系电话: （027）65799999
传真电话： 027-85481900
联系人员： 李良
客服电话： 95579 或4008-888-999
公司网站： www.95579.com
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( 23 )安信证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
办公地址: 深圳市福田区金田路4018 号安联大厦 35 楼、28 层A02 单元
法人代表: 牛冠兴
联系电话: （0755）82558305
传真电话： （0755）82558002
联系人员： 陈剑虹
客服电话： 400-800-1001
公司网站： www.essence.com.cn
( 24 )西南证券股份有限公司
注册地址: 重庆市江北区桥北苑8 号
办公地址: 重庆市江北区桥北苑8 号西南证券大厦
法人代表: 余维佳
联系电话: 023-63786464
传真电话： 023-637862121
联系人员： 张煜
客服电话： 4008096096
公司网站： www.swsc.com.cn
( 25 )湘财证券股份有限公司
注册地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
办公地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋11 楼
法人代表: 林俊波
联系电话: 021-68634510-8620
传真电话： （021）68865680
联系人员： 赵小明
客服电话： 400-888-1551
公司网站： www.xcsc.com
( 26 )渤海证券股份有限公司
注册地址: 天津市经济技术开发区第二大街 42 号写字楼101 室
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办公地址: 天津市南开区宾水西道8 号
法人代表: 杜庆平
联系电话: 022-28451991
传真电话： 022-28451892
联系人员： 蔡霆
客服电话： 400-651-5988
公司网站： www.bhzq.com
( 27 )华泰证券股份有限公司
注册地址: 南京市江东中路228 号
办公地址: 南京市建邺区江东中路 228 号华泰证券广场、深圳市福田区深南
大道 4011 号港中旅大厦18 楼
法人代表: 周易
联系电话: 0755-82492193
传真电话： 0755-82492962
联系人员： 庞晓芸
客服电话： 95597
公司网站： www.htsc.com.cn
( 28 )中信证券（山东）有限责任公司
注册地址: 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
办公地址: 青岛市崂山区深圳路222 号青岛国际金融广场 1 号楼20 层
法人代表: 杨宝林
联系电话: 0532-85022326
传真电话： 0532-85022605
联系人员： 吴忠超
客服电话： 95548
公司网站： www.citicssd.com
( 29 )信达证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
办公地址: 北京市西城区闹市口大街9 号院 1 号楼
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法人代表: 张志刚
联系电话: 010-63080985
传真电话： 01063080978
联系人员： 唐静
客服电话： 95321
公司网站： www.cindasc.com
( 30 )方正证券股份有限公司
注册地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
办公地址: 湖南长沙芙蓉中路二段华侨国际大厦 22-24 层
法人代表: 雷杰
联系电话: （010）57398062
传真电话： （010）57398058
联系人员： 徐锦福
客服电话： 95571
公司网站： www.foundersc.com
( 31 )长城证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦 16、17 层
办公地址: 深圳市福田区深南大道6008 号特区报业大厦 14、16、17 层
法人代表: 黄耀华
联系电话: （0755）83516289
传真电话： （0755）83515567
联系人员： 刘阳
客服电话： （0755）33680000（深圳） 、400-6666-888（非深
公司网站： www.cgws.com
( 32 )光大证券股份有限公司
注册地址: 上海市静安区新闸路1508 号
办公地址: 上海市静安区新闸路1508 号
法人代表: 薛峰
联系电话: 021-22169999
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传真电话： 021-22169134
联系人员： 刘晨、李芳芳
客服电话： 95525
公司网站： www.ebscn.com
( 33 )东北证券股份有限公司
注册地址: 长春市自由大路1138 号
办公地址: 长春市自由大路1138 号
法人代表: 杨树财
联系电话: 0431-85096517
传真电话： 0431-85096517
联系人员： 安岩岩
客服电话： 400-600-0686
公司网站： www.nesc.cn
( 34 )上海证券有限责任公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏中路336 号
办公地址: 上海市黄浦区西藏中路336 号
法人代表: 李俊杰
联系电话: （021）53519888
传真电话： （021）53519888
联系人员： 张瑾
客服电话： （021）962518
公司网站： www.962518.com
( 35 )平安证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
办公地址: 深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8 楼
法人代表: 杨宇翔
联系电话: 95511-8
传真电话： 95511-8
联系人员： 吴琼
招募说明书
25
客服电话： 95511-8
公司网站： stock.pingan.com
( 36 )华安证券股份有限公司
注册地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号
办公地址: 安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座0327
