信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
信 诚 季季 定 期支 付 债券 型 证券 投 资基 金
招 募 说明 书 摘要
（2017 年第 1 次更 新）
基金管 理人 ：信 诚基 金管 理有限 公司
基金托 管人 ： 中 国建 设 银 行股份 有限 公司
重要提示
本基金 于2013 年9 月 12 日基金 合同 正式 生效 。
投资有 风险 ，投 资人 申购 本基金 时应 认真 阅读 招募 说明书 。
基 金的 过往 业绩 并不 预示其 未来 表现 。
本 摘要根 据基 金合同和 基金招 募说 明书编 写，并 经中国 证监 会核准 。基金 合同是 约定 基金当
事 人之间 权利、 义务的 法律 文件。 基金投 资人自 依基 金合同 取得基 金份额 ，即 成为基 金份额持有
人 和本基 金合同 的当事 人， 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其对 基金合 同的 承认和 接受，并按
照 《基金 法》、 《运作 办法 》、基 金合同 及其他 有关 规定享 有权利 、承担 义务 。基金 投资人欲了
解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详细 查阅 基金 合同。
本更新 招募 说明 书所 载内 容截止 日若 无特 别说 明为 2016 年 3 月 12 日 ，有 关 财务数 据和 净值
表现截 止日 为 2016 年12 月31 日（ 未经 审计 ）。 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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一、 基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 信诚 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
设立日 期：2005 年9 月30 日
批准设 立机 关及 批准 设立 文号： 中国 证券 监督 管理 委员会 证监 基金 字【2005 】142 号
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本：2亿 元人 民币
存续期 间： 持续 经营
经营范围：基金募集、基 金销售、资产管理、境外 证券投资管理和中国证监 会许可的
其他业 务。
电话： （021 ）68649788
联系人 ：唐 世春
股权结 构：
股 东
出资额
（万元 人民 币）
出资比 例
(%)
中信信 托有 限责 任公 司 9800 49
英国保 诚集 团股 份有 限公 司 9800 49
中新苏 州工 业园 区创 业投 资有限 公司 400 2
合 计 20000 100
（二） 主要 人员 情况
1．基 金管 理人 董事 会成员
1．董 事会 成员
张翔燕女士，董事长，工 商管理硕士。历任中信银 行总行营业部副总经理、 综合计划
部总经理，中信银行 北京 分行副行长、中信银 行总 行营业总部副总经理 ，中 信证券股份有
限公司副总经济师， 中信 控股有限责任公司风 险管 理部总经理、中信控 股有 限责任公司副
总裁、中国中信集团 有限 公司业务协同部主任 ，现 任中信信托有限责任 公司 副董事长、中
信信诚 资产 管理 有限 公司 （信诚 基金 管理 有限 公司 之子公 司） 董事 长。
王道远先生，董事，工商 管理硕士。历任中信信托 有限责任公司综合管理部 总经理、
信托管理部总经理、 总经 理助理、董事会秘书 、副 总经理。现任中信信 托有 限责任公司副信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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总 经 理 、 董 事 会 秘 书 、 固 有 业 务 审 查 委 员 会 主 任 兼 天 津 信 唐 货 币 经 纪 有 限 责 任 公 司 董 事
长。
Guy Robert STRAPP 先生， 董事，商科 学士。历 任瀚 亚投资（香 港）有限 公司 首席执行
官，英国保诚集团亚 洲区 资产管理业务投资总 裁、 瀚亚投资（新加坡） 有限 公司首席执行
官。现 任瀚 亚投 资集 团首 席执行 官兼 瀚亚 投资 （香 港）有 限公 司首 席执 行官 。
魏秀彬女士，董事，新加 坡籍，工商管理硕士。历 任施罗德国际商业银行东 南亚区域
合 规 经 理 、 施 罗德 投 资 管理( 新加坡) 有 限 公 司亚 太地 区 风 险 及 合 规总 监 。 现任 瀚 亚 投 资 首
席风险 官。
吕涛先生，董 事 ， 总 经 理， 工 商 管 理 硕 士 。 历 任 中信 证 券 股 份 有 限 公 司 资 产管 理 部 总
经理、中 信基金管 理有限 公司（中 信证券股 份有限 公司的全 资子公司 ，2009 年2月已与 华夏
基金管理有限公司合 并） 总经理、中信证券股 份有 限公司董事总经理、 中信 资产管理有限
公司副 总经 理。 现任 信诚 基金管 理有 限公 司总 经理 、首席 执行 官。
孙麟麟先生，独立董事， 商科学士。历任安永会计 师事务所（香港）资产管 理审计团
队亚太区联合领导人 ，安 永会计师事务所（旧 金山 ）美国西部资产管理 市场 审计团队领导
等 职 。 现 任Lattice Strategies Trust 独 立 受 托 人 、Nippon Wealth Bank 独 立 董 事 、
Ironwood Institutional Multi Strategy Fund LLC and Ironwood Multi Strategy Fund
LLC. 独立 董事 。
夏执东先生，独立董事， 经济学硕士。历任财政部 财政科学研究所副主任、 中国建设
银行总行国际部副处 长、 安永华明会计师事务 所副 总经理、北京天华会 计师 事务所首席合
伙人。 现任 致同 会计 师事 务所管 委会 副主 席。
杨 思 群 先 生 ， 独 立 董 事 ， 经 济 学 博 士 。 历 任 中 国 社 会 科 学 院 财 贸 经 济 研 究 所 副 研 究
员，现 任清 华大 学经 济管 理学院 经济 系副 教授 。
注：原“英 国保诚 集团亚 洲区总部基 金管理 业务 ” 自2012 年2 月14日 起正式 更 名为瀚亚
投资， 其旗 下各 公司 名称 自该日 起进 行相 应变 更。 瀚亚投 资为 英国 保诚 集团 成员。
2．监 事
於乐女士，执行监 事 ， 经济 学 硕 士 。 历 任 日 本 兴 业银 行 上 海 分 行 营 业 管 理 部主 管 、 通
用电气金 融财务（ 中国） 有限公司 人力资源 经理。 现任信诚 基金管理 有限公 司首席人 力 资
源官。
3．经营 管理 层 人员 情况
吕涛先 生， 董事 ， 总 经理 ，工商 管理 硕士 。历 任中 信证券 股份 有限 公司 资产 管理部 总
经理、 中信 基金 管理 有限 公司（ 中信 证券 股份 有限 公司的 全资 子公 司，2009 年2月 已与 华夏
基金管 理有 限公 司合 并） 总经理 、中 信证 券股 份有 限公司 董事 总经 理、 中信 资产管 理有 限
公司副 总经 理。 现任 信诚 基金管 理有 限公 司总 经理 、首席 执行 官。 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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桂思毅 先生 ，副 总经 理， 工商管 理硕 士。 历任 安达 信咨询 管理 有限 公司 高级 审计员 ，
中乔智 威汤 逊广 告有 限公 司财务 主管 ，德 国德 累斯 登银行 上海 分行 财务 经理 ，信诚 基金 管
理有限 公司 风险 控制 总监 、财务 总监 、首 席财 务官 、首席 运营 官。 现任 信诚 基金管 理有 限
公 司副 总经 理、 首席 财务 官 ，中 信信 诚资 产管 理有 限公司 董事 。
唐世春 先生 ，副 总经 理， 法学硕 士。 历任 北京 天平 律师事 务所 律师 、国 泰基 金管理 有
限公司 监察 稽核 部法 务主 管、友 邦华 泰基 金管 理有 限公司 法律 监察 部总 监、 总经理 助理 兼
董事会 秘书 ；信 诚基 金管 理有限 公司 督察 长兼 董事 会秘书 、中 信信 诚资 产管 理有限 公司 董
事。现 任信 诚基 金管 理有 限公司 副总 经理 、首 席市 场官。
4．督 察长
周浩先生，督察长，法学 硕士，历任中国证券监督 管理委员会主任科员、公 职律师、
副调研员，上海航运 产业 基金管理有限公司合 规总 监，国联安基金管理 有限 公司督察长。
现任信 诚基 金管 理有 限公 司督察 长 、 中信 信诚 资产 管理有 限公 司监 事 。
5．基 金经 理
宋 海 娟 女 士 ， 工 商 管 理 硕 士 。 曾 任 职 于 长 信 基 金 管 理 有 限 责 任 公 司 ， 担 任 债 券 交 易
