新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说
明 书 （ 更 新 ） 摘 要
重要 提示
新华趋势领航混合型证券投资基金 （以下简称 “本基金” ） 经中国证监
会 2013 年 7 月 9 日证监许可[ 2013] 905 号文核准 募集。 本基金合同已于 2013
年 9 月 11 日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书
经中国证监会核准， 但中国证监会对本基金募集的核准， 并不表明其对本基
金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
本基金投资于证券市场，基金净值会因为证券市场波动等因素产生波
动， 投资者在投资本基金前， 应全面了解本基金的产品特性 ， 充分考虑自身
的风险承受能力， 理性判断市场 ， 对认购基金的意愿、 时机、 数量等投资行
为作出独立决策，获得基金投资收益，亦承担基金投资中出现的各类风险，
包括利率风险， 信用风险， 流动性风险， 再投资风险， 通货膨胀风险， 操作
或技术风险，合规性风险和其他风险。
投资有风险， 投资者认购 （或申购） 基金份额时应认真阅读本招募说明
书。
基金的过往业绩并不预示其未来表现。
基金管理人承诺以恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基
金资产， 但不对投资者保证基金一定盈利， 也不向投资者保证最低收益 。 基
金管理人提醒投资人基金投资的“买者自负”原则， 在投资人作出投资决策
后，基金运营状况与基金净值变化引致的投资风险，由投资人自行负责。
本招募说明书 （更新） 所 载内容截止日为 2017 年 3 月 11 日 ， 有关财务
数据和净值表现截止日为 2016 年 12 月 31 日(财务数据未经会计师事务所审
计)。
基 金 管 理 人 ： 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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一 基 金 管 理 人
（一 ）基 金管理 人概 况
基金管理人：新华基金管理股份有限公司
住所：重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
重庆市江北区聚贤岩广场 6 号力帆中心 2 号办公楼第 19 层
法定代表人：陈重
成立日期：2004 年 12 月 9 日
批准设立机关：中国证监会
批准设立文号：中国证监会证监基金字【2004】197 号
注册资本：贰亿壹仟柒佰伍拾万元人民币
电话：010－68779666
传真：010- 68779528
联系人：齐岩
股 东 名 称
出 资 额
(万元人民币)
出资比例
恒泰证券股份有限公司 12,750 58.62%
新华信托股份有限公司 7,680 35.31%
杭州永原网络科技有限公司 1,320 6.07%
合 计 21,750 100%
（二 ）主 要人员 情况
1、董事会成员
陈重先生： 董事长， 金融 学博士 。 历任原国家经委中国企业管理协会研
究部副主任、主任，中国企业报社社长，中国企业管理科学基金会秘书长，
重庆市政府副秘书长， 中国企业联合会常务副理事长， 享受国务院特殊津贴
专家。现任新华基金管理股份有限公司董事长。
张宗友先生： 董事， 硕士。 历任内蒙古证券有限责任公司副总经理、 人
事部经理； 太平洋证券股份有限公司副总经理， 分管经纪业务 ； 恒泰证券股新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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份有限公司副总经理， 分管人力资源 、 信息技术、 经纪业务等事务。 现任新
华基金管理股份有限公司总经理。
胡三明先生： 董事， 博士。 曾就职于中国太平洋财产保险股份有限公司、
泰康资产管理有限公司、合众资产管理有限公司、中英益利资产管理公司，
历任泰康资产管理有限公司资产负债管理部组合经理、 合众资产权益投资部
高级投资经理、 中英益利资产管理公司权益投资部总经理， 现任恒泰证券股
份有限公司投资总监。
于芳女士：董事。历任北京市水利建设管理中心项目管理及法务专员、
新时代证券有限责任公司总经理助理、 副总经理。 现任恒泰证券股份有限公
司合规总监。
胡波先生： 独立董事， 博士， 历任中国人民大学财政金融学院教师、 中
国人民大学风险投资发展研究中心研究员、 副主任、 执行主任 ， 现任中国人
民大学财政金融学院副教授。
宋敏女士： 独立董事， 硕士， 历任四川资阳市人民法院法官， 中国电子
系统工程总公司法务人员、 北京市中济律师事务所执业律师。 现任北京市东
清律师事务所合伙人。
张贵龙先生： 独立董事， 硕士， 历任山西临汾地区教育学院从事教育学、
管理学课程的教学工作。现任职于北京大学财务部。
2、监事会成员
杨淑飞女士： 监事会主席， 硕士。 历任航天科工财务公司结算部经理、 航天
科工财务公司风险管理部经理， 航天科工财务公司总会计师、 总法律顾问 、 董秘 、
副总裁， 华浩信联 （北京） 科贸有限公司财务总监 ， 现任恒泰证券股份有限公司
财务总监。
张浩先生： 职工监事， 硕士。 历任长盛基金管理有限公司信息技术部副总监，
长盛基金管理有限公司风险管理部副总监， 合众资产管理股份有限公司风险管理
部总监， 房宝信业 （北京） 投资管理有限公司总经理 。 现任新华基金管理股份有
限公司监察稽核部总监。
别冶女士： 职工监事 ， 金融学学士。 十年证券从业经验， 历任 《 每日经
济新闻》 、 《第一财经日报》 财经记者， 新华基金媒体经理 ， 现任新华基金新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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总经理办公室副主任。
3、高级管理人员情况
陈重先生：董事长，简历同上。
张宗友先生：总经理，简历同上。
徐端骞先生： 副总经理， 学士。 历任上海君创财经顾问有限公司并购部
经理、 上海力矩产业投资管理有限公司并购部经理、 新时代证券有限责任公
司投行部项目经理， 新华基金管理股份有限公司总经理助理兼运作保障部总
监。现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
晏益民先生： 副总经理， 学士。 历任大通证券投行总部综合部副总经理，
泰信基金机构理财部总经理， 天治基金北京分公司总经理， 天治基金总经理
助理，新华基金总经理助理，现任新华基金管理股份有限公司副总经理。
沈健先生： 副总经理， 硕 士 。 历任嘉实基金管理有限公司机构客户部高
级客户经理、 海富通基金管理有限公司渠道副总监、 天治基金管理有限公司
市场总监、 纽银梅隆西部基金管理有限公司渠道销售副总监、 华商基金管理
有 限 公 司 渠 道 业 务 部 部 门 总 经 理 ， 现 任 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 副 总 经
理。
齐岩先生： 督察长， 学士。 历任中信证券股份有限公司解放北路营业部
职员、 天津管理部职员、 天津 大港营业部综合部经理 ， 现任新华基金管理股
份有限公司督察长兼任子公司北京新华富时资产管理有限公司董事。
崔建波先生： 副总经理， 经济学硕士。 历任天津中融证券投资咨询公司
研究员、 申银万国天津佟楼营业部投资经纪顾问部经理、 海融资讯系统有限
公司研究员、 和讯信息科技有限公司证券研究部、 理财服务部经理、 北方国
际信托股份有限公司投资部信托高级投资经理、 新华基金管理股份有限公司
总经理助理。 现任新华基金管理股份有限公司副总经理兼投资总监、 权益投
资部总监、基金经理。
4、本基金基金经理人员情况
崔建波先生： 经济学硕士， 历任天津中融证券投资咨询公司研究员、 申银万
国 天津 佟楼 营业 部 投资 经纪 顾问 部经 理 、海 融资 讯系 统 有限 公司 研究 员、 和 讯信
息 科技 有限 公司 证 券研 究部 、理 财服 务 部经 理、 北方 国 际信 托股 份有 限公 司 投资新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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部 信托 高级 投资 经 理。 现任 新华 基金 管 理股 份有 限公 司 副总 经理 兼投 资总 监 、权
