长 城 创 新动力 灵 活 配置混 合 型 证券投 资 基 金
托管协议
基金管 理人： 长城基金管 理有限公司
基 金托管人：中国工 商银行股份有限公 司
二 〇一 七年四 月 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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目
录
一、 基金托管协议当事人.......................................................................................... 2
二、 基金托管协议的依据、目的和原则.................................................................. 3
三、 基金托管人对基金管理人的业务监督和核查.................................................. 3
四、 基金管理人对基金托管人的业务核查.............................................................. 9
五、 基金财产保管...................................................................................................... 9
六、 指令的发送、确认和执行................................................................................ 12
七、 交易及清算交收安排........................................................................................ 13
八、 基金资产净值计算和会计核算........................................................................ 16
九、 基金收益分配.................................................................................................... 20
十、 信息披露............................................................................................................ 20
十一、 基金费用........................................................................................................ 22
十二、 基金份额持有人名册的保管........................................................................ 23
十三、 基金有关文件和档案的保存........................................................................ 24
十四、 基金管理人和基金托管人的更换................................................................ 24
十五、 禁止行为........................................................................................................ 26
十六、 基金托管协议的变更、终止与基金财产的清算........................................ 27
十七、 违约责任........................................................................................................ 29
十八、 争议解决方式................................................................................................ 29
十九、 基金托管协议的效力.................................................................................... 30
二十、 基金托管协议的签订.................................................................................... 30
长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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一、基金托管协议当 事人
（一） 基金 管理 人
名称： 长城 基金 管理 有限 公司
住所： 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层
法定代 表人 ：何伟
成立时 间：2001 年 12 月27 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证监 会证 监基 金字[2001]55 号
注册资 本：1.5 亿元 人民 币
组织形 式 ： 有限 责任 公司
经营范 围： 基金 募集 、 基 金销售 、 资 产管 理、 特定 客户资 产管 理和 中国 证监 会许可 的其
他业务
存续期 间： 持续 经营
电话：0755-23982338
传真：0755-23982328
联系人 ： 袁 江天
（二） 基金 托管 人
名称： 中国 工商 银行 股份 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 55 号（100032 ）
法定代 表人 ： 易 会满
电话：010-66105799
传真：010-66105798
联系人 ：洪渊
成立时 间：1984 年1 月1 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币 35,640,625.71 元
批准设立 机关 和设立 文号 ：国务院 《关 于中国 人民 银行专门 行使 中央银 行职 能的决定 》
（国发[1983]146 号） 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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存续期 间： 持续 经营
经营范 围： 办理 人民 币存 款、 贷 款、 同业 拆借 业务； 国内外 结算 ； 办 理票 据承 兑、 贴 现、
转贴现 、 各 类汇 兑业 务； 代 理资金 清算 ； 提 供信 用证 服务及 担保 ； 代 理销 售业 务； 代 理发 行、
代理承 销、代 理兑付 政府 债券 ； 代收代 付业务 ；代 理证券 投资基 金清算 业务 （银证 转账） ；
保险代 理业 务； 代理 政策 性银行 、 外 国政 府和 国际 金融机 构贷 款业 务； 保管 箱服务 ； 发 行金
融债券 ； 买 卖政 府债 券、 金融债 券； 证券 投资 基金 、 企业 年金 托管 业务 ； 企 业年金 受托 管理
服务； 年金账 户管 理服 务 ； 开放 式基金 的注 册登 记 、 认购、 申购 和赎回 业务 ； 资信调 查、 咨
询、 见 证业 务； 贷 款承 诺 ； 企业、 个人 财务 顾问 服 务； 组 织或 参加 银团 贷款 ； 外汇 存款； 外
汇贷款 ； 外币 兑换； 出口 托收及 进口 代收； 外汇 票 据承兑 和贴 现； 外 汇借 款 ； 外汇担 保； 发
行、 代 理发 行、 买卖 或代 理买卖 股票 以外 的外 币有 价证券 ； 自 营、 代客 外汇 买卖； 外汇 金融
衍生业 务； 银行 卡业 务； 电话银 行、 网上 银行、 手 机银行 业务 ； 办 理结 汇、 售汇业 务； 经国
务院银 行业 监督 管理 机构 批准的 其他 业务 。
二、基金托管协议的 依据 、目的和原则
订立本 协议 的依 据是 《中 华人民 共和 国证 券投 资基 金法》 （以 下简称 《基 金法 》 ） 、 《 公开
募集 证 券投资 基金运 作管 理办法》 （以下 简称 《运作 办法》 ） 、 《证券 投资基 金销 售管理 办法》
（以下 简称 《销 售办 法》 ） 、 《证券 投资 基金 信息 披露 管理办 法》 （ 以下 简称 《信 息披露 办法 》 ） 、
《证券 投资 基金 信息 披露 内容与 格式 准则 第 7 号 〈 托管协 议的 内容 与格 式〉 》 、 《 长城 创新 动
力灵活 配置 混合 型 证 券投 资基金 基金 合同 》 （ 以下 简 称《基 金合 同》 ）及 其他 有 关规定 。
订立本 协议 的目 的是 明确 基金托 管人 与基 金管 理人 之间在 基金 财产 的保 管、 投资运 作 、
净值计 算、 收益 分配 、 信 息披露 及相 互监 督等 有关 事宜中 的权 利、 义务 及职 责， 确 保基 金财
产的安 全， 保护 基金 份额 持有人 的合 法权 益。
基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用、 充分保 护基 金份 额持 有人 合法权 益
的原则 ，经 协商 一致 ，签 订本协 议。
除非本 协议 另有 约定 ， 本 协议所 使用 的词 语或 简称 与其在 《 基金 合同 》 的 释 义部分 具有
相同含 义。
三、基金托管人对基 金管 理人的业务监督 和核 查 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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（一） 基金 托管 人对 基金 管理人 的投 资行 为行 使监 督权
1 、 基 金托 管人根 据有 关法 律法规 的规 定和 《基 金合 同》 的 约定 ， 对 下述 基金 投资范 围、
投资对 象进 行监 督。
本基金 的投资范围为 具有良好流 动性的金融工 具，包括国 内依法发行上 市的股票 （包
括中小 板、 创业 板及 其他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、债 券 （ 含国 家债 券、金 融债 券 、
次级债 券、 中 央银 行票 据 、 企业 债券、 中小企 业私 募债券、 公司 债券、 中期 票据、 短 期融 资
券、 可 转换债 券、 分 离交 易可转 债纯 债、 资 产支 持 证券等） 、 权 证、 货 币市 场工具 以及 法律
法规或 中国 证监 会允 许基 金投资 的其 他金 融工 具( 但 须符合 中国 证监 会相 关规 定)。
本基金 不得 投资 于 相 关法 律、法 规、 部门 规章 及《 基金合 同》 禁止 投资 的投 资工具 。
2 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 融资比 例
进行监 督：
（1） 按法 律法 规的 规定 及 《基 金合 同》 的约 定， 本 基金的 投资 资产 配置 比例 为 ： 本基
金投资组 合中 股票投 资比 例为基金 资产 的 0%-95% ， 其中，投 资于 创新动 力主 题的上市 公司
股票的 比例 不低 于非 现金 基金资 产 的80% ； 本基 金现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 的
