民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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民生加银中证内地资源主题指数型
证券投资基金更新招募说明书摘要
2017 年 第 1 号
基 金 管 理 人 ： 民生 加 银 基 金 管 理有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中国 建 设 银 行 股 份有 限 公 司
二零一七年四 月
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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重 要提 示
民生加银中 证内地资 源主 题指数型 证 券投资基 金经2011 年9月22日中国 证监会 证监许可
【2011 】1540 号文 核准 募 集 ，基 金合 同于2012 年3 月8日正 式生 效 。
投资有 风险 ， 投 资人 申购 基金时 应认 真阅 读招 募说 明书； 基金 的过 往业 绩并 不预示 其未
来表现 。
本摘要 根据基金合同 和基金招募 说明书编写， 并经中国证 监会核 准。基 金合同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、 义 务的法 律文 件 。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额 ， 即 成为 基
金份额 持有 人和 本基 金合 同的当 事人 ， 其持 有基 金份 额的行 为本 身即 表明 其对 基金合 同的 承
认和接 受， 并按 照 《 基金 法》 、 《 运作 办法 》 、 基 金合 同及其 他有 关规 定享 有权 利、 承 担义 务。
基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务， 应详细 查阅 基金 合同 。
本基金 管理人保证 本 招募说明书 的内容真实、 准确、完整 。 本招募说明 书经中国证 监
会审核 同意 ， 但 中国 证监 会对本 基金 做出 的任 何决 定， 均 不表 明其 对本 基金 的价值 和收 益做
出实质 性判 断或 保证 ，也 不表明 投 资 于本 基金 没有 风险。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利， 也不 保证 最低 收益 。
除非另 有说 明， 本招 募说 明书所 载内 容截 止日 为2017年3月8日， 有关 财务 数据 和净值 表
现截止 日为2016 年12 月31 日（财 务数 据 未 经审 计） 。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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目
录
重要提 示........................................................................................................................................... 2
一、基 金管 理人 ............................................................................................................................... 4
二、基 金托 管人 ............................................................................................................................... 8
三、相 关服 务机 构 ......................................................................................................................... 12
四、基 金的 名称 ............................................................................................................................. 30
五、基 金的 类型 ............................................................................................................................. 30
六、基 金的 投资 目标 ..................................................................................................................... 30
七、基 金的 投资 方向 ..................................................................................................................... 30
八、基 金的 投资 策略 ..................................................................................................................... 31
九、业 绩比 较基 准 ......................................................................................................................... 33
十、风 险收 益特 征 ......................................................................................................................... 33
十一、 基金 投资 组合 报告 ............................................................................................................. 33
十二、 基金 业绩 ............................................................................................................................. 38
十三、 基金 的费 用与 税收 ............................................................................................................. 39
十四、 对招 募说 明书 更新 部分的 说明 ......................................................................................... 41
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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一 、基 金管 理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路 2005 号 民生金 融大 厦 13 楼 13A
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路 2005 号 民生金 融大 厦 13 楼 13A
法定代 表人 ：万 青元
成立时 间：2008 年 11 月 3 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 许可[2008]1187 号
组织形 式： 有限 责任 公司 （中外 合资 ）
注册资 本： 人民 币叁 亿元
存续期 间： 永续 经营
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理和 中国 证监会 许可 的其 他业 务。
股权结 构： 公司 股东 为中 国 民生银 行股 份有 限公 司 （ 持 股 63.33 ％） 、 加 拿大 皇家 银 行 （持
股 30 ％） 、 三峡 财务 有限 责任公 司（ 持 股 6.67 ％） 。
电话：010-88566528
传真：010-88566500
联系人 ：李 良翼
民生加 银基 金管 理有 限公 司设有 股东 会、 董事 会、 监事会 ； 董 事会 下设 专门 委员会 ： 审
计委员 会、 合规 与风 险管 理委员 会、 薪酬 与提 名委 员会； 经营 管理 层下 设专 门委员 会： 投资
决策委 员会 、 风险控 制委 员会和 产品 委员 会， 以及 设立常 设部 门 。 投资 决策 委员会 下设 公 募
投资决 策委 员会 和专 户投 资决策 委员 会； 常设 部门 包括： 投资 部、 研究 部、 固定收 益部 、 专
户理财 一部 、 专 户理 财二 部、 资 产配 置部 、 产 品部、 市场策 划中 心、 渠道 管理 部、 机 构一 部、
机构二 部、 机构 三部、 电 子商务 部、 客户 服务 部、 交易部 、 监 察稽 核部、 风 险管理 部、 运营
管理部 、信 息技 术部 、深 圳管理 总部 、综 合管 理部 、国际 业务 部（ 筹） 、纪 检 监察室 。
基金管 理情 况： 截至 2017 年 3 月 8 日 ， 民 生加 银基 金管理 有限 公司 管 理 39 只 开放式 基
金： 民 生加 银品 牌蓝 筹灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金、 民 生加 银增 强收 益债 券型证 券投 资基
金、 民生 加银 精选混 合型 证券投 资基 金 、 民生 加银 稳健成 长混 合型 证券 投资 基金 、 民 生加 银民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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内需增 长混 合型 证券 投资 基金、 民生 加银 景气 行业 混合型 证券 投资 基金 、 民 生加银 中证 内地
资源主 题指 数投 资基 金、 民生加 银信 用双 利债 券型 证券投 资基 金、 民生 加银 红利回 报灵 活配
置混合 型证 券投 资基 金、 民生加 银平 稳增 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 民生加 银现 金增
利货币 市场 基金 、 民 生加 银积极 成长 混合 型发 起式 证券投 资基 金、 民生 加银 加盈理 财 7 天债
券型证 券投 资基 金、 民生 加银转 债优 选债 券型 证券 投资基 金、 民生 加银 家盈 理财月 度债 券型
证券投 资基 金、 民生 加银 策略精 选灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金、 民生 加 银 岁岁增 利定 期开
放债券 型证 券投 资基 金、 民生加 银平 稳添 利定 期开 放债券 型证 券投 资基 金、 民生加 银现 金宝
