海富通季季通利理财债券：托管协议查看PDF公告
海 富 通季 季通 利 理财 债券 型 证券 投资 基 金
托 管 协议
基金管理 人：海 富 通基金管 理有限 公 司
基金托管 人：中 国 银行股份 有限公 司
二○一七 年 三月
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鉴 于 海 富 通 基 金 管 理 有 限 公 司 是 一 家 依 照 中 国 法 律 合 法 成 立 并 有 效 存 续 的 有 限 责 任
公司， 按照 相关 法律 法规 的规定 具备 担任 基金 管理 人的资 格和 能力 ；
鉴于中 国银 行股 份有 限公 司是一 家依 照中 国法 律合 法成立 并有 效存 续的 银行 ， 按 照 相
关法律 法规 的规 定具 备担 任基金 托管 人的 资格 和能 力；
鉴于海富通基金管理有限公司拟担任海富通季季通利理财债券型证券投资基金的基
金管理 人， 中国 银行 股份 有限公 司拟 担任 海富 通季 季通利 理财 债券 型基 金的 基金托 管人 ；
为明确海富通季季通利理财债券型证券投资基金基金管理人和基金托管人之间的权
利义务 关系 ，特 制订 本协 议。
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目录
一、托 管协 议当 事人 ....................................................................................................................... 4
二、托 管协 议的 依据 、目 的、原 则和 解释 ................................................................................... 5
三、基 金托 管人 对基 金管 理人的 业务 监督 和核 查 ....................................................................... 6
四、基 金管 理人 对基 金托 管人的 业务 核查 ................................................................................... 8
五、基 金财 产的 保管 ....................................................................................................................... 8
六、指 令的 发送 、确 认及 执行 ..................................................................................................... 10
七、交 易及 清算 交收 安排 ............................................................................................................. 12
八、基 金资 产净 值计 算和 会计核 算 ............................................................................................. 15
九、基 金收 益分 配 ......................................................................................................................... 17
十、基 金信 息披 露 ......................................................................................................................... 18
十一、 基金 费用 ............................................................................................................................. 19
十二、 基金 份额 持有 人名 册的保 管 ............................................................................................. 20
十三、 基金 有关 文件 档案 的保存 ................................................................................................. 21
十四、 基金 托管 人和 基金 管理人 的更 换 ..................................................................................... 21
十五、 禁止 行为 ............................................................................................................................. 22
十六、 托管 协议 的变 更、 终止与 基金 财产 的清 算 ..................................................................... 23
十七、 违约 责任 和责 任划 分 ......................................................................................................... 24
十八、 适用 法律 与争 议解 决方式 ................................................................................................. 25
十九、 托管 协议 的效 力 ................................................................................................................. 25
二十、 托管 协议 的签 订 ................................................................................................................. 26
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一、托 管协议 当事 人
（一） 基金 管理 人（ 或简 称“管 理人 ” ）
名称：
海富通 基金 管理 有限 公司
住所：
上海市 浦东 新区 陆家 嘴花 园石桥 路 66 号 东亚 银行 金融大 厦 36-37 层
法定代 表人: 张 文伟
成立时 间：2003 年4 月18 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 证监 基字[2003]48 号
组织形 式： 有限责 任公 司
注册资 本： 1.5 亿 元人 民币
经营范 围： 基金募 集、 基金 销售 、资 产管理 和中 国证 监会 许可 的其他 业务
存续期 间： 持续经 营
（二） 基金 托管 人（ 或简 称“托 管人 ” ）
名称：
中国银 行股 份有 限公 司
住所：
北京市 西城 区复 兴门 内大 街 1 号
法定代 表人: 田 国立
成立时 间：
1983 年10 月31 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民币 贰仟 柒佰 玖拾 壹亿 肆仟捌 佰肆 拾捌 万壹 仟玖 佰叁拾 捌元 整
经营范 围： 吸收人民币存款；发 放短 期、中期和长期贷款 ；办 理结算；办理票据 贴
现；发行金融债券； 代理 发行、代理兑付、承 销政 府债券；买卖政府 债
券；从事同业拆借； 提供 信用证服务及担保； 代理 收付款项及代理保 险 5
