海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
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海富通 收益增长证券投资 基金更新招募说明 书 摘要
(2017 年 第 1 号)
基 金管 理人: 海富 通基金 管理 有限公 司
基 金托 管人: 中国 银行股 份有 限公司
重 要提 示
海富通收益增长证券投 资基金(以下简称“本 基金” )经中国证券监 督管理
委员会2004 年1 月 18 日出具的 《关于同意海富通收益增长证券投资基金设立的
批复》 (证监基金字【2004】8 号文)批准募集。本基金的基金合同于 2004 年 3
月12 日正式生效。 本基金类型为契约型开放式。
投资有风险,投资者申购本基金时应认真阅读本招募说明书。
本摘要根 据基金 合同和 基金招募 说明书 编写, 并经中国 证监会 核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
基金份额, 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人, 其持有基金份额的行
为本身即 表明其 对基金 合同的承 认和接 受,并 按照《基 金法》 、 《运作 办法》 、基
金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有人
的权利和义务,应详细查阅基金合同。
基金管理 人承诺 依 照恪尽职 守、诚 实信用 、谨慎勤 勉的原 则管理 和运用基金
资产,但不保证基金一定盈利,也不保证最低收益。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月12 日, 有关财务数据和净值表
现截止日为2016 年 12 月31 日。
海富通基金管理有限 公司
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第 一节 基金 管理人
( 一) 基金管 理人 概况
名称:海富通基金管理有限公司
法定地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
法定代表人: 张文伟
设立时间:2003 年4 月18 日经中国证监会批准设立
注册资本:人民币 1.5 亿元
股权结构: 海通证券股份有限公司51%、 法国巴黎投资管理BE 控股公司49%。
电话:021-38650999
联系人: 吴晨莺
( 二) 主要人 员情 况
张 文伟 先生 , 董事长 , 硕士, 高级经济师。 历 任交通银行 河南省 分行铁道支
行行长、 紫荆山支行行长、 私人金融处处长, 海通证券办公室主任, 海通证券投
资银行总部副总经理、海富通基金管理有限公司董事、副 总经理。2013 年 5 月
起任 海富通基金管理有限公司董事长。2017 年2 月起代行总经理职责。
黄 正红 先生, 董事, 国 民经济学硕士, 历任海通证券股份有限公司研究所分
析员、 总经理办公室秘书、 主任助理、 战略发展部副总经理、 总经理, 现任海通
证券股份有限公司董事会秘书兼战略发展部总经理。
杨 明先 生, 董事, 管理 学学士。 历任中国人民银行新余支行科员, 交通银行
新余支行办公室科员、 证券业务部负责人、 证券 业务部副主任、 证券业务部主任,
海通证券有限公司新余营业部总经理, 海通证券股份有限公司江苏分公司筹备负
责人、 总经理、 党委副书记, 现任海通证券股份有限公司人力资源部总经理、 党
委组织部部长。
陶 乐斯 (Ligia Torres ) 女 士, 董事, 法国与 墨西哥双重国籍, 双硕士学位,
曾任职于 东方汇 理银行 、渣打银 行和欧 洲联合 银行,1996 年加入 法 国巴黎银行海富通基金管理有限 公司
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集团工作,2010 年 3 月至2013 年6 月任法国巴黎银行财产管理部英国地区首席
执行官,2010 年 10 月至今任法国巴黎银行英国控股有限公司董事,2013 年 7
月至今任法国巴黎投资管 理公司亚太区及新兴市场主管。
黄 金源(Alex NG Kim Guan) 先生, 董事,马来 西亚国籍,文学学士,历任荷
兰通用投资银行新加坡代表处客服主任, 荷兰通用资本市场远东区域香港公司证
券部经理, 法国巴黎投资管理亚洲有限公司董事, 现任法国巴黎投资管理亚洲有
限公司亚太区投资总监。
郑 国汉 先生, 独立董事 , 经济学硕士及博士学位。 历任美国佛罗里达州大学
经济系副教授、 香港科技大学经济系教授、 香港科技大学商学院经济系教授及系
主任和商学院副院长、商学院院长及经济系讲座教授,现 任 香 港 岭 南 大 学 校 长 。
巴 约特 (Marc Bayot ) 先 生 , 独立董事 , 比利 时籍, 布鲁塞尔大学工商管理
硕士。 布鲁塞尔大学经济学荣誉教授, 先锋投资 (米兰及都柏林) 独立副董事长,
Fundconnect 独立董事长、Degroof 资产管理(布鲁塞尔)独立董事和法国巴黎
银行B Control SICAV 独立董事。
杨 国平 先生 , 独立董事 , 硕士, 高级经济师。 历任上海杨树浦煤气厂党委副
书记、 代书记, 上海市公用事业管理局党办副主任, 上海市出租汽车公司党委书
记, 现任大众交通 (集团) 股份有限公司董事长兼总经理、 上海大众公用事业 (集
团)股份有限公司董事长、上海交大昂立股份有限公司董事长。
张 馨先 生, 独立董事, 博士,教授。1984 年 7 月至今任职于厦门大学经济
学院, 历任厦门大学经济学院教授、 副院长兼财政系主任、 院长。 现任厦门大学
经济学院教授、博士生导师。
李 础前 先生 , 监事长 , 经济学硕士, 高级经济师。 历任安徽省财政厅中企处
副主任科员, 安徽省国有资 产管理局科长, 海通证券计划财务部副总经理、 总经
理和财务总监。
魏 海诺 (Bruno Weil ) 先 生, 监事, 法国籍, 博士。 历任巴黎 银行 东 南亚负
责人、 亚洲融资项目副经理, 法国巴黎银行跨国企业全球业务客户经理、 亚洲金
融机构投行业务部负责人、 零售部中国代表 , 南京银行副行长。 现任法国巴黎银
行集团(中国)副董事长。
俞 涛 先 生, 监事, 博士 ,CFA 。先后 就职于上 投摩根基金 管理有限 公 司、摩海富通基金管理有限 公司
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根资产管理 (英国) 有限 公司。 曾任上投摩根基金管理有限公司业务发展部总监。
2012 年 11 月起任海富 通基金管理有限公司产品与创新总监 ,2015 年 12 月起兼
任海富通基金管理有限公司总经理助理 。
陈 虹女 士, 监事, 法学 士。 历任香港的近律师事务所上海代表处律师, 工银
安盛人寿保险有限公司高级法律顾问 。2014 年7 月至2016 年1 月任海富通基金
管理有限公司高级法务经理,现任海富通基金管理有限公司法律部 总经理 。
奚 万荣 先生 , 督察长 , 经济学硕士, 中国注册会计师协会非执业会员。 历任
海南省建行秀英分行会计主管,海通证券股份有限公司内部审计,2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司,历任监事、监察稽核总监、总经理助理。2015
年7 月起, 任海富通基金管理有限公司督察长兼上海富诚海富通资产管理有限公
司监事。
章明女士, 副总经理 , 硕 士 。 历 任 加 拿 大 BBCC Tech & Trade Int ’l Inc
公司高级财务经理、加拿大 Future Electronics 公司产品专家,国信证券业务
经理和副高级研究员,海通证券股份有限公司对外合作部经理。2003 年 4 月至
2015 年 7 月任海富通 基金管理有限公司督察长 ,2015 年 7 月起任 海富通基金管
理有限公司副总经理 。2016 年12 月起兼任上海富诚海富通资产管理有限公司执
行董事。
陶 网雄 先生 , 副总经理 , 硕士。 历任中国电子 器材华东公司会计科长、 上海
中土实业发展公司主管会计、海通证券股份有限公司财务副经理。2003 年 4 月
加入海富通基金管理有限公司,2003 年 4 至 2006 年 4 月任公司财务部负责人,
2006 年 4 月起任财务 总监。2013 年 4 月起 ,任海富通基金管理有限公司副总经
理。
何 树方 先生 , 副总经理 , 博士。 历任山东济宁 市财政贸易委员会副科长, 魁
北克蒙特 利尔大 学研究 助理(兼 职) , 魁北克 公共退休 金管理 投资公 司分析师、
基金经理助理,富国基金管理有限公司总经理助理,2011 年 6 月加入海富通基
金管理有限公司, 任总经理助理。2014 年11 月起, 任海富通基金管理有限公司
副总经理。
周 雪军 先生 , 硕士 。 历 任北京金融街控股股份有限公司职员、 天治基金管理
有限公司研究员, 2012 年6 月至2015 年2 月任天治财富增长混合基金经理, 2014海富通基金管理有限 公司
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年1 月至 2015 年2 月兼任天治趋势精选混合基金经理。2015 年2 月加入海富通
基金管理有限公司,2015 年 6 月起任海富通 收益增长混合基金经理。2016 年 4
月起兼任海富通改革驱动混合基金经理。
李 志女 士, 硕士 。 历任 上海申银万国证券研究所有限公司助理分析师, 汇丰
晋信基金管理有限公司研究员,2015 年12 月加入海富通基金管理有限公司, 任
