广发创业板ETF联接：基金份额发售公告查看PDF公告
广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金基 金份额发售公告 基金管理人：广发基金管理有限公司 基金托管人：中国工商银行股份有限公司 发售日期：2017年4月27日至2017年5月22日 目录 重要提示 2 一、本次募集基本情况 4 二、募集方式及相关规定 34 三、个人投资者的开户与认购程序 34 四、机构投资者的开户与认购程序 40 五、清算与交割 45 六、基金资产的验资与基金合同生效 45 七、本次募集有关当事人或中介机构 46 重要提示 1．广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金（以下简称“本 基金”）的募集已获中国证监会证监许可[2016]2456号文注册。 2．本基金为契约型开放式证券投资基金。 3．本基金的管理人和注册登记机构为广发基金管理有限公司（以下简称“本公 司”），基金托管人为中国工商银行股份有限公司(以下简称“中国工商银行” )。 4．本基金的募集对象为符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者、合格境 外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他 投资者。 5．本基金的最低募集份额总额为1000万份，最低募集金额为1000万元人民币； 本基金首次募集不设募集规模上限。 6．基金管理人股东资金、基金管理人固有资金、基金管理人高级管理人员、基 金经理等人员认购本基金的发起资金金额不少于1000 万元人民币，且发起资金 认购的基金份额持有期限不少于3 年（基金合同生效不满3年提前终止的情况除 外），其中， 发起资金持有期限自该基金公开发售之日或者合同生效之日孰晚 日起计算，法律法规或证监会另有规定的除外。本基金发起资金的认购情况见基 金管理人届时发布的公告。 7．本基金将自2017年4月27日至2017年5月22日（具体时间安排详见本公 告正文）通过销售机构公开发售。本基金的销售机构目前包括中国工商银行等， 若本基金的募集期内新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。 8．投资人欲购买本基金，需开立本公司基金账户。除法律法规另有规定外，一 个投资人只能开设和使用一个基金账户；不得非法利用他人账户或资金进行认购， 也不得违规融资或帮助他人违规进行认购。已经开立本公司开放式基金账户的投 资人无需再开立基金账户，直接办理新基金的认购业务即可。若投资人在不同的 销售机构处重复开立基金账户导致认购失败的，基金管理人和销售机构不承担认 购失败责任。如果投资人在开立基金账户的销售机构以外的其他销售机构购买本 基金，则需要在该代销网点增开“交易账户”，然后再认购本基金。投资人在办 理完开户和认购手续后，应及时到销售网点查询确认结果。募集期内本公司直销 机构及代销机构同时为投资人办理开放式基金账户开户及认购手续。开户和认购 的具体程序请见本发售公告正文。 9．在基金募集期内，每一基金投资者通过本公司网上交易系统每个基金账户首 次认购的最低限额为10元（含认购费），追加认购最低限额为10元（含认购费） ，直销机构网点（非网上交易系统）每个基金账户首次认购的最低限额为 50,000元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的， 以各销售机构的业务规定为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投 资人不受首次认购最低限额的限制，但受追加认购最低限额的限制。本基金募集 期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。 10．投资者在募集期内可以多次认购本基金，认购期间单个投资者的累计认购规 模没有限制，但已申请的认购一旦被注册登记机构确认，就不再接受撤销申请。 11．销售机构（指本公司的直销网点和代销机构的代销网点）对申请的受理并不 表示对该申请的成功确认，而仅代表销售机构确实收到认购申请。申请的成功确 认应以基金注册登记机构（即本公司）的登记确认为准。投资人可以在基金合同生效后到各销售网点查询成交确认情况。 12．本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明。投资者欲了解本基金的 详细情况，请详细阅读2017年4月24日刊登在《中国证券报》等媒体上的《广 发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金招募说明书》。本基金 的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站和本基金代销机构网 站（详见本公告正文）。投资者亦可通过本公司网站下载基金申请表格和了解基 金募集相关事宜。 13．各代销机构的代销网点以及开户、认购等事项的详细情况请向各代销机构咨 询。 14．在募集期间，除本公告所列的销售城市外，各代销机构可能随时增加部分基 金销售城市。具体城市名单、联系方式及相关认购事宜，请留意近期本公司公告， 或拨打本公司及各代销机构客户服务电话咨询；本公司在募集期内还可能增加新 的代销机构，投资者可留意相关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。 15．对未开设代销网点地区的投资者，请拨打本公司的客户服务电话 （95105828或020-83936999）及直销专线电话（020-89899073），垂询认购事 宜。 16．本基金发起人可综合各种情况对发售安排做适当调整，并可根据基金销售情 况适当延长或缩短基金发售时间，并及时公告。 17．风险提示 本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动，投资者 在投资本基金前，需充分了解本基金的产品特性，并承担基金投资中出现的各类 风险，包括：因政治、经济、社会等环境因素对证券价格产生影响而形成的系统 性风险，个别证券特有的非系统性风险，由于基金投资人连续大量赎回基金产生 的流动性风险，基金管理人在基金管理实施过程中产生的基金管理风险，本基金 的特定风险等。 本基金为广发创业板交易型开放式指数证券投资基金（以下简称“广发创业板 ETF”）的联接基金，风险和收益高于混合型基金、债券型基金与货币市场基金。 本基金为指数型基金，主要投资于广发创业板ETF，具有与标的指数、以及标的 指数所代表的股票市场相似的风险收益特征。本基金与广发创业板ETF在投资方 法、交易方式和业绩表现等方面存在着联系和区别。本基金对广发创业板ETF的 投资比例不低于本基金资产净值的90%，投资标的单一且过分集中有可能会给本 基金带来风险。投资者在进行投资决策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》 及《基金合同》。 投资有风险，投资人拟认购（或申购）基金时应认真阅读本基金《招募说明书》 与《基金合同》，全面认识本基金产品的风险收益特征，充分考虑投资人自身的 风险承受能力，并对于认购（或申购）基金的意愿、时机、数量等投资行为作出 独立决策。基金管理人提醒投资人基金投资要承担相应风险。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成本基金业绩表现的保证。 一、本次募集基本情况 （一）基金名称 基金名称：广发创业板交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金 基金简称：广发创业板ETF联接 A类基金代码为：003765 C类基金代码为：003766 （二）基金类型 ETF联接基金。 （三）基金的运作方式 契约型开放式。 （四）存续期限 不定期。 （五）基金份额发售面值 本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。 （六）募集目标 本基金的最低募集份额总额为1000万份，最低募集金额为1000万元人民币。 本基金不设首次募集目标上限。 （七）募集对象 符合法律法规规定的个人投资者、机构投资者及合格境外机构投资者，以及法律 法规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资者。 （八）销售渠道与销售网点 1、直销机构 本公司通过在广州、北京、上海设立的分公司及本公司网上交易系统为投资者办 理本基金的开户、认购等业务： （1）广州分公司 地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔17楼 直销中心电话：020-89899073 传真：020-89899069 020-89899070 （2）北京分公司 地址：北京市西城区宣武门外大街甲1号环球财讯中心D座11层 电话：010-68083368 传真：010-68083078 （3）上海分公司 地址：中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路166号905-10室 电话：021-68885310 传真：021-68885200 （4）网上交易 投资者可以通过本公司网上交易系统办理本基金的开户、认购等业务，具体交易 细则请参阅本公司网站公告。 本公司网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 本公司网址: www.gffunds.com.cn 客服电话：95105828（免长途费）或020-83936999 客服传真：020-34281105 （5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投 诉等。 2、代销机构 （1）名称：中国工商银行股份有限公司 住所：北京市西城区复兴门内大街55号 法定代表人：易会满 联系人：赵会军 电话：010-66107900 传真：010-66107914 客服电话：95588 公司网站：www.icbc.com.cn （2）名称：招商银行股份有限公司 住所：深圳市深南大道7088号招商银行大厦 法定代表人：傅育宁 客服电话：95555 公司网站：www.cmbchina.com （3）名称：广发证券股份有限公司 注册地址：广州天河区天河北路183-187号大都会广场43楼（4301-4316房） 办公地址：广东省广州天河北路大都会广场5、18、19、36、38、39、41、42、 43、44楼 法定代表人：孙树明 联系人：黄岚 电话：020-87555888 传真：020-87557985 客服电话：95575或致电各地营业网点 公司网站：www.gf.com.cn （4）名称：宁波银行股份有限公司 住所：宁波市鄞州区宁南南路700号 法定代表人：陆华裕 联系人：胡技勋 联系方式：0574-89068340 传真：0574-87050024 客服电话：95574 公司网站：www.nbcb.com.cn （5）名称：兴业证券股份有限公司 住所：福州市湖东路99号标力大厦 法定代表人：兰荣 联系人：谢高得 电话：021-38565785 传真：021-38565955 客户服务热线：95562 公司网站：www.xyzq.com.cn （6）名称：申万宏源证券有限公司 注册地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场45层 办公地址：上海市长乐路989号世纪商贸广场40层 法定代表人：储晓明 联系人：曹晔 电话：021-33389888 传真：021-33388224 客服电话：95523或4008895523 电话委托：021-962505 网址：www.swhysc.com （7）名称：申万宏源西部证券有限公司 注册地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路358号大成国际大厦 20楼2005室 法定代表人：许建平 电话：010-88085858 传真：010-88085195 联系人：李巍 客户服务电话：400-800-0562 网址：www.hysec.com （8）名称：国泰君安证券股份有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路618号 办公地址：上海浦东新区银城中路168号上海银行大厦29楼 法定代表人：杨德红 联系人：芮敏祺 电话：021-38676666 传真：021-38670666 客服电话：400-8888-666、95521 公司网站：www.gtja.com （9）名称：中国银河证券股份有限公司 办公地址：北京市西城区金融大街35号国际企业大厦C座 注册地址：北京市西城区金融大街35号2-6层 法定代表人：陈共炎 客服电话：4008-888-888或95551 公司网址：www.chinastock.com.cn （10）名称：中信建投证券股份有限公司 注册地址：北京市朝阳区安立路66号4号楼 办公地址：北京市朝阳门内大街188号 法定代表人：王常青 联系人：权唐 电话：400-8888-108 传真：010-65182261 客服电话：400-8888-108 公司网站：www.csc108.com （11）名称：天相投资顾问有限公司 注册地址：北京市西城区金融街19号富凯大厦B座701 邮编：100032 办公地址：北京市西城区新街口外大街28号C座5层 邮编：100088 法定代表人：林义相 联系人：尹伶 联系电话：010-66045529 客服电话：010-66045678 传真：010-66045518 天相投顾网址：www.txsec.com 天相基金网网址：www.jjm.com.cn （12）名称：国信证券股份有限公司 注册地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦十六层至二十六层 办公地址：深圳市罗湖区红岭中路1012号国信证券大厦六楼 法定代表人：何如 联系人：齐晓燕 电话：0755-82130833 传真：0755-82133952 客服电话：95536 公司网站：www.guosen.com.cn （13）名称：长城证券股份有限公司 住所：深圳市福田区深南大道6008号特区报业大厦14、16、17层 法定代表人：黄耀华 联系人：刘阳 电话：0755-83516289 传真：0755-83515567 客户服务热线：0755-33680000；400-6666-888 公司网站：www.cgws.com （14）名称：东北证券股份有限公司 注册地址：长春市自由大路1138号 办公地址：长春市自由大路1138号 法定代表人：矫正中 联系人：安岩岩 联系电话：0431-85096517 开放式基金咨询电话：4006000686 开放式基金业务传真：0431-85096795 公司网站：www.nesc.cn （15）名称：平安证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 办公地址：深圳市福田中心区金田路4036号荣超大厦16-20层； 法定代表人：谢永林 全国免费业务咨询电话：95511-8 开放式基金业务传真：0755-82400862 全国统一总机：95511-8 网址：www.pingan.com （16）名称：渤海证券股份有限公司 注册地址：天津经济技术开发区第二大街42号写字楼101室 办公地址：天津市南开区宾水西道8号 法定代表人：王春峰 联系人：蔡霆 联系电话：022-28451991 传真：022-28451892 客服电话：400-6515-988 公司网站：www.bhzq.com （17）名称：金元证券股份有限公司 注册地址：海南省海口市南宝路36号证券大厦4层 办公地址：深圳市深南大道4001号时代金融中心17楼 法定代表人：陆涛 联系人：马贤清 电话：0755-83025022 传真：0755-83025625 客服电话：4008-888-228 公司网站：www.jyzq.cn （18）名称：光大证券股份有限公司 注册地址：上海市静安区新闸路1508号 办公地址：上海市静安区新闸路1508号 法定代表人：薛峰 联系人：刘晨 电话：021-22169999 传真：021-22169134 客服电话：4008888788，10108998，95525 公司网站：www.ebscn.com （19）名称：东海证券股份有限公司 注册地址：江苏省常州延陵西路23号投资广场18层 办公地址：上海市浦东新区东方路1928号东海证券大厦 法定代表人：赵俊 电话：021-20333333 传真：021-50498825 联系人：王一彦 客服电话：95531；400-8888-588 网址：www.longone.com.cn （20）名称：湘财证券有限责任公司 注册地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 办公地址：湖南省长沙市天心区湘府中路198号新南城商务中心A栋11楼 法定代表人：林俊波 联系人：李欣 电话：021-38784580 传真：021-68865680 （21）名称：广州证券股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路5号广州国际金融中心19、20楼 法定代表人：刘东 联系人：林洁茹 电话：020-88836999 传真：020-88836654 客服电话：020-961303 公司网站：www.gzs.com.cn （22）名称：第一创业证券股份有限公司 通讯地址：深圳市福田区福华一路115号投行大厦18楼 法定代表人：刘学民 传真： 0755-23838750 