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南方盛元(202009)

南方盛元:更新招募说明书摘要(2017年第1号)

南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 
1 
 
南 方 盛 元 红 利 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 (更新)摘要 
(2017 年第 1 号) 
 
基金管 理人 : 南 方基 金管 理有限 公司 
基金托 管人 : 中 国建 设银 行股份 有限 公司


截止日: 2017 年 03 月21 日 重要提 示 本基金 经中 国证 监 会 2008 年 2 月 1 日 证监 许可[2008]215 号文 核准 募集 ,基 金 合同于 2008 年3 月21 日生 效。 基金管 理人 保证 招募 说明 书的内 容真 实 、 准 确、 完整 。 本招募 说明 书经 中国 证监 会核准 , 但中国 证监 会对 本基 金募 集的核 准 , 并 不表 明其 对本 基金的 价值 和收 益做 出实 质性判 断或 保 证,也 不表 明投 资于 本基 金没有 风险 。 本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资者在 投资 本基金 前 , 应 全面了 解本 基金的 产品 特性 , 充 分考 虑自身 的风 险承 受能 力, 并承担 基金 投 资 中出现 的各 类风 险, 包括 : 因政 治、 经济、 社会 等环 境因素 对证 券价 格产 生影 响而形 成的 系 统性风 险, 个别 证券 特有 的非系 统性 风险 , 由 于基 金投资 者连 续大 量赎 回基 金产生 的流 动性 风险, 基金 管理 人在 基金 管理实 施过 程中 产生 的基 金管理 风险 , 本 基金 封闭 期内基 金份 额不 能赎回 或转 让的 风险 等等 。 投资 有风 险, 投资 者认 购 (或 申购 ) 基 金时 请仔 细阅读 本基 金的 《招募 说明 书》 及《 基金 合同》 。 基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。 基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 资产 , 但 不保 证 基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写, 并经 中国证 监会 核准 。 基 金合 同是约 定基 金当事 人之 间权 利、 义务 的法律 文件 。 基金投 资人 自依基 金合 同取 得基 金份 额, 即成 为基 金 份额持 有人 和本 基金 合同 的当事 人 , 其 持有 基金 份额 的行为 本身 即表 明其 对基 金合同 的承 认 和接受 , 并 按照 《基 金法》 、 《运 作办 法》 、 基金 合同 及其他 有关 规定 享有 权利 、 承担 义务 。 基金投 资人 欲了 解基 金份 额持有 人的 权利 和义 务, 应详细 查 阅 基金 合同 。 本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。 本招 募说 明 书所载 内容 截止 日 为 2017 年 3 月 21 日,有 关财 务数 据和 净值 表 现截止 日 为2016 年12 月31 日 (未 经审 计) 。 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 2 § 1 基金管理人 1.1 基金 管理人 概况 名称: 南方 基金 管理 有限 公司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 成立时 间:1998 年3 月6 日 法定代 表人 :张 海波 注册资 本:3 亿 元人 民币 电话: (0755 )82763888 传真: (0755 )82763889 联系人 :鲍 文革 南方基 金管 理有 限公 司是 经中国 证监 会证 监基 字[1998]4 号文 批准 , 由 南方 证 券有限 公 司、厦门 国际 信托投 资公 司、广西 信托 投资公 司共 同发起设 立。2000 年,经 中国证监 会证 监基金 字[2000]78 号 文批 准进行 了增 资扩 股, 注册 资本达 到 1 亿元 人民 币。2005 年 ,经 中 国证监 会证 监基 金字[2005]201 号文 批准 进行 增资 扩 股, 注 册资 本达1.5 亿元 人民币 。2010 年, 经证 监许 可[2010]1073 号文 核准 深圳 市机 场 ( 集 团) 有限 公司 将其持 有 的 30% 股权 转让 给深圳 市投 资控 股有 限公 司。2014 年公 司进 行增 资 扩股, 注册 资本 金 达 3 亿 元人民 币。 目 前股权 结构 :华 泰证 券股 份有 限 公司 45% 、深 圳市 投资控 股有 限公 司 30% 、 厦门国 际信 托有 限公 司15% 及兴 业证 券股 份有限 公 司 10% 。 1.2 主要 人员情 况 1.2.1 董 事会 成员 张海波 先生 , 董事 长,1963 年出 生 , 籍 贯安 徽, 工商 管理硕 士 , 十 八年 证券 从 业经历 , 中国籍。曾任职中 共江苏 省委农工部至助理 调研员 ,江苏省人民政府 办公厅 调研员。1998 年 12 月 加入 华泰 证券 ,曾 任总裁 助理 、投 资银 行部 总经理 、投 资银 行业 务总 监兼投 资银 行 业务管 理总 部总 经理 、 华 泰证券 副总 裁兼 华泰 紫金 投资有 限责 任公 司董 事长 、 华泰 金融 控股 (香港 ) 有 限公 司董 事长 、 华泰 证券 (上 海) 资 产 管理有 限公 司董 事长 等职 务, 曾 分管 投资 银行、 固定 收益 投资、 资 产管理 、 直 接投 资、 海 外 业务、 计划 财务、 人力 资 源等工 作。 现任 华泰证 券股 份有 限公 司副 总裁、 党委 委员 、南 方基 金管理 有限 公司 党委 书记 、董事 长。 王连芬 女士 , 董事 ,1966 年出生 , 籍贯 天津 , 金 融 专业硕 士 , 二 十五 年证 券 从业经 历, 中国籍 。 历任 赛格集 团销 售、 深圳 投资 基金管 理公 司投资 一部 研究 室主 任、 大鹏证 券经 纪 业南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 3 务部副 总经 理、 深圳 福虹 路 营业部 总经 理、 南方 总部 总 经理、 总裁 助理、 第一 证券 总裁助 理、 华泰联 合证 券深 圳华 强北 路营业 部总 经理 、 渠 道服 务部总 经理 、 运营中 心总 经理 、 零 售客 户 部总经 理 、 执 行办主 任 、 总裁助 理 。 现 任华泰 证券 股份有 限公 司总 裁助 理兼 深圳分 公司 总经 理。 张辉先生 ,董 事,1975 年 出生,籍 贯浙 江,管 理学 博士,十 七年 证券从 业经 历,中 国 籍。 曾 任职 于北 京东 城区 人才交 流服 务中 心、 华晨 集团上 海办 事处 、 通 商控 股有限 公司 、 北 京联创 投资 管理 有限 公司 。2003 年 2 月加 入华 泰证 券,先 后担 任华 泰证 券资 产管理 总部 高 级经理 、 证券 投资 部投 资策 划员 、 南 通姚 港路 营业 部副 总经理 、 上海 瑞金 一路 营业 部总经 理、 证券投 资部 副总 经理 、 综 合事务 部总 经理 。 现 任华 泰证券 股份 有限 公司 人力 资源部 总经 理兼 党委组 织部 长。 冯 青山 先生 ,董 事,1966 年出生 ,籍 贯江 西, 工学 学士, 中国 籍。 历任 陆军 第 124 师 工兵营 地爆 连副 连职 排长 、代政 治指 导员 、师 政治 部组织 科正 连职 干事 、陆 军第 42 集团 军 政治部 组织 处副 营职 干事 、 驻香 港部 队政 治部 组织 处正营 职干 事、 驻澳 门部 队政治 部正 营职 干事 、 陆 军第163 师 政治 部宣传 科副 科长( 正 营职) 、 深 圳市 纪委 教育调 研室 主任科 员 、 副 处 级纪检 员 、 深 圳市纪 委办 公厅副 主任 、 深圳市 纪委 党风廉 政建 设室 主任 。 现 任深圳 市投 资 控 股有限 公司 董事 、党 委副 书记、 纪委 书记 、深 圳市 投控资 本有 限公 司监 事。 李平先生 ,董 事,1981 年 出生,籍 贯四 川, 工 商管 理硕士, 中国 籍。历 任深 圳市城 建 集团办 公室 文秘 、 董 办文 秘、 深 圳市 投资 控股 有限 公司办 公室 (信 访办 ) 高 级主管 。 现 任深 圳市投 资控 股有 限公 司企 业三部 高级 主管 。 李自成先 生, 董事,1961 年出生, 籍贯 福建, 近现 代史专业 硕士 ,中国 籍。 历任厦 门 大学哲 学系团 总支副 书记 、厦门 国际信 托投资 公司 办公室 主任、 营业部 经理 、计财 部经理 、 公司总 经理 助理 、 厦 门国 际信托 投资 有限 公司 副总 经理、 工会 主席 、 党 总支 副书记 。 现 任厦 门国际 信托 有限 公司 党总 支副书 记、 总经 理。 王斌先生 ,董 事,1970 年 出生,籍 贯安 徽,临 床医 学博士, 中国 籍。历 任安 徽泗县 人 民医院 临床 医生 、 瑞 金医 院主治 医师 、 兴 业证 券研 究所医 药行 业研 究员 、 总 经理助 理、 副总 监、副 总经 理。 现任 兴业 证券研 究所 总经 理。 杨小松 先生 , 董事 ,1970 年出生 , 籍贯 四川 , 经 济 学硕士 , 中国 注册 会计 师 , 中 国籍 。 历任德 勤国 际会 计师 行会 计专业 翻译 、光 大银 行证 券部职 员、 美国 NASDAQ 实 习职员 、证 监 会处长 、 副 主任 、 南 方基 金管理 有限 公司 督察 长。 现任南 方基 金管 理有 限公 司总裁 、 党 委副 书记。 姚景源先 生, 独立董 事,1950 年 出生, 籍贯山 东, 经济学硕 士, 中国籍 。历 任国家 经 委副处 长、 商业 部政 策研 究室副 处长 、 国 际合 作司 处长、 副司 长、 中国 国际 贸易促 进会 商业 行业分 会副 会长 、 常 务副 会长、 国内 贸易 部商 业发 展中心 主任 、 中 国商 业联 合会副 会长 、 秘 书长、 安徽 省政 府副 秘书 长、 安 徽省 阜阳 市政 府市 长、 安 徽省 统计 局局 长、 党组书 记、 国家南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 4 统计局 总经 济师 兼新 闻发 言人。 现任 国务 院参 事室 特约研 究员 、中 国经 济 50 人论坛 成员 、 中国统 计学 会副 会长 。 李心丹 先生 , 独立 董事 ,1966 年 出生 , 籍贯 湖南 , 金 融学博 士 , 国 务院 特殊 津 贴专家 , 国务院 学位 委 员 会、 教育 部全国 金融 硕士 专业 学位 教学指 导委 员会 委员 , 中 国籍 。 历 任东 南 大学经 济管理 学院教 授、 南京大 学工程 管理学 院院 长。现 任南京 大学- 牛津大 学金融 创新研 究院院 长、 金融 工程 研究 中心主 任、 南京 大学 创业 投资研 究与 发展 中心 执行 主任、 教授 、 博 士生导 师、 江苏 省省 委决 策咨询 专家 、 上 海证 券交 易所上 市委 员会 委员 及公 司治理 委员 会委 员、 上 海证 券交 易所 、 深 圳证券 交易 所、 交通 银行 等单位 的博 士后 指导 导师 、 中国 金融 学年 会常务 理事 、 国家留 学基 金会评 审专 家 、 江苏 省资 本市场 研究 会会 长、 江苏 省科技 创新 协 会 副会长 。 周锦涛先 生, 独立董 事,1951 年出 生, 中国香 港籍 ,工商管 理博 士,法 学硕 士,香 港 证券及 投资 学会 杰出 资深 会员。 历任 香港 警务 处(商 业罪案 调查 科) 警务 总督 察 、 香港 证券 及 期货专 员办 事处 证券 主任 、 香港 证券 及期 货事 务监 察委员 会法 规执 行部 总监 。 现任 香港 金融 管理局 顾问 。 郑建彪先 生, 独立董 事,1964 年 出生, 籍贯北 京, 经济学硕 士、 工商管 理硕 士、中 国 注册会 计师 , 中 国籍 。 历 任北京 市财 政局 干部 、 深 圳蛇口 中华 会计 师事 务所 经理、 京都 会计 师事务 所副 主任 。 现 任致 同会计 师事 务所 (特 殊普 通合伙 ) 管 理合 伙人 、 中 国证监 会第 三届 上市公 司并 购重 组专 家咨 询委员 会委 员。 周蕊女士 ,独 立董事,1971 年出生 ,籍 贯广东 ,法 学硕士, 中国 籍。历 任北 京市万 商 天勤( 深圳) 律师事 务所 律师、 北京市 中伦( 深圳 )律师 事务所 律师、 北京 市信利 (深圳 ) 律师事 务所 律师 、 合 伙人 。 现任 金杜 律师 事务 所合 伙人、 全联 并购 公会 广东 分会会 长、 广东 省律师 协会 女律 师工 作委 员会副 主任 、 深 圳市 中小 企业改 制专 家服 务团 专家 、 深圳 市女 企业 家协会 理事 。 1.2.2 监 事会 成员 吴晓东 先生 , 监 事会 主席 ,1969 年出 生, 籍贯 江苏 , 法律 博士 , 中 国籍 。 历 任中国 证 监会法 律部 法规 处副 处长 、 上市 公司 监管 部并 购监 管处副 处长 、 上 市公 司监 管部公 司治 理监 督处处 长、发 行监管 部发 审委处 长、华 泰证券 合规 总监、 华泰联 合证券 党委 书记、 副总裁 、 董事长 。现 任南 方基 金监 事会主 席。 舒本娥女 士, 监事,1964 年出生, 籍贯 江西, 大学 本科学历 ,十 八年证 券从 业经历 , 中国籍 。 历任 熊猫电 子集 团公司 财务 处处 长、 华泰 证券计 划资 金部 副总 经理 、 稽 查监 察部 副 总经理 、 总 经理 、 计 划财 务部总 经理 。 现 任华 泰证 券股份 有限 公司 财务 总监 、 华泰 联合 证券南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 5 有限责 任公 司监 事会 主席 、 华泰 长城 期货 有限 公司 副董事 长、 华泰 瑞通 投资 管理有 限公 司董 事。 姜丽花女 士, 监事,1964 年出生, 籍贯 浙江, 大学 本科学历 ,高 级会计 师, 中国籍 。 历任浙 江兰 溪马 涧米 厂主 管会计 、 浙 江兰 溪纺 织机 械厂主 管会 计、 深圳 市建 筑机械 动力 公司 会计、 深圳 市建 设集 团计 划财务 部助 理会 计师 、 深 圳市建 设投 资控 股公 司计 划财务 部高 级会 计师、 经理 助理 、 深 圳市 投资控 股有 限公 司计 划财 务部经 理、 财务 预算 部副 部长。 现任 深圳 市投资 控股 有限 公司 考核 分配部 部长 、 深 圳经 济特 区房地 产 ( 集团 ) 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市建 安 ( 集团 ) 股 份有 限公司 董事 、 深 圳市 国际 招标有 限公 司董 事、 深圳 市深投 物业 发展 有限公 司董 事。 王克力先 生, 监事,1961 年出生, 籍贯 福建, 船舶 工程专业 学士 ,中国 籍。 历任厦 门 造船厂 技术 员、 厦门 汽车 工业公 司总 经理 助理 、 厦 门国际 信托 有限 公司 国际 广场筹 建处 副主 任、 厦 信置 业发 展公 司总 经理、 投资 部副 经理 、 自 有资产 管理 部副 经理 职务 。 现任 厦门 国际 信托有 限公 司投 资发 展部 总经理 。 林红珍女 士, 监事,1969 年出生, 籍贯 福建, 工商 管理硕士 ,中 国籍。 历任 厦门对 外 供应总 公司 会计 、 厦 门中 友贸易 联合 公司 财务 部副 经理、 厦门 外供 房地 产开 发公司 财务 部经 理、 兴 业证 券计 财部 财务 综合组 负责 人、 直属 营业 部财务 部经 理、 计划 财务 部经理 、 风 险控 制部总 经理 助理 兼审 计部 经理 、 风 险管 理部副 总监 、 稽 核审 计部 副总监 、 风 险管理 部副 总经 理 (主 持工作 ) 、 风 险管 理部总 经理。 现任 兴业 证 券财务 部、 资 金运 营管 理 部总经 理、 兴 证 期货管 理有 限公 司董 事、 兴业创 新资 本管 理有 限公 司监事 。 苏民先生 ,职 工监事 ,1969 年出生 ,籍 贯安徽 ,计 算机硕士 研究 生,中 国籍 。历任 安 徽国投 深圳 证券 营业 部电 脑工程 师、 华夏 证券 深圳 分公司 电脑 部经 理助 理、 南方基 金运 作保 障部副 总监 、市 场服 务部 总监、 电子 商务 部总 监。 现任南 方基 金风 险管 理部 总监。 张德伦先 生, 职工监 事,1964 年 出生, 籍贯山 东, 企业管理 硕士 学历, 中国 籍。历 任 北京邮 电大 学副 教授 、 华 为技术 有限 公司 处长 、 汉 唐证券 人力 资源 部总 经理 、 海 王生 物人 力 资源总 监、 华信 惠悦 咨询 公司副 总经 理、 首席 顾问 。现任 南方 基金 人力 资源 部总监 。 林斯彬先 生, 职工监 事,1977 年 出生, 籍贯广 东, 民商法专 业硕 士,中 国籍 。历任 金 杜律师 事务 所证 券业 务部 实习律 师、 上海 浦东 发展 银行深 圳分 行资 产保 全部 职员、 银华 基金 监察稽 核部 法务 主管 、民 生加银 基金 监察 稽核 部职 员。现 任南 方基 金监 察稽 核部执 行总监 。 1.2.3 公 司高 级管 理人员 张海波 先生 ,董 事长 ,简 历同上 。 杨小松 先生 ,总 裁, 简历 同上。 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 6 俞文宏 先生, 副总 裁, 中 共党员 , 工商 管理 硕士, 经济师, 中国 籍。 历 任江 苏省投 资 公 司业务 经理 、 江苏国 际招 商公司 部门 经理 、 江 苏省 国际信 托投 资公 司投 资银 行部总 经理 、 江 苏国信高 科技 创业投 资有 限公司董 事长 兼总经 理。2003 年 加入南 方基金 ,现 任南方基 金管 理有限 公司 副总 裁、 党委 委员、 南方 资本 管理 有限 公司董 事长 。 朱运东 先生 , 副 总裁 , 中 共党员 , 经 济学 学士 , 中 国籍。 曾任 职于 财政 部地 方预算 司及 办公厅、 中国 经济开 发信 托投资公 司,2002 年加入 南方基金 ,历 任北京 分公 司总经理 、产 品开发 部总 监、 总裁 助理、 首席市 场执 行官 , 现 任南 方 基金管 理有 限公 司副 总裁 、 党委委 员。 常克川先 生, 副总裁 ,中 共党员,EMBA 工商 管理硕 士,中国 籍。 历任中 国农 业银行 副 处级秘 书, 南方 证券 有限 责任公 司投 资业 务部 总经 理、 沈 阳分 公司 总经 理、 总裁助 理, 联合 证券(现 为华 泰联合 证券 )董事会 秘书 、合规 总监 等职务;2011 年加 入南方 基金,任 职董 事会秘 书、 纪委 书记 , 现 任南方 基金 管理 有限 公司 副总裁 、 董 事会 秘书 、 纪 委书记 、 南 方资 本管理 有限 公司 董事 。 李海鹏先 生,副 总裁, 工 商管理硕 士,中 国籍。 曾 任美国 AXA Financial 公 司投资 部 高级分析 师,2002 年加入 南方基金 管理 有限公 司, 历任高级 研究 员、基 金经 理助理、 基金 经理、 全 国 社保 及国 际业 务部执 行总 监、 全国 社保 业务部 总监 、 固 定收 益部 总监、 总经 理助 理兼固 定收 益投 资总 监, 现任南 方基 金管 理有 限公 司副总 裁、 首席 投资 官 ( 固定收 益) 、 南 方东英 资产 管理 有限 公司 (香港 )董 事。 鲍文革 先生 , 督 察长 , 中 国民主 同盟 盟员 , 经 济学 硕士, 中国 籍。 历任 财政 部中华 会计 师事务所 审计 师,南 方证 券有限公 司投 行部及 计划 财务部总 经理 助理,1998 年加入南 方基 金, 历 任运 作保 障部 总监 、 公司 监事 、 财 务负 责人 、 总经 理助 理, 现任 南方 基金管 理有 限公 司督察 长、 南方 资本 管理 有限公 司董 事。 1.2.4 基 金经 理 本基金 历任 基金 经理 为:2008 年3 月至 2008 年 4 月 , 陈键 ;2008 年4 月至 2010 年 10 月,陈 键、 蒋朋 宸;2010 年 10 月至 2010 年 12 月 ,蒋峰 、蒋 朋宸 ;2010 年 12 月至 2012 年11 月, 蒋峰 ;2012 年11 月至2012 年 12 月 ,蒋 峰、张 旭;2012 年 12 月 至今, 张旭 。 张旭先生 ,中 山大学 金融 学博士学 位, 注册金 融分 析师(CFA ), 具有 基金从 业资格 。 2008 年 加入 南方基 金,曾 任金融及 地产 行业研 究员 、高级策 略研 究员、 南方 盛元基金 经理 助理;2012 年3 月至2014 年12 月, 任南方 消费 基金 经理;2012 年 11 月 至今, 任南方 盛元 基金经 理;2015 年 1 月至 今,任 南方 产业 活力 基金 经理;2016 年 8 月至 今, 任南方 转型 混 合基金 经理 。 1.2.5 投 资决 策委 员会成 员 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 7 总裁杨 小松 先生 , 副 总裁 兼首席 投资 官 ( 固定 收益 ) 、 南 方东 英资 产管 理有 限公司 (香 港) 董事 李海 鹏先 生 , 总 裁 助理兼 首席 投资 官 (权 益 ) 史博先 生 , 交 易管 理部 总 监王珂 女士 , 专户投 资管 理部 总监 蒋峰 先生 , 数 量化 投资部 总监 刘治平 先生 , 研究部 总监 茅炜先 生 , 投 资 部副总 监张 原先 生, 固定 收益部 副总 监夏 晨曦 先生 ,固定 收益 部副 总监 李璇 女士。 1.2.6 上 述人 员之 间不存 在近 亲属关 系。 § 2 基金托管人 中 国建 设银行 基本 情况 ( 范本) 一、基金托管人情况 (一)基本情况 名称:中国建设银行股份有限公司(简称:中国建设银行) 住所:北京市西城区金融大街 25 号 办公地址:北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼 法定代表人:王洪章 成立时间:2004 年09 月17 日 组织形式:股份有限公司 注册资本:贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整 存续期间:持续经营 基金托管资格批文及文号:中国证监会证监基字[1998]12 号 联系人:田青 联系电话:(010)6759 5096 中国建设银行成立于 1954 年10 月, 是一家国内领先、 国际知名的大型股份 制商业银行, 总部设在北京。 本 行于2005 年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股 票代码939),于2007 年9 月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。 2015 年末, 本集团资产总额 18.35 万亿元, 较上年增长 9.59%; 客户贷款和 垫款总额10.49 万亿元, 增长 10.67%; 客户存 款总额 13.67 万亿元, 增长 5.96%。南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 8 净利润 2,289 亿元,增长 0.28%;营业收入 6,052 亿元,增长 6.09% ,其中,利 息净收入增长4.65% , 手续费及佣金净收入增长 4.62%。 平均资产回报率 1.30%, 加权平均净资产收益率 17.27%, 成本收入比 26.98%, 资本充足率15.39%, 主要 财务指标领先同业。 物理与电子渠道协同发展。 营业网点 “三综合” 建设取得新进展, 综合性网 点数量达1.45万个,综合营销团队2.15万个,综合柜员占比达到88% 。启动深圳 等8家分行物理渠道全面转型创新试点,智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网点 建设有序推进。 电子银行主渠道作用进一步凸显, 电子银行和自助渠道账务性交 易量占比达95.58%,较上年提升7.55个百分点;同时推广 账 号 支付、手机支付、 跨行付、 龙卡云支付、 快捷付等五种在线支付方式, 成功实现绝大多数主要快捷 支付业务的全行集中处理。 转型业务快速增长。 信用卡累计发卡量8,074 万张, 消费交易额2.22 万亿元, 多项核心指标继续保持同业领先。金融资产1,000万以上的私人银行客户数量增 长23.08% ,客户金融资产总量增长32.94%。非金融企业债务融资工具累计承销 5,316 亿元,承销额市场领先。资产托管业务规模7.17万亿元,增长67.36%;托 管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获突 破, 继伦敦之后, 再获任瑞士、 智利人民币清算行资格; 上海自贸区、 新疆霍尔 果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。 2015年,本集团 先后获得国内外各类荣誉总计122项,并独家荣获美国《环 球金融》 杂志 “中国最佳银行” 、 香港 《财资》 杂志 “中国最佳银行” 及香港 《企 业财资》 杂志 “中国最佳银行” 等大奖。 本集团在英国 《银行家》 杂志2015年 “世 界银行品牌1000强” 中, 以一级资本总额位列全球第二; 在美国 《福布斯》 杂志 2015年度全球企业2000 强中位列第二。 中国建设银行总行设资产托管业务部, 下设综合处、 基金市场处、 证券保险 资产市场处、 理财信托股权市场处、QFII托管处、 养老金托管处、 清算处、 核算 处、 跨境托管运营处、 监督稽核处等10个职能处室, 在上海设有投资托管服务上 海备份中 心,共 有员工220余人。 自2007年 起 ,托管部 连续聘 请外部 会计师事务 所对托管业务进行内部控制审计,并已经成为常规化的内控工作手段。 (二)主要人员情况 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 9 赵观甫, 资产托管业务部总经理, 曾先后在中国建设银行郑州市分行、 总行 信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作, 并在中国建设银行河北省分行营业部、 总 行个人银行业务部、 总行审计部担任领导职务, 长期从事信贷业务、 个人银行 业务和内部审计等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张军红, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行青岛分行、 中国 建设银行总行零售业务部、 个人银行业务部、 行长办公室, 长期从事零售业务和 个人存款业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 张力铮, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、 信贷二部、 信贷部、 信贷管理部、 信贷经营部、 公司业务部, 并在总行集团客户 部和中国建设银行北京市分行担任领导职务, 长期从事信贷 业务和集团客户业务 等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 黄秀莲, 资产托管业务部副总经理, 曾就职于中国建设银行总行会计部, 长 期从事托管业务管理等工作,具有丰富的客户服务和业务管理经验。 (三)基金托管业务经营情况 作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行, 中国建设银行一直秉 持 “以客户为中心” 的经营理念, 不断加强风险管理和内部控制, 严格履行托管 人的各项职责, 切实维护资产持有人的合法权益, 为资产委托人提供高质量的托 管服务。 经过多年稳步发展, 中国建设银行托管资产规模不断扩大, 托管业务品 种不断增加, 已形成 包括证券投资基金、 社保基金、 保险资金、 基本养老个人账 户、QFII 、 企业年金等产品在内的托管业务体系, 是目前国内托管业务品种最齐 全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末, 中国建设银行已托管 584 只证券投 资基金。 中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平, 赢得了业内的高度 认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六 年被国际权威杂志 《全球托管人》 评 为“中国最佳托管银行” 。 二、基金托管人的内部控制制度 (一)内部控制目标 作为基金托管人, 中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、 行 业监管规章和本行内有关管理规 定, 守法经营、 规范运作、 严格监察, 确保业务 的稳健运行, 保证基金财产的安全完整, 确保有关信息的真实、 准确、 完整、 及南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 10 时,保护基金份额持有人的合法权益。 (二)内部控制组织结构 中国建设银行设有风险与内控管理委员会, 负责全行风险管理与内部控制工 作, 对托管业务风险控制工作进行检查指导。 资产托管业务部专门设置了监督稽 核处, 配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作, 具有独立行使监 督稽核工作职权和能力。 (三)内部控制制度及措施 资产托管业务部具备系统、 完善的制度控制体系, 建立了管理制度、 控制制 度、 岗位职责、 业务 操作流程, 可以保证托管业务的规范操作和顺利进行; 业务 人员具备从业资格; 业务管理严格实行复核、 审核、 检查制度, 授权工作实行集 中控制, 业务印章按规程保管、 存放、 使用, 账户资料严格保管, 制约机制严格 有效; 业务操作区专门设置, 封闭管理, 实施音像监控; 业务信息由专职信息披 露人负责, 防止泄密; 业务实现自动化操作, 防止人为事故的发生, 技术系统完 整、独立。 三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序 (一)监督方法 依照 《基金法》 及其配套法规和基金合同的约定, 监督所托管基金的投资运 作。利用 自行开 发的“ 托管业务 综 合系 统 —— 基金监督 子系统 ” ,严 格按照现行 法律法规以及基金合同规定, 对基金管理人运作基金的投资比例、 投资范围、 投 资组合等 情况进 行监督 ,并定期 编写基 金投资 运作监督 报告, 报送中 国证监会。 在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中, 对基金管理人发送 的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。 (二)监督流程 1.每工作日按时通过基金监督子系统, 对各基金投资运作比例控制等情况进 行监控, 如发现投资异常情况, 向基金管理人进行风险提示, 与基金管理人进行 情况核实,督促其纠正,并及时报告中国证监会 。 2.收到基金管理人的划款指令后,对指令要素等内容进行核查。 3.根据基金投资运作监督情况, 定期编写基金投资运作监督报告, 对各基金 投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价,报送中国证监会。 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 11 4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易, 电话或书面要求基金管理 人进行解释或举证,并及时报告中国证监会。 § 3 相关服务机构 3.1 销售 机构 3.1.1 直 销机 构 南方基 金管 理有 限公 司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 法定代 表人 :张 海波 电话:0755-82763905 、82763906 传真:0755-82763900 联系人 :张 锐珊 3.1.2 代 销机 构 代销银 行: 序号 代销机构名称 代销机构信息 1 中国建设 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街25 号 办公地址 : 北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼 法定代表 人:王 洪章 电话:010 -66275654 传真:010 -66275654 联系人: 王嘉朔 客服电话 :95533 网址:www.ccb.com 2 中国工商 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号 法定代表 人:易 会满 联系人: 陶仲伟 客服电话 :95588 网址:www.icbc.com.cn 3 中国农业 银行股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 12 法定代表 人:周 慕冰



