员；于光 大保德信 基金管 理有限公 司，担任 固定收 益类投资 经理。2013 年7 月 加入信诚 基金
管理有限公司，担任 投资 经理。现任信诚季季 定期 支付债券型证券投资 基金 、信诚三得益
债券型证券投资基金 、信 诚经典优债债券型证 券投 资基金、信诚月月定 期支 付债券型证券
投资基金 、信诚增 强收益 债券型证 券投资基 金(LOF) 、信诚稳 利债券型 证券投 资基金、 信诚
稳 健 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 惠 盈 债 券 型 证 券 投 资 基 金 、 信 诚 稳 益 债 券 型 证 券 投 资 基
金、信诚稳瑞债券型 证券 投资基金、信诚景瑞 债 券型 证 券 投 资 基 金 、 信诚 稳丰 债 券 型 证 券
投资基金、信诚稳悦 债券 型证券投资基金、信 诚稳 泰债券型证券投资基 金、 信诚稳鑫债券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。
本基金 历任 基金 经理
曾丽琼 女士 ，自2013 年9 月12 日至2016 年1 月20 日担 任 本基金 基金 经理 。
6．投 资决 策委 员会 成员
胡喆女 士， 总经 理助 理、 副首席 投资 官、 特定 资产 投资管 理总 监；
王国强 先生 ，固 定收 益总 监、基 金经 理；
董越先 生， 交易 总监 ；
张光成 先生 ，股 票投 资总 监、基 金经 理；
王睿先 生， 研究 副总 监、 基金经 理。
上述人 员之 间不 存在 近亲 属关系 。
二、 基金托管人 情况
（一） 基本 情况 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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名称： 中国 建设 银行 股份 有限公 司( 简称 ：中 国建 设 银行)
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大 街 1 号院 1 号楼
法定代 表人 ：王 洪章
成立时 间：2004 年 09 月17 日
组织形 式： 股份 有限 公司
注册资 本： 贰仟 伍佰 亿壹 仟零玖 拾柒 万柒 仟肆 佰捌 拾陆元 整
存续期 间： 持续 经营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 字[1998]12 号
联系人 ：田
青
联系电 话：(010)6759 5096
中国建 设银 行成 立 于 1954 年 10 月， 是一 家国 内领 先、国 际知 名的 大型 股份 制商业 银
行，总 部设 在 北 京。 本行于 2005 年 10 月 在香 港联 合交易 所挂 牌上 市( 股票 代 码 939) ，于
2007 年9 月在 上海 证券 交 易所挂 牌上 市( 股票 代码601939) 。
2015 年末 ，本 集团 资产 总 额 18.35 万 亿元 ，较 上年 增长 9.59%； 客户 贷款 和 垫款总 额
10.49 万 亿元 ，增 长 10.67%；客 户存 款总 额 13.67 万亿元 ，增 长 5.96%。 净 利润 2,289 亿
元，增 长 0.28%； 营业 收 入 6,052 亿元 ，增 长 6.09%，其 中， 利息 净收 入增 长 4.65% ，手 续
费及佣金净 收入增 长 4.62%。平均资产 回报率 1.30% ，加权平均 净资产收 益率 17.27% ，成
本收入 比26.98% ， 资本 充 足率 15.39% ， 主要 财务 指 标领先 同业 。
物理与电子渠道协同发展 。营业网点“三综合”建 设取得新进展，综合性网 点 数量 达
1.45 万 个， 综合 营销 团队 2.15 万 个， 综合 柜员 占比 达到 88%。 启动 深圳 等 8 家分行 物理 渠
道 全面转型创新试点 ，智 慧网点、旗舰型、综 合型 和轻型网点建设有序 推进 。电子银行主
渠道作 用进 一步 凸显 ， 电 子银行 和自 助渠 道账 务性 交易量 占比 达 95.58% ，较 上年提 升 7.55
个百分点； 同 时 推 广账 号支 付 、 手 机 支 付 、 跨行 付、 龙 卡 云 支 付 、 快 捷付 等五 种 在 线 支 付
方式， 成功 实现 绝大 多 数 主要快 捷支 付业 务的 全行 集中处 理。
转型业 务快 速增 长。 信用 卡累计 发卡 量 8,074 万 张 ，消费 交易 额 2.22 万 亿元 ，多项 核
心指标 继续 保持 同业 领先 。金融 资 产 1,000 万 以上 的私人 银行 客户 数量 增 长 23.08% ，客 户
金融资 产总 量增 长 32.94% 。非金 融企 业债 务融 资工 具累计 承 销 5,316 亿 元， 承销额 市场 领
先。资产托 管业务 规模 7.17 万亿元 ，增长 67.36% ；托管证券 投资基 金数量 和新增只数 均
为市场第一。人民币 国际 清算网络建设再获突 破， 继伦敦之后，再获任 瑞士 、智利人民币
清算行 资 格 ；上 海自 贸区 、新疆 霍尔 果斯 特殊 经济 区主要 业务 指标 居同 业首 位。
2015 年， 本集 团先 后获 得 国内外 各类 荣誉 总 计 122 项，并 独家 荣获 美国 《环 球金融 》
杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 、 香 港 《 财 资 》 杂 志 “ 中 国 最 佳 银 行 ” 及 香 港 《 企 业 财 资 》 杂 志
“ 中 国 最 佳 银 行 ” 等 大 奖 。 本 集 团 在 英 国 《 银 行 家 》 杂 志 2015 年 “ 世 界 银 行 品 牌 1000信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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强”中，以 一级资 本总额 位列全球第 二；在 美国《 福布斯》杂 志 2015 年 度 全球企业 2000
强中位 列第 二。
中国建设银行总行设资产 托管业务部，下设综合处 、基金市场处、证券保险 资产市场
处、理财 信托股权 市场处 、QFII 托管处 、养老金 托 管处、清 算处、核 算处、 跨境托管 运营
处、 监 督稽 核处 等 10 个 职能处 室， 在上 海设 有投 资托管 服务 上海 备份 中心 ，共有 员 工 220
余人。 自 2007 年起 ，托 管 部连续 聘请 外部 会计 师事 务所对 托管 业务 进行 内部 控制审 计， 并
已经成 为常 规化 的内 控工 作手段 。
（二） 主要 人员 情况
赵观甫，资产托 管 业 务 部总 经 理 ， 曾 先 后 在 中 国 建设 银 行 郑 州 市 分 行 、 总 行信 贷 部 、
总行信贷二部、行长 办公 室工作，并在中国建 设银 行河北省分行营业部 、总 行个人银行业
务部、总行审计部担 任领 导职务，长期从事信 贷业 务、个人银行业务和 内部 审计等工作，
具有丰 富的 客户 服务 和业 务管理 经验 。
张军红，资产托 管 业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国建 设 银 行 青 岛 分 行 、 中 国建 设 银 行
总行零售业务部、个 人银 行业务部、行长办公 室， 长期从事零售业务和 个人 存款业务管理
等工作 ，具 有丰 富的 客户 服务和 业务 管理 经验 。
张力铮，资产托 管 业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国建 设 银 行 总 行 建 筑 经 济 部、 信 贷 二
部、信贷部、信贷管 理部 、信贷经营部、公司 业务 部，并在总行集团客 户部 和中国建设银
行北京市分行担任领 导职 务，长期从事信贷业 务和 集团客户业务等工作 ，具 有丰富的客户
服务和 业务 管理 经验 。
黄秀莲，资产托 管 业 务 部副 总 经 理 ， 曾 就 职 于 中 国建 设 银 行 总 行 会 计 部 ， 长期 从 事 托
管业务 管理 等工 作， 具有 丰富的 客户 服务 和业 务管 理经验 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
作为国内首批开办证券投 资基金托管业务的商业银 行，中国建设银行一直秉 持“以客
户为中心”的经营理 念， 不断加强风险管理和 内部 控制，严格履行托管 人的 各项职责，切
实 维 护 资 产 持 有 人 的 合 法 权 益 ， 为 资 产 委 托 人 提 供 高 质 量 的 托 管 服 务 。 经 过 多 年 稳 步 发
展，中国建设银行托 管资 产规模不断扩大，托 管业 务品种不断增加，已 形成 包括证券投资
基金、社保基金、保险资 金、基本养老个人账户、QFII 、企业年金等产品在 内 的托管业务
体系， 是目 前国 内托 管业 务品种 最齐 全的 商业 银行 之一。 截至 2016 年 一季 度 末 ，中 国建 设
银行已托 管 584 只证券 投 资基金。 中国建设 银 行专 业高效的 托管服务 能力和 业务水平 ，赢