联系人：毛诗莉 客服中心：95358 官网地址：www.firstcapital.com.cn （23）名称：中信证券股份有限公司 注册地址：广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座 办公地址：北京市朝阳区亮马桥路48号中信证券大厦 法定代表人：王东明 联系人：陈忠 电话：010-60833722 传真：010-60833739 客服电话：95548 公司网站：www.cs.ecitic.com （24）名称：华安证券股份有限公司 注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号 办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路198号财智中心B1座 法定代表人：李工 联系人：甘霖 联系电话：0551-65161821 客服电话：95318 公司网站：www.hazq.com （25）名称：中信证券（山东）有限责任公司 注册地址：山东省青岛市崂山深圳路222号1号楼2001 办公地址：青岛市崂山区深圳路222号青岛国际金融广场20层（266061） 法定代表人：张智河 联系人：吴忠超 电话：0532-85022326 传真：0532-85022605 客服电话：95548 公司网站：www.zxwt.com.cn （26）名称：安信证券股份有限公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 办公地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦35层、28层A02单元 深圳市福田区深南大道2008号中国凤凰大厦1栋9层 法定代表人：牛冠兴 电话：0755-82825551 传真：0755-82558355 统一客服电话：4008001001 公司网站：www.essence.com.cn （27）名称：长江证券股份有限公司 地址：武汉市新华路特8号长江证券大厦 法定代表人：胡运钊 客服电话：955679或4008888999 联系人：李良 电话：027-65799999 传真：027-85481900 客服网站：www.95579.com （28）名称：中泰证券股份有限公司 注册地址：济南市市中区经七路86号 办公地址：济南市经七路86号证券大厦 法定代表人：李玮 联系人：吴阳 电话：0531－68889155 传真：0531－68889752 客服电话：95538 公司网站：www.zts.com.cn （29）名称：信达证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 办公地址：北京市西城区闹市口大街9号院1号楼 法定代表人：张志刚 联系人：唐静 电话：010-63081000 传真：010-63080978 客服电话：95321 公司网站：www.cindasc.com （30）名称：西南证券股份有限公司 注册地址：重庆市江北区桥北苑8号 办公地址：重庆市江北区桥北苑8号西南证券大厦 法定代表人：吴坚 联系人：张煜 电话：023-63786141 传真：023-63786212 客服电话：4008-096-096 公司网站：www.swsc.com.cn （31）名称：国金证券股份有限公司 注册地址：成都市东城根上街95号 办公地址：成都市东城根上街95号 法定代表人：冉云 联系人：刘婧漪、贾鹏 电话：028-86690057、028-86690058 传真：028-86690126 客服电话：95310 公司网站：www.gjzq.com.cn （32）名称：中天证券有限责任公司 注册地址：沈阳市和平区光荣街23甲 办公地址：沈阳市和平区南五马路121号万丽城晶座4楼中天证券经纪事业部 法定代表人：马功勋 联系人 袁劲松 联系电话：024-23280842 客服电话：4006180315 公司网站：www.stockren.com （33）名称：联讯证券有限责任公司 注册地址：广东省惠州市下埔路14号 法定代表人：徐刚 客服电话：400-8888-929 联系人：丁宁 电话：010-64408820 传真：010-64408252 公司网站：http://www.lxsec.com （34）名称：新时代证券股份有限责任公司 注册地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 办公地址：北京市海淀区北三环西路99号院1号楼15层1501 法人代表：刘汝军 联络人：孙恺 联系电话：010-83561149 客服电话：400-698-9898 传真：010-83561094 网址：www.xsdzq.cn （35）名称：东莞证券股份有限公司 注册地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号 办公地址：广东省东莞市莞城区可园南路一号金源中心30楼 法人代表：张运勇 联系人：乔芳 联系电话：0769-22100155 客服电话：0769-961130 传真：0769-22119426 公司网址：www.dgzq.com.cn （36）名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市浦东新区高翔路526号2幢220室 办公地址：上海市浦东新区浦东大道555号裕景国际B座16层 法定代表人：张跃伟 联系人：佘晓峰 电话：021-20691836 传真：021-20691861 客服电话：400-820-2899 公司网站：www.erichfund.com （37）名称：深圳众禄金融控股股份有限公司 注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦8楼 法定代表人：薛峰 联系人：童彩平 电话：0755-33227950 传真：0755-33227951 网址：www.zlfund.cn及www.jjmmw.com 客服热线：4006-788-887 （38）名称：华鑫证券有限责任公司 注册地址：深圳市福田区金田路4018号安联大厦28层A01、B01(b)单元 办公地址：上海市徐汇区宛平南路8号 法定代表人：俞洋 联系人：杨莉娟 联系电话：021-54967202 业务传真：021-54967293 客服热线：021-32109999；029-68918888；4001099918 （39）名称：浙江同花顺基金销售有限公司 注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦903室 办公地址：浙江省杭州市翠柏路7号杭州电子商务产业园2楼 法定代表人：凌顺平 联系人：杨翼 联系电话：0571-88911818-8565 业务传真：0571-86800423 客服热线：0571-88920897、4008-773-772 公司网址：www.5ifund.com （40）名称：上海证券有限责任公司 注册地址：上海市黄浦区西藏中路336号 办公地址：上海市黄浦区西藏中路336号 法定代表人：龚德雄 联系人：张瑾 联系电话：021-53519888 业务传真：021-63608830 客服热线：4008918918、021-962518 公司网址：www.962518.com （41）名称：众升财富（北京）基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区望京东园四区13号楼A座9层908室 办公地址：北京市朝阳区北四环中路27号盘古大观3201 法定代表人：李招弟 联系人：高晓芳 联系电话：010-59393923 业务传真：010 -59393074 客服热线：400-059-8888 公司网址：www.zscffund.com （42）名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 注册地址：上海市虹口区飞虹路360弄9号3724室 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路68号时代金融中心8楼801 法定代表人：汪静波 联系人：方成 联系电话：021-38600735 业务传真：021-38509777 客服热线：400-821-5399 公司网址：www.noah-fund.com （43）名称：上海天天基金销售有限公司 注册地址：上海市徐汇区龙田路190号2号楼2层 办公地址：上海市徐汇区龙田路195号3C座7楼 法定代表人：其实 联系人：潘世友 联系电话：021-54509998 业务传真：021-64385308 客服热线：4001818188 （44）名称：和讯信息科技有限公司 注册地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 