业务；提供保险箱服 务； 外汇存款；外汇贷款 ；外 汇汇款；外汇兑换 ；
国际结算；同业外汇 拆借 ；外汇票据的承兑和 贴现 ；外汇借款；外汇 担
保；结汇、售汇；发 行和 代理发行股票以外的 外币 有价证券； 买 卖 和代
理买卖股票以外的外 币有 价证券；自营外汇买 卖； 代客外汇买卖；外 汇
信用卡的发行和代理 国外 信用卡的发行及付款 ；资 信调查、咨询、见 证
业务；组织或参加银 团贷 款；国际贵金属买卖 ；海 外分支机构经营与 当
地法律许可的一切银 行业 务；在港澳地区的分 行依 据当地法令可发行 或
参与代 理发 行当 地货 币； 经中国 人民 银行 批准 的其 他业务 。
存续期 间： 持续经 营
二、托 管协议 的依 据、目 的、原 则和解 释
（一） 依据
本协议依据《中华 人民共 和国合同法 》 、 《中华 人民 共和国证券投资基 金法 》 （ 以下简称
“ 《基金 法》 ” ） 、 《证券 投资 基金运 作管理 办法》 （以 下 简称“ 《 运作办 法》 ” ） 、 《证 券投资 基金
信息披 露管 理办 法》 （以 下 简称 “ 《信 息披 露办 法》 ” ） 及其他 有关 法律 法规 与 《 海富通 季季 通
利理财 债券 型证 券投 资基 金基金 合同 》 （ 以下 简称 “ 《基金 合同》 ” ） 订立 。
（二） 目的
订立本协议的目的是明 确海富通季季通利理财债 券型证券投资基金基金托管人和海 富
通季季 通利 理财 债券 型证 券投资 基金 基金 管理 人之 间在基 金财 产的 保管 、 投 资运作 、 净 值计
算、 收 益分 配、 信息 披露 及相互 监督 等相 关事 宜中 的权利 、 义 务及 职责 ， 确 保基金 财产 的安
全，保 护基 金份 额持 有人 的合法 权益 。
（三） 原则
基金管 理人 和基 金托 管人 本 着平 等自 愿、 诚实 信用 的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本 协 议 。
（四） 解释
除非文 义另 有所 指， 本协 议的所 有术 语与 《基 金合 同》的 相应 术语 具有 相同 含义。
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三、基 金托管 人对 基金管 理人的 业务监 督和 核查
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定及 《基 金合同 》 的 约定 ， 建 立相 关的技 术系
统，对 基金 管理 人的 投资 运作进 行监 督。 主要 包括 以下方 面：
1 、对基 金的投 资范围 、投 资对象进 行监 督。基 金管 理人应将 拟投 资的股 票库 、债券 库
等各投 资品 种的 具体 范围 提供给 基金 托管 人。 基金 管理人 可以 根据 实际 情况 的变化 ， 对 各投
资品种 的具 体范 围予 以更 新和调 整， 并通 知 基 金托 管人。 基金 托管 人根 据上 述投资 范围 对基
金的投 资进 行监 督；
本基金 投资 于法 律法 规及 监管机 构允 许投 资的 固定 收益类 工具 ， 具 体包 括现 金， 协 议存
款、 通 知存 款、 银行 定期 存款、 大额 存单 ， 债 券回 购， 短 期融 资券 、 超 短期 融资券 、 企 业债 、
公司债 、 国 债、 央行 票据 、 金融 债、 地方 政府 债、 次级债 、 中 期票 据、 资产 支持证 券等 ， 以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具， 但需 符合 中国 证监 会的相 关 规 定 。
本基金 不投 资可 转换 债券 ，但可 以投 资分 离交 易可 转债上 市后 分离 出来 的债 券。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 ，其 投资比 例遵 循届 时有 效的 法律法 规和 相关 规定 。
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督 ：
（1） 在 运作 期内， 本基 金 投资的 各类 金融 工具 的到 期日不 得晚 于该 运作 期的 最后一 日 ；
（2）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的40% ；债 券回 购最 长期 限为 1 年， 债券 回购 到期 后不得 展期 ；
（3） 本基 金投 资于 同一 公 司发行 的证 券的 比例 ，合 计不得 超过 基金 资产 净值 的 10% ；
（4） 本基 金管 理人 管理 的 全部基 金持 有一 家公 司发 行的证 券， 不超 过该 证券 的 10% ；
（5）本 基金 的 存款银 行应 当是具有 证券 投资基 金托 管人资格 、证 券投资 基金 销售业 务
资格或 合格 境外 机构 投资 者托管 人资 格的 商业 银行 ；
（6）本 基金投 资于同 一原 始权益人 的各 类资产 支持 证券的比 例， 不得超 过基 金资产 净
值的 10 ％；
（7） 本基 金持 有的 全部 资 产支持 证券 ，其 市值 不得 超过基 金资 产净 值 的 20 ％；
（8）本 基金持 有的同 一( 指同一信 用级 别)资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持 7
证券规 模 的10 ％；
（9）本 基金管 理人管 理的 全部基金 投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券，不 得
超过其 各类 资产 支持 证券 合计规 模 的10 ％；
（10） 本基 金应 投资 于信 用级别 评级 为BBB 以上( 含 BBB) 的 资产 支持 证券。 基金持 有资
产 支 持 证 券 期间 ， 如 果 其信 用 等 级 下 降、 不 再 符 合投 资 标 准 ， 应在 评 级 报 告发 布 之 日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（11） 相关 法律 法规 以及 监管部 门规 定的 其它 投资 限制。
法律法 规或 监管 部门 变更 或取消 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 则本 基金 投资 不再受 相关
限制。
因证券 市场 波动 、 证 券发 行人合 并、 基金 规模 变动 等基金 管理 人之 外的 因素 致使基 金投
资比例 不符 合上 述规 定投 资比例 的， 基金 管理 人应 当在可 上市 交易 日起 10 个 交易日 内进 行
调整。 法律 法规 另有 规定 的，从 其规 定。
基金合 同生 效 后 ，基 金管 理人应 当自 每个 运作 期开 始后的 10 个 工作 日内 使基 金的投 资
组合比 例符 合基 金合 同的 有关约 定 。 基 金托 管人 对基 金的投 资的 监督 与检 查自 基金合 同生 效
之日起 开始 。
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算 、 每 万份 基金净 收益 和运作 期实 际年 化收 益率 计算 、 应 收资 金到账 、 基 金费用 开支 及收
入确定 、 基金 收益分 配 、 相关信 息披 露 、 基金 宣传 推介材 料中 登载 基金 业绩 表现数 据等 进行
复核。
（三 ） 基 金托 管人在 上述 第 （ 一） 、 （二 ） 款 的监 督 和核查 中发 现基 金管 理人 违反法 律法
规的规 定、 《基 金合 同》及 本协议 的 约定 ，应及 时通 知基金 管理人 限期纠 正， 基金管 理人收
到通知 后应 及时 核对 确认 并以书 面形 式对 基金 托管 人发出 回函 并改 正。 在限 期内， 基金 托管
人有权 随时 对通 知事 项进 行复查 。 基金 管理 人对 基金 托管人 通知 的违 规事 项未 能在限 期内 纠
正的， 基金 托管 人应 及时 向中国 证监 会报 告。
（四）基 金托 管人发 现基 金管理人 的投 资指令 违反 法律法规 、 《基 金合同 》及 本协议 的
规定， 应当 拒绝 执行， 立即 通知基 金管 理人 ， 并 依照 法 律法规 的规 定及 时向 中国 证监会 报告 。
基金托 管人 发现 基金 管理 人依据 交易 程序 已经 生效 的指令 违反 法律 法规 和其 他有关 规定 ， 或
者违反 《基金 合同》 、本协 议约定 的，应 当立即 通知 基金管 理人， 并依照 法律 法规的 规定及
时向中 国证 监会 报告 。