益 投资 部总 监、 新 华优 选消 费混 合型 证 券投 资基 金基 金 经理 、新 华趋 势领 航 混合
型 证券 投资 基金 基 金经 理、 新华 鑫益 灵 活配 置混 合型 证 券投 资基 金基 金经 理 、新
华 策略 精选 股票 型 证券 投资 基金 基金 经 理、 新华 优选 分 红混 合型 证券 投资 基 金基
金 经理 、新 华稳 健 回报 灵活 配置 混合 型 发起 式证 券投 资 基金 基金 经理 、新 华 战略
新 兴产 业灵 活配 置 混合 型证 券投 资基 金 基金 经理 、新 华 万银 多元 策略 灵活 配 置混
合 型证 券投 资基 金 基金 经理 、新 华鑫 弘 灵活 配置 混合 型 证券 投资 基金 基金 经 理、
新华鑫盛灵活配置混合型证券投资基金基金经理。
蔡春红女士： 国际金融硕士 ， 6 年证券从业经验。 2010 年 7 月加入新华基金
管 理股 份有 限公 司 ，历 任新 华优 选分 红 混合 型证 券投 资 基金 基金 经理 助理 、 新华
战 略新 兴产 业灵 活 配置 混合 型证 券投 资 基金 基金 经理 助 理， 现任 新 华钻 石品 质企
业 混合 型证 券投 资 基金 基 金经 理、 新华 稳 健回 报灵 活配 置混 合 型发 起式 证券 投 资
基 金基 金经 理、 新 华行 业周 期轮 换混 合 型证 券投 资基 金 基金 经理 、新 华趋 势 领航
混合型证券投资基金基金经理。
5、投资管理委员会成员
主席： 总经理张宗友先生 ； 副总经理兼投资总监、 权益投资部总监崔建波先
生、 投资总监助理于泽雨先生 、 研究部总监张霖女士、 金融工程部副总监李会忠
先生、固定收益与平衡投资部总监姚秋先生、基金经理付伟先生。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二 基 金 托 管 人
（一 ）基 金托管 人概 况
基金托管人基本情况
名称：中国工商银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号
成立时间：1984 年 1 月 1 日
法定代表人：易会满
注册资本：人民币 35,640,625.71 万元新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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联系电话：010- 66105799
联系人：郭明
（二 ）主 要人员 情况
截 至 2016 年 9 月 末 ， 中 国 工 商 银 行 资 产 托 管 部 共 有 员 工 210 人 ， 平 均
年龄 30 岁， 95% 以上员工拥有大学本科以上学历， 高管人员均拥有研究生以
上学历或高级技术职称。
（三 ）基 金托管 业务 经营情 况
作 为 中 国 大 陆 托 管 服 务 的 先 行 者 ， 中 国 工 商 银 行 自 1998 年 在 国 内 首 家 提 供
托管服务以来， 秉承 “诚实信用 、 勤勉尽责” 的宗旨， 依靠严密科学的风险管理
和内部控制体系、 规范的管理模式、 先进的营运系统和专业的服务团队， 严格履
行资产托管人职责， 为境内外广大投资者、 金融资产管理机构和企业客户提供安
全、 高效、 专业的托管服务， 展现优异的市场形象和影响力 。 建立了国内托管银
行中最丰富、最成熟的产品线。拥有包括证券投资基金、信托资产、保险资产、
社会保障基 金 、 企业年金基 金 、 Q F I I 资产、 Q D I I 资产、 股权投资基 金 、 证券公司
集合资产管理计划、 证券公司定向资产管理计划、 商业银行信贷资产证券化、 基
金 公 司 特 定 客 户 资 产 管 理 、 Q D I I 专 户 资 产 、 E S C R O W 等 门 类 齐 全 的 托 管 产 品 体
系， 同时在国内率先开展绩效评估 、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供
个性化的托管服务。截至2016年9月，中国工商银行共托管证券投资基金624只。
自2003 年以来， 中国工商银行连 续十一年获得香港 《亚洲货币》 、 英国 《全球托
管人》 、香 港《财 资 》 、美 国《环 球金 融 》 、内 地《证 券时 报 》 、 《上 海证券 报》 等
境内外权威财经媒体评选的51项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国内托管
银行，优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。
三 相 关 服 务 机 构
（一 ）基 金份额 发售 机构
基金份额发售机构包括基金管理人的直销机构和代销机构的销售网点：
1、场外发售机构
（1）直销机构新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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新华基金管理股份有限公司北京直销中心
办公地址：北京市海淀区西三环北路 11 号海通时代商务中心 C1 座
法定代表人：陈重
电话：010-68730999
联系人： 陈静公司网址: www.ncfund.com.cn
客服电话：400-819-8866；
电子直销：新华基金网上交易平台
网址：https://trade.ncfund.com.cn
（2）其他销售机构
1) 中国工商银行股份有限公司
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号
法定代表人：易会满
联系人：杨菲
客服电话：95588
网址：www.icbc.com.cn
2) 中国建设银行股份有限公司
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院 1 号楼
法定代表人：王洪章
联系人：张静
客服电话：95533
网址：www.ccb.com
3) 中国农业银行股份有限公司
住所：北京市东城区建国门内大街 69 号
法定代表人：周慕冰
客户服务电话：95599
联系人：唐文勇
客服电话：95599
网址：www.abchina.com新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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4) 中信银行股份有限公司
住所：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座
法定代表人：常振明
联系人：廉赵峰
客服电话：95558
网址：www.bank.ecitic.com
5）平安银行股份有限公司
住所：深圳市深南东路 5047 号
法定代表人：孙建一
联系人：张莉
客服电话：95511-3
网址：bank.pingan.com
6) 浙商银行股份有限公司
住所：杭州市庆春路 288 号
法定代表人：张达洋
联系人：毛真海
客服电话：95527
网址：www.czbank.com
7) 国泰君安证券股份有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼
法定代表人：杨德红
客服电话：95521
网址：www.gtja.com
8) 海通证券股份有限公司
住所：上海市广东路 698 号
法定代表人：王开国
联系人：李笑鸣
客服电话：95553新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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网址：www.htsec.com
9) 中信建投证券股份有限公司
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号 4 号楼
办公地址：北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
联系人：权唐
客服电话：95587
网址：www.csc108.com
10) 新时代证券股份有限公司
住所：北京市海淀区北三环西路 99 号院 1 号楼 15 层 1501
法定代表人：田德军
联系人：田芳芳
客服电话：400-698-9898