法人代表: 李工
联系电话: 0551-65161666
传真电话： 0551-65161600
联系人员： 甘霖
客服电话： 95318，4008096518
公司网站： www.hazq.com
( 37 )国海证券股份有限公司
注册地址: 广西桂林市辅星路13 号
办公地址: 广东省深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦 3F
法人代表: 张雅锋
联系电话: （0755）83709350
传真电话： （0755）83704850
联系人员： 牛孟宇
客服电话： 95563
公司网站： www.ghzq.com.cn
( 38 )财富证券有限责任公司
注册地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26-28 层
办公地址: 湖南省长沙市芙蓉中路二段80 号顺天国际财富中心26-28 层
法人代表: 蔡一兵
联系电话: （0731）4403319
传真电话： （0731）4403439
联系人员： 郭磊
客服电话： （0731）4403319
公司网站： www.cfzq.com
招募说明书
26
( 39 )国都证券股份有限公司
注册地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
办公地址: 北京市东城区东直门南大街3 号国华投资大厦9 层10 层
法人代表: 常喆
联系电话: （010）84183333
传真电话： （010）84183311-3389
联系人员： 黄静
客服电话： 400-818-8118
公司网站： www.guodu.com
( 40 )华西证券股份有限公司
注册地址: 四川省成都市陕西街239 号
办公地址: 四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法人代表: 杨炯洋
联系电话: 010-52723273
传真电话： 028-86157275
联系人员： 谢国梅
客服电话： 95584
公司网站： www.hx168.com.cn
( 41 )申万宏源西部证券有限公司
注册地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
办公地址: 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦
20 楼 2005 室
法人代表: 许建平
联系电话: 010-88085858
传真电话： 010-88085858
联系人员： 李巍
客服电话： 4008-000-562
公司网站： www.hysec.com
招募说明书
27
( 42 )中泰证券股份有限公司
注册地址: 济南市经七路86 号
办公地址: 济南市经七路86 号23 层
法人代表: 李玮
联系电话: 0531－68889155
传真电话： 0531－68889185
联系人员： 吴阳
客服电话： 95538
公司网站： www.qlzq.com.cn
( 43 )第一创业证券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦 20 楼
办公地址: 深圳市福田区福华一路115 号投行大厦 18 楼
法人代表: 刘学民
联系电话: 0755-23838751
传真电话： 0755-25838701
联系人员： 吴军
客服电话： 95358
公司网站： www.firstcapital.com.cn
( 44 )金元证券股份有限公司
注册地址: 海口市南宝路36 号证券大厦 4 楼
办公地址: 深圳市深南大道4001 号时代金融中心 17 层
法人代表: 陆涛
联系电话: 0755-83025022
传真电话： 0755-83025625
联系人员： 马贤清
客服电话： 400-8888-228
公司网站： www.jyzq.cn
( 45 )华福证券有限责任公司
注册地址: 福州市五四路157 号新天地大厦 7、8 层
招募说明书
28
办公地址: 福州市五四路157 号新天地大厦 7 至10 层
法人代表: 黄金琳
联系电话: 0591-87383600
传真电话： 0591-87383610
联系人员： 张宗锐
客服电话： 96326（福建省外请先拨0591 ）
公司网站： www.hfzq.com.cn
( 46 )华龙证券股份有限公司
注册地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
办公地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号财富中心
法人代表: 李晓安
联系电话: 0931-4890208
传真电话： （0931）4890628
联系人员： 李昕田
客服电话： （0931）96668、4006898888
公司网站： www.hlzqgs.com
( 47 )上海华信证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心9 楼
法人代表: 杨锐敏
联系电话: 021-38784818
传真电话： 021-68775878
联系人员： 倪丹
客服电话： 68777877
公司网站： www.cf-clsa.com
( 48 )瑞银证券有限责任公司
注册地址: 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
办公地址: 北京市西城区金融大街7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法人代表: 程宜荪
招募说明书
29
联系电话: （010）58328888
传真电话： (010)58328112
联系人员： 牟冲
客服电话： 4008878827
公司网站： www.ubssecurities.com
( 49 )中国中投证券有限责任公司
注册地址: 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第 18 层
-21 层及第 04 层01、02、03、05、11
办公地址: 深圳市福田区益田路6003 号荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21
层
法人代表: 高涛
联系电话: （0755）82023442
传真电话： （0755）82026539
联系人员： 张鹏
客服电话： 95532、400-600-8008
公司网站： www.china-invs.cn
( 50 )江海证券有限公司
注册地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