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（五 ） 基 金管 理人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括但 不限 于： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 对基 金托管 人按 照法
规要求 需向 中国 证监 会报 送基金 监督 报告 的 ， 基 金管 理人应 积极 配合 提供 相关 数据资 料和 制
度等。
四、基 金管理 人对 基金托 管人的 业务核 查
1 、在本 协议的 有效期 内， 在不违反 公平 、合理 原则 以及不妨 碍基 金托管 人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查， 核查 事项 包括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产、 开设 基金 财产的 资金 账户
和证券 账户 、 复 核基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 、 每万 份基 金净 收益 和运 作期实 际年 化收
益率、 根据 基金 管理 人指 令办理 清算 交收 、相 关信 息披露 和监 督基 金投 资运 作等行 为。
2 、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、无 正
当理由未执行或延迟执行基金管理人资金划拨指令、泄露基金投资信息等违反法律法规、
《基金 合同 》 及本协 议有 关规定 时 ， 应 及时以 书面 形式通 知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管
人收到 通知 后应 及时 核对 并以书 面形 式 对 基金 管理 人发出 回函 。 在 限期 内， 基 金管理 人有 权
随时对 通知 事项 进行 复查 ， 督促 基金 托管 人改 正。 基 金托管 人对 基金 管理 人通 知的违 规事 项
未能在 限期 内纠 正的 ，基 金管理 人应 依照 法律 法规 的规定 报告 中国 证监 会。
3 、基金 托管人 应积极 配合 基金管理 人的 核查行 为， 包括但不 限于 ：提交 相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。
五、基 金财产 的保 管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2 、 基金 托管 人应 安全 保管 基金财 产， 未经 基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4、基 金托 管人 对所 托管 的 不同基 金财 产分 别设 置账 户，确 保基 金财 产的 完整 与独立 。
5、除依据《基金法 》 、 《运 作办法 》 、 《基金合同 》及 其他有关法律法 规规定外 ，基金托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。
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（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账
1、 基金 募集 期满 或基 金管 理人宣 布停 止募 集时 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基 金法》 、 《 运作办 法 》 等有关 规定 的 ， 由基 金管 理人在 法定 期限
内聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并 出具 验资 报告， 出具 的验
资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含2 名 ）中 国注 册会计 师签 字方 为有 效。
2、基金管理人应将 属于本 基金财产的全部资 金划入 在基金托管人处为 本基金 开立的基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理
1、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。
2、 基金 托管 人以 本基 金的 名义开 设本 基金 的银 行账 户 （ “资 金账 户” ） 。 本 基金 的银行 预
留印鉴 由基 金托 管人 保管 和使用 。 本基 金的一 切货 币 收支 活动 ， 包括但 不限 于投资 、 支付 赎
回金额 、支 付基 金收 益、 收取申 购款 ，均 需通 过本 基金的 银行 账户 进行 。
3、本基金银行账户 的开立 和使用，限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
4、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理
基金管 理人 以本 基金 名义 在基金 托管 人认 可的 存款 银行的 指定 营业 网点 开立 存款账 户 ，
基金托 管人 负责 该账 户银 行预留 印鉴 的保 管和 使用 。 在上述 账户 开立 和 账 户相 关信息 变更 过
程中， 基金 管理 人应 提前 向基金 托管 人提 供开 户或 账户变 更所 需的 相关 资料 。
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理
1、基金托管人应当 代表本 基金，以基金托管 人和本 基金联名的方式在 中国证 券登记结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。
2、本基金证券账户 的开立 和使用，限于满足 开展本 基金业务的需要。 基金托 管人和基
金管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。
3、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任 公 司开 立结 算备 付金账 户，
用于办理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉 10
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
4、在本托管协议生 效日之 后，本基金被允许 从事其 他投资品种的投资 业务的 ，涉及相
关账户 的开 设、 使用 的， 若无相 关规 定， 则基 金托 管人应 当比 照并 遵守 上述 关于账 户开 设 、
使用的 规定 。
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以本 基金 的名 义申 请并取 得进 入全 国银 行间 同业拆 借
市场的 交易 资格 ， 并 代表 基金进 行交 易； 基金 托管 人负责 以本 基金 的名 义在 中央国 债登 记结
算有 限 责任 公司 开设 银行 间债券 市场 债券 托管 账户 ， 并代表 基金 进行 银行 间债 券市场 债券 和
资金的 清算 。 在 上述 手续 办理完 毕之 后， 由基 金托 管人负 责向 中国 人民 银行 报备。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管
基金财 产投 资的 实物 证券 、银行 定期 存款 存单 等有 价凭证 由基 金托 管人 负责 妥善保 管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管
基金托管人按照法律法 规保管由基金管理人代表 基金签署的与基金有关的重大合同 及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。
六、指 令的发 送、 确认及 执行
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
1、基金管理人应当 事先向 基金托管人发出书 面通知 （以下称“授权通 知 ” ） ， 载明基金
管理人 有权发 送指令 的人 员名单 （以下 称“指 令发 送人员” ）及各 个人 员的权 限范围 。基金
管理人 应向 基金 托管 人提 供指令 发 送 人员 的人 名印 鉴的预 留印 鉴样 本和 签字 样本。
2、基金管理人向基 金托管 人发出的授权通知 应加盖 公章并由法定代表 人或其 授权签字
人签署 ， 若由 授权签 字人 签署 ， 还 应附 上法定 代表 人的授 权书 。 基金托 管人 在收到 授权 通 知