股票相对收益组合部分析师。2016 年 7 月起,担 任海富通收益增长的 基金经理
助理。
本基金历任基金经理分别为张炜先生,任职时间为 2005 年 4 月至 2006 年 3
月; 陈洪先生, 任职时间为 2006 年3 月至2006 年9 月; 陈绍胜先生, 任职时间
为2004 年3 月至2009 年1 月; 蒋征先生, 任职时间为 2009 年1 月至 2012 年1
月; 牟永宁先生, 任职时间为 2009 年1 月至 2011 年4 月及2012 年 1 月至2013
年10 月;黄春雨先生, 任职时间为 2013 年7 月至2014 年4 月; 丁俊先生, 任职
时间为2014 年4 月至 2016 年8 月。
本基金采用投资决策委员会领导下的团队式投资管理模式。 投资决策委员会
常设委员有: 张文伟, 董事长(代行总经理); 胡光涛, 总经理助理; 王智慧, 总
经理助理; 杜晓海, 多资产策略投资部总监; 黄东升, 机构权益投资部总监; 王
金祥,研究部副总监; 陈甄璞,量化投资部总监; 陈轶平, 固定收益投资部副总监。
投资决策委员会主席由董事长(代行总经理) 担任。 讨论内容涉及特定基金的, 则
该基金经理出席会议。
上述人员之间不存在近亲属关系。
第 二节 基金 托管人
( 一) 基金托 管人 概况
本基金之基金托管人为中国银行股份有限公司 (简称 “中国银行” ) , 基本情
况如下:
名称:中国银行股份有限公司(简称“中国银行” )
住所及办公地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
首次注册登记日期:1983 年10 月31 日
注册资本: 人民币贰仟柒佰玖拾壹亿肆仟柒佰贰拾贰万叁仟壹佰玖拾伍元整 海富通基金管理有限 公司
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法定代表人:田国立
基金托管业务批准文号:中国证监会证监基字【1998】24 号
托管部门信息披露联系人:王永民
传真: (010)66594942
中国银行客服电话:95566
第 三节 相关 服务机 构
( 一) 基金份 额销 售机构
1 、直 销机构 :
名称:海富通基金管理有限公司
注册地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金融大厦36-37
层
办公地址: 上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路66 号东亚银行金 融大厦36-37
层
法定代表人: 张文伟
成立时间:2003 年4 月18 日
批准设立机关及批准设立文号:中国证监会证监基金字【2003】48 号
组织形式:有限责任公司
注册资本:1.5 亿元
存续期间:持续经营
联系人: 康旭
全国统一客户服务号码:40088-40099(免长途话费)
电话:021-38650797 、38650799
传真:021-33830160 、33830161
2 、销售 机构
(1) 中国银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 1 号
法定代表人:田国立
电话:010-66596688
传真:010-66593777 海富通基金管理有限 公司
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客户服务电话:95566
网址:www.boc.cn
(2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址:北京市西城区金融大街 25 号
办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼
法定代表人:王洪章
传真:010-66275654
客户服务电话:95533
网址:www.ccb.com
(3) 中国工商银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人:易会满
客户服务中心电话:95588
电话:010-66107900
传真:010-66107914
网址:www.icbc.com.cn
(4) 交通银行股份有限公司
地址:上海市银城中路 188 号
法定代表人:牛锡明
客户服务电话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5) 招商银行股份有限公司
地址:深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦
法定代表人:李建红
客户服务电话:95555
网址:www.cmbchina.com
(6) 中国农业银行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人:刘士余 海富通基金管理有限 公司
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客户服务电话:95599
传真:010-85108557
网址:www.abchina.com
(7) 兴业银行股份有限公司
地址:福州市湖东路 154 号
法定代表人:高建平
客户服务电话:95561
网址:www.cib.com.cn
(8) 平安银行股份有限公司
地址:广东省深圳市深南东路 5047 号平安
法定代表人:孙建一
客户服务电话:95511-3
开放式基金业务传真:0755-25879453
网址:bank.pingan.com
(9) 上海浦东发展银行股份有限公司
地址:上海市中山东一路 12 号
法定代表人:吉晓辉
客户服务电话:95528
网址:www.spdb.com.cn
(10 ) 中信银行股份 有限公司
地址:北京市东城区朝阳门北大街 9 号
法定代表人:常振明
客户服务电话:95558
网址:http://bank.ecitic.com/
(11 ) 中国民生银行股份有限公司
地址:北京市西城区复兴门内大街 2 号
法定代表人:洪崎
客户服务电话:95568
网址:www.cmbc.com.cn 海富通基金管理有限 公司
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(12 ) 广发银行股份有限公司
注册地址:广州市越秀区东风东路 713 号
法定代表人:董建岳
客户服务电话:4008308003
网址:http://www.cgbchina.com.cn/
(13 ) 浙商银行股份有限公司
地址:中国杭州市庆春路 288 号
法定代表人:沈仁康
客户服务电话:95527
网址:www.czbank.com
(14 ) 宁波银行股份有限公司
地址:宁波市鄞州区宁南南路700号
法定代表人:陆华裕
客户服务电话:96528/962528
网址:www.nbcb.com.cn
(15 ) 华夏银行股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街22号
法定代表人:吴建
客户服务电话:95577
网址:www.hxb.com.cn
(16 ) 花旗银行(中国)有限公司
地址:上海市浦东新区花园石桥路 33 号花旗 集团大厦主楼 28 楼 01A 单元、
02A 单元和 04 单元,29 楼 02 单元,30 楼 01 单元,32 楼 01 单元和 01B 单
元,33 楼01 单元和 03 单元,34 楼01 单元及35 楼
法定代表人:欧兆伦(AU SIU LUEN)
联系人:陈莹
电话:021-28966000
传真:021-28963332
客户服务热线: 800 8301 880 海富通基金管理有限 公司
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公司网站:www.citibank.com.cn
(17 ) 江苏江南农村商业银行
地址:江苏省常州市和平中路 413 号
法定代表人:陆向阳
客户服务电话:96005
公司网站:www.jnbank.com.cn
(18 ) 海通证券股份有限公司
地址:上海市广东路 689 号海通证券大厦
法定代表人:周杰
客户服务电话: 95553 或4008888001
联系人:李笑鸣
网址:www.htsec.com
(19 ) 东北证券股份有限公司
地址:吉林省长春市生态大街 6666 号
法定代表人:李福春
客户服务电话:95360
联系人:安岩岩
网址:www.nesc.cn
(20 ) 国泰君安证券股份有限公司
地址:上海市浦东新区商城路 618 号
法定代表人:杨德红
客户服务电话:95521
联系人:芮敏祺、吴倩
网址:www.gtja.com
(21 ) 申万宏源证券有限公司
地址: 上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 45 层
法定代表人: 李梅
客户服务电话:95523,4008895523
联系人: 黄莹 海富通基金管理有限 公司
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网址:www.swhysc.com
(22 ) 中信建投证券股份有限公司
地址:北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人: 王常青
客户服务电话: 400-8888-108
联系人:权唐
网址:www.csc108.com
(23 ) 招商证券股份有限公司
地址:广东省深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38-45 层
法定代表人:宫少林
客户服务电话: 95565
联系人:林生迎
网址:www.newone.com.cn