货币市 场基 金、 民生 加银 城镇化 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 民 生加 银优 选股票 型证 券投
资基金 、 民 生加 银新 动力 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金、 民生 加银 研究 精选 灵活配 置混 合型
证券投 资基 金、 民生 加银 新战略 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 民 生加 银新 收益债 券型 证券
投资基 金、 民生 加银 和鑫 债券型 证券 投资 基金 、 民 生加银 量化 中国 灵活 配置 混合型 证券 投资
基金 、 民 生加 银鑫瑞 债券 型证券 投资 基金 、 民 生加 银现金 添利 货币 市场 基金 、 民 生加 银鑫 盈
债券型 证券 投资 基 金 、 民 生加银 鑫福 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 民 生加 银鑫安 纯债 债券
型证券 投资 基金 、 民 生加 银养老 服务 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 、 民 生加 银鑫享 债券 型证
券投资 基金 、 民 生加 银前 沿科技 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 、 民 生加 银腾 元宝货 币市 场基
金，民 生加 银鑫 喜灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金、 民生加 银鑫 升纯 债债 券型 证券投 资基 金 、
民生加 银鑫 益债 券型 证券 投资基 金 。
（ 二） 主要 人员 情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
万青元 先生 ：董 事长 ，硕 士，高 级编 辑。 历任 中国 人民银 行金 融时 报社 记者 部副主 任 ，
中国民 生银 行总 行办 公室 公关策 划处 处长 ， 主 任助 理、 副 主 任 ， 企 业文 化部 副总经 理 （ 主持
工作） 。 现任中 国民 生银行 董事会 秘书、 董事会 办公 室主任 、民生 加银基 金管 理有限 公司党
委书记 、董 事长 、民 生加 银资产 管理 有限 公司 董事 长。
吴剑飞先 生： 董事、 总经 理，硕士 ，16 年证 券从业 经历。历 任长 盛基金 管理 公司研 究
员； 泰达 宏利 基金 管理 有限 公司基 金经 理助 理和 基金 经理 ； 建 信基 金管 理有 限公 司基金 经理 、
投资决 策委 员会 委员 及投 资部副 总监 ；2009 年至 2011 年 ， 任 职于 平安资 产管 理公司 ， 担 任
股票投 资部 总经 理；2011 年 9 月加 入民 生加 银基 金 管理有 限公 司， 自 2011 年 9 月至 2015
年 5 月担 任公 司副 总经 理 （分管 投研 ） ； 现任 总经 理 、党委 委员 、投 资决 策委 员会主 席、 公
募投资 决策 委员 会主 席。
林海先 生 ： 董 事 ， 督 察长 ， 硕 士 。1995 年至 1999 年 历任中 国民 生银 行办 公室 秘书 、 宣民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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传处副 处长 ； 1999 年至 2000 年 ， 任 中国 民生 银行 北 京管理 部阜 成门 支行 副行 长； 2000 年至
2012 年 ，历 任中国 民生银 行金融同 业部 处长、 公司 银行部处 长、 董事会 战略 发展与投 资管
理委员 会办 公室 处长 ；2012 年 2 月加 入民 生加 银基 金管理 有限 公司 ，2012 年 5 月至 2014
年 4 月 担任 民生 加银 基金 管理有 限公 司副 总经 理， 现任民 生加 银基 金管 理有 限公司 督察 长 、
党委委 员 。
Clive Brown 先生 ： 董 事， 学士。 历任 Price Waterhouse 审计 师、 高 级经 理， JP Morgan 资
产管理 亚洲 业务 、JP Morgan EMEA 和 JP Morgan 资 产管理 的首 席执 行官 。现 任加拿 大皇 家
银行环 球资 产管 理（ 英国 ）有限 公司 亚洲 区 和 RBC EMEA 全球 资产 管理 首席 执行官 。
王维绛 先生 ： 董 事， 学士。 历任外 汇管 理局 储备 管理 司副司 长及 首席 投资 官、 汇丰集 团
伦敦总 部及 香港 分行 全球 市场部 董事 总经 理 、 加 拿大 皇家银 行香 港分 行资 本市 场部董 事总 经
理。现 任加 拿大 皇家 银行 中国区 董事 总经 理、 北京 分行行 长。
张星燎 先生 ： 董 事、 硕 士。 历任葛 洲坝 电厂 会计 、 中 国长江 电力 股份 有限 公司 财务主 任、
财务部 副经 理、 湖北 大冶 有色金 属有 限公 司副 总经 理、 财 务总 监、 监事 会副 主席、 湖北 清能
地产集 团有 限公 司董 事、 党委委 员、 副总 经理 、 总 会计师 、 中 国长 江三 峡集 团公司 资产 财务
部主任 、三 峡财 务有 限责 任公司 总经 理、 党委 副书 记。
任淮秀 ： 独 立董 事， 经济 学博士 。 历 任中 国人 民大 学工业 经济 系讲 师， 基本 建设经 济教
研室主 任、 党支 部书 记， 投资经 济系 副系 主任 ， 投 资经济 系副 教授 ， 财 金学 院投资 经济 系系
主任， 人民 大学 财金 学院 副院长 ，现 任中 国人 民大 学财政 金融 学院 教授 委员 会副主 席。
于学会 先生 ：独 立董 事， 学士。 从事 过 10 年企 业经 营管理 工作 。历 任北 京市 汉华律 师
事务所 律师 、北 京市 必浩 得律师 事务 所合 伙人 、律 师。现 任北 京市 众天 律师 事务所 合伙 人 、
律师。
杨有红 先生 ：独 立董 事， 会计学 博士 。1987 年 7 月 起至今 ，先 后曾 任北 京工 商大学 商
学院讲 师、 副教 授、 教授 ，会计 学院 副院 长、 书记 、院长 ，商 学院 院长 ，现 任科技 处 处 长 。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
朱晓光 先生 ：监 事会 主席 ，硕士 ，高 级经 济师 。历 任中国 银行 北京 分行 财会 部副科 长 ，
中国民 生银 行总 行财 会部 会计处 处长 ， 中 国民 生银 行福州 分行 副行 长， 中国 民生银 行 中 小企
业金融 部副 总经 理兼 财务 总监 ， 民 生加 银基金 管理 有限公 司督 察长 、 副 总经 理。 现任 民生 加
银基金 管理 有限 公司 监事 会主席 、 党委 委员 。
谭伟明 先生 ： 监 事， 香港 专业文 凭， 香港 会计 师公 会会士 、 香 港特 许公 认会 计师工 会资
深会员 。 曾 在普 华永 道国 际会计 事务 所、 黛丽 斯国 际有限 公司 、 怡 富集 团从 事财务 工作 ， 曾民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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任摩根 资产 管理 董事 总经 理兼北 亚区 主管 、 德意 志银 行资产 与财 富管 理董 事总 经理兼 全球 客
户亚太 区 （日 本除外 ） 主 管。 现任 加拿 大皇家 银行 环球资 产管 理董 事总 经理 兼亚洲 业务 总主
管。
李君波 先生 ： 监 事， 硕士。 历任三 峡财 务有 限责 任公 司投资 银行 部研 究员 ， 三 峡财务 有
限责任 公司 研究 发展 部研 究员、 副经 理， 股权 投资 管理部 副经 理， 现任 创新 业务部 经理 。
于善辉 先生 ： 监 事， 硕士 。 曾任 职于 天相 投资 顾问 有限公 司， 任分 析师 、 金 融创新 部经
理、总裁 助理 、副总 经理 等职。2012 年加入 民生加 银基金管 理有 限公司 ，曾 兼任金融 工程
与产品 部总监 ，现任 民生 加银基 金管理 有限公 司总 经理助 理兼专 户理财 二部 总监、 专户 投
资总监 。
董文艳 女士 ： 监 事， 学士。 曾就职 于河 南叶 县教 育局 办公室 从事 统计 工作 ， 中 国人民 银
行外管局 从事 稽核检 查工 作。2008 年 加盟民 生加银 基金管理 有限 公司， 现任 民生加银 基金
管理有 限公 司深 圳管 理总 部负责 人兼 工会 办公 室主 任。
申晓辉 先生 ： 监 事， 学士。 历任长 盛基 金管 理有 限公 司市场 部机 构经 理， 摩根 士丹利 华
鑫基金 管理 有限 公司 市场 部总监 助理 、 北 京中 心总 经理， 光大 保德 信基 金管 理有限 公司 北京
分公司总 经理 助理， 益民 基金管理 有限 公司机 构业 务部总经 理。2012 年加入 民生加银 基金
管理有 限公 司， 现任 民生 加银基 金管 理有 限公 司机 构一部 总 监。
3 、基 金管 理人 高级 管理 人 员
万青元 先生 ：董 事长 ，简 历见上 。
吴剑飞 先生 ：董 事， 总经 理，简 历见 上。
林海先 生： 督察 长， 简历 见上。
4 ．本 基金 基金 经理
蔡晓先生 ：中 国科学 院半 导体 研究 所微 电子与 固体 电子学硕 士，13 年 金融从 业经历 。
曾在中 信建 投证 券、 新华 资产管 理公 司研 究部 担任 研究员 ， 在 建信 基金 管理 公司研 究部 担任
总监助理 、策 略组长 、专 户投委会 成员 。2014 年加 入民生加 银基 金管理 有限 公司，现 任研
究部总 监助 理。 自 2016 年 1 月 起至 今担 任民 生加 银中证 内地 资源 主题 指数 型证券 投资 基金
基金经 理； 自 2016 年 5 月 起至今 担任 民生 加银 量化 中国灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金
经理。
历任基 金经 理： 江国 华先 生 ， 自 2012 年 3 月起 至 2013 年5 月 担任 民生 加银 中 证内地 资
源主题 指数 型证 券投 资基 金基金 经理 。 黄 一明 先生， 自2013 年5 月至 2016 年1 月担 任民 生
加银中 证内 地资 源主 题指 数型证 券投 资基 金基 金经 理 。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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5 ．投 资决 策委 员会
投资决策委员会下设公募投资决策委员会和专户投资决策委员会， 由 9 名成
员组成。 由吴剑飞先生担任投资决策委员会主席、 公募投资决策委员会主席， 现
任董事、 总经理； 于善 辉先生， 担任专户投资决策委员会主席、 投资委员会委员，
现任监事、 总经理助理兼专户理财二部总监； 杨林耘女士， 投资决策委员会委员、
公募投资决策委员会委员， 现任公司总经理助理兼固定收益部总监； 牛洪振先生，
投资决策委员会委员、 公募投资决策委员会委员、 专户投 资委员会委员， 现任公
司交易部总监； 陈廷国先生， 公募投资决策委员会委员， 现任研究部首席分析师；
宋磊先生， 公募投资决策委员会委员、 专户投资决策委员会委员、 投资决策委员
会委员， 现任研究部总监； 张岗先生， 公募投资决策委员会委员、 投资决策委员
会委员， 现任投资部总监； 李宁宁女士， 专户投资决策委员会委员、 投资决策委
员会委员， 现任总经理助理兼专户理财一部总监； 赵景亮先生， 专户投资决策委
员会委员，现任专户理财一部副总监。
