国泰智能装备股票型证券投资基金基金份额发售公告
重要提示
1、国泰智能装备股票型证券投资基金(以下简称“本基金”)的募集已获中国证
监会证监许可【2015】1300号文准予注册,并依据中国证监会机构部函
【2017】938号文(《关于国泰智能装备股票型证券投资基金延期募集备案的回函》
)进行募集。中国证监会对本基金募集的注册,并不表明其对本基金的投资价值、
市场前景和收益做出实质性判断或保证,也不表明投资于本基金没有风险。
2、本基金为股票型证券投资基金。基金运作方式为契约型开放式。
3、本基金的基金管理人和注册登记机构为国泰基金管理有限公司(以下简称“本
公司”),基金托管人为中国银行股份有限公司(以下简称“中国银行”)。
4、本基金的发售对象为符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资
者、机构投资者、合格境外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法
规或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。
5、本基金自2017年4月28日至2017年7月27日通过基金管理人指定的销售
机构公开发售。本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计
算。本公司也可根据基金销售情况在募集期限内适当缩短或延长基金发售时间,
并及时公告。
6、本基金不设募集规模上限。
7、本基金的销售机构包括直销机构和其他销售机构。直销机构包括本公司直销
柜台和电子交易平台。在募集期间如增加其他销售机构,本公司将及时公告。
8、投资人在首次认购本基金时,如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户,需
按销售机构的规定,提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账
户的申请。开户和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户
确认成功为前提条件。一个投资人只能开立和使用一个基金账户,已经开立国泰
基金管理有限公司基金账户的投资人可免予开户申请。
投资人不得非法利用他人账户或资金进行认购,也不得违规融资或帮助他人违规
进行认购。
9、持有中国工商银行卡、中国农业银行卡、中国建设银行卡、招商银行卡等的
个人投资者在本公司网站(https://etrade.gtfund.com/)与本公司达成网上交易
的相关协议,接受本公司有关服务条款并办理相关手续后,即可通过本公司网上交
易办理基金账户开立、基金认购、基金申购、基金转换、基金赎回、资料变更、
分红方式变更、信息查询等各项业务。有关基金网上交易的具体业务规则请登录本公司网站查询。
10、基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方
式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。
投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。认
购一经受理不得撤销。投资人单笔认购最低金额为100.00元(含认购费)。各销
售机构对本基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规
定为准。
11、销售机构对认购申请的受理并不代表该申请一定成功,而仅代表销售机构确
实接收到认购申请。认购的确认以注册登记机构的确认结果为准。对于认购申请
及认购份额的确认情况,投资人应及时查询并妥善行使合法权利,否则,由于投资
人怠于查询而产生的任何损失由投资人自行承担。
12、本公告仅对本基金募集的有关事项和规定予以说明,投资人欲了解本基金的
详细情况,请详细阅读刊登在2017年4月25日《中国证券报》、《上海证券报》
和《证券时报》上的《国泰智能装备股票型证券投资基金招募说明书》。本基金
的基金合同、招募说明书及本公告将同时发布在本公司网站
(www.gtfund.com),投资人亦可通过本公司网站下载基金业务申请表格和了解本
基金募集相关事宜。
13、在募集期间,除本公告所列的销售机构外,如增加其他销售机构,本公司将及
时公告。
14、投资人可拨打本公司客户服务电话(400-888-8688、021-31089000)或其他销
售机构咨询电话了解认购事宜。
15、本基金管理人可综合各种情况对发售安排做适当调整。
16、风险提示
证券投资基金(以下简称“基金”)是一种长期投资工具,其主要功能是分散投资,
降低投资单一证券所带来的个别风险。基金不同于银行储蓄和债券等能够提供固
定收益预期的金融工具,投资人购买基金,既可能按其持有份额分享基金投资所产
生的收益,也可能承担基金投资所带来的损失。
基金分为股票型基金、混合型基金、债券型基金、货币市场基金等不同类型,投
资人投资不同类型的基金将获得不同的收益预期,也将承担不同程度的风险。一
般来说,基金的收益预期越高,投资人承担的风险也越大。
本基金的投资组合比例为:本基金投资于股票资产的比例不低于基金资产的
80%,投资于《基金合同》界定的智能装备主题证券资产占非现金资产的比例不低
于80%;每个交易日日终在扣除股指期货合约需缴纳的交易保证金后,应当保持不低于基金资产净值5%的现金或到期日在一年以内的政府债券。
本基金为股票型基金,属于证券投资基金中预期风险和预期收益较高的品种,其预
期风险和预期收益高于混合型基金、债券型基金和货币市场基金。