客服电话 :95599 网址:www.abchina.com 4 中国银行 股份有 限公司 注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 1 号 法定代表 人:田 国立 客服电话 :95566 网址:www.boc.cn 5 交通银行 股份有 限公司 办公地址 :上海 市银城 中 路 188 号 法定代表 人:牛 锡明 联系人: 张宏革 联系电话 :021-58781234 客服电话 :95559 网址:www.bankcomm.com 6 招商银行 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦 法定代表 人:李 建红 联系人: 邓炯鹏 客服电话 :95555 网址:www.cmbchina.com 7 中国邮政 储蓄银 行股份 有 限公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街3 号 法定代表 人:李 国华 客户服务 电话:95580 联系人: 王硕 传真:(010 )68858117 网址:www.psbc.com 8 上海浦东 发展银 行股份 有 限公 司 注册地址 : 上海 市浦东 新 区浦东南 路 500 号 办公地址 :上海 市中山 东 一路 12 号 法定代表 人:吉 晓辉 联系人: 吴斌 联系电话 :021-61618888 客服电话 :95528 网址:www.spdb.com.cn 9 中信银行 股份有 限公司 注册地址 : 北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号 办公地址 : 北京 东城区 朝 阳门北大 街 9 号东 方文化大 厦 法定代表 人:李 庆萍 联系人: 丰靖





电话:010-89937330 客服电话 :95558 网址:http://bank.ecitic.com/ 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 13 10 广发银行 股份有 限公司 注册地址 :广州 市越秀 区 东风东路713 号 法定代表 人:杨 明生 联系电话 :0571-96000888 ,020-38322222 客服电话 :400-830-8003 网址:www.cgbchina.com.cn 11 中国民生 银行股 份有限 公 司 注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 办公地址 : 北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号 法定代表 人:洪 崎 联系人: 穆婷 电话:010-58560666 传真:010-57092611 客服电话 :95568 网址:www.cmbc.com.cn 12 中国光大 银行股 份有限 公 司 注册地址 : 北京 市西城 区 复兴门外 大街 6 号 光大大厦 办公地址 :北京 市西城 区 太平桥大 街 25 号 中国光大 中心 法定代表 人:唐 双宁 联系人: 朱红 电话:010-63636153 传真:010-63639709 客服电话 :95595 网址:www.cebbank.com 13 兴业银行 股份有 限公司 注册地址: 福州市 湖东 路154 号 办公地址: 福州市 湖东 路154 号 法定代表 人:高建 平 联系人:李博 联系电话:021-52629999-218966 客服电话:95561 网址:www.cib.com.cn 14 平安银行 股份有 限公司 地址:深 圳市深 南东路5047 号 法定代表 人:孙 建一 联系人: 张莉 联系电话 :021-38637673 客服电话 :95511-3 网址:bank.pingan.com 15 杭州银行 股份有 限公司 注册地址 :杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行大厦 办公地址 :杭州 市下城 区 庆春路 46 号杭州 银行大厦 法定代表 人:陈 震山