办公地址：北京市朝阳区朝外大街22号泛利大厦10层 法定代表人：王莉 联系人：吴阿婷 联系电话：0755-82721106-8642 业务传真：0755-82029055 客服热线：4009200022 公司网址：www.hexun.com （45）名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园4栋10层1006# 办公地址：北京市西城区金融大街35号 国际企业大厦C座9层 法定代表人：杨懿 联系人：张燕 联系电话：010-58325388-1588 业务传真：010-58325282 客服热线：400-166-1188 公司网址：http://8.jrj.com.cn （46）名称：大同证券有限责任公司 注册地址：大同市城区迎宾街15号桐城中央21层 办公地址：山西省太原市长治路111号山西世贸中心A座12、13层 法定代表人：董祥 联系人：薛津 联系电话：0351-4130322 业务传真：0351-4137986 客服热线：4007121212 公司网址：www.dtsbc.com.cn （47）名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路10号五层5122室 办公地址：北京市朝阳区东三环中路20号乐成中心A座23层 法定代表人：梁越 联系人：陈攀 联系电话：010-57756019 业务传真：010-57756199 客服热线：400-786-8868-5 公司网址：www.chtfund.com （48）名称：爱建证券有限责任公司 注册地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 办公地址：上海市浦东新区世纪大道1600号32楼 法定代表人：钱华 联系人：王薇 联系电话：021-32229888 业务传真：021-68728703 客服热线：4001-962502 公司网址：www.ajzq.com 客服电话：400-021-8850 （49）名称：一路财富(北京)信息科技有限公司 公司简称：一路财富 注册地址：北京市西城区车公庄大街9号五栋大楼C座702 办公地址：北京市西城区阜成门外大街2号万通新世界广场A座22层 法定代表人：吴雪秀 联系人：刘栋栋 联系电话：010-88312877-8009 业务传真：010-88312099 客服热线：400-001-1566 公司网址：www.yilucaifu.com （50）名称：北京展恒基金销售股份有限公司 注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街6号 办公地址：北京市朝阳区华严北里2号民建大厦6层 法定代表人：闫振杰 联系人：翟飞飞 联系电话：010-52703350-6006 业务传真：010-62020355 客服热线：4008886661 公司网址：www.myfund.com （51）名称：北京虹点基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区工人体育场北路甲2号裙房2层222单元 法定代表人：胡伟 传真： 010-65951887 电话：010-65951887 客户服务电话：400-618-0707 网址：http://www.hongdianfund.com/ （52）名称：泰诚财富基金销售（大连）有限公司 注册地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 办公地址：辽宁省大连市沙河口区星海中龙园3号 法定代表人：林卓 联系人：薛长平 电话：0411-88891212 传真：0411-88891212 客服电话：4006411999 公司网址：www.taichengcaifu.com （53）名称：北京微动利投资管理有限公司 注册地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 办公地址：北京市石景山区古城西路113号景山财富中心341 法定代表人：梁洪军 联系人 ：季长军 电话： 010-52609656 传真： 010-51957430 客户服务电话：400-819-6665 网址：www.buyforyou.com.cn （54）名称：上海汇付金融服务有限公司 注册地址：上海市黄浦区中山南路100号19层 办公地址：上海市徐汇区虹梅路1801号凯科国际大厦7-9层 法定代表人：冯修敏 联系人：陈云卉 电话：021-33323999-5611 传真：021-33323837 客服电话：4000-820-2819 公司网址：https://tty.chinapnr.com （55）名称：东莞农村商业银行股份有限公司 注册地址：东莞市东城区鸿福东路2号 办公地址：东莞市东城区鸿福东路2号 法定代表人：何沛良 联系人：林培珊 电话：0769-22866254 传真：0769-22866282 客服电话：961122 公司网站：www.drcbank.com （56）名称：中信期货有限公司 注册地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 办公地址：深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场（二期）北座13层1301- 1305室、14层 法定代表人：张皓 联系人：洪诚 电话：0755-23953913 传真：0755-83217421 客服电话：4009908826 公司网址：www.citicsf.com （57）名称：广州农村商业银行股份有限公司 注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦 办公地址：广州市天河区珠江新城华夏路1号信合大厦 法定代表人：王继康 联系人：杨华 联系电话：020-28019593 业务传真：020-28852692 客服热线：020-961111 公司网址：www.grcbank.com （58）名称：青岛银行股份有限公司 注册地址：山东省青岛市市南区香港中路68号 法定代表人：郭少泉 联系人：滕克 联系电话：0532-85709787 传真：0532-85709799 客服电话：（青岛）96588，（全国）400-66-96588 公司网站：www.qdccb.com （59）名称：国都证券股份有限公司 注册地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 办公地址：北京市东城区东直门南大街3号国华投资大厦9层10层 法定代表人：常喆 联系人：黄静 电话：010-84183333 传真：010-84183311-3389 客服电话：400-818-8118 公司网站：www.guodu.com （60）名称：北京农村商业银行股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街九号 办公地址：北京市西城区金融大街9号金融街中心B座 法定代表人：乔瑞 联系人：王薇娜 联系电话：010-63229475 传真：010-63229763 客服电话：010-96198 公司网站：www.bjrcb.com （61）名称：上海利得基金销售有限公司 注册地址：上海市宝山区蕴川路5475号1033室 办公地址：上海浦东新区峨山路91弄61号10号楼12楼 法定代表人：李兴春 联系人：虞鲜鲜 联系电话：021-50583533 客服热线：4009217755 公司网址：www.leadfund.com.cn （62）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 注册地址：江苏省常州市延陵中路668号 办公地址：江苏省常州市延陵中路668号 法人代表：王国琛 联系人：续志刚 联系电话：0519-89995001 客服电话：0519-96005 传真：0519-89995001 网址：www.jnbank.cc （63）名称：上海大智慧财富管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单元 办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路428号1号楼1102、1103单 元 法定代表人：申健 联系人：印强明 电话：021-20219188 传真：021-20219923 客服电话：021-20219931 公司网址：https://8.gw.com.cn/ （64）名称：上海联泰资产管理有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路277号3层310室 办公地址：上海市长宁区福泉北路518号8号楼3层 法定代表人：燕斌 联系人：凌秋艳 电话：021-52822063 