得了业内的高度认同。中 国建设银行自 2009 年 至今 连 续 六 年 被 国 际 权 威 杂志 《全球托管
人》 评 为“ 中国 最佳 托管 银行” 。
三、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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1 、直 销机 构
信诚基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
客服电 话：400-6660066
联系人 ：陈强
电话：021-68649788
网址：http://www.xcfunds.com/
2 、销 售机构
（1） 中国 建设 银行 股份 有 限公司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融大 街25 号
办公地 址： 北京 市西 城区 闹市口 大街1号院1号 楼长 安兴融 中心
法定代 表人 ：王 洪章
电话：010-67596219
传真：010-66275654
联系人 ：张 静
客服电 话：95533
网址：www.ccb.cn
（2） 招商 银行 股份 有限 公 司
公司地 址： 深圳 市深 南大 道7088 号招 商银 行大 厦
法定代 表人 ：李 建红
电话：0755 －83077278
传真：0755 －83195049
联系人 ：邓 炯鹏
客服电 话：95555
公司网 站：www.cmbchina.com
（3） 交通 银行 股份 有限 公 司
住所： 上海 市浦 东新 区银 城中路188 号
法定代 表人 ：牛 锡明
电话： （021 ）58781234
传真： （021 ）58408483
联系人 ：张 宏革
客户服 务电 话：95559 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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网址：www.bankcomm.com
（4） 中信 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街8 号富 华大 厦C座
法定代 表人 ：李 庆萍
客服电 话：95558
网址：http://bank.ecitic.com
（5） 中信 证券 股份 有限 公 司
住所： 广东 省深 圳市 福田 区中心 三路8号 卓越 时代 广 场（二 期） 北座
邮编：518048
法定代 表人 ：王 东明
联系人 ： 侯 艳红
电话：010-60838995
传真：0755-23835861 、010-60836029
网址：http ：//www.cs.ecitic.com
（6） 中信 建投 证券 有限 责 任公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立路66号4号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大街188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ： 魏明
联系电 话：(010)85130579
开放式 基金 咨询 电话 ：4008888108
网址：www.csc108.com
（7） 中信 期货 有限 公司
注册地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层
办公地址：深圳市福田区中心三路8 号卓越时代广场（二期）北座13 层1301-1305 室、
14 层法 定代 表人 ：张 皓
联系人 ：洪 诚
电话：0755-23953913
网址：http://www.citicsf.com/
（8） 中信 证券 （山 东） 有 限责任 公司
注册地址 ：青岛市 崂山苗 岭路29号 澳柯玛大 厦15层（1507-1510 室）办 公地址 ：青岛 市
崂山区 深圳 路222 号 青岛 国 际金融 广场20层（266061 ）
法定代 表人 ：杨 宝林 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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联系人 ：吴 忠超
联系电 话：0532-85022326
客服电 话：95548
网址：www.zxwt.com.cn
（9） 国泰 君安 证券 股份 有 限公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区商城 路618 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路168 号上 海银 行 大厦29 楼
法定代 表人 ： 杨 德红
联系人 ： 朱 雅崴
电话：021-38676767
客户服 务热 线：95521
网址：www.gtja.com
（10） 招商 证券 股份 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 益田路 江苏 大厦A座38－45层
法定代 表人 ：宫 少林
联系人 ： 黄 婵君
电话： （0755 ）82960167
传真： （0755 ）82943636
网址：www.newone.com.cn
客服电 话：95565 、4008888111
（11） 中国 中投 证券 有限 责任公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路与 福中路 交界处 荣 超商务中 心A 栋第18层至20 层及第04
层01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元
公司地 址： 深圳 市福 田区 益田路6003 号荣 超商 务中 心A栋第4、18层至21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：张 鹏
联系电 话：0755-82023442
统一客 户服 务电 话：400-600-8008 、95532
公司网 站：www.china-invs.cn
（12） 长城 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6008 号 特区 报业 大厦14 、16 、17 层
法定代 表人 ：黄 耀华
联系人 ：刘 洋 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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联系电 话：0755-83516289
客服电 话: 400-6666-888
网址: www.cgws.com
（13） 中国 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
办公地 址： 北京 西城 区复 兴门内 大街1号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：刘 岫云
客服电 话：95566
传真：010-66594946
电话：010-66594977
网址：www.boc.cn
（14） 平安 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼
办公地 址： 深圳 市福 田区 金田路 大中 华国 际交 易广 场8楼（518048 ）
法定代 表人 ：杨 宇翔
联系人 ：周 一涵
电话：021-38637436
全国免 费业 务咨 询电 话：95511-8
开放式 基金 业务 传真 ：0755-82400862
全国统 一总 机：95511-8
网址：stock.pingan.com
（15） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙田路190 号2号楼2 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 宛平南 路88 号金 座
法定代 表人 ：其 实
电
话：021-54660526
传
真：021-54660501
公司网 址：www.1234567.com.cn
客服电 话：400-1818-188
（16） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 欧阳路196 号26 号楼2 楼41 号
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 南路 1118 号903-906 室
法定代 表人 ：杨 文斌 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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公司网 址：www.howbuy.com