办公地址: 黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法人代表: 孙名扬
联系电话: 0451-85863719
传真电话： 0451-82287211
联系人员： 刘爽
客服电话： 400-666-2288
公司网站： www.jhzq.com.cn
( 51 )华宝证券有限责任公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心57 层
法人代表: 陈林
招募说明书
30
联系电话: 021-68777222
传真电话： 021-68777822
联系人员： 刘闻川
客服电话： 4008209898
公司网站： www.cnhbstock.com
( 52 )华融证券股份有限公司
注册地址: 北京市西城区金融大街8 号
办公地址: 北京市朝阳区朝阳门北大街18 号中国人保寿险大厦12-18 层
法人代表: 祝献忠
联系电话: 010-85556012
传真电话： 010-85556053
联系人员： 李慧灵
客服电话： 400-898-9999
公司网站： www.hrsec.com.cn
( 53 )天风证券股份有限公司
注册地址: 湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦4 楼
办公地址: 湖北省武汉市武昌区中南路99 号保利广场A 座37 楼
法人代表: 余磊
联系电话: 027-87610052
传真电话： 027-87618863
联系人员： 杨晨
客服电话： 4008005000
公司网站： www.tfzq.com
( 54 )深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006#
办公地址: 北京市西城区宣武门外大街28 号富卓大厦A 座7 层
法人代表: 张彦
联系电话: 010-83363101
传真电话： 010-83363010
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31
联系人员： 文雯
客服电话： 400-850-7771
公司网站： www.jrj.com.cn
( 55 )诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号205 室
办公地址: 上海市浦东新区银城中路68 号时代金融中心 8 楼
法人代表: 汪静波
联系电话: 021-3860-0672
传真电话： 021-3860-2300
联系人员： 张姚杰
客服电话： 400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
( 56 )深圳众禄金融控股股份有限公司
注册地址: 深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
办公地址: 深圳市罗湖区深南东路5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法人代表: 薛峰
联系电话: 0755-33227950
传真电话： 0755-82080798
联系人员： 汤素娅
客服电话： 4006-788-887
公司网站： www.zlfund.cn
( 57 )上海天天基金销售有限公司
注册地址: 上海市徐汇区龙田路190 号2 号楼2 层
办公地址: 上海市徐汇区宛平南路88 号 26 楼
法人代表: 其实
联系电话: 021-54509998
传真电话： 021-64385308
联系人员： 潘世友
客服电话： 400-1818-188
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32
公司网站： www.1234567.com.cn
( 58 )上海好买基金销售有限公司
注册地址: 上海市虹口区欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地址: 上海市浦东南路1118 号鄂尔多斯大厦 903～906 室
法人代表: 杨文斌
联系电话: （021）58870011
传真电话： （021）68596916
联系人员： 张茹
客服电话： 4007009665
公司网站： www.ehowbuy.com
( 59 )蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址: 杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号1 栋202 室
办公地址: 杭州市滨江区江南大道3588 号恒生大厦 12 楼
法人代表: 陈柏青
联系电话: 021- 60897840
传真电话： 0571-26697013
联系人员： 张裕
客服电话： 4000766123
公司网站： www.fund123.cn
( 60 )上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址: 上海市浦东新区高翔路526 号 2 幢220 室
办公地址: 上海市浦东新区浦东大道555 号裕景国际B 座16 层
法人代表: 张跃伟
联系电话: 021-58788678 -8201，13585790204
传真电话： 021—58787698
联系人员： 沈雯斌
客服电话： 400-089-1289
公司网站： www.erichfund.com
( 61 )浙江同花顺基金销售有限公司
招募说明书
33
注册地址: 杭州市文二西路1 号903 室
办公地址: 浙江省杭州市西湖区翠柏路7 号电子商务产业园2 号楼2 楼
法人代表: 凌顺平
联系电话: 0571-88911818
传真电话： 0571-86800423
联系人员： 吴强
客服电话： 4008-773-772
公司网站： www.5ifund.com
( 62 )上海利得基金销售有限公司
注册地址: 上海市宝山区蕴川路5475 号 1033 室
办公地址: 上海浦东新区峨山路91 弄61 号10 号楼12 楼
法人代表: 沈继伟
联系电话: 021-50583533
传真电话： 021-50583633
联系人员： 曹怡晨
客服电话： 400-067-6266
公司网站： http://a.leadfund.com.cn
( 63 )嘉实财富管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区世纪大道8 号 B 座46 楼06-10 单元
办公地址: 上海市浦东新区世纪大道8 号 B 座46 楼06-10 单元
法人代表: 赵学军
联系电话: 021-20289890
传真电话： 021-20280110
联系人员： 张倩
客服电话： 400-021-8850