网址：www.xsdzq.cn
11) 国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦 16-26 层
法定代表人：何如
联系人：李颖
客服电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
12) 恒泰证券股份有限公司
住所：内蒙古呼和浩特赛罕区敕勒川大街东方君座 D 座
法定代表人：庞介民
联系人：熊丽
客服电话：400-196-6188
网址：www.cnht.com.cn
13)中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
法定代表人：李玮新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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联系人：吴阳
客服电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
14)中信证券股份有限公司
注册地址： 广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场 （二期） 北
座
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
联系人：侯艳红
客服电话：95548
网址：www.cs.ecitic.com
15)中信证券（山东）有限责任公司
住所：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
联系人：吴忠超
网址：www.citicssd.com
16)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9 号院 1 号楼
法定代表人：张志刚
客服电话：400-800-8899
联系人：鹿馨方
网址：www.cindasc.com
17)光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
客服电话：95525
联系人：刘晨
网址：www.ebscn.com新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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18)华西证券股份有限公司
注册地址：四川省成都市青羊区陕西街 239 号
办公地址：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：张曼
客服电话：95584
网址：www.hx168.com.cn
19）申万宏源证券有限公司
住所：上海市徐汇区长乐路 989 号 45 层
法定代表人：李梅
联系人：钱达琛
客服电话：95523 或 4008895523
网址：www.swhysc.com
20）平安证券有限责任公司
住所：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层
法定代表人：谢永林
联系人：石静武
客服电话：95511-8
网址：www.pingan.com
21）中国国际金融有限公司
住所：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦 2 座 27 层及 28 层
法定代表人：丁学东
联系人：纪静
客服电话：400-910-1166
网址：www.cicc.com.cn
22）交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：曹榕新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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客服电话：95559
公司网站：www.bankcomm.com
23）上海联泰资产管理有限公司
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号 3 层 310 室
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号 8 座 3 层
法定代表人：燕斌
联系人：陈东
客服电话：4000-466-788
公司网址：www.66zichan.com
24）上海利得基金销售有限公司
注册地址：上海市宝山区蕰川路 5475 号 1033 室
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
联系人：曹怡晨
客服电话：400-067-6266
网址：http://a.leadfund.com.cn/
25）蚂蚁（杭州)基金销售有限公司
注册地址：杭州市余杭区仓前街文一西路 1218 号 1 栋 202 室
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号 12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人：韩爱彬
客服电话：4000-766-123
网址：http://www.fund123.cn/
26)诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市金山区廊下镇漕廊公路 7650 号 205 室
办公地址：上海市浦东新区银城中路 68 号时代金融中心 8 楼
法定代表人：汪静波
联系人：张裕
客服电话：400-821-5399
网址：www.noah-fund.com新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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27)上海好买基金销售有限公司
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄 37 号 4 号楼 449 室
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 9 楼
法定代表人：杨文斌
联系人：胡凯隽
客服电话：400-700-9665
公司网址：www.ehowbuy.com
28)上海天天基金销售有限公司
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座 7 楼
法定代表人：其实
联系人：丁姗姗
客服电话：400-1818-188
公司网址：http://www.1234567.com.cn/
29)深圳众禄基金销售有限公司
注册地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦 25 层 IJ 单元
办公地址：深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼
法定代表人：薛峰
客服电话：4006-788-887
联系人：童彩平
公司网址：www.zlfund.cn，www.jjmmw.com
30）上海长量基金销售投资顾问有限公司
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座 16 层
法定代表人：张跃伟
联系人：唐诗洋
客服电话：400-820-2899
网址：www.erichfund.com
31）和讯信息科技有限公司新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层
法定代表人：王莉
客服电话： 4009-200-022
联系人：刘洋
公司网站：licaike.hexun.com
32)宜信普泽投资顾问（北京）有限公司
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号 9 号楼 15 层 1809
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号 SOHO 现代城 C 座 180
法定代表人：沈伟桦
联系人：刘梦轩
客服电话：400-6099-200
公司网站：www.yixinfund.com
33) 北京钱景财富投资管理有限公司
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表人：赵荣春