客服电 话：400-700-9665
（17） 深圳 众禄 金融 控股 股份有 限公 司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大厦8 楼801
法定代 表人 ：薛 峰
公司网 址：www.zlfund.cn
客服电 话：4006-788-887
（18） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街22 号泛 利大 厦10 层
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路18 号保 利广 场E 座18F
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：刘 洋
联系电 话：010-85650628
传真：010-65884788
官网网 址：www.licaike.com
客服电 话：400-920-0022
（19） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏中 路336 号1807-5室
办公地 址： 上海 市中 山南 路100 号金 外滩 国际 广场19楼
法定代 表人 ：张 皛
电话：021-33323998
传真：021-33323993
网址:fund.bundtrade.com
客户服 务电 话：400-820-2819
（20） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路1 号元 茂大 厦903
办公地 址： 浙江 省杭 州市 西湖区 翠柏 路7 号电 子商 务 产业园2号楼2楼
法定代 表人 ：凌 顺平
电
话：0571-88911818
传
真：0571-86800423
公司网 站：www.5ifund.com
客服电 话：4008-773-772
（21） 上海 联泰 资产 管理 有限公 司 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
11
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 金钟路658 弄2号楼B 座6楼
法定代 表人 ：燕 斌
电
话：021-51507071
传
真：021-62990063
网址：www.66zichan.com
客服电 话：4000-466-788
（22） 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路1 号1号楼16 层1603
法定代 表人 ：董 浩
电话：010-65409010
网址：www.jimufund.com
客户服 务电 话：400-068-1176
（23） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 珠海 市横 琴新 区宝华 路6 号105 室-3491
办公地 址： 广州 市海 珠区 琶洲大 道东1号 保利 国际 广 场南塔12楼
法定代 表人 ：肖 雯
电话：020-89629021
传真：020-89629011
网址：www.yingmi.cn
客户服 务电 话：020-89629066
（24） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹棱SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
电话：010-59158281
传真：010-57569671
网址：www.qianjing.com
客户服 务电 话：400-893-6885
（25） 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼09 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路1333 号14楼
法定代 表人 ：郭 坚 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
12
电话：021-20665952
传真：021-22066653
网址: www.lufunds.com
客户服 务电 话：4008219031
（26） 北京 创金 启富 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 民 丰胡 同31 号5 号楼215A
办公地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同31 号5 号楼215A
法定代 表人 ：梁 蓉
电
话：010-66154828
传
真：010-88067526
网址: www.5irich.com
客户服 务电 话：400-6262-818
（27） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路1 号凯 石大 厦4楼
法定代 表人 ：陈 继武
电话：021-63333389
网站：www.lingxianfund.com
客户服 务电 话：4000178000
（28） 大泰 金石 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 南京 市建 邺区 江东中 路359 号 国睿 大厦 一 号楼B 区4楼A506 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 虹桥路1386 号文 广大 厦15 楼
法定代 表人 ：袁 顾明
电话：021-22267995
传真：021-22268089
网站：www.dtfunds.com
客户服 务电 话：4009282266
（29） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙园3号
邮政编 码：116000
法定代 表人 ：林 卓
电话：0411-88891212
传真：0411-84396536 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
13
客服电 话：4006411999
公司网 站：www.taichengcaifu.com
（30） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川路5475 号1033 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山路91弄61号10号楼12 楼
法人代 表： 沈继 伟
公司网 址：www.leadbank.com.cn
客服电 话：400-067-6266
（31） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路66 号建 威大 厦1208 室
法定代 表人 ：罗 细安
公司网 址：www.zcvc.com.cn
客服电 话：400-001-8811
（32） 上海 云湾 投资 管理 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 新金 桥路27 号13 号楼2 层
法定代 表人 ：王 爱玲
电话：021-68783068
传真：021-20539999
官网网 址：www.zhengtongfunds.com
客服电 话：400-820-1515
（33） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路广 场南 路（ 高铁 东站） 升龙 广场2号楼1号门701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区东风 东路 康宁 街北6号楼6楼
法定代 表人 ：李 淑慧
电话：0371-85518395
传真：0371-85518397
官网网 址：www.hgccpb.com
客服电 话：4000-555-671
（34） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎村735 号03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街甲6号 万通 中心D 座28层
法定代 表人 ：蒋 煜 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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联系电 话：010-58170949
官网地 址：www.shengshiview.com
客服电 话：400-818-8866
（35） 深圳 金斧 子投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F
办公地 址： 深圳 市南 山区 南山街 道科 苑路18号 东方 科技大 厦18F
法定代 表人 ：何 昆鹏
