银河大国智 造主题 招募说明书（ 更 新 摘要）
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银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金
招募说明书
（ 更新 摘要 ）
【重要提示】
本基金根据中国证券监督管理委员会 2015 年 9 月 6 日《关于准予银河大国
智造主题灵活配置混合型证券投资基金注册的批复》(证监许可【2015】2063号)
的注册，进行募集。
基金管理人保证 《银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金招募说明
书》(以下简称“招募说明书”或“本招募说明书”)的内容真实、准确、完整。
本招募说明书经中国证监会注册，但中国证监会对本基金募集的注册，并不表明
其对本基金的价值和收益作出实质性判断或保证， 也不表明投资于本基金没有风
险。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金财产，
但不保证投资本基金一定盈利，也不保证基金份额持有人的最低收益；因基金价
格可升可跌，亦不保证基金份额持有人能全数取回其原本投资。
本基金为混合型基金，属于证券投资基金中的中等风险品种，其预期风险与
预期收益高于债券型基金和货币市场基金，低于股票型基金。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本招募说明书所载内容截止日为 2017 年 3 月 11 日,有关财务数据和净值表
现截止日为 2016
年12 月31
日(财务数据未经审计)。
原招募说明书与本次更新的招募说明书不一致的， 以本次更新的招募说明书
为准。
投资有风险，投资人在投资本基金前应认真阅读本招募说明书。基金的过往
业绩并不代表未来表现。 基金管理人管理的其他基金的业绩并不构成对本基金业
绩表现的保证。
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第 一节 基金管理人
一 、基 金管理 人概 况
基金管理人：银河基金管理有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568号15层
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568号15层
法定代表人：许国平
成立日期：2002 年6月14 日
注册资本：2亿元人民币
电话：(021)38568888
联系人：罗琼
股权结构：
持股单位 出资额(万元) 占总股本比例
中国银河金融控股有限责任公司 10000 50%
中国石油天然气集团公司 2500 12.5%
上海城投（集团）有限公司 2500 12.5%
首都机场集团公司 2500 12.5%
湖南电广传媒股份有限公司 2500 12.5%
合
计 20000 100%
二、 主 要人员 情况
1、基金管理人董事、监事、经理及其他高级管理人员基本情况
董事长许国平先生，中共党员，经济学博士。2014 年 4 月被选举为银河基
金管理有限公司董事长。历任中国人民银行国际司处长、东京代表处代表、研究
局调研员、金融稳定局体改处处长，中央汇金投资有限责任公司建行股权管理部
主任，中国银河投资管理有限公司总经理。现任中国银河金融控股有限责任公司
董事、副总经理、党委委员。
董事刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA。2014 年4
月被选举为银河基金管理有限公司董事。 现任中国银河金融控股有限责任公司战
略发展部总经理、综合管理部总经理。1988 年至2008年在中国人民银行总行工
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作，历任金融研究所国内金融研究室助理研究员，研究局金融市场处主任科员、
货币政策处副调研员 2008 年 6 月进入中国银河金融控股有限责任公司工作，曾
任股权管理运营部总经理、银河保险经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管
理部总经理等职。现任银河基金管理有限公司总经理。
董事王志强先生，中共党员，工商管理硕士。2006 年 3 月被选举为银河基
金管理有限公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。历任上
海机电（集团）公司科长、处长、总会计师，上海久事公司计财部副总，上海市
城市建设投资开发总公司计财部副总经理、副总会计师等职。现任上海市城市建
设投资开发总公司副总经理。