(24 ) 兴业证券股份有限公司
地址:福建省福州市湖东路 268 号
法定代表人:兰荣
客户服务电话:95562
网址:www.xyzq.com.cn
(25 ) 长江证券股份有限公司
地址:武汉市新华路特 8 号长江证券大厦
法定代表人:尤习贵
电话: 95579、4008888999
联系人:奚博宇
网址:www.95579.com
(26 ) 华泰联合证券有限责任公司
地址:广东省深圳市深南东路 5047 号深圳发展银行大厦 25、24 、10 层
法定代表人:吴晓东
客户服务电话: 95513
联系人:盛宗凌 海富通基金管理有限 公司
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网址:www.lhzq.com
(27 ) 广发证券股份有限公司
法定代表人:孙树明
注 册 地 址 : 广 东 省 广 州 市 天 河 区 天 河 北 路 183-187 号 大 都 会 广 场 43 楼
(4301-4316 房)
办公地址: 广东省广州市天河北路大都会广场 5、18、19、36、38 、39、41、
42、43、44 楼
联系人:黄岚
统一客户服务热线:95575 或致电各地营业网点
公司网站:www.gf.com.cn
(28 ) 东方证券股份有限公司
地址: 上海市中山南路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层
法定代表人: 潘鑫军
客户服务电话:95503
联系人: 胡月茹
网址 :www.dfzq.com.cn
(29 ) 国信证券 股份有限公司
地址:广东省深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦16 层到 26 层
法定代表人:何如
客户服务电话:95536
联系人:周杨
网址:www.guosen.com.cn
(30 ) 中国银河证券股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人: 陈共炎
客户服务电话:95551、4008-888-888
联系人: 邓颜
网址:www.chinastock.com.cn
(31 ) 平安证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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地址:广东省深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法定代表人:詹露阳
客户服务电话:95511 转8
联系人:周一涵
网址:stock.pingan.com
(32 ) 财通证券 股份有限公司
地址:杭州杭大路 15 号嘉华国际商务中心
法定代表人 :沈继宁
客户服务电话:96336(浙江),40086-96336(全国)
联系人: 夏吉慧
网址:www.ctsec.com
(33 ) 中信证券(山东)有限责任公司
注册地址:青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼 20 层
办公地址:青岛市市南区东海西路 28 号龙翔广场东座 5 层
法定代表人:杨宝林
客户服务电话: 95548
联系人:赵艳青
网址:www. citicssd.com
(34 ) 天相投资顾问有限公司
地址:北京市西城区金融街 19 号富凯大厦 B 座701
法定代表人:林义相
客户服务电话:010-66045555、010-66045777 、010-66045678(基金)
联系人:谭磊
网址:www.txsec.com
(35 ) 华泰证券股份有限公司
地址:江苏省南京市中山东路 90 号华泰证券大厦
法定代表人:吴万善
客户服务电话:95597
联系人: 肖亦玲 海富通基金管理有限 公司
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网址:www.htsc.com.cn
(36 ) 光大证券 股份有限公司
地址:上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人:郭新双
客户服务电话:95525
联系人:刘晨、李芳芳
网址:www.ebscn.com
(37 ) 中信证券股份有限公司
地址: 广东省深圳市福田区中心三路8号卓越时代广场(二期)北座
法定代表人: 张佑君
电话:95548
网址:www.cs.ecitic.com
(38 ) 中银国际证券有限责任公司
地址:上海市浦东银城中路 200 号中银大厦 39 层
法定代表人:许刚
客户服务电话:400-6208-888,021-61195566
联系人: 王炜哲
网址:www.bocichina.com.cn
(39 ) 世纪证券有限责任公司
地址:广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦40-42 楼
法定代表人: 姜昧军
客户服务电话:4008323000
联系人:袁媛
网址 :www.csco.com.cn
(40 ) 国海证券股份有限公司
地址:广西南宁市滨湖路 46 号国海大厦
法定代表人: 何春梅
客户服务电话:95563
联系人:牛孟宇
网址:www.ghzq.com.cn 海富通基金管理有限 公司
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(41 ) 恒泰证券股份有限公司
地址:内蒙古呼和浩特市新城区 新华东街 111 号
法定代表人:庞介民
电话:4001966188
联系人:张同亮
网址:www.cnht.com.cn
(42 ) 瑞银证券有限责任公司
地址:北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层
法定代表人:程宜荪
客户服务电话:400-887-8827
联系人: 冯爽
网址:www.ubssecurities.com
(43 ) 中航证券有限公司
地址:江西省南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座 41
楼
法定代表人: 王宜四
电话:4008895335 ,95335
联系人:史江磊
网址:www.scstock.com
(44 ) 国元证券股份有限公司
地址:安徽省合肥市 梅山路18 号
法定代表人: 蔡咏
客户服务电话:95578
联系人 :李蔡
网址:www.gyzq.com.cn
(45 ) 德邦证券股份有限公司
住所:上海市福山路 500 号城建国际中心 29 层
法定代表人:姚文平
客户服务电话:4008888128 海富通基金管理有限 公司
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联系人:朱磊
网址:www.tebon.com.cn
(46 ) 中泰证券股份有限公司
地址:山东省济南市市中区 经七路86 号
法定代表人:李玮
客户服务电话:95538
联系人: 孙豪志
网址:www.zts.com.cn
(47 ) 第一创业证券 股份有限公司
地址:广东省 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦20 楼
法定代表人:刘学民
客户服务电话:95358
联系人: 毛诗莉
网址:http://www. firstcapital.com.cn
(48 ) 湘财证券 股份有限公司
地址: 湖南省长沙市天心区湘府中路 198 号新南城商务中心A 栋 11 楼
法定代表人: 林俊波
客户服务电话:400-888-1551
联系人: 胡莹
网址:www.xcsc.com
(49 ) 安信证券股份有限公司
地址:广东省 深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人:王连志
客户服务电话:95517
联系人:陈剑虹
网址:www.essence.com.cn
(50 ) 中国中投证券有限责任公司
地址:广东省深圳市福田区益田路 6003 号荣 超商务中心 A 栋第 18 层至 21
层 海富通基金管理有限 公司
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法定代表人:龙增来
客户服务电话:95532 或400-600-8008
联系人:刘毅
网址:http://www.china-invs.cn/
(51 ) 中国国际金融股份有限公司
地址:北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座28 层
法定代表人:丁学东
公司总机:010 -65051166(北京) ;021-58796226(上海)
联系人:王少立
网址:www.cicc.com
(52 ) 中国民族证券有限责任公司
地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 A 座40F-43F
法定代表人:赵大建
客户服务电话:400-889-5618
联系人:李微
网址:www.e5618.com
(53 ) 华宝证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心 57 楼
法定代表人:陈林
客户服务电话:4008209898
联系人:刘闻川
网址:www.cnhbstock.com
(54 ) 信达证券股份有限公司
地址:北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人:张志刚
客户服务电话:95321
联系人:尹旭航