联 系人:严 峻 联系电话 :0571-85108309 客服电话 :95398 网址:www.hzbank.com.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 14 16 上海银行 股份有 限公司 注册地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 办公地址 : 上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:金 煜 联系人: 汤征程 联系电话 :021-68475521 客服电话 :95594 网址:www.bankofshanghai.com 17 北京银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街 甲 17 号 首层 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街 丙 17 号 法定代表 人:闫 冰竹 联系人: 赵姝 传真:010-66225309 客户服务 电话:95526 网址:www.bankofbeijing.com.cn 18 北京农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼


办公地址 :北京 市西城 区 月坛南街1 号院2 号楼


法定代表 人:王 金山 联系人: 李小鹏 电话:010-85605054 传真:010-85605340 客服电话 :96198 ;400-88-96198 ; 400-66-96198 网址:www.bjrcb.com 19 烟台银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 办公地址 :山东 省烟台 市 芝罘区海 港路 25 号 法定代表 人:叶 文君 联系人: 王淑华 电话:0535-6699660 传真:0535-6699884 客服热线 :4008-311-777 网址:www.yantaibank.net 20 上海农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 8 号 法定代表 人:冀 光恒 联系人: 施传荣 联系电话 :021-38523692 客服电话 :021-962999 、4006962999 网址:www.srcb.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 15 21 江苏银行 股份有 限公司 注册地址 :南京 市中华 路 26 号 办公地址 :南京 市中华 路 26 号 法定代表 人:夏 平


联 系人:张 洪玮 电话:025-58587036 客服电话 :95319 网址:www.jsbchina.cn 22 东莞银行 股份有 限公司 注册地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 办公地址 :东莞 市莞城 区 体育路 21 号 法定代表 :卢国 锋


联 系人:吴 照群 联系电话 :0769-22119061 客服电话 :4001196228 网址:www.dongguanbank.cn 23 华夏银行 股份有 限公司 注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号 办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号 法定代表 人:吴 建


联 系人:王者 凡 联系电话 :010-85238890 客服电话:95577 网址:www.hxb.com.cn 24 青岛银行 股份有 限公司 注册地址: 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华普大 厦 办公地址: 山东省 青岛市 市南区香 港中路68 号华普大 厦 法定代表 人:郭 少泉 联 系人:叶 旻 联系电话 :0532-68609960 客服电话 :(青 岛)96588 ,(全国 ) 400-66-96588 网址:www.qdccb.com 25 宁波银行 股份有 限公司 注册地址 :浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路 700 号 办公地址 :浙江 省宁波 市 鄞州区宁 南南路 700 号 法定代表 人:陆 华裕 联 系人:任 巧超 联系电话 :0574-81850830 客服电话 :95574 网址:www.nbcb.com.cn 26 南京银行 股份有 限公司 注册地址 :南京 市玄武 区 中山路 288 号 办公地址 :南京 市玄武 区 中山路 288 号 法定代表 人:林 复 联系人: 张小光 联系电话 :025-86775342 客服电话 :95302 网址:www.njcb.com.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 16 27 临商银行 股份有 限公司 注册地址 :山东 省临沂 市 沂蒙路 336 号 办公地址 :山东 省临沂 市 兰山区北 京路 37 号 法定代表 人:钱 进 联系人: 田宇


吕芳芳 联系电话 :0539-7877821





0539-7877773 客服电话 :400-699-6588 网址:www.lsbchina.com 28 汉口银行 股份有 限公司 注册地址 : 武汉 市江汉 区 建设大道933 号汉 口银行大 厦 办公地址 : 武汉 市江汉 区 建设大道933 号汉 口银行大 厦 法定代表 人:陈 新民


联 系人:曾 武 联系方式:027-82656704 客服电话 :96558 (武汉 ) 、40060-96558 (全 国) 网址:www.hkbchina.com 29 江苏张家 港农村 商业银 行 股份 有限公司 注册地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 办公地址 :张家 港市杨 舍 镇人民中 路 66 号 法定代表 人:王 自忠


联 系人:施 圆圆 联系电话 :0512-56968212 客服电话 :0512-96065 网址:www.zrcbank.com 30 浙商银行 股份有 限公司 注册地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 办公地址 :浙江 省杭州 市 庆春路 288 号 法定代表 人:沈 仁康


联 系人:唐 燕 联系电话 :0571-87659056 客服电话 :95527 网址:www.czbank.com 31 温州银行 股份有 限公司 注册地址 :温州 市车站 大 道 196 号 办公地址 :温州 市车站 大 道 196 号 法定代表 人:邢 增福


联 系人:林 波 联系电话 :0577-88990082 客服电话 :0577-96699 网址:www.wzbank.cn 32 重庆银行 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 办公地址 :重庆 市渝中 区 邹容路 153 号 法定代表 人:甘 为民 联系人: 孔文超 电话:023-63799379 传真:023-63792412 客服电话 :400-70-96899 网址:www.cqcbank.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 17 33 深圳农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路 3038 号合 作金融 大厦 办公地址 :广东 省深圳 市 罗湖区深 南东路 3038 号合 作金融 大厦 法定代表 人:李 光安 联系人: 王璇 联系电话 :0755 -25188269 传真:0755-25188785 客服电话 :4001961200 网址:www.4001961200.com 34 东莞农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :广东 省东莞 市 东城区鸿 福东路2 号 办公地址 : 东莞 市东城 区 鸿福东路2 号东 莞 农商银行 大厦 法定代表 人:何 沛良 联系人: 杨亢 电话:0769-22866270 传真:0769-22866282 客服电话 :0769-961122 网址:www.drcbank.com 35 哈尔滨银 行股份 有限公 司 注册地址 : 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 办公地址 : 哈尔 滨市道 里 区尚志大 街 160 号 法定代表 人:郭 志文 联系人: 吴昊 电话:0451-87792450 传真:0451-87792450 客服电话 :95537 ,400-60-95537 网址:www.hrbb.com.cn 36 乌鲁木齐 银行股 份有限 公 司 注册地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 办公地址 :乌鲁 木齐市 新 华北路 8 号 法定代表 人:杨 黎 联系人: 余戈 电话:0991-4525212 传真:0991-8824667 客服电话 :0991-96518 网址:www.uccb.com.cn 37 渤海银行 股份有 限公司 注册地址 :天津 市河东 区 海河东路218 号 办公地址 :天津 市河东 区 海河东路218 号 法定代表 人:李 伏安 联系人: 王宏 电话:022-58316666 传真:022-58316569 客服电话 :95541 网址:www.cbhb.com.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 18 38 广州银行 股份有 限公司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江东路30 号广 州银行大 厦 办公地址 :广州 市天河 区 珠江东路30 号广 州银行大 厦 法定代表 人:姚 建军


联 系人:唐 荟 电话:020-28302742 传真:020-28302021 客服电话 :020-96699 网址:www.gzcb.com.cn 39 河北银行 股份有 限公司 注册地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 办公地址 :石家 庄市平 安 北大街 28 号 法定代表 人:乔 志强


联 系人:郑 夏芳 电话:0311-67807030 传真:0311-88627027 客服电话 :400-612-9999 网址:www.hebbank.com 40 大连银行 股份有 限公司 注册地址 :大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际大厦 办公地址 :大连 市中山 区 中山路 88 号天安 国际大厦 法定代表 人:陈 占维


联 系人:朱 朱
























































电话:0411-82356695 传真:0411-82311731
























































客服电话 :400-664-0099 网址:www.bankofdl.com 41 徽商银行 股份有 限公司 注册地址: 安徽合 肥安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 办公地址 :合肥 市安庆 路 79 号天 徽大 厦 A 座 法定代表 人:李 宏鸣


联 系人:叶 卓伟 电话:0551-62667635 传真:0551-62667684 客服电话 :4008896588( 安徽省外) 、 96588( 安 徽省内) 网址 :www.hsbank.com.cn 42 广东顺德 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥 翠路 2 号 办公地址 : 佛山 市顺德 区 大良德和 居委会 拥 翠路 2 号 法定代表 人:姚 真勇


联 系人:胡 健强 电话:0757-22386489 传真:0757-22388235 客服电话 :0757-22223388 网址:www.sdebank.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 19 43 天津银行 股份有 限公司 注册地址 :天津 市河西 区 友谊路 15 号 办公地址 :天津 市河西 区 友谊路 15 号 法定代表 人:李 宗唐


联 系人:李 岩 电话:022-28405684 传真:022-28405631 客服电话 :4006-960296 网址:www.bank-of-tianjin.com 44 金华银行 股份有 限公司 注册地址 :浙江 省金华 市 光南路 668 号 办公地址 :浙江 省金华 市 光南路 668 号 法定代表 人:徐 雅清


联 系人:陈 秀端 电话:0579-82178271 传真:0579-82178321 客服电话 :400-711-6668 网址:www.jhccb.com.cn 45 包商银行 股份有 限公司 注册地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号 办公地址 :内蒙 古包头 市 青山区钢 铁大街6 号 法定代表 人:李 镇西


联 系人:张 建鑫 联系电话 :010-64816038 传真:010-64596546 客服电话 :95352 网址:www.bsb.com.cn 46 广州农村 商业银 行股份 有 限公 司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号 办公地址 :广州 市天河 区 珠江新城 华夏路1 号 法定代表 人:王 继康 联系人: 卢媛薇 电话:020-28852729 传真:020-22389031 客服电话 :95313 网址:www.grcbank.com 47 珠海华润 银行股 份有限 公 司 注册地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东 1346 号 办公地址 :广东 省珠海 市 吉大九洲 大道东 1346 号 法定代表 人:刘 晓勇 联系人: 钟春苗 电话:0756-8121095 传真:0756-8121775 客服电话 :96588( 广东 省 外加拨 0756) , 4008800338 网址:www.crbank.com.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 20 48 江苏江南 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号 办公地址 :常州 市天宁 区 延宁中路668 号 法定代表 人:陆 向阳 联系人: 包静 电话:0519-80585939 传真:0519-89995066 客服电话 :96005 网址:www.jnbank.cc 49 吉林银行 股份有 限公司 注册地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 办公地址 :吉林 省长春 市 东南湖大 路 1817 号 法定代表 人:张 宝祥 联系人: 孙琦 电话:0431-84999627 传真:0431-84992649 客服电话 :400-88-96666( 全国) ,96666( 吉 林省) 网址:www.jlbank.com.cn 50 杭州联合 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 :杭州 市建国 中 路 99 号 办公地址 :杭州 市建国 中 路 99 号 法定代表 人:张 晨 联系人: 张强 电话:0571-87923324 传真:0571-87923214 客服电话 :96592 网址:www.urcb.com 51 四川天府 银行股 份有限 公 司 注册地址 :四川 省南充 市 涪江路 1 号 办公地址 :四川 省南充 市 滨江中路 一段 97 号26 栋泰 和尚渡 南充市 商业银行 法定代表 人:黄 光伟 联系人: 樊海波 电话:028-67676033 客服电话 :400-16-96869 网址:www.tf.cn 52 厦门银行 股份有 限公司 注册地址 : 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行 大厦 办公地址 : 厦门 市湖滨 北 路 101 号 商业银 行 大厦 法定代表 人:吴 世群


联 系人:孙 瑜 电话:0592-5310251 传真:0592-5373973 客服电话 :400-858-8888 网址:www.xmbankonline.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 21 53 威海市商 业银行 股份有 限 公司 注册地址 :威海 市宝泉 路 9 号


办公地址 : 济南 市经十 路 奥体金融 中心 d 栋 法定代表 人:谭 先国


联 系人:武 芳 电话:0531-68978175 传真:0531-68978176 客服电话 :省内96636 、 境内 4000096636 网址:www.whccb.com/www.whccb.com.cn 54 山东寿光 农村商 业银行 股 份有 限公司 注册地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号 办公地址 : 山东 省寿光 市银海路19 号 法定代表 人:颜 廷军


联 系人:周 坤玉 电话:0536-5293756 传真:0536-5293756 客服电话 :0536-96633 55 浙江绍兴 瑞丰农 村商业 银 行股 份有限公 司 注册地址 : 浙江 绍兴柯 桥笛扬路1363 号 办公地址 :浙江 绍兴柯 桥 笛扬路 1363 号 法定代表 人:俞 俊海


联 系人:孔 张海 电话:0575-84788101 传真:0575-84788100 客服电话 :4008896596 网址:www.borf.cn 56 西安银行 股份有 限公司 注册地址 :中国 陕西西 安 高新路 60 号 办公地址 :西安 市雁塔 区 高新路 60 号 法定代表 人:郭 军





联 系人:白 智


电话:029-88992881


传真:029-88992891 客服电话 :4008696779 网址:www.xacbank.com 57 苏州银行 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路 728 号 办公地址 :江苏 省苏州 市 工业园区 钟园路 728 号 法定代表 人:王 兰凤


联 系人:朱 瑞良 电话:0512-69868364 传 真:0512-69868370 客服电话 :96067 网址:www.suzhoubank.com 58 晋商银行 股份有 限公司 注册地址 : 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街 一号丽华 大厦 A 座 办公地址 : 山西 省太原 市 万柏林区 长风西 街 一号丽华 大厦 A 座 法定代表 人:阎 俊生


联 系人:杨 瑞 电话:0351-6819926


传真:0351-6819926 客服电话 :9510-5588 网址:www.jshbank.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 22 59 华融湘江 银行股 份有限 公 司 注册地址 : 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一 段828 号 杰座大 厦 办公地址 : 湖南 省长沙 市 天心区芙 蓉南路 一 段828 号 杰座大 厦 法定代表 人:张 永宏 联系人: 杨舟


电话:0731-89828900


传真:0731- 89828806 客服电话 :0731-96599 网址:www.hrxjbank.com.cn.cn 60 龙江银行 股份有 限公司 注册地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路 436 号 办公地址 :黑龙 江哈尔 滨 市道里区 友谊路 436 号 法定代表 人:张 建辉 联系人: 闫勇


电话:0451-85706107 传真:0451-85706036 客服电话 :4006458888 网址:www.lj-bank.com 61 昆仑银行 股份有 限公司 注册地址 :新疆 克拉玛 依 市世纪大 道 7 号 办公地址 :北京 市西城 区 金融街 1 号 B 座 法定代表 人: 蒋 尚军 联系人: 张碧华


电话:010-89026813 传真:010-89025421 客服电话 :4006696569 网址:http://www.klb.cn 62 桂林银 行股 份有 限公 司 注册地址 :桂林 市中山 南 路 76 号 办公地址 :桂林 市中山 南 路 76 号 法定代表 人: 王能 联系人: 周佩玲 电话:0773-3810130 传真:0773-3851691 客服电话 :400-86-96299 网址:www.guilinbank.com.cn. 63 泉州银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 办公地址 : 福建 省泉州 市 丰泽区云 鹿路 3 号 法定代表 人:傅 子能


联系人: 陈铮泓 电话:0595-22551071 传真:0595-22558871 客服电话 :96312 网址: http://www.qzccbank.com/ 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 23 64 成都农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地址: 四川省 成都市 武侯区科 华中路88 号 办公地址: 四川省 成都市 武侯区科 华中路88 号 法定代表 人:陈 萍





联 系人:杨 琪 电话:028-85315412 传真:028-85190961 客服电话 :028-962711 网址:http://www.cdrcb.com/ 65 长安银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新 四路 13 号1 幢1 单元 10101 室 办公地址 : 西安 市高新 技 术产业开 发区高 新 四路 13 号 法定代表 人:毛 亚社


联 系人:闫 石 传真:029-88609566 客服电话 :(029 )96669 、400-05-96669 网址:www.ccabchina.com 66 锦州银 行股 份有 限公 司 注册地址: 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68 号 办公地址: 辽宁省 锦州市 松山新区 科技路68 号 法定代表 人:张 伟