6 ．上 述人 员之 间不 存在 亲 属关系 。
二 、基 金托 管人
一、基 金托 管人 情况
（一） 基本 情况
名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简 称： 中国 建设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立于1954 年10月 ，是 一家 国内 领先 、国际 知名 的大 型股 份制 商业银 行 ，
总部设 在北 京。 本行 于2005 年10 月在 香港 联合 交易 所 挂牌上 市( 股 票代 码939)，于2007 年9 月
在上海 证券 交易 所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015年 末 ， 本 集团 资产 总 额18.35 万 亿元 ， 较上 年增 长9.59% ； 客户 贷款 和垫 款 总额10.49
万亿元 ， 增 长10.67% ； 客户 存款总 额13.67 万亿 元， 增 长5.96% 。 净 利润2,289 亿元 ， 增长0.28% ；
营业收入6,052 亿 元，增长6.09% ，其中，利息 净收入 增长4.65% ，手续费 及佣金 净收入增长
4.62% 。平均资产回 报率1.30% ，加权 平均净资产收益率17.27% ，成本收入比26.98% ，资本
充足率15.39% ， 主要 财务 指标领 先同 业。
物理与 电子 渠道 协同 发展 。 营 业网 点 “ 三综 合 ” 建 设 取得新 进展 ， 综合 性网 点 数量达1.45
万 个 ，综 合 营销 团 队2.15 万 个 ，综 合 柜员 占 比达 到88% 。 启 动深 圳等8 家 分行物 理 渠道 全 面
转型创 新试 点， 智慧 网点 、 旗舰 型、 综合 型和 轻型 网点建 设有 序推 进。 电子 银行主 渠道 作用
进一步 凸显 ，电 子银 行和 自助渠 道账 务性 交易 量占 比达95.58% ，较 上年 提升7.55 个 百分 点；
同时推 广账 号支 付、 手机 支付、 跨行 付、 龙卡 云支 付、 快 捷付 等五 种在 线支 付方式 ， 成 功实
现绝大 多数 主要 快捷 支付 业务的 全行 集中 处理 。
转型业 务快 速 增 长。 信用 卡累计 发卡 量8,074 万张 ， 消费交 易额2.22 万亿 元， 多 项核心 指
标继续保持同业领 先。金融资产1,000 万以上的私人银行客户数量增长23.08% ，客户金融 资
产总量增长32.94% 。非金融企业债务融资工 具累计承销5,316 亿元，承销额市场领先。资 产
托管业 务规 模7.17 万 亿元 ，增长67.36% ； 托管 证券 投资基 金数 量和 新增 只数 均为市 场第 一。
人民币 国际 清算 网络 建设 再获突 破， 继伦 敦之 后， 再获任 瑞士 、 智 利人 民币 清算行 资格 ； 上
海自贸 区、 新疆 霍尔 果斯 特殊经 济区 主要 业务 指标 居同业 首位 。
2015年 ，本集 团先后 获得 国内 外各 类荣 誉总计122项 ，并独家 荣获 美国《 环球 金融》 杂
志“中 国最佳 银行” 、香港 《财资 》杂志 “中国 最佳 银行” 及香港 《企业 财资 》杂志 “中国
最佳银 行” 等大 奖。 本 集 团在英 国 《 银行 家》 杂 志2015 年 “ 世界 银行 品牌1000 强” 中， 以一
级资本 总额 位列 全球 第二 ；在美 国《 福布 斯》 杂志2015 年 度全 球企 业2000 强 中 位列第 二。
中国建 设银 行总 行设 资产 托管业 务部 ， 下 设综 合处、 基金市 场处 、 证 券保 险资 产 市场处 、
理财信 托股 权市 场处 、QFII 托管处、 养 老金 托管 处、 清算处 、 核 算处、 跨境 托 管运营 处、 监
督稽核处 等10 个职能 处室 ，在上海 设有 投资托 管服 务上海备 份中 心，共 有员 工220余 人。 自
2007 年 起， 托管 部连 续聘 请外部 会计 师事 务所 对托 管业务 进行 内部 控制 审计 ， 并已 经成 为常
规化的 内控 工作 手段 。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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（二） 主要 人员 情况
赵观甫 ， 资 产托 管业 务部 总经理 ， 曾 先后 在中 国建 设银行 郑州 市分 行、 总行 信贷部 、 总
行信贷 二部 、 行 长办 公室 工 作， 并 在中 国建 设银 行河 北 省分行 营业 部、 总行 个人 银 行业务 部、
总行审 计部 担任 领导 职务 ， 长 期从 事信 贷业务 、 个 人银行 业务 和内 部审 计等 工作 ， 具 有丰 富
的客户 服务 和业 务管 理经 验。
张军红 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行青 岛分 行、 中国 建设银 行 总
行 零售 业务 部 、 个人 银行 业务部 、 行长 办公室 ， 长 期从事 零售 业务 和个 人存 款业务 管理 等工
作，具 有丰 富的 客户 服务 和业务 管理 经验 。
张力铮 ， 资 产托 管业 务部 副 总经理 ， 曾 就职 于中 国建 设 银行总 行建 筑经 济部 、 信 贷 二部、
信贷部 、 信 贷管 理部 、 信 贷经营 部、 公司 业务 部， 并在总 行集 团客 户部 和中 国建设 银行 北京
市分行 担任 领导 职务 ， 长 期从事 信贷 业务 和集 团客 户业务 等工 作， 具有 丰富 的客户 服务 和业
务管理 经验 。
黄秀莲 ， 资产 托管业 务部 副总经 理 ， 曾 就职于 中国 建设银 行总 行会 计部 ， 长 期从事 托 管
业务管 理等 工作 ，具 有丰 富的客 户服 务和 业务 管理 经验。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国 内首 批开 办证 券投 资基金 托管 业务 的商 业银 行， 中 国建 设银 行一 直秉 持 “以 客户
为中心 ” 的 经营 理念 ， 不 断加强 风险 管理 和内 部控 制， 严 格履 行托 管人 的各 项职责 ， 切 实维
护资产 持有 人的 合法 权益 ， 为 资产 委托 人提供 高质 量的托 管服 务 。 经过 多年 稳步发 展 ， 中 国
建设银 行托 管资 产规 模不 断扩大 ， 托管 业务品 种不 断增加 ， 已形 成包括 证券 投资基 金 、 社 保
基金、 保险 资金 、 基 本养 老个人 账户 、QFII 、 企业年金等 产品 在内 的托 管业 务体系 ， 是 目前
国内托管 业务 品种最 齐全 的商业银 行之 一。截 至2016 年一季 度末， 中国建 设银 行已托管584
只证券 投资 基 金 。 中 国建 设银行 专业 高效 的托 管服 务能力 和业 务水 平， 赢得 了业内 的高 度认
同。 中 国建 设银 行自2009 年至今 连续 六年 被国 际权 威杂志 《全 球托 管人 》 评 为 “中 国最 佳托
管银行 ” 。
二、基 金托 管人 的内 部控 制制度
（一） 内部 控制 目标
作为基 金托 管人 ， 中 国建 设银行 严格 遵守 国家 有关 托管业 务的 法律 法规 、 行 业监管 规章
和本行 内有 关管 理规 定， 守法经 营、 规范 运作 、 严 格监察 ， 确 保业 务的 稳健 运行， 保证 基金
财产的 安全 完整 ， 确 保有 关信息 的真 实、 准确 、 完 整、 及 时， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权
益。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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（二） 内部 控制 组织 结构
中国建 设银 行设 有风 险与 内控管 理委 员会 ， 负 责全 行风险 管理 与内 部控 制工 作， 对 托管
业务风 险控 制工 作进 行检 查指导 。 资 产托 管业 务部 专门设 置了 监督 稽核 处， 配备了 专职 内控
监督人 员负 责托 管业 务的 内控监 督工 作， 具有 独立 行使监 督稽 核工 作职 权和 能力。
（三） 内部 控制 制度 及措 施
资产托 管业 务部 具备 系统 、 完善 的制 度控 制体 系， 建立了 管理 制度 、 控 制制 度、 岗 位职
责、 业 务操 作流 程， 可以 保证托 管业 务的 规范 操作 和顺利 进行 ； 业 务人 员具 备从业 资格 ； 业
务管理 严格 实行 复核 、 审 核、 检 查制 度， 授权 工作 实行集 中控 制， 业务 印章 按规程 保管 、 存
放、 使 用， 账 户资料 严格 保管， 制约机 制严 格有 效 ； 业务操 作区 专门 设置， 封闭管 理， 实 施
音像监 控； 业务 信息 由专 职信息 披露 人负 责， 防止 泄密； 业务 实现 自动 化操 作， 防 止人 为事
故的发 生， 技术 系统 完整 、独立 。
三、基 金托 管人 对基 金管 理人运 作基 金进 行监 督的 方法和 程序
（一） 监督 方法
依照 《 基金 法》 及其 配套 法规和 基金 合同 的约 定， 监督所 托管 基金 的投 资运 作。 利 用自
行开发 的“托 管业务 综合 系统—— 基金 监督子 系统” ，严格 按照现 行法律 法规 以及基 金合同
规定， 对基 金管 理人 运作 基金的 投资 比例 、 投 资范 围、 投 资组 合等 情况 进行 监督， 并定 期编
写基金 投资 运作 监督 报告 ， 报送 中国 证监 会。 在 日常 为基金 投资 运作 所提 供的 基金清 算和 核
算服务 环节 中， 对基 金管 理人发 送的 投资 指令 、 基 金管理 人对 各基 金费 用的 提取与 开支 情况
进行检 查监 督。
（二） 监督 流程
1. 每工 作日 按时 通过 基金 监督子 系统 ， 对 各基 金投 资运作 比例 控制 等情 况进 行监控 ， 如
发现投 资异 常情 况， 向基 金 管理人 进行 风险 提示 ， 与 基 金管理 人进 行情 况核 实， 督 促其纠 正，
并及时 报告 中国 证监 会。
2. 收到 基金 管理 人的 划款 指令后 ，对 指令 要素 等内 容进行 核查 。
3. 根据 基金 投资 运作 监督 情况， 定期 编写 基金 投资 运作监 督报 告， 对各 基金 投资运 作的
合法合 规性 和投 资独 立性 等方面 进行 评价 ，报 送中 国证监 会。
4. 通过 技术 或非 技术 手段 发现基 金涉 嫌违 规交 易 ， 电话或 书面 要求 基金 管理 人进行 解释
或举证 ，并 及时 报告 中国 证监会 。
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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三 、相 关服 务机 构
（ 一） 销售 机构 及联 系人
1 ．直 销机 构
民生加 银基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦13 楼13A
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦13 楼13A
法定代 表人 ： 万 青元
客服电 话：400-8888-388
联系人 ：汤 敏
电话：0755-23999809
传真：0755-23999810
网址：www.msjyfund.com.cn
2 ．代 销机 构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号楼
法定代 表人 ： 王 洪章
电话：010-66275654
传真：010-66275654
联系人 ：张静
客服电 话：95533
网址：www.ccb.com
