国 泰 智 能 装备 股 票 型 证券 投 资 基 金
托管协议
基 金 管理 人 ：国 泰 基金 管 理有 限 公司
基 金 托管 人 ：中 国 银行 股 份有 限 公司
二 零一 七年 四月 2
鉴于国 泰基金 管理 有限公 司是一 家依照 中国 法律合 法成立 并有效 存续 的有限 责任公 司，
按照相 关法 律法 规的 规定 具备担 任基 金管 理人 的资 格和能 力；
鉴于中 国银 行股 份有 限公 司是一 家依 照中 国法 律合 法成立 并有 效存 续的 银行 ， 按照相 关
法律法 规的 规定 具备 担任 基金托 管人 的资 格和 能力 ；
鉴于国 泰 基 金管 理有 限公 司拟担 任国泰 智 能装 备股 票型证 券投 资基 金的 基金 管理人 ， 中
国银行 股份 有限 公司 拟担 任 国泰 智能 装备 股票 型证 券投资 基金 的基 金托 管人 ；
为明确国泰智 能 装 备股 票型 证 券 投 资 基 金 基 金管 理人 和 基 金 托 管 人 之 间的 权利 义 务 关
系，特 制订 本协 议。
一、托管协议当事人
（一） 基金 管理 人（ 或简 称 “ 管 理人 ” ）
名称： 国泰 基金 管理 有限 公司
住所： 上海 市浦 东新 区世 纪大 道 100 号上 海环 球金 融中 心 39 楼
法定代 表人 ：陈 勇胜
成立时 间：1998 年 3 月 5 日
批准设 立机 关： 中国 证券 监督管 理委 员会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基字 【1998 】5 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 壹亿 壹仟 万元 人民币
经营范 围： 基金 设立 、基 金业务 管理 及中 国证 监会 批准的 其他 业务
存续期 间 ： 持续 经营
（二） 基金 托管 人（ 或简 称 “ 托 管人 ” ）
名称： 中国 银行 股份 有限 公司
住所： 北京 市西 城区 复兴 门内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
成立时 间：1983 年 10 月 31 日
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
经营范围 ：吸 收人民 币存 款；发放 短期 、中期 和长 期贷款； 办理 结算； 办理 票据贴现 ；3
发行金 融债 券； 代 理发 行 、 代理 兑付、 承销政 府债 券； 买卖 政府 债券； 从事 同业拆 借； 提 供
信用证 服务 及担 保； 代理 收 付款项 及代 理保 险业 务； 提 供保险 箱服 务； 外汇 存款； 外汇贷 款；
外汇汇 款； 外 汇兑 换； 国 际结算 ； 同业 外汇 拆借； 外汇票 据的 承兑 和贴 现； 外汇借 款； 外 汇
担保； 结汇 、 售 汇； 发 行和 代理发 行股 票以 外的 外币 有价证 券； 买卖 和代 理买 卖股票 以外 的
外币有 价证 券 ； 自营 外汇 买卖 ； 代 客外 汇买卖 ； 外 汇 信用 卡的 发行 和代 理国 外信用 卡的 发行
及付款 ； 资信 调查、 咨询 、 见证 业务； 组织或 参加 银团贷 款； 国 际贵 金属 买 卖； 海外 分支 机
构经营 与当 地法 律许 可的 一切银 行业 务 ； 在 港澳 地区 的分行 依据 当地 法令 可发 行或参 与代 理
发行当 地货 币； 经中 国人 民银行 批准 的其 他业 务。
存续期 间： 持续 经营
二、托管协议的依据 、目 的、原则和解释
（一） 依据
本协议依据《中华 人民共 和国合同法 》 、 《中华 人民 共和国证券投资基 金法 》 （ 以下简称
“ 《 基金法》 ” ） 、 《公开募集证券投资基金 运作管理办法》 （以下简称 “ 《运作办法》 ” ） 、 《 证
券投资 基金 信息 披露 管理 办法》 （ 以下 简称“ 《信 息披 露办法 》 ” ） 及 其他 有关 法 律法规 与 《 国
泰智能 装备 股票 型证 券投 资基金 基金 合同 》 （ 以下 简 称 “ 《 基金 合同 》 ” ） 订立 。
（二） 目的
订立本协议的目的是明 确国泰智能装备股票型证 券投资基金基金托管人和国泰智能 装
备股票 型证 券投 资基 金基 金管理 人之 间在 基金 财产 的保管 、 投资 运作 、 净 值计 算、 收益 分配 、
信息披 露及 相互 监督 等相 关事宜 中的 权利 、 义 务及 职责 ， 确 保基 金财产 的安 全， 保护 基金 份
额持有 人的 合法 权益 。
（三） 原则
基金管 理人 和基 金托 管人 本着平 等自 愿、 诚实 信用 的原则 ，经 协商一 致， 签订 本 协议 。
（四） 解释
除非文 义另 有所 指， 本协 议的所 有术 语与 《基 金合 同》的 相应 术语 具有 相同 含义。
三、基金托管人对基 金管 理人的业务监督和核 查
（一） 基金 托管 人根 据有 关法律 法规 的规 定对 基金 管理人 的下 列投 资运 作进 行监督 ：
1 、对基 金的投 资范围 、投 资对象进 行监 督。基 金管 理人应将 拟投 资的股 票库 、债券 库
等各投 资品 种的 具体 范围 及时提 供给 基金 托管 人。 基金 管 理人 可以 根据 实际 情况的 变化 ， 对4
各投资 品种 的具 体范 围予 以更新 和调 整， 并及 时通 知基金 托管 人。 基金 托管 人根据 上述 投资
范围对 基金 的投 资进 行监 督；
2 、对 基金 投融 资比 例进 行 监督；
（1 ） 本 基金 投资 于股 票资 产的比 例不 低于 基金 资产 的 80% ， 投资 于基 金合同 界定的 智
能装备 主题 证券 资产 占非 现金资 产的 比例 不低 于 80% ；
（2）每 个交易 日日终 在扣 除股指期 货合 约需缴 纳的 交易保证 金后 ，保持 不低 于基金 资
产净 值 5% 的 现金 或者 到期 日在一 年以 内的 政府 债券 ；
（3） 本基 金持 有一 家公 司 发行的 证券 ，其 市值 不超 过基金 资产 净值 的 10% ；
（4） 本基 金投 资于 权证 的 投资限 制如 下：
1 ）本 基金 持有 的全 部权 证 ，其市 值不 得超 过基 金资 产净值 的 3% ；
2 ） 本 基金 在任 何交 易日 买 入权证 的总 金额 ， 不得 超过 上一交 易日 基金 资产 净值 的 0.5% ；
（5） 本基 金投 资于 资产 支 持证券 的投 资限 制如 下：
1 ）本基 金投资 于同一 原始 权益人的 各类 资产支 持证 券的比例 ，不 得超过 基金 资产净 值
的 10% ；
2 ）本 基金 持有 的全 部资 产 支持证 券， 其市 值不 得超 过基金 资产 净值 的 20% ；
3 ）本基 金持有 的同一 （ 指 同一信用 级别 ）资产 支持 证券的比 例， 不得超 过该 资产支 持
证券规 模 的 10% ；
4 ）本 基金 应投 资于 信用 级 别评级 为 BBB 以上 （ 含 BBB ） 的资 产支 持证 券。 基金持 有
资产支 持证 券期 间， 如果 其信用 等级 下降 、 不 再符 合投资 标准 ， 应 在评 级报 告发布 之日 起 3
个月内 予以 全部 卖出 ；
（6）基 金财产 参与股 票发 行申购 ， 本基 金所申 报的 金额不超 过本 基金的 总资 产，本 基
金所申 报的 股票 数量 不超 过拟发 行股 票公 司本 次发 行股票 的总 量；