客服电话： 400-893-6885
联系人：盛海娟
公司网站：www.niuji.net
34) 北京展恒基金销售股份有限公司
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区安苑路 15-1 号邮电新闻大厦 2 层
法定代表人： 闫振杰
联系人：马林
客服电话： 400-8188-000
公司网站：www.myfund.com
35) 浙江同花顺基金销售有限公司
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 号楼 2 楼
法定代表人： 凌顺平
联系人：林海明
客服电话：4008-773-772
公司网站：www.5ifund.com
36) 北京恒天明泽基金销售有限公司
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座 23 层
法定代表人：梁越
联系人：张晔
客服电话：4007-868-868
公司网站：www.chtfund.com
37) 北京增财基金销售有限公司
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号 1 号楼 12 层 1208 号
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号建威大厦 1208-1209 室
法定代表人：罗细安
联系人：张蕾
客服电话：400-001-8811
公司网站：www.zcvc.com.cn
38) 深圳市新兰德证券投资咨询有限公司
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层 1006#
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座 9 层
法定代表人：杨懿
客服电话：400-166-1188
联系人：张燕
网址：8.jrj.com.cn
39）北京创金启富投资管理有限公司
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号 5 号楼 215A
办公地址： 北京市西城区白纸坊东街 2 号经济日报社 A 座综合楼 712 号新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
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法定代表人：梁蓉
联系人：李婷婷
客服电话：400-6262-818
公司网站：www.5irich.com
40) 一路财富（北京）信息科技有限公司
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座 702
办公地址：北京市西城区阜成门大街 2 号万通新世界广场 A 座 2208
法定代表人：吴雪秀
联系人：刘栋栋
客服电话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
41）上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号 14 楼
法定代表人： 郭坚
联系人：何雪
客服电话：4008219031
公司网站：www.lufunds.com
42）珠海盈米财富管理有限公司
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号 105 室-3491
办 公 地 址 ： 广 州 市 海 珠 区 琶 洲 大 道 东 1 号 保 利 国 际 广 场 南 塔 12 楼
B1201-1203
法定代表人：肖雯
联系人：钟琛
客服电话：020-89629066
公司网址：www.yingmi.cn
43）上海凯石财富基金销售有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号 602-115 室
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1 7
法定代表人： 陈继武
联系人：葛佳蕊
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
44）北京乐融多源投资咨询有限公司
注册地址：北京市朝阳区西大望路 1 号 1 号楼 1603
办公地址： 北京市朝阳区西大望路 1 号温特莱中心 A 座 16 层
法定代表人：董浩
联系人：于婷婷
客服电话：400-068-1176
网址：www.jimu.com
45）中证金牛（北京）投资咨询有限公司
注册地址：北京市丰台区东管头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地址：北京市宣武门外大街甲一号新华社第三工作区 A 座 5 层
法定代表人：彭运年
联系人：仲甜甜
客服电话：4008-909-998
网址：www.jnlc.com
46）奕丰金融服务（深圳）有限公司
注册 地址 ：深 圳市 前海 深港 合作区 前湾 一路 1 号 A 栋 201 室（ 入驻 深
圳市前海商务秘书有限公司）
办公地址：深圳市南山区海德三路海岸大厦东座 1115、1116、1307 室
法定代表人：TAN YIK KUAN
联系人：项晶晶
客服电话：400-684-0500
网址：www.ifastps.com.cn
47）浙江金观诚财富管理有限公司
注册地址： 浙江省杭州市拱墅区登云路 45 号 （锦昌大厦） 1 幢 10 楼 1001
室新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1 8
办公地址：杭州市拱墅区登云路 45 号（锦昌大厦）一楼金观诚财富
法定代表人：徐黎云
联系人：孙成岩
客服电话：400-068-0058
网址：www.jincheng-fund.com
48）众升财富（北京）基金销售有限公司
注册地址：北京市朝阳区望京东园四区 13 号楼 A 座 9 层 908 室
办公地址：北京市朝阳区望京浦项中心 A 座 9 层 04-08
法定代表人：李招娣
客服电话： 400-059-8888
联系人：李艳
公司网站：www.wy-fund.com
49） 北京汇成基金销售有限公司
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号 11 层 1108
法定代表人：王伟刚
客服电话：400-619-9059
网址：www.fundzone.cn
50）上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
办公地址：上海市黄浦区中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：金佶
汇付网站：https://tty.chinapnr.com
汇付客服热线：400-820-2819
51）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
客服电话： 个人业务：95118 企业业务：400 088 8816
网址：http://fund.jd.com
办公地址：北京市亦庄经济开发区科创十一街 18 号院 A 座 17 层
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号 4 层 401-15新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
1 9
52）大泰金石投资管理有限公司
法定代表人:袁顾明
客服热线:400-928-2266
公司网址: www.dtfunds.com
客户服务电话：400-928-2266
基金管理人可根据有关法律、 法规的要求， 选择其他符合要求的机构代
理销售本基金，并及时公告。
2、场内发售机构
通过上海证券交易所 （以下简称 “上证所” ） 基金销售系统办理相关业
务的上证所会员单位（具体名单见上证所网站）。
（二 ）注 册登记 机构
中国证券登记结算有限责任公司
住所：北京市西城区太平桥大街 17 号
办公地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：金颖
电话：010－59378839
传真：010－59378907
联系人：朱立元
（三 ）出 具法律 意见 书的律 师事务 所
名称：上海市通力律师事务所