（2） 中国 民生 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街2 号
法定代 表人 ：洪崎
客服电 话：95568
联系人 ：穆婷 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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电话：010-58560666
传真：010-57092611
网址：www.cmbc.com.cn
（3） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街1 号
法定代 表人 ： 田 国立
客户服 务电 话：95566
联系人 ：侯 燕鹏
电话：010-66594838
传真：010-66594431
网址：www.boc.cn
（4） 招商 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ： 李 建红
客户电 话：95555
联系人 ：邓 炯鹏
电话：0755-83198888
传真：0755-83195050
网址：www.cmbchina.com
（5） 北京 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街甲17号 首层
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街丙17号
法定代 表人 ：闫 冰竹
客户服 务电 话：95526
联系人 ：谢 小华
电话：010-66223587
传真：010-66226045
网址：www.bankofbeijing.com.cn 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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（6） 渤海 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场道201-205号
办公地 址： 天津 市河 东区 海河东 路218 号 渤海 银行 大 厦
法定代 表人 ：刘 宝凤
客服电 话：95541 联 系人 ： 王宏
网址：www.cbhb.com.cn
（7） 包商 银行 股 份 有限 公 司
注册地 址： 内蒙 古包 头市 钢铁大 街6 号
办公地 址： 内蒙 古包 头市 青山区 钢铁 大街10号 中环 大厦B 座1804 室
法定代 表人 ：李 镇西
客服电 话：96016 或010-96016 或 各城 市分 行咨 询电 话
联系人 ：刘 芳
电话：0472-5189051
传真：0472-5188086
公司网 站：www.hrbb.com.cn
（8） 哈尔 滨银 行股 份有 限 公司
注册地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
办公地 址： 哈尔 滨市 道里 区尚志 大街160 号
法定代 表人 ：郭 志文
客服电 话：95537 或 400-60-95537
联系人 ：王超
电话：0451-86779007
传真：0451-86779218
公司网 站：www.hrbb.com.cn
（9） 中国 银河 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街35 号国 际企 业大 厦C 座
法定代 表人 ：陈 有安
客服电 话： 400-888-8888
联系人 ：田 薇 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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电话：010-66568430
传真：010-665688990
网址：www.chinastock.com.cn
（10） 中信 建投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 内大 街188 号
法定代 表人 ： 王 常青
开放式 基金 咨询 电话 ：400-8888-108
联系人 ：魏 明
电话：010-85130579
传真：010-65182261
网址：www.csc108.com
（11 ）国 泰君 安证 券股 份 有限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 层
法定代 表人 ：万 建华
客户服 务热 线：95521
联系人 ：芮 敏祺
电话：021-38676666
传真：021-38670666
网址：www.gtja.com
（12） 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
法定代 表人 ：
联系人 ： 石 静武
业务咨 询电 话：95511 转8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
网站：stock.pingan.com
（13） 申万 宏源 证券 有限 公司 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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注册地 址： 上海 市常 熟路171 号
办公地 址： 上海 市常 熟路171 号
法定代 表人 ：李梅
客服电 话：021-962505
联系人 ：曹 晔
电话：021-54033888-2653
传真：021-54038844
网址：www.sywg.com
（14） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A 座38-45 楼
法定代 表人 ：宫 少林
客户服 务热 线：95565 ，400-8888-111
联系人 ：林 生迎
电话：0755-82943666
传真：0755-82943636
网址：www.newone.com.cn
（15） 兴业 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 福州 市湖 东路268 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区民生 路1199 弄证 大五 道 口广场1号楼21 层
法定代 表人 ：兰 荣
客服热 线：95562
联系人 ：谢 高得
电话：021-38565785
传真：021-38565955
网址：www.xyzq.com.cn
（16） 海通 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市淮 海中 路98号
办公地 址： 上海 市广 东路689 号
法定代 表人 ：王 开国 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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电话：021-23219000
传真：021-23219100
联系人 ：李 笑鸣
客服电 话：95553 或 拨打 各 城市营 业网 点咨 询电 话
公司网 址：www.htsec.com
（17） 华泰 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
办公地 址： 江苏 省南 京市 中山东 路 90 号 华泰 证券 大 厦
法定代 表人 ：吴 万善
客户服 务电 话：95597
联系人 ：庞 晓芸
电话：0755-82492193
传真：0755-82492962
网址：www.htsc.com.cn
（18） 国信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六 层
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 红岭中 路1012 号 国信 证券 大厦十 六层 至二 十六层
法定代 表人 ：何 如
客服电 话：95536
联系人 ：齐 晓燕
电话：0755-82130833
传真：0755-82133952
网址：www.guosen.com.cn
（19） 安信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路4018 号安 联大 厦35 层、28 层A02 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道凤 凰大 厦1 栋9层
法定代 表人 ：牛 冠兴
开放式 基金 咨询 电话 ：4008-001-001
联系人 ：陈 剑虹
联系电 话：0755-82558305
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82558355 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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网址：www.essence.com.cn
（20） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心A 栋第18层 —21 层及 第04
层01、02、03、05、11 、12 、13 、15 、16 、18 、19 、20、21 、22 、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A 栋第04、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
客服电 话：400-600-8008 、95532
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
网址：www.china-invs.cn
（21） 广发 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广州 市天 河北 路183 号大 都会 广场43 楼
办公地 址： 广州 市天 河北 路大都 会广 场5 、18 、19 、36、38 、39 、41 、42 、43 、44楼
法定代 表人 ：孙 树明
客服电 话：95575 或 致电 各 地营业 网点
联系人 ：黄 岚
开放式 基金 咨询 电话 ：020-87555888
开放式 基金 业务 传真 ：020-87555303
网址： www.gf.com.cn
（22） 国联 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省无 锡市 县前东 街168 号
办公地 址： 无锡 市县 前东 街168 号国 联大 厦6楼-8楼
法定代 表人 ： 姚 志勇
客服电 话: 400-888-5288
联系人 ：沈 刚
电话：0510-82831662
传真：0510-82830162
网址：www.glsc.com.cn
（23） 民生 证券 有限 责任 公司 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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注册地 址： 北京 东城 区建 国门内 大街28号 民生 金融 中心A 座16-18层
办公地 址： 北京 东城 区建 国门内 大街28号 民生 金融 中心A 座16-18层
法定代 表人 ：余 政
客服电 话：400-619-8888
联系人 ：赵 明
开放式 基金 业务 传真 ：010-85127917
公司网 站：www.mszq.com