传真：021-52975270 客服电话：4000-466-788 公司网址：www.66zichan.com （65）名称：开源证券股份有限公司 注册地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 办公地址：西安市高新区锦业路1号都市之门B座5层 法定代表人：李刚 联系人：黄芳、袁伟涛 电话：029-63387256 传真：029-81887060 客服电话：400-860-8866 公司网址：www.kysec.cn （66）名称：珠海盈米财富管理有限公司 注册地址：珠海市横琴新区宝华路6号105室-3491 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔12楼1201-1203室 法定代表人：肖雯 联系人：黄敏嫦 电话：020-89629019 传真：020-89629011 客服电话：020-89629066 公司网址：www.yingmi.cn （67）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 注册地址：上海市黄浦区西藏南路765号602-115室 办公地址：上海市黄浦区延安东路1号凯石大厦4楼 法定代表人：陈继武 联系人:王哲宇 电话：021-63333389 传真：021-63333390 客服电话：4006433389 公司网址：www.lingxianfund.com （68）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 办公地址：北京市朝阳区阜通东大街1号院6号楼2单元21层222507 法定代表人：钟斐斐 联系人：吴季林 电话：010-61840688 传真：010-61840699 客服电话：4000618518 公司网址：https://danjuanapp.com （69）名称：北京广源达信基金销售有限公司 注册地址：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室 办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心B座19层 法定代表人：齐剑辉 联系人：王英俊 电话：13911468997 传真：010-82055860 客服电话：4006236060 公司网址：www:niuniufund.com （70）名称：南京苏宁基金销售有限公司 注册地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 办公地址：南京市玄武区苏宁大道1-5号 法定代表人：钱燕飞 联系人：王锋 电话：025-66996699-887226 传真：无 客服电话：4008365365-9 公司网址：www.Fund.licai.com （71）名称：华融证券股份有限公司 注册地址：北京市西城区金融大街8号 办公地址：北京市朝阳区朝阳门外大街18号中国人保寿险大厦12层 法定代表人：祝献忠 联系人：李慧灵 电话：010-85556100 传真：010-85556153 客服电话：400-898-9999 公司网站：www.hrsec.com.cn （72）名称：恒泰证券股份有限公司 注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街111号 法定代表人：庞介民 联系人：常向东 孙伟 电话：0471-4913998 传真：0471-4930707 客服电话：4001966188 公司网站：www.cnht.com.cn （73）名称：渤海银行股份有限公司 住所：天津市河西区马场道201-205号 法定代表人：李伏安 联系人：王宏 电话：022-58316666 传真：022-58316569 客户服务热线：95541 公司网站：www.cbhb.com.cn （74）名称：长城国瑞证券有限公司 住所：福建省厦门市莲前西路2号莲富大厦十七层 办公地址：福建省厦门市深田路46号深田国际大厦19-20楼 法定代表人：王勇 电话：0592-2079303 传真：0592-2079602 联系人：赵钦 网址： www.gwgsc.com 客户服务电话：400-0099-886 （75）名称：苏州银行股份有限公司 注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路728号 法定代表人：王兰凤 联系人：熊志强 联系电话：0512-69868390 业务传真：0512-69868370 客服热线：96067 公司网址：www.suzhoubank.com （76）名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路2号 法定代表人：吴海恒 联系人：何浩华 电话：0757-22388928 传真：0757-22388235 客服电话：0757-22223388 网址：www.sdebank.com （77）名称：上海陆金所资产管理有限公司 注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼09单元 办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路1333号14楼 法定代表人：郭坚 联系人：宁博宇 电话：021-20665952 传真：021-22066653 客服电话：4008219031 公司网址：www.lufunds.com （78）名称：上海好买基金销售有限公司 注册地址：上海市虹口区场中路685弄37号4号楼449室 办公地址：上海市浦东新区浦东南路1118号鄂尔多斯国际大厦903～906室 法定代表人：杨文斌 联系人：张茹 联系电话：021-58870011 业务传真：021-68596916 客服热线：4007009665 公司网址：www.ehowbuy.com （79）名称：蚂蚁（杭州）基金销售有限公司 注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东2号 办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道3588号恒生大厦12楼 法定代表人：陈柏青 联系人：张裕 联系电话：021-60897840 业务传真：0571-26697013 客服热线：4000-766-123 公司网址：www.fund123.cn （80）名称：上海万得投资顾问有限公司 注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路33号11楼B座 办公地址：上海市浦东新区福山路33号8楼 法定代表人：王廷富 联系人：姜吉灵 电话：021-5132 7185 传真：021-5071 0161 客服电话：400-821-0203 （81）名称：奕丰金融服务（深圳）有限公司 注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路1号A栋201室 办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座1115-1116室及1307室 法定代表人：TAN YIK KUAN 联系人：叶健 电话：0755-89460607 传真：0755-21674453 客服电话：400-684-0500 公司网址：www.ifastps.com.cn （82）名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司 注册地址：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15 办公地址：北京经济开发区科创十一街18号院京东集团总部大楼A区17层 法定代表人：陈超 联系人：江卉 电话：13141319110 传真：010-89188000 客服电话：400-088-8816 公司网址：http://jr.jd.com/ （83）名称：上海华信证券有限责任公司 注册地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 办公地址：上海浦东新区世纪大道100号环球金融中心9楼 法定代表人：郭林 联系人：周德建 电话：18800335538 传真：021-38784818 客服电话：4008205999 公司网址：www.shhxzq.com 本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。 基金管理人可根据有关法律、法规的要求，选择符合要求的机构代理销售本基金， 并及时公告。 （九）募集时间安排与基金合同生效 1．根据有关法律、法规的规定，本基金的募集期为自基金份额发售之日起不超 过三个月。 2．