后以电 话确 认。
3、基金管理人和基 金托管 人对授权通知及其 更改负 有保密义务，其内 容不得 向指令发 11
送人员 及相 关操 作人 员以 外的任 何人 披露 、泄 露。
（二） 指令 的内 容
指令是 基金 管理 人在 运作 基金财 产时 ， 向 基金 托管 人发出 的资 金划 拨及 投资 指令 。 相 关
登记结 算公 司向 基金 托管 人发送 的结 算通 知视 为基 金管理 人向 基金 托管 人发 出的指 令。
（三） 指令 的发 送、 确认 和执行
1、指令由“授权通 知”确 定的指令发送人员 代表基 金管理人用传真的 方式或 其他双方
确认的 方式 向基 金托 管人 发送 。 对 于指 令发 送人 员发 出的指 令 ， 基 金管 理人 不得 否认其 效力 。
但如果 基金 管理 人已 经撤 销或更 改对 指令 发送 人员 的授权 ，并 且基 金托 管人 已收到 该通 知 ，
则对于 此后 该指 令发 送人 员无权 发送 的指 令 ， 或 超权 限发送 的指 令 ， 基 金管 理人 不承担 责 任 。
2、基金管理人应按 照《基 金法》 、 《 运作办法 》 、 《 基 金合同》和有关 法律法规 的规定，
在其合 法的 经营 权限 和交 易权限 内 ， 并 依据相 关业 务规则 发送 指令 。 指 令发 出后 ， 基 金管 理
人 应及 时电 话通 知基 金托 管人。
3、基金托管人在接 受指令 时，应对指令的要 素是否 齐全、印鉴是否与 授权通 知相符等
进行表 面真 实性 的检 查， 对合法 合规 的指 令， 基金 托管人 应在 规定 期限 内执 行， 不得 不合 理
延误。
4、基金管理人应在 交易结 束后将银行间同业 市场债 券交易成交单 经有 权人员 签字并 加
盖预留 印鉴 后及 时传 真给 基金托 管人 。
5、 基 金管 理人 在发 送指 令 时， 应为 基金托 管人 执行 指令留 出执 行指 令时 所必 需的时 间。
指令传 输不 及时 未能 留出 足够的 执行 时间 ， 致使 指令 未能及 时执 行所 造成 的损 失由基 金管 理
人承担 。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
基金管 理人 发送 错误 指令 的情形 主要 包括 ： 指 令要 素错误 、 无 投资 行为 的指 令、 预 留印
鉴不符 等情 形。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令错 误时 ， 有 权拒 绝 执行， 并及 时通 知基 金管 理 人改正 。
对基金 管理 人更 正并 重新 发送后 的指 令经 基金 托管 人核对 确认 后方 能执 行。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律法 规规 定或者 《基 金合 同》 约 定， 应当不 予
执行， 并立 即书 面通 知基 金管理 人要 求其 变更 或撤 销相关 指令 ， 若 基金 管理 人在基 金托 管人 12
发出上 述通 知后 仍未 变更 或撤销 相关 指令 ， 基 金 托管 人应当 拒绝 执行 ， 并向 中国 证监会 报 告 。
基金管 理人 向基 金托 管人 下达指 令时 ，应 确保 基金 的银行 存款 账户 有足 够的 资金余 额 ，
确保基 金的 证券 账户 有足 够的证 券余 额。 对超 头寸 的指令 ， 以 及超 过证 券账 户证券 余额 的指
令， 基 金托 管人 可不 予执 行， 但 应立 即通 知基 金管 理人， 由此 造成 的损 失， 由基金 管理 人承
担。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
基金托 管人 因未 正确 执行 基金管 理人 合法 合规 的指 令， 致使 本基金 的利 益受 到损害 ， 基
金托管 人应 承担 相应 的责 任。 除 此之 外， 基 金托 管人 对执行 基金 管理 人的 合法 合规指 令对 基
金造成 的损 失不 承担 任何 责任。
（七） 被授 权人 员及 授权 权限的 变更
基金管 理人 若对 授权 通知 的内容 进行 修改 （包 括但 不限于 指令 发送 人员 的名 单的修 改 ，
及/或 权限 的修 改） ， 应当 至少提 前 1 个工 作日 通知 基金托 管人 ； 修 改授 权通 知的文 件应 由基
金管理 人加 盖公 章并 由法 定代表 人或 其授 权签 字人 签署， 若由 授权 签字 人签 署， 还 应附 上法
定代表 人的 授权 书。 基金 管理人 对授 权通 知的 修改 应当以 传真 的形 式发 送给 基金托 管人 ， 同
时电话 通知 基金 托管 人， 基金托 管人 收到 变更 通知 后应向 基金 管理 人电 话确 认。 基 金管 理人
对授权 通知 的内 容的 修改 自基金 托管 人电 话确 认后 于通知 载明 的生 效时 间起 生效 （若 所载 时
间早于 电话 确认 时间 的， 以基金 托管 人电 话确 认的 时间为 准） 。基 金管 理人 在 此后 3 个 工作
日内将 对授 权通 知修 改的 文件原 件送 交基 金托 管人 。
七、交 易及清 算交 收安排
（一） 基金 管理 人负 责选 择代理 本基 金证 券买 卖的 证券经 营机 构。
1、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的标 准：
（1） 资金 雄厚 ，信 誉良 好 。
（2）财务状况良好 ，经营 行为规范，最近一 年未因 重大违规行为而受 到有关 管理机关
的处罚 。
（3）内部管理规范 、严格 ，具备健全的内控 制度， 并能满足本基金运 作高度 保密的要
求。
（4）具备基金运作 所需的 高效、安全的通讯 条件 ， 交易设施符合代理 基金进 行证券交 13
易的需 要， 并能 为基 金提 供全面 的信 息服 务。
（5）研究实力较强 ，有固 定的研究机构和专 门研究 人员，能及时、定 期、全 面地为基
金提供 宏观 经济 、 行 业情 况、 市 场走 向、 股票 分析 的研究 报告 及周 到的 信息 服务， 并能 根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专题 研究 报告 。
2、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的程 序
基金管 理人 根据 以上 标准 进行考 察后 确定 证券 经营 机构的 选择 。 基金 管理 人与 被选择 的
证券经 营机 构签 订委 托协 议， 并 按照 法律 法规 的规 定向中 国证 监会 报告 。 基 金管理 人应 将委
托协议 （或 交易 单元 租用 协议） 的原 件及 时送 交基 金托管 人。
3、相 关信 息的 通知
基金管 理人 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 基金 专用交 易单 元的 号码 、 券 商名称 、 佣
金费率 等基 金基 本信 息以 及变更 情况 ，其 中席 位租 用应至 少在 首次 进行 交易 的 10 个 工作 日
前通知 基金 托管 人， 席位 退租应 在次 日内 通知 到基 金托管 人。
（二） 基金 清算 交收
1、因本基金投资于 证券发 生的所有场内、场 外交易 的清算交收，由基 金托管 人负责根
据相关 登记 结算 公司 的结 算规则 办理 。
2、由于基金管理人 或基金 托管人原因导致基 金资金 透支、超买或超卖 等情形 的，由责
任方承 担相 应的 责任 。 基 金管理 人同 意在 发生 以上 情形时 ， 基 金托 管 人 应按 照中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司的 有关 规定办 理。
3、由于基金管理人 或基金 托管人原因导致 基 金无法 按时支付清算款时 ，责任 方应对由
此给基 金财 产造 成的 损失 承担相 应的 赔偿 责任 。
4、基 金管 理人 应保 证在 交 收日（T+1 日）10：00 前 基金银 行账 户有 足够 的资 金用于 交
易所的 证券 交易 资金 清算 ， 如基金 的资 金头 寸不 足则 基金托 管人 应按 照中 国证 券登记 结算 有
限责任 公司 的有 关规 定办 理。
5、基金管理人应保 证基金 托管人在执行基金 管理人 发送的划款指令时 ，基金 银行账户
或资金 交收 账户 上有 充足 的资金 。 基 金的 资金 头寸 不足时 ， 基 金托 管人 有权 拒绝基 金管 理人
发送的 划款 指令 ， 由 此造 成的损 失 ， 由 基金管 理人 负责赔 偿 。 基 金管理 人在 发送划 款指 令 时