（24） 中原 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号
办公地 址： 河南 省郑 州市 郑东新 区商 务外 环路10号
法定代 表人 ：菅 明军
客服电 话：0371-967218 或400-813-9666
联系 人： 程月 艳
电话：0371-65585670
传真：0371-65585665
网址：www.ccnew.com
（25） 东海 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼
办公地 址： 江苏 省常 州市 延陵西 路23 号投 资广 场18-19楼
法定代 表人 ：朱 科敏
客服电 话：400-888-8588 ；95531
联系 人： 梁旭
电话：0519-88157761
传真：0519-88157761
网址：www.longone.com.cn
（26） 光大 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
办公地 址： 上海 市静 安区 新闸路1508 号
法定代 表人 ：徐 浩明
客服电 话：4008888788 ，10108998 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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联系人 ：刘 晨、 李芳 芳
电话：021-22169999
传真：021-22169134
网址：www.ebscn.com
（27） 长江 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
办公地 址： 湖北 省武 汉市 新华路 特8 号长 江证 券大 厦
法人代 表人 ：
客户服 务电 话：95579 或4008-888-999
联系人 ： 奚 博宇
电话：027-65799999
传真：027-85481900
网址：www.95579.com
（28） 中航 证券 有限 公司
注册地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
办公地 址： 南昌 市抚 河北 路291 号
法人代 表人 ： 郝 力平
客户服 务电 话：400-8866-567
联系人 ：余 雅娜
电话：0791-6768763
传真：0791-6789414
网址：www.avicsec.com
（29） 中信 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 广东 省深 圳市 福田区 中心 三路8号 卓越 时 代广场 （二 期） 北座
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路48 号中 信证 券大 厦
法定代 表人 ：王 东明
客服电 话：95558
联系人 ：陈 忠
电话：010-60838888
传真：010-60833739 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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网址：www.citics.com
（30） 中信 证券 （山 东） 有限责 任公 司
法定代 表人 ：杨 宝林
注册地 址： 青岛 市崂 山区 深圳 路222 号青 岛国 际金 融广 场 1 号楼 20 层
办公地 址： 青岛 市崂 山区 深圳路222 号青 岛国 际金 融 广场1 号楼20 层
注册时 间： 2004 年4 月29 日
注册资 本： 8亿 元人 民币
营业期 限： 永久
基金业 务联 系人 ：吴 忠超
电话：0532-85022326
传真：0532-85022605
客户服 务电 话：95548
网址：www.citicssd.com
（31） 英大 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南中 路华 能大 厦三 十、 三十一 层
法定代 表人 ：吴 骏
客服电 话：400-018-8688
联系人 ：吴 尔晖
电话：0755-83007159
传真：0755-83007034
公司网 站：www.ydsc.com.cn
（32） 日信 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 呼和 浩特 市新 城区锡 林南 路18 号
办公地 址： 北京 西城 区闹 市口大 街1 号长 安兴 融中 心 西楼11 层
法定代 表人 ：孔 佑杰
客服电 话：400-660-9839
联系人 ：文 思婷
电话：010-83991737
传真：010-66412537 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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网址：www.rxzq.com.cn
（33） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中路685 弄37 号4号楼449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路1118 号鄂 尔多 斯国 际大 厦903 ～906 室
法定代 表人 ：杨 文斌
客服电 话： 400-700-9665
联系人 ：张茹
电话：021-20613600
传真：021-68596916
公司网 站：www.ehowbuy.com
（34） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼
法定代 表人 ：薛 峰
客服电 话：400-6788-887
联系人 ： 童 彩平
电话：0755-33227950
传真：0755-82080798
公司网 站：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
（35） 杭州 数米 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大道3588 号恒 生大厦12楼
法定代 表人 ：陈 柏青
客服电 话：4000-766-123
联系人 ： 徐 昳绯
电话： 021-60897840
传真：0571-26698533
数米网 站：www.fund123.cn
（36） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路195 号3C 座10 楼
法定代 表人 ：其 实
客服电 话：400-1818-188
联系人 ：高 莉莉
电话：020-87599121
传真：020-87597505
公司网 站：www.1234567.com.cn
（37） 和讯 信息 科技 有限 公司
公司地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
法定代 表人 ：王 莉
客服电 话：400-920-0022
联系人 ：吴 阿婷
电话：0755-82721106
网站：http://licaike.hexun.com/
（38） 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
公司地 址： 深圳 市福 田区 金田路 卓越 世纪 中 心 1 号楼 1806-1808 单元
法定代 表人 ：曾 革
客户电 话：40068877899
网站：www.tenyuanfund.com
（39） 日发 资产 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市花 园石 桥路66 号1307 室
办公地 址： 上海 市花 园石 桥路66 号1307 室
法定代 表人 ：周 泉恭
联系人 ：杨 迎雪
电话：021-61600500
传真：021-61600502
网站：www.rffund.com
（40） 浙 江同 花顺 基金 销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼 2 楼 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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法定代 表人 ：凌 顺平
客服电 话：4008-773-772
联系人 ：吴 强
电话：0571-88911818
传真：0571-86800423
网站：www.10jqka.com.cn
（41） 北 京展 恒基 金销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富街6号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 华严北 里2 号民 建大 厦6层
法定代 表人 ：闫 振杰
客服电 话：400-888-6661
联系人 ：朱 亚菲
电话：010-62020088
传真：010-62020355
网站：www.myfund.com
（42） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路100 号 金外 滩国 际 广场19 层
法 定代 表人 ：冯 修敏
客服电 话：400-820-2819
联系人 ：陈 云卉
电话：021-33323999-5611
传真：021-33323830
网站：www.bundwealth.com
（43） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
法定代 表人 ：郭 坚
客服电 话：4008-2190-31
联系人 ：宁 博宇 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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（44） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
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办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西路113 号景 山财 富 中心341
法定代 表人 ：梁 洪军
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联系人 ：季 长军
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传真：010-38854009
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（45） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号 丹棱SOHO 1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街6号 丹棱SOHO 1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
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联系人 ：高 静
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传真：010-57569671
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（46） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖雯
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（47） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603 室
法定代 表人 ：董 浩
客服电 话：400-068-1176
联系人 ：张 婷婷
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（48） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 飞虹路360 弄9号3724 室
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路508 号北 美广 场B座12 楼
法定代 表人 ：汪 静波
客服电 话：400-821-5399
联系人 ：张 裕
电话：021-38509735
传真：021-38509777
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（49） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦16层
法定代 表人 ：杨 懿
客服电 话：400-166-1188
联系人 ：张 燕
电话：010-83363099
传真：010-83363072
网站：http://8.jrj.com.cn
（50） 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区浦 项中 心 B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
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27
联系人 ：王 永霞
电话：4006236060
传真：010-8205586061
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（51） 中民 财富 管理 （上 海）有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 7 层 05 单元
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 17 层
法定代 表人 ：弭 洪军
客服电 话： 待定
联系人 ：茅 旦青
电话：021-33355392
传真：021-33355288
网址：www.cmiwm.com
（52） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
法定代 表人 ：陈 超
客服电 话：95118 ，400 098 8511
联系人 ：万 容
电话：010-89189297
传真：010-89188000
网址：http://fund.jd.com
（53） 深圳 市金 斧子 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路18 号东 方 科技大 厦 18F
办公地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑 路18 号东 方 科技大 厦 18F
法定代 表人 ：赖 任军
客服电 话：4009-500-888
联系人 ：张 烨
电话：0755-84034499
传真：0755-84034477
网址：www.jfzinv.com/
（54） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座 1115-1116 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
28
客服电话:400-684-0500
联系人 ：叶 健
电话：0755-89460500
传真：0755-21674453
网址： www.ifastps.com.cn
（55） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼6153 室 （上 海泰 和经 济发展 区）
办公地 址： 上海 市杨 浦区 昆明路518 号A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
客服电 话: 400-820-5369
联系人 ： 吴鸿 飞
电话：021-65370077
传真：021-55085991
网址： www.jiyufund.com.cn
（56） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号11层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号11层1108
法定代 表人 ：王 伟刚
客服电 话: 400-619-9059
联系人 ：丁 向坤
电话：010-56282140
传真：010-62680827
网址：http://www.fundzone.cn
（57） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 万通中 心D 座21 层
法定代 表人 ：蒋 煜
客服电 话: 400-818-8866
联系人 ：宋 志强
电话：010-58170932 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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传真：010-58170840
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（58） 北京 植信 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市密 云县 兴盛南 路8 号院2 号楼106 室-67
办公地 址： 北京 市朝 阳区 惠河南 路盛 世龙 源10 号
法定代 表人 ：杨 纪峰
客服电 话: 4006-802-123
联系人 ：吴 鹏
电话：010-56075718
传真：010-67767615
网址：www.zhixin-inv.com
（二） 基金 注册 登记 机构
名称： 民生 加银 基金 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦13 楼13A
办公地 址： 深圳 市福 田区 莲花街 道福 中三 路2005 号 民生金 融大 厦13 楼13A
法定代 表人 ： 万 青元
电话：0755-23999888
传真：0755-23999833
联系人 ： 蔡 海峰
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所 和经 办律 师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
经办律 师： 吕红 、安 冬
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：安 冬
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所 和经 办注 册会 计师 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所 （特 殊普 通合 伙）
住所： 北京 市东 城区 东长 安街 1 号东 方广 场毕 马威 大楼 8 层
办公地 址： 北京 市东 城区 东长安 街 1 号东 方广 场毕 马威大 楼 8 层
执行事 务合 伙人 ：吴 钟鸣
经办注 册会 计师 ：窦 友明 、王亚 亚
电话：010-85085000
0755-25473431
传真：010-85085111
0755-82668930
联系人 ：吴 钟鸣
四 、基 金的名称
民生加 银 中 证内 地资 源主 题指数 型 证 券投 资基 金
五 、基 金 的类型
指数型
六 、基 金的投 资目标
本基金 采取 全样 本 复 制法 进行被 动指 数化 投资 ， 力求 实现 跟 踪偏 离度 与跟 踪误 差的最 小
化， 获 得与 标的 指数 收益 相似回 报。
七 、基 金的投资 方向
本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具， 包括国 内依 法发 行上 市的 股票 （ 包含
中小板 、创业 板及其 他经 中国证 监会核 准上市 的股 票） 、债 券、货 币市 场工具 、权证 、资产
支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工具 （ 但须 符合 中国证 监会 的
相关规 定） 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 的其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围 。
基金的 投资 组合 比例 为 ： 本 基金投 资于 中证 内地 资源 主题指 数成 份股 及备 选成 份股的比民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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例不低 于基 金资 产净 值 的 90% ； 权证 投资 比例 占基 金资产 净值 的比 例不 高 于 3% ； 保 持不 低
于基金 资产 净 值 5％ 的现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 。
八 、基 金的 投 资策 略
（ 一） 投资 决策 依据
1、国 家相 关法 律法 规和 基金合 同的 有关 规定 ；
2、 国内 外宏 观经 济形 势 及其对 中国 证券 市场 的影 响；
3、国 家货 币政 策、 产业 政策以 及证 券市 场政 策；
4、行 业发 展现 状及 前景 ；
5、股 票市 值及 流通 性；
6、 股票 、债 券等 资产 的 预期收 益率 及风 险水 平。
（ 二） 投资 策略
1. 股票 投资 策略
本基金 采取 全样 本 复 制法 进行被 动指 数化 投资 ， 即： 按照中 证内 地资 源主 题指 数的成 份
股组成 及权 重构 建股 票投 资组合 。 但 是当 以下 情况 发生时 ， 基 金管 理人 将对 投资组 合进 行适
当调整 ，以 实现 本基 金对 业绩比 较基 准的 紧密 跟踪 ：
(1) 基金管 理人 预期 指数 成 份股或 权重 发生 变化 ；
(2) 由于市 场因 素影 响、 法 律法规 限制 等原 因， 本基 金无法 根据 指数 构建 组合 ；
(3) 基金发 生申 购赎 回、 成 份股派 发现 金股 息等 可能 影响跟 踪效 果的 情形 。
2.股票 投资 组合 的动 态调 整
在基金 运作 过程 中， 当发 生以下 情况 时 ， 基金 管理 人将对 投资 组合 进行 调整 ， 以 降低 跟
踪误差 ，实 现对 业绩 比较 基准的 紧密 跟踪 。
（1）指 数编制 方法发 生变 更。基金 管理 人将评 估指 数编制方 法变 更对指 数成 份股及 权
重的影 响， 适时 调整 投资 组合。
（2）指 数成份 股构成 定期 或者临时 调整 。基金 管理 人将对标 的指 数成份 股调 整的可 能
情况做 出预 期和 判断 ，在 此基础 上适 时调 整投 资组 合，从 而减 小跟 踪误 差。
（3） 中证 内地资 源主 题指 数成份 股出 现股 本变 化、 增发、 配股 、 派 发现 金股 息等情 形。
基金管 理人 将密 切关 注这 些情形 对基 金投 资组 合的 影响， 并据 此调 整投 资策 略。