董事熊人杰先生，大学本科学历。2006 年 3 月被选举为银河基金管理有限
公司第二届董事会董事，第三届董事会、第四届董事会连任。曾任职于湖南人造
板厂进出口公司、湖南省广电总公司、湖南电广传媒股份有限公司。现任深圳市
达晨创业投资公司副总裁。
董事唐光明先生，中共党员，硕士研究生学历。2011年10月被选举为银河
基金管理有限公司第三届董事会董事，第四届董事会连任。历任中国船舶工业总
公司综合计划司投资一处科员，金飞民航经济发展中心项目经理，首都机场集团
公司业务经理。现任首都机场集团公司资本运营部副总经理。
董事卢丽平女士，中共党员，大学本科学历。2015 年 9 月被选举为银河基
金管理有限公司第四届董事会董事。 历任中国石油天然气集团公司劳动工资局劳
动组织处副处长、社会保险中心副主任，苏丹大尼罗河石油作业公司人力资源部
高级主管，中油国际（苏丹）劳动工资部部门经理，中国石油天然气集团供公司
人事劳资部劳动组织处处长、中国石油天然气集团公司资本运营部专职董事。
独立董事王福山先生，大学本科学历，高级工程师。2002 年 6 月被选举为
银河基金管理有限公司第一届董事会独立董事，第二届、第三届、第四届董事会
连任。历任北京大学教师，国家地震局副司长，中国人民保险公司部门总经理，
中国人保信托投资公司副董事长，深圳阳光基金管理公司董事长等职。现任中国
人寿保险公司巡视员。
独立董事王建宁先生，中共党员，硕士，律师。2015年11月被选举为银河
基金管理有限公司第四届董事会独立董事。历任国家建设委员会干部，国家经济
委员会外事局干部，国家计划委员会工业经济联合会国际部干部，日本野村证券
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株式会社总部投资及咨询顾问，全国律协会员法律助理，现任北京德恒律师事务
所律师、合伙人。
独立董事郭田勇先生，2014 年 4 月被选举为银河基金管理有限公司独立董
事。中央财经大学金融学院教授、博士生导师，中央财经大学中国银行业研究中
心主任。亚洲开发银行高级顾问、中国人民银行货币政策委员会咨询专家、中国
银监会外聘专家、中国支付清算协会互联网金融专家委员会委员、中国国际金融
学会理事。
独立董事李笑明先生，中共党员，经济师。2014 年 4 月被选举为银河基金
管理有限公司独立董事。 历任中国人民银行国家外汇管理局办公室副主任、主
任；国家外汇管理局办公室副主任、主任；中央汇金投资有限公司副总经理；中
再保、国开行董事。
监事长李立生先生，中共党员，硕士研究生学历。历任建设部标准定额研究
所助理研究员，中国华融信托投资公司证券总部研究发展部副经理，中国银河证
券有限责任公司研究中心综合研究部副经理，银河基金管理有限公司筹备组成
员，银河基金管理有限公司研究部总监、基金管理部总监、基金经理、金融工程
部总监、产品规划部总监、督察长等职。
监事朱洪先生，中共党员，经济学硕士，高级经济师。历任中国工商银行华
融信托投资公司华东分部总经理、远东房地产公司总经理；银河证券上海总部党
委书记、总经理、公司纪检委员；亚洲证券（银河证券党委派任）总裁、党委书
记；银河保险经纪公司总经理、董事长等职，现任中国银河投资管理有限公司董
事。
监事赵斌先生，中共党员，大学本科学历。2015年11月被选举为银河基金
管理有限公司第四届监事会监事。先后任职于北京城建华城监理公司、银河证券
有限公司。现为银河基金管理有限公司员工。
总经理刘立达先生，中共党员，英国威尔士大学（班戈）金融 MBA。1988
年至 2008 年在中国人民银行总行工作，历任金融研究所国内金融研究室助理研
究员，研究局资本市场处主任科员、货币政策处副调研员等职。2008 年 6 月进
入中国银河金融控股有限责任公司工作，曾任股权管理运营部总经理、银河保险
经纪公司董事、战略发展部总经理、综合管理部总经理。
副总经理陈勇先生，中共党员，大学本科学历。历任哈尔滨证券公司友谊路
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证券交易营业部电脑部经理、和平路营业部副总经理，联合证券有限责任公司哈
尔滨和平路营业部总经理、联合证券公司投资银行总部高级经理，中国银河证券
有限责任公司总裁办公室秘书处副处长、处长、 （党委办公室）副主任，中国银
河证券股份有限公司总裁办公室（党委办公室）副主任（主持工作） ，期间任北
京证券业协会秘书长（兼）,中国银河金融控股有限责任公司战略发展部执行总
经理，现兼任银河资本资产管理有限公司董事长、法定代表人。
督察长董伯儒先生，中共党员，博士研究生学历。历任中国东方信托投资公
司经理，中国银河证券有限责任公司基金部高级经理，银河基金管理有限公司支
持保障部总监、监察部总监。
2、本基金基金经理
张杨先生，硕士研究生学历，CFA，13年证券从业经历，曾先后就职于上海
