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上投摩根 民生 需 求 股票型 证 券 投资基 金
招 募 说 明书 ( 更新)摘要
核 准 文 号：中 国 证 监会证 监 许 可[2013]1597 号文
核 准 日 期：[2013 年12 月 17 日 ]
基 金 管 理人： 上 投 摩根基 金 管 理有限 公 司
基 金 托 管人： 中 国 建设银 行 股 份有限 公 司
重要提示：
1. 投资有风险， 投资人认购 （或申购） 基金时应当认真阅读招募说明书； 基金的过往业绩
并不预示其未来表现；
2. 本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合同是约定基
金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得基金份额， 即成为
基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行为本身即表明其对基金合
同的承认和接受， 并按照 《基金法》 、 《运作办法 》 、 基金合同 及其他有关规定享有权利 、
承担义务。基金投资人欲了解基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
3. 基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金资产， 但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。
4. 本基金可以参与中小 企业私募债券的投资。 中小企业私募债发行人为中小微、 非上市企
业， 存在着公司治理结构相对薄弱、 企业经营风险高、 信息披露透明度不足等特点。 投
资中小企业私募债将存在违约风险和流动性不足的风险， 这将在一定程度上增加基金的信用风险和流动性风险。
5. 本招募说明书所载内容截止日为 2017 年3 月13 日， 基金投资组合及基金业绩的数据截
止日为 2016 年 12 月 31 日。
二零一 七 年四月
一 、 基 金管理 人
（一 ）基金管理人概况
本基金的基金管理人为上投摩根基金管理有限公司，基本信息如下：
注册地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦 国际大楼 20 楼
办公地址： 中国（上海）自由贸易试验区富城路 99 号震旦 国际大楼 20 楼
法定代表人： 穆矢
总经理：章硕麟
成立日期：2004 年 5 月 12 日
实缴注册资本：贰亿伍仟万元人民币
股东名称、股权结构及持股比例：
上海国际信托投资有限公司
51%
JPMorgan Asset Management (UK) Limited
49%
上投摩根基金管理有限公司是经中国证监会证监基字[2004]56 号文批准 ，于 2004 年 5
月 12 日成立的合资基金管理公司。2005 年 8 月 12 日，基金管理人完成了股东之间的股权
变更事项。 公司注册资本保持不变， 股东及出资比例分别由上海国际信托投资有限公司 67 ％
和摩根富林明资产管理（英国）有限公司 33％ 变更为目前的 51% 和49% 。
2006 年 6 月 6 日，基金管理人的名称由“上投摩根富林明基金管理有限公司 ”变更为
“上投摩根基金管理有限公司 ”，该更名申请于 2006 年4 月 29 日获得 中国证监会的批准，
并于 2006 年6 月2 日在国 家工商总局完成所有变更相关手续。
2009 年 3 月31 日， 基金 管理人的注册资本金由一亿五千万元人民币增加到二亿五千万
元人民币， 公司股东的出资比例不变。 该变更事项于 2009 年3 月 31 日在国 家工商总局完成所有变更相关手续。
基金管理人无任何受处罚记录。
（二 ）主要 人员情况
1. 董事会成员基本情况：
董事长：穆矢
硕士研究生学历、高级经济师职称。
曾任天津市人大财经委办公室副主任、 天津信托投资公司总裁助理、 上海浦东发展银行
天津分行副行长、行长、党委书记、总行风险管理总部总监、上海浦东发展银行党委委员、
副行长。
现任上海浦东发展银行董事会秘书、上投摩根基金管理有限公司董事长。
董事：
董事：Paul Bateman
毕业于英国 Leicester 大 学。
历任 Chase Fleming Asset Management Limited 全 球总监，摩根资产管理全球投资管
理业务 CEO 。
现任摩根资产管理全球主席、 摩根资产管理委员会主席及投资委员会会员。 同时也是摩
根大通高管委员会资深成员。
董事：Jed Laskowitz
美国伊萨卡学院学士学位（主修政治）及布鲁克林法学院荣誉法学博士学位。
曾任摩根资产管理亚太区行政总裁。
现任摩根资产管理环球投资管理方案联席总监。
董事： Michael I. Falcon
学士学位（主修金融） 。
曾任摩根资产退休业务总监。
现任摩根资产管理环球投资管理的亚太区行政总裁、 亚太区基金业务总监、 环球投资管
理营运委员会成员、集团亚太管理团队成员、集团投资管理亚太区营运委员会主席。
董事：潘卫东
硕士研究生，高级经济师。
曾任上海市金融服务办公室金融机构处处长（挂职） 、上海 国际集团有限公司副总裁。 现任上海浦东发展银行股份有限公司副行长、 上海国际信托有限公司党委书记、 董事长。
董事：陈兵
博士研究生，高级经济师。
曾任浦发银行总行个人银行总部财富管理部总经理、 上海国际信托有限公司副总经理兼
董事会秘书。
现任上海国际信托有限公司党委副书记、副董事长、总经理。
董事：陈海宁
研究生学历、经济师。
曾任上海浦东发展银行金融部总经理助理、 公投总部贸易融资部总经理、 武汉分行副行
长、武汉分行党委书记、行长。
现任上海浦东发展银行总行资产负债管理部总经理。
董事：章硕麟
获台湾大学商学硕士学位。
曾任怡富证 券股份有限 公司副总经 理（现名摩 根大通证券） 、摩根富林 明证券股份 有 限
公司董事长。
现任上投摩根基金 管理有限公司总经理。
独立董事：
独立董事：俞樵
经济学博士。
现任清华大学公共管理学院经济与金融学教授及公共政策研究所所长。 曾经在加里伯利
大学经济系、新加坡国立大学经济系、复旦大学金融系等单位任教。
独立董事：刘红忠
国际金融系经济学博士
现任复旦大学经济学院教授，复旦大学金融研究中心副主任。
独立董事：戴立宁
获台湾大学法学硕士及美国哈佛大学法学硕士学位。
曾任台湾财政部常务次长，东吴大学法学院副教授。
现任北京大学法学院及光华管理学院兼职教授。
独立董事：李存修
获美国加州大学柏克利校区企管博士( 主修财务) 、企管硕士 、经济硕士等学位。 现任台湾大学财务金融学系专任特聘教授。
2. 监事会成员基本情况：
监事会主席：赵峥嵘
硕士学位，高级经济师。
历任工商银行温州分行副行长、 浦发银行温州分行副行长、 行长及杭州分行行长等职务。
现任上海国际信托有限公司监事长、党委副书记。
监事：石恬华
台湾大学财务金融系学士及芝加哥大学布斯商学院硕士。
历任摩根资产管理集团台湾区摩根投顾总经理、 摩根投信总经理等职务； 现任摩根资产
管理集团台湾区负责人暨摩根投信董事长，负责台湾区的资产管理业务。
监事：张军
曾任上投摩根基金管理有限公司交易部总监。
现任上投摩根基金管理有限公司国际投资部总监兼基金经理， 管理上投摩根亚太优势混
合型证券投资基金和上投摩根全球天然资源混合型证券投资基金。
监事：万隽宸
曾任上海国际集团有限公司高级法务经理。
现任上投摩根基金管理有限公司首席风险官；尚腾资本管理有限公司董事。
3. 总经理基本情况：
章硕麟先生，总经理。
获台湾大学商 学硕士学位。
曾任怡富证 券股份有限 公司副总经 理（现名摩 根大通证券） 、摩根富林 明证券股份 有 限
公司董事长。