注册地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
办公地址：上海市银城中路 68 号时代金融中心 19 楼
负责人：俞卫锋
电话： （021）31358666
传真： （021）31358600
联系人：陆奇经办律师：安冬、陆奇
（四 ）提 供验资 服务 的会计 师事务 所
瑞华会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址：北京市海淀区西四环中路 16 号院 2 号楼 4 层新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 0
办公地址： 北京市东城区永定门西滨河路 8 号院 7 号楼中海地产广场西
路 5- 1 1 层
法定代表人：杨剑涛
电话：010－88095588
传真：010—88091 1 99
经办注册会计师：张伟、胡慰
四 基 金 的 名 称
本基金名称：新华趋势领航混合型证券投资基金。
五 基 金 的 类 型
基金类型：契约型开放式。
六 基 金 的 投 资 目 标
把握整体市场和行业中的趋势机会， 精选具有盈利增长趋势以及股票价
格趋势的优质上市公司进行投资， 在风险可控的前提下追求基金资产净值的
持续、稳定增长。
七 基 金 的 投 资 方 向
本基金主要投资于具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市
的股票 （包括中小板、 创业板以及其它经中国证监会核准上市的股票） 、 债
券、 资产支持证券、 权证及法律法规或中国证监会允许基金投资的其他金融
工具（但须符合中国证监会的相关规定）。
本基金股票投资占基金资产的比例范围为 60—95% ， 债券投资占基金资新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 1
产的比例范围为 0—40% ， 资产支持证券投资占基金资产净值的比例范围为 0
—20% ， 权证投资占基金资产净值的比例范围为 0—3% ， 现金或者到期日在
1 年以内的政府债券不低于基金资产净值的 5% 。
此外， 如法律法规或中国证监会变更对投资的比例限制， 基金管理人可
在履行适当程序后调整本基金的投资比例上限规定； 如法律法规或中国证监
会允许基金投资其他品种的， 基金管理人在履行适当程序后， 可以将其纳入
本基金的投资范围。
八 基 金 的 投 资 策 略
本基金采用自上而下与自下而上相结合的主动投资策略， 深入分析并积
极跟踪驱动股票市场、 债券市场、 行业板块、 公司股价形成上升趋势的根本
性因素， 通过前瞻性地把握市场中存在的趋势机会， 完成本基金的大类资产
配置、行业配置、债券类属品种配置以及投资组合的最终构建。
（一）资产配置策略
本基金采用战略性与战术性相结合的资产配置策略， 重点关注宏观经济
运行周期、 A 股市场流动性以及市场情绪等影响市场整体趋势形成的关键性
因素。
本 基 金 管 理 人 的 宏 观 策 略 组 采 用 定 性 和 定 量 的 研 究 方 法 对 上 述 关 键 因
素的运行状态、 发展方向以及稳定程度进行深入分析和研究， 并结合金融工
程 小 组 的 量 化 趋 势 判 断 指 标 （ H ur s t 指 数 ） 以 及 第 三 方 研 究 机 构 的 研 究 成 果
定期或不定期向投资决策委员会和基金经理提交市场趋势分析报告。 基金经
理在综合分析判断的基础上动态调整各类资产的配置比例范围， 同时根据最
新 的 市 场 运 行 情 况 以 及 基 金 整 体 的 申 购 赎 回 情 况 在 比 例 范 围 内 进 行 适 度 微
调，以在准确把握市场运行趋势的情况下最大程度地获利。
（二）行业配置策略
本基金的行业配置策略主要基于对行业景气趋势的分析判断， 依据不同
行业景气趋势的周期长短采用核心—卫星配置策略。 其中， 核心资产重点配
置于具有中长期景气上升趋势的行业， 卫星资产则动态配置处于短期景气上
升趋势之中的行业。新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 2
1、核心行业资产配置
重点对人口结构发展、 行业生命周期、 产业结构调整以及科学技术创新
等影响行业中长期发展的根本性因素进行分析和研究， 从各行业对上述因素
的敏感程度和受益程度入手， 在深度和广度的二维空间中综合评判各行业的
未来景气状况， 筛选处于中长期景气上升趋势或者即将步入中长期景气上升
趋势的行业作为核心行业资产进行配置。
2、卫星行业资产配置
重点对经济运行周期、 行业竞争格局以及国家产业政策等影响行业短期
运行状况的因素进行分析和研究， 综合分析各行业对经济周期不同时点的敏
感度、 上下游行业的议价能力以及产业政策的受益程度， 筛选具有短期景气
上升趋势的行业作为卫星行业资产进行配置， 并依据上述因素的短期变化对
行业配置类别以及配置比例进行动态调整。
（三）股票投资策略
本 基 金 通 过 对 上 市 公 司 盈 利 增 长 趋 势 以 及 市 场 价 格 趋 势 两 个 维 度 的 综
合考量， 将好公司与好股票有机结合， 前瞻性地把握 A 股市场中存在的具有
综合趋势机会的个股， 进一步结合对上市公司品质的评价构建最终的投资组
合。
1、上市公司盈利增长趋势的判定
本基金将采用定性与定量相结合的分析方法， 判定上市公司是否具有盈
利增长趋势。
（1）定性分析
盈利增长趋势的形成将基于一定的驱动因素。 本基金管理人的研究员将
以扎实的案头分析和实地调研为基础，密切跟踪上市公司新产品、新技术、
新销售渠道、 并购重组、 重大合同以及股权激励等驱动盈利持续增长的内外
因素， 深入分析其对上市公司业绩的影响深度、 作用的时间长度以及因素自
身存在的稳定程度，前瞻性把握盈利增长的趋势机会。
（2）定量分析
本 基 金 将 选 用 预 测 的 上 市 公 司 未 来 两 年 营 业 利 润 （ O pe r a t i ng P r of i t ） 增
长率以及未来两 年净利润 （N e t P r of i t ） 增长率作为判定 其是否具有盈利增长新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 3
趋 势 的 量 化 指 标 。 预 期 上 述 两 项 指 标 未 来 两 年 保 持 持 续 增 长 且 复 合 增 长 率
（C A G R ）高于行业平均水平的个股将成为本基金的重点关注对象。
2、上市公司价格趋势的判定
股票的价格趋势是寻找趋势机会不可忽略的一项指标。 这是因为资本市
场往往具有先知先觉的特性， 而且资产价格中包含大量投资者未曾挖掘的市
场信息，因此价格指标经常可以有效提示投资机会或预示风险。
本基金所涉及的价格趋势指标为相对指标， 即采用经过标准化处理的相
对 涨 跌 幅 度 （ S R M I ） 作 为 判 断 价 格 变 化 趋 势 的 指 标 ， 并 且 依 据 相 对 标 的 不
同分为相对行 业的涨跌幅 度 S R M I S 和相对市场整 体的涨跌幅 度 S R M I M 来判
别价格变化趋势。具体计算如下：
其中， 为过去 1 个月股票价格相对行业指数的年化日均超额收
益率；
为 过 去 1 个 月 股 票 价 格 相 对 行 业 指 数 的 年 化 日 均 超 额 收
益率标准差；
为 过 去 1 个 月 股 票 价 格 相 对 市 场 指 数 的 年 化 日 均 超 额 收
益率；
为 过 去 1 个 月 股 票 价 格 相 对 市 场 指 数 的 年 化 日 均 超 额 收
益率标准差。
凡是 S R M I S 或 S R M I M 处于行 业内前 1/ 3 的公司 都将作为价格 趋势良
好的个股成为本基金的重点关注对象。
3、上市公司品质的判定新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 4
本 基 金 对 上 市 公 司 的 品 质 判 定 上 也 将 从 基 本 面 和 市 场 面 两 个 角 度 综 合
考虑。 基本面方面重点分析上市公司核心竞争力及管理团队能力， 而市场面
则重点关注个股的估值水平。
（1）核心竞争力
主要分析上市公司是否拥有领先的核心技术， 该技术是否具备一定的竞
争壁垒； 是否具备较强的自主研发能力和技术创新能力； 未来公司主业的产
品线是否存在进一步延伸的可能； 在所属的细分行业是否已经拥有较高的市
场份额、较为强大的品牌和良好的口碑等。
（2）管理团队能力
公司管理层是公司战略的执行者， 优秀的管理团队决定了企业战略实施
的有效性， 也是企业实现持续快速发展的重要保障。 本基金对管理团队的考