本基金投资于证券市场,基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。投资人
在投资本基金前,需全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性,充分考虑自
身的风险承受能力,理性判断市场,对投资本基金的意愿、时机、数量等投资行为
做出独立决策。投资人根据所持有的基金份额享受基金的收益,但同时也需承担
相应的投资风险。基金投资中的风险包括:因整体政治、经济、社会环境等因素
变化对证券价格产生影响而形成的系统性风险,个别证券特有的非系统性风险,由
于基金份额持有人连续大量赎回基金产生的流动性风险,基金管理人在基金管理
实施过程中产生的运作风险,本基金的特定风险等。
本基金投资中小企业私募债,中小企业私募债是根据相关法律法规由非上市中小
微型企业采用非公开方式发行和转让的债券。由于不能公开交易,一般情况下,交
易不活跃,潜在较大流动性风险。当发债主体信用质量恶化时,受市场流动性所限,本
基金可能无法卖出所持有的中小企业私募债,由此可能给基金净值带来更大的负
面影响和损失。
投资人应当充分了解基金定期定额投资和零存整取等储蓄方式的区别。定期定额
投资是引导投资人进行长期投资、平均投资成本的一种简单易行的投资方式。但
是定期定额投资并不能规避基金投资所固有的风险,不能保证投资人获得收益,也
不是替代储蓄的等效理财方式。
投资人应当认真阅读本基金“基金合同”、“招募说明书”等基金法律文件,了
解本基金的风险收益特征,并根据自身的投资目的、投资期限、投资经验、资产
状况等判断本基金是否和投资人的风险承受能力相适应。
投资人应当通过本基金管理人或其他销售机构购买和赎回基金,基金销售机构名
单详见本公告及相关公告。本基金在募集期内按1.00元面值发售并不改变基金
的风险收益特征。投资人按1.00元面值购买基金份额以后,有可能面临基金份额
净值跌破1.00元、从而遭受损失的风险。
基金管理人依照恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,但
不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现,基金管理人管理的其他基金的业绩也不构
成对本基金业绩表现的保证。基金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原
则,在投资人作出投资决策后,基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险,由
投资人自行承担。当投资人赎回时,所得或会高于或低于投资人先前所支付的金额。
17、关于投资人身份证更新的提示
新《中华人民共和国居民身份证法》已于2012年1月1日起开始实施。《中华
人民共和国居民身份证法》第二十三条规定,依照《中华人民共和国居民身份证
条例》领取的居民身份证(即第一代身份证),自2013年1月1日起停止使用。
根据《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》第二章
第十九条规定:“在与客户的业务关系存续期间,金融机构应当采取持续的客户身
份识别措施,关注客户及其日常经营活动、金融交易情况,及时提示客户更新资料
信息。客户先前提交的身份证件或者身份证明文件已过有效期的,客户没有在合
理期限内更新且没有提出合理理由的,金融机构应中止为客户办理业务。”
根据上述规定,本公司再次提醒广大客户,如果您的身份证件是第一代身份证,或
者您的身份证件或者身份证明文件已过有效期,自2013年1月1日起,其将不能
作为居民合法证件在本公司办理任何需要提供身份证件的业务,请及时到开立基
金账户的机构办理身份证件或者身份证明文件更新手续,以免影响交易。
18、本基金管理人拥有对本基金份额发售公告的最终解释权。
一、本次募集的基本情况
(一)基金名称和基金代码
基金名称:国泰智能装备股票型证券投资基金
基金简称:国泰智能装备股票
基金代码:001576
(二)基金类型
股票型证券投资基金
(三)基金运作方式
契约型开放式
(四)基金存续期限
不定期
(五)基金的募集目标
本基金的最低募集份额总额为2亿份。
(六)募集方式
通过各销售机构公开发售,各销售机构的具体名单见本基金份额发售公告“七(三)销
售机构”以及基金管理人届时发布的调整销售机构的相关公告。
(七)基金份额发售面值
本基金基金份额发售面值为人民币1.00元。(八)募集对象
符合法律法规规定的可投资于证券投资基金的个人投资者、机构投资者、合格境
外机构投资者和人民币合格境外机构投资者以及法律法规或中国证监会允许购买
证券投资基金的其他投资人。
(九)销售机构
直销机构:国泰基金管理有限公司
在募集期间,如增加其他销售机构,本公司将及时公告。
(十)募集时间安排和基金合同生效
本基金的募集期限不超过3个月,自基金份额开始发售之日起计算。
本基金自2017年4月28日至2017年7月27日进行发售。如果在此期间未达到
本基金的招募说明书规定的基金备案条件(基金备案条件为基金募集份额总额不
少于2亿份,基金募集金额不少于2亿元人民币且基金认购人数不少于200人)
,基金可在募集期限内继续销售,直到达到基金备案条件。基金管理人也可根据基
金销售情况在募集期限内适当缩短或延长基金发售时间,并及时公告。基金募集
期限届满,具备上述基金备案条件的,基金管理人应当自募集结束之日起10日内
聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国证监会办理基金