4. 其他高级管理人员情况：
张军先生，副总经理
毕业于同济大学，获管理工程硕士学位。
历任中国建设银行上海市分行办公室秘书、公司业务部业务科科长，徐汇支行副行长、
个人金融部副总经理，并曾担任上投摩根基金管理有限公司总经理助理一职。
杜猛先生，副总经理
毕业于南京大学，获经济学硕士学位。
历任天同证券、 中原证券、 国信证券、 中银国际研究员； 上投摩根基金管理有限公司 行业专家、基金经理助理、基金经理、总经理助理/ 国内权益 投资一部总监兼资深基金经理。
孙芳女士，副总经理
毕业于华东师范大学，获世界经济学硕士学位。
历任华宝兴业基金研究员； 上投摩根基金管理有限公司行业专家、 基金经理助理、 研究
部副总监、基金经理、总经理助理/ 国内权益投资二部总监兼资深基金经理。
郭鹏先生，副总经理
毕业于上海财经大学，获企业管理硕士学位。
历任上投摩根基金管理有限公司市场经理、 市场部副总监， 产品及客户营销部总监、 市
场部总监兼互联网金融部总监、总经理助理。
杨红女士，副总经理
毕业于同济大学，获技术经济与管理博士
曾任招商银行上海分行稽核监督部业务副经理、 营业部副经理兼工会主席、 零售银行部
副总经理、 消费信贷中心总经理； 曾任上海浦东发展银行上海分行个人信贷部总经理、 个人
银行发展管理部总经理、零售业务管理部总经理。
刘万方先生，督察长。
获经济学博士学位。
曾任职于中国普天信息产业集团公司、美国 MBP 咨询公司、 中国证监会。
5 ．本基金 基金经理
帅虎先生， 复旦大学硕士研究生， 自 2007 年 5 月至 2010 年 6 月 在海通证券担任分析师，
自 2010 年6 月至 2011 年6 月在国投瑞 银基金任投资经理。自 2011 年8 月起 加入上投摩根
基金管理有限公司， 自2014 年11 月起 担任上投摩根双债增利债券型证券投资基金基金经理，
自2014 年12 月至2016 年3 月担任 上投摩根智选30 混合型 证券投资基金基金经理， 自2015
年 1 月起同 时担任上投摩根民生需求股票型证券投资基金基金经理，自 2016 年6 月起同时
担任上投摩根策略精选灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
本基金的历任基金经理为 桂志强先生， 任职日期为 2014 年3 月 14 日至 2015 年 3 月31
日。
6 ．基金管理 人投资决策委员会成员的姓名和职务
侯明甫，投 资董事；杜 猛，副总经 理兼投资总 监；孙芳， 副总经理兼 投资副总监 ； 朱
晓龙， 研究总监； 孟晨波， 总经理助理兼货币市场投资部总监； 赵峰， 债券投资部总监； 张
军，国际投资部总监；黄栋，量化投资部总监。 上述人员之间不存在近亲属关系。
二 、 基 金托管 人
（一）基本情况
名称：中国建设银行股份有限公司( 简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09 月17 日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12 号
联系人：田
青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10 月， 是 一家国内领先、 国际知名的大型股份制商业银行，
总部设在北京。本 行于 2005 年 10 月 在香港联合交易所挂牌上市( 股票代 码 939) ，于 2007
年 9 月在上 海证券交易所挂牌上市( 股票代码 601939) 。
2015 年末， 本集团资产总额 18.35 万亿元，较上年增长 9.59% ；客户贷 款和垫款总额
10.49 万亿元 ， 增长 10.67% ； 客户存款总额 13.67 万亿元， 增长 5.96% 。 净利润 2,289 亿元，
增长 0.28% ； 营业收入 6,052 亿元，增 长 6.09% ，其 中，利息净收入增长 4.65% ，手续费 及
佣金净收入增长 4.62% 。 平均资产回报率 1.30% ， 加权平均净资产收益率 17.27%， 成本收入
比 26.98% ， 资本充足率 15.39% ，主要 财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建 设取得新进展， 综合性网点 数量达1.45
万个， 综合营销团队2.15万个， 综合 柜员占比达到88% 。 启动 深圳等8 家分 行物理渠道全面 转
型创新试点， 智慧网点、 旗舰型、 综合型和轻型网点建设有序推进。 电子银行主渠道作用进
一步凸显， 电子银行和自助渠道账务性交易量占比达95.58%， 较上年提 升7.55 个百 分点； 同
时推广账号支付、 手机支付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式， 成功实 现
绝大多数主要快捷支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。信用卡累计发卡量8,074 万 张，消费交易额2.22 万 亿元，多项核心
指标继续保持同业领先。金融资产1,000 万以上 的私人银行客户数量增长23.08% ， 客户金融
资产总量增长32.94% 。 非金融企业债务融资工具累计承销5,316 亿元， 承销额市场领先。资
产托管业务规模7.17 万 亿元， 增长67.36% ； 托管证 券投资基金数量和新增只数均为市场第一。
人民币国际清算网络建设再获突破， 继伦敦之后， 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格； 上
海自贸区、新疆霍尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，本 集团先后获得国内外各类荣誉总计122 项，并独 家荣获美国《环球金融》杂
志“中国最佳银行” 、香 港《财资》杂志“中国最佳银行”及 香港《企业财资》杂志“中国
最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂志2015 年 “世界银行品牌1000 强 ” 中， 以一
级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》杂志2015 年 度全球企业2000强中位列 第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部， 下设综合处、 基金市场处、 证券保险资产市场处、
理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算处、 跨境托管运营处、 监
督稽核处等10 个职能处室 ，在上海设 有投资托管 服务上海备 份中心，共 有员工220余人。自
2007 年起， 托 管部连续聘请外部会计师事务所对托管业务进行内部控制审计， 并已经成为常
规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫， 资产托管业务部总经理， 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行信贷部、 总
行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总行个人银行业务部、
总行审计部担任领导职务， 长期从事信贷业务、 个人银行业务和内部审计等工作， 具有丰富
的客户服务和业务管理经验。
张军红， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国建设银行总
行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室， 长期从事零 售业务和个人存款业务管理等工