（7）本 基金进 入全国 银行 间同业市 场进 行债券 回购 的资金余 额不 得超过 基金 资产净 值
的 40% ， 本基金 在全 国银 行间同 业市 场中 的债 券回 购最长 期限 为 1 年， 债券 回购到 期后 不
得展期 ；
（8 ） 本 基金 投资 于中 小企 业私募 债的 比例 不超 过基 金资产 净值 的 20% ， 本基 金持有 单
只中小 企业 私募 债券 ，其 市值不 得超 过基 金资 产净 值的 10% ；
（9） 本基 金如 投资 于股 指 期货， 相关 投资 比例 如下 ：
1 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的买 入股指 期货 合约价值 ，不 得超过 基金 资产净 值
的 10% ；在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值与有价证券市值之和，不得 超5
过基金资产净值 的 95% ，其中，有价证券指股票、债券（不含到期日在一年以内的政府 债
券） 、 权证 、资 产支 持证 券 、买入 返售 金融 资产 （不 含质押 式回 购） 等；
2 ）本基 金在任 何交易 日日 终，持有 的卖 出股指 期货 合约价值 不得 超过基 金持 有的股 票
总市值 的 20% ；
3 ）本基 金所持 有的股 票市 值和买入 、卖 出股指 期货 合约价值 ，合 计（轧 差计 算）应 当
符合基 金合 同关 于股 票投 资比例 的有 关约 定；
4 ）本基 金在任 何交易 日内 交易（不 包括 平仓） 的股 指期货合 约的 成交金 额不 得超过 上
一交易 日基 金资 产净 值 的 20% ；
（10） 本基 金资 产总 值不 超过基 金资 产净 值 的 140% ；
（11 ）法 律法 规及 中国 证 监会规 定的 和《 基金 合同 》约定 的其 他投 资比例 限 制。
因证券/ 期货市场波动 、证券发行 人合并、基金 规模变动等 基金管理人之 外的因素致 使
基金投 资比 例不 符合 上述 规定投 资比 例的 ，基 金管 理人应 当在 相关 证券 可交 易的 10 个交 易
日内进 行调 整， 但中 国证 监会规 定的 特殊 情形 除外 。法律 法规 另有 规定 的从 其规定 。
基金管理 人应 当自基 金合 同生效之 日起 6 个 月内使 基金的投 资组 合比例 符合 基金合 同
的有关 约定 。 在 上述 期间 内， 本 基金 的投 资范 围、 投资策 略应 当符 合基 金合 同的约 定。 基金
托管人 对基 金的 投资 的监 督与检 查自 基金 合同 生效 之日起 开始 。
法律法 规或 监管 部门 取消 或变更 上述 限制 ， 如 适用 于本基 金， 基金 管理 人在 履行适 当程
序后， 则本 基金 投资 不再 受相关 限制 或以 变更 后的 规定为 准， 无需 召开 基金 份额持 有人 大会
审议。
（二） 基金 托管 人应 根据 有关法 律法 规的 规定 及 《 基金合 同》 的约 定， 对基 金资产 净值
计算、 基金 份额 净值 计算 、 应收 资金 到账 、 基 金费 用开支 及收 入确 定、 基金 收益分 配、 相关
信息披 露、 基金 宣传 推介 材 料中 登载 基金 业绩 表现 数据等 进行 复核 。
（三） 基金 托管 人在 上述 第 （一 ） 、 （ 二） 款 的监 督和 核查中 发现 基金 管理 人违 反上述 约
定， 应 及时 提示 基金 管理 人， 基 金管 理人 收到 提示 后应及 时核 对确 认并 以书 面形式 对基 金托
管人发 出回 函并 改正 。 在 限期内 ， 基金 托管人 有权 随时对 提示 事项 进行 复查 。 基 金管 理人 对
基金托 管人 提示 的违 规事 项未能 在限 期内 纠正 的， 基金托 管人 应及 时向 中国 证监会 报告 。
（四 ） 基 金托 管人发 现基 金管理 人的 投资 指令 违反 法律法 规 、 本 协议的 规定 ， 应 当拒 绝
执行 ， 及 时提 示基金 管理 人， 并依 照法 律法规 的规 定及时 向中 国证 监会 报告 。 基 金托 管人 发
现基金 管理 人依 据交 易程 序已经 生效 的指 令违 反法 律法规 、 本 协议 规定 的， 应 当及时 提示 基
金管理 人， 并依 照法 律法 规的规 定及 时向 中国 证监 会报告 。 6
（五 ） 基 金管 理人应 积极 配合和 协助 基金 托管 人的 监督和 核查 ， 包括但 不限 于： 在规 定
时间内 答复 基金 托管 人并 改正， 就基 金托 管人 的疑 义进行 解释 或举 证， 提供 相关数 据资 料和
制度等 。
四、基金管理人对基 金托 管人的业务核查
1 、在本 协议的 有效期 内， 在不违反 公平 、合理 原则 以及不妨 碍基 金托管 人遵 守相关 法
律法规 及其 行业 监管 要求 的基础 上 ， 基 金管 理人 有权 对基金 托管 人履 行本 协议 的情况 进行 必
要的核 查， 核查 事 项 包括 但不限 于基 金托 管人 安全 保管基 金财 产、 开设 基金 财产的 资金 账户
和证券 账户 、 复 核基 金管 理人计 算的 基金 资产 净值 和基金 份额 净值 、 根 据基 金管理 人指 令办
理清算 交收 、相 关信 息披 露和监 督基 金投 资运 作等 行为。
2 、基金 管理人 发现基 金托 管人擅自 挪用 基金财 产、 未对基金 财产 实行分 账管 理、无 正
当理由 未执 行或 延迟 执行 基金管 理人 资金 划拨 指令 、 泄露基 金投 资信 息等 违反 法律法 规、 《 基
金合同 》 及本 协议有 关规 定时 ， 应 及时 以书面 形式 通知基 金托 管人 限期 纠正 ， 基 金托 管人 收
到通知 后应 及时 核对 并以 书面形 式对 基金 管理 人发 出回函 。 在 限期 内， 基 金管 理人有 权随 时
对通知 事项 进行 复查 ， 督 促基金 托管 人改 正。 基金 托管人 对基 金管 理人 通知 的违规 事项 未能
在限期 内纠 正的 ，基 金管 理人应 依照 法律 法规 的规 定报告 中国 证监 会。
3 、基金 托管人 应积极 配合 基金管理 人的 核查行 为， 包括但不 限于 ：提交 相关 资料以 供
基金管 理人 核查 托管 财产 的完整 性和 真实 性， 在规 定时间 内答 复基 金管 理人 并改正 。
五、基金财产的保管
（一） 基金 财产 保管 的原 则
1 、基 金财 产应 独立 于基 金 管理人 、基 金托 管人 的固 有财产 。
2 、 基 金托 管人 应安 全保 管 基金财 产 ， 未 经基金 管理 人的合 法合 规指 令或 法律 法规、 《基
金合同 》及 本协 议另 有规 定，不 得自 行运 用、 处分 、分配 基金 的任 何财 产。
3 、基 金托 管人 按照 规定 开 设基金 财产 的资 金账 户、 证券账 户及 投资 所需 的其 他账户 。
4 、基金 托管人 对所托 管的 不同基金 财产 分别设 置账 户，与基 金托 管人的 其他 业务和 其
他基金 的托 管业 务实 行严 格的分 账管 理， 确保 基金 财产的 完整 与独 立。
5 、除依 据《基 金法》 、 《运 作办法》 、 《基 金合同 》及 其他有 关法律 法规规 定外 ，基金 托
管人不 得委 托第 三人 托管 基金财 产。
（二） 基金 合同 生效 前募 集资金 的验 资和 入账 7
1 、 基金 募集 期满 或基 金管 理人宣 布停 止募 集时 ， 募 集 的基金 份额 总额 、 基 金募 集 金额、