投资比 例合 计不 低于 基金 资产净 值 的5% 。
因基金 规模 或市 场变 化等 因素导 致投 资组 合不 符合 上述规 定的 ， 基金 管理 人应 在合理 的
期限内 调整 基金 的投 资组 合，以 符合 上述 比例 限定 。法律 法规 另有 规定 时， 从其规 定。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 本基 金投 资其 他品 种，基 金管 理人 在履 行适 当程序 后 ，
可以将 其纳 入投 资范 围， 并可依 据届 时有 效的 法律 法规适 时合 理地 调整 投资 范围。
（2） 根据 法律 法规 的规 定 及 《 基金 合同 》 的 约定 ， 本 基金投 资组 合遵 循以 下投 资限制 ：
a 、本基金投资组 合中股票 投资比例为基金 资产的 0%-95% ，其中，投资于创 新动力主
题的上 市公 司股 票的 比例 不低于 非现 金基 金资 产 的 80% ；
b 、保 持不 低于 基金 资产 净值 5％ 的现 金或 者到 期日 在一年 以内 的政 府债 券；
c 、 本 基金 持有 一家 公司 发 行的证 券 ， 其市 值不 超过 基金资 产净 值 的 10 ％；
d 、本基 金管理 人管理 且由 基金托管 人托 管的全 部基 金 持有一 家公 司发行 的证 券，不 超
过该证 券 的 10 ％；
e 、 本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3 ％；
f 、本基金管理人管理且由基金托管人托管的全部基金 持有的同一权证，不得超过该 权
证的 10 ％；
g 、 本基 金在 任何 交易 日买 入权证 的总 金额 ， 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5 ％； 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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h 、本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超 过 基金 资产净 值
的 10 ％；
i 、本基 金持 有的 全部 资产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20 ％；
j 、 本基 金持 有的 同一( 指同 一信用 级别) 资产 支持 证券 的比例 ， 不得 超过 该资 产 支持证 券
规模 的 10 ％；
k 、本基 金管理 人管理 且由 基金托管 人托 管的全 部基 金 投资于 同一 原始权 益人 的各类 资
产支持 证券 ，不 得超 过其 各类资 产支 持证 券合 计规 模的 10 ％；
l 、 本基 金应 投资 于信 用级 别评级 为 BBB 以上( 含 BBB) 的资 产支 持证 券 。 基 金 持有资 产
支持证 券期 间 ， 如果 其信 用等级 下降 、 不再符 合投 资标准 ， 应在 评级报 告发 布之日 起 3 个月
内予以 全部 卖出 ；
m 、 基金财产参 与股 票发 行申购 ， 本 基金 所申 报的 金额不 超过 本基 金的 总资 产， 本 基金
所申报 的股 票数 量不 超过 拟发行 股票 公司 本次 发行 股票的 总量 ；
n 、本 基金 总资 产不 得超 过 基金净 资产 的 140% ；
o 、本 基金 持有 单只 中小 企 业私募 债券 ，其 市值 不得 超过该 基金 资产 净值 的 10% ；
《基金 法 》 及 其他有 关法 律法规 或监 管部 门取消 上 述限制 的 ， 履 行适当 程序 后， 基金 不
受上述 限制 。
除投资 资产 配置 外 ， 基 金托 管人对 基金 的投 资的 监督 和检查 自本 基金 合同 生效 之日起 开
始。
（3） 法规 允许 的基 金投 资 比例调 整期 限
由于证 券市 场波 动 、 上 市公 司合并 或基 金规 模变 动等 基 金管 理人 之外 的原 因 导 致的投 资
组合 不 符合 上述 约定 的比 例 ，不 在限 制之 内， 但基 金管理 人应 在 10 个交 易日 内进行 调整 ，
以达到 规定 的投 资比 例限 制要求 。法 律法 规另 有规 定的从 其规 定。
基金管 理人 应在 出现 可预 见资产 规模 大幅 变动 的情 况下 ， 至 少提 前 2 个工 作日 正式向 基
金托管 人发 函说 明基 金可 能变动 规模 和公 司应 对措 施，便 于托 管人 实施 交易 监督。
基金托 管人 对基 金投 资的 监督和 检查 自《 基金 合同 》生效 之日 起开 始。
3 、基金 托管人 根据有 关法 律法规的 规定 及《基 金合 同》的约 定对 下述基 金投 资禁止 行
为进行 监督 ：
根据法 律法 规的 规定 及《 基金合 同》 的约 定 ， 本基 金禁止 从事 下列 行为 ：
（1） 承销 证券 ；
（2） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保； 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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（3） 从事 承担 无限 责任 的 投资；
（4） 买卖 其他 基金 份额 ， 但是国 务院 证券 监督 管理 机构另 有规 定的 除外 ；
（5） 向其 基金 管理 人、 基 金托管 人出 资 。
如法 律法规或 监管部门 取消上 述禁止性 规定，基金管理 人在履行 适当程序后可不 受 上
述规定 的限 制 。
4 、基金 托管人 依据有 关法 律法规的 规定 和《基 金合 同》的约 定 对 基金管 理人 参与银 行
间债券 市场 进行 监督 。
（1）基 金托管 人按以 下方 式对基金 管理 人参与 银行 间市场交 易的 交易对 手资 信风险 控
制措施 进行 监督 。
基金管 理人 向基 金托 管人 提供符 合法 律法 规及 行业 标准的 银行 间市 场交 易对 手的名 单 ，
并按照 审慎 的风 险控 制原 则在该 名单 中约 定各 交易 对手所 适用 的交 易结 算方 式。 基金 托管 人
在收到 名单 后2 个工 作日 内回函 确认 收到 该名 单 。 基 金管理 人应 定期 或不 定期 对银行 间市 场
现券及 回购 交易 对手 的名 单进行 更新 ， 名单 中增 加或 减少银 行间 市场 交易 对手 时须提 前书 面
通知基 金托 管人 ， 基 金托 管人 于 2 个 工作 日内 回函 确认收 到后 ， 对名单 进行 更新 。 基 金管 理
人收到 基金 托管 人书 面确 认后， 被确 认调 整的 名单 开始生 效， 新名 单生 效前 已与本 次剔 除的
交易对 手所 进行 但尚 未结 算的交 易， 仍应 按照 协议 进行结 算。
如果基 金托 管人 发现 基金 管理人 与不 在名 单内 的银 行间市 场交 易对 手进 行交 易， 应及 时
提醒基 金管 理人 撤销 交易 ， 经提 醒后 基金 管理 人仍 执行交 易并 造成 基金 资产 损失的 ， 基 金托
管人不 承担 责任 ，发 生此 种情形 时， 托管 人有 权报 告中国 证监 会。
（2） 基金 托管 人对 于基 金 管理人 参与 银行 间市 场交 易的交 易方 式的 控制
基金管理人在银行间市场 进行现券买卖和回购交易 时，需按交易对手名单中 约定的该
交易对 手所 适用 的交 易结 算方式 进行 交易 。 如果 基金 托管人 发现 基金 管理 人没 有按照 事先 约
定 的 交 易 方 式进 行 交 易 时， 基 金 托 管 人应 及 时 提 醒基 金 管 理 人 与交 易 对 手 重新 确 定 交 易方
式，经 提醒 后仍 未改 正时 造成基 金资 产损 失的 ，基 金托管 人不 承担 责任 。
（3） 基金管 理人 参与 银行 间市场 交易 的核 心交 易对 手为中 国工 商银 行、 中国 银行、 中
国建设 银行 、 中国农 业银 行和交 通银 行 ， 基金 管理 人在通 知基 金托 管人 后， 可以根 据当 时 的
市场情 况调 整核 心交 易对 手名单 。 基 金管 理人 有责 任控制 交易 对手 的资 信风 险， 在 与核 心交
易 对 手 以 外 的交 易 对 手 进行 交 易 时 ， 由于 交 易 对 手资 信 风 险 引 起的 损 失 先 由基 金 管 理 人承
担，其 后有 权要 求相 关责 任人进 行赔 偿。 基金 托管 人的监 督责 任仅 限于 根据 已提供 的名 单 ，
审核交 易对 手是 否在 名单 内列明 。
5、基 金托 管人 对基 金管 理 人选择 存款 银行 进行 监督 。 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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本 基金 投资 银行 存款 的信用 风险 主要 包括 存款 银行的 信用 等级 、存 款银 行的支 付能 力
等涉及 到存 款银 行选 择方 面的风 险。 本基 金核 心存 款银行 名单 为 中 国工 商银 行、中 国银 行 、
中国建 设银 行、 中国 农业 银行和 交通 银行 ， 本 基金 投资除 核心 存款 银行 以外 的银行 存款 出现
由于存 款银 行信 用风 险而 造成的 损失 时， 先由 基金 管理人 负责 赔偿 ， 之 后有 权要求 相关 责任
人进行 赔偿 。 基 金管 理人 在通知 基金 托管 人后 ， 可 以根据 当时 的市 场情 况对 于核心 存款 银行
名单进 行调 整。 基金 托管 人的监 督责 任仅 限于 根据 已提供 的名 单， 审核 核心 存 款银 行是 否在
名单内 列明 。
6、基 金托 管人 对基 金投 资 流通受 限证 券的 监督
（1）基 金投资 流通受 限证 券，应遵 守《 关于规 范基 金投资非 公开 发行证 券行 为的紧 急
通知》 、 《关 于基 金投 资非 公开发 行股 票等 流通 受限 证券有 关问 题的 通知 》 等 有关法 律法 规规
定。
（2）流 通受限 证券， 包括 由《上市 公司 证券发 行管 理办法》 规范 的非公 开发 行股票 、
公开发 行股票 网下配 售部 分等在 发行时 明确一 定期 限锁定 期的可 交易证 券,不 包括由 于发布
重大消 息或 其他 原因 而临 时停牌 的证 券、 已发 行未 上市证 券、 回购 交易 中的 质押券 等流 通受
限证券 。
（3）基 金管理 人应在 基金 首次投资 流通 受限证 券前 ，向基金 托管 人提供 经基 金管理 人
董事会 批准 的有 关基 金投 资流通 受限 证券 的投 资决 策流程 、 风 险控 制制 度。 基 金投资 非公 开
发行股 票， 基金 管理 人还 应提供 基金 管理 人董 事会 批准的 流动 性风 险处 置预 案。 上 述资 料应
包括但 不限 于基 金投 资流 通受限 证券 的投 资额 度和 投资比 例控 制情 况。
基金管理人应至少于 首次 执行投资指令之前两 个工 作日将上述资料书面 发至 基金托管
人， 保证 基金 托管 人有 足够 的时间 进行 审核 。 基金 托管 人应在 收到 上述 资料 后两 个工作 日内 ，
以书面 或其 他双 方认 可的 方式确 认收 到上 述资 料。
（4）基 金投资 流通受 限证 券前，基 金管 理人应 向基 金托管人 提供 符合法 律法 规要求 的
有关书 面信 息 ， 包括 但不 限于拟 发行 证券 主体 的中 国证监 会批 准文 件、 发行 证券数 量 、 发 行
价格、 锁定期 ， 基金 拟认 购的数 量、 价 格、 总 成本 、 总成本 占基 金资 产净 值 的比例、 已持 有
流通受 限证 券市 值占 资产 净值的 比例 、 资金 划付 时间 等。 基金 管理 人应 保证 上述 信息的 真实 、
完整， 并应 至少 于拟 执行 投资指 令前 两个 工作 日将 上述信 息书 面发 至基 金托 管人， 保证 基金