证券股份有限公司、 东方证券股份有限公司， 从事宏观经济及股票策略研究工作。
2008 年 9 月加入银河基金管理有限公司，历任研究员、基金经理助理等职务，
现任股票投资部总监助理、基金经理。
3、投资决策委员会成员
总经理刘立达先生，副总经理陈勇先生，总经理助理兼股票投资部总监钱睿
南先生，总经理助理兼战略规划部总监吴磊先生，研究部总监刘风华女士，固定
收益部负责人韩晶先生，股票投资部总监助理张杨先生，股票投资部基金经理神
玉飞先生。
上述人员之间均无近亲属关系。
第 二节 基金 托管人
一、 基 本情 况
名称：中国建设银行股份有限公司(简称：中国建设银行)
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
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法定代表人：王洪章
成立时间：2004 年09月17日
组织形式：股份有限公司
注册资本：贰仟伍佰亿壹仟零玖拾柒万柒仟肆佰捌拾陆元整
存续期间：持续经营
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]12号
联系人：田青
联系电话：(010)6759 5096
中国建设银行成立于 1954 年10月，是一家国内领先、国际知名的大型股份
制商业银行， 总部设在北京。 本行于 2005年10 月在香港联合交易所挂牌上市(股
票代码939)，于2007 年9月在上海证券交易所挂牌上市(股票代码 601939)。
2015 年末，本集团资产总额 18.35万亿元，较上年增长 9.59%；客户贷款和
垫款总额10.49万亿元， 增长 10.67%； 客户存款总额 13.67万亿元， 增长 5.96%。
净利润 2,289 亿元，增长 0.28%；营业收入 6,052 亿元，增长 6.09%，其中，利
息净收入增长4.65%，手续费及佣金净收入增长 4.62%。平均资产回报率 1.30%，
加权平均净资产收益率 17.27%，成本收入比 26.98%，资本充足率15.39%，主要
财务指标领先同业。
物理与电子渠道协同发展。营业网点“三综合”建设取得新进展，综合性网
点数量达1.45万个，综合营销团队 2.15万个，综合柜员占比达到 88%。启动深
圳等8 家分行物理渠道全面转型创新试点，智慧网点、旗舰型、综合型和轻型网
点建设有序推进。电子银行主渠道作用进一步凸显，电子银行和自助渠道账务性
交易量占比达95.58%，较上年提升7.55个百分点；同时推广账号支付、手机支
付、跨行付、龙卡云支付、快捷付等五种在线支付方式，成功实现绝大多数主要
快捷支付业务的全行集中处理。
转型业务快速增长。信用卡累计发卡量 8,074 万张，消费交易额 2.22 万亿
元，多项核心指标继续保持同业领先。金融资产 1,000万以上的私人银行客户数
量增长 23.08%，客户金融资产总量增长 32.94%。非金融企业债务融资工具累计
承销5,316亿元， 承销额市场领先。 资产托管业务规模7.17万亿元， 增长67.36%；
托管证券投资基金数量和新增只数均为市场第一。 人民币国际清算网络建设再获
突破，继伦敦之后，再获任瑞士、智利人民币清算行资格；上海自贸区、新疆霍
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尔果斯特殊经济区主要业务指标居同业首位。
2015 年，本集团先后获得国内外各类荣誉总计 122项，并独家荣获美国《环
球金融》杂志“中国最佳银行”、香港《财资》杂志“中国最佳银行”及香港《企
业财资》杂志“中国最佳银行”等大奖。本集团在英国《银行家》杂志 2015 年
“世界银行品牌1000 强”中，以一级资本总额位列全球第二；在美国《福布斯》
杂志2015 年度全球企业 2000强中位列第二。
中国建设银行总行设资产托管业务部，下设综合处、基金市场处、证券保险
资产市场处、理财信托股权市场处、QFII 托管处、养老金托管处、清算处、核
算处、跨境托管运营处、监督稽核处等 10 个职能处室，在上海设有投资托管服
务上海备份中心，共有员工 220 余人。自 2007 年起，托管部连续聘请外部会计
师事务所对托管业务进行内部控制审计，并已经成为常规化的内控工作手段。
（二）主要人员情况
赵观甫，资产托管业务部总经理，曾先后在中国建设银行郑州市分行、总行
信贷部、 总行信贷二部、 行长办公室工作， 并在中国建设银行河北省分行营业部、
总行个人银行业务部、总行审计部担任领导职务，长期从事信贷业务、个人银行
业务和内部审计等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张军红，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行青岛分行、中国