网址:www.cindasc.com
(55 ) 长城证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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17
地址:广东省深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦14、16、17 层
法定代表人:丁益
客户服务电话:4006666888
联系人:郑舒丽
网址:www.cgws.com
(56 ) 方正证券股份有限公司
地址:湖南长沙芙蓉中路 2 段华侨国际大厦 22-24 层
法定代表人:何其聪
客户服务电话:95571
联系人:郭军瑞
网址:www.foundersc.com
(57 ) 华福证券有限责任公司
地址:福州市鼓楼区温泉街道五四路 157 号7-8 层
法定代表人:黄金琳
客户服务电话:0591-96326
联系人:张腾
网址:www.gfhfzq.com.cn
(58 ) 东莞证券有限责任公司
地址: 广东省东莞市莞城区可园南路 1 号金源中心30 楼
法定代表人:张运勇
客户服务电话:95328
联系人:梁建伟
网址:www.dgzq.com.cn
(59 ) 渤海证券股份有限公司
地址:天津市南开区宾水西道 8 号
法定代表人:王春峰
客户服务电话:400-651-5988
联系人:王兆权
网址:www.ewww.com.cn 海富通基金管理有限 公司
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18
(60 ) 广州证券 股份有限公司
地址: 广东省广州市天河区珠江新城珠江西路5 号广州国际金融中心19 层、
20 层
法定代表人:刘东
客户服务电话:95396
联系人:林洁茹
网址:www.gzs.com.cn
(61 ) 上海证券有限责任公司
地址:上海市四川中路 213 号久事商务大厦 7 楼
法定代表人: 李俊杰
客户服务电话:4008918918,021-962518
联系人:邵珍珍
网址:www.962518.com
(62 ) 大通证券股份有限公司
地址:大连市沙河口区会展路 129 号大连期货大厦 39 层
法定代表人:赵玺
客户服务电话:4008169169
联系人:谢立军
网址:www.daton.com.cn
(63 ) 江海证券有限公司
地址: 黑龙江省 哈尔滨市香坊区赣水路 56 号
法定代表人:孙名扬
联系人:周俊
客服电话:400-666-2288
网址:www.jhzq.com.cn
(64 ) 山西证券股份有限公司
地址: 山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼
法定代表人:侯巍
客户服务电话:400-666-1618 海富通基金管理有限 公司
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19
联系人: 张治国
网址:www.i618.com.cn
(65 ) 国都证券有限责任公司
地址:北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层、10 层
法定代表人:王少华
客户服务电话:400-818-8118
联系人:黄静
网址:www.guodu.com
(66 ) 东兴证券 股份有限公司
地址:北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层
法定代表人: 魏庆华
客户服务电话:4008-888-993
联系人:汤漫川
网址:www.dxzq.net
(67 ) 财富证券有限责任公司
地址: 湖南长沙芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26~28 层
法定代表人: 蔡一兵
电话:95317、400-88-35316
联系人: 郭磊
网址:www.cfzq.com
(68 ) 民生证券 股份有限公司
地址:北京市东城区建国门内大街 28 号民生金融中心 A 层16-18 层
法定代表人: 余政
客户服务电话:4006198888
联系人:赵明
网址:http://www.mszq.com/
(69 ) 华龙证券有限责任公司
地址: 甘肃省兰州市城关区东岗西路 638 号兰州财富中心
法定代表人:李晓安 海富通基金管理有限 公司
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20
客户服务电话:0931-95368 (甘肃)、4006898888 (全国)
联系人:范坤
网址:http://www.hlzq.com
(70 ) 英大证券有限责任公司
地址:广东省深圳市福田区深南中路华能大厦三十、三十一层
法定代表人: 吴骏
客户服务电话:4000188688
联系人:李欣
网址:www.ydsc.com.cn
(71 ) 中山证券有限责任公司
地址: 广东省深圳市南山区科技中一路华强高新发展大厦 7-8 楼
法定代表人: 黄扬录
客户服务电话: 4001022011
联系人: 罗艺琳
网址:www.zszq.com
(72 ) 国融证券股份有限公司
地址: 内蒙古自治区呼和浩特市武川县腾飞大道与呈祥路交汇处武川立农村
镇银行股份有限公司四楼
法定代表人:侯守法
客户服务电话:95358
联系人:虞哲维
网址:www.grzq.com
(73 ) 红塔证券股份有限公司
地址:云南省昆明市北京路 155 号附一号红塔大厦 7-11 楼
法定代表人:况雨林
客户服务电话:4008718880
联系人:刘晓明
网址:www.hongtastock.com
(74 ) 西藏东方财富 证券股份有限公司 海富通基金管理有限 公司
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21
地址:上海市闸北区永和路 118 弄24 号
法定代表人:贾绍君
客户服务电话:40088-11177
联系人: 周艳琼
网址:http://www.xzsec.com/
(75 ) 财达证券有限责任公司
地址:河北省石家庄市桥西区自强路 35 号庄家金融大厦23-26 层
法定代表人:翟建强
客户服务电话:4006128888
联系人:李卓颖
网址:http://www.s10000.com/
(76 ) 太平洋证券股份有限公司
地址:云南省昆明市青年路 389 号志远大厦 18 层
法定代表人:李长伟
客户服务电话:4006650999
联系人:谢兰
网址:http://www.tpyzq.com/
(77 ) 华西证券股份有限公司
地址:四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人:杨炯洋
客户服务电话:95584
联系人:周志茹
网址:www.hx168.com.cn
(78 ) 开源证券股份有限公司
地址:西安市锦业路 1 号都市之门B 座 5 层
法定代表人:李刚
客户服务电话:4008608866
联系人:袁伟涛
网址:www.kysec.cn 海富通基金管理有限 公司
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22
(79 ) 华金证券有限责任公司
地址:上海市浦东新区杨高南路 759 号 30 层
法定代表人:宋卫东
客户服务电话:4008-211-357
联系人:秦 臻
网址:http://www.huajinsc.cn/
(80 ) 申万宏源西部证券有限公司
住所:新疆乌鲁木齐高新区(新市区)北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼
2005 室
法定代表人:韩志谦
户服务电话:4008000562
网址:www.hysec.com
(81 ) 中信期货有限公司
地址:广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场(二期)北座 13 层
1301-1305 室、14 层
法定代表人:张皓
客户服务电话:4009908826
联系人:韩钰
网址:http://www.citicsf.com/
(82 ) 天风证券股份有限公司
注册地址:湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦 4 楼
办公地址:湖北省武汉市武昌区中南路 99 号保利广场A 座37 楼
法定代表人:余磊
客户服务电话:4008005000
联系人:杨晨
官网:http://www.tfzq.com
(83 )
宏信证券有限责任公司
地址:四川省成都市人民南路二段 18 号川信大厦 10 楼
法定代表人:吴玉明 海富通基金管理有限 公司
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23
客户服务电话: 4008366366
联系人:张鋆
网址:http://www.hxzq.cn
(84 )
大同证券有限责任公司
地址:山西省太原市小店区长治路 111 号 12、13 层
法定代表人:董祥
客户服务电话:4007121212
联系人:薛津
网址:http://www.dtsbc.com.cn
(85 )
首创证券有限责任公司
地址:北京市西城区德胜门外大街 115 号
法定代表人: 吴涛
客户服务电话:4006200620
联系人:刘宇
网址:www.sczq.com.cn
(86 ) 深圳众禄金融控股股份有限公司
地址:深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 楼I、J 单元
法定代表人:薛峰
客户服务电话:4006-788-887