联系电 话：0755-84034499
公司官 网：www.jfzinv.com
客服电 话：400-950-0888
（36） 乾道 金融 信息 服务 （北京 ）有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 村南1号楼7层7117 室
办公地 址： 北京 市西 城区 德外大 街合 生财 富广 场1302 室
法定代 表人 ：王 兴吉
电话：010-62062880
传真：010-82057741
官网网 址：http://www.qiandaojr.com
客服电 话：400-088-8080
（37） 奕丰 金融 服务(深圳)有限 公司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A栋201 室
办公地 址： 深圳 市南 山区 海德三 路海 岸大 厦东 座1115 室，1116 室及1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
公司网 址: www.ifastps.com.cn
客服电 话: 400-684-0500
（38） 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街28 号C 座六 层605室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区13 号楼 浦项 中心B 座19 层
法定代 表人 ： 齐 剑辉
传真：010-82055860
官网网 址：www.niuniufund.com
客服电 话：400-6236-060
（39） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路33 号11楼B座
办公地 址： 上海 市浦 东新 区福山 路33 号8 楼 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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法定代 表人 ：王 廷富
电
话：021-51327185
传
真：021-50710161
客服电 话：400-821-0203
（40） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研楼5层518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研楼5层518 室
法人代 表： 李昭 琛
联系电 话：010-82628888
公司传 真：010-62675979
客服电 话：010-62675369
官网网 址：www.xincai.com
（41） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 崇明 县 长兴镇 路潘 园公 路1800 号2 号楼6153 室 （上 海泰 和经 济发展
区）
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 昆明路518 号A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ：蓝 杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服 务电 话：021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn
（42） 上海 攀赢 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 上海 市闸 北区 广中西 路1207 号306 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴银 城中 路488 号 太 平金融 大厦603 室
法定代 表人 ：田 为奇
联系人 ：王 琦
联系电 话：021-68889082-8029
公司传 真：021-68889283
官网网 址：www.pytz.cn
客服电 话：021 —68889082
（43） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
16
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大街11号1108
上法定 代表 人： 王伟 刚
联系人 ：丁 向坤
联系电 话：010-56282140
公司传 真：010-62680827
官网网 址：www.hcjijin.com
客服电 话：400-068-1176
（44） 天津 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 天津 市河 西区 友谊路15 号
办公地 址： 天津 市河 西区 友谊路15 号
法定代 表人 ：袁 福华
联系人 ：李 岩
电话：02228405684
客服热 线：4006-960296
网址http://www.tccb.com.cn/
（45） 上海 华信 证券 有限 责任公司
注册地 址： 上海 浦东 新区 世纪大 道100 号 环球 金融 中 心9楼
办公地 址： 上海 市黄 浦区 南京西 路399 号 明天 广场22楼
法定代 表人 ：郭 林
联系人 ：陈 媛
客服电 话：4008205999
传真：021-68774818
公司电 话：021-63898952
公司网 址：www.shhxzq.com
（46） 一路 财富 信息 科技 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 阜成 门大街2号 万通 新世 界广 场A座2208
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大街2号 万通 新世 界 广场A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
客服电 话：400 001 1566
网址： www.yilucaifu.com
（47） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路526 号2 幢220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区浦东 大道555 号裕 景国 际B座16 层
信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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法定代 表人 ：张 跃伟
电话：021-20691832
传真：021-20691861
公司网 站： www.erichfund.com
客服电 话：400-089-1289
（48） 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
注册地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 （锦 昌大 厦）1 幢10楼1001 室
办公地 址： 杭州 市拱 墅区 登云路45号 锦昌 大厦 一楼 金观诚 财富
法定代 表人 ：徐 黎云
联系电 话：0571-88337717
公司传 真：0571-88337666
官网网 址：www.jincheng-fund.com
客服电 话：400-068-0058
（49） 杭州 科地 瑞富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市下 城区 武林时 代商 务中 心1604 室
办公地 址： 杭州 市下 城区 上塘路15号 武林 时代20F
法定代 表人 ：陈 刚
联系电 话：0571-85267500
公司传 真：0571-8526 9200
官网网 址：www.cd121.com
客服电 话：0571-86655920
（50） 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
办公地 址： 南京 市玄 武区 苏宁大 道1-5号
法人代 表： 钱燕 飞
联系人 ：王 锋
联系电 话：025-66996699-887226
传真：025-66008800-887226
官网网 址:www.snjijin.com
客服电 话：95177
（51） 深圳 前海 凯恩 斯基 金销售 有限 公司
注册地址 ：深圳 市前海 深 港合作区 前湾一 路1号A栋201 室（入 驻深圳 市前海 商 务秘书有
限公司 ）
办公地 址： 深圳 市福 田区 深南大 道6019 号 金润 大厦23A 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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法人代 表： 高锋
联系电 话：0755-83655588