建设银行总行零售业务部、个人银行业务部、行长办公室，长期从事零售业务和
个人存款业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
张力铮， 资产托管业务部副总经理， 曾就职于中国建设银行总行建筑经济部、
信贷二部、信贷部、信贷管理部、信贷经营部、公司业务部，并在总行集团客户
部和中国建设银行北京市分行担任领导职务， 长期从事信贷业务和集团客户业务
等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
黄秀莲，资产托管业务部副总经理，曾就职于中国建设银行总行会计部，长
期从事托管业务管理等工作，具有丰富的客户服务和业务管理经验。
（三）基金托管业务经营情况
作为国内首批开办证券投资基金托管业务的商业银行， 中国建设银行一直秉
持“以客户为中心”的经营理念，不断加强风险管理和内部控制，严格履行托管
人的各项职责，切实维护资产持有人的合法权益，为资产委托人提供高质量的托
管服务。经过多年稳步发展，中国建设银行托管资产规模不断扩大，托管业务品
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种不断增加，已形成包括证券投资基金、社保基金、保险资金、基本养老个人账
户、QFII、企业年金等产品在内的托管业务体系，是目前国内托管业务品种最齐
全的商业银行之一。截至 2016 年一季度末，中国建设银行已托管 584 只证券投
资基金。中国建设银行专业高效的托管服务能力和业务水平，赢得了业内的高度
认同。中国建设银行自 2009 年至今连续六年被国际权威杂志《全球托管人》评
为“中国最佳托管银行”。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
作为基金托管人，中国建设银行严格遵守国家有关托管业务的法律法规、行
业监管规章和本行内有关管理规定，守法经营、规范运作、严格监察，确保业务
的稳健运行，保证基金财产的安全完整，确保有关信息的真实、准确、完整、及
时，保护基金份额持有人的合法权益。
（二）内部控制组织结构
中国建设银行设有风险与内控管理委员会， 负责全行风险管理与内部控制工
作，对托管业务风险控制工作进行检查指导。资产托管业务部专门设置了监督稽
核处，配备了专职内控监督人员负责托管业务的内控监督工作，具有独立行使监
督稽核工作职权和能力。
（三）内部控制制度及措施
资产托管业务部具备系统、完善的制度控制体系，建立了管理制度、控制制
度、岗位职责、业务操作流程，可以保证托管业务的规范操作和顺利进行；业务
人员具备从业资格；业务管理严格实行复核、审核、检查制度，授权工作实行集
中控制，业务印章按规程保管、存放、使用，账户资料严格保管，制约机制严格
有效；业务操作区专门设置，封闭管理，实施音像监控；业务信息由专职信息披
露人负责，防止泄密；业务实现自动化操作，防止人为事故的发生，技术系统完
整、独立。
三、基金托管人对基金管理人运作基金进行监督的方法和程序
（一）监督方法
依照《基金法》及其配套法规和基金合同的约定，监督所托管基金的投资运
作。利用自行开发的“托管业务综合系统——基金监督子系统”，严格按照现行
法律法规以及基金合同规定，对基金管理人运作基金的投资比例、投资范围、投
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资组合等情况进行监督，并定期编写基金投资运作监督报告，报送中国证监会。
在日常为基金投资运作所提供的基金清算和核算服务环节中， 对基金管理人发送
的投资指令、基金管理人对各基金费用的提取与开支情况进行检查监督。
（二）监督流程
1.每工作日按时通过基金监督子系统， 对各基金投资运作比例控制等情况进
行监控，如发现投资异常情况，向基金管理人进行风险提示，与基金管理人进行
情况核实，督促其纠正，并及时报告中国证监会。
2.收到基金管理人的划款指令后，对指令要素等内容进行核查。
3.根据基金投资运作监督情况，定期编写基金投资运作监督报告，对各基金
投资运作的合法合规性和投资独立性等方面进行评价，报送中国证监会。
4.通过技术或非技术手段发现基金涉嫌违规交易， 电话或书面要求基金管理
人进行解释或举证，并及时报告中国证监会。
第 三节 相关服务机构
一 、基 金份额 销售 机构
1、直销机构
(1)银河基金管理有限公司
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区世纪大道 1568号15层
法定代表人：许国平
公司网站：www.galaxyasset.com（支持网上交易）