基金份 额持 有人 人数 符合 《基金 法》 、 《运 作办 法》 等 有关规 定的 ， 由 基金 管理 人在法 定期 限
内聘请 具有 从事 相关 业务 资格的 会计 师事 务所 对基 金进行 验资 ， 并 出具 验资 报告， 出具 的验
资报告 应由 参加 验资 的 2 名以上 （ 含 2 名 ）中 国注 册会计 师签 字方 为有 效。
2 、基金 管理人 应将属 于本 基金财产 的全 部资金 划入 在基金托 管人 处为本 基金 开立的 基
金银行 账户 中， 并确 保划 入的资 金与 验资 确认 金额 相一致 。
（三） 基金 的银 行账 户的 开设和 管理
1 、基 金托 管人 应负 责本 基 金的银 行账 户的 开设 和管 理。
2 、基金 托管人 以本基 金的 名义开设 本基 金的银 行账 户。本基 金的 银行预 留印 鉴由基 金
托管人 保管 和使 用。 本基 金的一 切货 币收 支活 动， 包括但 不限 于投 资、 支付 赎回金 额、 支付
基金收 益、 收取 申购 款， 均需通 过本 基金 的银 行账 户进行 。
3 、本基 金银行 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得假 借本 基金 的名义 开立 其他 任何 银行 账户 ； 亦 不得 使用 本基 金的 银行账 户进 行
本基金 业务 以外 的活 动。
4 、基 金银 行账 户的 管理 应 符合法 律法 规的 有关 规定 。
（四） 基金 进行 定期 存款 投资的 账户 开设 和管 理
基金管 理人 以基 金名 义在 基金托 管人 认可 的存 款银 行的指 定营 业网 点开 立存 款账户 ， 基
金托管 人负 责该 账户 银行 预留印 鉴的 保管 和使 用 。 在 上述账 户开 立和 账户 相关 信息变 更过 程
中，基 金管 理人 应提 前向 基金托 管人 提供 开户 或账 户变更 所需 的相 关资 料。
（五） 基金 证券 账户 、结 算备付 金账 户及 其他 投资 账户的 开设 和管 理
1 、基金 托管人 应当代 表本 基金，以 基金 托管人 和本 基金联名 的方 式在中 国证 券登记 结
算有限 责任 公司 开设 证券 账户。
2 、本基 金证券 账户的 开立 和使用， 限于 满足开 展本 基金业务 的需 要。基 金托 管人和 基
金管理 人不 得出 借或 转让 本基金 的证 券账 户 ， 亦 不得 使用本 基 金 的证 券账 户进 行本基 金业 务
以外的 活动 。
3 、 基 金托 管人 以自 身法 人 名义在 中国 证券 登记 结算 有限责 任公 司开 立结 算备 付金账 户，
用 于 办 理 基 金托 管 人 所 托管 的 包 括 本 基金 在 内 的 全部 基 金 在 证 券交 易 所 进 行证 券 投 资 所涉
及的资 金结 算业 务。 结算 备付金 的收 取按 照中 国证 券登记 结算 有限 责任 公司 的规定 执行 。
4 、在本 托管协 议生效 日之 后，本基 金被 允许从 事其 他投资品 种的 投资业 务的 ，涉及 相
关账户 的开设 、使用 的， 若无相 关规定 ，则基 金托 管人应 当比照 并遵守 上述 关于账 户开设 、8
使用的 规定 。
（六） 债券 托管 专户 的开 设和管 理
基金合 同生 效后 ， 基金 管理 人负责 以基 金的 名义 申请 并取得 进入 全国 银行 间同 业拆借 市
场的交 易资 格， 并代 表基 金进行 交易 ； 基 金托 管人 负责以 基金 的名 义在 中央 国债登 记结 算有
限责任 公司 开设 银行 间债 券市场 债券 托管 账户 ， 并代 表基金 进行 银行 间债 券市 场债券 和资 金
的清算 。在 上述 手续 办理 完毕之 后， 由基 金托 管人 负责向 中国 人民 银行 报备 。
（七） 基金 财产 投资 的有 关有价 凭证 的保 管
基金财产 投资 的实物 证券 、银行定 期存 款存单 等有 价凭证由 基金 托管人 负责 妥善保管 。
基金托 管人 对其 以外 机构 实际有 效控 制的 有价 凭证 不承担 责任 。
（八） 与基 金财 产有 关的 重大合 同及 有关 凭证 的保 管
基金托管人按照法律 法 规保 管 由 基 金 管 理 人 代表 基金 签 署 的 与 基 金 有 关的 重大 合 同 及
有关凭 证。 基金 管理 人代 表基金 签署 有关 重大 合同 后应在 收到 合同 正本 后 30 日内将 一份 正
本的原 件提 交给 基金 托管 人。 除 本协 议另 有规 定外， 基金管 理人 在代 表基 金签 署与基 金有 关
的重大 合同 时应 保证 基金 一方持 有两 份以 上的 正本 ， 以便基 金管 理人 和基 金托 管人至 少各 持
有一份 正本 的原 件。 重大 合同由 基金 管理 人与 基金 托管人 按规 定各 自保 管至 少 15 年。
六、指令的发送、确 认及 执行
（一） 基金 管理 人对 发送 指令人 员的 书面 授权
1 、 基 金管理 人应 当事 先向 基金托 管人 发出 书面 通知 （以下 称 “ 授 权通 知 ” ） ， 载 明基金 管
理人有 权发 送指 令的 人员 名单 （ 以下 称 “ 指 令发 送人 员 ” ） 及 各个 人员 的权 限范 围。 基 金管 理
人应向 基金 托管 人提 供指 令发送 人员 的人 名印 鉴的 预留印 鉴样 本和 签字 样本 。
2 、基金 管理人 向基金 托管 人发出的 授权 通知应 加盖 公章并由 法定 代表人 或其 授权签 字
人签署 ， 若由 授权签 字人 签署 ， 还 应附 上法定 代表 人的授 权书 。 基金托 管人 在收到 授权 通 知
后以电 话确 认。
3 、基金 管理人 和基金 托管 人对授权 通知 及其更 改负 有保密义 务， 其内容 不得 向指令 发
送人员 及相 关操 作人 员以 外的任 何人 披露 、泄 露。
（二） 指令 的内 容
指令是 基金 管理 人在 运作 基金财 产时 ， 向 基金 托管 人发出 的资 金划 拨及 投资 指令。 相关
登记结 算公 司向 基金 托管 人发送 的结 算通 知视 为基 金管理 人向 基金 托管 人发 出的指 令。
（三） 指令 的发 送、 确认 和执行 9
1 、指令由 “ 授权通知 ” 确定 的指令发送人员代表基金 管理人用加密传真的方式 或其他双
方确认 的方 式向 基金 托管 人发送 。 对 于指 令发 送人 员发出 的指 令， 基金 管理 人不得 否认 其效
力。 但 如果 基金 管理 人已 经撤销 或更 改对 指令 发送 人员的 授权 ， 并 且基 金托 管人已 收到 该通
知， 则对 于此 后该指 令发 送人员 无权 发送 的指 令， 或超权 限发 送的 指令 ， 基 金管理 人不 承 担
责任。
2 、基金 管理人 应按 照《基 金法》 、 《 运 作 办法》 、 《基 金合同 》和有 关法律 法规 的规定 ，
在其合 法的 经营 权限 和交 易权限 内 ， 并 依据相 关业 务规则 发送 指令 。 指 令发 出后 ， 基 金管 理
人应及 时电 话通 知基 金托 管人。
3 、基金 托管人 在接受 指令 时，应对 指令 的要素 是否 齐全、印 鉴是 否与授 权通 知相符 等
进行表 面真 实性 的检 查， 对合法 合规 的指 令， 基金 托管人 应在 规定 期限 内执 行， 不得 不合 理
延误。
4 、基金 管理人 应在交 易结 束后将银 行间 同业市 场债 券交易成 交单 经有权 人员 签字并 加
盖印章 后及 时传 真给 基金 托管人 。