作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、
信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部， 并在总行集团客户部和中国建设银行北 京
市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务等工作， 具有丰富的客户服务和业
务管理经验。
黄秀莲， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行会计部， 长期从事托管
业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉持 “以客户
为中心” 的经营理念， 不断加强风险管理和内部控制， 严格履行托管人的各项职责， 切实 维
护资产持有人的合法权益， 为资产委托人提供高质量的托管服务。 经过多年稳步发展， 中国
建设银行托管资产规模不断扩大， 托管业务品种不断增加， 已形成包括证券投资基金、 社保
基金、 保险资金、 基本养老个人账户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系， 是目前
国内托管业务品种最齐全的商业银行之一。 截至 2016 年一 季度末， 中国建设银行已托管 584
只证券投资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平， 赢得了业内的高度认
同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志 《全球托管人》评为“中国最佳
托管银行” 。
三 、 相 关服务 机 构
（一 ）基金销售机构：
1.直销机构 ： 上投摩根基金管理有限公司（同上）
2.代销机构 ：
(1) 中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
传真：010-66275654
(2) 中国银行股份有限公司
地址：北京市西城区复兴门内大街１号
办公地址：北京市西城区复兴门内大街１号客户服务电话：95566
法定代表人：田国立
网址：www.boc.cn
(3) 招商银行股份有限公司
注册地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号 办公地址: 广东省深圳市福田区深南大道 7088 号
法人代表：李建红
客户服务中心电话：95555
网址： www.cmbchina.com
(4) 交通银行股份有限公司
注册地址：上海市银城中路 188 号
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
客户服务热线：95559
网址：www.bankcomm.com
(5) 上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
联系人：虞谷云
联系电话：021-61618888
客户服务热线：95528
网址：www.spdb.com.cn
(6) 申万宏源证券有限公司
注册地址: 上 海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号45 层（ 邮编:200031 ）
法定代表人：李梅
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客服电话：95523 或 4008895523
电话委托：021-962505
国际互联网网址: www.swhysc.com
联系人：黄莹
(7) 申万宏源西部证券有限公司
注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际 大厦 20 楼 2005 室
办公地址: 新 疆乌鲁木齐市高新区 （新市区） 北京南路 358 号大 成国际大厦 20 楼2005 室 （邮
编:830002 ）
法定代表人：李季
电话：010-88085858
传真：010-88085195 客户 服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
联系人：李巍
(8) 上海证券有限责任公司
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商 务大厦 7 楼
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号久事商 务大厦 7 楼
法定代表人：李俊杰
电话：(021 53686888
传真：(021) 53686100
客户服务电话：021-962518
网址：www.962518.com
(9) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市银城中路 168 号 上海银行大厦 29 层
法定代表人：杨德红
联系人：芮敏祺
电话：(021) 38676666 转 6161
传真：(021) 38670161
客户服务咨询电话：95521
网址：www.gtja.com
(10) 招商证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 38-45 层
法定代表人：宫少林
联系人：林生迎
客户服务电话：95565
网址：www.newone.com.cn (11) 光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人: 薛峰
电话: 021-22169999
传真: 021-22169134
联系人: 刘晨
网址：www.ebscn.com
(12) 中国银河证券股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业 大厦 C 座
法定代表人： 陈有安
联系人：田薇
电话: 010-66568430
传真：010-66568536
客服电话: 4008888888
网址：www.chinastock.com.cn
(13) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北 京市东城区朝内大街 188 号
法定代表人：王常青
电话：(010)65186758
传真：(010)65182261
联系人：魏明
客户服务咨询电话：400-8888-108 ；
网址：www.csc108.com
(14) 海通证券股份有限公司
注册地址： 上海市淮海中路 98 号
法定代表人：王开国
电话：021 －23219000
联系人：李笑鸣 客服电话：95553
公司网址：www.htsec.com
(15) 国都证券股份有限公司
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国 华投资大厦 9 层10 层
法定代表人：常 喆
联系人：李航
客户服务电话：4008188118
网址：www.guodu.com
(16) 中信证券股份有限公司
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号 卓越时代广场（二期）北座
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券 大厦
法定代表人：王东明
电话：010-60838888
传真：010-60833739
客户服务热线：010-95558
(17) 中信证券（山东）有限责任公司
注册和办公地址：山东省青岛市崂山区深圳路222 号1 号楼2001
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服务电话：95548