客户服务电话：400-820-0860
直销业务电话：(021)38568981/ 38568507
传真交易电话：(021)38568985
联系人：郑夫桦、张鸿
（2）银河基金管理有限公司北京分公司
地址：北京市西城区月坛西街6号院A-F座三层(邮编：100045)
电话： （010）56086900
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传真： （010）56086939
联系人：孙妍
（3）银河基金管理有限公司广州分公司
地址：广州市天河区天河北路 90-108号光华大厦西座三楼(邮编: 510620)
电话： （020）37602205
传真： （020）37602384
联系人：史忠民
（4）银河基金管理有限公司哈尔滨分公司
地址：哈尔滨市南岗区果戈里大街 206 号三层
电话： （0451）53928808
传真： （0451）53905578
联系人：崔勇
（5）银河基金管理有限公司南京分公司
地址：江苏省南京市江东中路 201号3 楼南京银河证券江东中路营业部内
（邮编：210019）
电话： （025）84671299
传真： （025）84523725
联系人：李晓舟
（6）银河基金管理有限公司深圳分公司
地址：深圳市福田区深南大道 4001号时代金融中心大厦 6F（邮编：518046）
电话： （0755）82707511
传真： （0755）82707599
联系人：史忠民
2、场外代销机构
(1)中国建设银行股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 25号
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1号楼
法定代表人：王洪章
客户服务电话：95533
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网址：www.ccb.com
(2) 交通银行股份有限公司
住所：上海市银城中路 188号
法定代表人：牛锡明
客户服务电话：95559
网址：www.bankcomm.com
(3)东莞农村商业银行股份有限公司
住所：东莞市南城路 2号东莞农商银行大厦
法定代表人：何沛良
客户服务电话：961122
网址：www.drcbank.com
(4) 中国银河证券股份有限公司
住所：北京市西城区金融大街 35号国际企业大厦 C座
法定代表人：陈共炎
电话： （010）66568292
传真： （010）66568990
联系人：邓颜
客户服务电话：400-888-8888
网址：www.chinastock.com.cn
(5) 光大证券股份有限公司
住所：上海市静安区新闸路 1508号
法定代表人：薛峰
电话：(021)22169999
传真: (021)22169134
联系人：李芳芳
客户服务电话：95525
网址：www.ebscn.com
(6) 安信证券股份有限公司
住所： 深圳市福田区金田路 4018号安联大厦 35层、28层A02 单元
办公地址：深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦1栋9 层
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法定代表人：牛冠兴
电话： （0755）82825551
传真： （0755）82558355
联系人：朱贤
客户服务电话：4008-001-001
网址：www.essence.com.cn
(7) 中国国际金融有限公司
住所：北京建国门外大街 1号国贸大厦 2座27层及28层
办公地址：北京市建国门外大街 1号国贸大厦 2座6层
法定代表人：金立群
电话： （010）65051166
传真： （010）65058065
联系人：肖婷
网址：www.cicc.com.cn
(8) 华宝证券有限责任公司
住所：上海浦东新区世纪大道 100号环球金融中心 57楼
法定代表人：陈林
电话：(021)68778075
传真：(021)68777723
联系人：汪明丽
客户服务电话：400-820-9898
网址：www.cnhbstock.com
(9) 东海证券股份有限公司
住所：江苏省常州市延陵西路 23号投资广场 18层
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦
法定代表人：赵俊
电话：(021)20333333
传真：(021)50498851
联系人：王一彦
客户服务电话：95531；400-8888-588
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网址： www.longone.com.cn