联 系人:庞 璐璐 电话:0416-3220085 传真:0416-3220186 客服电话 :400-66-96178 网址:www.jinzhoubank.com 67 浙江乐 清农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地址 : 浙江 省乐清 市城南街 道伯乐 西 路99 号 办公地址 : 浙江 省乐清 市 城南街道 伯乐西 路 99 号


法定代表 人: 高 剑飞 联系人: 金晓娇 电话:0577-61566028 传真:0577-61566063 客服电话 :4008896596 网址:www.yqbank.com 68 贵阳银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 贵州 省贵阳 市中华北 路 77 号 办公地址 :贵州 省贵阳 市 中华北路77 号 法定代表 人: 陈 宗权 联系人: 周勇 电话:0851-86858673 传真:0851-86851953 客服电话 :40011-96033 网址:http://www.gyccb.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 24 69 德州银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 山东 省德州 市三八东 路 1266 号 办公地址 :山东 省德州 市 三八东路1266 号 法定代表 人:孙 玉芝


联 系人:王 方震 电话:0534-2297326 传真:0534-2297327 客服电话 :40084-96588 网址:www.dzbchina.com 70 潍坊银 行股 份有 限公 司 注册地址 : 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号 办公地址 : 山东 省潍坊 市胜利东 街 5139 号 法定代表 人:史 跃峰


联 系人:张 永财 电话:0536-8050039 传真:0536-8051916 客服电话 :400-61-96588 网址:www.bankwf.com 71 浙江泰 隆商 业银 行股 份有 限公司 注册地址 :浙江 省台州 市 路桥区南 官大道 188 号


办公地址: 浙江省 杭州市 上城区望 江东路59 号 法定代表 人:王 钧





联 系人:陈 妍宇


电话:0571-87788979 传真:0571-87788818 客服电话 :400-88-96575 网址:www.zjtlcb.com 72 浙江杭 州余 杭农 村商 业银 行股份 有限公 司 注册地址 : 浙江 省杭 州 市 余杭区南 苑街道 南 大街 72 号 办公地址 : 浙江 省杭州 市 余杭区南 苑街道 南 大街 72 号 法定代表 人:来 煜标 联系人: 蔡亮 电话:0571-86209980 传真:0571-86137150 客服电话 :96596 ,4008896596 网址:www.yhrcb.com 73 浙江富 阳农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地址 :杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路 501 号第1 幢 办公地址 :杭州 市富阳 区 鹿山街道 依江路 501 号第1 幢 法定代表 人:马 富华 联系人: 陈硕 电话:0571-63280253 传真:0571-63360418 客服电话 :4008896596 网址:www.fyrcbk.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 25 74 长春农 村商 业银 行股 份有 限公司 注册地址 :吉林 省长春 市 二道区自 由大路 5755 号 办公地址: 吉林省 长春市 绿园区正 阳街 4288 号 法定代表 人:马 铁刚 联系人: 张俊峰 电话:0431-89115109 传真:0431-89115154 客服电话 :96888-0-1 网址:http://www.cccb.cn 75 齐商银 行股 份有 限公 司 注册地址 :山东 省淄博 市 张店区金 晶大道 105 号 办公地址 :山东 省淄博 市 张店区金 晶大道 105 号 法定代表 人:杲 传勇 联系人: 焦浦 电话:0533-2178888-9907 传真:0533-6120373 客服电话 :96588 网址:www.qsbank.cc 76 浙江萧 山农 村商 业银 行股 份有限 公司 注册地址 :杭州 市萧山 区 人民路 258 号


办公地址 :杭州 市萧山 区 人民路 258 号 法定代表 人:王 云龙


联系人: 朱光锋


电话:0571-83812315 传真:0571-82739513 客服电话 :96596 网址:http://www.zjxsbank.com 代销券 商及 其他 代销 机构 : 序号 代销机构名 称 代销机构信息 1 华泰证券 股份有 限公司 注册地址 :南京 市江东 中 路 228 号 法定代表 人:周 易 联系人: 庞晓芸 联系电话 :0755-82492193 客服电话 :95597 网址:www.htsc.com.cn 2 兴业证券 股份有 限公司 注册地址 :福州 市湖东 路 268 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区长柳路36 号兴 业 证券大厦20 楼 法定代表 人:兰 荣 联系人: 乔琳雪 联系电话 :021-38565547 客服电话 :95562 网址:www.xyzq.com.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 26 3 国信证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国 信证券大 厦十六 层至二 十 六层 办公地址 :深圳 市罗湖 区 红岭中路1012 号国 信证券大 厦十六 层至二 十 六层 法定代表 人:何 如 联系人: 周杨 电话:0755-82130833 传真:0755-82133952 客服电话 :95536 网址:www.guosen.com.cn 4 中国银河 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号2-6 层 办公地址 :北京 市西城 区 金融大街35 号国 际 企业大厦C 座 法定代表 人:陈 共炎 联系人: 邓颜 联系电话 :010-66568292 客服电话 :4008-888-888 或95551 网址:www.chinastock.com.cn 5 国泰君安 证券股 份有限 公 司 注册地址 : 中国 (上 海) 自由贸易 试验区 商城 路618 号


办公地址 :上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号 法定代表 人:杨 德红 联系人: 芮敏祺 电话:021 -38676666 客服电话 :4008888666 网址:www.gtja.com 6 中泰证券 股份有 限公司 注册地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 办公地址 :山东 省济南 市 市中区经 七路 86 号 法定代表 人:李 玮 联系人: 许曼华 电话:021-20315290 传真:021-20315137 客服电话 :95538 网址:www.zts.com.cn 7 海通证券 股份有 限公司 注册地址 :上海 市广东 路 689 号 办公地址 :上海 市广东 路 689 号 法定代表 人:周 杰 电话:021 -23219000 传真:021-23219100 联系人: 李笑鸣 客服电话 :95553 网址:www.htsec.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 27 8 中信建投 证券股 份有限 公 司 注册地址 :北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼 办公地址 :北京 市朝阳 门 内大街 188 号 法定代表 人:王 常青


联系人: 权唐 联系电话 :010-85130588 客服电话 :4008888108 网址:www.csc108.com 9 广发证券 股份有 限公司 注册地址: 广 州天河 区天 河北路 183-187 号大 都会广场43 楼(4301-4316 房) 办公地址 :广东 省广州 天 河北路大 都会广 场 5、18 、19 、36 、38 、39 、41 、42 、43 、44 楼 法定代表 人:孙 树明


联 系人:黄 岚 统一客户 服务热 线:95575 或致电 各地营 业网 点 网址:广 发证券 网 http://www.gf.com.cn 10 长城证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道6008 号特 区报业大 厦 14、16、17 层 办公地址: 深 圳市福 田区 深南大道 特区报 业大 厦14、16 、17 层 法定代表 人:丁 益





联 系人:金夏 联系电话:021-62821733 客服电话:0755-33680000


4006666888 网址:www.cgws.com 11 招商证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦A 座38—45 层 法定代表 人:宫 少林


联 系人:黄 婵君 联系电话 :0755-82960167 客服电话 :95565 、4008888111 网址:www.newone.com.cn 12 中信证券 股份有 限公司 注册地址 :广东 省深圳 市 福田区中 心三路8 号卓越时 代广场 (二期 ) 北座 办公地址 :北京 市朝阳 区 亮马桥路48 号中 信 证券大厦 法定代表 人:张 佑君


联 系人:顾 凌 电话:010-60838696 传真:010-60833739 客服电话 :95558 网址:www.cs.ecitic.com 13 申万宏源 证券有 限公司 注册地址: 上海市 徐汇区 长乐路 989 号45 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 长乐路 989 号40 层 法定代表 人:李 梅





联 系人:李 玉婷 电话:021-33389888 传真:021-33388224 客服电话 :95523 或4008895523 网址: www.swhysc.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 28 14 光大证券 股份有 限公司 注册地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 办公地址: 上海市 静安区 新闸路 1508 号 法定代表 人: 薛峰 联系人:刘晨 联系电话:021-22169999 客服电话 :95525 网址:www.ebscn.com 15 中国中投 证券有 限责任 公 司 注册地址: 深 圳市福 田区 益田路与 福中路 交界 处荣超商 务中心A 栋第18 层-21 层及 第04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、 19 、20 、21 、22 、23 单元 办公地址 :深圳 市福田 区 益田路 6003 号荣 超 商务中心A 栋第04、18 层至 21 层 法定代表 人: 高涛 联系人: 万玉琳 联系电话 :0755-82026907 传真 0755-82026539 客服电话 :400-600-8008 、95532 网址:www.china-invs.cn 16 申万宏源 西部证 券有限 公 司 注册地址 :新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新市 区) 北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室 办公地址: 新疆 乌鲁木 齐 市高新区 (新市 区) 北京南路358 号 大成国 际 大厦 20 楼2005 室 法定代表 人:韩 志谦 电话:0991-5801913 传真:0991-5801466 联系人: 王怀春 客户服务 电话:400-800-0562 网址:www.hysec.com 17 湘财证券 股份有 限公司 办公地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 958 号华能联 合大厦5 楼 法定代表 人:林 俊波 联系人: 李欣 联系电话 :021-38784580-8918 客服电话 :400-888-1551 网址:www.xcsc.com 18 安信证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联 大厦 35 层、28 层A02 单元 办公地址: 深圳市 福田区 深南大道 凤凰大 厦 1 栋9 层 法定代表 人:王 连志


联系人: 陈剑虹 联系电话 :0755-82825551 客服电话 :4008001001 网址:www.essence.com.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 29 19 中信证券 (山东 )有限 责 任公 司 注册地址: 青 岛市崂 山区 深圳路 222 号青 岛国 际金融广 场 1 号楼 20 层 办公地址 :山东 省青岛 市 市南区东 海西路28 号龙翔广 场东座5 层 法定代表 人:杨 宝林 联系人: 赵艳青 联系电话 :0532-85023924 客服电话 :95548 网址:www.citicssd.com 20 中银国际 证券有 限责任 公 司 注册地址: 上 海市浦 东新 区银城中 路 200 号中 银大厦 39F 法定代表 人:许 刚 联系人: 王炜哲 联系电话 :021-20328309 网址:www.bocichina.com 21 信达证券 股份有 限公司 注册 (办 公) 地址: 北京 市西城区 闹市口 大街 9 号院 1 号楼 法定代表 人:张 志刚 联系人: 尹旭航 联系电话 :010-63081000 传真:010-63080978 客服电话 :95321 网址:www.cindasc.com 22 民生证券 股份有 限公司 注册地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号 民生金融 中心 A 座16-18 层 办公地址 :北京 市东城 区 建国门内 大街 28 号 民生金融 中心 A 座16-18 层 法定代表 人:余 政 联系人: 赵明 联系电话 :010-85127622 客服电话 :4006198888 网址:www.mszq.com 23 东方证券 股份有 限公司 注册地址 :上海 市中山 南 路 318 号2 号楼22 层、23 层、25 层-29 层 办公地址 :上海 市中山 南 路 318 号2 号楼21 层-23 层、25 层-29 层 法定代表 人:潘 鑫军 联系人: 胡月茹


















































联系电话 :021-63325888 客服电话 :95503 网址:www.dfzq.com.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 30 24 华融证券 股份有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融大街8 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 朝阳门北 大街 18 号 中国人保 寿险大 厦 12-18 层 法定代表 人:祝 献忠 基金业务 联系人 :李慧 灵 联系电话 :010-85556100 传真:010-85556088 客服电话 :400-898-9999 网址:www.hrsec.com.cn 25 华西证券 股份有 限公司 注册地址: 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华西证 券大厦


办公地址: 四川省 成都市 高新区天 府二街198 号华西证 券大厦 法定代表 人:杨 炯洋


联系人: 谢国梅 联系电话 :010-52723273 客服电话 :95584 网址: www.hx168.com.cn 26 长江证券 股份有 限公司 注册地址: 武 汉市新 华路 特 8 号长 江证券 大厦 法定代表 人:尤 习贵


联系人: 奚博宇 客户服务 热线:95579 或4008-888-999 电话:027-65799999 传真:027-85481900 长江证券 客户服 务网址 :www.95579.com 27 世纪证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号招 商银行大 厦 40/42 层 办公地址 :深圳 市福田 区 深南大道7088 号招 商银行大 厦 40/42 层 法定代表 人:姜 昧军


联系人: 袁媛 联系电话 :0755-83199511 客服电话 :4008323000 网址:www.csco.com.cn 28 东北证券 股份有 限公司 注册地址 :长春 市生态 大 街 6666 号 办公地址 :长春 市净月 区 生态大街6666 号 法定代表 人:李 福春


联系人:安 岩岩 联系电话:0431-85096517 客服电话:95360 网址:www.nesc.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 31 29 上海证券 有限责 任公司 注册地址: 上 海市黄 浦区 四川中路213 号 久事 商务大厦7 楼 办公地址: 上 海市黄 浦区 四川中路213 号 久事 商务大厦7 楼 法定代表 人:李 俊杰


联系人: 邵珍珍 联系电话 :021-53686262 客户服务 电话:021-962518 传真:021-53686277 或021-53686100-7008 网址:www.962518.com 30 江海证券 有限公 司 注册地址 :黑龙 江省哈 尔 滨市香坊 区赣水 路 56 号 办公地址: 黑 龙江省 哈尔 滨市松北 区创新 三路 833 号 法定代表 人:孙 名扬


联 系人:周 俊 电话:0451-85863726 传真:0451-82337279 客服电话 :400-666-2288 网址:www.jhzq.com.cn 31 国联证券 股份有 限公司 注册地址: 江苏省 无锡滨 湖区太湖 新城金 融一 街8 号 7-9 层 办公地址: 江 苏省无 锡滨 湖区太湖 新城金 融一 街8 号 7-9 层 法定代表 人: 姚志 勇


联 系人:沈刚 联系电话:0510-82831662 客服电话:95570 网址:www.glsc.com.cn 32 东莞证券 股份有 限公司 注册地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号 金源中心 办公地址: 广东省 东莞市 莞城区可 园南路1 号 金源中心 联系人:李荣 联系电话 :0769-22115712 传真:0769-22115712 客服电话 :95328 网址:www.dgzq.com.cn 33 渤海证券 股份有 限公司 注册地址 :天津 市经济 技 术开发区 第二大 街 42 号写字 楼 101 室 办公地址 :天津 市南开 区 宾水西道8 号 法定代表 人:王 春峰 联系人:蔡霆 电话:022-28451991 传真:022-28451892 客服电话 :400-651-5988 网址:www.ewww.com.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 32 34 平安证券 股份有 限公司 注册地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号 荣超大厦16-20 层 办公地址 :深圳 市福田 中 心区金田 路 4036 号 荣超大厦16-20 层 法定代表 人:詹 露阳