联系人:童彩平
网址:www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com
(87 ) 蚂蚁(杭州)基金销售有限公司
地址:浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人:陈柏青
客户服务电话:4000-766-123
联系人:李雁雯
网址:www.fund123.cn
(88 ) 上海好买基金销售有限公司
地址:上海市虹口区欧阳路 196 号26 号楼 2 楼41 号 海富通基金管理有限 公司
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24
法定代表人:杨文斌
客户服务电话:400-700-9665
联系人:陆敏
网址:www.ehowbuy.com
(89 ) 上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址:上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室
办公地址:上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人:张跃伟
联系人:单丙烨
客服电话:400-820-2899
公司网站: www.erichfund.com
(90 ) 诺亚正行(上海)基金销售投资顾问有限公司
地址:上海市金山区廊下镇漕廊公路7650号205室
法定代表人:汪静波
客户服务电话:400-821-5399
联系人:李娟
网址: www.noah-fund.com
(91 ) 上海天天基金销售有限公司
地址:徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼
法定代表人:其实
客户服务电话:400-1818-188
联系人:王超
网址: www.1234567.com.cn
(92 )
和讯信息科技有限公司
地址:上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人: 王莉
客户服务电话:400-920-0022
联系人:刘洋
网址: licaike.hexun.com 海富通基金管理有限 公司
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25
(93 )
北京展恒基金销售有限公司
地址:北京顺义区后沙峪镇安富街 6 号
法定代表人: 闫振杰
客户服务电话:400-888-6661
联系人:马林
网址: www.myfund.com
(94 )
浙江同花顺基金销售有限公司
地址:浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼
法定代表人:凌顺平
客户服务电话:0571-88920897 、4008-773-772
联系人:董一峰
网址:www.5ifund.com
(95 ) 众升财富(北京)基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区北四环中路 27 号院 5 号楼3201 内
法定代表人:王斐
客户服务电话: 400-081-6655
联系人:付少帅
网址:www.wy-fund.com
(96 ) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
法定代表人:陈操
地址:深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋10 层1006 室
联系人:文雯
客户服务电话:400-850-7771
网站:https://t.jrj.com/
(97 ) 一路财富(北京)信息科技有限公司
法定代表人:吴雪秀
地址:北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
联系人:徐越
客服电话:400-001-1566 海富通基金管理有限 公司
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26
网址:www.yilucaifu.com
(98 ) 上海联泰资产管理有限公司
法定代表人:燕斌
注册地址:中国(上海)自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室
客服电话:4000-466-788
联系人: 陈东
网址:http://www.66zichan.com/
(99 ) 北京增财基金销售有限公司
注册地址:北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼12 层1208 号
法定代表人:罗细安
客服电话:400-001-8811
联系人:史丽丽
网址:http://www.zcvc.com.cn/
(100 ) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址:北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012
法定代表人:赵荣春
客服电话:400-893-6885
联系人:高静
网址:www.qianjing.com
(101 ) 上海汇付金融服务有限公司
地址:上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人:冯修敏
客服电话:400-820-2819
联系人:李栋
网址:www.chinapnr.com
(102 ) 嘉实财富管理有限公司
地址: 上海市浦东新区世纪大道 8 号国金中心办公楼二 期46 层 4609-10 单
元
法定代表人:赵学军 海富通基金管理有限 公司
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27
客服电话:400-021-8850
联系人:余永键
网址:http://www.harvestwm.cn/
(103 ) 泰诚财富基金销售(大连)有限公司
地址:辽宁省大连市沙河口区星海中龙园 3 号
法定代表人:林卓
客服电话:400-6411-999
联系人:张晓辉
网址:http://www.taichengcaifu.com
(104 ) 上海利得基金销售有限公司
地址:上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室
法定代表人:盛大
客服电话:400-858-0298
联系人:徐鹏
网址:http://www.leadbank.com.cn
(105 ) 珠海盈米财富管理有限公司
地址:珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491
法定代表人:肖雯
客服电话:020-89629066
联系人:吴煜浩
网址:www.yingmi.cn
(106 ) 北京恒天明泽基金销售有限公司
地址:北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层
法定代表人:梁越
客服电话:4008-980-618
联系人:王海烨
网址:www.chtfund.com
(107 ) 北京乐融多源投资咨询有限公司
地址:北京市朝阳区西大望路 1 号1 号楼 16 层1603 海富通基金管理有限 公司
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28
法定代表人:董浩
客服电话:400-068-1176
联系人:陈铭洲
网址:www.jimubox.com
(108 ) 大泰金石基金销售有限公司
地址:南京市建邺区江东中路 359 号国睿大厦一号楼 B 区4 楼 A506 室
法定代表人:袁顾明
客服电话:021-22267982
联系人:朱真卿
网址:www.dtfortune.com
(109 ) 上海陆金所资产管理有限公司
地址:上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
法定代表人:郭坚
客服电话:4008 6666 18
联系人:程晨
网址:https:/www.lu.com
(110 ) 宜信普泽投资顾问(北京)有限公司
地址:北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼 15 层1809
法定代表人:沈伟桦
客服电话:400-6099-200
联系人:刘梦轩
网址:http://www.yixinfund.com/
(111 ) 上海凯石财富基金销售有限公司
地址:上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法定代表人:陈继武
客服电话:4000-178-000
联系人:王哲宇
网址:http://www.vworks.com.cn
(112 ) 中证金牛(北京)投资咨询有限公司 海富通基金管理有限 公司
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29
地址:北京市丰台区东管头 1 号2 号楼 2-45 室
法定代表人:彭运年
客服电话:4008-909-998
联系人:王莅晨
网址:http://www.jnlc.com/
(113 ) 深圳富济财富管理有限公司
地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号A 栋201 室
法定代表人:齐小贺
客服电话:0755-83999907
联系人:马利佳
网址:www.jinqianwo.cn