（4）基 金发生 申购赎 回、 参与新股 申购 等影响 跟踪 效果 的情 形。 基金管 理人 将分析 这民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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些情形 对跟 踪效 果的 影响 ， 据此 对投 资组 合进 行相 应调整 。 （5 ） 法 律法 规限 制、 部 分标 的股
票流动 性不 足、 股票 停牌 等因素 导致 基金 无法 根据 标的指 数成 分股 构成 建立 组合。 基金 管理
人将根 据实 际情 况， 以跟 踪误差 最小 化为 原则 适时 调整投 资组 合。
（ 三） 投资 管理 程序
本基金 采用 投资 决策 委员 会领导 下的 基金 经理 负责 制。本 基金 的投 资管 理程 序如下 ：
1 ．研 究员 提供 研究 报告 ， 以研究 驱动 投资
本基金 严格 实行 研究 支持 投资决 策机 制， 加强 研究 对投资 决策 的支 持工 作， 防止投 资决
策的随 意性 。 研 究员 在熟 悉 基金投 资目 标和 投资 策略 的基础 上， 对指 数编 制方 法 、 指数 复制、
风险管 理、 业绩 归因 进行 量化研 究， 并向 投资 决策 委员会 和基 金经 理定 期或 不定期 撰写 提供
宏观经 济分 析报 告、 证券 市场行 情报 告、 行业 分析 报告和 上市 公司 及发 债主 体研究 报 告 等 。
2 ．投 资决 策委 员会 审议 并 决定基 金投 资重 大事 项
投资决 策委 员会 将定 期分 析投资 研究 团队 所提 供的 研究报 告， 在充 分讨 论宏 观经济 、 股
票和债 券市 场的 基础 上， 根据基 金合 同规 定的 投资 目标 、 投 资范 围和投 资策 略， 依据 基金 管
理人的 投资 管理 制度 ，确 定基金 的总 体投 资计 划。
3 ．基 金经 理构 建具 体的 投 资组合
基金经 理根 据投 资决 策委 员会的 资产 投资 比例 等决 议， 参 考研 究团 队的 研究 成果， 根据
基金合 同 ， 依 据专业 经验 进行分 析判 断 ， 在授 权范 围内构 建具 体的 投资 组合 ， 进 行组 合的 日
常管理 。
4 ．交 易部 独立 执行 投资 交 易指令
基金管 理人 设有 独立 的交 易部， 由基 金经 理根 据投 资方案 的要 求和 授权 、 以 及市场 的运
行特点 ， 作出 投资操 作的 相关决 定 ， 向 交易部 发出 投资指 令 。 交 易部接 到基 金经理 的投 资 指
令后， 根据 有关 规定 对投 资 指令的 合规 性、 合理 性和 有 效性进 行检 查， 确保 投资 指 令在合 法、
合规的 前提 下得 到高 效的 执行 ； 并 对交 易情况 及时 反馈 ， 对 投资 指令进 行监 督； 如果 市场 和
个股交 易出 现异 常情 况， 及时提 示基 金经 理。
5 ．基 金绩 效评 估
基金经 理对 投资 管理 策略 进行评 估， 出具 自我 评估 报告。 金融 工程 部门 就投 资管理 进行
持续评 估 ， 定 期提 出评 估报 告， 如发 现原 有的 投资 分析 和投资 决策 同市 场情 况有 较大的 偏离 ，
立即向 主管 领导 和投 资决 策委员 会报 告 。 投 资决 策委 员会根 据基 金经 理和 金融 工程部 门的 评
估报告 ， 对于 基金 业绩 进行 评估 。 基 金经 理根 据投 资决 策委员 会的 意见 对投 资组 合进行 调 整 。
6 ．基 金风 险监 控 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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监察稽核部对投资组 合计 划的执行过程进行日 常监 督和实时风险控制， 包括 投资集中
度、 投 资组 合比 例、 投资 限制、 投资 权限 等交 易情 况， 风 险控制 委 员会 根据 市场变 化 对 基金
投资组 合进 行风 险评 估， 并提出 风险 防范 措施 。
7 ．投 资管 理程 序的 调整
基金管 理人 在保 证基 金份 额持有 人利 益的 前提 下， 有权根 据投 资需 要和 环境 变化， 对投
资管理 的职 责分 工和 程序 进行调 整， 并在 招募 说明 书或其 更新 中予 以公 告。
九、 业 绩比较 基准
基金的 业绩 比较 基准 = 中 证内地 资源 主题 指数 ×95%+ 活 期存 款利 率（ 税后 ） ×5% 。
中证内 地资 源主 题指 数是 中证指 数有 限公 司在 中 证 800 指 数的 基础 上， 选择 属 于资源 性
行业中 具有 代表 性的 股票 作为成 分股 编制 而成 ， 能够 综合反 映沪 深证 券市 场中 内地资 源上 市
公司的 整体 表现 。 资 源性 行 业包括 综合 性油 气企 业、 油 气的勘 探与 生产 、 煤 炭与 消 费用燃 料、
铝、 黄 金、 多种 金属 与采 矿、 贵 重金 属与 矿石 等行 业； 成 分股 是在 资源 性行 业中选 择市 值规
模排名 居前 、流 动性 较好 、符合 指数 跟踪 的一 般要 求的具 有相 当代 表性 的股 票。
如果中证内地资源主 题指 数的编制单位变更或 停止 中证内地资源主题指 数的 编制及发
布、 或 中证 内地 资源 主题 指数由 其他 指数 替代 、 或 中证内 地资 源主 题指 数编 制方法 发生 重大
变更导 致该 指数 不宜 继续 作为业 绩比 较基 准的 组成 部分 ， 本 基金 管理 人可 以依 据维护 投资 者
合法权 益的 原则 ， 履 行必 要手续 后 ， 调 整业绩 比较 基准并 及时 公告 。 如 变更 业绩比 较基 准 需
事先征 得基 金托 管人 同意 。
十、 风 险收益 特征
本基金 是指 数型 股票 基金 ， 属 于证 券投 资基金 中的 高风险 、 高收 益品种 ， 风 险收益 水平
高于混 合基 金、 债券 基金 和货币 市场 基金 。
十 一、 基金投 资组 合报 告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托管人中国建设 银行 股份有限公司根据本 基金 合同规定复核了本投 资组 合报告内
容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资 产 ， 但 不保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投 资有 风险， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本投资 组合 报告 截至 时间 为2016 年12 月31 日， 本报 告中所 列财 务数 据 未 经审 计。
1. 报告 期末 基金 资产 组合 情况
序号 项目 金额（ 元）
占基金 总资 产
的比例 （% ）
1 权益投 资
67,934,664.79
92.78
其中： 股票
67,934,664.79
92.78
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
5,260,526.73
7.18
8 其他资 产
24,716.61
0.03
9 合计
73,219,908.13
100.00
2 . 报告 期末 按行 业分 类的 股票投 资组 合
（1） 报告 期末 指数 投资 按 行业分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业
40,964,391.24
56.39
C 制造业
22,793,293.20
31.38
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修 理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合
606,929.40
0.84
合计
64,364,613.84
88.60
（2） 报告 期末 积极 投资 按 行业分 类的 境内 股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采掘业
3,023,735.95
4.16
C 制造业
546,315.00
0.75
D
电力、 热力 、燃 气及 水
生产和 供应 业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G
交通运 输、 仓储 和邮 政
业
- -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息
技术服 务业
- -
J 金融业 - -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施
管理业
- -
O 居民服 务、 修理 和其 他
服务业
- -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 3,570,050.95
4.91
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3. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
（1） 报告 期末 指数 投资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 600028 中国石 化
970,688
5,251,422.08
7.23
2
600547
山东黄 金
93,288
3,405,944.88
4.69
3
601088
中国神 华
206,657
3,343,710.26
4.60
4
601857
中国石 油
420,006
3,339,047.70
4.60
5
601899
紫金矿 业
981,683
3,278,821.22
4.51
6
600111
北方稀 土
236,718
2,904,529.86
4.00
7
601600
中国铝 业
507,025
2,139,645.50
2.95
8
600489
中金黄 金
176,181
2,130,028.29
2.93
9
000630
铜陵有 色
660,317
2,033,776.36
2.80
10
002466
天齐锂 业
59,100
1,917,795.00
2.64
（2） 报告 期末 积极 投资 按公允 价值 占基 金资 产净 值比例 大小 排序 的前 五名 股票投 资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值 （元）
占基金 资产 净
值比例 （％ ）
1 601898 中煤能 源 174,924 1,016,308.44 1.40
2 000612 焦作万 方 47,300 546,315.00 0.75
3 601666 平煤股 份 104,585 509,328.95 0.70
4 601001 大同煤 业 81,146 495,802.06 0.68
5 000552 靖远煤 电 125,900 477,161.00 0.66
4. 报告 期末 按债 券品 种分 类的债 券投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5. 报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 债券 投资 明细 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
6 .报 告期 末按 公允 价 值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
本基 金本 报告 期末 未持有 资产 支持 证券 。
7. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属 投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