备案手续。自中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。基金管理人在收
到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期限届满,不能满足基金备案的条件的,则基金募集失败。基金管理人应
当以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和费用;在基金募集期限届满后
30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期活期存款利息。
(十一)认购费用及认购份额的计算
1、本基金的基金份额初始面值为人民币1.00元,按初始面值发售。
2、认购费用
募集期内投资人可多次认购本基金,认购费用按每笔认购申请单独计算。
本基金基金份额的认购费率如下:
■
基金认购费用不列入基金财产,主要用于基金的市场推广、销售、注册登记等募
集期间发生的各项费用。
3、募集期利息的处理方式
有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所有,
其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
4、基金认购份额的计算基金认购采用金额认购的方式。基金的认购金额包括认购费用和净认购金额。
计算公式为:
净认购金额=认购金额 /(1+认购费率)
认购费用=认购金额-净认购金额
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 基金份额初始面值
认购费用为固定金额时,计算公式为:
认购费用=固定金额
净认购金额=认购金额-认购费用
认购份额=(净认购金额+认购资金利息)/ 基金份额初始面值
认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点后第3位四舍五入,由此误差产生的
收益或损失由基金财产承担。
例:某投资人投资10,000.00元认购本基金,认购费率为1.20%,假定募集期间认购
资金所得利息为3.00元,则根据公式计算出:
净认购金额 = 10,000.00 /(1+1.20%)= 9,881.42 元
认购费用 = 10,000.00-9,881.42 = 118.58 元
认购份额 =(9,881.42+3.00)/ 1.00 = 9,884.42 份
即:投资人投资10,000.00元认购本基金,假定募集期间认购资金所得利息为
3.00元,可得到9,884.42份基金份额。
5、认购份额余额的处理方式
认购份额的计算保留到小数点后2位,小数点后第3位及以后的部分四舍五入,由
此误差产生的收益或损失由基金财产承担。
(十二)认购方式
基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时,需按销售机构规定的方式全
额缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。
根据基金合同的约定,基金管理人可以对募集期间的单个投资人的累计认购金额
进行限制。本基金募集期单一投资人的累计认购比例达到或超过50%时,基金管理
人可采取部分确认的方法对该投资人持有上限进行控制。
投资人在募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请单独计算。认
购一经受理不得撤销。
二、发售方式及相关规定
(一)本基金在募集期内通过各销售机构向投资人公开发售。
(二)本基金基金份额的认购采用金额认购方式。投资人认购时,需按销售机构规
定的方式全额缴款。若资金未全额到账则认购无效,基金管理人将认购无效的款项退回。投资人在基金募集期内可以多次认购基金份额,认购费按每笔认购申请
单独计算。投资人单笔认购最低金额为100.00元(含认购费)。各销售机构对本
基金最低认购金额及交易级差有其他规定的,以各销售机构的业务规定为准。认
购一经受理不得撤销。
(三)投资人在首次认购本基金时,如尚未开立国泰基金管理有限公司基金账户,需
按销售机构的规定,提出开立国泰基金管理有限公司基金账户和销售机构交易账
户的申请。开户和认购申请可同时办理,一次性完成,但认购申请的确认须以开户
确认成功为前提条件。一个投资人只能开立和使用一个基金账户,已经开立国泰
基金管理有限公司基金账户的投资人可免予开户申请。
三、个人投资者的开户与认购程序
(一)直销机构
1、本公司直销柜台受理个人投资者的开户与认购申请,最低认购金额为
100.00元。
2、业务办理时间:
基金份额发售日的9:30至16:00。(周六、周日及法定节假日不办理)
3、个人投资者办理基金交易账户和基金账户开户申请时须提交下列材料:
(1)本人有效身份证件原件及复印件;
(2)同名的银行存折或及个人签名的复印件;
(3)填妥的《基金开户申请书》;
(4)填妥的《个人投资者风险承受能力调查问卷》;
(5)填妥的《传真交易协议书》。
注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效
资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户,银行账户名称必须同投资人基金
账户的户名一致。
4、个人投资者办理认购申请时须提交下列材料:
(1)有效身份证件原件及复印件;
(2)填妥的《直销个人客户基金交易业务申请书》;