应充分 考虑 基金 托管 人的 划款处 理时 间 。 对 于要 求当 天到帐 的指 令 ， 应 在当 天15:00 前发 送；
对于要 求当 天某 一时 点到 账，则 指令 需提 前2 个工 作小时 发送 ，并 相关 付款 条件已 经 具 备 。
对于中国 证券 登记结 算有 限责任公 司实 行T+0 非担保 交收的业 务 ， 资产管 理人 应在交 易 14
日14：00将 划款 指令 发送 至托 管 人。
因资产 管理 人指 令传 输不 及时 ， 致 使资 金未 能及 时划 入中登 公司 所造 成的 损失 由资产 管
理人承 担， 包括 赔偿 在深 圳市场 引起 其他 托管 客户 交易失 败、 赔偿 因占 用中 登深圳 公司 最低
备付金 带来 的利 息损 失。 在基金 资金 头寸 充足 的情 况下， 基金 托管 人对 基金 管理人 符合 法律
法规、 《基 金合 同》 、 本协 议的指 令不 得 不 合理 拖延 或拒绝 执行 。
（三） 资金 、证 券账 目和 交易记 录核 对
基金管 理人 和基 金托 管人 应对本 基金 的资 金、 证券 账目及 交易 记录 进行 核对 。
（四） 基金 集中 申购 、赎 回和转 换业 务处 理的 基本 规定
1.基金 份额 集中 申购 、 赎 回 、 转换 的确 认、 清算 由基 金 管 理人 或其 委托 的登 记机 构负责 。
2.基金 管理 人应 将每 个开 放日的 集中 申购 、 赎回 、 转 换开放 式基 金的 数据 传送 给基金 托
管 人。 基金 管理 人应 对传递 的 集中 申 购、 赎回 、转换 开放 式基 金的 数据 真实性 负责 。基 金
托 管人 应及 时查 收集中 申购 及转 入资 金的 到账 情况并 根据 基金 管理 人指 令及时 划付 赎回 及
转出款 项。
3.基金 管理 人应 保证 本基 金 （ 或本 基金 管理 人委 托 ） 的登记 机构 每个 工作 日 15:00 前向
基金托 管人 发送 前一 开放 日上述 有关 数据 ，并 保证 相关数 据的 准确 、完 整。
4.登记 机构 应通 过与 基金 管理人 建立 的系 统发 送有 关数据 ， 由 基金 管理 人向 基 金托管 人
发 送有 关 数 据， 如因 各种原 因， 该系 统无 法正 常发送 ，双 方可 协商 解决 处理方 式。 基金 管
理人向 基金 托管 人发 送的 数据， 双方 各自 按有 关规 定保存 。
5.如基 金管 理人 委托 其他 机构办 理本 基金 的登 记业 务，应 保证 上述 相关 事宜 按时进 行 。
否则， 由基 金管 理人 承担 相应的 责任 。
6.关于 清算 专用 账户 的设 立和管 理
为满足 集中 申购 、 赎 回、 转 换资金 汇划 的需 要， 由基 金 管理人 开立 资金 清算 的专 用账户 ，
该账户 由 基 金管 理人 或其 登记机 构管 理。
7.对于 基金 集中 申购 、 转 换过程 中产 生的 应收 款 ， 应由基 金管 理人 负责 与有 关当事 人确
定 到账 日期 并通 知基 金托管 人， 到账 日应 收款 没有到 达基 金资 金账 户的 ，基金 托管 人应 及
时 通知 基金 管理 人采 取措施 进行 催收 ，由 此造 成基金 损失 的， 基金 管理 人应负 责向 有关 当
事人追 偿基 金的 损失 。
8.赎回 、转 换资 金划 拨规 定
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拨付赎 回款 、转 换转 出款 时，如 基金 资金 账户 有足 够的资 金， 基金 托管 人应 按时拨 付 ；
因 基金 资金 账户 没有 足够的 资金 ，导 致基 金托 管人不 能按 时拨 付， 托管 人不承 担责 任； 如
系基金 管理 人的 原因 造成 ，责任 由基 金管 理人 承担 ，基金 托管 人不 承担 垫款 义务。
9.资金 指令
除申购 款项 到达 基金 资金 账户需 双方 按约 定方 式对 账外， 回购 到期 付款 和与 投 资有关 的
付款、 赎回 资金 划拨 时， 基金管 理人 需 向 基金 托管 人下达 指令 。
资金指 令的 格式 、内 容、 发送、 接收 和确 认方 式等 与投资 指令 相同 。
（四） 资金 净额 结算
基金托 管账 户与 “ 基 金清 算账户 ” 间 的资 金结 算遵 循 “净 额清 算、 净额 交收 ”的原 则 ，
即按照 托管 账户 当日 应收 资金 （包 括 T+2 日 集中 申 购资金 、T+2 日基 金转 换转 入款 ） 与 托管
账户应 付额 （ 含T+2 日 赎 回资金 、T+2 日基 金转 换转 出款及 扣除 归资 金资 产的 转换费 ） 的差
额 来确 定托 管账 户净 应收额 或净 应付 额， 以此 确定资 金交 收额 。当 存在 托管账 户净 应收 额
时，基 金管 理人 负责 将托 管账户 净应 收额 在交 收 日 15:00 前从 “ 基金 清算 账 户 ”划 到基 金
托 管账 户； 当存 在托 管账户 净应 付额 时， 基金 托管行 按管 理人 的划 款指 令将托 管账 户净 应
付额在 交收 日12:00 前划 到 “基 金清 算账 户 ” 。
当存在 托管 账户 净应 付额 时，如 基金 银行 账户 有足 够的资 金， 基金 托管 人应 按时拨 付 ；
因 基金 银行 账户 没有 足够的 资金 ，导 致基 金托 管人不 能按 时拨 付， 基金 托管人 应及 时通 知
基 金管 理人 ，托 管人 不承担 责任 ；如 系基 金管 理人的 原因 造成 ，责 任由 基金管 理人 承担 ，
基金托 管人 不承 担垫 款义 务。
八、基 金资产 净值 计算和 会计核 算
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核
1、基 金资 产净 值是 指基 金 资产总 值减 去负 债后 的价 值。
2 、基金 管理 人 应每工 作日 对基金财 产估 值。估 值原 则应符合 《基 金合同》 、 《 证券投 资
基金会 计核 算业 务指 引》 及其他 法律 法规 的规 定。 用于基 金信 息披 露的 基金 资产净 值和 每万
份基金 净收 益 由 基金 管理 人负责 计算 ， 基 金托 管人 复核。 基金 管理 人应 于每 个工作 日结 束后
计 算 得 出 当 日的 该 基 金 每万 份 基 金 净 收益 ， 并 在 盖章 后 以 双 方 约定 的 方 式 发送 给 基 金 托管
人。 基 金托 管人 应对 净值 计算结 果进 行复 核， 并以 双方约 定的 方式 将复 核结 果传送 给基 金管
理人 ， 由 基金 管理人 按规 定对外 公布 。 月末 、 年 中 和年末 估值 复核 与基 金会 计账目 的核 对同
时进行 。
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3、当 相 关法 律法规 或 《基 金合同 》 规定 的 估 值方 法 不能客 观反 映基 金财 产公 允价值 时，
基金管 理人 可根 据具 体情 况 ，并 与基 金托 管人 商定 后 ，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
4、基 金管 理人 、基金 托管 人发现 基金 估值 违反 《基 金合同 》订 明的 估值 方法 、程序 以
及 相关 法律 法规 的规 定或者 未能 充分 维护 基金 份额持 有人 利益 时， 双方 应及时 进行 协商 和
纠正。
5 、当基 金资产 的估值 导致 每万份基 金净 收益 小 数点 后 4
位 内发生 差错 时， 视为估 值
错误 。 当 每万 份基金 净收 益出现 错误 时 ， 基金 管理 人应当 立即 予以 纠正 ， 并 采取合 理的 措 施
防 ， 基金 管理 人应当 立即 予以纠 正 ， 并 采取合 理的 措施防 止损 失进 一步 扩大 ； 如 法律 法规 或
监管机 关 对 前述 内容 另有 规定的 ，按 其规 定处 理。
6、由 于基 金管 理人对 外公 布的任 何基 金净 值数 据错 误，导 致该 基金 财产 或基 金份额 持
有 人的 实际 损失 ，基 金管理 人应 对此 承担 责任 。若基 金托 管人 计算 的净 值数据 正确 ，则 基
金 托管 人对 该损 失不 承担责 任； 若基 金托 管人 计算的 净值 数据 也不 正确 ，则基 金托 管人 也
应 承担 部分 未正 确履 行复核 义务 的责 任。 如果 上述错 误造 成了 基金 财产 或基金 份额 持有 人
的 不当 得利 ，且 基金 管理人 及基 金托 管人 已各 自承担 了赔 偿责 任， 则基 金管理 人应 负责 向
不 当得 利之 主体 主张 返还不 当得 利。 如果 返还 金额不 足以 弥补 基金 管理 人和基 金托 管人 已