8. 报告 期末 按公 允价 值占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 权证 投资 明细
本基 金本 报告 期末 未持 有权证 。
9. 报告 期末 本基 金投 资的 股指期 货交 易情 况说 明
（1） 报告 期末 本基 金投 资的股 指期 货持 仓和 损益 明细
本基 金本 报告 期末 未持 股 指期货 。
（2） 本基 金投 资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基 金
暂不参 与股 指期 货交 易。
10. 报 告期 末本 基金 投资 的国债 期货 交易 情况 说明
（1） 本期 国债 期货 投资 政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、 比 例限 制、 信息 披露 等， 本基 金
暂不参 与国 债期 货交 易。
（2） 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
（3） 本期 国债 期货 投资 评 价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。
11.投 资组 合报 告附 注
（1） 本基 金投 资的 前十 名 证券的 发行 主体 本期 没有 出现被 监管 部门 立案 调查 ，或在 报
告编制 日 前 一年 内受 到公 开谴责 、处 罚的 情形 。
（2） 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
（3） 其他 资产 构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金
4,448.83
2 应收证 券清 算款
3 应收股 利 - 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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4 应收利 息
1,185.63
5 应收申 购款
19,082.15
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计
24,716.61
（4 ）报 告期 末持 有的 处于转 股期 的可 转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
（5） 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
a. 报 告期 末指数 投资 前十 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末指 数投 资前十 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
b. 报 告期 末积 极投 资前 五 名股票 中存 在流 通受 限情 况的说 明
本基金 本报 告期 末积 极投 资前五 名股 票中 不存 在流 通受限 情况 。
（6 ） 投资 组合 报告 附注 的其他 文字 描述 部分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
十 二、 基金业 绩
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一 定盈 利， 也不 保证 最低收 益。 基金 的过 往业 绩并不 代表 其未 来表 现。 投资有 风险 ， 投
资者在 做 出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。
本报告 期基 金份 额净 值增 长率及 其与 同期 业绩 比较 基准收 益率 的比 较
阶段 份额净 值
增长率 ①
份额净 值增
长率标 准差
②
业绩比 较
基准收 益
率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－ ④
2015年度 -7.88% 2.93% -9.31% 2.68% 1.43% 0.25%
2014年度 30.09% 1.33% 29.11% 1.34% 0.98% -0.01%
2013年度 -37.70% 1.44% -38.78% 1.47% 1.08% -0.03%
2012年度
（2012 年3 月8日至12
月31日）
-6.10% 1.23% -10.29% 1.53% 4.19% -0.30%
2016 年 度 （2016 年1月1
日至12 月31 日）
-2.43% 1.79% -3.39% 1.79% 0.96% 0.00% 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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自基金 合同 生效 起至
今（2016年12月31日）
-31.60% 1.87% -37.87% 1.84% 6.27% 0.03%
注：业 绩比 较基 准= 中证 内地资 源主 题指 数*95%+ 活期存 款利 率(税后)*5%
十 三、 基金 的 费用 与税收
（一） 基金 费用 的种 类
1.基金 管理 人的 管理 费；
2.基金 托管 人的 托管 费；
3.基金 财产 划拨 支付 的银 行费用 ；
4.基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用；
5.基金 份额 持有 人大 会费 用；
6.基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ；
7.基金 的证 券交 易费 用；
8.基金 的指 数使 用费 用；
9.基金 的开 户费 用、 账户 维护费 用；
10. 依 法可 以 在 基金 财产 中 列支的 其他 费用 。
（二 ） 上 述基金 费用 由基 金管理 人在 法律 规定 的范 围内参 照公 允的 市场 价格 确定 ， 法 律
法规另 有规 定时 从其 规定 。
（三） 基金 费用 计提 方法 、计提 标准 和支 付方 式
1.基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下， 基金 管理 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.75% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H ＝E × 年管 理费 率÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日支付 。
2.基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下， 基金 托管 费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.20% 年 费率 计提 。 计 算方 法如下 ：
H ＝E × 年托 管费 率÷ 当年 天数 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 按 月 支付。 由基 金管 理人 向基 金 托管人 发送 基金 托管 费划 付指令 ，
经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金托 管人 ， 若
遇法定 节假 日、 休息 日或 不可抗 力致 使无 法按 时支 付的， 顺延 至最 近可 支付 日。
3. 基 金的 指数 使用 费
本基金 作为 指数 基金 ， 需根 据与指 数所 有人 中证 指数 有限公 司签 署的 指数 使用 许可协 议
的约定 向中 证指 数有 限公 司支付 指数 使用 费。 通常 情况下 ， 指 数使 用费 按 前 一日基 金资 产净
值的万 分之 二的 年费 率计 提，且 下限 为每 季度 人民 币 5 万元 。计 算方 法如 下 ：
H=E × 万分 之二/ 当年 天数
H 为每 日计 提的 指数使 用 费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
指数使 用费 从基 金合 同生 效日开 始每 日计 算， 逐日 累计， 每季 一次 支付 。
指数使 用费 的支 付由 基金 管理人 向基 金托 管人 发送 划付指 令 ， 经 基金 托管 人复 核后于 次
季初 10 个 工作 日内 从基 金财产 中一 次性 支付 给中 证指数 有限 公司 。
如果指 数使 用费 的计 算方 法和费 率等 发生 调整 ， 本基 金将采 用调 整后 的方 法或 费率计 算
指数使 用费 。 基 金管 理人 应及时 按照 《信 息披 露管 理办法 》 的 规定 在指 定媒 体进行 公告 。 此
项调整 无需 召开 基金 份额 持有人 大会 。
4.除管 理费 、 托 管费 之外 的 基金费 用 ， 由 基金 托管 人 根据其 他有 关法 规及 相应 协议的 规
定，按 费用 支出 金额 支付 ，列入 或摊 入当 期基 金费 用。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人和基金托管 人因未履行或未完全履行 义务导致的费用支出或基金财产的 损
失， 以 及处 理与 基金 运作 无关的 事项 发生 的费 用等 不列入 基金 费用 。 基金 合 同生效 前 所 发生
的信息 披露 费、 律师 费和 会计师 费以 及其 他费 用不 从基金 财产 中支 付。
( 五) 基金 管理 人和 基金 托管 人可根 据基 金发 展情 况调 整基金 管理 费率 和基 金托 管费率 。
基 金管 理人 必须 最迟 于新 的费率 实施 日 2 日前 在指 定媒体 上刊 登公 告。
( 六) 基金 税收
基金和 基金 份额 持有 人根 据 国家 法律 法规 的规 定， 履行纳 税义 务。 民生加银中证内地资源主题指数型证券投资基金更新招募说明书 摘要(2017 年第1 号)
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十 四、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本更新 招募 说明 书依 据 《 中华人 民共 和国 证券 投资 基金法 》 、 《 证券 投资 基金 运作管 理办
法》 、 《证 券投 资基金 销售 管理办 法》 、 《 证券投 资基 金信息 披露 管理 办法 》 及 其他有 关法 律 法
规的要 求， 对2016 年 10 月 21 日 公布 的《 民生 加银 中证内 地资 源主 题指 数型 证券投 资基 金
更新招 募说 明 书 2016 年第 2 号 》进 行了 更新 ，本 更新招 募说 明书 所载 内容 截止日 为 2017
年3 月 8 日 ，有 关财 务数 据和净 值表 现截 止日 为 2016 年 12 月31 日， 主要 修 改内容 如下 ：
1 、在“ 重要提 示”中 ，对 招募书明 书所 载内容 截止 日期以及 有关 财务数 据和 净值表 现
截止日 期进 行了 更新 。
2 、在 “三 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了 基 金管 理人 信息 。
3 、在 “五 、相 关服 务机 构 ”中， 对 销 售机 构及 联系 人的相 关信 息进 行了 更新 。
4 、在 “九 、基 金的 投资 ” 中，更 新了 “ （ 十二 ）基 金 投资组 合报 告” 的相 关信 息。
5 、在 “十 、基 金业 绩” 中 ，对基 金的 业绩 进行 了更 新。
6 、在 “二 十二 、其 他应 披 露事项 ”中 ，更 新了 本次 更新内 容期 间的 历次 公告 。
民生加 银 基 金管 理有 限公 司
二〇 一 七年 四 月 二十 二 日