公司网站： www.harvestwm.cn
( 64 )北京创金启富投资管理有限公司
注册地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼215A
办公地址: 北京市西城区民丰胡同31 号 5 号楼215A
招募说明书
34
法人代表: 梁蓉
联系电话: （010）66154828
传真电话： （010）88067526
联系人员： 张旭
客服电话： 400-6262-818
公司网站： www.5irich.com
( 65 )北京汇成基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区中关村大街11 号 11 层1108 号
办公地址: 北京市海淀区中关村大街11 号 11 层1108 号
法人代表: 王伟刚
联系电话: 010-56282140
传真电话： 010-62680827
联系人员： 丁向坤
客服电话： 400-619-9059
公司网站： www.fundzone.com
( 66 )北京新浪仓石基金销售有限公司
注册地址: 北京市海淀区北四环西路58 号理想国际大厦 906 室
办公地址: 北京市海淀区北四环西路58 号理想国际大厦 906 室、 海淀北二街
10 号秦鹏大厦 12 层
法人代表: 张琪
联系电话: 010-62675369
传真电话： 010-62675979
联系人员： 付文红
客服电话： 010-62675369
公司网站： www.xincai.com
( 67 )北京君德汇富投资咨询有限公司
注册地址: 北京市东城区建国门内大街18 号15 层办公楼一座1502 室
办公地址: 北京市东城区建国门内大街18 号恒基中心办公楼一座2202 室
法人代表: 李振
招募说明书
35
联系电话: 010-65181028
传真电话： 010-65174782/65231189
联系人员： 魏尧
客服电话： 400-057-8855
公司网站： www.kstreasure.com
( 68 )上海联泰资产管理有限公司
注册地址: 中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
办公地址: 上海市长宁区福泉北路518 号 8 座3 楼
法人代表: 燕斌
联系电话: 021-52822063
传真电话： 021-52975270
联系人员： 凌秋艳
客服电话： 400-046-6788
公司网站： www.66zichan.com
( 69 )上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址: 上海市黄浦区西藏南路765 号 602-115 室
办公地址: 上海市黄浦区延安东路1 号凯石大厦 4 楼
法人代表: 陈继武
联系电话: 021-63333319
传真电话： 021-63332523
联系人员： 李晓明
客服电话： 4000-178-000
公司网站： www.lingxianfund.com
( 70 )上海陆金所资产管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼09 单元
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴环路1333 号14 楼
法人代表: 郭坚
联系电话: 021-20665952
传真电话： 021-22066653
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36
联系人员： 宁博宇
客服电话： 4008219031
公司网站： www.lufunds.com
( 71 )珠海盈米财富管理有限公司
注册地址: 珠海市横琴新区宝华路6 号105 室-3491
办公地址: 广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼
B1201-1203
法人代表: 肖雯
联系电话: 020-89629099
传真电话： 020-89629011
联系人员： 吴煜浩
客服电话： 020-89629066
公司网站： www.yingmi.cn
( 72 )中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址: 北京市丰台区东管头1 号2 号楼 2-45 室
办公地址: 北京市宣武门外大街甲1 号新华社第三工作区 A 座5 层
法人代表: 钱昊旻
联系电话: 010-59336492
传真电话： 010-59336510
联系人员： 仲甜甜
客服电话： 010-59336512
公司网站： www.jnlc.com
( 73 )深圳市金斧子投资咨询有限公司
注册地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路16 号东方科技大厦18 楼18 号东方
科技大厦 18F
办公地址: 深圳市南山区粤海街道科苑路科兴科学园 B3 单元7 楼18 号东方
科技大厦 18F
法人代表: 赖任军
联系电话: 0755-66892301
招募说明书
37
传真电话： 0755-66892399
联系人员： 张烨
客服电话： 400-9500-888
公司网站： www.jfzinv.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销 售
本基金，并及时公告。
（ 二 ） 登 记机 构
名称：富国基金管理有限公司
住所： 中国（上海）自由贸易试验区 世纪大道 8 号上海国金中心二期16、17
层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道8 号上海国金中心二期 16、17 层
法定代表人： 薛爱东
电话： （021）20361818
传真： （021）20361616
联系人： 徐慧
（三） 出 具法 律 意 见 书的 律 师 事 务所
名称： 上海市通力律师事务所
住所： 上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼
办公地址： 上海市银城中路68 号时代金融中心 19 楼
负责人：韩炯
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人： 黎明
经办律师： 吕红、黎明
（四） 审 计基 金 财 产 的 会 计 师 事 务所
名称：安永华明会计师事务所
注册地址： 北京市东城区东长安街1 号东方广场东方经贸城安永大楼 16 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道100 号环球金融中心50 楼
法定代表人： 葛明
招募说明书
38