5 、 基金 管理 人在 发送 指令 时， 应为 基金 托管 人执 行指 令留出 执行 指令 时所 必需 的时间 。
指令传 输不 及时 未能 留出 足够的 执行 时间 ， 致使 指令 未能及 时执 行所 造成 的损 失由基 金管 理
人承担 。
（四） 基金 管理 人发 送错 误指令 的情 形和 处理 程序
基金管 理人 发送 错误 指令 的情形 主要 包括 ： 指 令要 素错误 、 无投 资行为 的指 令、 预留 印
鉴错误 等情 形。
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令错 误时 ， 有权 拒绝 执行 ， 并 及时 通知 基金 管理 人改正 。
对基金 管理 人更 正并 重新 发送后 的指 令经 基金 托管 人核对 确认 后方 能执 行。
（五） 基金 托管 人依 照法 律法规 暂缓 、拒 绝执 行指 令的情 形和 处理 程序
基金托 管人 发现 基金 管理 人的指 令违 反法 律法 规规 定或者 《 基金 合同 》 约 定， 应当不 予
执行， 并立 即书 面通 知基 金管理 人要 求其 变更 或撤 销相关 指令 ， 若 基金 管理 人在基 金托 管人
发出上 述通 知后 仍未 变更 或撤销 相关 指令 ， 基金 托管 人应当 拒绝 执行 ， 并向 中国 证监会 报 告 。
基金管理 人向 基金托 管人 下达指令 时， 应确保 基金 的银行存 款账 户有足 够的 资金余额 ，
确保基 金的 证券 账户 有足 够的证 券余 额。 对超 头寸 的指令 ， 以 及超 过证 券账 户证券 余额 的指
令， 基 金托 管人 可不 予执 行， 但 应立 即通 知基 金管 理人， 由此 造成 的损 失， 由基金 管理 人承
担。
（六） 基金 托管 人未 按照 基金管 理人 指令 执行 的处 理方法 10
基金托 管人 因未 正确 执行 基金管 理人 合法 合规 的指 令， 致 使本 基金 的利 益受 到损害 ， 基
金托管 人应 承担 相应 的责 任。 除 此之 外， 基 金托 管人 对执行 基金 管理 人的 合法 合规指 令对 基
金造成 的损 失不 承担 任何 责任。
（七） 被授 权人 员及 授权 权限的 变更
基金管理 人若 对授权 通知 的内容进 行修 改（包 括但 不限于指 令发 送人员 的名 单的修改 ，
及/ 或权 限的 修改） ， 应 当至 少提 前 1 个 工作 日通 知基 金托管 人； 修改 授权 通知 的文件 应由 基
金管理 人加 盖公 章并 由法 定代表 人或 其授 权签 字人 签署， 若由 授权 签字 人签 署， 还 应附 上法
定代表 人的 授权 书 。 基 金管 理人对 授权 通知 的修 改应 当以加 密传 真的 形式 发送 给基金 托管 人 ，
同时电 话通 知基 金托 管人 ， 基金 托管 人收 到变 更通 知后应 向基 金管 理人 电话 确认。 基金 管理
人对授 权通 知的 内容 的修 改自基 金托 管人 电话 确认 后于通 知载 明的 生效 时间 起生效 。 基金 管
理人在 此 后 3 个 工作 日内 将对授 权通 知修 改的 文件 原件送 交基 金托 管人 。
七、交易及清算交收 安排
（一） 基金 管理 人负 责选 择代理 本基 金证 券买 卖的 证券经 营机 构。
1 、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的标 准：
（1） 资金 雄厚 ，信 誉良 好 。
（2）财 务状况 良好， 经营 行为规范 ，最 近一年 未因 重大违规 行为 而受到 有关 管理机 关
的处罚 。
（3）内 部管理 规范、 严格 ，具备健 全的 内控制 度， 并能满足 本基 金运作 高度 保密的 要
求。
（4）具 备基金 运作所 需的 高效、安 全的 通讯条 件， 交易设施 符合 代理基 金进 行证券 交
易的需 要， 并能 为基 金提 供全面 的信 息服 务。
（5）研 究实力 较强， 有固 定的研究 机构 和专门 研究 人员，能 及时 、定期 、全 面地为 基
金提供 宏观 经济 、 行 业情 况、 市 场走 向、 股票 分析 的研究 报告 及周 到的 信息 服务， 并能 根据
基金投 资的 特定 要求 ，提 供专题 研究 报告 。
2 、选 择代 理证 券买 卖的 证 券经营 机构 的程 序
基金管 理人 根据 以上 标准 进行考 察后 确定 证券 经营 机构的 选择 。 基金 管理 人与 被选择 的
证 券经 营机 构签 订委 托协 议， 并 按照 法律 法规 的规 定向中 国证 监会 报告 。 基 金管理 人应 将委
托协议 （或 交易 单元 租用 协议） 的原 件及 时送 交基 金托管 人。
3 、相 关信 息的 通知 11
基金管 理人 应及 时以 书面 形式通 知基 金托 管人 基金 交易单 元的 号码 、 券 商名 称、 佣 金费
率等基 金基 本信 息以 及变 更情况 ，其 中交 易单 元租 用应至 少在 首次 进行 交易 的 10 个 工作 日
前通知 基金 托管 人， 交易 单元退 租应 在次 日内 通知 到基金 托管 人。
（二） 基金 清算 交收
1 、因本 基金投 资于证 券发 生的所有 场内 、场外 交易 的清算交 收， 由基金 托管 人负责 根
据相关 登记 结算 公司 的结 算规则 办理 。
2 、由于 基金管 理人或 基金 托管人原 因导 致基金 资金 透支、超 买或 超卖等 情形 的，由 责
任方承 担相 应的 责任 。 基 金管理 人同 意在 发生 以上 情形时 ， 基 金托 管人 应按 照中国 证券 登记
结算有 限责 任公 司的 有关 规定办 理。
3 、由于 基金管 理人或 基金 托管人原 因导 致 基金 无法 按时支付 清算 款时， 责任 方应对 由
此给基 金财 产造 成的 损失 承担相 应的 赔偿 责任 。
4 、 基金 管理 人应 保证 在交 收日 （T+1 日）10：00 前 基金银 行账 户有 足够 的资 金用于 交
易所的 证券 交易 资金 清算 ， 如基金 的资 金头 寸不 足则 基金托 管人 应按 照中 国证 券登记 结算 有
限责任 公司 的有 关规 定办 理。
5 、基金 管理人 应保证 基金 托管人在 执行 基金管 理人 发送的划 款指 令时， 基金 银行账 户
或资金 交收 账户 上有 充足 的资金 。 基 金的 资金 头寸 不足时 ， 基 金托 管人 有权 拒绝基 金管 理人
发送的 划款 指令 ， 由 此造 成的损 失 ， 由 基金管 理人 负责赔 偿 。 基 金管理 人在 发送划 款指 令 时
应充分 考虑 基金 托管 人的 划款处 理时 间。 对于 要求 当天到 帐的 指令 ，应 在当 天 15：00 前发
送； 对于 要求 当天某 一时 点到账 ， 则指 令需提 前 2 个工作 小时 发送 ， 并 相关 付款条 件已 经 具
备。 对 于新 股申 购网 下公 开发行 业务 ， 基 金管 理人 应在网 下申 购缴 款日 （T 日） 的 前一 日下
班前将 新股 申购 指令 发送 给托管 人， 指令 发送 时间 最迟 不 应晚 于 T 日 上午 10 ：00 时。
对上海 证券 交易 所认 购权 证行权 交易 ，基 金管 理人 应于行 权日 15：00 前 将需 要交付 的
行权金 额及 费用 书面 通知 托管人 ，托 管人 在 16 ：00 前支付 至登 记结 算公 司指 定账户 。
对于中 国证 券登 记结 算有 限责任 公司 实行T+0 非 担保 交收的 业务 ， 资 产管 理人 应在交 易