托管人 有足 够的 时间 进行 审核。
（5）基 金托管 人应按 照《 关于基金 投资 非公开 发行 股票等流 通受 限证券 有关 问题的 通
知》 规定 ， 对 基金 管理 人 是否遵 守法 律法 规进 行监 督， 并 审 核基 金管理 人提 供的有 关书 面信长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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息。 基 金托 管人 认为 上述 资料可 能导 致基 金出 现风 险的， 有权 要求 基金 管理 人在投 资流 通受
限证券 前就 该风 险的 消除 或防范 措施 进行 补充 书面 说明 ， 并 保留 查看 基金 管理 人风险 管理 部
门就基 金投 资流 通受 限证 券出具 的风 险评 估报 告等 备查资 料的 权利 。 否 则， 基 金托管 人有 权
拒绝执 行有 关指 令。 因拒 绝执行 该指 令造 成基 金财 产损失 的， 基金 托管 人不 承担任 何责 任 ，
并有权 报告 中国 证监 会。
如基金 管理 人和 基金 托管 人无法 达成 一致 ， 应 及时 上报中 国证 监会 请求 解决 。 如果 基金
托管人 切实 履行 监督 职责 ， 则 不承 担任 何责任 。 如 果基金 托管 人没 有切 实履 行监督 职责 ， 导
致基金 出现 风险 ，基 金托 管 人应 承担 连带 责任 。
（二）基 金托 管人应 根据 有关法律 法规 的规定 及《 基金合同 》的 约定， 对基 金资产净 值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 监督 和核 查。
（三） 基金 托管 人发 现基 金管理 人的 投资 运作 及其 他运作 违反 《基 金法 》 、 《 基金合 同》 、
基金托 管协 议有 关规 定时 ， 应及 时以 书面 形式 通知 基金管 理人 限期 纠正 ， 基 金管理 人收 到通
知后应 在下 一个 工作 日及 时核对 ，并 以书 面形 式向 基金托 管人 发出 回函 ，进 行解释 或 举 证 。
在限期 内 ， 基 金托管 人有 权随时 对通 知事 项进 行复 查， 督促 基金 管理人 改正 。 基 金管 理
人对基 金托 管人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。 基金
托管人 有义 务要 求基 金管 理人赔 偿因 其违 反《 基金 合同》 而致 使投 资者 遭受 的损失 。
对于依 据交 易程 序尚 未成 交的且 基金 托管 人在 交易 前能够 监控 的投 资指 令 ， 基 金托管 人
发现 该 投资 指令 违反 关法 律法规 规定 或者 违反 《基 金合同 》 约 定的 ， 应 当拒 绝执行 ， 立 即通
知基金 管理 人， 并向 中国 证监会 报告 。
对于必 须于 估值 完成 后方 可获知 的监 控指 标或 依据 交易程 序已 经成 交的 投资 指令 ， 基金
托管人 发现 该投 资指 令违 反法律 法规 或者 违反 《基 金合同 》 约定 的， 应当 立 即通知 基金 管理
人，并 报告 中国 证监 会。
基金管 理人 应积 极配 合和 协助基 金托 管人 的监 督和 核查 ， 必 须在 规定 时间 内答 复基金 托
管人并 改正 ， 就 基金 托管 人的疑 义进 行解 释或 举证 ， 对基 金托 管人 按照 法规 要求需 向中 国证
监会报 送基 金监 督报 告的 ，基金 管理 人应 积极 配合 提供相 关数 据资 料和 制度 等。
基金托 管人 发现 基金 管理 人有重 大违 规行 为， 应立 即报告 中国 证监 会， 同时 通知基 金管
理人限 期纠 正。
基金管 理人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金托管 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈 等 手段 妨碍 基金 托管人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 托管 人提 出警告 仍不 改正长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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的，基 金托 管人 应报 告中 国证监 会。
四、基金管理人对基 金托 管人的业务核查
基金管 理人 对基 金托 管人 履行托 管职 责情 况进 行核 查， 核查 事项 包括 但不 限于 基金托 管
人安全 保管 基金 财产 、 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户、 复核 基金 管理 人计算 的基 金资
产净值 和基 金份 额净 值、 根据管 理人 指令 办理 清算 交收、 相关 信息 披露 和监 督基金 投资 运作
等行为 。
基金管 理人 发现 基金 托管 人擅自 挪用 基金 财产 、 未 对基金 财产 实行 分账 管理 、 无故 未执
行或无 故延 迟执 行基 金管 理人资 金划 拨指 令、 泄露 基 金投 资信 息等 违反 《基 金法》 、 《 基金 合
同》 、本 托管协 议及 其他有 关规定 时，基 金管理 人应 及时以 书面形 式通知 基金 托管人 限期纠
正， 基金 托管 人收 到通 知后 应及时 核对 确认 并以 书面 形式向 基金 管理 人发 出回 函。 在限 期内 ，
基金管 理人 有权 随时 对通 知事项 进行 复查 ， 督 促基 金托管 人改 正 ， 并予 协助 配合 。 基 金托 管
人对基 金管 理人 通知 的违 规事项 未能 在限 期内 纠正 的， 基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。 基金
管理人 有义 务要 求基 金托 管人赔 偿基 金因 此所 遭受 的损失 。
基金管 理人 发现 基金 托管 人有重 大违 规行 为 ， 应 立即 报告中 国证 监会 和银 行业 监督管 理
机构， 同时 通知 基金 托管 人 限期 纠正 。
基金托 管人 应积 极配 合基 金管理 人的 核查 行为 ， 包 括但不 限于 ： 提 交相 关资 料以供 基金
管理人 核查 托管 财产 的完 整性和 真实 性， 在规 定时 间内答 复基 金管 理人 并改 正。
基金托 管人 无正 当理 由， 拒绝 、 阻 挠基 金管理 人根 据本协 议规 定行 使监 督权 ， 或 采取 拖
延、 欺 诈等 手段 妨碍 基金 管理人 进行 有效 监督 ， 情 节严重 或经 基金 管理 人提 出警告 仍不 改正
的，基 金管 理人 应报 告中 国证监 会。
五、基金财产保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2 、基金 托管人 应安全 保管 基金财产 。未 经基金 管理 人的正当 指令 ，不 得 自行 运用、 处
分、分 配基 金的 任何 财产 。
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户和 证券账 户。
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。
5、 对于因 基金 认 （ 申） 购、 基 金投资 过程 中产 生的 应收 财产， 应由 基金 管理 人负 责与
有关当 事人 确定 到账 日期 并通知 基金 托管 人， 到账 日基金 财产 没有 到达 基金 托管人 处的 ， 基
金托管 人应 及时 通知 基金 管理人 采取 措施 进行 催收 。 由此 给基 金造 成损 失的， 基金管 理人 应
负责向 有关 当事 人追 偿基 金的损 失， 基金 托管 人 对 此不承 担责 任。
（二） 募集 资金 的验 证
募集期 内销 售机 构按 销售 与服务 代理 协议 的约 定 ， 将 认购资 金划 入基 金管 理人 在具有 托
管资格 的商 业银 行开 设的 长城基 金管 理有 限公 司基 金认购 专户 。 该账 户由 基金 管理人 开立 并
管理。 基金 募集 期满 ， 募 集的基 金份 额总 额、 基金 募集金 额、 基金 份额 持有 人人数 符合 《基
金法》 、 《 运作 办法 》 等 有 关规定 后 ， 由 基金管 理人 聘请具 有从 事证 券业 务资 格的会 计师 事务
所进行 验资 ， 出 具验 资报 告， 出 具的 验资 报告 应由 参加验 资 的 2 名 以上 （含2 名） 中国 注册
会计师 签字 有效 。 验 资完 成， 基 金管 理人 应将 募集 的属于 本基 金财 产的 全部 资金划 入 基 金托
管人为 基金 开立 的资 产托 管专户 中， 基金 托管 人在 收到资 金当 日出 具确 认文 件。
若 基 金 募集 期 限 届满 ， 未能 达 到 《基 金 合 同》 生 效的 条 件 ，由 基 金 管理 人 按规 定 办 理
退款事 宜。
（三） 基金 的银 行账 户的 开立和 管理
基金托管人以基金托 管人 的名义在其营业机构 开设 资产托管专户，保管 基金 的银行存
款。 该账 户的 开设和 管理 由基金 托管 人承 担。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 均需通 过基 金 托
管人的 资产 托管 专户 进行 。
资产托 管专 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 假借 本基 金的 名义 开立其 他任 何银 行账 户 ； 亦 不得使 用基 金 的 任何 银行 账户进 行本 基
金业务 以外 的活 动。
资 产 托 管 专 户的 管 理 应 符合 《 人 民 币 银行 结 算 账 户管 理 办 法》 、 《 现金 管 理 暂行 条 例》 、
《人民 币利 率管 理规 定》 、 《利 率管 理暂 行规定 》 、 《 支付结 算办 法 》 以及 银行 业监督 管理 机构
的其他 规定 。
（四） 基金 证券 账户 与证 券交易 资金 账户 的开 设和 管理
基金托管人以基金托 管人 和本基金联名的方式 在中 国证券登记结算有限 公司 上海分公
司/深 圳分 公司 开设 证券 账 户。
基金托管 人 以 基金托 管人 的名义在 中国 证券登 记结 算有限责 任公 司上海 分公 司/深圳 分
公司开 立基 金证 券交 易资 金账户 ，用 于证 券清 算。 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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基金证 券账 户的 开立 和使 用， 限 于满 足开 展本 基金 业务的 需要 。 基 金托 管人 和基金 管理
人不得 出借 和未 经对 方同 意擅自 转让 基金 的任 何证 券账户 ； 亦不 得使 用基 金的 任何账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
（五） 债券 托管 账户 的开 立和管 理
1 、 《 基金 合同 》 生 效后 ， 基 金管理 人负 责以 基金 的名 义申请 并取 得进 入全 国银 行间同 业
拆借市 场的 交易 资格 ， 并 代表基 金进 行交 易； 基金 托管人 负责 以基 金的 名义 在中央 国债 登记
结算有 限责 任公 司开 设银 行间债 券市 场债 券托 管自 营账户 ， 并由 基金 托管 人负 责基金 的债 券
的后台 匹配 及资 金的 清算 。
2 、基金 管理人 和基金 托管 人应一起 负责 为基金 对外 签订全国 银行 间债券 市场 回购主 协
议，正 本由 基金 托管 人保 管，基 金管 理人 保存 副本 。
（六） 其他 账户 的开 设和 管理
在本托 管协 议订 立日 之后 ， 本 基金 被允 许从事 符合 法律法 规规 定和 《基 金合 同》 约定 的
其他投 资品 种的 投资 业务 时， 如 果涉 及相 关账 户的 开设和 使用 ， 由 基金 管理 人协助 托管 人根