联系电话：021-22288888
传真：021-22280000
联系人：徐艳
经办注册会计师：徐艳、蒋燕华
四 、 基 金 的名 称
富国 目标收益两年期纯债债券型 证券投资基金
五、基 金 类型
债券型 基金
六、投 资 目标
本 基 金 在 追 求 本 金 安 全 、 保 持 资 产 流 动 性 以 及 有 效 控 制 风 险 的 基 础 上 ， 通 过
积 极 主 动 的 投 资 管 理 ， 力 争 为 持 有 人 提 供 较 高 的 当 期 收 益 以 及 长 期 稳 定 的 投 资 回
报。
七、基金的 投资方向
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的
国家债券、 金融债券、 次级债券、 中央银行票据、 企业债券、 中小企业私募债券 、
公 司 债 券 、 中 期 票 据 、 短 期 融 资 券 、 质 押 及 买 断 式 回 购 、 协 议 存 款 、 定 期 存 款 、
通 知 存 款 、 资 产 支 持 证 券 、 可 分 离 交 易 可 转 债 的 纯 债 部 分 等 金 融 工 具 以 及 法 律 法
规 或 中 国 证 监 会 允 许 基 金 投 资 的 其 他 固 定 收 益 证 券 品 种 （ 但 须 符 合 中 国 证 监 会 的
相关规定） 。
本 基 金 不 直 接 从 二 级 市 场 买 入 股 票 、 权 证 等 权 益 类 资 产 ， 也 不 参 与 一 级 市 场
的新股申购或增发新股。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 的 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适
当程序后，可以将其纳入投资范围。
八、基金的 投资策略
招募说明书
39
1 、固定收益品种的配置策略
（1）平均久期配置
本基金通过对宏观经济变量(包括国内生产总值、 工业增长、 货币信贷、 固定
资 产 投 资 、 消 费 、 外 贸 差 额 、 财 政 收 支 、 价 格 指 数 和 汇 率 等) 和 宏 观 经 济 政 策( 包
括货币政策、 财政政策 、 产业政策 、 外贸和汇 率政策等)进行分析， 预测未来的 利
率 趋 势 ， 判 断 债 券 市 场 对 上 述 变 量 和 政 策 的 反 应 ， 并 据 此 对 债 券 组 合 的 平 均 久 期
进行调整，提高债券组合的总投资收益。
（2）类属资产配置策略
在整体资产配置策略的指导下， 根据不同类属资产的风险来源、 收益率水平、
利 息 支 付 方 式 、 利 息 税 务 处 理 、 附 加 选 择 权 价 值 、 类 属 资 产 收 益 差 异 、 市 场 偏 好
以 及 流 动 性 等 因 素 ， 采 取 积 极 投 资 策 略 ， 定 期 对 投 资 组 合 类 属 资 产 进 行 最 优 化 配
置和调整，确定类属资产的最优权数。
（3）明细资产配置策略
在 明 细 资 产 配 置 上 ， 首 先 根 据 明 细 资 产 的 剩 余 期 限 、 资 产 信 用 等 级 、 流 动 性
指 标 决 定 是 否 纳 入 组 合 ； 其 次 ， 根 据 个 别 债 券 的 收 益 率 与 剩 余 期 限 的 配 比 ， 对 照
基 金 的 收 益 要 求 决 定 是 否 纳 入 组 合 ； 最 后 ， 根 据 个 别 债 券 的 流 动 性 指 标 决 定 投 资
总量。
2 、固定收益品种的投资策略
本 基 金 在 普 通 债 券 的 投 资 中 主 要 基 于 对 国 家 财 政 政 策 、 货 币 政 策 的 深 入 分 析
以 及 对 宏 观 经 济 的 动 态 跟 踪 ， 采 用 久 期 控 制 下 的 主 动 性 投 资 策 略 ， 主 要 包 括 ： 久
期控制、 期限结构配置、 信用风险控制、 跨市场套利和相对价值判断等管理手段，
对 债 券 市 场 、 债 券 收 益 率 曲 线 以 及 各 种 债 券 价 格 的 变 化 进 行 预 测 ， 相 机 而 动 、 积
极调整。
（1） 久期控制是根据对宏观经济发展状况、 金融市场运行特点等因素的分析
确 定 组 合 的 整 体 久 期 ， 有 效 的 控 制 整 体 资 产 风 险 。 本 基 金 在 久 期 控 制 上 遵 循 组 合
久期与封闭期的期限适当匹配的原则。
（2） 期限结构配置是在确定组合久期后， 针对收益率曲线形态特征确定合理
招募说明书
40
的 组 合 期 限 结 构 ， 包 括 采 用 集 中 策 略 、 两 端 策 略 和 梯 形 策 略 等 ， 在 长 期 、 中 期 和
短期债券间进行动态调整，从长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
（3） 信用风险控制是管理人充分利用现有行业与公司研究力量， 根据发债主
体 的 经 营 状 况 和 现 金 流 等 情 况 对 其 信 用 风 险 进 行 评 估 ， 以 此 作 为 品 种 选 择 的 基 本
依据。信用产品投资是本基金的重要特点之一。
本 基 金 认 为 ， 信 用 债 市 场 运 行 的 中 枢 既 取 决 基 准 利 率 的 变 动 ， 也 取 决 于 发 行
人 的 整 体 信 用 状 况 。 监 管 层 的 相 关 政 策 指 导 、 信 用 债 投 资 群 体 的 投 资 理 念 及 其 行
为 等 变 化 决 定 了 信 用 债 收 益 率 的 变 动 区 间 ， 整 个 市 场 资 金 面 的 松 紧 程 度 以 及 信 用
债的供求情况等左右市场的短期波动。
基 金 管 理 人 将 自 上 而 下 通 过 对 宏 观 经 济 形 势 、 基 准 利 率 走 势 、 资 金 面 状 况 、
行 业 以 及 个 券 信 用 状 况 的 研 判 ， 积 极 主 动 发 掘 收 益 充 分 覆 盖 风 险 ， 甚 至 在 覆 盖 之
余 还 存 在 超 额 收 益 的 投 资 品 种 ； 同 时 通 过 行 业 及 个 券 信 用 等 级 限 定 、 久 期 控 制 等
方式有效控制投资信用风险、 利率风险以及流动性风险， 以求得投资组合赢利性、
安全性的中长期有效结合。
同 一 信 用 产 品 在 不 同 市 场 状 态 下 往 往 会 有 不 同 的 表 现 ， 针 对 不 同 的 表 现 ， 管
理 人 将 采 取 不 同 的 操 作 方 式 ： 如 果 信 用 债 一 二 级 市 场 利 差 高 于 管 理 人 判 断 的 正 常
区 间 ， 管 理 人 将 在 该 信 用 债 上 市 时 就 寻 找 适 当 的 时 机 卖 出 实 现 利 润 ； 如 果 一 二 级
市 场 利 差 处 于 管 理 人 判 断 的 正 常 区 间 ， 管 理 人 将 持 券 一 段 时 间 再 行 卖 出 ， 获 取 该