(3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件;
(4)填妥的《个人投资者风险承受能力调查问卷》(未填写问卷者提交)。
5、认购资金的划拨
(1)个人投资者办理认购前应将足额资金通过银行汇入下列任一银行账户:
a、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:31001520313056005017开户银行:中国建设银行上海市浦东分行
人行实时支付系统号:105290028005
全国联行号:52364
b、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:436459213754
开户银行:中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号:104290003791
全国联行号:40379
c、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:03492300040004223
开户银行:中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号:103290028025
全国联行号:092802
d、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:1001202919025802010
开户银行:中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号:102290020294
全国联行号:20304005
e、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:096819216089155910001
开户银行:招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号:308290003020
全国联行号:82051
f、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:0763922329500177
开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号:310290000152
g、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:310069260018800003927
开户银行:交通银行上海车墩支行
人行实时支付系统号:301290051435
(2)汇款时,投资者须注意以下事项:
1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在基金直销机构开户时登记的名称;2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内
容;
3)为确保投资者资金及时准确入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单
据传真至本公司直销柜台。
(3)个人投资者应在认购申请当日16:00之前将资金足额汇入本公司直销账户。
6、在本公司直销柜台已开户的投资者可以通过传真交易的形式办理基金认购业
务。
7、投资者可通过国泰基金电子交易平台www.gtfund.com登录网上交易页面认购
本基金,认购期内提供7×24小时认购服务。
(二)个人投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。
四、机构投资者的开户与认购程序
(一)直销机构
1、本公司直销柜台受理机构投资者开户与认购申请,最低认购金额为100.00元。
2、受理开户及认购时间:
本基金份额发售日的9:30—16:00。(周六、周日及法定节假日不办理)
3、机构投资者办理基金交易账户和基金账户开户时须提交下列材料:
(1)营业执照(或登记注册书)、组织机构代码证、税务登记证三证的正本或副本
原件及加盖单位公章的复印件;
(2)法定代表人签章并加盖单位公章的《基金业务授权委托书》;
(3)法人及业务经办人有效身份证原件及复印件及经其签字复印件;
(4)填妥的《基金开户申请书》;
(5)指定银行账户的《开户许可证》(或指定银行出具的开户证明)原件及加盖公
章的复印件;
(6)填妥的《企业投资者风险承受能力调查问卷》;
(7)填妥的《传真交易协议书》。
注:指定银行账户是指投资人开户时预留的作为赎回、分红、以及认购/申购无效
资金及募集未成功时资金退款的结算汇入账户,银行账户名称必须同投资人基金
账户的户名一致。
4、机构投资者办理认购申请时须提交下列材料:
(1)机构投资者业务经办人员身份证明原件;
(2)填妥的《基金认购(申购)申请书》;
(3)加盖银行受理章的银行付款凭证回单原件及复印件;(4)填妥的《企业投资者风险承受能力调查问卷》(未填写问卷者提交)。
5、资金划拨:
(1)投资者办理认购前应将足额资金汇入下列任一银行账户:
a、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:31001520313056005017
开户银行:中国建设银行上海市浦东分行
人行实时支付系统号:105290028005
全国联行号:52364
b、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:436459213754
开户银行:中国银行上海市中银大厦支行