公司网址：www.citicssd.com
(18) 安信证券股份有限公司
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大 厦 35 层、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
客服电话：4008001001
公司网址：www.essence.com.cn (19) 长江证券股份有限公司
注册地址：武汉市新华路特 8 号长 江证券大厦
法定代表人：胡运钊
客户服务热线：95579 或 4008-888-999
联系人：李良
电话：027-65799999
传真：027-85481900
长江证券客户服务网站 ：www.95579.com
(20) 平安证 券股份有限公司
注册地址: 深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣 超大厦 16-20 层（518048 ）
法定代表人： 詹露阳
电话：021-38631117
传真：021-58991896
客服电话：95511-8
网址: http://stock.pingan.com
联系人：石静武
(21) 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室
办公地址：上海市杨浦区秦皇岛路 32 号C 栋2 楼
法定代表人：汪静波
客服电话：400-821-5399
公司网站： www.noah-fund.com
(22) 上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东南路 1118 号 鄂尔多斯大厦 903-906 室
法定代表人：杨文斌
客服电话：400-700-9665
公司网站：www.ehowbuy.com
(23) 深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
办公地址：深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银 行大厦 25 楼I 、J 单元
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
公司网站：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
(24) 蚂蚁（杭州）基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市余杭区仓前街道文一西路 1218 号1 幢202 室
办公地址：杭州市西湖区万塘路 18 号黄龙时代广场 B 座6 楼
法定代表人：陈柏青
客服电话：400-0766-123
公司网站：www.fund123.cn
(25) 上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座 9 楼
法定代表人：其实
客服电话：400-1818-188
网站： www.1234567.com.cn
(26) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址： 浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903
办公地址： 浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人： 凌顺平
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
(27) 和讯信息科技有限公司
注册地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
办公地址： 北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大 厦 10 层
法定代表人： 王莉
客服电话：4009200022，021-20835588
网站：licaike.hexun.com
(28) 一路财富（北京）信息科技有限公司 注册地址： 北京市西城区车公庄大街 9 号五栋 大楼 C 座702
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(29) 上海利得基金销售有限公司
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(30) 上海汇付金融服务有限公司
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(31) 上海陆金所资产管理有限公司
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法定代表人： 郭坚
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(32) 北京恒天明泽基金销售有限公司
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(33) 北京乐融多源投资咨询有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育馆北路甲 2 号盈科中心 B 座裙楼二层
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(34) 珠海盈米财富管理有限公司
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法定代表人：肖雯
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(35) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
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法定代表人：杨懿
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（36 ）北京 新浪仓石基金销售有限公司
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法定代表人： 李昭琛
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（37 ）北京 肯特瑞财富投资管理有限公司
注册地址： 北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院京东集 团总部
法定代表人： 江卉
客服电话：4000988511/4000888816 网址： http://fund.jd.com/
(36) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕 景国际 B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
联系电话：021-20691832
传真：021 —20691861
客服电话：400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
(37)
北京展恒基金销售有限公司
注册 地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2 号民建大厦 6 层
法定代表人：闫振杰
联系电话：010-62020088
传真：010-62020035
客服电话: 4008886661