据有关 法律 法规 的规 定和 《基金 合同 》 的 约定， 开立 有关账 户。 该账 户按 有关 规则使 用并 管
理。
（七） 基金 财产 投资 的有 关实物 证券 、银 行定 期存 款存单 等有 价凭 证的 保管
基金财 产投 资的 有关 实物 证券由 基金 托管 人存 放于 基金托 管人 的保 管库 ； 其中 实物证 券
也可存 入中央 国债登 记结 算有限 责任公 司或中 国证 券登记 结算有 限责任 公司 上海分 公司/ 深
圳分公 司或 票据 营业 中心 的代保 管库 。 实 物证 券的 购买和 转让 ， 由 基金 托管 人根据 基金 管理
人的指 令办 理。 属于 基金 托管人 实际 有效 控制 下的 实物证 券在 基金 托管 人保 管期间 的损 坏 、
灭失， 由此 产生 的责 任应 由基金 托管 人承 担。 基金 托管人 对基 金托 管人 以外 机构实 际有 效控
制或保 管的 证券 不承 担保 管责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同的 保管
由基金 管理 人代 表基 金签 署的与 基金 有关 的重 大合 同的原 件分 别应 由基 金托 管人 、 基 金
管理人 保管 。 除 本协 议另 有规定 外， 基金 管理 人在 代表基 金签 署与 基金 有关 的重大 合 同 时应
保证基 金一 方持 有两 份以 上的正 本 ， 以 便基 金管 理人 和基金 托管 人至 少各 持有 一份正 本的 原
件。 基 金管 理人 在合 同签 署后 5 个工 作日 内通 过专 人送达 、 挂 号邮 寄等 安全 方式将 合同 原件
送达基 金托 管人 处。 合同 原件应 存放 于基 金管 理人 和基金 托管 人各 自文 件保 管部门 15 年以
上。 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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六、指令的发送、确 认和 执行
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
基金管 理人 应向 基金 托管 人提供 预留 印鉴 和被 授权 人签字 样本 ， 事 先书 面通 知 （以 下称
“授权 通知” ） 基金 托管人 有权发 送指令 的人员 名单 ，注明 相应的 交易权 限， 并规定 基金管
理人向 基金 托管 人发 送指 令时基 金托 管 人 确认 有权 发送人 员身 份的 方法 。 基金 托管人 在收 到
授权通 知当 日回 函向 基金 管理人 确认 。基 金管 理人 和基金 托管 人对 授权 文件 负有保 密义 务 ，
其内容 不得 向授 权人 及相 关操作 人员 以外 的任 何人 泄露。
（二） 指令 的内 容
指令是 基金 管理 人在 运用 基金资 产时 ， 向基 金托 管人 发出的 资金 划拨 及其 他款 项支付 的
指令。 基金 管理 人发 送给 基金托 管人 的纸 质指 令应 写明款 项事 由、 支付 时间 、 到账 时间 、 金
额、 账户 等， 加盖 预留 印 鉴并有 被授 权人 签字 ， 对 电子直 连划 款指 令或 者网 银形式 发送 的指
令应包 括但 不限 于款 项事 由、 支 付时 间、 金额、 账户 等， 基 金托 管人 以收 到电 子指令 为合 规
有效指 令。
（三） 指令 的发 送、 确认 和执行 的时 间和 程序
指令由“ 授权 通知” 确定 的有权发 送人 （下称 “被 授权人” ）代表 基金管 理人 用电子 直
连 划 款 指 令 或者 网 银 指 令等 双 方 约 定 的方 式 向 基 金托 管 人 发 送 ，并 以 传 真 作为 应 急 方 式备
用。 基 金管 理人 有义 务在 发送指 令后 及时 与托 管人 进行确 认， 因管 理人 未能 及时与 托管 人进
行指令 确认,致 使资 金未能 及时到 账所造 成的损 失不 由基金 托管人 承担。 基金 托管人 依照本
托管协 议及 “授 权通 知” 约定的 方法 确认 指令 有效 后， 方 可执 行指 令。 对于 被授权 人发 出的
指令， 基金管 理人不 得否 认其效 力。基 金管理 人应 按照《 基金法》 、有 关 法律 法规和 《基金
合同 》 的 规定 ， 在 其合 法 的经营 权限 和交 易权 限内 发送划 款指 令 ， 发送 人应 按照其 授权 权限
发送划 款指 令 。 基金 管理 人在发 送指 令时 ， 应 为基 金托管 人留 出执 行指 令所 必需的 时间 。 发
送指令 日完 成划 款的 指令 ， 基金管 理人 应给 基金 托管 人预留 出距 划款 截至 时 点2 小时 的指 令
执行时 间 。 由 基金管 理人 原因造 成的 指令 传输 不及 时、 未能 留出 足够划 款所 需时间 ， 致使 资
金未能 及时 到账 所造 成的 损失由 基金 管理 人承 担。
基金托 管人 收到 基金 管理 人发送 的指 令后 ， 应 审慎 验证有 关指 令内 容要 素， 复核无 误后
应在规 定期 限内 执行 ， 不 得延误 。 指令 执行完 毕后 ， 基 金托 管 人 应将执 行完 毕的指 令盖 章 回
传给基 金管 理人 。
基金管 理人 向基 金托 管人 下达指 令时 ， 应 确保 基金 银行账 户有 足够 的资 金余 额， 对 基金长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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管理人 在没 有充 足资 金的 情况下 向基 金托 管人 发出 的指令 ， 基 金托 管人 可不 予执行 ， 并 立即
通知基 金管 理人 ，基 金托 管人不 承担 因为 不执 行该 指令而 造成 损失 的责 任。
基金管 理人 应将 同业 市场 国债交 易通 知单 加盖 印章 后传真 给基 金托 管人 。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
基金管理人发送错误 指令 的情形包括指令发送 人员 无权或超越权限发送 指令 及交割信
息错误 ，指 令中 重要 信息 不完整 等。
基金托 管人 在履 行监 督职 能 时 ， 发 现基 金管理 人的 指令错 误时 ， 有权拒 绝执 行， 并及 时
通知基 金管 理人 改正 。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托管 人发 现基金 管理 人发送的 指令 违反《 基金 法》 、 《基 金合同 》 、本 协议 或有关 基
金法规 的有 关规 定， 不予 执行 ， 并 应及 时以书 面形 式通知 基金 管理 人纠 正， 基金管 理人 收 到
通知后 应及 时核 对， 并以 书面形 式对 基金 托管 人发 出回函 确认 ， 由 此造 成的 损失由 基金 管理
人承担 。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法
基金托管人由于自身 原因 造成未按照或者未及 时按 照基金管理人发送的 正常 有效指令
执行， 给基 金份 额持 有人 造成损 失的 ，应 负赔 偿责 任。
（七） 更换 被授 权人 的程 序
基金管 理人 撤换 被授 权人 员或改 变被 授权 人员 的权 限， 必 须提 前至 少一 个交 易日， 使用
传 真 或 其 他 基金 托 管 人 和基 金 管 理 人 书面 确 认 过 的方 式 向 基 金 托管 人 发 出 由授 权 人 签 字和
盖章的 被授 权人 变更 通知 ， 同 时电 话通 知基金 托管 人。 变更 通知 应载明 生效 时间 ， 并 提供 新
的被授 权人 的签 字样 本 。 基 金托管 人收 到变 更通 知当 日将回 函书 面传 真基 金管 理人或 通过 电
话向基 金管 理人 确认 。 授 权变更 于变 更通 知载 明的 生效时 间生 效。 若变 更通 知载明 的生 效时
间早于 基金 托管 人收 到变 更通知 时间 ， 则 授权 变 更 于基金 托管 人收 到变 更通 知时生 效。 基金
管理人 在此 后三 日内 将被 授权人 变更 通知 的正 本送 交基金 托管 人 。 基 金管 理人 更换被 授权 人
通知生 效后 ，对 于已 被撤 换的人 员无 权发 送的 指令 ，或被 改变 授权 人员 超权 限发送 的指 令 ，
基金管 理人 不承 担责 任 。 被授权 人变 更通 知正 本与 副本 （ 如传 真件） 不一 致的 ， 以副 本 （如
传真件 ）为 准， 相关 责任 由基金 管理 人承 担
七、交易及清算交收 安排 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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（一） 选择 代理 证券 买卖 的证券 经营 机构 的标 准和 程序
基金管 理人 负责 选择 代理 本基金 证券 买卖 的证 券经 营机构 。选 择的 标准 是：
1 、资 历雄 厚， 信誉 良好 。
2 、财务 状况良 好，经 营行 为规范， 最近 一年未 发生 重大违规 行为 而受到 有关 管理机 关
的处罚 。
3 、内 部管 理规 范、 严格 ， 具备健 全的 内控 制度 ，并 能满足 基金 运作 高度 保密 的要求 。
4 、具备 基金运 作所需 的高 效、安全 的通 讯条件 ，交 易设施符 合代 理本基 金进 行证券 交
易的需 要， 并能 为本 基金 提供全 面的 信息 服务 。
5 、研究 实力较 强，有 固定 的研究机 构和 专门研 究人 员，能及 时、 定期、 全面 地为本 基
金提供 宏观 经济 、 行 业情 况、 市 场走 向、 个券 分析 的研究 报告 及周 到的 信息 服务， 并能 根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专题 研究 报告 。
基金管理人负责根据 以上 标准以及内部管理制 度对 有关证券经营 机 构 进行 考察 后 确 定
代理本 基金 证券 买卖 证券 经营机 构， 并承 担相 应责 任。 基 金管 理人 和被 选择 的证券 经营 机构
签订席 位使 用协 议 ， 由 基金 管理人 通知 基金 托管 人 ， 并 在法定 信息 披露 公告 中披 露有关 内 容 。
基金管 理人 应及 时将 基金 专用席 位号 、 佣金 费率 等基 本信息 以及 变更 情况 及时 以书面 形
式通知 基金 托管 人。
（二） 基金 投资 证券 后的 清算交 收安 排
1 、基 金管 理人 和基 金托 管 人在基 金清 算和 交收 中的 责任
基金管 理人 与基 金托 管人 应根据 有关 法律 法规 及相 关业务 规则 ， 签 订 《证 券交 易资金 结
算协议 》 ， 用以 具体 明确 基 金管理 人与 基金 托管 人在 证券交 易资 金结 算业 务中 的 责任 。
对基金 管理 人的 资金 划拨 指令 ， 基 金托 管人 在复 核无 误后应 在规 定期 限内 执行 并在执 行
完毕后 回函 确认 ，不 得延 误。
本基金 投资 于证 券发 生的 所有场 内、 场外 交易 的资 金清算 交割 ， 全 部由 基金 托管人 负责
办理。
本基金 证券 投资 的清 算交 割， 由基 金托 管人 通过 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司上海 分
公司/ 深圳 分公 司、 其他 相 关登记 结算 机构 及清 算代 理银行 办理 。
如果因 基金 托管 人原 因在 清算和 交收 中造 成基 金财 产的损 失 ， 应 由基 金托 管人 负责赔 偿
基金的 损失 ； 如 果因 为基 金管理 人违 反法 律法 规的 规定进 行证 券投 资或 违反 双方签 订的 《证
券交易 资金 结算 协议 》 而 造成基 金投 资清 算困 难和 风险的 ， 托 管人 发现 后应 立即通 知基 金管