人行实时支付系统号:104290003791
全国联行号:40379
c、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:03492300040004223
开户银行:中国农业银行上海市卢湾支行
人行实时支付系统号:103290028025
全国联行号:092802
d、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:1001202919025802010
开户银行:中国工商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号:102290020294
全国联行号:20304005
e、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:096819216089155910001
开户银行:招商银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号:308290003020
全国联行号:82051
f、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户
账号:0763922329500177
开户银行:上海浦东发展银行上海市分行营业部
人行实时支付系统号:310290000152
g、账户名称:国泰基金管理有限公司直销专户账号:310069260018800003927
开户银行:交通银行上海车墩支行
人行实时支付系统号:301290051435
(2)汇款时,投资者须注意以下事项:
1)投资者应在“汇款人”栏中填写其在国泰基金直销机构开户时登记的名称;
2)汇款时应提示银行柜台人员准确完整地传递汇款信息,包括汇款人和用途栏内
容;
3)为确保投资者资金及时准确入账,建议投资者将加盖银行业务受理章的汇款单
据传真至直销柜台。
(3)投资者应在认购申请当日16:00之前将资金足额汇入本公司直销账户。
(二)机构投资者在其他销售机构的开户与认购程序以各销售机构的规定为准。
五、清算与交割
(一)基金募集期间募集的资金应当存入专门账户,在基金募集行为结束前,任何人
不得动用。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产
中列支。
(二)有效认购款项在募集期间产生的利息将折算为基金份额归基金份额持有人所
有,其中利息转份额以注册登记机构的记录为准。
(三)本基金权益登记由注册登记机构在发售结束后完成过户登记。投资人可以在
基金合同生效后,到其办理认购业务的销售机构打印确认单。
六、基金资产的验资与基金合同生效
基金募集期限届满,基金募集达到基金备案条件的,基金管理人应当自募集期限届
满之日起10日内聘请法定验资机构验资,自收到验资报告之日起10日内,向中国
证监会办理基金备案手续。自中国证监会书面确认之日起,《基金合同》生效。
基金管理人在收到中国证监会确认文件的次日对《基金合同》生效事宜予以公告。
基金募集期间的信息披露费、会计师费、律师费以及其他费用,不得从基金财产
中列支。
如本基金募集失败,基金管理人应以其固有财产承担因募集行为而产生的债务和
费用;在基金募集期限届满后30日内返还投资人已缴纳的款项,并加计银行同期
活期存款利息。
七、本次募集当事人及中介机构
(一)基金管理人名称:国泰基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
成立时间:1998年3月5日
法定代表人:陈勇胜
注册资本:壹亿壹千万元人民币
联系人:辛怡
联系电话:021-31089000,400-888-8688
(二)基金托管人
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行”)
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街1号
首次注册登记日期:1983年10月31日
注册资本:人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整
法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真:(010)66594942
中国银行客服电话:95566
(三)销售机构
1、直销机构
■
2、在募集期间,如增加其他销售机构,本公司将及时公告。
(四)登记机构
名称:国泰基金管理有限公司
住所:上海市浦东新区世纪大道100号上海环球金融中心39楼
办公地址:上海市虹口区公平路18号8号楼嘉昱大厦16层-19层
法定代表人:陈勇胜
电话:400-888-8688,021-31089000
传真:021-31081800
联系人:辛怡
(五)出具法律意见书的律师事务所
名称:上海市通力律师事务所
住所:上海市银城中路68号时代金融中心19楼办公地址:上海市银城中路68号时代金融中心19楼
负责人:俞卫锋
联系电话:021-31358666
传真:021-31358600
联系人:丁媛
经办律师:黎明、丁媛
(六)审计基金财产的会计师事务所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路1318号星展银行大厦6楼
办公地址:上海市湖滨路202号普华永道中心11楼
执行事务合伙人:李丹
联系电话:(021)23238888
传真:(021)23238800
联系人:李一
经办注册会计师:许康玮、李一
国泰基金管理有限公司
2017年4月25日