段 时 间 里 的 骑 乘 收 益 和 持 有 期 间 的 票 息 收 益 。 本 基 金 信 用 债 投 资 在 操 作 上 主 要 以
博 取 骑 乘 和 票 息 收 益 为 主 ， 这 种 以 时 间 换 空 间 的 操 作 方 式 决 定 了 本 基 金 管 理 人 在
具体操作上必须在获取收益和防范信用风险之间取得平衡。
（4） 跨市场套利根据不同债券市场间的运行规律和风险特性， 构建和调整债
券组合，提高投资收益，实现跨市场套利。
（5） 相对价值判断是根据对同类债券的相对价值判断， 选择合适的交易时机，
增持相对低估、价格将上升的债券，减持相对高估、价格将下降的债券。
（6） 本基金对中小企业私募债的投资主要围绕久期、 流动性和信用风险三方
面 展 开 。 久 期 控 制 方 面 ， 根 据 宏 观 经 济 运 行 状 况 的 分 析 和 预 判 ， 灵 活 调 整 组 合 的
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41
久 期 。 信 用 风 险 控 制 方 面 ， 对 个 券 信 用 资 质 进 行 详 尽 的 分 析 ， 对 企 业 性 质 、 所 处
行 业 、 增 信 措 施 以 及 经 营 情 况 进 行 综 合 考 量 ， 尽 可 能 地 缩 小 信 用 风 险 暴 露 。 流 动
性 控 制 方 面 ， 要 根 据 中 小 企 业 私 募 债 整 体 的 流 动 性 情 况 来 调 整 持 仓 规 模 ， 在 力 求
获取较高收益的同时确保整体组合的流动性安全。
3 、回购套利策略
回 购 套 利 策 略 是 本 基 金 重 要 的 操 作 策 略 之 一 ， 把 信 用 产 品 投 资 和 回 购 交 易 结
合 起 来 ， 管 理 人 根 据 信 用 产 品 的 特 征 ， 在 信 用 风 险 和 流 动 性 风 险 可 控 的 前 提 下 ，
或 者 通 过 回 购 融 资 来 博 取 超 额 收 益 ， 或 者 通 过 回 购 的 不 断 滚 动 来 套 取 信 用 债 收 益
率和资金成本的利差。
九、基金的 业 绩 比 较 基准
本 基 金 的 业 绩 比 较 基 准 为 同 期 中 国 人 民 银 行 公 布 的 三 年 期 定 期 存 款 基 准 利 率
（税后）+4.75% 。
如 果 今 后 法 律 法 规 发 生 变 化 ， 或 者 有 更 权 威 的 、 更 能 为 市 场 普 遍 接 受 的 业 绩
比 较 基 准 推 出 ， 或 者 是 市 场 上 出 现 更 加 适 合 用 于 本 基 金 的 业 绩 基 准 的 指 数 时 ， 本
基金可以在基金托管人同意、 报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告，
而无需召开基金份额持有人大会 。
十、风 险 收益 特 征
本 基 金 为 债 券 型 基 金 ， 属 于 证 券 投 资 基 金 中 的 较 低 风 险 品 种 ， 其 预 期 风 险 与
预期收益高于货币市场基金，低于混合型基金和股票型基金。
十一、基 金投 资 组 合 报告
1 、 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（%）
1
权益投资 － －
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42
其中： 股票 － －
2
固定收益投资 507,094,139.10 81.07
其中： 债券 507,094,139.10 81.07
资产 支持证券 － －
3
贵金属投资 － －
4
金融衍生品投资 － －
5
买入返售金融资产 88,660,568.74 14.17
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金
融资产
－ －
6
银行存款和 结算备付金合计 12,056,645.57 1.93
7
其他资产 17,710,539.50 2.83
8
合计 625,521,892.91 100.00
2、报告期末 按行业分类的股票投资组合
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值 （元） 占基金资产净值比例
（%）
1 国家债券 － －
2 央行票据 － －
3 金融债券 50,810,000.00 8.34
其中：政策性金融债 50,810,000.00 8.34
4 企业债券 301,561,539.10 49.50
5 企业短期融资券 74,104,600.00 12.16
6 中期票据 80,618,000.00 13.23
7 可转债（可交换债） － －
8 同业存单 － －
9 其他 － －
10 合计 507,094,139.10 83.24
5、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值(元) 占基金资产净值比例 （%）
1 130238 13 国开 38 500,000 50,810,000.00 8.34
2 1480546 14 攀城投小 微债 300,000 30,399,000.00 4.99
3 136277 16 华地 01 300,000 29,544,000.00 4.85
4 122461 15 杭实 02 250,000 25,250,000.00 4.14
5 124534 14 渝中债 200,000 21,446,000.00 3.52
6、 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资
招募说明书
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明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属投资。
8、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1） 报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计( 元) －
股指期货投资 本期收益( 元) －
股指期货投资 本期公允价值变动( 元) －
注：本基金本报告期末未投资股指期货。
（2） 本基金投资股指期货的投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资股指期货。
10、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1） 本期国债期货投资政策
本基金根据基金合同的约定，不允许投资国债期货。