察重点关注企业管理层的管理素质、 良好的业绩记录， 对所属行业有深刻理
解和较强的前瞻性等方面。
（3）估值水平
相对合理的估值水平能够为投资提供一定的安全边际。 综合考虑投资标
的 的 特 点 ， 本 基 金 将 采 用 预 期 未 来 一 年 的 P E G 作 为 主 要 的 估 值 指 标 ， 并 重
点关注 P E G 值大于 1 的个股。
（四）债券投资策略
本基金债券投资将以优化流动性管理、 分散投资风险为主要目标， 同时
根据需要进行积极操作，以提高基金收益。
1、久期调整策略
根据对市场利率水平的预期， 在预期利率下降时， 增加组合久期 ， 以较
多地获得债券价格上升带来的收益； 在预期利率上升时， 减小组合久期 ， 以
规避债券价格下降的风险。
2、收益率曲线配置策略
在久期确定的基础上， 根据对收益率曲线形状变化的预测， 采用子弹型
策略、 哑铃型策略或梯形策略 ， 在长期、 中期和短期债券间进行配置， 以从
长、中、短期债券的相对价格变化中获利。
3、债券类属配置策略新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 5
根据国债、 金融债、 企业债、 可转债、 资产支持证券等不同债券板块之
间的相对投资价值分析， 增持价值被相对低估的债券板块， 减持价值被相对
高估的债券板块，借以取得较高收益。
（五）其他投资策略
本基金将在严格控制风险的前提下， 主动进行权证投资。 权证投资将依
托于价值分析， 在采用数量化模型确定其合理定价的基础上， 利用市场的短
期波动，进行积极操作，追求在风险可控的前提下获得稳健收益。
此外， 本基金还将积极参与风险低且可控的新股申购、 债券回购等投资，
以增加基金收益。
九 基 金 的 业 绩 比 较 标 准
本基金的业绩比较基准： 80% ×沪深300指数收益率 + 20% ×上证国债指
数收益率。
本基金选择以沪深300指数作为股票投资的业绩比较基准。 沪深300指数
是由上海、 深圳证券交易所联合推出的第一只全市场统一指数， 具有高度权
威 性 。 样 本股 涵盖 中国 A 股 市场 各行 业流 通市 值最 大、 流动 性强 和基 本面 因
素良好的300家上市公司，适合作为本基金的业绩比较基准。
1、 代表性强， 并且不易 被操纵 ： 沪深300指数成份股的总市值占沪深两
市总市值的65% 左右。
2 、 盈 利 能 力 强 ： 沪 深 300 指 数 所 选 取 的 300 只 股 票 创 造 了 近 年 上 市 公 司
80% 以上的净利润。
3 、 流 动 性 强 ： 沪 深 300 指 数 成 份 股 2005 年 以 来 的 成 交 金 额 覆 盖 率 为
55.21% 。
上证国债指数由上交所编制， 具有较长的编制和发布历史， 以及较高的
知名度和市场影响力，适合作为本基金债券投资部分的基准。
如果今后法律法规发生变化， 或者有更权威的、 更能为市场普遍接受的
业绩比较基准推出， 或者是市场上出现更加适合用于本基金的业绩基准的股
票指数时，本基金可以在与基金托管人协商一致的情况下，履行相关程序，
并报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。 如果本基金业绩比较新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 6
基准所参照的指数在未来不再发布时， 基金管理人可以按相关监管部门要求
履行相关手续后， 依据维护基金份额持有人合法权益的原则， 选取相似的或
可替代的指数作为业绩比较基准的参照指数， 而无需召开基金份额持有人大
会。
十 基 金 的 风 险 收 益 特 征
本基金为混合型基金， 基金资产整体的预期收益和预期风险高于债券型
基金和货币市场基金，低于股票型基金。
十 一 基 金 的 投 资 组 合 报 告
本基金管理人的董事会及董事保证所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏， 并对其内容的真实性、 准确性和完整性承担个别及连带责任。
本 基 金 的 托 管 人 ―― 中 国 工 商 银 行 股 份 有 限 公 司 根 据 本 基 金 合 同 规 定
复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内
容不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
本投资组合报告所载数据截至 2016 年 12 月 31 日。
1 、报告期末基金资产组合情况
序 号 项 目 金 额 ( 元 )
占 基 金 总 资 产 的
比 例 ( % )
1 权 益 投 资 2 , 2 1 3 , 9 9 1 , 6 3 1 . 7 8 7 3 . 7 1
其 中 ： 股 票 2 , 2 1 3 , 9 9 1 , 6 3 1 . 7 8 7 3 . 7 1
2 固 定 收 益 投 资 1 , 6 5 7 , 3 4 2 . 7 7 0 . 0 6
其 中 ： 债 券 1 , 6 5 7 , 3 4 2 . 7 7 0 . 0 6
资 产 支 持 证 券 - -
3 贵 金 属 投 资 - -
4 金 融 衍 生 品 投 资 - -新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 7
5 买 入 返 售 金 融 资 产 - -
其 中 ： 买 断 式 回 购 的 买 入 返 售 金 融
资 产
- -
6 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 4 1 4 , 8 4 2 , 8 9 1 . 8 5 1 3 . 8 1
7 其 他 各 项 资 产 3 7 3 , 1 8 5 , 5 6 2 . 2 9 1 2 . 4 2
8 合 计 3 , 0 0 3 , 6 7 7 , 4 2 8 . 6 9 1 0 0 . 0 0
2 、报告期末按行业分类的股票投资组合
代 码 行 业 类 别 公 允 价 值 （ 元 ）
占 基 金 资 产 净 值
比 例 （ ％ ）
A 农 、 林 、 牧 、 渔 业
2 1 , 3 5 5 , 9 7 6 . 0 0 0 . 7 2
B 采 矿 业
6 9 , 0 1 9 , 6 9 9 . 4 2 2 . 3 2
C 制 造 业
1 , 1 8 5 , 3 9 9 , 7 6 5 . 1 2 3 9 . 7 7
D 电 力 、 热 力 、 燃 气 及 水 生 产 和 供 应 业
3 8 , 0 1 5 , 2 5 3 . 2 1 1 . 2 8
E 建 筑 业
1 2 5 , 4 2 7 , 7 1 7 . 5 1 4 . 2 1
F 批 发 和 零 售 业
1 1 8 , 2 8 8 , 1 6 2 . 6 2 3 . 9 7
G 交 通 运 输 、 仓 储 和 邮 政 业
1 8 , 5 1 7 , 5 5 5 . 8 0 0 . 6 2
H 住 宿 和 餐 饮 业
- -
I 信 息 传 输 、 软 件 和 信 息 技 术 服 务 业
8 6 , 9 0 7 , 6 2 6 . 9 9 2 . 9 2
J 金 融 业
3 6 7 , 0 5 6 , 0 3 4 . 2 1 1 2 . 3 1
K 房 地 产 业
1 5 8 , 0 2 4 , 9 5 5 . 7 2 5 . 3 0
L 租 赁 和 商 务 服 务 业
- -
M 科 学 研 究 和 技 术 服 务 业
5 , 9 9 5 , 8 5 0 . 0 0 0 . 2 0
N 水 利 、 环 境 和 公 共 设 施 管 理 业
4 , 9 2 7 , 3 5 0 . 0 0 0 . 1 7
O 居 民 服 务 、 修 理 和 其 他 服 务 业
- -
P 教 育
- -
Q 卫 生 和 社 会 工 作
1 0 , 5 3 1 , 6 8 5 . 1 8 0 . 3 5
R 文 化 、 体 育 和 娱 乐 业
- -
S 综 合
4 , 5 2 4 , 0 0 0 . 0 0 0 . 1 5
合 计
2 , 2 1 3 , 9 9 1 , 6 3 1 . 7 8 7 4 . 2 7新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 8
3、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
5 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名债券投资明细