（10）海通证券股份有限公司
住所： 上海市淮海中路 98号
办公地址：上海市广东路 689号海通证券大厦
法定代表人：王开国
电话：(021)23219000
传真：(021)23219100
联系人：金芸、李笑鸣
客户服务电话：95553或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
（11）国信证券股份有限公司
住所：深圳市罗湖区红岭中路 1012号国信证券大厦十六层至二十六层
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦6楼
法定代表人：何如
电话：(0755)82130833
传真：(0755)82133952
联系人：周杨
客户服务电话：95536
网址：www.guosen.com.cn
（12）中山证券有限责任公司
住所：深圳市南山区科技中一路西华强高新发展大楼 7层、8层
法定代表人：吴永良
电话：(0755)82943755
传真：(0755)82940511
联系人：刘军
客户服务电话：400-102-2011
网址：www.zszq.com.cn
（13）华福证券有限责任公司
住所：福州市五四路 157号新天地大厦 7、8层
法定代表人：黄金琳
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电话：(0591)87841160
传真：(0591)87841150
联系人：张宗瑞
客户服务电话：(0591)96326
网址：www.hfzq.com.cn
（14）平安证券股份有限公司
住所：深圳市福田区金田路大中华国际交易广场 8楼
法定代表人：杨宇翔
电话：(0755)22626391
传真：(0755)82400862
客户服务电话：95511-8
联系人：郑舒丽
网址： www.pingan.com
（15）国联证券股份有限公司
住所：无锡市县前东街 168号
办公地址：江苏省无锡市太湖新城金融一街 8号
法定代表人：雷建辉
电话：(0510)82831662
传真：(0510)82830162
联系人：沈刚
客户服务电话：95570
网址：www.glsc.com.cn
(16)信达证券股份有限公司
住所：北京市西城区闹市口大街 9号院 1号楼
法定代表人：张志刚
电话：(010)63081000
传真：(010)63080978
联系人：唐静
客户服务电话：95321
网址：www.cindasc.com
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15
(17) 网信证券有限责任公司
住所：沈阳市沈河区热闹路 51号
法定代表人：王晓
电话：(024)22955449
传真：(024)22955449
联系人：宋伟
客户服务电话：(024)22955438
网址：www.chstock.com
(18) 国泰君安证券股份有限公司
住所：中国（上海）自由贸易试验区商城路 618号
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29楼
法定代表人：杨德红
电话：(021)38676767
传真：(021)38670666
联系人：芮敏祺、朱雅崴
客户服务电话： 400-8888-666
网址：www.gtja.com
(19)长江证券股份有限公司
住所：湖北省武汉市新华路特８号长江证券大厦
法人代表：杨泽柱
电话：(027)65799999
传真：(027)85481900
联系人：奚博宇
客户服务电话：4008-888-999或95579
网址：www.95579.com
（20）招商证券股份有限公司
住所：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38－45层
法定代表人：宫少林
电话：(0755)82943666
传真：(0755)82943636
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联系人：林生迎
客户服务电话：95565、4008888111
网址： www.newone.com.cn
（21）中信证券股份有限公司
住所：广东省深圳市福田区深南大道 7088 号招商银行大厦第A 层
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48号中信证券大厦 20层经纪业务管理
部
法定代表人： 王东明
电话：(010)84683893
传真：(010)84685560
联系人：陈忠
客户服务电话：95558
网址：www.cs.ecitic.com
（22）中信证券（山东）有限责任公司