（2） 报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
公允价值变动总额合计（元） －
国债期货投资本期收益（元） －
国债期货投资本期公允价值变动（元） －
注：本基金本报告期末未投资国债期货。
（3） 本期国债期货投资评价
本基金本报告期末未投资国债期货。
11、投资组合报告附注
（1 ） 申 明 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 是 否 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 没 有 被 监 管 部 门 立 案 调 查 或 在
本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
（2） 申明基金投资的前十名股票是否超出基金合同规定的备选股票库。
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本基金本报告期末未持有股票资产。
（3） 其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 13,023.92
2 应收证券清算款 7,818,480.21
3 应收股利 －
4 应收利息 9,879,035.37
5 应收申购款 －
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 17,710,539.50
（4） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5） 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末未持有股票资产。
（6） 投资组合报告附注的其他文字描述部分。
因四舍五入原因，投资组合报告中市值占净值比例的分项之和与合计可 能
存在尾差。
十 二 、基金的业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但 不 保 证 基 金 一 定 盈 利, 也 不 保 证 最 低 收 益 。 基 金 的 过 往 业 绩 并 不 代 表 其 未 来 表
现。投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、 富国目标收益两年期纯债债券型证券投资基金 历史各时间段份额净值增长
率与同期业绩比较基准收益率比较表
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基
准收益率标
准差④
①－③ ②－④
2013.9.13-2013.12.31 1.20% 0.04% 1.36% 0.00% -0.16% 0.04%
2014.1.1-2014.12.31 10.38% 0.10% 4.49% 0.01% 5.89% 0.09%
招募说明书
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2015.1.1-2015.12.31 10.00% 0.14% 4.06% 0.01% 5.94% 0.13%
2016.1.1-2016.12.31 4.33% 0.09% 3.77% 0.01% 0.56% 0.08%
2013.9.13-2016.12.31 28.19% 0.11% 13.68% 0.01% 14.51% 0.10%
2 、 自基金合同生效以来基金累计份额净值增长率变动及其与同期业绩比较基
准收益率变动的比较：
注：1 、截止日期为 2016 年12 月31 日。
2、 本基金于 2013 年9 月13 日成立， 建仓期6 个月， 从 2013 年9 月13 日起至2014
年3 月 12 日，建仓期结束时各项资产配置比例均符合基金合同约定。
十 三 、基金的费用与税收
( 一) 基 金 费用 的 种 类
1 、基金管理人的管理费；
2 、基金托管人的托管费；
3 、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
招募说明书
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4 、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5 、基金份额持有人大会费用；
6 、基金的证券交易费用；
7 、基金的银行汇划费用；
8 、基金的开户费用、账户维护费用；
9 、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
( 二) 基 金 费用 计 提 方 法、 计 提 标 准和 支 付 方 式
1 、基金管理人的管理费
本基金 收 取 浮 动 年 管 理 费 ， 即 本 基 金 管 理 费 的 适 用 费 率 （m ） 是 根 据 业 绩 考
核周期内的基金份额净值增长率（R ）的大小来决定的 。
序号 条件 管理费率（m ）
1 R ≤(r+4.75%) 0%
2 (r+4.75%)(r+9.75%)
Min(0.9%,0.6%+
R r 9.75%
(1 R) 2
??
??
)
其中，
（1）R 的计算方法如下：
1
0
NAV
1
NAV
D
R
?
??
?
NA V1 为第 N 个开放期第一日的未扣除管理费的基金份额净值；
NA V0 为第 N-1 个开放期最后一日的基金份额净值 （若 N=1，则 NA V0=1.000）；
D
?
为以第 N 个业绩考核周期内的任一日为除息日的份额红利的总和。 业绩
考 核 周 期 为 自 每 个 封 闭 期 的 起 始 之 日 起 （ 包 括 该 日 ） 至 该 封 闭 期 结 束 之 日 的 下 一
招募说明书
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个工作日（即开放期第一日，包括该日）的期间。
（2） 适用于第 N 个业绩考核周期的 r 为第 N-1 个开放期第一日前的倒数第三
个工作日中国人民银行公布的三年期定期存款基准利率 （若 N=1 ， r 为基金合同生
效日中国人民银行公布的三年期定期存款基准利率） 。
例 ： 假 设 按 上 述 公 式 计 算 ， 本 基 金 的 第 一 个 业 绩 考 核 期 内 的 基 金 份 额 净 值 增
长率 （R）为 12% ， 对 应的三年期定期存款利率 r=4.25% ， 则适用上 述表格中第三
档费率，即 Min(0.6%,0.3%+
R 11%
(1 R) 2
?
??
) ，即比较 0.6% 与 0.3%+
R 11%
(1 R) 2
?
??
的大小，
0.3%+
R 11%
(1 R) 2
?
??
=0.3%+
12% 11%
(1 12%) 2
?
??