日14：00将 划款 指令 发送 至托管 人。
因资产 管理 人指 令传 输不 及时 ， 致 使资 金未 能及 时划 入中登 公司 所造 成的 损失 由资产 管
理人承 担， 包括 赔偿 在深 圳市场 引起 其他 托管 客户 交易失 败、 赔偿 因占 用中 登深圳 公司 最低
备付金 带来 的利 息损 失。 在基金 资金 头寸 充足 的情 况下， 基金 托管 人对 基金 管理人 符合 法律
法规、 《基 金合 同》 、 本协 议的指 令不 得不 合理 拖延 或拒绝 执行 。
（三） 资金 、证 券账 目和 交易记 录核 对 12
基金管 理人 和基 金托 管人 应对本 基金 的资 金、 证券 账目及 交易 记录 进行 核对 。
（四） 申购 、赎 回和 基金 转换的 资金 清算
1 、T 日 ，投 资者 进行 基金 申购、 赎回 和转 换申 请， 基金管 理人 和基 金托 管人 分别计算
基金资 产净 值， 并进 行核 对； 基 金管 理人 将双 方盖 章确认 的或 基金 管理 人决 定采用 的基 金份
额净值 以基 金份 额净 值公 告的形 式传 真至 相关 信息 披露媒 介。
2 、 T+1 日， 注册 登记 机构 根据 T 日 基金 份额 净值 计 算申购 份额 、 赎回 金额 及转 换份额 ，
更新基 金份 额持 有人 数据 库； 并将 确认 的申购 、 赎 回及转 换数 据向 基金 托管 人、 基金 管理 人
传送。 基金 管理 人、 基金 托管人 根据 确认 数据 进行 账务处 理。
3 、基金 托管账 户与 “ 基 金 清算账户 ” 间实 行轧差 交收 的结算方 式，T 日 基金申 购款交 收
日为 T+2 日 ，赎 回款 交收 日为 T+3 日 ，基 金转 换款 交收日 为 T+3 日。
4 、基金托管账户与 “ 基金清算账 户 ” 间的资金 清算遵循 “ 净额清算、净额 交收 ” 的原则 ，
即按照 托管 账户 当日 应收 资金 （包 括申 购资金 及基 金转换 转入 款 ） 与托 管账 户应付 额 （含 赎
回资金 、赎回 费、基 金转 换转出 款及转 换费） 的差 额来确 定托管 账户净 应收 额或净 应付额 ，
以此确 定资 金交 收额 。 当 存在托 管账 户净 应收 额时 ， 基金 管理 人负 责将 托管 账户净 应收 额在
16 ：00 前从“ 基金清算账 户 ” 划到基金托管账户；当 存在托管账户净应付额时 ，基金托管行
按管理 人的 划款 指令 将托 管账户 净应 付额 在 12 ：00 前划到 “ 基 金清 算账 户 ” 。
5 、基金 管理人 未能按 上款 约定将托 管账 户净应 收额 全额、及 时汇 至基金 托管 账户， 由
此产生 的责 任应 由该 基金 管理人 承担 ； 基金 托管 人未 能按上 款约 定将 托管 账户 净应付 额全 额 、
及时汇 至 “ 基金 清算 账户 ” ，由此 产生 的责 任应 由基 金托管 人承 担。
6 、基金 管理人 应将每 个开 放日的申 购、 赎回、 转换 开放式基 金的 数据传 送给 基金托 管
人。 基 金管 理人 应对 传递 的申购 、 赎 回、 转换 开放 式基金 的数 据真 实性 负责 。 基金 托管 人应
及时查 收申 购资 金的 到账 情况并 根据 基金 管理 人指 令及时 划付 赎回 款项 。
八、基金资产净值计 算和 会计核算
（一） 基金 资产 净值 的计 算和复 核
1 、基金 资产净 值是指 基金 资产总值 减去 负债后 的价 值。基金 份额 净值是 指计 算日基 金
资产净 值除 以计 算日 该基 金份额 总数 后的 价值 。
2 、基金 管理人 应每个 开放 日对基金 财产 估值。 但基 金管理人 根据 法律法 规或 《基金 合
同》 的 规定 暂停 估值 时除 外。 估 值原 则应 符合 《基 金合同 》 、 《 证券 投资 基金 会计核 算业 务指
引》 及 其他 法律 法规 的规 定。 用 于基 金信 息披 露的 基金资 产净 值和 基金 份额 净值由 基金 管理13
人负责 计算 ， 基 金托 管人 复核。 基金 管理 人应 于每 个开放 日结 束后 计算 得出 当日的 该基 金份
额净值 ， 并 在盖 章后 以双 方约定 的方 式发 送给 基金 托管人 。 基 金托 管人 应对 净值计 算结 果进
行复核 ， 并以 双方 约定 的方 式将复 核结 果传 送给 基金 管理人 ， 由基 金管 理人 对外 公布 。 月 末、
年中和 年末 估值 复核 与基 金会计 账目 的核 对同 时进 行。
3 、 当相 关法 律法 规或 《 基 金合同 》 规 定的 估值 方法 不 能客观 反映 基金 财产 公允 价值时 ，
基金管 理人 可根 据具 体情 况，并 与基 金托 管人 商定 后，按 最能 反映 公允 价值 的价格 估值 。
4 、基金 管理人 、基金 托管 人发现基 金估 值违反 《基 金合同》 订明 的估值 方法 、程序 以
及相关 法律 法规 的规 定或 者未能 充分 维护 基金 份额 持有人 利益 时 ， 双 方应 及时 进行协 商和 纠
正。
5 、当基 金资产 的估值 导致 基金份额 净值 小数点 后三 位内（含 第 三 位）发 生差 错时， 视
为基金 份额 净值 估值 错误 。 当 基金 份额 净值出 现错 误时 ， 基 金管 理人应 当立 即予以 纠正 ， 并
采取合 理的 措施 防止 损失 进一步 扩大 ； 当计 价错 误 达到基 金份 额净 值 的 0.25% 时， 基金 管理
人应当 报中 国证 监会 备案 ；当计 价错 误达 到基 金份 额净值 的 0.5% 时 ，基 金管 理人应 当在 报
中国证 监会 备案 的同 时并 及时进 行公 告。 如法 律法 规或监 管机 关对 前述 内容 另有规 定的 ， 按
其规定 处理 。
6 、由于 基金管 理人对 外公 布的任何 基金 净值数 据错 误，导致 该基 金财产 或基 金份额 持
有人的 实际 损失 ， 基 金管 理人应 对此 承担 责任 。 若 基金托 管人 计算 的净 值数 据正确 ， 则基金
托管人 对该 损失 不承 担责 任； 若 基金 托管 人计 算的 净值数 据也 不正 确， 则基 金托管 人也 应承
担部分 未正 确履 行复 核义 务的责 任 。 如 果上 述错 误造 成了基 金财 产或 基金 份额 持有人 的不 当
得利， 且基 金管 理人 及基 金托管 人已 各自 承担 了赔 偿责任 ， 则 基金 管理 人应 负责向 不当 得利
之主体 主张 返还 不当 得利 。 如果返 还金 额不 足以 弥补 基金管 理人 和基 金托 管人 已承担 的赔 偿
金额， 则双 方按 照各 自赔 偿金额 的比 例对 返还 金额 进行分 配。
7 、 由 于证 券/ 期货 交易 所及 其登记 结算 公司 等第 三方 机构发 送的 数据 错误 ， 或 由于其 他
不可抗 力原因 ，基金 管理 人和基 金托管 人虽然 已经 采取必 要、适 当、合 理的 措施进 行检查 ，
但是未 能发 现该 错误 的， 由此造 成的 基金 资产 估值 错误， 基金 管理 人和 基金 托管人 可以 免除
赔偿责 任 。 但 基金 管理 人和 基金托 管人 应当 积极 采取 必要的 措施 消除 或减 轻 由 此造成 的 影 响 。
8 、如果 基金托 管人的 复核 结果与基 金管 理人的 计算 结果存在 差异 ，且双 方经 协商未 能
达成一 致， 基金 管理 人可 以按照 其对 基金 份额 净值 的计算 结果 对外 予以 公布 ， 基金 托管 人可
以将相 关情 况报 中国 证监 会备案 。