本基金的募集期自2017年4月27日至2017年5月22日，期间面向个人投 资者、机构投资者、合格境外机构投资者，以及法律法规或中国证监会允许购买 证券投资基金的其他投资者同时发售。募集期满，若符合基金合同规定的生效条 件，本基金将宣布基金合同生效，但基金管理人亦可视情况适当延后期限；若未 达到基金合同规定的生效条件，则本基金将在三个月的募集期内继续发售，同时也可根据认购和市场情况提前结束发售。 3．本基金自基金份额发售之日起3个月内，在基金募集金额不少于1000万元人 民币的条件下，基金管理人依据法律法规及招募说明书可以决定停止基金发售， 并在10日内聘请法定验资机构验资，验资报告需对发起资金的持有人及其持有 份额进行专门说明，自收到验资报告之日起10日内，向中国证监会办理基金备 案手续。 4．基金募集达到基金备案条件的，自基金管理人办理完毕基金备案手续并取得 中国证监会书面确认之日起，《基金合同》生效；否则《基金合同》不生效。基 金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。 基金管理人应将基金募集期间募集的资金存入专门账户，在基金募集行为结束前， 任何人不得动用。 5．若三个月的募集期满，基金合同未达到法定生效条件，则基金合同不能生效， 基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用，在基金募集期 限届满后30日内返还投资者已缴纳的款项，并加计银行同期活期存款利息。 （十）基金认购方式与费率 1．份额发售面值：人民币1.00元 2．认购价格：人民币1.00元 3．认购费用： 本基金A类基金份额在认购时收取基金认购费用。C类基金份额不收取认购费用， 但从本类别基金资产中计提销售服务费。本基金A类基金份额对认购设置级差费 率，认购费率随认购金额的增加而递减，最高认购费率不超过1.00%，投资者在 一天之内如果有多笔认购，适用费率按单笔分别计算，具体费率如下： 认购金额（M） 认购费率 M＜100万元 1.00% 100万元≤M＜500万元 0.60% M≥500万元 每笔1000元 本基金A类基金份额认购费用不列入基金财产，主要用于基金的市场推广、销售、 注册登记等基金募集期间发生的各项费用。 4、认购份额的计算 (1) 若投资者选择认购本基金A类份额，认购份额的计算方法如下： 净认购金额 = 认购金额/（1＋认购费率） 或，净认购金额＝认购金额－固定认购费金额 认购费用 = 认购金额-净认购金额 或，认购费用 =固定认购费金额 认购份额 = （净认购金额＋认购期利息）/ 基金份额发售面值 认购费用以人民币元为单位，计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位； 认购份额计算结果按照四舍五入方法，保留小数点后两位, 由此误差产生的收益 或损失由基金财产承担。 例：某投资人投资10,000元认购本基金，如果认购期内认购资金获得的利息为 5元，则其可得到的基金份额计算如下： 净认购金额=10,000/（1+1.00%）＝9,900.99元 认购费用=10,000－9,900.99＝99.01元 认购份额=（9,900.99＋5）/1.00＝9,905.99份 即投资人投资10,000元认购本基金，加上认购资金在认购期内获得的利息，可 得到9,905.99份基金份额。 （2）若投资者选择认购本基金C类份额，则认购份额的计算公式为： 认购份额＝（认购金额＋认购期利息）/基金份额发售面值 例：某投资者投资10,000认购本基金C类份额，该笔认购产生利息5元。则其 可得到的认购份额为： 认购份额 =（10,000＋5）/1.00 = 10,005份 二、募集方式及相关规定 在募集期内，本基金将由本公司直销机构网点和代销机构的代销网点同时面向机 构投资者、个人投资者、合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购 买证券投资基金的其他投资者发售，投资人可多次认购基金份额。在基金募集期 内，每一基金投资者通过本公司网上交易系统和代销机构代销网点每个基金账户 首次认购的最低限额为10元（含认购费），追加认购最低限额为10元（含认购 费），直销机构网点（非网上交易系统）每个基金账户首次认购的最低限额为 50,000元（含认购费）。各销售机构对最低认购限额及交易级差有其他规定的， 以各销售机构的业务规定为准。已在基金管理人销售网点有认购本基金记录的投 资人不受首次认购最低限额的限制，但受追加认购最低限额的限制。本基金募集 期间对单个基金份额持有人不设置最高认购金额限制。 三、个人投资者的开户与认购程序 个人投资者可到本公司直销机构认购。个人投资者在T+2日（T日为申请日）可以通过原办理网点提供的服务方式查询或打印认购申请确认单。 （一）网上直销 1．受理开户及认购的时间 认购时间为本基金份额发售日（周六、周日正常营业），全天24小时接受开户 及认购业务。 2．开户及认购程序 （1）请参照公布于本公司网站（www.gffunds.com.cn）上的《广发基金电子交 易业务规则》办理相关开户和认购等业务； （2）尚未开通广发基金网上直销的个人投资者，可以通过中国工商银行借记卡、 中国建设银行借记卡、中国农业银行借记卡、中国银行借记卡、招商银行借记卡、 交通银行借记卡、广东发展银行理财通卡（带银联标志）、兴业银行卡或者第三 方支付通联支付、汇付天下“天天盈”账户直接登录本公司网站 （www.gffunds.com.cn），根据页面提示进行开户操作，在开户申请提交成功后 可直接登录网上交易平台进行认购； （3）已经开通广发基金网上直销的个人投资者，请直接登录广发基金网上交易 平台进行网上认购。 （二）直销机构销售网点 1．受理开户和认购的时间 本基金份额发售日9:30-11：30，13：00-16:30。 2．开户及认购程序 （1）个人投资者办理开户申请时，提供下列资料： ① 客户有效身份证件（居民身份证、军官证、士兵证等）原件及复印件（第二 代身份证需正反两面）； ② 若委托他人办理时，还须提交代理委托书（代理委托书需公证）及代办人有 效身份证件及其复印件（第二代身份证需正反两面）； ③ 指定的个人同名银行活期储蓄存折（或借记卡等）原件及复印件； ④ 加盖银行受理章的汇款凭证回单复印件； ⑤ 填妥的开户申请表和认购申请表； ⑥ 填妥的《风险承受能力测试（个人版）》。 注：其中③中所提供的银行活期储蓄存折（或借记卡等）账户将作为投资人赎回、 分红及无效认（申）购的资金退款等资金结算汇入账户。此账户可为投资人在任 一商业银行的活期存款账户。账户名称必须与客户名称完全一致。 （2）将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户： 户名：广发基金管理有限公司直销专户 账号：3602000129838383823 开户行：中国工商银行广州第一支行 在办理汇款时，投资人必须注意以下事项： ① 投资人应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销机构开立基金账户时登记的 客户名称； ② 已经开户的注明交易账号；还没有开户的注明资金用途“××购买广发创业 板ETF联接”，并确保在2017年5月22日16:30前到账（可顺延至当日下午企 业网银关闭的最后时间，即17：00）； ③ 投资人申请的认购金额不可超过汇款金额； ④ 投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银 行不承担任何责任。 （3）个人投资者办理认购手续须提供下列资料： ① 本人有效身份证件原件及复印件（第二代身份证需正反两面）； ② 加盖银行受理章的汇款凭证回单原件及复印件； ③ 填妥的认购申请表； ④ 如系代理人办理的，还需代理人身份证原件及复印件（第二代身份证需正反 两面）。 3．注意事项 （1）投资人开立基金账户未确认前，可以办理认购申请。如基金账户开户失败， 则认购申请失败，认购资金退回投资人。 （2）若投资人认购资金在当日16:30（可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时 间，即17：00）之前未到本公司直销专户的，则当日提交的申请顺延受理。申请 受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。 （3）基金募集期结束，以下将被认定为无效认购： ① 投资人划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ② 投资人划入资金，但逾期未办理认购手续的； ③ 投资人划入的认购金额小于其申请的认购金额的； ④ 在募集期截止日即2017年5月22日16:30（可顺延至当日下午企业网银关闭 的最后时间，即17：00）之前资金未到本公司指定直销资金账户的； ⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （4）投资人认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记机构确认为无效后三个工作日内向投资人指定账户划出。 （三）中国工商银行 1．开户及认购的时间 本基金份额发售日9：00 ～17：00（周六、周日、节假日照常接受申请）。 2．开户及认购程序 到代销网点提交以下材料，办理开户手续： （1）本人现时有效的法定身份证件原件（包括居民身份证、军人证、武警证、 护照等，下同）； （2）填妥的《代理基金业务申请书》。 3．投资人可于T+2日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开户 确认手续。 4．开户同时可办理认购手续，需填妥并提交以下材料： （1）本人现时有效的身份证件原件； （2）中国工商银行牡丹灵通卡或理财金账户卡； （3）填妥的《代理基金业务申请书》。 中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况可通过 该行网站、电话银行中心（95588）查询。 5．中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投资 人于发布本基金成立公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。 6．注意事项： （1）个人投资者在中国工商银行进行开放式基金买卖使用的资金账户必须是唯 一的，通过中国工商银行已申/认购其他开放式基金的客户在中国工商银行申/认 购“广发创业板ETF联接”，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账 户卡或牡丹灵通卡。 （2）一个投资人只能开立一个广发基金管理有限公司的基金账户。 （3）投资人必须本人亲自办理开户和认购手续。 （4）中国工商银行代销网点在个人投资者申请认购基金时不接受现金，投资人 必须预先在用于认购基金的理财金账户卡或牡丹灵通卡中存入足额的资金。 （5）个人投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行理财金账户卡或牡丹灵 通卡中的人民币活期结算账户。 （6）个人投资者认购基金申请须在公布的个人投资者认购时间内办理。 （7）个人投资者首次最低认购金额为10元（含认购费），追加认购最低金额为10元（含认购费）。 （8）已在中国工商银行购买过开放式基金的客户再次在中国工商银行认购基金 时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的理财金账户或牡丹灵通卡。 （9）中国工商银行在本基金发售日基金交易时间外仍然受理个人投资者的开立 基金TA账户和认购、申购交易的申请，中国工商银行于下一开放日将申请发送 给注册登记机构，由注册登记机构进行确认。 （10）具体事宜，请以中国工商银行公告为准。 （四）代销本基金的其他商业银行 以下程序原则上适用于代销本基金的其他商业银行，仅供投资者参考，具体程序 以代销机构的规定和说明为准。 1.业务办理时间：本基金份额发售日的9:00—15:00，业务办理时间具体以代销 机构的规定和说明为准。 2.开户及认购程序： (1）事先办妥银行借记卡并存入足额申购资金。 (2）个人投资者办理开户时，需本人亲自到网点并提交以下材料： ① 已办妥的银行借记卡； ② 本人有效身份证件原件及复印件； ③ 填妥的开户申请表。 (3）提交下列资料办理认购手续： ① 已办妥的银行借记卡； 填妥的认购申请表。 （五）代销本基金的证券公司受理个人投资者的开户与认购程序 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，此程序仅供投资人参考，具体程 序以代销机构的规定为准，新增代销渠道的认购程序以有关公告为准。 1．业务办理时间 本基金份额发售日9:30～15:00（周六、周日和节假日不受理）。 2．资金账户的开立（已在该代销券商处开立了资金账户的客户不必再开立资金 账户） 个人投资者申请开立资金账户应提供以下材料： （1）填妥的《资金账户开户申请表》； （2）本人有效身份证明原件及复印件（第二代身份证需正反两面）； （3）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 3．基金账户的开立 个人投资者申请开立基金账户应提供以下材料： （1）填妥的《开户申请表》； （2）本人有效身份证件及复印件（第二代身份证需正反两面）； （3）在本代销机构开立的资金账户卡； （4）营业部指定银行的存折（储蓄卡）。 4．提出认购申请 个人投资者在开立资金账户和基金账户并存入足额认购资金后，可申请认购本基 金。个人投资者申请认购本基金应提供以下材料： （1）填妥的《认购申请表》； （2）本人有效身份证原件及复印件（第二代身份证需正反两面）； （3）在本代销机构开立的资金账户卡；投资人还可通过各代销券商的电话委托、 自助/热自助委托、网上交易委托等方式提交认购申请。 5．有关注意事项 若有其它方面的要求，以各代销机构的说明为准。 （六）特别提示 1．请有意认购本基金的个人投资者尽早向直销机构或代销网点索取开放式基金 账户注册及认购申请表。个人投资者也可从广发基金管理公司的网站 www.gffunds.com.cn下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材 料与下载文件中要求的格式一致。 2．直销机构与代销网点的业务申请表不同，个人投资者请勿混用。 3．个人投资者通过代销网点认购本基金，只需准备足额的认购资金存入指定的 资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。 4．若个人投资者认购资金当日申请时间之前，未将足额资金划到账，则当日提 交的认购申请将顺延受理。 5．以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资人指定的资金结算账户： （1）投资人划入资金，但未办理注册或开户手续或办理不成功的； （2）投资人划入资金，但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的； （3）投资人划入的认购资金少于其申请的认购金额的，在认购期结束时仍未补 足的； （4）其他导致认购无效的情况。 四、机构投资者的开户与认购程序 机构投资者可到本公司的直销机构（非网上交易）认购。 （一）直销机构 1．受理开户和认购的时间 本基金份额发售日9:30-11：30，13：00-16:30。 2．开户及认购程序 （1）机构投资者办理开户手续时，须提供下列资料： ① 企业法人营业执照复印件、组织机构代码证复印件、税务登记证复印件；事 业法人、社会团体或其它组织提供的民政部门或主管部门颁发的注册登记证书并 加盖单位公章的复印件或相关有效印鉴； ② 法定代表人的身份证复印件（第二代身份证需正反两面）； ③ 《开放式基金业务授权委托书》； ④ 经办人有效身份证件复印件（第二代身份证需正反两面）； ⑤ 加盖预留印鉴的《印鉴卡》（表格内“声明”处需加盖单位公章）； ⑥ 预留同名银行账户的《开户许可证》复印件或《开立银行账户申请表》复印 件或指定银行出具的开户证明文件； （注：“指定银行账户”是指：在直销中心办理开户及认购/申购的机构投资者 须指定一个银行账户作为投资者赎回、分红及无效认购/申购的资金退款等资金 结算汇入账户） ⑦ 填妥并加盖单位公章或相关有效印鉴的《开放式基金业务申请表》； ⑧ 加盖公章/预留印鉴的《投资者远程委托服务协议》； ⑨ 填妥的《广发基金客户风险承受能力测试（机构版）》； ⑩ 汇款回执复印件。 注：①、②、③、④、⑥、⑨均需在复印件处加盖单位公章或相关有效印鉴。 （2）将足额认购资金汇入本公司指定的在中国工商银行开立的直销资金专户： 户名：广发基金管理有限公司直销专户 账号：3602000129838383823 开户行：中国工商银行广州第一支行 在办理汇款时，投资人必须注意以下事项： ① 投资人应在“汇款人”栏中填写其在本公司直销机构网点开立基金账户时登 记的名称； ② 投资人所填写的汇款用途须注明“××购买广发创业板ETF联接”，并确保在2017年5月22日16：30前到账（可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时 间，即17：00）； ③ 投资人申请的认购金额不能超过汇款金额； ④ 投资人若未按上述规定划付，造成认购无效的，本公司及直销专户的开户银 行不承担任何责任。 （3）办理基金认购手续的投资人须提供下列资料： ① 业务经办人有效身份证件复印件（第二代身份证需正反两面）； ② 填妥的开放式基金交易业务申请表并加盖预留印鉴； ③ 加盖银行受理章的汇款凭证回单复印件。 3．