联系人: 石 静武 联系电话:021-38631117 客服电话:95511-8 网址:stock.pingan.com 35 国都证券 股份有 限公司 注册地址: 北 京市东 城区 东直门南 大街 3 号国 华投资大 厦 9 层10 层 办公地址: 北 京市东 城区 东直门南 大街 3 号国 华投资大 厦 9 层10 层 法定代表 人:王 少华 联系人: 黄静 电话:010-84183333 传真:010-84183311-3389 客服电话 :400-818-8118 网址:www.guodu.com 36 东吴证券 股份有 限公司 注册地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 办公地址 :苏州 工业园 区 星阳街 5 号 法定代表 人:范 力 联系人: 方晓丹 电话:0512-65581136 传真:0512-65588021 客服电话 :95330 网址: www.dwzq.com.cn 37 广州证券 股份有 限公司 注册地址: 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国 际金融中 心主塔19 楼、20 楼 办公地址: 广 州市天 河区 珠江西路5 号广 州国 际金融中 心主塔19 楼、20 楼 法定代表 人:邱 三发 联系人: 梁微 联系电话 :95396 客服电话: 95396 网址:www.gzs.com.cn 38 华林证券 股份有 限公司 注册地址: 西 藏自治 区拉 萨市柳梧 新区察 古大 道1-1 号 君泰国 际 B 栋一层 3 号 办公地址: 深 圳市福 田区 民田路 178 号华 融大 厦6 楼 法人代表 :林立 联系人: 郑琢 联系电话 :0755-82707869 客服电话:400-188-3888 网址:www.chinalin.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 33 39 南京证券 股份有 限公司 注册地址 :南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 办公地址 :南京 市玄武 区 大钟亭 8 号 法定代表 人:歩 国旬 联系人: 王万君 联系电话 :025-83367029 客服电话 :95386 网址:www.njzq.com.cn 40 华安证券 股份有 限公司 注册地址: 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅湖 路198 号 办公地址: 安 徽省合 肥市 政务文化 新区天 鹅湖 路198 号 财智中 心 B1 座 法定代表 人:李 工 联系人: 范超 联系电话 :0551-65161821 客服电话 :95318 网址:www.hazq.com 41 红塔证券 股份有 限公司 注册地址 :云南 省昆明 市 北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼 办公地址 :云南 省昆明 市 北京路 155 号附1 号红塔大 厦 9 楼 法定代表 人:况 雨林 联系人: 高国泽 联系电话 :0871-63577946 客服电话 :4008718880 网址:http://www.hongtastock.com 42 银泰证券 有限责 任公司 注册地址: 深 圳市福 田区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号光大 银行大 厦 18 楼 办公地址: 深 圳市福 田区 竹子林四 路紫竹 七道 18 号光大 银行大 厦 18 楼 法定代表 人:黄 冰 联系电话 :0755-83706665 客服电话 :4008-505-505 网址:www.ytzq.com 43 浙商证券 股份有 限公司 办公地址: 杭州杭 大路1 号黄龙世 纪广场A6-7 楼 法定代表 人:吴 承根 联系人: 周存华 电话:021-80106041 传真:021-80106010 客服电话 :95345 网址:www.stocke.com.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 34 44 华宝证券 有限责 任公司 注册地址 : 中国 (上 海) 自由贸易 试验区 世纪 大道 100 号57 层





办公地址 : 中国 (上 海) 自由贸易 试验区 世纪 大道 100 号57 层 法定代表 人:陈 林





联 系人:刘 闻川


















































电话:021-20515589 传真:021-20515593 客服电话 :4008209898


网址:www.cnhbstock.com 45 山西证券 股份有 限公司 注册地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国 际贸易中 心东塔 楼 办公地址 :山西 省太原 市 府西街 69 号山西 国 际贸易中 心东塔 楼 法定代表 人:侯 巍





联 系人:郭 熠 联系电话 :0351 -8686659 客服电话 :400-666-1618 ,95573 网址:www.i618.com.cn 46 第一创业 证券股 份有限 公 司 注册地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行 大厦 20 楼


办公地址: 深圳市 福田区 福华一路115 号 投行 大厦 18 楼 法定代表 人: 刘学 民


联 系人:毛诗 莉 联系电话:0755-23838750 客服电话 :95358 网址:www.firstcapital.com.cn 47 华福证券 有限责 任公司 注册地址: 福州市 五四路157 号新天地 大厦7、 8 层 办公地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1088 号招商银 行大厦18 楼 法定代表 人:黄 金琳 联系人: 郭相兴 电话:021-20655175 传真:021-20655196 客服电话 :96326 (福建 省外请先 拨 0591 ) 网址:www.hfzq.com.cn 48 中山证券 有限责 任公司 注册地址: 深 圳市 南 山区 科技中一 路西华 强高 新发展大 楼 7 层、8 层 办公地址 :深圳 市华侨 城 深南大道9010 号 法定代表 人:黄 扬录 联系人: 罗艺琳 联系电话 :0755-82570586 客服电话 :4001022011 网址:http://www.zszq.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 35 49 国海证券 股份有 限公司 注册地址 :广西 省桂林 市 辅星路 13 号 办公地址: 广 东省深 圳市 福田区竹 子林四 路光 大银行大 厦 3F 法定代表 人:何 春梅 联系人: 牛孟宇 电话:0755-83709350 传真:0755-83704850 客服电话 :95563 网址:http://www.ghzq.com.cn 50 中原证券 股份有 限公司 注册地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 办公地址 :郑州 市郑东 新 区商务外 环路 10 号 法定代表 人:菅 明军 联系人: 程月艳 范春艳 电话:0371-69099882 传真:0371-65585899 客服电话 :95377 网址:www.ccnew.com 51 西南证券 股份有 限公司 注册地址 :重庆 市江北 区 桥北苑 8 号 法定代表 人:吴 坚 联系人: 张煜 联系电话 :023-63786633 客服电话 :4008096096 网址:www.swsc.com.cn 52 财达证券 股份有 限公司 注册地址 :河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35 号庄家金 融大厦23 至 26 层 办公地址 :河北 省石家 庄 市桥西区 自强路35 号庄家金 融大厦23 至 26 层 法定代表 人:翟 建强 联系人: 马辉 联系电话 :0311-66006342 客服电话 :4006128888 网址:www.S10000.com 53 德邦证券 股份有 限公司 注册地址: 上 海市普 陀区 曹杨路 510 号南 半幢 9 楼 办公地址: 上 海市浦 东新 区福山路500 号 城建 国际中心26 楼 法定代表 人:姚 文平 联系人: 朱磊 电话:021-68761616 传真:021-68767032 客服电话 :4008888128 网址:www.tebon.com.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 36 54 中航证券 有限公 司 注册地址 :南昌 市红谷 滩 新区红谷 中大道 1619 号国 际金融 大厦 A 座 41 楼 办公地址 :北京 市朝阳 区 安立路 60 号润枫 德 尚6 号楼3 层中 航证券 法定代表 人:王 宜四


联 系人:史 江蕊 电话:010-64818301 传真:010-64818443 客服电话 :400-8866-567 网址:http://www.avicsec.com/ 55 国元证券 股份有 限公司 注册地址 :安徽 省合肥 市 寿春路 179 号 办公地址: 安 徽省合 肥市 阜南路 166 号润 安大 厦A 座 25 层 法定代表 人:蔡 咏 联系电话 :0551-2634400 客服电话: 全国统 一热线95578, 4008888777 , 安徽省内 热线 96888 网址:www.gyzq.com.cn 56 国盛证券 有限责 任公司 注册地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信 国际金融 大厦 办公地址: 江西省 南昌市 北京西路88 号江 信 国际金融 大厦 法定代表 人: 马跃 进


联 系人:俞驰 联系电话:0791-86283080 客服电话 :4008222111 网址:www.gszq.com 57 中国国际 金融股 份有限 公 司 注册地址: 北 京市建 国门 外大街 1 号国贸 大厦 2 座27 层及 28 层 办公地址 :北京 市建国 门 外甲 6 号SK 大厦 法定代表 人:丁 学东 联系人: 杨涵宇 联系电话 :010-65051166 客服电话 :400-910-1166 网址:www.cicc.com.cn 58 大同证券 有限责 任公司 注册地址 :大同 市城区 迎 宾街 15 号 桐城中 央 21 层 办公地址: 山 西省太 原市 长治路 111 号山 西世 贸中心 A 座F12 、F13 法定代表 人:董 祥 联系人: 薛津 电话:0351-4130322 传真:0351-4192803 客服电话 :4007121212 网址:http://www.dtsbc.com.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 37 59 方正证券 股份有 限公司 注册地址: 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大 厦22—24 层 办公地址: 湖 南长沙 芙蓉 中路 2 段 华侨国 际大 厦22—24 层 法定代表 人:何 其聪





联系人: 高洋 联系电话 :010-68546709 客服电话 :95571 网址:www.foundersc.com 60 财通证券 股份有 限公司 注册地址 :杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心 201 、501、502、1103 、1601-1615、 1701-1716


办公地址 :杭州 市杭大 路 15 号嘉 华国际 商务 中心 201 、501、502、1103 、1601-1615、 1701-1716


法定代表 人:沈 继宁


联系人: 夏吉慧 联系电话 :0571-87925129 客服电话 :95336,40086-96336 网址:www.ctsec.com 61 东海证券 股份有 限公司 注册地址 :江苏 省常州 市 延陵西路23 号投 资 广场 18 楼 办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1928 号东 海证券大 厦 法定代表 人:赵 俊





联系人: 王一彦 客服电话 :95531 ;400-888-8588 网址:www.longone.com.cn 62 西部证券 股份有 限公司 注册地址: 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西信 托大厦 16-17 层 办公地址: 陕 西省西 安市 东新街 232 号陕 西信 托大厦 6 楼616 室 法定代表 人:刘 建武 联系人: 梁承华 电话:029-87406168 传真:029-87406710 客服电话 :95582 网址:http://www.westsecu.com/ 63 新时代证 券股份 有限公 司 注册地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼 15 层 1501 办公地址: 北京市 海淀区 北三环西路99 号院1 号楼 15 层 1501 法定代表 人:叶 顺德 联系人: 田芳芳 联系电话 :010-83561146


客服电话 :4006989898 网址:www.xsdzq.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 38 64 金元证券 股份有 限公司 注册地址 :海口 市南宝 路 36 号证 券大 厦 4 楼 办公地址 :深圳 市深南 大 道 4001 号 时代金 融 中心 17 层 法定代表 人:王 作义





联系人: 马贤清 联系电话 :0755-83025022 客服电话 :4008-888-228 网址:www.jyzq.cn 65 万联证券 有限责 任公司 注册地址 :广州 市天河 区 珠江东路11 号高 德 置地广场F 栋 18 、19 层 办公地址 :广州 市天河 区 珠江东路13 号高 德 置地广场E 栋 12 层 法定代表 人:张 建军





联系人:甘蕾 联系电话 :020-38286026 客服电话:400-8888-133 网址:www.wlzq.com.cn 66 国金证券 股份有 限公司 注册地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 办公地址 :成都 市东城 根 上街 95 号 法定代表 人:冉 云


联系人: 刘婧漪 、贾鹏 联系电话 :028-86690057 、028-86690058 传真:028-86690126 客服电话 :95310 网址:www.gjzq.com.cn 67 财富证券 有限责 任公司 注册地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国 际财富中 心 26 楼 办公地址 :长沙 市芙蓉 中 路二段 80 号顺天 国 际财富中 心 26 楼 法定代表 人:蔡 一兵





联系人: 郭磊












































联系电话 :0731-84403319 客服电话 : 400-88-35316 (全国) 网址:www.cfzq.com 68 恒泰证券 股份有 限公司 注册地址: 呼 和浩特 市赛 罕区敕勒 川大街 东方 君座 D 座14 层 办公地址: 呼 和浩特 市赛 罕区敕勒 川大街 东方 君座 D 座14 层 法定代表 人:庞 介民





联系人: 熊丽 客服电话 :4001966188 网址:www.cnht.com.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 39 69 华龙证券 股份有 限公司 注册地址: 兰 州市城 关区 东岗西路638 号 财富 大厦 办公地址: 兰 州市城 关区 东岗西路638 号 财富 大厦 4 楼 法定代表 人:李 晓安


联 系人:范 坤












































电话:0931-4890208 传真:0931-4890628 客服电话 :95368 网址:www.hlzq.com 70 华鑫证券 有限责 任公司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4018 号安 联 大厦 28 层 A01、B01(b )单元 办公地址 :上海 市徐汇 区 宛平南路8 号 法定代表 人:俞 洋 联系人: 王逍 电话:021-64339000 传真:021-54967293 客服电话 :021-32109999 ;029-68918888 ; 4001099918 网址:www.cfsc.com.cn 71 国融证券 股份有 限公司 注册地址: 内 蒙古呼 和浩 特市新城 区锡林 南路 18 号 办公地址: 北 京市西 城区 闹市口大 街 1 号 长安 兴融中心 西座 11 层 法定代表 人:张 智河 联系人:虞 哲维 客服电话 :400-660-9839 网址:www.grzq.com 72 英大证券 有限责 任公司 注册地址: 深 圳市福 田区 深南中路 华能大 厦三 十、三十 一层 办公地址: 深 圳市福 田区 深南中路 华能大 厦三 十、三十 一层 法定代表 人:吴 骏 联系人: 吴尔晖 联系电话 :0755-83007159 客服电话 :4000-188-688 网址:www.ydsc.com.cn 73 中天证券 股份有 限公司 注册地址 :沈阳 市和平 区 光荣街 23 甲 办公地址: 沈 阳市和 平区 南五马路121 号 万丽 城晶座 4 楼中天 证券经 纪 事业部 法定代表 人:马 功勋 联系人: 李泓灏 联系电话 :024-23280806 客服电话 :4006180315 网址:http://www.iztzq.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 40 74 五矿证券 有限公 司 注册地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超 经贸中心 办公楼47 层 01 单元 办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 4028 号荣 超 经贸中心 办公楼47 层 01 单元 法定代表 人:赵 立功


联 系人:马 国栋 电话:0755-83252843 传真:0755-82545500 客服电话 :40018-40028 网址:www.wkzq.com.cn 75 大通证券 股份有 限公司 注册地址: 辽宁省 大连市 沙河口区 会展路129 号大连国 际金融 中心 A 座- 大连期货 大厦 38 、 39 层 办公地址: 大 连市沙 河口 区会展路129 号 大连 期货大厦39 层 法定代表 人:赵 玺





联 系人:谢 立军 电话:0411-39991807 传 真:0411-39673219 客服电话 :4008-169-169 网址:www.daton.com.cn 76 天相投资 顾问有 限公司 注册地址 :北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大 厦B 座 701 办公地址 :北京 市西城 区 新街口外 大街 28 号 C 座5 层 法定代表 人:林 义相


联 系人:谭 磊 客服电话 :010-66045678 传真:010-66045518 网址:http://www.txsec.com 公司基金 网网址 :www.jjm.com.cn 77 联讯证券 股份有 限公司 注册地址: 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江 三路 惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼 办公地址: 广 东省惠 州市 惠城区江 北东江 三路 惠州广播 电视新 闻中心 三 、四楼 法定代表 人:徐 刚





联 系人:郭 晴 电话:0752-2119391 传 真:0752-2119369 客服电话 :95564 网址:www.lxzq.com.cn 78 东兴证券 股份有 限公司 注册地址: 北 京市西 城区 金融大街5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层 办公地址: 北 京市西 城区 金融大街5 号新 盛大 厦B 座 12-15 层 法定代表 人:魏 庆华


联 系人:汤 漫川 电话:010-66559034 传真:010-66555133 客服电话 :4008888993 网址:www.dxzq.net 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 41 79 开源证券 股份有 限公司 注册地址: 西 安市高 新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层 办公地址: 西 安市高 新区 锦业路 1 号都市 之门 B 座5 层 法定代表 人:李 刚





联 系人:袁 伟涛 电话:029-63387289 传真:029-88447611 客服电话 :400-860-8866 网址:www.kysec.cn 80 中邮证券 有限责 任公司 注册地址: 陕 西省西 安市 唐延路 5 号陕西 邮政 信息大厦9~11 层 办公地址 :北京 市东城 区 珠市口东 大街 17 号 法定代表 人:丁 奇文


联 系人:吉 亚利 电话:010-67017788-9104 传真:010-67017788-9696 客服电话 :4008888005 网址:www.cnpsec.com 81 中国民族 证券有 限责任 公 司 注册地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘 古大观 A 座40F-43F 办公地址 :北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号盘 古大观 A 座40F-43F 法定代表 人:赵 大建


联 系人:齐 冬妮 电话:010-59355807 传真:010-56437030 客服电话 :4008895618 网址:www.e5618.com 82 太平洋证 券股份 有限公 司 注册地址: 云 南省昆 明市 青年路 389 号志 远大 厦18 层 办公地址: 北 京市西 城区 北展北街 九号华 远企 业号 D 座 三单元 法定代表 人:李 长伟


联 系人:唐 昌田 电话:010-88321717 传真:010-88321763 客服电话 :400-665-0999 网址:www.tpyzq.com 83 宏信证券 有限责 任公司 注册地址: 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二段 18 号川信 大厦 10 楼 办公地址: 四 川省成 都市 锦江区人 民南路 二段 18 号川信 大厦 10 楼 法定代表 人:吴 玉明


联 系人:张 鋆 电话:010-64083702 传真:028-86199382 客服电话 :4008366366 网址:www.hxzq.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 42 84 网信证券 有限责 任公司 注册地址 :沈阳 市沈河 区 热闹路 49 号 办公地址: 沈阳市 沈河区 热闹路 49 号恒信 大 厦C 座 法定代表 人:王 媖