序 号 股 票 代 码 股 票 名 称 数 量 ( 股 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( ％ )
1 0 0 0 0 1 8 神 州 长 城 6 , 9 9 3 , 0 6 3 7 4 , 8 2 5 , 7 7 4 . 1 0 2 . 5 1
2 6 0 0 9 6 3 岳 阳 林 纸 8 , 1 6 0 , 3 2 4 6 6 , 6 6 9 , 8 4 7 . 0 8 2 . 2 4
3 3 0 0 1 1 9 瑞 普 生 物 3 , 6 1 8 , 0 9 0 6 2 , 1 9 4 , 9 6 7 . 1 0 2 . 0 9
4 0 0 0 5 8 1 威 孚 高 科 2 , 0 5 5 , 6 8 5 4 6 , 1 2 9 , 5 7 1 . 4 0 1 . 5 5
5 6 0 0 4 9 8 烽 火 通 信 1 , 8 0 3 , 7 5 8 4 5 , 4 7 2 , 7 3 9 . 1 8 1 . 5 3
6 6 0 1 0 0 9 南 京 银 行 4 , 1 0 0 , 0 0 0 4 4 , 4 4 4 , 0 0 0 . 0 0 1 . 4 9
7 6 0 0 7 4 2 一 汽 富 维 2 , 2 5 5 , 9 4 0 3 6 , 3 8 8 , 3 1 2 . 2 0 1 . 2 2
8 6 0 0 0 2 8 中 国 石 化 6 , 1 5 0 , 8 6 2 3 3 , 2 7 6 , 1 6 3 . 4 2 1 . 1 2
9 6 0 0 2 1 3 亚 星 客 车 2 , 0 5 1 , 2 5 8 3 1 , 9 5 8 , 5 9 9 . 6 4 1 . 0 7
1 0 6 0 0 1 1 4 东 睦 股 份 1 , 8 2 5 , 3 8 7 3 1 , 4 1 4 , 9 1 0 . 2 7 1 . 0 5
序 号 债 券 品 种 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净 值
比 例 ( ％ )
1 国 家 债 券 - -
2 央 行 票 据 - -
3 金 融 债 券 - -
其 中 ： 政 策 性 金 融 债 - -
4 企 业 债 券 - -
5 企 业 短 期 融 资 券 - -
6 中 期 票 据 - -
7 可 转 债 （ 可 交 换 债 ） 1 , 6 5 7 , 3 4 2 . 7 7 0 . 0 6
8 同 业 存 单 - -
9 其 他 - -
1 0 合 计 1 , 6 5 7 , 3 4 2 . 7 7 0 . 0 6新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
2 9
6 、报 告 期 末按公 允价 值占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投
资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本报告期末未持有贵金属．
8 、报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本报告期末未持有权证。
9、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
（1）报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无股指期货投资。
（ 2 ）本基金投资股指期货的投资政策
本基金合同中尚无股指期货的投资政策。
10 、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
（1）本期国债期货投资政策
本基金合同中尚无国债期货的投资政策。
（2）报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
本报告期末本基金无国债指期货投资。
（3）本期国债期货投资评价
本报告期末本基金无国债期货投资。
11、投资组合报告附注
（1） 本报告期末本基金投资的前十名证券没有被监管部门立案调查 , 或在报告编
制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
（2） 本报告期， 本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（ 3 ）其他资产构成
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 数 量 ( 张 ) 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( ％ )
1 1 2 8 0 1 1 汽 模 转 债 1 2 , 8 9 5 1 , 6 5 7 , 3 4 2 . 7 7 0 . 0 6新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 0
序 号 名 称 金 额 ( 元 )
1 存 出 保 证 金 6 5 4 , 0 9 5 . 5 1
2 应 收 证 券 清 算 款 3 7 1 , 8 8 5 , 3 6 6 . 6 6
3 应 收 股 利 -
4 应 收 利 息 1 6 0 , 8 4 0 . 4 0
5 应 收 申 购 款 4 8 5 , 2 5 9 . 7 2
6 其 他 应 收 款 -
7 待 摊 费 用 -
8 其 他 -
9 合 计 3 7 3 , 1 8 5 , 5 6 2 . 2 9
（4）报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
序 号 债 券 代 码 债 券 名 称 公 允 价 值 ( 元 )
占 基 金 资 产 净
值 比 例 ( % )
1 1 2 8 0 1 1 汽 模 转 债 1 , 6 5 7 , 3 4 2 . 7 7 0 . 0 6
（5）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况的说明。
（6）投资组合报告附注的其他文字描述部分
由于四舍五入的原因，分项之和与合计项之间可能存在尾差。
十 二 基 金 的 业 绩
本基金成立以来的业绩如下：
1 、 本 报 告 期 基 金 份 额 净 值 增 长 率 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 的 比
较新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 1
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比较
基准收益
率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2013.9.11- 2013.12.31 1.10% 0.24% - 4.51% 0.89% 5.61% - 0.63%
2014.1.1- 2014.12.31 30.96% 1.06% 41.16% 0.97% - 10.20% 0.09%
2015.1.1- 2015.12.31 81.12% 2.38% 6.98% 1.99% 74.14% 0.39%
2016.1.1- 2016.12.31 - 5.75% 1.51% - 8.16% 1.12% 2.41% 0.39%
自基金 成立至今
（ 20 16.12.31 ）
126.02
%
1.66% 32.11% 1.39% 93.91% 0.27%新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 2
2、 自基 金合 同生效 以来 基金 份额累 计净 值增长 率变 动及 其与同 期业 绩比较
基准收益率变动的比较
新华趋势领航混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益率
历史走势对比图
( 2013 年 9 月 1 1 日至 2016 年 12 月 31 日)
注：报告期内本基金的各项比例符合基金合同的有关约定。
十 三 基 金 的 费 用 概 览
（一 ） 基金 费用 的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用；
4、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、基金的银行汇划费用；