注意事项 （1）若投资人认购资金在当日16:30（可顺延至当日下午企业网银关闭的最后时 间，即17：00）之前未到本公司指定直销专户的，则当日提交的申请顺延受理。 申请受理日期（即有效申请日）以资金到账日为准。 （2）基金募集期结束，以下认购将被认定为无效认购： ① 投资人划入资金，但未办理开户手续或开户不成功的； ② 投资人划入资金，但逾期未办理认购手续的； ③ 投资人划来的认购金额小于其申请的认购金额的； ④ 在募集期截止日即2017年5月22日17:00之前资金未到指定直销专户的； ⑤ 本公司确认的其它无效资金或认购失败资金。 （3）投资人认购无效或认购失败的资金将于本基金注册登记机构确认为无效后 三个工作日内向投资人指定账户划出。 （二）中国工商银行 1、开户： （1）开户及认购的时间： 本基金份额发售日9：00～17：00（周六、周日、节假日不受理）。 （2）机构投资者申请开立基金账户必须提供以下材料： ① 加盖单位公章的企业法人营业执照副本原件及加盖单位公章的复印件，事业 法人、社会团体或其它组织则须提供民政部门或主管部门颁发的注册登记书原件 及加盖单位公章的复印件； ② 经办人现时有效的身份证件原件； ③ 法定代表人证明书； ④ 法人授权委托书； ⑤ 填妥的《基金交易账户业务申请书》和《基金业务申请书》并加盖公章。 （3）投资人可于T+2日以后通过中国工商银行指定的代理基金业务网点办理开 户确认手续。 2、认购： （1）机构投资者应携带以下材料到中国工商银行基金代销网点提交认购申请： ①中国工商银行客户自助卡； ②填妥《基金业务申请书》并加盖预留印鉴。 （2）中国工商银行网上银行和电话银行可同时受理基金的认购业务，具体情况 可通过该行网站、电话银行中心（95588）查询。 （3）中国工商银行代销网点接受认购申请后，当即向投资人提供缴款回执；投 资人于发布本基金成立公告后到该行基金代销网点办理认购业务确认手续。 3、注意事项： （1）机构投资者在中国工商银行进行本基金买卖使用的资金账户必须是唯一的。 通过中国工商银行已申/认购其他开放式基金的客户在中国工商银行认购“广发 创业板ETF联接”，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。 （2）一个机构投资者只能开立一个广发基金管理有限公司的基金账户。 （3）机构投资者在代销网点申请认购基金时，其指定的银行存款账户必须有足 额的认购资金。 （4）机构投资者认购基金申请须在本公司公布的机构投资者认购时间内办理。 （5）机构投资者指定的银行存款账户须是中国工商银行客户自助卡中的人民币 结算账户。 （6）机构投资者首次最低认购金额为10元（含认购费），追加认购最低金额为 10元（含认购费）。 （7）已在中国工商银行购买过开放式基金的客户再次在中国工商银行认购基金 时，需提交首次进行开放式基金买卖时使用的客户自助卡。 （8）中国工商银行代销具体事宜，请以中国工商银行公告为准。 （三）代销本基金的证券公司受理机构投资者的开户与认购程序如下： 以下程序原则上适用于代销本基金的证券公司，仅供投资人参考，具体程序以代 销机构的规定为准。新增代销渠道的认购程序以有关公开说明书为准。 1．业务办理时间 本基金份额发售日9:30～15:00（周六、周日和节假日不受理）。 2．开立资金账户 机构投资者申请开立机构账户应提供以下材料： （1）资金账户开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章），已开立了资金账 户的客户不必再开立该账户； （2）企业法人营业执照或其他法人的注册登记证书原件（营业执照或注册登记 证书必须在有效期内且已完成上一年度年检）及复印件（加盖机构公章）； （3）法定代表人授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）法定代表人证明书； （5）法定代表人身份证件复印件（第二代身份证需正反两面）； （6）预留印鉴； （7）经办人身份证件及其复印件（第二代身份证需正反两面）。 3．开立基金账户 机构投资者开立基金账户应提供以下材料： （1）开户申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （2）经办人身份证件及复印件（第二代身份证需正反两面）； （3）授权委托书(加盖机构公章和法定代表人章）。 4．提出认购申请 机构投资者申请认购本基金应提供以下材料： （1）认购申请表（加盖机构公章和法定代表人章）； （2）经办人身份证件及复印件（第二代身份证需正反两面）； （3）授权委托书（加盖机构公章和法定代表人章）； （4）代销券商开立的资金账户卡。投资人还可通过电话委托、自助/热自助委托、 网上交易等方式提出认购申请。 5．有关注意事项 （1）若有其他方面的要求，以代销券商的说明为准； （2）投资人认购时要注明所购买的基金名称或基金代码。 （四）特别提示 1．请有意认购本基金的机构投资者尽早向直销机构网点或代销网点索取开放式 基金账户注册及认购申请表。机构投资者也可从广发基金管理有限公司的网站 www.gffunds.com.cn下载有关直销业务表格，但必须在办理业务时保证提交的材 料与下载文件中的要求的格式一致。 2．直销机构网点与代销网点的业务申请表不同，机构投资者请勿混用。 3．机构投资者通过代销网点认购本基金，只需准备足额的认购资金存入指定的资金结算账户，由代销机构扣划相应款项。 4．若机构投资者认购资金当日申请时间之前，未将足额资金划到账，则当日提 交的认购申请将在认购申请有效期内顺延受理。 5．以下情况将被视为无效认购，款项将退往投资人指定的资金结算账户： （1）投资人划入资金，但未办理注册或开户手续或办理不成功的； （2）投资人划入资金，但未办理认购申请手续或认购申请未被确认的； （3）投资人划入的认购资金少于其申请的认购金额的，在认购期结束时仍未补 足的； （4）本公司确认的其他导致认购无效的情况。 五、清算与交割 1．投资人无效认购资金将于本基金注册登记机构确认为无效后3个工作日内向 投资人指定账户划出。 2．基金合同生效前，投资者的认购款项只能存入专门账户，不得动用。有效认 购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有，其中利 息转份额以注册登记机构的记录为准。 3．本基金持有人权益登记由基金注册登记机构在募集结束后完成注册登记。 六、基金资产的验资与基金合同生效 1．募集期截止后，基金管理人根据注册登记机构确认的数据，将有效认购资金 （不含认购费）及其所生利息一并划入在基金托管行的专用验资账户，并委托具 有资格的会计师事务所对基金资产进行验资并出具报告，注册登记机构出具认购 户数证明。 2．若基金合同达到生效条件，基金管理人向中国证监会提交验资报告，办理基 金备案手续。自中国证监会书面确认之日起，基金合同生效。基金管理人在收到 其书面确认的次日公告。 3．若因本基金未达到法定生效条件而导致基金合同无法生效，则基金管理人将 承担全部基金募集费用，将所募集的资金加计同期银行活期存款利息在募集期结 束后30天内退还给基金认购人。 七、本次募集有关当事人或中介机构 （一）基金管理人 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼 法定代表人：孙树明 联系人：段西军 联系电话：020-89899117 传真：020-89899069 （二）基金托管人 名称：中国工商银行股份有限公司 地址：北京市西城区复兴门内大街55号 成立时间：1984年1月1日 法定代表人：易会满 联系人：赵会军 电话：010－66105799 传真：010－66105798 （三）销售机构 本基金的销售机构名单详见本基金发售公告“一、本次募集基本情况（八）销售 渠道与销售网点”部分的相关内容。 本基金募集期内，本公司可能增加新的代销机构，并另行公告。投资人可留意相 关公告信息或拨打本公司客户服务电话进行查询。 （四）注册登记机构 名称：广发基金管理有限公司 住所：广东省珠海市横琴新区宝中路3号4004-56室 法定代表人：孙树明 办公地址：广州市海珠区琶洲大道东1号保利国际广场南塔31－33楼 电话：020-89188970 传真：020-89899175 联系人：李尔华 （五）律师事务所和经办律师 名称：北京市盈科（广州）律师事务所 住所：广东省广州市广州大道中289号南方传媒大厦15-18层 负责人：牟晋军 电话：020－66857288 传真：020－366857289 经办律师：刘智、陈琛 联系人：牟晋军 （六） 会计师事务所和经办注册会计师 名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 办公地址：上海市延安东路222号外滩中心30楼 法人代表：卢伯卿 联系人：洪锐明 电话：021－61418888 传真：021－63350003 经办注册会计师：王明静、吴迪 广发基金管理有限公司 二零一七年四月二十四日