(114 ) 奕丰金融服务(深圳)有限公司
地址:深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋 201 室(入住深圳市前海
商务秘书有限公司)
法定代表人:TAN YIK KUAN
客服电话:400-684-0500
联系人:叶健
网址:www.ifastps.com.cn
(115 ) 浙江金观诚财富管理有限公司
地址:杭州市拱墅区登云路 45 号(锦昌大厦)1 幢10 楼1001 室
法定代表人:徐黎云
客服电话:400-068-0058
联系人:孙成岩
网址:www.jincheng-fund.com
(116 ) 上海大智慧财富管理有限公司
地址:上海市浦东新区杨高南路 428 号 1 号楼10-11 楼
法定代表人:申健
客服电话:021-20219931
联系人:施燕华 海富通基金管理有限 公司
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30
网址:https://8.gw.com.cn
(117 ) 北京广源达信投资管理有限公司
地址:北京市朝阳区望京东园四区 13 楼浦项中心 B 座19 层
法定代表人:齐剑辉
客服电话:400-623-6060
联系人:崔丁元
网址:https://www.niuniufund.com/
(118 ) 北京汇成基金销售有限公司
地址:北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层1108
法定代表人:王伟刚
客服电话:400-619-9059
联系人:丁向坤
网址:www.fundzone.cn
(119 ) 厦门市鑫鼎盛控股有限公司
地址: 厦门市思明区鹭江道 2 号厦门第一广场西座 1501-1504
法定代表人:陈洪生
客服电话:400-918-0808
联系人:蔡之帆
网址:www.xds.com.cn
(120 ) 北京新浪仓石基金销售有限公司
地址:北京市海淀区东北旺西路中关村软件园二期(西扩)N-1、N-2 地块新
浪总部科研楼 5 层518 室
法定代表人:李昭琛
客服电话:010-62675369
联系人:吴翠
网址:http://finance.sina.com.cn/fund/
(121 ) 北京肯特瑞财富投资管理有限公司
地址:北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15
法定代表人:陈超 海富通基金管理有限 公司
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31
客服电话:95118 / 400-098-8511
联系人:赵德赛
网址:http://fund.jd.com
(122 ) 凤凰金信(银川)投资管理有限公司
地址:北京市朝阳区紫月路 18 号院 朝来高科技产业园 18 号楼
法定代表人:程刚
客服电话:400-810-5919
联系人:王鹤敏
网址:www.fengfd.com
(123 ) 深圳市金斧子投资咨询有限公司
地址:深圳市南山区南山街道科苑路 18 号东方科技大厦18F
法人代表:陈姚坚
客服电话:400-9500-888
联系人:张烨
网址:www.jfzinv.com
(124 ) 上海华夏财富投资管理有限公司
地址:上海市虹口区东大名路 687 号1 幢2 楼268 室
法人代表:李一梅
客服电话:400-817-5666
联系人:穆文燕
网址:www.amcfortune.com
( 二) 注册登 记人
名称: 中国证券登记结算有限责任公司
注册地址: 北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人: 周明
电话:010-50938782
传真:010-50938907
联系人: 赵亦清 海富通基金管理有限 公司
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32
( 三) 律师事 务所
名称:北京市金杜律师事务所
地址:北京市朝阳区东三环中路 7 号北京财富中心写字楼 A 座40 层
负责人:王玲
电话:010-58785588
传真:010-58785599
联系人:靳庆军
联系电话:010-58785588
经办律师:靳庆军、宋萍萍
( 四) 会计师 事务 所
名称:普华永道中天会计师事务所(特殊普通合伙)
住所:上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址: 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
法定代表人: 李丹
经办注册会计师: 陈玲、都晓燕
电话:(021) 23238888
传真:(021) 23238800
联系人: 都晓燕
第 四节 基金 的名称
本基金名称:海富通收益增长证券投资基金
第 五节 基金 类型
基金类型:契约型开放式基金
海富通基金管理有限 公司
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33
第 六节 基金 的投资 目标
本基金的投资目标为: 建立随时间推移非负增长的收益增长线, 运用优化组
合保险机制实现风险预算管理, 力争基金份额净值高于收益增长线水平。 在此基
础上, 通过精选证券和适度主动地把握市场时机, 将中国经济的高速成长转化为
基金资产的长期稳定增值。
第 七节 投资 方向
本基金为 混合型 基金。 本基金的 投资范 围限于 具有良好 流动性 的金融 工具,
包括国内依法发行上市的股票、 债券及法律、 法规或中国证监会允许基金投资的
其他金融工具。 在正常市场情况下, 本基金投资组合的基本范围: 股票资产 0-
80 %, 债券资产 20-100%, 权证投资0-3%; 本基金保持不低于基金资产净值 5%
的现金或者到期日在一年以内的 政府债券。 可转换债券具有与本基金相似的风险
收益特征,在条件成熟时将成为本基金的重点投资对象。
第 八节 投资 策略
本基金采用金融工程化投资管理策略。 整体投资策略分为三个层次: 第一层
次, 以优化投资组合保险策略为核心, 并结合把握市场时机, 确定和调整基金资
产在债券和股票间的配置比例, 实现风险预算管理、 降低系统性风险, 保证基金
投资目标的实现; 第二层次, 采用自上而下的策略, 以久期管理为核心, 从整体
资产配置、 类属资产配置和个券选择三个层次进行积极主动的债券投资管理, 保
证基金份额净值超越收益增长线; 第三层次, 从定价指标、 盈利预测指标和流动
性指标三个方面, 积极主动精选个股和构建分散化的股票组合, 控制非系统性风
险,充分获取股市上涨收益。
1. 资 产配 置策略
本基金将采用优化组合保险策略, 在固定比例组合保险机制 (CPPI ) 框架下
适度把握 市场时 机,并 辅以VaR控 制仓位 上界 ,合理配 置基金 资产, 防止基金份
额净值跌破收益增长线。
本基金的固定比例组合保险机制是指以收益增长线为保险目标, 将基金资产
净值超过收益增长线水平的固定倍数进行股票投资。公式如下:
) ( I NAV M W ? ? ?海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
34
其中,W表示基金的股票投资额,M表示CPPI 乘数,NAV表示基金份额净值,I
为收益增长线 的数值。
本基金将对上述CPPI机制进行优化: 一是在对中国证券市场进行实证分析的
基础上, 以基金 份额净 值不跌破 收益增 长线为 前提,确 定合理 的CPPI 乘数区间;
二是运用多因素分析系统研判市场趋势, 为选定具体的CPPI乘数值和组合保险策
略的优化提供决策依据, 同时, 在实际操作过 程中将周期调整和幅度调整有机结
合,以更多参与股票市场上涨收益,更有效控制市场下跌风险。
本基金原则上在市场趋势明确的情况下把握市场时机, 在纪律的基础上融合
投资管理 团队的 能动性 。此外, 将运用 不同期 限VaR,控 制基金 的股 票投资仓位
上界,严格控制风险 。
2 .债 券投资 策略
本基金的债券投资对象包括国债、 金融债、 企业债 (包括可转换债) 和债券
回购等。 债券投资采取 “自上而下” 的策略, 深入分析宏观经济、 货币政策和利
率变化趋势以及不同债券品种的收益率水平、 流动性和信用风险等因素, 以价值
发现为基础, 在市场创新和变化中寻找投资机会, 采取利率预期、 久期管理、 收
益率曲线策略、 收益率利差策略和套利等积极投资管理方式, 确定和构造合理的
债券组合。
3 .精 选股票 策略
股票投资是充分实现基金资产增值的关键。 本基金将遵循风险预算管理和收
益最大化相结合的原则, 充分挖掘上市公司股票价格与价值之间的差异, 精选价
值被低估、 业绩具有成长性且具有高流动性特征的股票, 构建分散化的股票投资
组合。
基金经理和分析师将不间断地对上市公司进行跟踪分析, 及时更新上市公司
的经营和财务数据, 识别风险, 对盈利预测和估价模型进行调整和修正, 根据市
场状况和资产配置策略的变化及时调整股票投资组合, 保证组合的高流动性、 稳
定性和收益性。
4. 权 证投 资策略
本基金的权证投资将以保值为主要投资策略, 以充分利用权证来达到控制下
跌风险、 实现保值和锁定收益的目的; 在个股层面上, 充分发掘可能的套利机会,海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
35
) (
1
D n
t
T D
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1
D n
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T D
?