传真号 码：0755-83655518
客服电 话：400-804-8688
官网网 址：www.keynesasset.com
（52） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技园4栋10层1006#
办公地 址： 北京 市西 城区 宣武门 外大 街28 号富 卓大 厦A座7 层
法人代 表： 张彦
联系电 话：010-83363101
公司传 真：010-83363072
客服电 话：400-166-1188
官网网 址：http://8.jrj.com.cn/
（53） 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 东路66号1号楼22 层2603-06
办公地 址： 北京 市大 兴区 亦庄经 济开 发区 科创 十一 街十八 号院 京东 集团 总部
法人代 表： 陈超
联系电 话：010-89189285
公司传 真：010-89189566
客服电 话： 个人 业务 ：95118
企业 业务 ：400 088 8816
官网网 址：http://jr.jd.com
（54） 上海 中正 达广 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
办公地 址： 上海 市徐 汇区 龙腾大 道2815 号302 室
法人代 表： 黄欣
联系电 话：021-33768132
公司传 真：021-33768132-802
客服电 话：400-6767-523
官网网 址：http://www.zzwealth.cn
基金管理人可根据有关法 律法规要求，根据实情， 选择其他符合要求的机构 代理销售
本基金 或变 更上 述代 销机 构，并 及时 公告 。
（二） 登记 机构
信诚基 金管 理有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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办公地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大道8号 上海 国金 中 心汇丰 银行 大楼9层
法定代 表人 ：张 翔燕
客服电 话：400-666-0066
联系人 ：金 芬泉
电话：021-68649788
网址：http://www.xcfunds.com/
（三） 出具 法律 意见 书的 律师事 务所
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中路68号 时代 金融 中心19 楼
负责人 ：韩 炯
经办律 师： 吕红 、孙 睿
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
（四） 审计 基金 财产 的会 计师事 务所
名称： 毕马 威华 振会 计师 事务所(特 殊普 通合 伙)
注册地 址： 北京 市东 长安 街1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
办公地 址： 北京 市东 长安 街1 号 东方 广场 东二 办公 楼八层
法人代 表： 姚建 华
经办注 册会 计师 ：王 国蓓 、黄小 熠
电话：8621 2212 2888
传真：8621 6288 1889
联系人 ：王 国蓓
四、基金的名称
信诚季 季定 期支 付债 券型 证券投 资基 金
五、基金的类型
契约型 开放 式
六、基金的投资目标
本基金在严格控制投资组 合风险的基础上，主要投 资于高收益固定收益产品 ，辅助投
资于精 选的 高分 红股 票， 通过灵 活的 资产 配置 ，为 投资者 提供 每季 度定 期支 付。 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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七、基金的投资范围 和投 资比例
本基金的投资范围为具有 良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的 股票（包
含中小板 、创业板 及其他 经中国证 监会核准 上市的 股票）、 债券[包 括国内依 法发行交 易 的
国债、金融债、企业 债、 公司债、央行票据、 地方 政府债、中期票据、 短期 融资券、可转
换债券（ 含分离交 易可转 债）、次 级债]、 债券回购 、银行存 款、货币 市场工 具等、权 证 、
资产支持 证券以及 法律法 规或中国 证监会允 许基金 投资的其 他金融工 具(但须 符合中国 证 监
会相关 规定)。
如法律法规或监管机构以 后允许基金投资其他品种 ，基金管理人在履行适当 程序后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为： 投资于 债券 的比 例不 低于 基金资 产 的 80% ；投 资于 股票等 权
益类资 产的 比例 不超 过基 金资产 的 20% ， 其中 ，本 基金持 有的 全部 权证 ，其 市值不 得超 过
基金资 产净 值 的3％ ；现 金或者 到期 日在 一年 以内 的政府 债券 不低 于基 金资 产净值 的 5% 。
八、基金的投资策略
1、大 类资 产配 置
本基金通过自上而下的宏 观分析与自下而上的市场 研判进行前瞻性的资产配 置决策。
在大类资产配置上， 本基 金将通过对各种宏观 经济 变量的分析和预测， 同时 研究宏观经济
运行所处的经济周期 及其 演进趋势，并积极关 注财 政政策、货币政策、 汇率 政策、产业政
策和证券市 场 政 策 等的 变化 ， 分 析 其 对 不 同 类别 资产 的 市 场 影 响 方 向 与程 度， 通 过 考 察 证
券市场的资金供求变 化以 及股票市场、债券市 场等 的估值水平，并从投 资者 交易行为、企
业盈利预期变化与市 场交 易特征等多个方面研 判证 券市场波动趋势，进 而综 合比较各类资
产的风险与相对收益 优势 ，结合不同市场环境 下各 类资产之间的相关性 分析 结果，对各类
资产进 行动 态优 化配 置， 以规避 或分 散市 场风 险， 提高并 稳定 基金 的收 益水 平。
2、债 券投 资策 略
本基金对所投资债券采取 买入并持有策略，在严控 风险的前提下，通过个券 精选，以
提高基 金收 益。
目标久期控制及期限配置 是本基金 最 重 要 的 债 券 投资 策 略 。 本 基 金 将 在 每 年年 末 对 外
公布下一年的定期支 付方 案，因此在每年年末 ，本 基金首先建立包含消 费物 价指数、固定
资产投资、工业品价 格指 数、货币供应量等众 多宏 观经济变量的回归模 型。 通过回归分析
建 立 宏 观 经 济 指 标 与 不 同 种 类 债 券 收 益 率 之 间 的 数 量 关 系 ， 在 此 基 础 上 结 合 当 前 市 场 状
况，预测未来市场利 率及 不同期限债券收益率 走势 变化，确定目标久期 。在 确定债券组合
的 久 期 之 后 ， 本 基 金 将 采 用 收 益 率 曲 线 分 析 策 略 ， 自 上 而 下 进 行 期 限 结 构 配 置 。 具 体 来
说，本基金将通过对 央行 政策、经济增长率、 通货 膨胀率等众多因素的 分析 来预测收益率信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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曲线 形 状 的 可 能 变 化， 从而 通 过 子 弹 型 、 哑 铃型 、梯 形 等 配 置 方 法 ， 确定 在短 、 中 、 长 期
债券的投资比例。通 过以 上策略对未来一年基 金收 益率的预测，来确定 合理 有效的基金分
配方案 。
在基金的后期运作过程中 ，本基金也将在实际投资 中采用目标久期控制和期 限配置策
略，当预测未来市场 利率 将上升时，降低组合 久期 ；当预测未来利率下 降时 ，增加组合久
期。
同时还将采用信用利差策 略、相对价值投资策略和 回购放大策略等债券投资 策略，在
合理控 制风 险的 情况 下， 构建收 益稳 定、 流动 性良 好的投 资组 合。
3、股 票投 资策 略
高红利的股票提供了高的 当期回报，而红利的稳定 增长决定了未来的资本利 得。因此
本基金的权益类资产 将重 点投资于盈利稳定增 长的 红利股票，通过自上 而下 与自下而上相
结合的选股策略，在 高现 金红利的股票中精选 具备 成长潜力的公司股票 进行 投资，追求稳
定的股 息收 入和 长期 的资 本增值 。
本基金主要投资于盈利稳 定增长的高股息股票，其 稳定的股息收入将成为当 期收益的
重要来 源。
4、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金将综合考虑市场利 率、发行条款、支持资产 的构成和质量等因素，研 究资产支
持证券的收益和风险 匹配 情况。采用数量化的 定价 模型来跟踪债券的价 格 走势 ， 在 严 格 控
制投资 风险 的基 础上 选择 合适的 投资 对象 以获 得稳 定收益 。