（二） 基金 会计 核 算 14
1 、基 金账 册的 建立
基金管 理人 和基 金托 管人 在 《 基金 合同 》 生 效后 ， 应 按照双 方约 定的 同一 记账 方法和 会
计处理 原则 ， 分别独 立地 设置 、 登 记和 保管基 金的 全套账 册 ， 对 双方各 自的 账册定 期进 行 核
对， 互 相监 督， 以保 证基 金财产 的安 全。 若双 方对 会计处 理方 法存 在分 歧， 应以基 金管 理人
的处理 方法 为准 。
2 、会 计数 据和 财务 指标 的 核对
基金管 理人 和基 金托 管人 应定期 就会 计数 据和 财务 指标进 行核 对。 如发 现存 在不符 ， 双
方应及 时查 明原 因并 纠正 。
3 、基 金财 务报 表和 定期 报 告的编 制和 复核
基金财 务报 表由 基金 管理 人和基 金托 管人 每月 分别 独立编 制。 月度 报表 的编 制， 应 于每
月终了 后 5 个 工作 日内 完 成；招 募说 明书 在《 基金 合同》 生效 后每 六个 月更 新并公 告一 次，
于该等 期间 届满 后 45 日 内 公告 。 季 度报 告应 在每 个季 度结束 之日 起 10 个 工作 日 内编制 完毕
并于每个 季度 结束之 日起 15 个工 作日内 予以 公告； 半年度报 告在 会计年 度半 年终了 后 40
日内编制 完毕 并于会 计年 度半年终 了后 60 日 内予 以公告； 年度 报告在 会计 年度结束 后 60
日内编 制完 毕并 于会 计年 度终了 后 90 日内 予以 公告 。基金 合同 生效 不足 两个 月的， 基金 管
理人可 以不 编制 当期 季度 报告、 半年 度报 告或 者年 度报告 。
基金管 理人 在月 度报 表完 成当日 ， 将 报表 盖章 后 提 供给基 金托 管人 复核 ； 基 金托管 人在
收到后 应 3 个工 作日 内进 行复核 ， 并 将复 核结 果书 面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在季 度报
告完成 当日 ， 将 有关 报告 提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后 5 个工作 日内 完成
复核 ， 并 将复 核结果 书面 通知基 金管 理人 。 基 金管 理人在 半年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告
提供给 基金 托管 人复 核， 基金托 管人 应在 收到 后 10 个工作 日内 完成 复核 ，并 将复核 结果 书
面通知 基金 管理 人。 基金 管理人 在年 度报 告完 成当 日， 将有 关报 告提供 基金 托管人 复核 ， 基
金托管 人应 在收 到后 15 个 工作日 内完 成复 核， 并将 复核结 果书 面通 知基 金管 理人。 基金 管
理人和 基金 托管 人之 间的 上述文 件往 来均 以加 密传 真的方 式或 双方 商定 的其 他方式 进行 。
基金托 管人 在复 核过 程中 ， 发现 双方 的报 表存 在不 符时， 基金 管理 人和 基金 托管人 应共
同查明 原因 ， 进行调 整 ， 调整以 双方 认可 的账 务处 理方式 为准 ； 若双方 无法 达成一 致以 基金
管理人 的账 务处 理为 准。 核对无 误后 ， 基 金托 管人 在基金 管理 人提 供的 报告 上加盖 托管 业务
部门公 章或 者出 具加 盖托 管业务 部门 公章 的复 核意 见书， 双方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理
人与基 金托 管人 不能 于应 当发布 公告 之日 之前 就相 关报表 达成 一致 ， 基金 管理 人有权 按照 其
编制的 报表 对外 发布 公告 ，基金 托管 人 有 权就 相关 情况报 证监 会备 案。 15
九、基金收益分配
（一） 基金 收益 分配 的依 据
1 、基金 收益分 配是指 将该 基金期末 可供 分配利 润根 据持有该 基金 份额的 数量 按比例 向
该基金 份额 持有 人进 行分 配。 期末 可供 分配 利润 采用 期末资 产负 债表 中未 分配 利润与 未分 配
利润中 已实 现部 分的 孰低 数。
2 、收 益分 配应 该符 合《 基 金合同 》关 于收 益分 配原 则的规 定。
（二） 基金 收益 分配 的时 间和程 序
1 、基 金收 益分 配方 案由 基 金管理 人根 据《 基金 合同 》的相 关规 定制 定。
2 、基金 管理人 应于收 益分 配日之前 将其 制定的 收益 分配方案 提交 基金托 管人 复核， 基
金托管 人应 于收 到收 益分 配方案 后完 成对 收益 分配 方案的 复核 ， 并将 复核 意见 书面通 知基 金
管理人 ， 复核 通过 后基 金管 理人应 当将 收益 分配 方案 报中国 证监 会和 基金 管理 人主要 办公 场
所所在 地中 国证 监会 派出 机构备 案， 并及 时公 告； 如 果基金 管理 人与 基金 托管 人不能 于收 益
分配日 之前 就收 益分 配方 案达成 一致 ， 基金 托管 人有 义务将 收益 分配 方案 及相 关情况 的说 明
提交中 国证 监会 备案 并书 面通知 基金 管理 人 ， 在 上述 文件提 交完 毕之 日起 基金 管理人 有权 利
对外公 告其 拟订 的收 益分 配方案 ， 且基 金托 管人 有义 务协助 基金 管理 人实 施该 收益分 配方 案 ，
但有证 据证 明该 方案 违反 法律法 规及 《基 金合 同》 的除外 。
3 、基金 收益分 配可采 用现 金红利的 方式 ，或者 将现 金红利按 除权 日除权 后的 该基金 份
额净值自动转为基金份额 进行再投资的方式（下称 “ 再投资方式” ） ， 投资者可 以选择两种方
式中的 一种 ；如 果投 资者 没有明 示选 择， 则视 为选 择现金 红利 的方 式处 理。
4 、基金 托管人 根据基 金管 理人的收 益分 配方案 和提 供的现金 红利 金额的 数据 ，在红 利
发放日 将分 红资 金划 入基 金管理 人指 定账 户。 如果 投资者 选择 转购 基金 份额 ， 基金 管理 人和
基金托 管人 则应 当进 行红 利再投 资的 账务 处理 。
十、基金信息披露
（一） 保密 义务
基金管理 人和 基金托 管人 除为履行 法律 法规、 《 基金 合同》及 本协 议规定 的义 务所必 要
之外 ， 不 得为 其他目 的使 用、 利用 其所 知悉的 基金 的信息 ， 并且 应当将 基金 的信息 限制 在 为
履行前 述义 务而 需要 了解 该信息 的职 员范 围之 内。 但是， 如下 情况 不应 视为 基金管 理人 或基
金托管 人违 反保 密义 务： 16
1 、非 因基 金管 理人 和基 金 托管人 的原 因导 致保 密信 息被披 露、 泄露 或公 开；
2 、基金 管理人 和基金 托管 人为遵守 和服 从法院 判决 、仲裁裁 决或 中国证 监会 等监管 机
构的命 令、 决定 所做 出的 信息披 露或 公开 。
（二） 基金 管理 人和 基金 托管人 在信 息披 露中 的职 责和信 息披 露程 序
1 、 基 金管 理人 和基 金托 管 人应根 据相 关法 律法 规、 《 基金合 同 》 的 规定各 自承 担相应 的
信息披 露职 责。 基金 管理 人和基 金托 管人 负有 积极 配合、 互相 督促 、 彼 此监 督， 保 证其 履行
按照法 定方 式和 时限 披露 的义务 。