公司网址：www.myfund.com
(38) 上海华夏财富投资管理有限公司
住所：上海市虹口区东大名路 687 号 1 幢2 楼268 室
办公地址：北京市西城区金融大街 33 号通泰大 厦 B 座8 层
法定代表人：李一梅
客户服务电话：400-817-5666
传真：010-88066552
(39) 上海万得投资顾问有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号 11 楼B 座
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号建工 大厦 8 楼
法定代表人：王廷富
客户服务电话：400-821-0203
网址：www.520fund.com.cn 基金管理人可根据有关法律法规的要求， 选择其它符合要求的机构代理销售本基金， 并
及时公告。
（二 ）基金注册登记机构：
上投摩根基金管理有限公司（同上）
（三 ）律师事务所与经办律师：
名称：上海源泰律师事务所
注册地址：上海市浦东南路 256 号 华夏银行大厦 14 楼
负责人：廖海
联系电话：021-5115 0298
传真：021-5115 0398
经办律师： 刘佳、张兰
（四 ）审计基金财产的会计师事务所
名称：普华永道中天会计师事务所( 特殊普通合伙)
注册地址：中国上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行 大厦 6 楼
办公地址：中国上海市黄浦区湖滨路 202 号企 业天地 2 号 楼普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
联系电话：(021) 23238888
传真：(021) 23238800
联系人：曹阳
经办注册会计师：陈玲、曹阳
四、 基 金概况
基金名称：上投摩根民生需求股票型证券投资基金
基金类型：契约型开放式
五 、 基 金的投 资
一、投资目标
本基金主要投资于民生需求相关行业的上市公司， 分享中国经济增长模式转变带来的民
生需求行业的投资机会，在控制风险的前提下力争实现基金资产的稳定增值。
二、投资范围
本 基 金 的 投 资 范 围 为 具 有 良 好 流 动 性 的 金 融 工 具 ， 包 括 国 内 依 法 发 行 上 市 的 股 票 、 债
券（含中期 票据、可转 换债券、分 离交易可转 债、中小企 业私募债等） 、货币市场 工具、权
证、资产支 持证券、股 指期货以及 法律法规或 中国证监会 允许基金投 资的其他金 融工具( 但
须符合中国证监会相关规定) 。
如 法 律 法 规 或 监 管 机 构 以 后 允 许 基 金 投 资 其 他 品 种 ， 基 金 管 理 人 在 履 行 适 当 程 序 后 ，
可以将其纳入投资范围。
基金的投资组合比例为： 股票 资产占基金资产的 80%-95% ， 其中不低于 80% 的非现金 基
金资产投资于民生需求相关行业股票； 其余资产投资于债券、 货币市场工具 、 权证、 资产 支
持证券等金 融工具；权 证占基金资 产净值的 0-3%；每个交易日日终在 扣除股指期 货合约 需
缴纳的交易保证金后， 保持现金或到期日在一年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
三、投资策略
1 、资产配置 策略
本基金对大类资产的配置是从宏观层面出发，采用定量分析和定性分析相结合的手段，
综合宏观经济环境、 宏观经济政策、 行业政策、 行业景气度、 证券市场走势和流动性的综合
分析，积极进行大类资产配置。
影响资产收益的关键驱动因素主要包括基本面和流动性。 基本面驱动， 主要指在经济周
期和通胀周期影响下， 业绩增长、 利率环境 、 通胀预期等因素的变动； 流动性驱动主要体 现
为货币市场环境变动的影响， 具体包括汇率变动、 流动性结构变动等。 随着各类资产风险收
益特征的相对变化，本基金将适时动态地调整股票、债券和货币市场工具的投资比例。
2 、股票投资 策略
本基金将通过系统和深入的基本面研究， 重点投资于与民生相关行业的上市公司， 分享
中国经济增长模式转变带来的投资机会。 本基金将不低于 80% 的非现金基金资产投资于民生
需求相关行业。
根据本基金投资理念及投资目标，在申银万国 23 个一级行业中，与民生需求主题相关的行业包括： 农林牧渔、 建筑建材、 金融服务、 电 子、 信息设备、 家用电器、 食品饮料、 纺
织服装、 医药生物、 公共事业、 商业贸易、 餐饮旅游； 与民生需求主题相关的申银万国二 级
行业分类则包括：化工新材料、化学纤维、化学原料、化学制品、塑料、橡胶、包装印刷、
造纸、其他轻工制造、传媒、通信运营、网络服务及房地产开发等。
这些行业内的上市公司将作为本基金的主要投资方向。 另外， 本基金将通过对民生需求
变化和行业发展趋势的跟踪研究， 适时调整民生需求主题所覆盖的行业范围。 此外， 本基金
将对申银万国行业分类标准进行密切跟踪， 若日后该标准有所调整或出现更为科学的行业分
类标准， 本基金将在 审慎研究的基础上， 采用新的行业分类标准并重新界定民生需求主题所
覆盖的行业范围。
在具体操作上， 本基金将主要采用“自下而上 ”的方法， 在备选行业内部通过定量与定
性相结合的分析方法， 综合分析上市公司的业绩质量、 成长性和估值水平等， 精选具有良好
成长性、 估值合理的个股。 本基金将首先采用定量的方法分析公司的财务指标， 考察上市公
司的盈利能力、 盈利质量、 成长能力、 运营能力以及负债水平等方面， 初步筛选出财务健康、
成长性良好的优质股票。 此外， 本基 金将从公司 所处行业的投资价值、 核心竞争力、 主营业
务成长性、 公司治理结构、 经营管理能 力、 商业模式、 受益于经济转型的程度等多角度对 股
票进行定性分析。
为了避免投资估值过高的股票， 本基金将根据上市公司所处行业、 业务模式以及公司发
展中所处的不同阶段等特征， 综合利用市盈率法 （P/E ） 、 市净率法 （P/B ） 、 市盈率－长期成
长法（PEG） 、折现现金 流法（DCF）等估值方法 对公司的估 值水平进行 分析比较， 筛选出估
值合理或具有吸引力的公司进行投资。
3 、行业配置 策略
由于民生需求主题涉及多个行业及其子行业， 我们将从行业生命周期、 行业景气度、 行
业竞争格局等多角度，综合评估各个行业的投资价值，对基金资产在行业间分配进行安排。
（1 ）行业景 气度分析
行业的景气度受到宏观经济形势、 国家产业政策、 行业自身基本面等多因素的共同影响，
本基金将分析经济周期的不同阶段对各行业的影响， 并综合考虑国家产业政策、 消费者需求
变化、 行业技术发展趋势等因素， 判断各个行业的景气度。 本基金将重点关注景气良好或长
期增长前景看好的行业。
（2 ）行业生 命周期分析
本基金将分析各行业所处的生命周期阶段， 重点配置处于成长期与成熟期的行业， 对处于幼稚期的行业保持积极跟踪， 对处于衰退期的行业则予以回避。 部分行业从大类行业看处
于衰退期， 但其中某些细分行业通过创新转型获得新的成长动力， 本基金也将对这些细分行
业的公司进行投资。
（3 ）行业竞 争格局
主要分析行业的产品研发能力和行业进入壁垒， 重点关注具有较强技术研发能力和较高
的行业进入壁垒的行业。
4 、固定收益 类投资策略
对 于 固 定 收 益 类 资 产 的 选 择 ， 本 基 金 将 以 价 值 分 析 为 主 线 ， 在 综 合 研 究 的 基 础 上 实 施
积极主动的组合管理，并主要通过类属配置 与债券选择两个层次进行投资管理。
在 类 属 配 置 层 次 ， 结 合 对 宏 观 经 济 、 市 场 利 率 、 债 券 供 求 等 因 素 的 综 合 分 析 ， 根 据 交
易所市场与银行间市场类属资产的风险收益特征， 定期对投资组合类属资产进行优化配置和