理人， 由基 金管 理人 负责 解决， 由此 给基 金造 成的 损失由 基金 管理 人承 担。 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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2 、基 金出 现超 买或 超卖 的 责任认 定及 处理 程序
基金托 管人 在履 行监 督职 能时， 如果 发现 基金 投资 证券过 程中 出现 超买 或超 卖现象 ， 应
立即提 醒基 金管 理人 ， 由 基金管 理人 负责 解决 ， 由 此给基 金及 基金 托管 人造 成的损 失由 基金
管理人 承 担 。如 果非 因基 金托管 人原 因发 生超 买行 为，基 金管 理人 必须 于 T+1 日上 午 10 时
之前划 拨资 金， 用以 完成 清算交 收。
3 、基 金无 法按 时支 付证 券 清算款 的责 任认 定及 处理 程序
基金管理人应确保基 金托 管人在执行基金管理 人发 送的指令时，有足够 的头 寸进行交
收。 基金 的资 金头寸 不足 时， 基金 托管 人有权 拒绝 基金管 理人 发送 的划 款指 令。 基金 管理 人
在发送 划款 指令 时应 充分 考虑基 金托 管人 的划 款处 理所需 的合 理时 间 。 如 因非 基金托 管人 原
因导致 无法 按时 支付 证券 清算款 ，由 此给 基金 及基 金托管 人造 成的 损失 由基 金管理 人 承 担 。
在基金 资金 头寸 充足 的情 况下， 基金 托管 人对 基金 管理人 符合 法律 法规 、 《 基 金合同 》 、
基金托 管协 议的 指令 不得 拖延或 拒绝 执行 。 如由 于基 金托管 人的 原因 导致 基金 无法按 时支 付
证券清 算款 ，由 此给 基金 造成的 损失 由基 金托 管人 承担。
（三） 资金 、证 券账 目及 交易记 录的 核对
对基金 的交 易记 录， 由基 金管理 人按 日进 行核 对。 每日对 外披 露基 金份 额净 值之前 ， 必
须保证 当天 所有 实际 交易 记录与 基金 会计 账簿 上的 交易记 录完 全一 致 。 如 果实 际交易 记录 与
会计账 簿记 录不 一致 ， 造 成基金 会计 核算 不完 整或 不真实 ， 由 此导 致的 损失 由基金 的会 计责
任方承 担。
对基金 的资 金账 目， 由相 关各方 每日 对账 一次 ，确 保相关 各 方 账账 相符 。
对基金 证券 账目 ，由 每周 最后一 个交 易日 终了 时相 关各方 进行 对账 。
对实物 券账 目， 每月 月末 相关各 方进 行账 实核 对。
对交易 记录 ，由 相关 各方 每日对 账一 次。
（四） 申购 、赎 回、 转换 开放式 基金 的资 金清 算、 数据传 递及 托管 协议 当事 人的责 任
1 、托 管协 议当 事人 在开 放 式基金 的申 购赎 回、 转换 中的责 任
基金的投资者可通过 基金 管理人的直销中心和 销售 代理人的代销网点进 行申 购和赎回
申请， 由基 金管 理人 办理 基金份 额的 过户 和登 记， 基金托 管人 负责 接收 并确 认资金 的到 账情
况，以 及依 照基 金管 理人 的投资 指令 来划 付赎 回款 项。
2 、开 放式 基金 的 数 据传 递
基金管 理人 应于 每个 开放 日 14：00 之 前将 前一 个开 放日经 确认 的基 金申 购金 额和赎 回
份额以 书面 形式 并加 盖业 务专用 章通 知基 金托 管人 。 基金 管理 人应 对传 递的 申购、 赎回 数据长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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的真实 性、 准确 性和 完整 性负责 。
3 、开 放式 基金 的资 金清 算
基金申 购、 赎回 等款 项采 用轧差 交收 的结 算方 式， 净额在 最晚 不迟 于 T+3 日 上午 11 ：
00 前 在基 金管 理人 总清 算 账户和 资产 托管 专户 之间 交收。
如 果 当日 基金 为净 应收 款， 基 金托 管人 应及 时查 收资 金 是否 到账 ，对 于未 准时 到 账的
资 金， 应及 时通 知基 金管理 人划 付。 对于 未准 时划付 的资 金， 基金 托管 人应及 时通 知基 金
管 理人 划付 ，由 此产 生的责 任应 由基 金管 理人 承担。 后果 严重 的基 金托 管人应 向中 国证 监
会报告 。
如 果 当日 基金 为净 应付 款， 基 金托 管人 应根 据基 金管 理 人的 指令 及时 进行 划付 。 对于
未 准时 划付 的资 金， 基金管 理人 应及 时通 知基 金托管 人划 付， 由此 产生 的责任 应由 基金 托
管人承 担。 后果 严重 的基 金管理 人应 向中 国证 监会 报告。
八、基金资产净值计 算和 会计核算
（一） 基金 资产 净值 的计 算
1 、基 金资 产净 值的 计算 、 复核的 时间 和程 序
基 金 资产 净值 是指 基金 资产 总 值减 去负 债后 的价 值。 基 金份 额净 值是 指计 算日 基 金资
产净值 除以 该计 算日 基金 份额总 份额 后的 数值 。 基 金份 额 净值 的计 算保 留到 小数点 后 3 位，
小数点 后 第 4 位 四舍 五入 ，由此 产生 的误 差计 入基 金财产 。
基 金管 理人 应每 工作 日对基 金资 产估 值。 估值 原则应 符合 《基 金合 同 》 、 《证券 投资 基
金 会计 核算 业务 指引 》及其 他法 律、 法规 的规 定。用 于基 金信 息披 露的 基金资 产净 值和 基
金 份额 净值 由基 金管 理人负 责计 算， 基金 托管 人复 核。 基 金管 理人 应于 每个工 作日 交易 结
束 后计 算当 日的 基金 份额资 产净 值并 以双 方认 可的方 式发 送给 基金 托管 人。基 金托 管人 对
净 值计 算结 果复 核后 以双方 认可 的方 式发 送给 基金管 理人 ，由 基金 管理 人对基 金净 值予 以
公布。
根据 《 基金 法》 ， 基金 管理 人计算 并公 告基 金资 产净 值， 基 金托 管人 复核、 审 查基金 管
理 人计 算的 基金 资产 净值。 因此 ，本 基金 的会 计责任 方是 基金 管理 人， 就与本 基金 有关 的
会 计问 题， 如经 相关 各方在 平等 基础 上充 分讨 论后， 仍无 法达 成一 致的 意见， 按照 基金 管
理 人对 基金 资产 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 。法律 法规 以及 监管 部门 有强制 规定 的， 从
其规定 。如 有新 增事 项， 按国家 最新 规定 估值 。 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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（二） 基金 资产 估值 方法
1 、估 值对 象
基金所 拥有 的股 票、 债券 、权证 和银 行存 款本 息、 应收款 项、 其它 投资 等资 产及 负 债 。
2 、估 值方 法
本基金 的估 值方 法为 ：
（1） 证券 交易 所上 市的 有 价证券 的估 值
① 交易所 上市 的 权益 类品 种 （包括 股票 、权证 等） ， 以其估值 日在 证券交 易所 挂牌的 市
价 （收 盘价 ） 估 值； 估 值日 无交易 的， 且最 近交 易日 后经济 环境 未发 生重 大变 化 或证 券发 行
机构未 发生 影响 证券 价格 的重大 事件 的， 以最 近交 易日的 市价 （收 盘价 ） 估 值； 如 最近 交易
日后经 济环 境发 生了 重大 变化 或 证券 发行 机构 发生 影响证 券价 格的 重大 事件 的， 可参 考类 似
投资品 种的 现行 市价 及重 大变化 因素 ，调 整最 近交 易市价 ，确 定公 允价 格 。
②交易所上市的固定 收益 类品种，可以采用由 第三 方估值机构提供的价 格数 据进行估
值， 第三 方估 值机构 根据 以下原 则确 定公 允价 值： 对于存 在 活 跃市 场的 情况 下， 应以 活跃 市
场上未 经调 整的 报价 作为 计量日 的公 允价 值 ； 对 于活 跃市场 报价 未能 代表 计量 日公允 价值 的
情况下 ， 应 对市 场报 价进 行调整 以确 认计 量日 的公 允价值 ； 对 于不 存在 市场 活动或 市场 活动
很少的 情况 下， 则应 采用 估值技 术确 定其 公允 价值 。
③ 交易 所上 市不 存在 活跃 市场的 有价 证券 ， 采 用估 值技术 确定 公允 价值 。 交 易所上 市的
资产支 持证 券， 采用 估值 技术确 定公 允价 值， 在估 值技术 难以 可靠 计量 公允 价值的 情况 下 ，
按成本 估值 。
（2） 处于 未上 市期 间的 有 价证券 应区 分如 下情 况处 理：
①送股 、 转增 股、 配股 和 公开增 发的 新股 ， 按 估值 日在证 券交 易所 挂牌 的同 一股票 的估
值方法 估值 ；该 日无 交易 的，以 最近 一日 的市 价（ 收盘价 ）估 值；
②首次 公开 发行 未上 市的 股票 、 债 券和 权证 ， 采 用 估值技 术确 定公 允价 值， 在估值 技术
难以可 靠计 量公 允价 值的 情况下 ，按 成本 估值 。
③ 首次 公开 发行 有明 确锁 定期的 股票 ， 同 一股 票在 交易所 上市 后， 按交 易所 上市的 同一
股票的 估值 方法 估值 ； 非 公开发 行有 明确 锁定 期的 股票， 按监 管机 构或 行业 协会有 关规 定 确
定公允 价值 。
（3）全 国银行 间债券 市场 交易的债 券、 资产支 持证 券等固定 收益 品种， 采用 估值技 术
确定公 允价 值。
（4）因 持有股 票而享 有的 配股权， 采用 估值技 术确 定 公允价 值， 在估值 技术 难以可 靠长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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计量公 允价 值的 情况 下， 按成本 估值 。
（5） 同一 债券 同时 在两 个 或两个 以上 市场 交易 的， 按债券 所处 的市 场分 别估 值。
（6）如 有确凿 证据表 明按 上述方法 进行 估值不 能客 观反映其 公允 价值的 ，基 金管理 人
可根据 具体 情况 与基 金托 管人商 定后 ，按 最能 反映 公允价 值的 价格 估值 。
（7）中 小企业 私募债 采用 估值技术 确定 公允价 值， 在估值技 术难 以可靠 计量 公允价 值
的情况 下， 按成 本估 值。
（8）相 关法律 法规以 及监 管部门有 强制 规定的 ，从 其规定。 如有 新增事 项， 按国家 最
新规定 估值 。
（三） 估值 差错 处理
因 基 金估 值错 误给 投 资 者造 成 损失 的应 先由 基金 管理 人 承担 ，基 金管 理人 对不 应 由其
承担的 责任 ，有 权向 过错 人追偿 。
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值 、 基 金份 额净 值 已由基 金托 管人 复核 确认 后公告 的，
由 此造 成的 投资 者或 基金的 损失 ，应 根据 法律 法规的 规定 对投 资者 或基 金支付 赔偿 金， 就
实 际向 投资 者或 基金 支付的 赔偿 金额 ，由 基金 管理人 与基 金托 管人 按照 管理费 率和 托管 费
率的比 例各 自承 担相 应的 责任。
由 于 一方 当事 人提 供的 信息 错 误， 另一 方当 事人 在采 取 了必 要合 理的 措施 后仍 不 能发
现 该错 误， 进而 导致 基金资 产净 值、 基金 份额 净值计 算错 误造 成投 资者 或基金 的损 失， 以
及 由此 造成 以后 交易 日基金 资产 净值 、基 金份 额净值 计算 顺延 错误 而引 起的投 资者 或基 金
的损失 ，由 提供 错误 信息 的当事 人一 方负 责赔 偿。