联 系人:赵 辉 电话:024-22955400 传真:024-22955426 客服电话 :400-618-3355 网址:www.wxzq.com 85 天风证券 股份有 限公司 注册地址: 湖 北省武 汉市 东湖新技 术开发 区关 东园路 2 号高科 大厦四 楼 办公地址 : 湖北 省武汉 市武昌区 中南路99 号保利广 场 A 座37 楼 法定代表 人:余 磊


联 系人:夏 旻


电话:027-87107535 传真:027-87618863 客服电话 :4008005000 或 95391 网址:www.tfzq.com 86 首创证 券有 限责 任公 司 注册地址 : 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德胜尚 城 E 座 办公地址 : 北京 市西城 区德胜门 外大街115 号德胜尚 城 E 座 法定代表 人:吴 涛


联 系人:张 蕴璞 电话:010-59366245 传真:010-59366055 客服电话 :400-620-0620 网址:www.sczq.com.cn 87 诺亚正行 (上海 )基金 销 售投 资顾问有 限公司 注册地址 :上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄9 号 3724 室 办公地址 :上海 市杨浦 区 秦皇岛路32 号c 栋 法定代表 人:汪 静波


联 系人:张 裕





电话:021-80359127 传真:021-38509777 客服电话 :400-821-5399 网址:www.noah-fund.com 88 深圳众禄 金融控 股股份 有 限公 司 注册地址: 深 圳市罗 湖区 梨园路物 资控股 置地 大厦 8 楼 办公地址: 深 圳市罗 湖区 梨园路物 资控股 置地 大厦 8 楼 法定代表 人:薛 峰 联系人: 童彩平 电话:0755-33227950 传真:0755-33227951 客服电话 :4006-788-887 网址:www.zlfund.cn 、www.jjmmw.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 43 89 上海好买 基金销 售有限 公 司 注册地址 :上海 市虹口 区 欧阳路 196 号26 号 楼2 楼 41 号 办公地址 :上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号 鄂尔多斯 国际大 厦 903 ~906 室; 上海市 虹口 区欧阳路196 号 (法兰 桥 创意园)26 号楼2 楼 法定代表 人:杨 文斌


联系人: 张茹 电话:021-20613999 传真:021-68596916 客服电话 :400-700-9665 网址:www.ehowbuy.com 90 蚂蚁(杭 州)基 金销售 有 限公 司 注册地址 :杭州 市余杭 区 仓前街文 一西路 1218 号 1 栋 202 室 办公地址 :浙江 省杭州 市 西湖区万 塘路 18 号 黄龙时代 广场 B 座6F


法定代表 人:陈 柏青


联系人: 韩爱彬 客服电话 :4000-766-123 网址:www.fund123.cn 91 上海长量 基金销 售投资 顾 问有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区高翔路526 号2 幢220 室 办公地址: 上 海市浦 东新 区浦东大 道 555 号裕 景国际 B 座16 层 法定代表 人:张 跃伟


联系人: 佘晓峰 电话:021-20691832 传真:021-20691861 客服电话 :400-820-2899 网址:www.erichfund.com 92 上海天天 基金销 售有限 公 司 注册地址: 上 海市徐 汇区 龙田路 190 号2 号楼 2 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 宛平南路88 号金 座 大楼(东 方财富 大厦) 法定代表 人:其 实





联系人: 黄妮娟 电话:021-54509998 传真:021-64385308 客服电话 :400-1818188 网址:www.1234567.com.cn 93 北京展恒 基金销 售股份 有 限公 司 注册地址 :北京 市顺义 区 后沙峪镇 安富街6 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 安苑路 15-1 号邮 电 新闻大厦2 层 法定代表 人:闫 振杰


联 系人:张 云 电话:010-59601366 传 真:010-62020355 客服电话 :4008188000 网址:www.myfund.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 44 94 浙江同花 顺基金 销售有 限 公司 注册地址: 浙 江省杭 州市 文二西路 一号元 茂大 厦903 室 办公地址 :杭州 市余杭 区 五常街道 同顺街18 号 同花顺 大楼 4 层 法定代表 人:凌 顺平


联系人: 吴强 电话:0571-88911818-8653 传真:0571-86800423 客服电话 :4008-773-772 网址:www.5ifund.com 95 中期资产 管理有 限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 建国门外 光华路14 号1 幢 11 层1103 号 办公地址 :北京 市朝阳 区 光华路 16 号中期 大 厦2 层 法定代表 人:姜 新





联 系人:侯 英建 电话:010-65807865 传真:010-65807864 客服电话 :010-65807609 网址:http://www.cifcofund.com 96 众升财富 (北京 )基金 销 售有 限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 望京东园 四区 13 号 楼A 座 9 层908 室 办公地址: 北京市 朝阳区 望京浦项 中心 A 座9 层04-08 法定代表 人:李 招弟


联 系人:李 艳 电话:010-59497361 传真:010-64788016 客服电话 :400-059-8888


网址:www.zscffund.com


97 和讯信息 科技有 限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利 大厦 10 层 办公地址 :北京 市朝阳 区 朝外大街22 号泛 利 大厦 10 层 法定代表 人:王 莉





联 系人:刘 洋 电话:010-85650628 传 真:010-65884788 客服电话 :4009200022 网址:licaike.hexun.com 98 宜信普泽 投资顾 问(北 京 )有 限公司 注册地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809 办公地址 :北京 市朝阳 区 建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809 法定代表 人:戎 兵





联 系人:魏 晨 电话:010-52413385 传 真:010-85894285 客服电话 :4006099200 网址:www.yixinfund.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 45 99 浙江金观 诚财富 管理有 限 公司 注册地址 :杭州 市拱墅 区 登云路 45 号(锦 昌 大厦)1 幢10 楼1001 室 办公地址 :杭州 市拱墅 区 登云路 43 号金诚 集 团(锦昌 大厦)13 楼 法人:徐 黎云











联 系人:来 舒岚 电话:0571-88337888 传真:0571-88337666 客服电话 :400-068-0058 网址:www.jincheng-fund.com 100 泛华普益 基金销 售有限 公 司 注册地址: 四 川省成 都市 成华区建 设路 9 号高 地中心 1101 室 办公地址: 四 川省成 都市 成华区建 设路 9 号高 地中心 1101 室 法定代表 人:于 海锋


联 系人:邓 鹏 电话:13981713068 传真:028-82000996-805 客服电话 :400-8588588 网址:http://www.pyfund.cn 101 嘉实财富 管理有 限公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼 06-10 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区世纪大 道 8 号B 座46 楼 06-10 单元 法定代表 人:赵 学军


联 系人:景 琪 电话:021-20289890 传真:021-20280110 客服电话 :400-021-8850 网址:www.harvestwm.cn 102 深圳市新 兰德证 券投资 咨 询有 限公司 注册地址: 深 圳市福 田区 华强北路 赛格科 技园 4 栋10 层1006# 办公地址 :北京 市西城 区 宣武门外 大街 28 号 富卓大厦16 层 法定代表 人:张 彦





联 系人:张 燕 电话:010-83363099 传 真:010-83363072 客服电话 :400-166-1188 网址:https:/8.jrj.com.cn 103 北京恒天 明泽基 金销售 有 限公 司 注册地址 :北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号五层5122 室 办公地址 :北京 市朝阳 区 东三环北 路甲 19 号 SOHO 嘉盛 中心 30 层3001 室 法定代表 人:周 斌





联 系人:祖 杰 电话:010-53509636 传 真:010-57756199 客服电话 :4008980618 网址:www.chtfund.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 46 104 北京钱景 财富投 资管理 有 限公 司 注册地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 办公地址 :北京 市海淀 区 丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 法定代表 人:赵 荣春 联系人: 高静 电话:010-59158281 传真:010-57569671 客服电话 :400-893-6885 网址:www.qianjing.com 105 深圳宜投 基金销 售有限 公 司 注册地址: 深 圳市南 山区 粤兴二道6 号武 汉大 学深圳产 学研大 楼 B815 房(入驻 深圳市 前海 商务秘书 有限公 司) 办公地址 :深圳 市福田 区 金田路 2028 号皇 岗 商务中心2405 法定代表 人:华 建强 联系人: 黄晶龙 电话:0755-23601676 传真:0755-88603185 客服电话 :4008955811 网址:www.ucffund.com 106 深圳前海 汇联基 金销售 有 限公 司 注册地址: 深 圳市前 海深 港合作区 前湾一 路鲤 鱼门街 1 号前海 深港合 作 区管理局 综合办 公 楼A 栋 201 室 (入驻 深圳 市前海商 务秘书 有限 公司) 办公地址 :深圳 市南山 区 铜鼓路 39 号大冲 国 际中信 5 号楼 7D 法定代表 人: 薛峰 联系人: 贾海霞 联系电话 : 0755-26900826 转804 客服电话 :0755-26900826 网址:http://www.xiniujijin.com/ 107 中国国际 期货有 限公司 注册地址: 北京市 朝阳 区建国门 外光华 路 14 号1 幢 1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 办公地址 : 北京 市朝阳 区麦子店 西路 3 号新 恒基国际 大厦 15 层 法定代表 人:王 兵


联系人: 许黎婧 电话:010-65807848 传真:010-59539985 客服电话 :95162 、400-8888-160 网址:www.cifco.net 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 47 108 北京创金 启富投 资管理 有 限公 司 注册地址 : 北京 市西城 区民丰胡 同 31 号 5 号楼 215A 办公地址 : 北京 市西城 区白纸坊 东街 2 号 经济日报 社综合 楼 A 座712 室 法定代表 人:梁 蓉





联系人: 魏素清 电话:010-66154828-8006


传真:010-63583991


客服电话 :400-6262-818


网址:www.5irich.com 109 海银基金 销售有 限公司 注册地址: 上海市 浦东新 区东方路1217 号16 楼B 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区东方路1217 号陆 家嘴金融 服务广 场 6 楼 法定代表 人:刘 惠





联 系人:刘 艳妮 电话:021- 80133827 传真:021-80133413 客服电话 :400-808-1016 网址:www.fundhaiyin.com 110 北京植信 基金销 售有限 公 司 注册地址 :北京 市密云 县 兴盛南路8 号院2 号楼 106-67


办公地址 :北京 市朝阳 区 盛世龙源 国食苑10 号楼 法定代表 人:杨 纪峰


联 系人:吴 鹏


电话:010-56075718





























传真:010-67767615 客服电话 :4006-802-123 网址:http://www.zhixin-inv.com 111 上海大智 慧财富 管理有 限 公司 注册地址 : 上海 浦东杨 高南路 428 路1 号楼 10-11 层 办公地址 :上海 浦东杨 高 南路 428 路1 号楼 10-11 层 法定代表 人:申 健





联 系人:印 强明 电话:021-20219536 传真:021-20219923 客服电话 :021-20219931 网址:http://8.gw.com.cn 112 上海联泰 资产管 理有限 公 司 注册地址 : 中国 (上 海) 自由贸易 试验区 富特 北路 277 号3 层310 室 办公地址 :上海 市长宁 区 福泉北路518 号8 座3 层 法定代表 人:燕 斌





联 系人:陈 东 电话:021-52822063 传 真:021-52975270 客服电话 :400-166-6788 网址:http://www.66zichan.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 48 113 北京增财 基金销 售有限 公 司 注册地址 :北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威 大厦 1208


办公地址 :北京 市西城 区 南礼士路66 号建 威 大厦 1208


法定代表 人:罗 细安


联系人: 史丽丽 电话:010-67000988-6028 传真:010-67000988-6000 客服电话 :010-67000988 网址:www.zcvc.com.cn 114 上海利得 基金销 售有限 公 司 注册地址: 上海市 宝山区 蕴川路 5475 号1033 室 办公地址 :上海 浦东新 区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼 法定代表 人:李 兴春


联 系人:曹 怡晨 电话:021-50583533 传真:021-50583633 客服电话 :400-921-7755 网址:www.leadfund.com.cn 115 上海汇付 金融服 务有限 公 司 注册地址 :上海 市黄浦 区 中山南路100 号19 层 办公地址 :上海 市徐汇 区 虹梅路 1801 号7 层 法定代表 人: 金佶


联 系人: 陈 云卉 电话:021-33323999 传真:021-33323837 客服电话 :400-821-3999 网址:http://tty.chinapnr.com 116 厦门市鑫 鼎盛控 股有限 公 司 注册地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广 场1501-1504 办公地址 : 厦门 市思明 区鹭江道2 号第 一广 场1501-1504 法定代表 人:陈 洪生


联 系人:梁 云波 电话:0592-3122757 传真:0592-3122701 客服电话 :400-918-0808 网址:www.xds.com.cn 117 中信建投 期货有 限公司 注册地址 : 重庆 市渝中 区中山三 路 107 号上 站大楼平 街 11-B ,名义 层 11-A,8-B4 ,9-B、 C 办公地址 : 渝中 区中山 三路 107 号上站 大楼 平街 11-B ,名义 层 11-A ,8-B4,9-B、C 法定代表 人: 彭 文德


联系人: 万恋 电话:021-68762007 传 真:021-68763048 客服电话 :400-8877-780 网址:www.cfc108.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 49 118 上海陆金 所资产 管理有 限 公司 注册地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号14 楼 09 单元 办公地址 :上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号14 楼 法定代表 人:鲍 东华


联系人: 宁博宇 电话:021-20665952 传真:021-22066653 客服电话 :4008219031 网址:www.lufunds.com 119 中经北证 (北京 )资产 管 理有 限公司 注册地址 : 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5 号楼 1 层


办公地址 : 北京 市西城 区车公庄 大街 4 号5 号楼 1 层


法定代表 人:徐 福贺


联系人: 李美 电话:18810595051 传真:010-68292964 客服电话 :400-600-0030 网址:www.bzfunds.com 120 中信期货 有限公 司 注册地址: 深 圳市福 田区 中心三路8 号卓 越时 代广场( 二期) 北座 13 层1301-1305 室、14 层 办公地址: 深 圳市福 田区 中心三路8 号卓 越时 代广场( 二期) 北座 13 层1301-1305 室、14 层 法定代表 人:张 皓





联系人: 韩钰 电话:0755-23953913 传真:0755-83217421 客服电话 :400-990-8826 网址:http://www.citicsf.com 121 北京乐融 多源投 资咨询 有 限公 司 注册地址: 北 京市朝 阳区 西大望路1 号1 号楼 16 层 1603 室 办公地址: 北京市 朝阳区 工人体育 馆北路 甲 2 号盈科中 心 B 座 裙楼二 层 法定代表 人:董 浩





联系人: 陈铭洲 电话: 18513699505 客服电话 :400-068-1176 网址:www.hongdianfund.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 50 122 北京新浪 仓石基 金销售 有 限公 司 注册地址: 北 京市海 淀区 东北旺西 路中关 村软 件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总部 科研 楼5 层 518 室 办公地址: 北 京市海 淀区 东北旺西 路中关 村软 件园二期( 西扩)N-1 、N-2 地块新 浪总部 科研 楼5 层 518 室 法定代表 人: 李 昭琛 联系人: 付文红


电话:010-62676405 客服电话 :010-62675369 网址:http://www.xincai.com 123 珠海盈米 财富管 理有限 公 司 注册地址 : 珠海 市横琴 新区宝华 路 6 号105 室-3491 办公地址: 广 州市海 珠区 琶洲大道 东 1 号 保利 国际广场 南塔 12 楼 1201-1203 室 法定代表 人:肖 雯


联系人: 黄敏嫦


电话:020-89629099 传真:020-89629011 客服电话 :020-89629066 网址:www.yingmi.cn 124 深圳富济 财富管 理有限 公 司 注册地址: 深 圳市南 山区 粤海街道 科苑南 路高 新南七道 惠恒集 团二期418 室 办公地址 :深圳 市南山 区 高新南七 道 12 号惠 恒集团二 期 418 室


法定代表 人:刘 鹏宇


联系人: 杨涛 电话:0755-83999907-811


传真:0755-83999926 客服电话 :0755-83999907 网址:www.jinqianwo.cn 125 北京唐鼎 耀华投 资咨询 有 限公 司 注册地址 : 北京 市延庆 县延庆经 济开发 区百 泉街 10 号 2 栋236 室 办公地址: 北京朝 阳区亮 马桥路 40 号二十 一 世纪大厦A 座 303 法定代表 人: 张鑫 联系人: 刘美薇 电话:010-53570572/13121820670 传真:010-59200800 客服电话 :400-819-9868 网址:http://www.tdyhfund.com/ 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 51 126 上海凯石 财富基 金销售 有 限公 司 注册地址 :上海 市黄浦 区 西藏南路765 号 602-115 室 办公地址: 上 海市黄 浦区 延安东路1 号凯 石大 厦4 楼 法定代表 人:陈 继武