调整，确定类属资产的最优权重。
在 券 种 选 择 上 ， 本 基 金 以 中 长 期 利 率 趋 势 分 析 为 基 础 ， 结 合 经 济 趋 势 、 货 币 政 策 及 不
同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素， 重点选择那些流动性较好、 风险水平
合理、到期收益率与信用质量相对较高的债券品种。具体策略有：
（1 ） 利率预期策略： 本基金首先根据对国内外经济形势的预测， 分析市场投资环境的
变化趋势， 重点关注利率趋势变化。 通过全面分析宏观经济、 货币政策与财政政策、 物价 水
平变化趋势等因素，对利率走势形成合理预期。
（2 ） 估值策 略： 建立不同品种的收益率曲线预测模型， 并利用这些模型进行估值， 确
定价格中枢的变动趋势。 根据收益率、 流动性、 风险匹配原则以及债券的估值原则构建投资
组合，合理选择不同市场中有投资价值的券种。
（3 ） 久期管理： 本基金努力把握久期与债券价格波动之间的量化关系， 根据未来利率
变化预期，以久期和收益率变化评估为核心，通过久期管理，合理配置投资品种。
5 、可转换债 券投资策略
可 转 换 债 券 （ 含 交 易 分 离 可 转 债 ） 兼 具 权 益 类 证 券 与 固 定 收 益 类 证 券 的 特 性 ， 具 有 抵
御下行风险、 分享股票价格上涨收益的特点。 可转债的选择结合其债性和股性特征， 在对公
司基本面和转债条款深入研究的基础上进行估值分析， 投资于公司基本面优良、 具有较高安
全边际和良好流动性的可转换债券，获取稳健的投资回报。
6 、中小企业 私募债投资策略
基金投资中小企业私募债券， 基金管理人将根据审慎原则， 制定严格的投资决策流程、风险控制制度和信用风险、 流动性风险处置预案， 其中， 投资决策流程和风险控制制度需经
董事会批准， 以防范信用风险、 流动性风险等各种风险。 本基金 对中小企业私募债的投资主
要从自上而下判断景气周期和自下而上精选标的两个角度出发， 结合信用分析和信用评估进
行，同时通过有纪律的风险监控实现对投资组合风险的有效管理。
7 、股指期货 投资策略
本 基 金 在 进 行 股 指 期 货 投 资 时 ， 将 根 据 风 险 管 理 的 原 则 ， 以 套 期 保 值 为 主 要 目 的 ， 在
风险可控的前提下，本着谨慎原则，参与股指期货的投资，以管理投资组合的系统性风险，
改善组合的风险收益特性。 套期保值将主要采用流动性好、 交易活跃的期货合约。 本基金在
进行股指期货投资时， 将通过对证券市场和期货市场运行趋势的研究， 并结合股指期货的定
价模型寻求其 合理的估值水平。
基金管理人将建立股指期货交易决策部门或小组， 授权特定的管理人员负责股指期货的
投 资 审 批 事 项 ， 同 时 针 对 股 指 期 货 交 易 制 定 投 资 决 策 流 程 和 风 险 控 制 等 制 度 并 报 董 事 会 批
准。
四、投资限制
1 、组合限制
基金的投资组合应遵循以下限制：
（1 ） 股票资产 占基金资产的 80%-95% ， 其中不低于 80% 的非现 金基金资产投资于民生需
求相关行业股票；
（2 ）本基金 持有一家上市公司的股票，其市值不超过基金资产净值的 10 ％；
（3 ）本基金 管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证券的 10 ％；
（4 ）本基金 持有的 全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3 ％；
（5 ）本基金 管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的 10％；
（6 ）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资产净值的
0.5 ％；
（7 ）本基金 投资于同一 原始权益人 的各类资产 支持证券的 比例，不得 超过基金资 产 净
值的 10％；
（8 ）本基金 持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20％；
（9 ）本基金 持有的同一( 指同一信用 级别) 资产支 持证券的比 例，不得超 过该资产支 持
证券规模的 10 ％；
（10） 本基金 管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券， 不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（11） 本基 金应投资于信用级别评级为 BBB 以上( 含 BBB)的 资产支持证券。 基金持有资
产 支 持 证 券 期 间 ， 如 果 其 信 用 等 级 下 降 、 不 再 符 合 投 资 标 准 ， 应 在 评 级 报 告 发 布 之 日 起 3
个月内予以全部卖出；
（12） 基金 财产参与股票发行申购， 本基金所申报的金额不超过本基金的总资产， 本基
金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（13） 本基金 进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基金 资产净值
的 40% ， 本基 金在全国银行间同业市场中的债券回购最长期限为 1 年， 债券回购到期后不得
展期；
（14） 本基 金投资流通受限证券， 基金管理人应事先根据中国证监会相关规定， 与基金
托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例， 根据比例进行投资。 基金管
理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度， 防范流动性风险、 法律风险和操作风险等
各种风险；
（15） 本基 金在任何交易日日终， 持有的买入股指期货合约价值， 不得超过基金资产净
值的 10% ；
（16） 本基 金在任何交易日日终， 持有的买入期货合约价值与有价证券市值之 和， 不得
超过基金资产净值的 95% 。 其中， 有 价证券指股票、 债券 （ 不含到期日在一年以内的政府债
券） 、权证、 资产支持证券、买入返售金融资产（不含质押式回购）等；
（17） 本基金 在任何交易日日终， 持有的卖出期货合约价值不得超过基金持有的股票总
市值的 20% ；
本基金管理人应当按照中国金融期货交易所要求的内容、 格式与时限向交易所报告所交
易和持有的卖出期货合约情况、交易目的及对应的证券资产情况等；
（18） 本基 金所持有的股票市值和买入、 卖出股指期货合约价值， 合计 （轧差计算） 占
基金资产的 80%-95% ；
（19） 本基 金在任何交易日内交易 （不包括平仓） 的股指期货合约的成交金额不得超过
上一交易日基金资产净值的 20% ；
（20） 本基金 每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后， 应当保持不
低于基金资产净值 5%的 现金或到期日在一年以内的政府债券。
本基金在开始进行股指期货投资之前，应与基金托管人就股指期货开户、清算、估值、
交收等事宜另行具体协商； （21） 本基 金持有的全部中小企业私募债券， 其市值不超过基金资产净值的 10% ； 本基
金持有一家企业发行的中小企业私募债，不得超过该债券的 10% ；
（22）法律 法规及中 国证监会规定的和《基金合同》约定的其他投资限制。
因证券、 期货市场波动、 上市公司合并、 基金规模变动、 股权分置改革中支付对价等 基
金管理人之 外的因素致 使基金投资 比例不符合 上述规定投 资比例的， 基金管理人 应当在 10
个交易日内进行调整。法律法规另有规定的，从其规定。