九、基金的业绩比较 基准
人民币 一年 期银 行定 期储 蓄存款 利率 （税 后）
十、基金的风险收益 特征
本 基 金 的 预 期 风 险 水 平 和 预 期 收 益 高 于 货 币 市 场 基 金 ， 低 于 股 票 型 基 金 和 混 合 型 基
金，属 于证 券投 资基 金中 的中等 偏低 风险 品种 。
十一、基金投资组合 报告 （未经审计）
本基金 管理 人董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大
遗漏， 并对 本报 告内 容的 真实性 、准 确性 和完 整性 承担个 别及 连带 责任 。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据基 金合 同的约 定， 于 2017 年 1 月19 日复
核了本 招募 说明 书中 的投 资组合 报告 ，保 证复 核内 容不存 在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重
大遗漏 。
本投资 组合 报告 的财 务数 据截止 至 2016 年 12 月 31 日。 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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1. 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例(%)
1 权益投 资 70,741,458.49 13.57
其中： 股票 70,741,458.49 13.57
2 固定收 益投 资 437,705,807.37 83.96
其中： 债券 437,705,807.37 83.96
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,480,721.90 0.28
7 其他资 产 11,376,499.71 2.18
8 合计 521,304,487.47 100.00
2. 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
1) 报告期 末按 行业 分类 的境 内股票 投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 26,877,723.50 5.22
C 制造业 5,759,627.00 1.12
D
电力 、热 力、 燃气 及水 生 产和供 应业 - -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - -
J 金融业 23,280.00 -
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 38,080,827.99 7.39
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 70,741,458.49 13.73
2) 报告期 末按 行业 分类 的沪 港通投 资股 票投 资组 合
本基金 本报 告期 末未 持有 沪港通 投资 股票 。
3. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净
值比例(%)
1 600138 中青旅 1,815,967 38,080,827.99 7.39
2 601699 潞安环 能 1,772,300 14,267,015.00 2.77
3 000937 冀中能 源 1,871,025 12,610,708.50 2.45
4 600079 人福医 药 253,100 5,049,345.00 0.98 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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5 600315 上海家 化 26,200 710,282.00 0.14
6 601229 上海银 行 1,000 23,280.00 -
注：本 基金 本报 告期 末仅 持有上 述 6 只股 票。
4. 报告期末按债券品种 分类 的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
1 国家债 券 99,099,206.17 19.23
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 128,640,000.00 24.96
其中: 政策 性金 融债 128,640,000.00 24.96
4 企业债 券 177,291,630.00 34.40
5 企业短 期融 资券 19,952,000.00 3.87
6 中期票 据 - -
7 可转债 12,722,971.20 2.47
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 437,705,807.37 84.93
5. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值
比例(%)
1 160209 16 国开 09 500,000 49,950,000.00 9.69
2 160006 16 附 息国 债 06 500,000 49,310,000.00 9.57
3 160207 16 国开 07 500,000 48,510,000.00 9.41
4 140208 14 国开 08 300,000 30,180,000.00 5.86
5 160010 16 附 息国 债 10 300,000 29,730,000.00 5.77
6. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资明细
本基金 本报 告期 末未 进行 资产支 持证 券投 资。
7. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名贵金属投资 明细
本基金 本报 告期 内未 进行 贵金属 投资 。
8. 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名权证投资明 细
本基金 本报 告期 末未 进行 权证投 资。
9. 报告期末本基金投资 的股 指期货交易情况说明
1) 报告期 末本 基金 投资 的股 指期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 股指期 货投 资。
2) 本基金 投资 股指 期货 的投 资政策
本基金 投资 范围 不包 括股 指期货 投资 。
10. 报告期末本基金投资 的国 债期货交易情况说明
1) 本期国 债期 货投 资政 策
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
2) 报告期 末本 基金 投资 的国 债期货 持仓 和损 益明 细
本基金 本报 告期 内未 进行 国债期 货投 资。
3) 本期国 债期 货投 资评 价
本基金 投资 范围 不包 括国 债期货 投资 。
11. 投资组合报告附注
1) 本基金 本期 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 没有 被监 管部门 立案 调查,或 在报 告 编制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 。
2) 本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定 备选库 之外 的股 票。
3) 其他资 产构 成
序号 名称 金额（ 元） 信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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1 存出保 证金 87,948.51
2 应收证 券清 算款 1,600,474.22
3 应收股 利 -
4 应收利 息 9,687,926.98
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 150.00
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 11,376,499.71
4) 报告期 末持 有的 处于 转股 期的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%)
1 113008 电气转 债 6,980,230.00 1.35
2 128009 歌尔转 债 1,209,600.00 0.23
3 127003 海印转 债 316,553.40 0.06
4 110033 国贸转 债 74,490.00 0.01
5 110035 白云转 债 73,490.40 0.01
6 123001 蓝标转 债 13,045.20 -