由 于 证券 交易 所及 其登 记结 算 公司 发送 的数 据错 误， 或 由于 其他 不可 抗力 原因 ， 基金
管 理人 和基 金托 管人 虽然已 经采 取必 要、 适当 、合理 的措 施进 行检 查， 但是未 能发 现该 错
误 的， 由此 造成 的基 金资产 估值 错误 ，基 金管 理人和 基金 托管 人可 以免 除赔偿 责任 。但 基
金管理 人和 基金 托管 人应 当积极 采取 必要 的措 施消 除由此 造成 的影 响。
当基金 管理 人计 算的 基金 资产净 值与 基金 托管 人的 计算结 果不 一致 时 ， 相 关各 方应本 着
勤勉尽 责的 态度 重新 计算 核对， 如果 最后 仍无 法达 成一致 ， 应 以基 金管 理人 的计算 结果 为准
对外公 布 ， 由 此造 成的 损失 以及因 该交 易日 基金 资产 净值计 算顺 延错 误而 引起 的损失 由基 金
管理人 承担 赔偿 责任 ，基 金托管 人不 负赔 偿责 任。
（四） 基金 账册 的建 立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照相 关各 方约 定的 同一 记账方 法
和会计 处理 原则 ， 分 别独 立地设 置 、 登 录和保 管本 基金的 全套 账册 ， 对 相关 各方各 自的 账 册长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
19
定期进 行核 对， 互相 监督 ， 以保 证基 金资 产的 安全 。 若双 方对 会计 处理 方法 存在分 歧， 应以
基金管 理人 的处 理方 法为 准。
经对账 发现 相关 各方 的账 目存在 不符 的 ， 基 金管 理人 和 基金 托管 人必 须及 时查 明原因 并
纠正 ， 保 证相 关各方 平行 登录的 账册 记录 完全 相符 。 若 当日 核对 不符 ， 暂 时 无法查 找到 错账
的原因 而影 响到 基金 资产 净值的 计算 和公 告的 ，以 基金管 理人 的账 册为 准。
（五） 基金 定期 报告 的编 制和复 核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后5 个工 作日 内完 成。
在《基 金合 同》 生效 后每 六个月 结束 之日 起 45 日内 ，基金 管理 人对 招募 说明 书更新 一
次 并登 载在 网站 上， 并将 更新后 的招 募说 明书 摘要 登载在 指定 媒体 上。 基金 管理人 在每 个季
度结束 之日 起 15 个 工作 日 内完成 季度 报告 编制 并 公 告； 在会 计年 度半 年终 了 后 60 日内 完成
半年报 告编 制并 公告 ；在 会计年 度结 束 后90 日内 完 成年度 报告 编制 并公 告。
基金管 理人 在5 个工 作日 内完成 月度 报告 ，在 月度 报告完 成当 日， 对报 告加 盖公章 后 ，
以加密 传真 方式 将有 关报 告提供 基金 托管 人复 核； 基金托 管人 在 3 个工 作日 内进行 复核 ， 并
将复核 结果 及时 书面 通知 基金管 理人 。 基 金管 理人 在 7 个 工作 日内 完成 季度 报告， 在季 度报
告完成 当日 ， 将有 关报 告提 供基金 托管 人复 核 ， 基 金托 管人在 收到 后7 个工 作日 内进行 复核 ，
并将复 核结 果书 面通 知基 金管理 人。 基金 管理 人在 30 日内 完成 半年 度报 告， 在半年 报完 成
当日， 将有 关报 告提 供基 金托管 人复 核， 基金 托管 人在收 到后 30 日 内进 行复 核，并 将复 核
结果书 面通 知基 金管 理人 。基金 管理 人在 45 日 内完 成年度 报告 ，在 年度 报告 完成当 日， 将
有关报 告提 供基 金托 管人 复核， 基金 托管 人在 收到 后 45 日 内复 核， 并将 复核 结果书 面通 知
基金管 理人 。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 相关 各方 的报 表存 在不符 时， 基金 管理 人和 基金托 管人
应共同 查明 原因 ， 进 行调 整， 调 整以 相关 各方 认可 的账务 处理 方式 为准 。 核 对无误 后， 基金
托 管 人 在 基 金管 理 人 提 供的 报 告 上 加 盖业 务 印 鉴 或者 出 具 加 盖 托管 业 务 部 门公 章 的 复 核意
见书， 相关 各方 各自 留存 一份。 如果 基金 管理 人与 基金托 管人 不能 于应 当发 布公告 之日 之前
就相关 报表 达成 一致 ， 基 金管理 人有 权按 照其 编制 的报表 对外 发布 公告 ， 基 金托管 人有 权就
相关情 况报 证监 会备 案。
基金托 管人 在对 财务 会计 报告、 半年 报告 或年 度报 告复核 完毕 后， 需盖 章确 认或出 具相
应的复 核确 认书 ，以 备有 权机构 对相 关文 件审 核时 提示。
基金定 期报 告应 当在 公开 披露的 第 2 个工 作日 ， 分别 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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公场所 所在 地中 国证 监会 派出机 构备 案。
九、基金收益分配
（一） 基金 收益 分配 的原 则
1、 在 符合 有关 基金 分红 条 件的前 提下 ， 本 基金 每年 收益分 配次 数最 多 为 6 次 ， 每次收
益分配 比例 不得 低于 该次 可供分 配利 润 的10% ， 若 《 基金合 同》 生效 不满3 个 月可不 进行 收
益分配 ；
2、 本基 金收 益分 配方 式为 现金分 红； 基金 份额 持有 人可以 事先 选择 将所 获分 配的现 金
收益， 按照 基金 合同 有关 基金份 额申 购的 约定 转为 基金份 额； 基金 份额 持有 人事先 未做 出选
择的， 基金 管理 人应 当支 付现金 ；
3、 基金 收益 分配 后基 金份 额净值 不能 低于 面值 ； 即 基金收 益分 配基 准日 的基 金份额 净
值减去 每单 位基 金份 额收 益分配 金额 后不 能低 于面 值。
4、每 一基 金份 额享 有同 等 分配权 ；
5 、法 律法 规或 监管 机关 另 有规定 的， 从其 规定 。
（二） 基金 收益 分配 方案 的制定 和实 施程 序
基金收 益分 配方 案由 基金 管理人 拟定 ，并 由基 金托 管人复 核。
基金收 益分 配方 案确 定后 ， 由基金 管理 人 在 2 日 内在 至少一 家指 定媒 体公 告并 报中国 证
监会备 案。
基金红利发放日距离 收益 分配基准日（即可供 分配 利润计算截止日）的 时间 不得超过
15 个 工作 日。
基金管 理人 向基 金托 管人 下达收 益分 配的 付款 指令 ， 基金托 管人 按指 令将 收益 分配的 全
部资金 划入 基金 管理 人的 指定账 户。
十、信息披露
（一） 保密 义务
除 按照 《基 金法 》 、 《 信息披 露办 法 》 、 《基 金合 同》及 中国 证监 会关 于基 金信息 披露 的
有 关规 定进 行披 露以 外，基 金管 理人 和基 金托 管 人对 基金 运作 中产 生的 信息以 及从 对方 获
得 的业 务信 息应 恪守 保密的 义务 。基 金管 理人 与基金 托管 人对 基金 的任 何信息 ，除 法律 法长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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规 规定 之外 ，不 得在 其公开 披露 之前 ，先 行对 任何第 三方 披露 。但 是， 如下情 况不 应视 为
基金管 理人 或基 金托 管人 违反保 密义 务：
1 、非 因基 金管 理人 和基 金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2 、基金 管理人 和基金 托管 人为遵守 和服 从法院 判决 、仲裁裁 决或 中国证 监会 等监管 机
构的命 令、 决定 所做 出的 信息披 露或 公开 。
（二） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
基金管 理人 和基 金托 管人 应根据 相关 法 律 法规 、 《基 金合同 》 的规 定各 自承 担 相应的 信
息 披露 职责 。基 金管 理人和 基金 托管 人负 有积 极配合 、互 相督 促、 彼此 监督、 保证 其履 行
按照法 定方 式和 时限 披露 的义务 。
根据《信 息披 露办法 》的 要求，本 基金 信息披 露的 文件包括 基金 招募说 明书、 《基金 合
同》 、 基 金托 管协 议、 基 金 份额发 售公 告、 《 基金 合同 》 生效 公告、 定期 报告、 临时报 告、 基
金资产 净值 和基 金份 额净 值等其 他必 要的 公告 文件 ，由基 金管 理人 拟定 并负 责公布 。
基金托 管人 应当 按照 相关 法律、 行政 法规 、中 国证 监会的 规定 和《 基金 合同 》的约 定 ，
对基金 管理 人编 制的 基金 资产净 值 、 基 金份额 净值 、 基 金 业 绩表 现数据 、 基 金定期 报告 和定
期更新 的招 募说 明书 等公 开披露 的相 关基 金信 息进 行复核 、 审 查， 并 向基 金管 理人出 具书 面
文件或 者盖 章确 认。
基金年 报中 的财 务报 告部 分， 经 有从 事证 券相 关业 务资格 的会 计师 事务 所审 计后， 方可
披露。
基金管 理人 应当 在中 国证 监会规 定的 时间 内 ， 将 应予 披露的 基金 信息 通过 中国 证监会 指
定的全 国性 报刊 和基 金管 理人的 互联 网网 站等 媒介 披露 。 根 据法 律法 规应 由基 金托管 人公 开
披露的 信息 ，基 金托 管人 将通过 指定 报刊 或基 金托 管人的 互联 网网 站公 开披 露。
予以披露 的信 息文本 ，存 放在基金 管理 人/ 基金 托管 人处，投 资者 可以免 费查 阅 。在 支
付工本 费后 可在 合理 时间 获得上 述文 件的 复制 件或 复印件 。 基金 管理 人和 基金 托管人 应保 证
文本的 内容 与所 公告 的内 容完全 一致 。
（三） 暂停 或延 迟信 息披 露的情 形
1 、基 金投 资所 涉及 的证 券 交易所 遇法 定节 假日 或因 其他原 因暂 停营 业时 ；
2 、 因 不可 抗力 或其 他情 形 致使基 金管 理人 、 基金 托管 人无法 准确 评估 基金 资产 价值时 ；
3 、 占 基金 相当 比例 的投 资 品种的 估值 出现 重大 转变 ， 而 基金 管理 人为 保障 基 金份额 持
有人的 利益 ，已 决定 延迟 估值；
4 、 出现 基金 管理 人认 为属 于会导 致基 金管 理人 不能 出售或 评估 基金 资产 的紧 急事故 的长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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任何情 况；
5 、法 律法 规规 定 、 中国 证 监会或 《基 金合 同》 认定 的其他 情形 。
十一、基金费用
（一） 基金 管理 费的 计提 比例和 计提 方法
基金管 理费 按基 金资 产净 值的 1.5% 年 费率 计提 。
在通常 情况 下， 基金 管理 费按前 一日 基金 资产 净值 1.5% 年 费率 计提 。计 算方 法如下 ：
H ＝E×1.5% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管理 费
E 为前 一日 的基 金资 产净值
（二） 基金 托管 费的 计提 比例和 计提 方法
基金托 管费 按基 金资 产净 值的 0.25% 年费 率计 提。