基金管理人 应当自基金 合同生效之 日起 6 个月内使基金的 投资组合比 例符合基金 合 同
的有关约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自本基金合同生效之日起开始。
如果法律法规对本基金合同约定投资组合比例限制进行变更的，以变更后的规定为准。
法律法规或监管部门取消上述限 制，如适用于本基金，则本基金投资不再受相关限制。
2 、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1 ）承销证 券；
（2 ）违反规 定向他人贷款或者提供担保；
（3 ）从事承 担无限责任的投资；
（4 ）买卖其 他基金份额，但是中国证监会另有规定的除外；
（5 ）向其基 金管理人、基金托管人出资；
（6 ）从事内 幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（7 ）法律、 行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
如法律法规或监管部门取消上述禁止性规定， 基金管理人在履行适当程序后可不受上述
规定的限制。
五、业绩比较基准
沪深 300 指 数收益率 ×85%+中债总指 数收益率 ×15%
沪深 300 指数是中证指 数公司编制 的包含上海 、深圳两个 证券交易所 流动性好、 规 模
最大的 300 只 A 股为样 本的成分股指数， 是目前中国证券市场中市值覆盖率高、 代表性强、
流动性好， 同时公信力较好的股票指数， 适合作为本基金股票投资的比较基准。 中债总指数
是由中央国债登记结算有限公司编制的具有代表性的债券市场指数。 根据本基金的投资范围
和投资比例，选用上述业绩 比较基准能够客观、合理地反映本基金的风险收益特征。
如果上述基准指数停止计算编制或更改名称， 或者今后法律法规发生变化， 或者是市场
中出现更具有代表性的业绩比较基准， 或者更科学的复合指数权重比例， 本基金将根据实际情况在与基金托管人协商一致的情况下对业绩比较基准予以调整。 业绩比较基准的变更应履
行适当的程序，报中国证监会备案，并予以公告。
六、风险收益特征
本基金属于股票型基金产品， 预期风险和收益水平高于混合型基金、 债券型基金和货币
市场基金，属于较高风险收益水平的基金产品。
七、基金管理人代表基金行使相关权利的处理 原则及方法
1. 基金管理 人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利， 保护基金份额持有人的利
益；
2. 有利于基 金财产的安全与增值；
3. 不谋求对 上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理；
4. 不通过关 联交易为自身、 雇员、 授权代理人或任何存在利害关系的第三人牟取任何不
当利益。
八、基金的投资组合报告
1. 报告期末基金资产组合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产的
比例(%)
1 权益投资 1,405,428,428.90 87.12
其中：股票 1,405,428,428.90 87.12
2 固定收益投资 73,925,000.00 4.58
其中：债券 73,925,000.00 4.58
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中： 买断式回购的买入返售金融
资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 70,356,882.71 4.36
7 其他各项资产 63,432,503.26 3.93 8 合计 1,613,142,814.87 100.00
2. 报告期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
71,530,894.48 4.72
C 制造业
521,843,134.33 34.43
D 电力、热力、燃气及水生产和供应业
169,993.66 0.01
E 建筑业
329,825.19 0.02
F 批发和零售业
42,496,477.68 2.80
G 交通运输、仓储和邮政业
112,639,458.68 7.43
H 住宿和餐饮业
- -
I 信息传输、软件和信息技术服务业
145,365,728.37 9.59
J 金融业
291,264,174.35 19.21
K 房地产业
13,695,000.00 0.90
L 租赁和商务服务业
261,920.70 0.02
M 科学研究和技术服务业
32,129,744.40 2.12
N 水利、环境和公共设施管理业
119,317,646.70 7.87
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
26,831,362.74 1.77
R 文化、体育和娱乐业
27,553,067.62 1.82
S 综合
- -
合计
1,405,428,428.90 92.71
3. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元) 占基金资产净值比例( ％)
1 300065 海兰信 3,305,917 118,649,361.13 7.83
2 603588 高能环境 3,788,059 118,566,246.70 7.82
3 300049 福瑞股份 5,302,015 111,077,214.25 7.33
4 601009 南京银行 8,189,789 88,777,312.76 5.86
5 300115 长盈精密 2,409,870 62,801,212.20 4.14
6 300025 华星创业 5,529,772 60,827,492.00 4.01
7 601599 鹿港文化 6,580,104 60,273,752.64 3.98
8 300302 同有科技 2,639,448 58,754,112.48 3.88
9 600016 民生银行 5,009,952 45,490,364.16 3.00
10 000983 西山煤电 5,000,000 42,300,000.00 2.79
4. 报告期末按债券品种分类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净值
比例( ％)
1 国家债券 73,925,000.00 4.88
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债（可交换债） - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 73,925,000.00 4.88
5. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细 序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 019533 16 国债 05 639,250 63,925,000.00 4.22
2 019529 16 国债 01 100,000 10,000,000.00 0.66
6. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投资明
细
本基金 本报告期末未持有资产支持证券。
7. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8. 报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9. 报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