5) 报告期 末前 十名 股票 中存 在流通 受限 情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
6) 因四舍 五入 原因,投 资组 合 报告中 市值 占净 值比 例的 分项之 和与 合计 可能 存在 尾
差。
十二、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产,但 不保 证 基金一
定盈利 。基 金的 过往 业绩 并不代 表其 未来 表现 。投 资有风 险, 投资 者在 作出 投 资决策 前应 仔
细阅读 本招 募说 明书 。 基 金业绩 数据 截至2016 年12 月31日。
（一）基金份额净值 增长 率与同期业绩比较基 准收 益率比较表
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①- ③ ②-④
2013 年 9
月12 日-2013
年12 月31 日
-0.40% 0.08% 0.91% 0.01% -1.31% 0.07%
2014 年 1
月1 日-2014
年12 月31 日
23.51% 0.46% 2.97% 0.01% 20.54% 0.45%
2015 年 1
月1 日-2015
年12 月31 日
20.41% 0.94% 2.11% 0.01% 18.30% 0.93%
2016 年 1
月1 日-2016
年12 月31 日
1.31% 0.27% 1.50% 0.00% -0.19% 0.27%
2013 年 9
月12 日-2016
年12 月31 日
50.07% 0.59% 7.50% 0.01% 42.57% 0.58%
信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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（二）基金累计净值 增长 率与业绩比较基准收 益率 的历史走势对比图
注: 本 基金 建仓 期 自 2013 年9 月 12 日至2014 年3 月12 日,建 仓期 结束 时资 产配
置比例 符合 本基 金基 金合 同规定 。
十三、费用概览
(一) 与基金 运作 有关 的费 用
1． 基金费 用的 种类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 ；
3）《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4）《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6）基 金的 证券 交易 费用 ；
7）基 金的 银行 汇划 费用 ；
8）按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
2．基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值的0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H＝E ×0.7% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金管 理 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管理费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金托管人根据 与基金 管
理人核对 一致的财 务数据 ，自动在 月初5个 工作日内 、按照指 定的账户 路径进 行资金支 付 ，信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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基金管理人无需再出 具资 金划拨指令。若遇不 可抗 力致使无法按时支付 的， 支付日期顺延
至最近可支付日。若 遇法 定节假日、公休假等 ，支 付日期顺延。费用自 动扣 划后，基金管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本 基 金 的 托 管 费 按 前 一 日 基 金 资 产 净 值 的0.2% 的 年 费 率 计 提 。 托 管 费 的 计 算 方 法 如
下：
H＝E ×0.2% ÷当 年天 数
H为每 日应 计提 的基 金托 管 费
E为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托管费每日计算，逐 日累计至每月月末，按月 支付，由基金托管人根据 与基金 管
理人核对 一致的财 务数据 ，自动在 月初5个 工作日内 、按照指 定的账户 路径进 行资金支 付 ，
基金管理人无需再出 具资 金划拨指令。若遇不 可抗 力致使无法按时支付 的， 支付日期顺延
至最近可支付日。若 遇法 定节假日、公休日等 ，支 付日期顺延。费用自 动扣 划后，基金管
理人应 进行 核对 ，如 发现 数据不 符， 及时 联系 托管 人协商 解决 。
上述“1 、基金 费用的 种类 中第3－8 项费用 ”，根 据 有关法规 及相应 协议 规定 ，按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
3、不 列入 基金 运作 费用 的 项目
1）基金管 理人 和基金 托管 人因未履 行或未 完全履 行 义务导致 的费用 支出或 基 金财产 的
损失；
2）基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用；
3）《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4）其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
基金 管理人和 基金托管人可协 商酌情调 低基金管理费、 基金托管 费，无须召开基 金份
额持有 人大 会。
(二) 与基金 销售 有关 的费 用
1、投 资者 可以 多次 申购 本 基金， 申购 费率 按每 笔申 购申请 单独 计算 。
投资者 的申 购费 用如 下：
表格： 投资 者申 购本 基金 份额的 申购 费率
金额（M） 申购费率
M<100 万 0.80%
100 万≤M<200 万 0.60%
200 万≤M<500 万 0.40%
M ≥500 万 1000 元/笔
本基金的申购费用由投资者承担，主要用于本基金的市场推广、销售、登记等各项信诚季季定期支付债券型证券投资基金 招募说明书摘要（2017 年第 1 次更新）
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费用，不列入基金财产。
2 、本 基 金 所 收 取 的 赎 回 费 ， 基 金 管 理 人 将 不 低 于 其 总 额 的25% 计 入 基 金 财 产 ， 具体
赎回费率见下表：
表格： 投资 者赎 回费 率
持有时间 赎回费率费率
Y<365 天 0.5%
365 天≤Y<730 天 0.25%
Y ≥730 天 0
本基金的赎回费率由赎回基金份额的基金份额持有人承担，在基金份额持有人赎回
基金份额时收取。
基金管理人可以在基金合同约定的范围内调整费率或收费方式，并最迟应于新的费
率或收费方式实施日前依照《信息披露办法》的有关规定在指定媒介上公告。
十四、对招募说明书 更新 部分的说明
本基金 管理 人依 据《 中华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》、 《公 开募 集证 券投 资基金 运
作管理 办法 》（ 以下 简称 “运作 办法 ”） 、《 证券 投资基 金销 售管 理办 法》 、《证 券投 资
基金信 息披 露管 理办 法》 及其它 有关 法律 法规 的要 求，结 合本 基金 管理 人对 本基金 实施 的
投资管 理活 动， 对原 《信 诚季季 定期 支付 债券 型证 券投资 基金 招募 说明 书》 进行了 更新 ，
主要更 新的 内容 如下 ：
1、 在“重 要提 示” 部分 更新 了相应 日期 。
2、 在“第 三部 分 基金 管理 人 ”部分 ，更 新了 基金 管理 人的 有 关信 息 。
3、 在 “ 第 五 部 分 相 关 服 务 机 构 ” 部 分 ， 根 据 实 际 情 况 对 销 售 机 构 的 相 关 信 息 进 行 了
更新。
4、 在 “ 第 十 二 部 分 基 金 的 投 资 ” 部 分 ， 更 新 了 “ 基 金 投 资 组 合 报 告 ” ， 财 务 数 据 截
止至2016 年12 月31日。
5、 在 “ 第 十 三 部 分 基 金 的 业 绩 ” 部 分 ， 更 新 了 该 节 的 内 容 ， 数 据 截 止 至2016 年12 月
31 日。
6、 在“第二十五部分 其他应 披露事项 ”部分 ，披露了 自2016年9月13日以来涉及 本基
金的相 关公 告。
信诚基 金管 理有 限公 司
2017 年4 月25 日