承担的 赔偿 金额 ，则 双方 按照各 自赔 偿金 额的 比例 对返还 金额 进行 分配 。
7、 由于 证券 交易 所及 其 登记结 算公 司发 送的 数据 错误 ， 或 由于 其他 不可 抗 力原因 ， 基
金 管理 人和 基金 托管 人虽然 已经 采取 必要 、适 当、合 理的 措施 进行 检查 ，但是 未能 发现 该
错 误的 ，由 此造 成的 基金资 产估 值错 误， 基金 管理人 和基 金托 管人 可以 免除赔 偿责 任。 但
基金管 理人 和基 金托 管人 应当积 极采 取必 要的 措施 消除 或 减轻 由此 造成 的影 响。
8、如 果基 金托 管人的 复核 结果与 基金 管理 人的 计算 结果存 在差 异， 且双 方经 协商未 能
达 成一 致， 基金 管理 人可以 按照 其对 基金 资产 的估值 结果 对外 予以 公布 ，基金 托管 人可 以
将相关 情况 报中 国证 监会 备案。
（二） 基金 会计 核算
1、基 金账 册的 建立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生效 后， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计 处理 原则 ，分 别独 立地设 置、 登记 和保 管基 金的全 套账 册， 对双 方各 自的账 册定 期进 行
核 对， 互相 监督 ，以 保证基 金财 产的 安全 。若 双方对 会计 处理 方法 存在 分歧， 应以 基金 管
理人的 处理 方法 为准 。
2、会 计数 据和 财务 指标 的 核对
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基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对 。 如 发现 存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。
3、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制 和 复核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制 。 月 度报 表的 编 制， 应于 每
月终了 后5 个工 作日 内完 成； 招募 说明 书在 《基 金 合同 》 生 效后 每六 个月 更 新并公 告一 次，
于该等 期间 届满 后 45 日 内公告 。季 度报 告应 在每 个季度 结束 之日 起 10 个 工作日 内编 制 完
毕并于 每个 季度 结束 之日 起 15 个工 作日 内予 以公 告 ； 半 年度 报告 在会 计年 度半 年终了 后 40
日内编 制完 毕并 于会 计年 度半年 终了 后 60 日内 予 以公告 ；年 度报 告在 会计 年度结 束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日 内予 以公 告 。 基 金合 同生 效不 足两 个 月的 ， 基 金管
理人可 以不 编制 当期 季度 报告 、 半年 度报 告或 者年 度报告 。
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将报 表盖 章后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 3 个 工作 日内 进 行复核 ，并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在季 度
报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 给基 金托 管人 复核 ，基金 托管 人应 在收 到 后 5 个 工作 日内
完 成复 核， 并将 复核 结果书 面通 知基 金管 理人 。基金 管理 人在 半年 度报 告完成 当日 ，将 有
关报告 提供 给基 金托 管人 复核 ， 基 金托 管人 应在 收 到后 10 个 工作 日内 完成 复 核， 并将 复核
结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管理 人在 年度 报告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管 人
复核， 基金 托管 人 应 在收 到后 15 个 工作 日内 完成 复 核， 并 将复 核结 果书 面通 知基金 管理 人。
基金管理人和基金托管人之间的上述文件往来均以传真的方式或双方商定的其他方式进
行。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发 现双 方的 报表 存在 不 符时 ， 基 金管 理人 和基 金 托管人 应共
同 查明 原因 ，进 行调 整，调 整以 双方 认可 的账 务处理 方式 为准 ；若 双方 无法达 成一 致以 基
金 管理 人的 账务 处理 为准。 核对 无误 后， 基金 托管人 在基 金管 理人 提供 的报告 上加 盖托 管
业 务部 门公 章或 者出 具加盖 托管 业务 部门 公章 的复核 意见 书， 双方 各自 留存一 份。 如果 基
金 管理 人与 基金 托管 人不能 于应 当发 布公 告之 日之前 就相 关报 表达 成一 致，基 金管 理人 有
权按照 其编 制的 报表 对外 发布公 告， 基金 托管 人有 权就相 关情 况报 证监 会备 案。
九、基 金收益 分配
（一） 基金 收益 分配 的依 据
1、基 金收 益分 配是 指按 规 定将基 金的 可供 分配 利润 按基金 份额 进行 比例 分配 。
2、收 益分 配应 该符 合《 基 金合同 》关 于收 益分 配原 则的规 定。
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（二） 基金 收益 分配 的时 间和程 序
本基金 每个 工作 日进 行收 益分配 。 每个 工作 日公 告 前一个 工作 日每 万份 基金 净收益 。 若
遇 法定 节假 日， 应于 节假日 结束 后第 二个 工作 日，披 露节 假日 期间 的每 万份基 金净 收益 ，
以 及节 假日 后首 个工 作日的 每万 份基 金净 收益 。经中 国证 监会 同意 ，可 以适当 延迟 计算 或
公告。 法律 法规 另有 规定 的，从 其规 定。
本基金 每个 运作 期的 最后 一个工 作日 例行 对当 期实 现的收 益进 行集 中支 付， 每 个运作 期
例行的 收益 结转 可不 再另 行公告 。
十、基 金信息 披露
（一） 保密 义务
基金管理人和基金 托管人 除为履行法律法规 、 《基金 合同》及本协议规 定的义 务所必要
之外 ， 不 得为 其他目 的使 用、 利用 其所 知悉的 基金 的信息 ， 并且 应当将 基金 的信息 限制 在 为
履行前 述义 务而 需要 了解 该信息 的职 员范 围之 内。 但是， 如下 情况 不应 视为 基金管 理人 或基
金托管 人违 反保 密义 务：
1、非 因基 金管 理人 和基 金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2、基金管理人和基 金托管 人为遵守和服从法 院判决 、仲裁裁决或中国 证监会 等监管机
构的命 令、 决定 所做 出的 信息披 露或 公开 。
（二） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1、 基 金管 理人 和基 金托 管 人应根 据相 关法 律法 规、 《 基金合 同 》 的规 定各 自承 担相应 的
信息披 露职 责。 基金 管理 人和基 金托 管人 负有 积极 配合、 互相 督促 、 彼 此监 督， 保 证其 履行
按照法 定方 式和 时限 披露 的义务 。
2、本基金信息披露 的所有 文件，包括《基金 合同》 和本协议规定的定 期报告 、临时报
告、 基金 资产 净值 公告 、 每 万份基 金净 收益 和运 作 期 实际年 化收 益率 及其 他必 要的公 告文 件，
由基金 管理 人和 基金 托管 人按照 有关 法律 法规 的规 定予以 公布 。
3、基金年度报告中 的财务 会计报告必须经具 有从事 证券相关业务资格 的会计 师事务所
审计。
4、本基金的信息披 露，应 通过中国证监会指 定的媒 介进行；基金管理 人、基 金托管人
可以根 据需 要在 其他 公共 媒体披 露信 息 ， 但 是其 他公 共媒体 不得 早于 指定 报刊 和网站 披露 信 19
息，并 且在 不同 媒介 上披 露同一 信息 的内 容应 当一 致。