以达到增值的目的
本基金可以持有在股权分置改革中被动获得的权证, 并可以根据证券交易所
的有关规定卖出该部分权证或行权。
本基金将根据权证投资策略主动投资于在股权分置改革中发行的权证。
( 一) 收 益增 长线
本基金管理人将采用风险预算管理和组合保险策略, 建立一条随时间推移呈
现非负增长的安全收益增长曲线,即收益增长线。
1. 收 益增 长线的 确定
收益增长线按日历计算的每 180 天进行调整。 当 期收益增长线的提升幅度按
照上期基 金份额 净值增 长率的 60 %和上 期期 末日收益 增长线 的绝对 水平来确 定,
当期任何一天的收益增长线水平为上期期末和当期期末的收益增长线水平的线
性插值。 如果上期基金份额净值为零或负增长, 则当期收益增长线保持上期期末
水平。 如果当期基金分红, 则分红除权日之后 (含分红除权日) , 收 益增长线水
平扣除分红额向下调整。 收益增长线自本基金开放之日起计算, 在起始期内 180
天的水平固定为0.92 。收益增长线在t+1 期第 T 日的水平为:
其中,t:收益增长线的调整期(t≥1);
T:t+1 期的第 T 日(0≤T≤180);
T
D
:t+1 期的分红除权日;
It+1(T):收益增长线在 t+1 期第 T 日的水平;
NAV1(0)=1 ;I1(T)=0.92;It+1(0)= It(180) ;
NAVt(T):t 期第T 日的复权基金份额净值。
如果 T
如果 T ≥T
D
, 为t+1 期内第 n 次单位分红
2 . 收 益增 长线的 非正 常调整
如果发生不可抗力导致基金份额净值下降, 则收益增长线根据该不可抗力的
影响相应向下调整。 不可抗力对基金份额净值的影响由基金管理人估算, 经基金
托管人复核后确定, 收益增长线根据该不可抗力的影响向下调整须报持有人大会
批准。
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NAV
t
NAV
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Max
I
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1
1
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180
) 180 ( % 60 ) 0 , 1
) 0 (
) 180 (
( ) 180 ( ) (
1海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
36
3. 收 益增 长线的 披露
在经过基金托管人核对无误后, 本基金管理人将收益增长线水平和基金份额
净值同时向公众披露。
( 二) 风 险收 益特征
本基金属于证券投资基金中风险较低的产品, 追求风险预算目标下基金资产
增值的最大化。 鉴于中国资本市场的局限性, 本基金管理人力争将基金份额净值
跌破收益增长线的情况控制为小概率事件 ,并承诺:
经基金管理人、 基金托管人确认后, 如果基金份额净值低于收益增长线, 则
基金管理人将从基金份额净值低于收益增长线的下一日开始直至基金份额净值
不低于收益增长线的当日止期间暂停收取管理费, 在此期间如遇法定节假日, 将
同样暂停收取管理费。基金份额净值低于收益增长线指计算公式中的
NAVt(T)
更新招募 说明书摘要
37
5. 基金经理根据基金投资组合方案,向集中交易室下达交易指令;
6. 集 中 交 易 室 执 行 基 金 经 理 的 交 易 指 令 , 对 交 易 情 况 及 时 反 馈 , 对 投 资 指
令进行监督;
7. 基 金 经 理 对 基 金 投 资 组 合 及 资 金 运 用 情 况 进 行 跟 踪 , 并 根 据 市 场 变 化 、
实际交易情况及各分析师的追踪研究和建议,在权限范围 内 及 时 调 整 投 资 组 合 ;
8. 定 量 分 析 师 负 责 在 优 化 投 资 组 合 保 险 保 险 模 型 的 基 础 上 对 投 资 组 合 进 行
每日的跟踪与风险评估, 同时开发和完善内部风险控制系统, 并完成有关投资风
险监控报告;
9. 定量分析师负责完成内部基金业绩评估,并完成有关评价报告。
10. 投资决策 委员 会有权 根 据市场变 化和 实际情 况 的需要, 对上 述投资 管 理
程序作出调整。
第 九节 业绩 比较基 准
本基金股票投资部分的业绩比较基准是 MSCI China A 指数,债券投资 部分的
业绩比较基准是上证国债指数。 基金业绩比较基准参照 MSCI China A 指数×40%+
上证国债指数×60% 。
本基金管理人认为,本基金的业绩比较基准所引述 MSCI China A 指数 和上证
国债指数 符合下列条件:
1、 合理、透明,为广大投资者所接受;
2、 有一定市场覆盖率,并且不易被操纵;
3、 业绩基准的编制和发布有一定的历史;
4、 业绩基准有较高的知名度和市场影响力。
第 十节 风险 收益特 征
本基金属于证券投资基金中风险较低的产品, 追求在风险预算目标下基金资
产增值的最大化。
第 十一 节 基 金投资 组合 报告
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
38
述或重大遗漏,并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国银行股份有限公司根据本基金合同规定,于 2017 年 4 月 5
日 复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容, 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年12 月31 日( “报告期末” ) 。
1 报告 期末 基金资 产组合 情况
序号 项目 金额(元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 1,696,072,771.52 73.93
其中:股票 1,696,072,771.52 73.93
2 固定收益投资 437,408,640.00 19.07
其中:债券 437,408,640.00 19.07
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中: 买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 30,850,041.85 1.34
7 其他资产 129,793,140.66 5.66
8 合计 2,294,124,594.03 100.00
2 报告 期末 按行业 分类的 股票 投资组 合
2.1 报告期末按行业分类的 境内股票投资组合
代码 行业类别 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
A 农、林、牧、渔业
26,993,892.00 1.19
B 采矿业
112,106,062.20 4.94
C 制造业
1,084,004,352.59 47.81
D
电力、 热力、 燃气及水 生产和供
应业
- - 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
39
E 建筑业
310,982,523.10 13.71
F 批发和零售业
102,866.50 0.00
G 交通运输、仓储和邮政业
61,786,538.64 2.72
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、 软件和信息技术服务
业
4,394,500.00 0.19
J 金融业
80,632,198.30 3.56
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
3,344,019.00 0.15
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- -
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
11,725,819.19 0.52
S 综合
- -
合计
1,696,072,771.52 74.80
2.2 报告期 末按 行业分类 的沪 港通投 资股 票投资 组合
本基金本报告期末未持有沪港通股票。
3 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名股 票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量(股) 公允价值(元)
占基金资产
净值比例
(%)
1 000018 神州长城
18,200,32
0
194,743,424.00 8.59
2 601233 桐昆股份 6,811,700 97,816,012.00 4.31
3 002053 云南能投 3,500,387 67,172,426.53 2.96
4 002245 澳洋顺昌 6,926,742 61,786,538.64 2.72
5 002323 雅百特 3,929,101 59,486,589.14 2.62
6 002311 海大集团 3,862,849 58,135,877.45 2.56
7 601818 光大银行 14,567,53 56,959,042.30 2.51 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
40
0
8 002051 中工国际 2,476,113 56,752,509.96 2.50
9 000550 江铃汽车 1,842,879 49,757,733.00 2.19
10 600742 一汽富维 3,013,799 48,612,577.87 2.14
4 报告 期末 按债券 品种分 类的 债券投 资组 合
序号 债券品种 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 国家债券 146,533,640.00 6.46
2 央行票据 - -
3 金融债券 290,875,000.00 12.83
其中:政策性金融债 290,875,000.00 12.83
4 企业债券 - -
5 企业短期融资券 - -
6 中期票据 - -
7 可转债 - -
8 同业存单 - -
9 其他 - -
10 合计 437,408,640.00 19.29
5 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名债 券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值(元)
占基金资
产净值比
例(%)
1 019533 16 国债05 990,000 99,000,000.00 4.37
2 150207 15 国开07 600,000 60,546,000.00 2.67
3 160204 16 国开04 600,000 59,982,000.00 2.65
4 150401 15 农发01 500,000 50,260,000.00 2.22
5 150418 15 农发18 500,000 50,005,000.00 2.21