联系人: 王哲宇 电话: 021-63333389-611 传真:021-63333390 客服电话 :4006-433-389 网址:www.lingxianfund.com 127 大泰金石 基金销 售有限 公 司 注册地址: 南 京市建 邺区 江东中路359 号 国睿 大厦一号 楼 B 区4 楼 A506 室 办公地址 :上海 市长宁 区 虹桥路 1386 号文 广 大厦 15 楼 法定代表 人:袁 顾明


联 系人:何 庭宇 电话:13917225742 传真:021-22268089 客服电话 :400-928-2266/021-22267995 网址:www.dtfunds.com 128 济安财富 (北京 )资本 管 理有 限公司 注册地址 : 北京 市朝阳 区东三环 中路 7 号4 号楼 40 层 4601 室 办公地址: 北京市 朝阳区 东三环中 路 7 号 财 富中心 A 座46 层 济安 财 富 法定代表 人:杨 健





联 系人:付 志恒


电话:010-65309516-802 传真:010-65330699 客服电话 :400-075-6663 网址:http://www.jianfortune.com 129 中证金牛 (北京 )投资 咨 询有 限公司 注册地址 :北京 市丰台 区 东管头 1 号2 号楼 2-45 室 办公地址 : 北京 市西城 区宣武门 外大街 甲 1 号新华社 第三工 作区 5F 法定代表 人:彭 运年


联 系人:孙 雯 电话:010-59336519 传 真:010-59336500 客服电话 :4008-909-998 网址:www.jnlc.com 130 鼎信汇金(北京)投资管理 有限公司 注册地址: 北京市 海淀区 中关村东 路 1 号院 8 号楼 C 座1701 室 办公地址: 北京市 海淀区 中关村东 路 1 号院 8 号楼 C 座1701 室 法定代表 人:齐 凌峰


联 系人:阮 志凌 电话:010-82151989 传真:010-82158631 客服电话 :400-158-5050 网址:www.9ifund.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 52 131 徽商期货有限责任公司 注册地址 : 安徽 省合肥 市芜湖路258 号


办公地址 : 安徽 省合肥 市芜湖路258 号 法定代表 人:吴 国华


联 系人:蔡 芳 电话:0551-62862801 传真:0551-62865899 客服电话 :4008-878-707 网址:www.hsqh.net 132 北京汇成基金销售有限公司 注册地址 : 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号 1108 办公地址 : 北京 市海淀 区中关村 大街 11 号 1108


法定代表 人:王 伟刚


联系人: 丁向坤 电话:010-56282140 传真:010-62680827 客服电话 :4006199059 网址:www.hcjijin.com 133 南京苏宁基金销售有限公司 注册地址 : 南京 市玄武 区苏宁大 道 1-5 号 办公地址 :南京 市玄武 区 苏宁大道1-5 号 法定代表 人:钱 燕飞


联系人: 王锋 电话:025-66996699-887226 传真:025-66996699 客服电话 :95177 网址:www.snjijin.com 134 北京广源达信投资管理有限 公司 注册地址 : 北京 市西城 区新街口 外大街28 号C 座六 层 605 室 办公地址: 北 京市朝 阳区 望京东园 四区浦 项中 心B 座 19 层


法定代表 人:齐 剑辉


联 系人:姜 英华


电话:4006236060











传真:010-82055860 客服电话 :4006236060 网址:www.niuniufund.com 135 上海万得投资顾问有限公司 注册地址 : 中国 (上海 )自由贸 易试验 区福 山路 33 号 11 楼B 座 办公地址 : 中国 (上海 )自由贸 易试验 区福 山路 33 号 8 楼 法定代表 人:王 廷富


联系人: 姜吉灵 电话:021-51327185 传真:021-50710161





客服电话 :400-821-0203 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 53 136 北京蛋卷基金销售有限公司 注册地址: 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 办公地址: 北京市 朝阳区 阜通东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507 法定代表 人:钟 斐斐


联 系人:吴 季林 电话:010-61840688 传真:010-61840699 客服电话 :4000618518










































































网址:https://www.danjuanapp.com 137 上海云湾投资管理有限公司 注册地址 : 中国 (上 海) 自由贸易 试验区 新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 办公地址 : 中国 (上 海) 自由贸易 试验区 新金 桥路 27 号 13 号楼 2 层 法定代表 人:戴 新装


联 系人:江 辉 电话:021-20538888 传真:021-20538999 客服电话 :400-820-1515 网址:www.zhengtongfunds.com 138 上海中正达广投资管理有限 公司 注册地址: 上海市 徐汇区 龙腾大道2815 号302 室


办公地址: 上海市 徐汇区 龙腾大道2815 号302 室


法定代表 人:黄 欣





联 系人:戴 珉微


电话:021-33768132 传真:021-33768132-802 客服电话 :400-6767-523 网址:www.zzwealth.cn 139 南京途牛金融信息服务有限 公司 注册地址 :南京 市玄武 区 玄武大道699-1 号


办公地址 : 南京 市玄武 区玄武大 道 699-1 号 法定代表 人: 宋 时琳 联系人: 贺杰 电话:025-86853969-66727 客服电话 :4007-999-999 网址:http://jr.tuniu.com 140 东海期货有限责任公司 注册地址 : 江苏 省常州 市延陵西 路 23、25、 27 、29 号 办公地址: 上海市 浦东新 区东方路1928 号东 海证券大 厦 8 楼 法定代表 人: 陈 太康 联系人: 李天雨 电话:021-68757102 传真:021-68757102 客服电话 :95531/4008888588 网址:www.qh168.com.cn 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 54 141 弘业期货股份有限公司 注册地址 : 南京 市秦淮 区中华路50 号 办公地址: 南京市 秦淮区 中华路 50 号弘业 大 厦2-10 楼 法定代表 人:周 剑秋


联 系人:孙 朝旺 电话:025-52278870 传真:025-52250114 客服电话 :4008281288 网址:www.ftol.com.cn 142 上海基煜基金销售有限公司 注册地址 : 上海 市崇明 县长兴镇 路潘园 公路 1800 号2 号楼6153 室 (上 海泰和经 济发展 区) 办公地址 : 上海 市浦东 新区银城 中路 488 号 太平金融 大厦 1503 室 法定代表 人:王 翔





联 系人:蓝 杰 电话: 021-65370077 传真:021-55085991 客服电话 :400-820-5369 网址:www.jiyufund.com.cn 143 深圳市金斧子投资咨询有限 公司 注册地址 :深圳 市南山 区 粤海街道 科苑路16 号东方科 技大厦18 楼


办公地址: 深 圳市南 山区 粤海街道 科苑路 科兴 科学园 B3 单元 7 楼


法定代表 人:赖 任军


联 系人:张 烨


电话:0755-66892301 传真:0755-66892399 客服电话 :400-9500-888 网址:www.jfzinv.com 144 北京肯特瑞财富投资管理有 限公司 注册地址 :北京 市海淀 区 中关村东 路 66 号1 号楼 22 层 2603-06 办公地址: 北 京市大 兴区 亦庄经济 开发区 科创 十一街 18 号院京 东总 部A 座17 层 法定代表 人:陈 超





联 系人:江 卉 电话:13141319110 传真:010-89189566 客服电话 :95118





网址:jr.jd.com 145 上海华 夏财 富投 资管 理有 限公 司 注册地址 :上海 市虹口 区 东大名路687 号1 幢2 楼 268 室


办公地址 :北京 市西城 区 金融大街33 号通 泰 大厦 B 座8 层 法定代表 人:李 一梅


联 系人:仲 秋玥


电话:010-88066632 传真:010-88066552 客服电话 :400-817-5666 网址:www.amcfortune.com 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 55 146 本基金其 他代销 机构情 况 详见基金 管理人 发布的 相 关公告 3.2 登记 机构 南方基 金管 理有 限公 司 住所及 办公 地址 :深 圳市 福田区 福田 街道 福华 一路 六号免 税商 务大 厦 31-33 层 法定代 表人 :张 海波 电话: (0755 )82763849 传真: (0755 )82763889 联系人 :古 和鹏 3.3 出具 法律意 见书 的律 师事 务所 名称: 广东 华瀚 律师 事务 所 注册地 址: 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路 1002 号宝 安广 场 A 座16 楼 G.H 室 负责人 :李 兆良 电话: (0755 )82687860 传真: (0755 )82687861 经办律 师: 杨忠 、戴 瑞冬 3.4 审计 基金财 产的 会计 师事 务所 名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 ) 住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼 办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼 执行事 务合 伙人 :李 丹 联系电 话: (021 )23238888 传真: (021 )23238800 联系人 :陈 熹 经办注 册会 计师 :薛 竞、 陈熹 § 4 基金名称 南方盛 元红 利混 合型 证券 投资基 金 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 56 § 5 基金的类型 混合型 证券 投资 基金 § 6 基金的投资目标 本基金 为混 合型 基金 , 重 点投资 于具 备持 续良 好盈 利和分 红能 力、 分红 政策 稳定的 上市 公司 , 以 及高 债息固 定收 益类投 资品 种 。 同时 积极 把握资 本利 得机 会以 拓展 收益空 间 , 力 争 为投资 者谋 求超 越基 准的 投资回 报与 长期 稳健 的资 产增值 。 § 7 基金的投资范围 本基金 的投 资范 围为 具有 良好流 动性 的金 融工 具 , 包 括国内 依法 发行 上市 的股 票、 债券 、 货币市 场工 具、 权证、 资产 支持证 券以 及法 律法 规或 中国证 监会 允许 基金 投资 的其他 金融 工 具。 如法律法 规或 监管机 构以 后允许基 金投 资的其 他品 种,基金 管理 人在履 行适 当程序后 , 可以将 其纳 入投 资范 围。 封闭期内 ,基 金 的投 资组 合比例为 :股 票占基 金资 产的 60 %-100 %, 其中对 红利股 的 投资不 低于 股票 投资 比例 的 80 % ; 债 券、 货币 市场 工 具及其 他金 融工 具占 基金 资产 的 0-40 %; 权证占 基金 资产 净值 的 0-3%; 资 产支 持证 券占 基金 资产净 值 的0-20 %; 基金 保留的 现金 以 及到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例最 低可 以 为0。 封 闭 期 届 满 转 型 为 开 放 式 基 金 后 , 基 金 的 投 资 组 合 比 例 为 : 股 票 占 基 金 资 产 的 60 % -95 %, 其中 对红 利股 的投 资不低 于股 票投 资比 例 的80%; 债券、 货币 市场 工 具及其 他金 融 工具占 基金 资产 的0-35 % ; 权证 占基 金资 产净 值的0-3%; 资产 支持 证券 占基 金资产 净值 的 0-20% ; 基金 保留 的现 金以 及到期 日在 一年 以内 的政 府债券 的比 例合 计不 低于 基金资 产净 值 的5%。 § 8 基金的投资策略 8.1 投资 策略 (一) 资产 配置 策略 本基金 管理 人将 综合 运用 定量分 析和 定性 分析 手段 , 对证券 市场 当期 的系 统性 风险以 及 可预见 的未 来时 期内 各大 类资产 的预 期风 险和 预期 收益率 进行 分析 评估 , 并据 此制定 本基 金南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 57 在股票 、 债 券、 现金 等资 产之间 的配 置比 例、 调整 原则和 调整 范围 , 定 期或 不定期 地进 行调 整,以 达到 规避 风险 及提 高收益 的目 的。 (二) 股票 投资 策略 本基金的 股票 投资部 分将 有不低 于 80%比 例 投资于 红利股。 所谓 “红利 股” 是指具 备 持续良 好盈 利和 分红 能力 , 分红 政策 稳定 的上 市公 司, 这 些上 市公 司具 备如 下一项 或多 项特 征: ①过 去5 年 中至 少进 行 过3 次分 红; ②最近 一期 股息 率在 上市 公司前 三分 之一 ; ③预期 将会 推出 较优 厚红 利分配 方案 。 符合上 述特 征之 一的 上市 公司, 即是 为符 合本 基金 重点投 资标 准的 “红 利股 ”。 本基金对 红利 股的具 体选 择标准是 :综 合评价 上市 公司过去 三年 的股息 率、 每股收 益 波动性 、 净资 产收益 率 、 现金充 足率 等 。 特别 关注 那些能 够持 续提 供高 于市 场平均 水平 的股 息或者 有潜力 提供高 于市 场平均 股息率 的上市 公司 股票; 同时仔 细分析 入选 个股行 业属性 , 筛选出 现金 股息 率高 、 分 红稳定 、 行业 地位领 先的 高品质 上市 公司 , 最 终形 成本基 金的 备 选 股票池 。 除红利 股外 , 本基 金其 余股 票投资 部分 将重 点关 注 “持 续成长 型企 业 ” 蕴 含的 投资 机会。 本基金 认为 的 “持续 成长 型企业 ” 是指 : 具 备在 较 长一段 时间 内持 续提 高资 源利用 和管 理效 率能力 、 使 公司 内在 价值 持续不 断增 长的 企业 。 持 续成长 型企 业或 者正 处于 其生命 周期 的成 长期, 或者 在所 处行 业当 中具备 领先 竞争 优势 从而 在较长 时间 内拥 有持 续成 长能力 。 当 这类 企业价 值尚 未被 市场 发现 、 或是 其成 长能 力没 有被 市场充 分定 价时 对其 进行 投资, 从 长 期来 看可以 有效 地为 投资 人增 加投资 回报 。 符合本 基金 投资 标准 的“ 持续成 长型 企业 ”将 至少 具备以 下一 项或 多项 特征 : ①历史 成长 性突 出 , 过 去两 年的主 要财 务指 标增 长率 领先于 国民 经济 增长 率或 行业平 均 水平; ②未来 成长 性预 期良 好 , 预 期未来 两年 净利 润复 合增 长率仍 将领 先于 国民 经济 增长率 或 行业平 均水 平; ③市盈 率增 长比 率(PEG ) 在整体 上市 公司 或同 行业 上市公 司处 于相 对较 低水 平。 (三) 债券 投资 策略 本基金 可投 资的 债券 品种 包括国 债、 金融 债和 企业 债 (包 括可 转换 债) 等。 本 基金将 在 研判利 率走 势的 基础 上力 争做出 最佳 的资 产配 置及 风险控 制。 在选 择债 券品 种时, 本基 金重 点分析 债券 发行 人的 债信 品质 , 包 括发 行机 构以 及保 证机构 的偿 债能 力 、 财 务结 构与安 全性 ,南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 58 并根据 对不 同期 限品 种的 研究 , 构 造收 益率曲 线 , 采用久 期模 型构 造最 佳债 券期限 组合 , 降 低利率 风险 ;对 可转 债的 投资, 结合 对股 票走 势的 判断, 发现 其套 利机 会。 (四) 权证 投资 策略 本基金 在进 行权 证投 资时 , 将通 过对 权证 标的 证券 基本面 的研 究, 并结 合权 证定价 模型 寻求其 合理 估值 水平 , 主 要 考虑 运 用的 策略 包括 : 杠 杆 策略、 价值 挖掘 策略、 获利 保护策 略、 价差策 略、 双向 权证 策略 、卖空 保护 性的 认购 权证 策略、 买入 保护 性的 认沽 权证策 略等 。 本公司 将充 分考 虑权 证资 产的收 益性 、 流动性 及风 险性特 征 , 通 过资产 配置 、 品 种与 类 属选择 ,谨 慎进 行投 资, 追求较 稳定 的当 期收 益。 8.2 投资 决策依 据和 决策 程序 (一) 决策 依据 1、 国家 有关 法律 、 法 规和 本基金 合同 的有 关规 定 。 依 法决策 是本 基金 进行 投资 的前 提 。 2、 宏观 经济 发展态 势 、 微观经 济运 行环 境和 证券 市场走 势 。 这 是本基 金投 资决策 的基 础。 3、 投 资对 象收 益和 风险 的配比 关系 。 在 充分 权衡 投 资对 象的 收益 和风 险的 前提下 作出 投资决 策, 是本 基金 维护 投资者 利益 的重 要保 障。 4 、团队 投资方 式。本 基金 在投资决 策委 员会领 导下 ,通过投 资研 究全体 人员 的共同 努 力与分 工协 作, 由基 金经 理具体 执行 投资 计划 ,争 取良好 投资 业绩 。 (二) 决策 程序 1 、决定 主要投 资原则 :投 资决策委 员会 是公司 投资 的最高决 策机 构,决 定基 金的主 要 投资原 则, 确立 基金 的投 资方针 及投 资方 向, 审定 基金的 资产 及行 业配 置方 案。 2 、团队 投资与 投资决 策制 定:在遵 守投 资决策 委员 会制定的 投资 原则前 提下 ,通过 投 资研究 全体 人员 的团 队投 资、 分 工协 作, 由基 金经 理具体 执行 投 资 计划 :1) 、 依据 整体 投资 研究团 队对 宏观 经济 、 股 市政策 、 市 场趋 势的 判断 , 结合 基金 合同 、 投 资制 度的要 求提 出本 基金的 资产 及行 业配 置建 议, 在 投资 决策 委员 会授 权及批 准的 范围 内, 最终 决定基 金的 资产 及行业 配置 方案 ;2) 、 依 据整体 投资 研究 团队 对各 行业的 具体 分析 与股 票备 选名单 , 结合 基 金合同 、 投资 制度的 要求 , 在 投资 决策 委员会 授权 及批准 的范 围内 , 制 定基 金的个 股投 资 方 案。 3 、进行 风险评 估:风 险管 理部门对 公司 旗下基 金投 资组合的 风险 进行监 测和 评估, 并 出具风 险监 控报 告。 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 59 4 、评估 和调整 决策程 序: 基金管理 人有 权根据 环境 的变化和 实际 的需 要 调整 决策的 程 序。 § 9 基金业绩比较基准 业绩基 准为 :90 %× 上证 红利指 数+10% ×上 证国 债指数 本基金 为混 合型 基金 , 在 考虑了 基金 股票 组合 的投 资标的 、 构 建流 程以 及市 场上各 个股 票指数 的编制 方法和 历史 情况后 ,我们 选定上 证红 利指数 作为本 基金股 票组 合的业 绩基准 。 上证红 利指 数挑 选在 上海 交易所 上市 的现 金股 息率 高、 分 红比 较稳 定、 具 有一 定规模 及流 动 性的 50 只股 票作 为样 本, 以反映 上海 证券 市场 高红 利股票 的整 体状 况和 走势 ,因此 该指 数 与本基 金重 点投 资于 “红 利股 ” 的 理念 是相符 的 。 债券组 合的 业绩 基准 则采 用了市 场上 通用 的上证 国债指 数 。上 证国 债指数 是以上 海证券 交易 所上市 的所有 固定利 率国 债为样 本,按照 国债发 行量加 权而成 。上 证国债 指数是 上证指 数系 列的第 一只债 券指数, 反映 我国债 券市场 整体变 动状 况, 具有 较强 的 市场代 表性 。 如果今后 法律 法规发 生变 化,或者 指数 编制单 位停 止计算编 制该 指数或 更改 指数名称 、 或者有 更权 威的 、 更 能为 市场普 遍接 受的 业绩 比较 基准推 出, 或者 是市 场上 出现更 加适 合用 于本基 金业 绩基 准的 指数 时, 经 与基 金托 管人 协商 一致, 本基 金可 以在 报中 国证监 会备 案后 变更业 绩比 较基 准并 及时 公告。 § 10 基金的风险收益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 长期平 均风 险和 预期 收益 水平低 于股 票型 基金 , 高 于债券 型基 金、货 币市 场基 金。 § 11 基金投资组合报告 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗 漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 基金托 管人 根据 本基 金合 同规定 复核 了本 报告 中的 财务指 标 、 净 值表 现和 投资 组合报 告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管理 人承 诺以诚 实信 用、勤勉 尽责 的原则 管理 和运用基 金资 产, 但不 保证 基金一 定 盈利。 基金的过 往业 绩并不 代表 其未来表 现。 投资有 风险, 投资者在 做出 投资决 策前 应仔细 阅 读本基 金的 招募 说明 书。 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 60 本投资 组合 报告 所载 数据 截至 2016 年12 月 31 日 ( 未经审 计) 。 1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 976,013,038.72 82.07 其中: 股票