5、信 息文 本的 存放 与备 查
基金管理人、基金 托管人 应根据相关法律法 规 、 《基 金合同》的规定将 招募说 明书、定
期报告 等文 本存 放在 基金 管 理人 、 基 金托 管人 的住 所， 并 接受 基金 份额 持有 人的查 询和 复制
要求 。 基 金管 理人 、 基 金 托管人 应为 文本 存放 、 基 金份额 持有 人查 询有 关文 件提供 必要 的场
所和其 他便 利。
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。
6 、对于 因不可 抗力等 原因 导致基金 信息 的暂停 或延 迟披露的 （如 暂停披 露基 金资产 净
值和每 万份基 金净收 益） ， 基金管 理人应 及时向 中国 证监会 报告， 并与基 金托 管人协 商采取
补救措 施。 不可 抗力 等情 形消失 后， 基金 管理 人和 基金托 管人 应及 时恢 复办 理信息 披露 。
（三） 基金 托管 人报 告
基金托 管人 应按 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《信 息披 露 办法》 和其 他有 关法 律法 规的规 定
于每个 上半 年度 结束 后 60 日内 、 每 个会 计年 度结 束 后90 日内 在基 金半 年度 报 告及年 度报 告
中分别 出具 托管 人报 告。
十一、 基金费 用
（一） 基金 管理 人的 管理 费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.20% 年 费率计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下 ：
H＝E×0.20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一致 后， 由基金 托管 人于次月 首日 起2-5 个工作 日内从基 金财 产中一 次性 支付给基 金管
理人。
在首期 支付 基金 管理 费前 ， 基金管 理人 应向 托管 人出 具正式 函件 指定 基金 管理 费的收 款
账户。 基金 管理 人如 需要 变更此 账户 ， 应 提前10 个 工作日 向托 管人 出具 书面 的收款 账户 变更
通知。
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（二） 基金 托管 人的 托管 费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.08% 的年 费率计 提。 托管 费的 计算 方 法如下 ：
H＝E×0. 08% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管 理人 与 基金托 管
人核对一 致后 ，由基 金托 管人于次 月首 日起2-5个工 作日内从 基金 财产 中 一次 性支付给 基金
托管人 。
（三） 基金 销售 服务 费
本基金 的A 类及 B 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为0.20% 。 销 售服 务费 计提 的计算 公
式如下 ：
H＝E×0. 20% ÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的销 售服 务费
E 为前 一日 的该 类别 基金 资产净 值
基金销 售服 务费 每日 计提 ， 按月 支付。 经基 金管 理 人与基 金托 管人 核对 一致 后， 由 基金
托管人 于次 月首 日 起2-5 个工作 日内 从基 金财 产中 一次性 支付 给登 记机 构 ， 由 登记机 构代 付
给销售 机构 。
（四）经双方当事 人协商 一致，基金管理人 或基金 托管人可酌情调低 该基金 管理费和/
或托管 费和/或 销售 服务费。
（五 ） 从 基金财 产中 列支 基金管 理人 的管 理费 、 基 金托管 人的 托管 费之 外的 其他基 金 费
用，应 当依 据有 关法 律法 规、 《 基金 合同 》的 规定 执 行。
（六 ） 对于 违反 法律 法规 、 《基 金合同 》 、 本协 议及 其 他有关 规定 （包 括基 金费 用的计 提
方法、 计提 标准 、支 付方 式等） 的基 金费 用， 不得 从任何 基金 财产 中列 支。
十二、 基金份 额持 有人名 册的保 管
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容
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基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类：
1、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册；
2、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ；
3、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册；
4、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期 向 基金 托管人 提供 。 对 于基 金募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册、 基金
权益登 记日 的基 金份 额持 有人名 册以 及基 金份 额持 有人大 会登 记日 的基 金份 额持有 人名 册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管
基金托 管人 应妥 善 保 管基 金份额 持有 人名 册。 如 基 金托管 人无 法妥 善保 存持 有人名 册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。
十三、 基金有 关文 件档案 的保存
（一） 基金 管理 人应 保存 基金财 产管 理业 务活 动的 记录、 账册 、报 表和 其他 相关资 料 ，
基金托管 人应 保存基 金托 管业务活 动的 记录、 账册 、报表和 其他 相关资 料， 保存期限 为 15
年。
（二 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人应 按本 协议 第十 条的 约定对 各自 保存 的文 件和 档案履 行
保密义 务。
十四、 基金托 管人 和基金 管理人 的更换
（一 ） 基 金管 理人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 管理业 务资 料 ， 并与 新任 基金管 理 人
或临时 基金 管理 人 及 时办 理基金 管理 业务 的移 交手 续。 基 金托 管人 应给 予积 极配合 ， 并 与新 22
任基金 管理 人或 临时 基金 管理人 核对 基金 资产 总值 和净值 。
（二 ） 基 金托 管人职 责终 止 后 ， 仍 应妥 善保管 基金 财产和 基金 托管 业务 资料 ， 并 与新 任
基金托 管人 或临 时基 金托 管人 及 时办 理基 金财 产和 基金托 管业 务的 移交 手续 。 基金管 理人 应
给予积 极配 合， 并与 新任 基金托 管人 或临 时基 金托 管人核 对基 金资 产总 值和 净值。
（三） 其他 事宜 见《 基金 合同》 的相 关约 定。
十五、 禁止行 为
托管协 议当 事人 禁 止 从事 的行为 ，包 括但 不限 于：
（一） 基金 管理 人、 基 金托 管人将 其固 有财 产或 者他 人财产 混同 于基 金财 产从 事证券 投
资。
（二） 基金 管理 人不 公平 地对待 其管 理的 不同 基金 财产。 基金 托管 人不 公平 地对待 其托
管的不 同基 金财 产。
（三） 基金 管理 人、 基 金托 管人利 用基 金财 产或 职务 之便为 基金 份额 持有 人以 外的第 三
人牟取 利益 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
（五） 基金 管理 人、 基 金托 管人对 他人 泄漏 基金 经营 过程中 任何 尚未 按法 律法 规规定 的
方式公 开披 露的 信息 。
（六） 基金 管理 人在 没有 充足资 金的 情况 下向 基金 托管人 发出 投资 指令 和付 款指令 ， 或
违规向 基金 托管 人发 出指 令。
（七） 基金 管理 人、 基 金 托管人 在行 政上 、 财 务上 不独立, 其 高级 管理 人员 和其他 从业
人员相 互兼 职。