1. 8、按照国家有关规定和《本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 3
合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
本基金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。
（二） 基金 费用 计提方 法 、 计提标 准和支 付方 式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。 管理费的计
算方法如下：
H＝E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工
作日内从基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等,
支付日期顺延。
2、基金托管人的托管费
本基金 的托 管费 按 前一 日 基金 资产 净值 的 0.25%的年 费率 计提 。 托管 费
的计算方法如下：
H＝E×0.25%÷当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人
向基金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工
作 日 内 从 基 金 财 产 中 一 次 性 支 取 。 若 遇 法 定 节 假 日 、 公 休 日 等 , 支 付 日 期 顺
延。
上述 “ （一） 基金费用的种类” 中第 3－8 项费用， 根据有关法规及相应
协议规定， 按费用实际支出金额列入当期费用， 由基金托管人从基金财产中
支付。
（三） 不列 入基 金费用 的 项 目
下列费用不列入基金费用：
1 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 因 未 履 行 或 未 完 全 履 行 义 务 导 致 的 费 用 支新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 4
出或基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、 《基金合同》 生效前的相关费用， 包括但不限于验资费、 会计师和律
师费、信息披露费用等费用；
4 、 其 他 根 据 相 关 法 律 法 规 及 中 国 证 监 会 的 有 关 规 定 不 得 列 入 基 金 费 用
的项目。
十 四 对 招 募 说 明 书 更 新 部 分 的 说 明
本招募说明书依据 《 基金法 》 、 《 运作办法 》 、 《销售方法》 、 《 信息
披露办法》 及其他有关法律法规的要求， 对本基金管理人于 2016 年 10 月 24
日刊登的本基金招募说明书 （ 《新华趋势领航混合型证券投资基金招募说明
书》更新）进行了更新，主要更新的内容如下：
1. 在 “ 重 要 提 示 ” 中 ， 明 确 了 更 新 的 招 募 说 明 书 内 容 的 截 止 日 期 及 有
关财务数据的截止日期。
2. 在 “ 三 、 基 金 管 理 人 ” 中 ， 对 有 关 基 金 管 理 人 概 况 以 及 主 要 人 员 情
况进行了更新。
3. 在“四、基金托管人”中，更新了基金托管人的相关信息。
4. 在“五、相关服务机构”中，更新了其他销售机构的信息。
5. 在 “ 八 、 基 金 份 额 的 申 购 与 赎 回 ” 中 ， 更 新 了 本 基 金 在 销 售 机 构 申
购、赎回及最低持有份额的数额限制相关信息。
6. 在 “ 九 、 基 金 的 投 资 ” 中 ， 更 新 了 本 基 金 投 资 组 合 报 告 的 内 容 ， 数
据截至时间为 2016 年 12 月 31 日。
7. 更新了“十、基金的业绩”部分内容。
8. 在 “ 二十二、 其他应披露事项 ” 中， 披露了 2016 年 9 月 12 日至 2017
年 3 月 1 1 日期间本基金的公告信息：
1.本基金管理人、托管人目前无重大诉讼事项。
2. 2016 年 9 月 19 日 新华基金管理股份有 限公司关于旗下部分基金参加
交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 手 续 费 率 优 惠 的
公告新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 5
3.2016 年 9 月 24 日 新华基金管理股份有 限公司关于调整旗下部分基金
通过中国工商银行股份有限公司办理定期定额投资业务起点金额的公告
4. 2016 年 10 月 22 日 新 华基 金管 理股 份有 限公 司关 于新 华趋 势领 航混
合型证券投资基金增加招商银行股份有限公司为销售机构的公告
5. 2016 年 10 月 24 日 新华趋势领航混合型 证券投资基金招募说明书 （更
新）摘要及全文
6. 2016 年 10 月 26 日 新华趋势领航混合型 证券投资基 金 2016 年第 3 季
度报告
7. 2016 年 1 1 月 8 日 新华基金管理股份有限公司 关于旗下部分基金增加
汇成基金为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
8. 2016 年 1 1 月 9 日 新华基金管理股份有限公司 关于旗下基金参加和讯
开展的基金
9.2016 年 1 1 月 17 日 新华趋势领航混合型证券投资基金分红公告
10.2016 年 1 1 月 28 日 新华基金管理股份有限公 司关于旗下部分基金参
加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 手 续 费 率 优 惠
的公告
1 1 . 2016 年 1 1 月 29 日 新华基金管理股份有限公司关于旗下部 分基金增
加汇付金融为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
12. 2016 年 1 1 月 29 日 新华基金管理股份有限公司 关于旗下基金参加钱
景财富开展的基金申（认）购费率优惠活动的公告
13. 2016 年 12 月 1 日 新 华基 金管 理股 份有 限公 司关 于调 整长 期停 牌股
票估值方法的公告
14. 2016 年 12 月 22 日 新华基金管理股份有 限公司关于旗下部分基金参
加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 手 续 费 率 优 惠
的公告
15. 2016 年 12 月 29 日 新华基金管理股份有 限公司参加中国工商银行股
份有限公司基金定期定额投资业务的优惠活动公告
16. 2016 年 12 月 29 日 新华基金管理股份有 限公司关于旗下部分基金参
加中国农业银行股份有限公司基金申购、 定期定额投资业务费率优惠活动的公告新 华 趋 势 领 航 混 合 型 证 券 投 资 基 金 招 募 说 明 书 ( 更 新 ) 摘 要
3 6
17. 2016 年 12 月 31 日 新 华 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司 关 于 旗 下 基 金 2016
年年度资产净值的公告
18. 2017 年 1 月 7 日 新华基金管理股份有 限公司关于调整创金启富代销
的部分开放式基金申购金额下限的公告
19. 2017 年 1 月 7 日 新华基金管理股份有 限公司关于旗下部分基金增加
肯瑞特财富为销售机构并参加申购费率优惠活动的公告
20． 2017 年 1 月 17 日 新华基金管理股份有限公司关于调整长期停牌股
票估值方法的公告
21. 2017 年 1 月 19 日 新 华基 金管 理股 份有 限公 司关 于总 经理 、督 察长
不再持有子公司股权的公告
22. 2017 年 1 月 20 日 新华趋势领航混合型 证券投资基 金 2016 年第 4 季
度报告
23. 2017 年 2 月 15 日新华基金管理股份 有限公司关于调整旗下部分基金
申购、赎回及最低持有份额的数额限制的公告
24. 2017 年 2 月 23 日 新 华基 金管 理股 份有 限公 司关 于旗 下部 分基 金参
加 交 通 银 行 股 份 有 限 公 司 手 机 银 行 渠 道 基 金 申 购 及 定 期 定 额 投 资 手 续 费 率 优 惠
的公告
25.2017 年 3 月 3 日 新华基金管理股份有 限公司关于调整长期停牌股票
估值方法的公告
新华基金管理股份有限公司
2017 年 4 月 24 日