=0.77% ，相较而言，0.6% 较小 ，故 R=12% 时
应适用 0.6% 的管理费率；
假如本基金的第一个业绩考核期内的基金份额净值增长率 （R）为 11.2% ， 对
应 的 三 年 期 定 期 存 款 利 率 r=4.25% ， 仍 适 用 上 述 表 格 中 第 三 档 费 率 ， 即
Min(0.6%,0.3%+
R 11%
(1 R) 2
?
??
) ，即比较 0.6% 与 0.3%+
R 11%
(1 R) 2
?
??
的大小，
0.3%+
R 11%
(1 R) 2
?
??
=0.3%+
11.2% 11%
(1 11.2%) 2
?
??
=0.39% ， 相较而言， 0.39% 较小， 故 R=11.2%
时应适用 0.39% 的管理费率。
本 基 金 在 封 闭 期 内 不 计 提 管 理 费 ， 而 是 在 每 个 开 放 期 第 一 日 对 管 理 费 进 行 一
次 性 计 提 。 由 托 管 人 根 据 与 管 理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ， 自 动 在 次 月 初 五 个 工 作
日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行 资 金 支 付 ， 管 理 人 无 需 再 出 具 资 金 划 拨 指 令 。 若
遇法定节假日、 公休假 等 ， 支付日 期顺延。 费 用自动扣划后， 管理人 应进行核对 ，
如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 托 管 人 协 商 解 决 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗
力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
本 基 金 对 非 业 绩 考 核 周 期 的 存 续 期 不 收 取 管 理 费 ， 即 在 除 了 开 放 期 第 一 日 之
外的每个开放期期间不收取管理费。
管理费的计算方法如下：
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H ＝E× m ÷365 ×第N 个业绩考核周期实际天数
其中，
H 为在第N 个开放期第一日应计提的基金管理费
E 为第N 个开放期第一日的基金资产净值（未扣除管理费）
m 为第N 个开放期第一日适用的基金管理费 率
2 ．基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.2%的年费率计提。 托管费的计算
方法如下：
H ＝E ×0.2%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基 金 托 管 费 每 日 计 算 ， 逐 日 累 计 至 每 月 月 末 ， 按 月 支 付 ， 由 托 管 人 根 据 与 管
理 人 核 对 一 致 的 财 务 数 据 ， 自 动 在 月 初 五 个 工 作 日 内 、 按 照 指 定 的 帐 户 路 径 进 行
资金支付， 管理人无需再出具资金划拨指令 。 若遇法定节假日、 公休日等,支付日
期 顺 延 。 费 用 自 动 扣 划 后 ， 管 理 人 应 进 行 核 对 ， 如 发 现 数 据 不 符 ， 及 时 联 系 托 管
人 协 商 解 决 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 休 息 日 或 不 可 抗 力 致 使 无 法 按 时 支 付 的 ， 顺 延 至
最近可支付日支付。
上述“一、基金费用的种类中第 3－8 项费用” ，根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
( 三) 不 列 入基 金 费 用 的项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基
金财产的损失；
2 、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、基金合同生效前的相关费用；
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4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用 的 项
目。
( 四) 基金管 理 人 和 基金 托 管 人 可根 据 基 金 发展 情 况 ， 履行 适 当 程 序后 调 整 基
金 管 理 费 率 和 基 金 托 管 费 率 。 降 低 基 金 管 理 费 率 以 及 降 低 基 金 托 管 费 ， 无 须 召 开
基 金 份 额 持 有 人 大 会 。 基 金 管 理 人 必 须 依 照 有 关 规 定 最 迟 于 新 的 费 率 实 施 日 前 在
指 定 媒 体 上刊 登 公 告 。
( 五) 基 金 税收
本 基 金 运 作 过 程 中 涉 及 的 各 纳 税 主 体 ， 其 纳 税 义 务 按 国 家 税 收 法 律 、 法 规 执
行。
十四、对招募说明书更新部分的说明
本 招 募 说 明 书 依 据 《 中 华 人 民 共 和 国 证 券 投 资 基 金 法 》 、 《 公 开 募 集 证 券 投 资
基 金 运 作 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 销 售 管 理 办 法 》 、 《 证 券 投 资 基 金 信 息 披 露 管
理 办 法 》 及 其 他 有 关 法 律 法 规 的 要 求 ， 对 本 基 金 招 募 说 明 书 进 行 了 更 新 ， 主 要 更
新内容如下：
1 、 “ 重 要 提 示 ” 部 分 更新 了 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有 关 财 务 数 据 的 截
止日期。
2 、 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 部 分 对 基 金 管 理 人 概 况 、 主 要 人 员 情 况 等 内 容 进 行 了
更新。
3 、 “五、相关服务机构”部分对销售机构 、登记机构等内容进行了更新。
4 、 “十、 基金的投资” 部分更新了基金投资组合报告， 内容截止至 2016 年
12 月 31 日 。
5 、更新 了“十一、基金的业绩” ，内容截止至 2016 年12 月31 日，并更新了
历史走势对比图 。
6 、对“二十二 、对基金份额持有人的服务 ”部分进行了更新。
7 、更新 了“二十三、其他应披露事项” ，对本报告期内的其他事项进行披露。
富国基金管理有限公司
二〇一七年四月二十七日