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E×0.25% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托管 费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
（三）证 券交 易费用 、基 金信息披 露费 用、基 金份 额持有人 大会 费用、 《 基金 合同》 生
效后与 基金相 关的会 计师 费、律 师费等 根据有 关法 规、 《基 金合同 》及 相应协 议的规 定，由
基金托 管人 按基 金管 理人 的划款 指令 并根 据费 用实 际支出 金额 支付 ，列 入当 期基金 费用 。
（四） 不列 入基 金费 用的 项目
基金管理人与基金托 管人 因未履行或未完全履 行义 务导致的费用支出或 基金 财产的损
失、 《基 金合同 》生 效前的 相关费 用（包 括但不 限于 验资费 、会计 师和律 师费 、信息 披露 费
用等费 用） 、处 理与 基金运 作无关 的事项 发生的 费用 、其他 根据相 关法律 法规 ，以及 中国证
监会的 有关 规定 不得 列入 基金费 用的 项目 不列 入基 金费用 。
（五） 基金 管理 费、 基金 托管费 的调 整
基金管 理人 和基 金托 管人 可根据 基金 规模 等因 素协 商一致 ， 酌 情调 低基 金管 理费率 、 基
金托管 费率 ， 无 须召 开基 金份额 持有 人大 会。 提高 上述费 率需 经基 金份 额持 有人大 会决 议通
过。
（六 ） 基 金管 理费 、 基金 托 管费的 复核 程序 、 支付 方 式和时 间 。 基 金托 管人 对 不符合 《 基长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
23
金法》 、 《运 作办 法》 等有 关规定 以及 《基 金合 同》 的其他 费用 有权 拒绝 执行 。
基金托 管人 对基 金管 理人 计提的 基金 管理 费、 基金 托管费 等 ， 根 据本托 管协 议和 《基 金
合同》 的有 关规 定进 行复 核。
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托管人
核对一 致后，由 基金 托 管 人于次 月首日起 2-5 个工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给基金 管
理 人。
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金 管理 人与 基金托管人
核对一 致后，由 基金 托 管 人于次 月首日起 2-5 个工 作日内 从 基 金财 产中 一次 性 支付 给 基 金托
管 人。
若遇法 定节 假日 、 休 息日 或不可 抗力 致使 无法 按时 支付的 ， 顺延 至法定 节假 日、 休息 日
结束之 日 起2 个 工作 日内 或不可 抗力 情形 消除 之日 起 2 个 工作 日内 支付 。
（七）如 果基 金托管 人发 现基金管 理人 违反有 关法 律法规的 有关 规定和 《基 金合同》 、
本协议 的约 定 ， 从基 金财 产中列 支费 用 ， 有权 要求 基金管 理人 做出 书面 解释 ， 如 果基 金托 管
人认为 基金 管理 人无 正当 或合理 的理 由， 可以 拒绝 支付。
十二、基金份额持有 人名 册的保管
基金管 理人 和基 金托 管人 须分别 妥善 保管 的基 金份 额持有 人名 册 ， 包括 《 基 金合同 》 生
效日、 《 基金 合同 》 终止 日 、 基 金份 额持 有人 大会 权 利登记 日 、 每 年6 月 30 日、12 月 31 日
的基金 份额 持有 人名 册 。 基 金份额 持有 人名 册的 内容 必须包 括基 金份 额持 有人 的名称 和持 有
的基金 份额 。
基金份 额持 有人 名册 由基 金的 基 金注 册登 记机 构根 据基金 管理 人的 指令 编制 和保管，基
金管理 人和 基金 托管 人应 按照目 前相 关规 则分 别保 管基金 份额 持有 人名 册 。 保 管方式 可以 采
用电子 或文 档的 形式 。保 管期限 为 20 年。
基金管理 人应 当及时 向基 金托管人 提交 下列日 期的 基金份额 持有 人名册： 《基 金合同 》
生效日 、 《 基金 合同 》终 止 日、基 金份 额持 有人 大会 权利登 记日 、每 年 6 月 30 日、 每年 12
月 31 日 的基 金份 额持 有人 名册。 基金 份额 持有 人名 册的内 容必 须包 括基 金份 额持有 人的 名
称和持 有的 基金 份额 。 其中 每年 12 月31 日 的基 金份 额持有 人名 册应 于下 月前 十个工 作日 内
提交； 《基 金合同 》 生 效日 、 《基 金合 同》 终 止日 等涉 及到基 金重 要事 项日 期的 基金份 额持 有
人名册 应于 发生 日后 十个 工作日 内提 交。 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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基金托 管人 以电 子版 形式 妥善保 管基 金份 额持 有人 名册， 并定 期刻 成光 盘备 份， 保 存期
限为 15 年。 基金 托管 人不 得将所 保管 的基 金份 额持 有人名 册用 于基 金托 管业 务以外 的其 他
用途， 并应 遵守 保密 义务 。
若基金 管理 人或 基金 托管 人由于 自身 原因 无法 妥善 保管基 金份 额持 有人 名册 ， 应按有 关
法规规 定各 自 承 担相 应的 责任。
十三、基金有关文件 和档 案的保存
基金管 理人 、 基 金托 管人 按各自 职责 完整 保存 原始 凭证 、 记账 凭证 、 基 金账 册、 交 易记
录和重 要合 同等 ，保 存期 限不少 于 15 年， 对相 关信 息负有 保密 义务 ，但 司法 强制检 查情 形
及法律 法规 规定 的其 它情 形除外 。其 中， 基金 管理 人应保 存基 金财 产管 理业 务活动 的记 录 、
账册、 报表 和其 他相 关资 料， 基 金托 管人 应保 存基 金托管 业务 活动 的记 录、 账册、 报表 和其
他相关 资料 。
基金管 理人 签署 重大 合同 文本后 ， 应 及时 将合 同文 本正本 送达 基金 托管 人处 。 基金 管理
人应及 时将 与本 基金 账务 处理、 资金 划拨 等有 关的 合同、 协议 传真 给基 金托 管人。
基金管理人或基金托 管人 变更后，未变更的一 方有 义务协助接任人接受 基金 的有关文
件。
十四、 基金管理人和 基金 托管人的更换
（一） 基金 管理 人的 更换
1 、基 金管 理人 的更 换条 件
有下列 情形 之一 的， 经中 国证监 会批 准， 可以 更换 基金管 理人 ：
(1) 被 依法 取消 基金 管理 人资格 ；
(2) 被 基金 份额 持有 人大 会解任 ；
(3) 依 法解 散、 被依 法撤 销或被 依法 宣告 破产 ；
(4) 法 律法 规 及 中国 证监 会规定 的 和 《基 金合 同》 规定的 其它 情形 。
2 、更 换基 金管 理人 的程 序
（1） 提名： 新任 基金 管理 人由基 金托 管人 或由 代 表10%以 上 （ 含10% ） 基 金份 额的基 金
份额持 有人 提名 ； 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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（2） 决议 ：基 金份 额持 有 人大会 在基 金管 理人 职责 终止后 6 个月 内对 被提 名 的基金 管
理人形 成决 议， 该决 议需 经参加 大会 的基 金份 额持 有人所 持表 决权 的 2/3 以 上 （含2/3）表
决通过 ；
（3） 临时 基金 管理 人： 新 任基金 管理 人产 生之 前， 由中国 证监 会指 定临 时基 金管理 人 ；
（4）备 案： 基 金份额 持有 人大会选 任基 金管理 人的 决议 自表 决通 过之日 起生 效，并 自
表决通 过之 日 起 5 日 内报 中国证 监会 备案 ；
（5） 公告 ： 基 金管 理人 更 换后， 由基 金托 管人 在 完 成备案 手续 后 2 日 内在 指 定媒介 公
告 ；
（6）交 接： 基 金管理 人职 责终止的 ，基 金管理 人应 妥善保管 基金 管理业 务资 料，及 时
向临时 基金 管理 人或 新任 基金管 理人 办理 基金 管理 业务的 移交 手续 ， 临时 基金 管理人 或新 任
基金管 理人 应及 时接 收。 新任基 金管 理人 应与 基金 托管人 核对 基金 资产 总值 ；
（7）审 计：基 金管理 人职 责终止的 ，应 当按照 法律 法规规定 聘请 会计师 事务 所对基 金
财产进 行审 计， 并将 审计 结果予 以公 告同 时报 中国 证监会 备案 ；
（8）基 金名称 变更： 基金 管理人更 换后 ，如果 原任 或新任基 金管 理人要 求， 应按其 要
求替换 或删 除基 金名 称中 与原任 基金 管理 人有 关的 名称字 样。
3 、原任 基金管 理人职 责终 止后，新 任基 金管理 人或 基金临时 管理 人接受 基金 管理业 务
前， 原 任基 金管 理人 和基 金托管 人需 采取 审慎 措施 确保基 金财 产的 安全 ， 不 对基金 份额 持有
人的利 益造 成损 失 ， 并 有义 务协助 新任 基金 管理 人或 临时基 金管 理人 尽快 恢复 基金财 产的 投
资运作 。
（二） 基金 托管 人的 更换
1 、基 金托 管人 的更 换条 件
有下列 情形 之一 的， 经中 国证监 会批 准， 可以 更换 基金托 管人 ：
(1) 被 依法 取消 基金 托管 人资格 ；
(2) 被 基金 份额 持有 人大 会解任 ；
(3) 依 法解 散、 被依 法撤 销或被 依法 宣告 破产 ；
(4) 法 律法 规 及 中国 证监 会规定 的 和 《基 金合 同》 规定的 其它 情形 。
2 、更 换基 金托 管人 的程 序
（1） 提名： 新任 基金 托管 人由基 金管 理人 或由 代 表10%以 上 （ 含10% ） 基 金份 额的基 金
份额 持 有人 提名 ；
（2） 决议 ：基 金份 额持 有 人大会 在基 金托 管人 职责 终止后 6 个月 内对 被提 名 的基金 托长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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管人形 成决 议， 该决 议需 经参加 大会 的基 金份 额持 有人所 持表 决权 的 2/3 以 上 （含2/3）表
决通过 ；
（3） 临时 基金 托管 人： 新 任基金 托管 人产 生之 前， 由中国 证监 会指 定临 时基 金托管 人 ；
（4）备案 ：基 金份额 持有 人大会更 换基 金托管 人的 决议 自表 决通 过之日 起生 效，并 自
表决通 过之 日 起 5 日 内报 中国证 监会 备案 ；
（5） 公告 ： 基 金托 管人 更 换后， 由基 金管 理人 在 完 成备案 手续 后 2 日 内在 指 定媒介 公
告 ；
（6）交 接：基 金托管 人职 责终止的 ，应 当妥善 保管 基金 财产 和基 金托管 业务 资料， 及
时办理 基金 财产 和基 金托 管业务 的移 交手 续 ， 新 任基 金托管 人或 者临 时基 金托 管人应 当及 时
接收。 新任 基金 托管 人与 基金管 理人 核对 基金 资产 总值 ；
（7）审 计：基 金托管 人职 责终止的 ，应 当按照 法律 法规规定 聘请 会计师 事务 所对基 金
财产进 行审 计， 并 将 审计 结 果 予以 公告 ， 同 时报 中国 证 监会备 案。 审计 费用 由基 金 财产承 担。
3、 原基 金托 管人 职责 终止 后， 新 任基 金托 管人 或临 时基金 托管 人接 受基 金财 产和基 金
托管业 务前 ， 原 基金 托管 人和基 金管 理人 需采 取审 慎措施 确保 基金 财产 的安 全， 不 对基 金份