2 、本基 金信息 披露的 所有 文件，包 括《 基金合 同》 和本协议 规定 的定期 报告 、临时 报
告、 基 金资 产净 值公 告及 其他必 要的 公告 文件 ， 由 基金管 理人 和基 金托 管人 按照有 关法 律法
规的规 定予 以公 布。
3 、基金 年度报 告中的 财务 会计报告 必须 经具有 从事 证券相关 业务 资格的 会计 师事务 所
审计。
4 、本基 金的信 息披露 ，应 通过中国 证监 会指定 媒介 进行；基 金管 理人、 基金 托管人 可
以根据 需要 在其 他公 共媒 介披露 信息 ， 但是 其他 公共 媒介不 得早 于指 定报 刊和 网站披 露信 息 ，
并且在 不同 媒介 上披 露同 一信息 的内 容应 当一 致。
5 、信 息文 本的 存放 与备 查
基金管理 人、 基金托 管人 应根据相 关法 律法规、 《基 金合同》 的规 定将招 募说 明书、 定
期报告 等文 本存 放在 基金 管理人 、 基 金托 管人 的住 所， 并 接受 基金 份额 持有 人的查 询和 复制
要求 。 基 金管 理人 、 基 金 托管人 应为 文本 存放 、 基 金份额 持有 人查 询有 关文 件提供 必要 的场
所和其 他便 利。
基金管 理人 和基 金托 管人 应保证 文 本 的内 容与 所公 告的内 容完 全一 致。
6 、对于 因不可 抗力等 原因 导致基金 信息 的暂停 或延 迟披露的 （如 暂停披 露基 金资产 净
值和基 金份额 净值） ，基金 管理人 应及时 向中国 证监 会报告 ，并与 基金托 管人 协商采 取补救
措施。 不可 抗力 等情 形消 失后， 基金 管理 人和 基金 托管人 应及 时恢 复办 理信 息披露 。
（三） 基金 托管 人报 告
基金托 管人 应按 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 《 信息 披露 办法》 和其 他有 关法 律法 规的规 定
于每个 上半 年度 结束 后 60 日内 、 每 个会 计年 度结 束 后 90 日内 在基 金半 年度 报 告及年 度报 告
中分别 出具 托管 人报 告。
17
十一、基金费用
（一） 基金 管理 人的 管理 费
在通常 情况 下 ， 基 金管 理费 按前一 日基 金资 产净 值 的 1.50% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H ＝E× 1.50%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由 基金托 管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金管
理人。
在首期 支付 基金 管理 费前 ， 基金管 理人 应向 托管 人出 具正式 函件 指定 基金 管理 费的收 款
账户。 基金 管理 人如 需要 变更此 账户 ，应 提前 10 个 工作日 向托 管人 出具 书面 的收款 账户 变
更通知 。
（二） 基金 托管 人的 托管 费
在通常 情况 下 ， 基 金托 管费 按前一 日基 金资 产净 值 的 0.25% 年 费率 计提 。 计算 方 法如下 ：
H=E× 0.25%÷ 当 年天 数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计提 ， 逐 日累计 至每 个月 月末 ， 按 月支付 。 经基 金管理 人与 基金托 管 人
核对一 致后 ， 由 基金托 管 人于次 月首 日 起 2-5 个工 作日内 从基 金财 产中 一次 性支付 给基 金托
管人。
（三） 经双方当事人 协商一致， 基金管理人或 基金托管人 可酌情调低该 基金管理费 和/
或托管 费。
（四） 从基 金财 产中 列支 基金管 理人 的管 理费 、 基 金托管 人的 托管 费之 外的 其他基 金费
用，应 当依 据有 关法 律法 规、 《 基金 合同 》的 规定 执 行。
（五） 对于 违反 法律 法规、 《基金 合同 》 、 本 协议 及其 他有关 规定 （包 括基 金费 用的计 提
方法、 计提 标准 、支 付方 式等） 的基 金费 用， 不得 从任何 基金 财产 中列 支。
十二、基金份额持有 人名 册的保管
（一） 基金 份额 持有 人名 册的内 容
基金份 额持 有人 名册 的内 容包括 但不 限于 基金 份额 持有人 的名 称和 持有 的基 金份额 。 18
基金份 额持 有人 名册 包括 以下几 类：
1 、基 金募 集期 结束 时的 基 金份额 持有 人名 册；
2 、基 金权 益登 记日 的基 金 份额持 有人 名册 ；
3 、基 金份 额持 有人 大会 登 记日的 基金 份额 持有 人名 册；
4 、每 半年 度最 后一 个交 易 日的基 金份 额持 有人 名册 。
（二） 基金 份额 持有 人名 册的提 供
对于每 半年 度最 后一 个交 易日的 基金 份额 持有 人名 册， 基金 管理 人应 在每 半年 度结束 后
5 个工 作日 内定 期向 基金 托管人 提供 。 对 于基 金募 集期结 束时 的基 金份 额持 有人名 册、 基金
权益登 记日的 基金份 额持 有人名 册以及 基金份 额持 有人大 会登记 日的基 金份 额持有 人名册 ，
基金管 理人 应在 相关 的名 册生成 后 5 个工 作日 内向 基金托 管人 提供 。
（三） 基金 份额 持有 人名 册的保 管
基金托管 人应 妥善保 管基 金份额持 有人 名册。 如基 金托管人 无法 妥善保 存持 有人名册 ，
基金管 理人 应及 时向 中国 证监会 报告 ， 并 代为 履行 保管基 金份 额持 有人 名册 的职责 。 基 金托
管人应 对基 金管 理人 由此 产生的 保管 费给 予补 偿。
十三、基金有关文件 档案 的保存
（一）基 金管 理人应 保存 基金财产 管理 业务活 动的 记录、账 册、 报表和 其他 相关资料 ，
基金托管 人应 保存基 金托 管业务活 动的 记录、 账册 、报表和 其他 相关资 料， 保存期限 为 15
年。
（二 ） 基 金管 理人 和基 金托 管人应 按本 协议 第十 条的 约定对 各自 保存 的文 件和 档案履 行
保密义 务。
十四、基金托管人和 基金 管理人的更换
（一 ） 基 金管 理人职 责终 止后 ， 仍 应妥 善保管 基金 管理业 务资 料 ， 并与 新任 基金管 理 人
或临时 基金 管理 人及 时办 理基金 管理 业务 的移 交手 续。 基 金托 管人 应给 予积 极配合 ， 并 与新
任基金 管理 人或 临时 基金 管理人 核对 基金 资产 总值 和净值 。
（二 ） 基 金托 管人职 责终 止后 ， 仍 应妥 善保管 基金 财产和 基金 托管 业务 资料 ， 并 与新 任
基金托 管人 或临 时基 金托 管人及 时办 理基 金财 产和 基金托 管业 务的 移交 手续 。 基金管 理人 应
给予积 极配 合， 并与 新任 基金托 管人 或临 时基 金托 管人核 对基 金资 产总 值和 净值。
（三） 其他 事宜 见《 基金 合同》 的相 关约 定。 19
十五、禁止行为
（一） 《基 金法 》第 二十 条 、第三 十 八 条禁 止的 行为 。
（二） 《基 金法 》第 七十 三 条禁止 的投 资或 活动 。
（三）除 根据 基金管 理人 的指令或 《基 金合同》 、本 协议另有 规定 外，基 金托 管人不 得
动用或 处分 基金 财产 。
（四） 基金 管理 人、 基金 托管人 的高 级管 理人 员和 其他从 业人 员不 得相 互兼 职。