976,013,038.72 82.07 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


59,894,000.00 5.04 其中: 债券


59,894,000.00 5.04








资产 支持 证券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


151,007,645.20 12.70 8 其他资 产


2,286,233.66 0.19 9 合计





1,189,200,917.58





100.00


1.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 1.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 64,308,409.44 5.53 B 采矿业 33,399,242.64 2.87 C 制造业 553,507,044.31 47.57 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 20,071,917.66 1.72 E 建筑业 42,958,243.99 3.69 F 批发和 零售 业 96,960,694.98 8.33 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,431,458.68 0.64 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 34,076,118.52 2.93 J 金融业 106,780.00 0.01 K 房地产 业 10,001,614.00 0.86 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 61 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 69,510,504.40 5.97 S 综合 43,681,010.10 3.75 合计 976,013,038.72 83.87


1.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序 号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002445 中南文 化 5,696,289 85,501,297.89 7.35 2 002502 骅威文 化 5,380,070 69,510,504.40 5.97 3 300143 星河生 物 2,519,922 64,308,409.44 5.53 4 300325 德威新 材 8,778,020 58,461,613.20 5.02 5 000881 大连国 际 1,600,037 43,681,010.10 3.75 6 600382 广东明 珠 2,380,018 43,316,327.60 3.72 7 300238 冠昊生 物 1,200,651 40,041,710.85 3.44 8 300161 华中数 控 1,200,024 31,200,624.00 2.68 9 600628 新世界 2,000,026 28,260,367.38 2.43 10 002167 东方锆 业 2,000,000 27,100,000.00 2.33





1.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 59,894,000.00 5.15 其中: 政策 性金 融债 59,894,000.00 5.15 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 59,894,000.00 5.15


1.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序 号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 150417 15 农发 300,000 30,054,000.00 2.58 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 62 17 2 160308 16 进出 08 200,000 19,888,000.00 1.71 3 120234 12 国开 34 100,000 9,952,000.00 0.86





1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券 投资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。 1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 1.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资股 指期 货。 1.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 报告 期内 未投 资国 债期货 。 1.11 投 资组 合报告 附注 1.11.1


本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 除东 方锆 业(002167) , 本 期没 有出 现被 监 管部门 立 案调查 , 或在 报告编 制日 前一年 内受 到公 开谴 责、 处罚的 情形 。 根据 2016 年1 月 23 日 东方 锆业科技 股份 有限公 司( 下称东方 锆业 ,股票 代码 :002167 ) 《 东方锆 业科技 股份有限 公司 关于收 到<行政 处罚 决定书>的公告》 ,东 方锆业 于近 日收到 了《中 国证券 监督 管理委 员会行 政处罚 决定书》 ( 【2016 】6 号) , 东方锆 业违 反了《 证券法 》相关 规定, 被给 予警告 并罚款 30 万 元。 基金 管理 人对 上 述股票 的投 资决 策程 序符 合相关 法律 法规 和公 司制 度的要 求。 1.11.2


本基金 投 资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。 1.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 63 1 存出保 证金 478,103.07 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 814,051.81 5 应收申 购款 994,078.78 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 2,286,233.66


1.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


1.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 § 12 基金业绩 基金管理 人依 照恪尽 职守 、诚实信 用、 勤勉尽 责的 原则管理 和运 用基金 资产, 但不保 证 基金一 定盈利 ,也不 保证 最低收 益。基 金的过 往业 绩并不 代表其 未来表 现。 投资有 风险, 投 资者在 做出 投资 决策 前应 仔细阅 读本 基金 的招 募说 明书。 阶段 净值增 长率 (1 ) 净值增 长率标 准差 (2) 业绩比 较 基准收 益 率(3 ) 业绩比 较基 准收益 率标 准差(4) (1)- (3 ) (2 )- (4) 2008.3.21-2008.12.31 -30.70% 1.58% -54.22% 2.91% 23.52% -1.33% 2009.1.1-2009.12.31 61.98% 1.69% 82.98% 1.95% -21.00% -0.26% 2010.1.1-2010.12.31 -1.39% 1.41% -19.97% 1.31% 18.58% 0.10% 2011.1.1-2011.12.31 -29.67% 1.44% -16.33% 1.06% -13.34% 0.38% 2012.1.1-2012.12.31 10.47% 1.30% 6.84% 1.03% 3.63% 0.27% 2013.1.1-2013.12.31 0.38% 1.25% -10.20% 1.38% 10.58% -0.13% 2014.1.1-2014.12.31 27.05% 1.26% 46.19% 1.04% -19.14% 0.22% 2015.1.1-2015.12.31 72.06% 3.22% 9.84% 2.37% 62.22% 0.85% 2016.1.1-2016.12.31 -21.49% 1.97% -6.33% 1.22% -15.16% 0.75% 自基金 成立 起至 今 48.18% 1.79% -17.28% 1.67% 65.46% 0.12% 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 64 § 13 基金的费用概览 13.1 与 基金运 作有 关的 费用 一、基 金费 用的 种类 1. 基金 管理 人的 管理 费; 2. 基金 托管 人的 托管 费; 3. 基金 财产 拨划 支付 的银 行费用 ; 4. 基金 合同 生效 后的 基金 信息披 露费 用; 5. 基金 份额 持有 人大 会费 用; 6. 基金 合同 生效 后与 基金 有关的 会计 师费 和律 师费 ; 7. 基金 的证 券交 易费 用; 8. 在中 国证 监会 规定 允许 的前提 下, 本基 金可 以从 基金财 产中 计提 销售 服务 费, 具 体计 提方法 、计 提标 准在 招募 说明书 或相 关公 告中 载明 ; 9. 依法 可以 在基 金财 产中 列支的 其他 费用 。 二、 上 述基 金费 用由 基金 管理人 在法 律规 定的 范围 内参照 公允 的市 场价 格确 定, 法 律法 规另有 规定 时从 其规 定。 三、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式 1. 基金 管理 人的 管理 费 基金管理人管理费的 收取 根据封闭期和封闭期 届满 转型为开放式基金两 个不 同时期分 别确定 。封闭 期内, 采用 基础管 理费加 业绩报 酬的 模式; 封闭期 届满转 型为 开放式 基金后 , 采用普 通管 理费 模式 ,即 基 金管 理人 不 再收 取业 绩报 酬 ,同 时相 应调 整管 理费 率至 1.5 %。 (1)封 闭期 内, 基础 管理 费+业绩 报酬 模式 ①基础 管理 费 在通常 情况 下, 基金 基础 管理费 按前 一日 基金 资产 净值 的 1.0 %年 费率 计提。 计算方 法 如下: H =E× 年基 础管 理费 率÷ 当年天 数 H 为每 日应 计提 的基 金管 理费 E 为前 一日 基金 资产 净值 基金管 理费 每日 计提 , 按月 支付 。 由 基金 管理 人向 基金 托管人 发送 基金 管理 费划 付指令 , 经基金 托管 人复 核后 于次 月首日 起 3 个工 作日 内从 基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 , 若 遇法定 节假 日、 休息 日, 支付日 期顺 延。 ②业绩 报酬 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 65 业绩报 酬根 据基 金封 闭期 的业绩 而定 ,在 满足 如下 条件的 情况 下计 提: 1) 封闭 期内 累计 份额 净值 不能低 于面 值; 2) 基金 份额 净值 增长 率超 过同期 加权 的银 行一 年定 期储蓄 存款 利率 (税 后) ; 3) 基金 份额 净值 增长 率超 过同期 沪 深 300 指数 增长 率的 95 %。 封闭期 届满 ,当 本基 金满 足上述 条件 时, 基金 管理 人计提 业绩 报酬 ,计 提标 准如下 : 封闭期 内基 金份 额净 值增 长率超 过同 期沪 深300 指 数增长 率的95% 以上 (含95 %) 100 % 以下( 不含 100 %) 的部 分计提 5% 的业 绩报 酬; 封闭期 内基 金份 额净 值增 长率超 过同 期沪 深300 指数 增长 率 的100 %以上 (含100 %) 的 部分 计提 10 % 的业 绩报 酬。 封 闭期提 取的 业 绩报酬 与同 期提 取的 基础 管理费 总和 不得 超过 期初 基金资 产净 值 的5%。 业绩报 酬计 算公 式为 : 当 N×95%≤M

本 基金 提供 两种 申购 费用的 支付 模式 。 本 基金 在申购 时收 取的 申购 费用 称为前 端申 购费用 , 在 赎回 时收 取的 申购费 用称 为后 端申 购费 用。 基 金投 资者 可以 选择 支付前 端申 购费 用或后 端申 购费 用。 本基金 前端 申购 费率 最高 不高于 1.5% ,且 随申 购金 额的增 加而 递减 ,后 端申 购费率 最 高不高 于 1.8 % ,且 随持 有 时间的 增加 而递 减, 如下 表所示 : 前端收 费: 购买金 额(M ) 申购费 率 M <100 万 1.5% 100 万 ≤M <500 万 0.9% 500 万 ≤M <1000 万 0.3% M≥1000 万 每笔 1000 元 后端收 费( 其 中 1 年 为 365 天): 持有期 限 (N ) 申购费 率 N <1 年 1.8% 1 年≤N <2 年 1.5% 2 年≤N <3 年 1.2% 3 年≤N <4 年 0.8% 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 67 4 年≤N <5 年 0.4% N≥5 年 0 本基金 的申 购费 用 由 投资 人承担 , 不列 入基 金财 产, 主要用 于本 基金 的市 场推 广、 销售 、 登记结算 等 各项 费用 。 2 、本 基金 赎回 费率 不高 于 0.5% ,随 申请 份额 持 有时间 增加 而递 减( 其中 1 年为 365 天 ) 。 具体 如下 表所 示: 申请份 额持 有时 间(N ) 赎回费 率 N <1 年 0.5% 1 年≤N <2 年 0.2% N≥2 年 0 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收 取。不低 于 赎 回费总 额的 25 %应归 基金 财产, 其余 用于支付 登记 结算 费 和其 他必要的 手续 费 。 3 、 本基 金的 申购 费率 、 申 购份额 具体 的计 算方 法 、 赎回费 率 、 赎 回金 额具 体 的计算 方 法和收 费方 式由 基金 管理 人根据 基金 合同 的规 定确 定, 并 在本 招募 说明 书中 列示。 基金 管理 人可以 在基 金合 同约 定的 范围内 调整 费率 或收 费方 式, 并最 迟应 于新 的费 率或 收费方 式实 施 日前依 照《 信息 披露 办法 》的有 关规 定在 指定 媒体 上公告 。 4、 基金 管理人 及其 他基金 销售机 构可以 在不违 背法 律法规 规定及 《基金 合同 》约定 的情形 下, 对 基金 销售 费用 实行 一定的 优惠 , 费 率优 惠的 相关规 则和 流程 详见 基金 管理人 或其 他基 金销售 机构 届时 发布 的相 关公告 或通 知 。 南方盛元(2017 年第 1 号)招 募说明书(摘要) 68 § 14 对招募说明书更新 部分的说明 本基金管 理人 根据基 金法 及其他有 关法 律法规 的要 求,结合 本基金 管理人 对本 基金实 施 的投资 管理 活动,对 本基 金 的原招 募说 明书 进行 了更 新,主 要更 新的 内容 如下 : 1 、在 “重 要提 示 ” 部分 , 对 “重 要提 示 ” 进行 了更 新。 2 、在“ 基金管 理人 ” 部分 ,对 “基 金管 理人概 况 ” 进行了更 新, 对 “主 要人 员情况 ” 进行了 更新 。 3 、在“ 相关服 务机构 ” 部 分,对 “ 销售 机构 ” 进行 了更新, 对 “ 登记机 构 ” 进行了 更 新。 4 、在“ 基金的 投资 ” 部分 ,对 “基 金投 资组合 报告 ”进行了 更新 ,对 “ 基金 业绩 ” 进 行了更 新。 5 、在 “基 金份 额持 有人 服 务 ”部 分, 对 “ 基 金 份额 持有人 服务 ”进 行了 更新 。 6 、在 “其 他应 披露 事项 ” 部分, 对 “ 其他 应披 露事 项 ”进 行了 更新 。 7 、在 “备 查文 件 ” 部分 , 对 “备 查文 件 ” 进行 了更 新。 8 、对 部分 其他 表述 进行 了 更新。 南方基 金管 理有 限公 司 2017 年 4 月 25 日