额持有 人的 利益 造成 损失 ， 并有义 务协 助新 任基 金托 管人或 临时 基金 托管 人尽 快交接 基金 资
产。
（三） 基金管 理人 和基 金托 管人 的同时 更换 程序
同时 更换 基金 管理人和 基金托 管人，分 别按照上 述基金 管理人和 基金托管 人更换 程序
进行。
十五、禁止行为
托管协 议当 事人 禁止 从事 的行为 ，包 括但 不限 于：
（一 ）基金管 理人、基 金托管 人将其固 有财产或 者他人 财产混同 于基金财 产从事 证券
投资。
（二） 基金 管理 人、 基金 托管人 不公 平地 对待 其管 理或托 管的 不同 基金 财产 。
（三 ）基金管 理人、基 金托管 人利用基 金财产为 基金份 额持有人 以外的第 三人牟 取利
益。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 向基 金份 额持 有 人 违规承 诺收 益或 者承 担损 失。
（五 ）基金管 理人、基 金托管 人对他人 泄漏基金 经营过 程中任何 尚未按法 律法规 规定长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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的方式 公开 披露 的信 息。
（六 ）基金管 理人在没 有充足 资金的情 况下向基 金托管 人发出投 资指令和 赎回、 分红
资金的 划拨 指令 ，或 违规 向基金 托管 人发 出指 令。
（七） 基金 托管 人对 基金 管理人 的正 常有 效指 令拖 延或拒 绝执 行。
（八 ）基金管 理人、基 金托管 人在行政 上、财务 上不独 立，其高 级基金管 理人员 相互
兼职。
（九 ）基金托 管人私自 动用或 处分基金 资产，根 据基金 管理人的 合法指令 、基金 合同
或托管 协议 的规 定进 行处 分的除 外。
（十 ）基金 管 理人、基金托管 人不得利 用基金财产用于 下列投资 或者活动 ： （1 ）承销
证券； （2） 违 反规定 向他 人贷款 或者 提供 担保 ； （3 ） 从事承 担无 限责 任的 投 资； （4） 买卖 其
他基金 份额 ， 但 是国 务院 证券监 督管 理机 构 另 有规 定的除 外； （5） 向其 基金 管理人 、 基 金托
管人出 资； （6） 从事 内幕 交易、 操纵 证券 交易 价格 及其他 不正 当的 证券 交易 活动； （7） 依照
法律法 规有 关规 定， 由中 国证监 会规 定禁 止的 其他 活动 。
（十 一）法律 法规和基 金合同 禁止 或限 制 的其他 行为， 以及依照 法律法规 有关规 定，
由中国 证监 会规 定禁 止基 金管理 人、 基金 托管 人从 事的其 他行 为。
十六、 基金托管协议 的变 更、终止与基金财产 的清 算
（一） 托管 协议 的变 更与 终止
1 、托 管协 议的 变更 程序
本 协 议 双 方 当 事 人 经 协 商 一 致 ，可 以 对 协 议 的 内 容 进 行 变 更 。变 更 后 的 托 管 协 议 ，
其 内 容 不 得 与 《 基 金 合 同 》 的 规 定 有 任 何 冲 突 。 基 金 托 管 协 议 的 变 更 应 报 中 国 证 监 会
备案 。
2 、基 金托 管协 议终 止的 情 形
发 生 以 下 情 况 ， 本 托 管 协 议 终 止 ：
（1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 ；
（2 ） 基 金 托 管 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 托 管 人 接 管 基 金 资 产 ；
（3 ） 基 金 管 理 人 解 散 、 依 法 被 撤 销 、 破 产 或 有 其 他 基 金 管 理 人 接 管 基 金 管 理 权 ；
（4 ） 发 生 法 律 法 规 或 《 基 金 合 同 》 规 定 的 终 止 事 项 。
（二） 基金 财产 的清 算 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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1 、 基 金财 产清算 小组 ： 自 出现 《 基金 合同 》 终 止事 由之日 起 30 个 工作 日内 成 立清算 小
组，基 金管 理人 组织 基金 财产清 算小 组并 在中 国证 监会的 监督 下进 行基 金清 算。
2 、在基 金财产 清算小 组接 管基金财 产之 前，基 金管 理人和基 金托 管人应 按照 《基金 合
同》和 本托 管协 议的 规定 继续履 行保 护基 金财 产安 全的职 责。
3 、基金 财产清 算小组 组成 ：基金财 产清 算小组 成员 由基金管 理人 、基金 托管 人、具 有
从事证 券相 关业 务资 格的 注册会 计师 、 律 师以 及中 国证监 会指 定的 人员 组成 。 基金 财产 清算
小组可 以聘 用必 要的 工作 人员。
4 、基金 财产清 算小组 职责 ：基金财 产清 算小组 负责 基金财产 的保 管、清 理、 估价、 变
现和分 配。 基金 财产 清算 小组可 以依 法进 行必 要的 民事活 动。
5 、基 金财 产清 算程 序：
（1） 《 基金 合同 》终 止情 形出现 时 ， 由基 金财 产清 算小组 统一 接管 基金 ；
（2） 对基 金财 产和 债权 债 务进行 清理 和确 认；
（3） 对基 金财 产进 行估 值 和变现 ；
（4） 制作 清算 报告 ；
（5）聘 请会计 师事务 所对 清算报告 进行 外部审 计， 聘请律师 事务 所对清 算报 告出具 法
律意见 书；
（6） 将清 算报 告报 告中 国 证监会 备案 并公 告；
（7） 对基 金财 产进 行分 配 。
6 、清 算费 用
清算费 用是 指基 金清 算小 组在进 行基 金清 算过 程中 发生的 所有 合理 费用 ， 清算 费用由 基
金清算 小组 优先 从基 金财 产中支 付。
7 、基 金财 产按 下列 顺序 清 偿：
(1)支 付清 算费 用；
(2)交 纳所 欠税 款；
(3)清 偿基 金债 务；
(4)按 基金 份额 持有 人持 有 的基金 份额 比例 进行 分配 。
基金财 产未 按前 款(1) －(3)项规 定清 偿前 ，不 分配 给 基金份 额持 有人 。
（三）基金财产清算 的公 告
清算过 程中 的有 关重 大事 项须及 时公 告 ； 基 金财 产清 算报告 经会 计师 事务 所审 计并由 律
师事务 所出 具法 律意 见书 后报中 国证 监会 备案 并公 告。 基金 财产 清算 报告 报中 国证监 会备 案
后5 个 工作 日内 由基 金 财 产清算 小组 进行 公告 。 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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（四）基金财产清算 账册 及文件的保存
基金财 产清 算账 册及 有关 文件由 基金 托管 人保 存 15 年以上 。
十七、违约责任
（一 ） 如 果基 金管 理人 或基 金托管 人的 不履 行本 托管 协议或 者履 行本 托管 协议 不符合 约
定的， 应当 承担 违约 责任 。
（二） 因托 管协 议当 事人 违约给 基金 财产 或者 基金 份额持 有人 造成 损害 的， 应当分 别对
各自的 行为 依法 承担 赔偿 责任， 因共 同行 为给 基金 财产或 者基 金份 额持 有人 造成损 害的 ， 应
当承担 连带 赔偿 责任 ， 对 损失的 赔偿 ， 仅 限于 直接 损失 。 但是 发生 下列 情况 ， 当事 人可 以免
责：
1 、不 可抗 力；
2 、基金 管理人 、基金 托管 人按照当 时有 效的法 律法 规或中国 证监 会的规 定作 为或不 作
为而造 成的 损失 等；
3 、基 金管 理人 由于 按照 基 金合同 规定 投资 或不 投资 造成的 直接 损失 等。
4 、计算 机系统 故障、 网络 故障、通 讯故 障、电 力故 障、计算 机病 毒攻击 及其 它非基 金
管理人 、基 金托 管人 过错 造成的 意外 事故 。
（三） 托管 协议 当事 人违 反托管 协议 ，给 另一 方当 事人造 成损 失的 ，应 承担 赔偿 责 任 。
（四 ） 当 事人 一方违 约 ， 非违约 方当 事人 在职 责范 围内有 义务 及时 采取 必要 的措施 ， 防
止损失 的扩 大 。 没有 采取 适当措 施致 使损 失进 一步 扩大的 ， 不得 就扩大 的损 失要求 赔偿 。 非
违约方 因防 止损 失扩 大而 支出的 合理 费用 由违 约方 承担。
（五 ） 违 约行 为虽已 发生 ， 但 本托 管协 议能够 继续 履行的 ， 在最 大限度 地保 护基金份额
持有人 利益 的前 提下 ，基 金管理 人和 基金 托管 人应 当继续 履行 本协 议。
（六） 本协 议所 指损 失均 为直接 损失 。
十八、争议解决方式
相关各 方当 事人 同意 ， 因 本协议 而产 生的 或与 本协 议有关 的一 切争 议， 除经 友好协 商可
以解决 的， 应提 交中 国国 际经济 贸易 仲裁 委员 会根 据该会 当时 有效 的仲 裁规 则进行 仲裁 ， 仲
裁的地 点在 北京 ，仲 裁裁 决是终 局性 的并 对相 关各 方均有 约束 力， 仲裁 费用 由败诉 方 承 担 。 长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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争议处 理期 间， 相关 各方 当 事人应 恪守 基金 管理 人 和 基金托 管人 职责 ， 继 续忠 实 、 勤勉、
尽责地 履行 《基 金合 同》 和托管 协议 规定 的义 务， 维护基 金份 额持 有人 的合 法权益 。
本协议 受中 国法 律管 辖。
十九、基金托管协议 的效 力
（一） 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 本基 金托 管协 议草案 ， 该
等草案 系经 托管 协议 当事 人双方 盖章 以及 双方 法定 代表人 或授 权代 表签 字 ， 协 议当事 人双 方
可能不 时根 据中 国证 监会 的意见 修改 托管 协议 草案 。 托管协 议以 中国 证监 会备案 的文 本为 正
式文本 。
（二） 基金 托管 协议 自 《 基 金合同 》 成 立之 日起 成立 ， 自 《基 金合 同》 生效 之日 起 生效。
基 金 托 管 协 议的 有 效 期 自其 生 效 之 日 起至 该 基 金 财产 清 算 结 果 报中 国 证 监 会备 案 并 公 告之
日止。
（三） 基金 托管 协议 自生 效之日 对托 管协 议当 事人 具有同 等的 法律 约束 力。
（四 ） 基 金托 管协议 正本 一式 2 份 ， 基 金管理 人和 基金托 管人 分别 持 有 1 份 ， 每 份具 有
同等的 法律 效力 。
二十、基金托管协议 的签 订
本托管协议经基金管 理人 和基金托管人认可后 ，由 该双方当事人在基金 托管 协议上盖
章，并 由各 自的 法定 代表 人或授 权代 表签 字， 并注 明基金 托管 协议 的签 订地 点和签 订日 期 。长城创 新动 力灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金 托 管协 议
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本页无 正文 ，为 《 长 城创 新动力 灵活 配置 混合 型 证 券投资 基金 托管 协议 》签 字页。
《托管协议》当事人 盖章 及法定代表人 或授权 代表 签字、签订地、签订 日
基金管理人： 长城 基 金管 理 有限公司（章）
法定代表人或授权代 表 （ 签字） ：
基金托管人：中国工 商银 行股份有限公司（章 ）
法定代表人或授权代 表 （ 签字） ：
签订地点：
签 订 日：
年
月
日