（五） 法律 法规 、 《 基金 合 同》和 本协 议禁 止的 其他 行为。
十六、托管协议的变 更、 终止与基金财产的清 算
（一） 托管 协议 的变 更
本协议 双方 当事 人经 协商 一致 ， 可 以对 协议进 行变 更。 变更 后的 新协议 ， 其 内容不 得与
《基金 合同 》的 规定 有任 何冲突 。变 更后 的新 协议 应当报 中国 证监 会备 案。
（二） 托管 协议 的终 止
发生以 下情 况， 本托 管协 议应当 终止 ：
1 、 《基 金合 同》 终止 ；
2 、本 基金 更换 基金 托管 人 ；
3 、本 基金 更换 基金 管理 人 ；
4 、发 生《 基金 法》 、 《运 作 办法》 或其 他法 律法 规规 定的终 止事 项。
（三） 基金 财产 的清 算
基金管 理人 和基 金托 管人 应按照 《基 金合 同》 及 有关 法律法 规的 规定 对本 基金 的财产 进
行清算 。
十七、违约责任和责 任划 分
（一） 本协 议当 事人 不履 行本协 议 或 履行 本协 议不 符合约 定的 ，应 当承 担违 约责任 。
（二） 因本 协议 当事 人违 约给基 金财 产或 者基 金份 额持有 人造 成损 害的 ， 应 当分别 对各
自的行 为依 法承 担赔 偿责 任， 因 共同 行为 给基 金财 产或者 基金 份额 持有 人造 成损害 的， 应当
承担连 带赔 偿责 任。 对损 失的赔 偿， 仅限 于直 接损 失。但 是发 生下 列情 况， 当事人 免责 ：
1 、基金 管理人 及基金 托管 人按照当 时有 效的法 律法 规或中国 证监 会的规 定作 为或不 作
为而造 成的 损失 等； 20
2 、基金 管理人 由于按 照《 基金合同 》规 定的投 资原 则而行使 或不 行使其 投资 权而造 成
的损失 等；
3 、不 可抗 力；
4 、计算 机系统 故障、 网络 故障、 通 讯故 障、电 力故 障、计算 机病 毒攻击 及其他 非基 金
管理人 、基 金托 管人 过错 造成的 意外 事故 。
（三） 一方 当事 人违 反本 协议， 给另 一方 当事 人造 成损失 的， 应承 担赔 偿责 任。
（四 ） 因 不可 抗力不 能履 行本协 议的 ， 根据不 可抗 力的影 响 ， 违 约方部 分或 全部免 除 责
任，但 法律 另有 规定 的除 外。当 事人 迟延 履行 后发 生不可 抗力 的， 不能 免除 责任。
（五） 当事 人一 方违 约， 另一方 在职 责范 围内 有义 务及时 采取 必要 的措 施， 尽力防 止损
失的扩 大。
（六） 违约 行为 虽已 发生 ， 但本 协议 能够 继续 履行 的， 在 最大 限度 地保 护基 金份额 持有
人利益 的前 提下 ，基 金管 理人和 基金 托管 人应 当继 续履行 本协 议。
（七） 为明 确责 任， 在 不 影响本 协议 本条 其他 规定 的普遍 适用 性的 前提 下， 基金管 理人
和基金 托管 人对 由于 如下 行为造 成的 损失 的责 任承 担问题 ，明 确如 下：
1、由 于下 达违 法、 违规 的 指令所 导致 的责 任， 由基 金管理 人承 担；
2、指令下达人员在 授权通 知载明的权限范围 内下达 的指令所导致的责 任，由 基金管理
人承担 ， 即 使该 人员 下达 指令并 没有 获得 基金 管理 人的实 际授 权 （ 例如 基金 管理人 在撤 销或
变更授 权权 限后 未能 及时 通知基 金托 管人 ） ；
3、 基 金托 管人 未对 指令 上 签名和 印鉴 与预 留签 字样 本和预 留印 鉴进 行表 面真 实性审 核，
导致基 金托 管人 执行 了应 当无效 的指 令 ， 基 金管 理人 与基金 托管 人根 据各 自的 过错程 度承 担
相应责 任；
4、属于基金托管人 实际有 效控制下的基金财 产（包 括实物证券）在基 金托管 人保管期
间的损 坏、 灭失 ，由 此产 生的责 任应 由该 基金 托管 人承担 ；
5、基金管理人应承 担对其 应收取的管理费数 额计算 错误的责任。如果 基金托 管人复核
后同意 基金 管理 人的 计算 结果， 则基 金托 管人 也应 承担未 正确 履行 复核 义务 的相应 责任 ；
6、基金管理人应承 担对基 金托管 人应收取的 托管费 数额计算错误的责 任。如 果基金托
管人复 核后 同意 基金 管理 人的计 算结 果 ， 则 基金 托管 人也应 承担 未正 确履 行复 核义务 的相 应
责任；
7、由于基金管理人 或托管 人原因导致本基金 不能依 据中国证券登记结 算有限 责任公司
的业务 规则 及时 清算 的， 由责任 方承 担由 此给 基金 财产、 基金 份额 持有 人及 受损害 方造 成的21
直接损 失 ， 若 由于 双方 原因 导致本 基金 不能 依据 中国 证券登 记结 算有 限责 任公 司的业 务规 则
及时清 算的 ，双 方应 按照 各自的 过错 程度 对造 成的 直接损 失合 理分 担责 任；
8、在资金交收日， 基金资 金账户资金首先用 于除新 股申购以外的其他 资金交 收义务 ，
交收完 成后 资金 余额 方可 用于新 股申 购 。 如 果因 此资 金不足 造成 新股 申购 失败 或者新 股申 购
不足 ， 基 金托 管人不 承担 任何责 任 。 如 基金份 额持 有人因 此提 出赔 偿要 求， 相关法 律责 任 和
损失由 基金 管理 人承 担。
十八、适用法律与争 议解 决方式
（一） 本协 议适 用中 华人 民共和 国法 律并 从其 解释 。
（二 ） 基 金管 理人 与基 金托 管人之 间因 本协 议产 生的 或与本 协议 有关 的争 议可 通过友 好
协商解 决。 但若 自一 方书 面提出 协商 解决 争议 之日 起 60 日 内争 议未 能以 协商 方式解 决的 ，
则任何 一方 有权 将争 议提 交位于 北京 的中 国国 际经 济贸易 仲裁 委员 会 ， 并 按其 时有效 的仲 裁
规则进 行仲 裁。 仲裁 裁决 是终局 的， 对仲 裁各 方当 事人均 具有 约束 力。
（三） 除争 议所 涉的 内容 之外， 本协 议的 当事 人仍 应履行 本协 议的 其他 规定 。
十九、托管协议的效 力
（一） 基金 管理 人在 向中 国证监 会申 请发 售基 金份 额时提 交的 基金 托管 协议 草案， 应经
托管协 议双 方当 事人 的法 定代表 人或 授权 签字 人签 字或签 章， 并加 盖公 章， 协 议当事 人双 方
根据中 国证 监会 的意 见修 改托管 协议 草案 。托 管协 议以中 国证 监会 注册 的文 本为正 式文本 。
（二 ） 本 协议 自双方 签署 之日起 成立 ， 自基金 合同 生效之 日起 生效 。 本 协议 的有效 期 自
其生效 之日 起至 基金 财产 清算结 果报 中国 证监 会备 案并公 告之 日止 。
（三） 本协 议自 生效 之日 起对双 方当 事人 具有 同等 的法律 约束 力。
（四 ） 本 协议 正本 一式 陆份 ， 协 议双 方各 执贰 份， 上报 中国证 监会 和中 国银 监会 各壹份 ，
每份具 有同 等法 律效 力。
二十、托管协议的签 订
见签署 页。
（以下 无正 文） 22
（本页 为《 国泰 智能 装备 股票型 证券 投资 基金 托管 协议》 签署 页， 无正 文）
基 金托 管人 ： 中国 银行股 份有 限公司
法 定代 表人或 授权 签字人 ：
签 订日 ：
签 订地 ：
基 金管 理人： 国泰 基金管 理有 限公司
法 定代 表人或 授权 签字人 ：
签 订日 ：
签 订地 ：