6 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前十 名资 产支持 证券 投
资 明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
41
7 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名贵 金属投 资明 细
本基金本报告期末未持有贵金属。
8 报告 期末 按公允 价值占 基金 资产净 值比 例大小 排序 的前五 名权 证投资 明细
本基金本报告期末未持有权证。
9 报告 期末 本基金 投资的 股指 期货交 易情 况说明
9.1 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损益 明细
本基金本报告期末未持有股指期货。
9.2 本基 金投资 股指 期货 的投 资政策
根据本基金合同,本基金不参与股指期货交易。
10 报 告期 末本基 金投资 的国 债期货 交易 情况说 明
10.1 本 期国债 期货 投资 政策
根据本基金 合同,本基金不参与国债期货交易。
10.2 报 告期末 本基 金投 资的 国债期 货持 仓和损 益明 细
本基金本报告期末未持有国债期货。
10.3 本 期国债 期货 投资 评价
根据本基金合同,本基金不参与国债期货交易。
11 投 资组 合报告 附注
11.1 报告期,本基 金投 资的前十 名证券 的发行 主体没有 出现被 监管部 门立案调 查,
或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
11.2 本基金投资的前十名股票中, 没有投资于超出基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3 其 他资产 构成
序号 名称 金额(元)
1 存出保证金 863,405.59
2 应收证券清算款 18,415,103.55
3 应收股利 - 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
42
11.4 报 告期末 持有 的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5 报 告期末 前十 名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。
第 十二 节 基 金的业 绩
基金业绩截止日为2016年12月31日。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产,
但不保证基金一定盈利, 也不保证最低收益。 基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险,投资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
1 、本 基金净 值增 长率与 同期 业绩比 较基 准收益 率比 较表:
阶段
净值增
长率 (1)
净值增 长
率标准 差
(2)
业绩比
较基准
收益率
(3)
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
(4)
(1)-
(3)
(2) -(4)
2004 年 3 月 12 日至
2004 年 12 月 31 日
-5.50% 0.41%. -11.85% 0.56% 6.35% -0.15%
2005 年 1 月 1 日至
2005 年 12 月 31 日
1.38% 0.70% 5.10% 0.55% -3.72% 0.15%
2006 年 1 月 1 日至
2006 年 12 月 31 日
79.70% 0.93% 43.45% 0.56% 36.25% 0.37%
2007 年 1 月 1 日至
2007 年 12 月 31 日
109.04% 1.79% 49.02% 0.96% 60.02% 0.83%
2008 年 1 月 1 日至
2008 年 12 月 31 日
-52.00% 1.97% -28.00% 1.16% -24.00% 0.81%
2009 年 1 月 1 日至 52.04% 1.37% 34.03% 0.81% 18.01% 0.56%
4 应收利息 10,513,953.15
5 应收申购款 100,000,678.37
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 129,793,140.66 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
43
2009 年 12 月 31 日
2010 年 1 月 1 日至
2010 年 12 月 31 日
7.54% 1.14% -0.90% 0.62% 8.44% 0.52%
2011 年 1 月 1 日至
2011 年 12 月 31 日
-20.43% 0.96% -9.35% 0.52% -11.08% 0.44%
2012 年 1 月 1 日至
2012 年 12 月 31 日
-3.28% 0.95% 5.37% 0.52% -8.65% 0.43%
2013 年 1 月 1 日至
2013 年 12 月 31 日
7.87% 1.19% 0.58% 0.54% 7.29% 0.65%
2014 年 1 月 1 日至
2014 年 12 月 31 日
3.58% 0.97% 20.49% 0.47% -16.91% 0.50%
2015 年 1 月 1 日至
2015 年 12 月 31 日
37.15% 2.40% 9.42% 0.98% 27.73% 1.42%
2016 年 1 月 1 日至
2016 年 12 月 31 日
-1.51% 1.56% -3.17% 0.60% 1.66% 0.96%
自基金合同生效起
至 2016 年 12 月31
日
227.99% 1.38% 132.29% 0.72% 95.70% 0.66%
2 、本 基金累 计净 值增长 率与 业绩比 较基 准收益 率的 历史走 势对 比图:
(2004 年3 月12 日至2016 年12 月31 日)
注:按基金合同规定,本基金自基金合同生效起六个月内为建仓期。本基金自
2007 年 8 月7 日至 2007 年11 月1 日为持续营销后建仓期。 建仓期满至今本基
金的各项 投资比 例已达 到基金合 同有关 投资范 围的规定 ,即股 票资 产 0-80 %、
债券资产 20-100%,同时满足第 18 章(七)有关投资组合限制的各项比例要海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
44
求。
第 十三 节 基 金的费 用与 税收
( 一) 基 金费 用的种 类
1、与基金运作有关的费用
1) 基金管理人的管理费
基金管理费按前一日基金资产净值的 1.5% 年费率计算。计算方法如下:
H=E×1.5%÷当年天数;
H 为每日应计提的基金管理费;
E 为前一日基金资产净值
基金管理费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金管理
费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金管理人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
2) 基金托管人的托管费
基金托管费按前一日的基金资产净值的0.25%年费率计提。计算方法如下:
H=E×0.25%÷当年天数;
H 为每日应计提的基金托管费;
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提, 按月支付。 由基金管理人向基金托管人发送基金托管
费划付指令, 基金托管人复核后于次月首日起 2 个工作日内从基金资产中一次性
支付给基金托管人。若遇法定节假日、休息日等,支付日期顺延。
3) 与基金运作有关的其他费用
主要包括证券交易费用、 基金合同生效后的基金信息披露费用、 基金份额持
有人大会费用、 基金合同生效后的与基金相关的会计师费和律师费。 该等费用由
基金托管人根据其他有关法规及相应协议的规定, 按费用实际支出金额支付, 列
入当期基金费用。
2、与基金销售有关的费用
1)申购费
本基金申购费的费率水平 、 计算公式和收取方式详见 “基金的申购与赎回” 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
45
一章。
2)赎回费
本基金赎回费的费率水平、 计算公式和收取方式详见 “基金的申购与赎回”
一章。
3)转换费
本基金转换费的费率水平、计算公式和收取方式详见“ 基 金 的 转 换 ” 一章。
4)销售服务费
基金管理人可以根据中 国证监会的有关规定从 基金财产中计提销售服 务费,
用于基金的持续销售和服务基金份额持有人。
3、其他费用
按 照 国 家 有 关 规 定 可 以 列 入 的 其 他 费 用 根 据 相 关 法 律 及 中 国 证 监 会 相 关 规
定列支。
( 二) 不 列入 基金费 用的 项目
基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致 的 费 用 支 出 或 基
金资产的损失,以及处理与基金运作无关的事项发生的费 用 等 不 列 入 基 金 费 用 。
( 三) 基 金管 理费和 基金 托管费 的调 整
基金管理人和基金托管人可磋商酌情调低基金管理费和基金托管费, 经中国
证监会核准后公告;此项调整无须召开基金份额持有人大会。
( 四) 基 金的 税收
本基金运作过程中涉 及 的各纳税主体,其纳 税 义务按国家税收法律 、 法规
执行。
第 十四 节 对 招募说 明书 更新 部分的 说明
海富通收 益 增长 证券投 资 基金更 新招募 说明书 依据《中华 人民 共和国 证券投
资基金法》 、 《证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证
券投资基金信息披露管理办法》 及其它有关法律法规的要求, 结合本基金管理人
对本基金实施的投资管理活动, 对本基金原更新招募说明书进行了更新, 主要更
新的内容如下:
一、 “三、基金管理人”部分: 海富通基金管理有限 公司
更新招募 说明书摘要
46
1.更新了 张文伟 先生、陈虹女士、章明女士、李志女士 的简历。
2.删除了 刘颂先生、 阎小庆先生的简历。
3.更新了投资决策委员会的 相关信息。
二、 “四、基金托管人”部分: 对基金托管人的 相关内容进行了更新 。
三、 “五、相关服务机构” 部分:
1、 基金份额销售机构: 对部分销售机构的相关信息进行了更新。
2、 注册登记人 :对注册登记人的相关信息进行了更新。
3、 会计师事务所: 对会计师事务所的相关信息进行了更新。
四、 “ 六 、基金 份额的 申购与赎 回 ”部 分,对 “ ( 五) 申购 和赎回 的 数额和
价格 ”进行了更新。
五、 “九、基金的投资”和 “十、基金的业绩”部分 ,根据 2016 年第四季
度 报告, 更新了 基金投 资组合报 告和基 金业绩 的内容, 相关数 据截止 期为 2016
年12 月 31 日。
海富通基金管理有限公司
2017 年 4 月25 日