（八 ） 基 金托 管人私 自动 用或处 分基 金资 产， 根据 基金管 理人 的合 法指 令、 基金合 同 或
托管协 议的 规定 进行 处分 的除外 。
（九） 基金 管理 人、 基金 托管人 侵占 、挪 用基 金财 产。
（十 ） 基 金管 理人 、 基 金 托管人 泄露 因职 务便 利获 取的未 公开 信息 、 利 用该 信息从 事或
者明示 、暗 示他 人从 事相 关的交 易活 动。
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（十一 ）基 金管 理人 、基 金托管 人玩 忽职 守， 不按 照规定 履行 职责 。
（十二 ）基 金财 产用 于下 列 投资 或者 活动 ：
1 、承 销证 券；
2 、违 反规 定向 他人 贷款 或 者提供 担保 ；
3 、从 事承 担无 限责 任的 投 资；
4 、买 卖其 他基 金份 额， 但 是中国 证监 会另 有规 定的 除外；
5 、向 基金 管理 人、 基金 托 管人出 资；
6 、从 事内 幕交 易、 操纵 证 券交易 价格 及其 他不 正当 的证券 交易 活动 ；
7 、法 律、 行政 法规 和中 国 证监会 规定 禁止 的其 他活 动。
如法律 、 行 政 法 规或 监管 部门取 消上 述禁 止性 规定 ， 基金 管理 人在 履行 适当 程序后 可不
受上述 规定 的限 制。
（十三 ） 法律 法规和 基金 合同禁 止的 其他 行为 ， 以 及法律 、 行政 法规 和 中国 证监会 规 定
禁止基 金管 理人 、基 金托 管人从 事的 其 他 行为 。
十六、 托管协 议的 变更、 终止与 基金财 产的 清算
（一） 托管 协议 的变 更
本协议 双方 当事 人经 协商 一致， 可以 对协 议进 行变 更。 变 更后 的新 协议， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。
（二） 托管 协议 的终 止
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ：
1、 《基 金合 同》 终止 ；
2、本 基金 更换 基金 托管 人 ；
3、本 基金 更换 基金 管理 人 ；
4、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。
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（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《基 金合 同》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基 金 的财产 进
行清算 。
十七、 违约责 任和 责任划 分
（一） 本协 议当 事人 不履 行本协 议或 履行 本协 议不 符合约 定的 ，应 当承 担违 约责任 。
（二） 因本 协议 当事 人违 约给基 金财 产或 者基 金份 额持有 人造 成损 害的 ， 应 当分别 对各
自的行 为依 法承 担赔 偿责 任， 因 共同 行为 给基 金财 产或者 基金 份额 持有 人造 成损害 的， 应当
承担连 带赔 偿责 任。
（三 ） 一方 当事 人违 反本 协议 ， 给另 一方 当事 人造 成损失 的， 应承 担赔 偿责 任， 对损 失
的赔偿 ，仅 限于 直接 损失 。
（四 ） 因 不可 抗力不 能履 行本协 议的 ， 根据不 可抗 力的影 响 ， 违 约方部 分或 全部免 除 责
任，但 法律 另有 规定 的除 外。当 事人 迟 延 履行 后发 生不可 抗力 的， 不能 免除 责任。
（五） 当事 人一 方违 约， 另一方 在职 责范 围内 有义 务及时 采取 必要 的措 施， 尽力防 止损
失的扩 大。
（六） 违约 行为 虽已 发生 ， 但本 协议 能够 继续 履行 的， 在 最大 限度 地保 护基 金份额 持有
人利益 的前 提下 ，基 金管 理人和 基金 托管 人应 当继 续履行 本协 议。
（七） 为明 确责 任， 在 不 影响本 协议 本条 其他 规定 的普遍 适用 性的 前提 下， 基金管 理人
和基金 托管 人对 由于 如下 行为造 成的 损失 的责 任承 担问题 ，明 确如 下：
1、由 于下 达违 法、 违规 的 指令所 导致 的责 任， 由基 金管理 人承 担；
2、指令发送人员在 授权通 知载明的权限范围 内下达 的指令所导致的责 任，由 基金管理
人承担 ， 即 使该 人员 下达 指令并 没有 获得 基金 管理 人的实 际授 权 （ 例如 基金 管理人 在撤 销或
变更授 权权 限后 未能 及时 通知基 金托 管人 ） ；
3、 基 金托 管人 未对 指令 上 签名和 印鉴 与预 留签 字样 本和预 留印 鉴进 行表 面真 实性审 核，
导致基 金托 管人 执行 了应 当无效 的指 令， 由此 产生 的责任 应由 该基 金托 管人 承担；
4、属于基金托管人 实际有 效控制下的基金财 产（包 括实物证券）在基 金托管 人保管期
间的损 坏、 灭失 ，由 此产 生的责 任应 由该 基金 托管 人承担 ；
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5、基金管理人应承 担对其 应收取的管理费数 额计算 错误的责任。如果 基金托 管人复核
后同意 基金 管理 人的 计算 结果， 则基 金托 管人 也应 承担未 正确 履行 复核 义务 的相应 责任 ；
6、基金管理人应承 担对基 金托管人应收取的 托管费 数额计算错误的责 任。如 果基金托
管人复 核后 同意 基金 管理 人的计 算结 果 ， 则 基金 托管 人也应 承担 未正 确履 行复 核义务 的相 应
责任；
7、由于基金管理人 或托管 人原因导致本基金 不能依 据中国证券登记结 算有限 责任公司
的业务 规则 及时 清算 的， 由责任 方承 担由 此给 基金 财产、 基金 份额 持有 人及 受损害 方造 成的
直接损 失 ， 若 由于 双方 原因 导致本 基金 不能 依据 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的业 务规 则
及时清 算的 ，双 方应 按照 各自的 过错 程度 对造 成的 直接损 失合 理分 担责 任。
十八、 适用法 律与 争议解 决方式
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决。 但若 未能 以协 商方式 解决 的， 任何 一方 均有权 将争 议提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁
委员会 进行 仲裁 ， 仲 裁地 点为上 海市 。 仲裁裁 决是 终局性 的并 对各 方当 事人 具有约 束力 ， 仲
裁费用 由败 诉方 承担 。
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。
十九、 托管协 议的 效力
（一） 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 基金 托管 协议 草案， 应经
托管协 议双 方当 事人 的法 定代表 人或 授权 签字 人签 字并加 盖公 章 ， 协 议当 事人 双方根 据中 国
证监会 的意 见修 改托 管协 议草案 。托 管协 议以 经中 国证监 会注 册的 文本 为正 式文本 。
（二 ） 本 协议 自 双方 签署 之日起 成立 ， 自基金 合同 生效之 日起 生效 。 本 协议 的有效 期 自
其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备 案并公 告之 日止 。
（三） 本协 议自 生效 之日 起对双 方当 事人 具有 同等 的法律 约束 力。
（四 ） 本 协议 正本 一式 陆 份， 协议 双方 各执 贰份 ， 上 报中国 证监 会和 中国 银监 会各壹 份，
每份具 有同 等法 律效 力。
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二十、 托管协 议 的 签订
见签署 页。
（以下 无正 文）
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（本页 为《 海富 通季 季通 利理财 债券 型证 券投 资基 金托管 协议 》签 署页 ，无 正文）
基金托管 人:中国银行股份有限 公司
法定代表 人 或授权签字人：
签订日：
签订地：
基金管理 人： 海富通基金管理有 限公司
法定代表 人 或授权签字人：
签订日：
签订地：