10. 报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货。
11. 投资组合报告附注
11.1 报 告 期 内 本 基 金 投 资 的 前 十 名 证 券 的 发 行 主 体 本 期 没 有 出 现 被 监 管 部 门 立 案 调
查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 报告期 内本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
11.3 其他各项 资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 1,335,216.75
2 应收证券清算款 60,153,247.03
3 应收股利 -
4 应收利息 1,481,681.27
5 应收申购款 462,358.21
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 - 9 合计 63,432,503.26
11.4 报告期 末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报告期 末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的公
允价值
占基金资产
净值比例(%)
流通受限情
况说明
1 300065 海兰信 118,649,361.13 7.83
筹划重大事
项
11.6 投资组 合报告附注的其他文字描述部分
因四舍五入原因, 投资组 合报告中分项之和与合计可能存在尾差。
六 、 基 金的业 绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产， 但不保证
基金一定盈利， 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投
资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
基金成立-2014/12/31 29.30% 1.16% 56.18% 1.03% -26.88% 0.13%
2015/01/01-2015/12/31 81.90% 2.70% 5.42% 2.11% 76.48% 0.59%
2016/01/01-2016/12/31 -13.47% 1.90% -9.86% 1.19% -3.61% 0.71%
七 、 基 金的费 用 与 税收
一、基金费用的种类
1 、基金管理 人的管理费；
2 、基金托管 人的托管费； 3 、 《基金合 同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4 、 《基金合 同》生效后与基金相关的会计师费、律师费、仲裁费和诉讼费；
5 、基金份额 持有人大会费用；
6 、基金的证 券交易费用；
7 、基金的银 行汇划费用；
8 、证券账户 开户费用、银行账户维护费用；
9 、按照国家 有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
二、基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1 、基金管理 人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计提。管理费的计算方法如下：
H ＝E×1.5%÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金管理费
E 为前一日的 基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等， 支付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。
2 、基金托管 人的托管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的 0.25% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H ＝E×0.25% ÷ 当年天数
H 为每日应计 提的基金托管费
E 为前一日的 基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付。 由基金托管人根据与基金管理
人核对一致的财务数据， 自动在月初五个工作日内、 按照指定的帐户路径进行资金支付， 基
金管理人无需再出具资金划拨指令。 若遇法定节假日、 休息日或不可抗力等， 支付日期顺延。
费用自动扣划后， 基金管理人应进行核对， 如发现数据不符， 及时联系基金托管人协商解决。
上述 “一、基金费用的种类中第 3 －8 项费用” ，根据有关法规及相应协议规定，按费
用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三、不列入基金费用的项目 下列费用不列入基金费用：
1 、基金管理 人和基金托 管人因未履 行或未完全 履行义务导 致的费用支 出或基金财 产 的
损失；
2 、基金管理 人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3 、 《基金合 同》生效前的相关费用；
4 、其他根据 相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。
四、费用调整
基金管理人和基金托管人可协商酌情降低基金管理费和基金托管费， 此项调整不需要基
金份额持有人大会决议通过。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日 2 日前在指定媒体上刊
登公告。
五、基金税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按国家税收法律、法 规执行。
八 、 其 他应披 露 事 项
上投摩根民生需求股票型证券投资基金于 2014 年 3 月 14 日 成立，至 2017 年 3 月 13
日运作满 三年。 现依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基金运作管
理办法》 、 《 证券投资基金销售管理办法》 、 《证 券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法
律法规的要求, 结合基 金管理人对本基金实施的投资经营活动，对 2016 年 10 月 28 日公告
的《上投摩 根民生需求 股票型证券 投资基金招 募说明书（ 更新） 》进行 内容补充和 更新, 主
要更新的内容如下：
1 、 在重要提 示中， 更新内容截止日为 2017 年3 月 13 日， 基 金投资组合及基金业绩的
数据截止日为 2016 年 12 月31 日。
2 、 在 “三、 基金管理人” 的 “主要人员情况” 中， 对监事会主席、 其他高级管理人员
及投资决策委员会的相关信息进行了更新。
3 、在“五、 相关服务机构 ”中，对代销机构的信息进行了更新。
4、在 “八、 基金的投资 ”的“基金的投资组合报告 ”中， 根据本基金实际运作情况更
新了最近一期投资组合报告的内容。 5、在 “九、 基金的业绩 ”中， 根据基金的实际运作情况， 对本基金成立以来的业绩进
行了说明。
6 、在“二十 二、其他应披露事项 ”中，列示了本披露期间内的其他重 要事项。
上投摩根基金管理有限公司
2017 年 4 月27 日
