南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同生效公告
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南方 恒生 中国 企业 精明 指数 证券 投资 基金
（QDII-LOF ） 基 金合 同生 效公 告
公告送 出 日 期 ： 2017 年 4 月 27 日
南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同生效公告
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1 公 告基 本信 息
基金名称 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）
基金简称 国企精明
基金主代码 160138
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2017 年 4 月26 日
基金管理人名称 南方基金管理有限公司
基金托管人名称 中国工商银行股份有限公司
公告依据 《南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ）
基 金 合 同 》 、 《 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金
（QDII-LOF ）招募说明书》
下属分级基金的基金简称
A 类：国企精 明 C 类： 国企 精 C
下属分级基金的交易代码 160138 160139
2 基 金募 集情 况
基金募集申请获中国证监会注册的文号 证监许可[2017]226 号
基金募集期间
自 2017 年3 月 20 日至 2017 年 4 月 18 日止
验资机构名称
普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
募集资金划入基金托管专户的日期
2017 年 4 月21 日
募集有效认购总 户数（单位：户） 2778
份额级别
A 类： 国企精明 C 类：国企精 C 合计
募集期间净认购金额（单位：人民币元） 80,985,262.44 260,746,346.32 341,731,608.76
认购资金在募集期间产生的利息（单位：
人民币元）
28,133.88 31,201.70 59,335.58
募集份额 （单位： 份）
有效认购份额 80,985,262.44 260,746,346.32 341,731,608.76
利息结转的份额 28,127.45 31,201.70 59,329.15
合计 81,013,389.89 260,777,548.02 341,790,937.91
募 集 期 间 基 金 管 理
人 运 用 固 有 资 金 认
购本基金情况
认 购 的 基 金 份 额
（单位： 份）
0 0 0
占基金总份额比例 0 0 0
其 他 需 要 说 明 的 事
项
_ _ _
募 集 期 间 基 金 管 理
人 的 从 业 人 员 认 购
本基金情况
认 购 的 基 金 份 额
（单位：份）
202,773.48
0
202,773.48
占基金总份额比例 0.2503% 0 0.0593%
本公司 高 级 管 理 人
员 、 基 金 投 资 和 研
究 部 门 负 责 人 认购
本 基 金 份 额 总 量 的
数量区间
0 0 0
本基金 基 金 经 理 认
购本基 金 份 额 总 量
的数量区间
大于 10 万小于
50 万
0
大于 10 万小 于 50
万 南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF）基金合同生效公告
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注：场内认购利息折份额产生的计算尾差6.43元，归入基金财产。
本次基金募集期间所发生的信息披露费、律师费和会计师费等费用由基金管理人承担，不从基金
资产中支付。
3 其 他需 要提 示 的 事 项
1 、 本基金的申购、 赎回 自基金合同生效之日起不 超过三个月开始办理， 届时由基 金管理人根
据基金 实际 运作情 况决 定并在 申购 、赎回 开放 日前依 照《 信息披 露办 法》的 有关 规定在 指 定 媒 体
上公告申购与赎回的开始时间 。
2 、 在 符合上市条件的情况下，南方恒生中国企业精明指数证券投资基金（QDII-LOF ） 的 A
类场内份额 将申请在深圳证券交易所上市交易。 在确定上市 交易的时间后， 基金管理人应依据法
律 法 规规 定在 指 定媒 介上刊登 南 方恒 生 中国 企业 精 明指 数证 券 投资 基金 （QDII-LOF ）上市交易公
告书。
3 、投资 人 可 访 问 本 公 司 网 站(www.nffund.com) 或 拨 打 全 国 免 长 途 话 费 的 客 户 服 务 电 话(400
－889 －8899) 咨询相关情 况。
南方基金管理有限公司
2017 年4 月27 日
募集期限届满基金是否符合法律法规规定
的办理基金备案手续的条件
是
向中国证监会办理基金备案手续获得书面
确认的日期
2017 年 4 月26 日