住所：山东省青岛市崂山区深圳路 222 号1号楼20层
法定代表人：杨宝林
联系人：吴忠超
电话：(0532)85022326
传真：(0532)85022605
客户服务电话：(0532)96577
网址：www.zxwt.com.cn
（23）金元证券股份有限公司
住所：海口市南宝路 36号证券大厦4楼
办公地址：深圳市深南大道 4001号时代金融中心 17层
法定代表人：陆涛
电话：(0755)83025666
传真：(0755)83025625
联系人：蒋浩
客户服务电话：400-8888-228
网址：www.jyzq.cn
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（24）申万宏源证券有限公司
住所:上海市徐汇区长乐路 989号45层
法定代表人：李梅
电话：(021)33389888
传真：(021)33388224
联系人：黄莹
客户服务电话：95523或4008895523
网址: www.swhysc.com
（25）申万宏源西部证券有限公司
住所：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358号大成国际大厦 20
楼 2005室
法定代表人：许建平
电话：(010)88085858
传真：(010)88085195
联系人：李巍
客户服务电话：400-800-0562
网址：www.hysec.com
（26）天相投资顾问有限公司
住所：北京市西城区金融街 19号富凯大厦 B座701
办公地址：北京市西城区金融街 5号新盛大厦 B座4层
法定代表人：林义相
电话：(010)66045566
传真：(010)66045500
联系人：林爽
客户服务电话：(010)66045678
网址：www.txsec.com/ jijin.txsec.com
（27）上海证券有限责任公司
住所：上海市黄浦区四川中路 213号7 楼
办公地址：上海市四川中路 213号久事商务大厦 7楼
法定代表人：李俊杰
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联系人：邵珍珍
电话：(021) 53686888
传真：(021)53686100-7008，(021)53686200-7008
客户服务电话：(021)962518
网址：www.962518.com
（28）中信期货有限公司
住所：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13层
1301-1305室、14层
法定代表人：张皓
联系人：洪诚
电话：(0755)23953913
传真：(0755)83217421
客户服务电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
(29)中泰证券股份有限公司
住所：山东省济南市市中区经七路 86号
法定代表人：李玮
电话：(0531)68889155
传真：(0531)68889752
联系人：吴阳
客户服务电话：95538
网址：www.zts.com.cn
（30）中航证券有限公司
住所：江西省南昌市抚河北路 291号
办公地址：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619号国际金融大厦 A座41楼
法定代表人：杜航
电话：(0791)6768763
传真：(0791)6789414
联系人：余雅娜
客户服务电话：400-8866-567
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网址：www.scstock.com
（31）山西证券股份有限公司
住所：山西省太原市府西街 69号山西国贸中心东塔楼
法定代表人：侯巍
电话：(0351)8686703
传真：(0351)8686619
联系人：邓颖云
客户服务电话：400-666-1618
网址：www.i618.com.cn
（32）国金证券股份有限公司
住所：四川省成都市东城根上街 95号
法人代表人：冉云
客户服务电话：95310
联系人：刘婧漪、贾鹏
联系电话：(028)86690057、(028)86690058
传真号码：(028)86690126
网址：www.gjzq.com.cn
（33）第一创业证券股份有限公司
住所:广东省深圳罗湖区笋岗路 12 号中民时代广场 B 座 25、26 层
法定代表人：刘学民
联系人： 崔国良
电话： （0755）25832852
传真： （0755）82485081
客户服务电话：95358
网址：www.firstcapital.com.cn
（34）华西证券股份有限公司
住所：四川省成都市高新区天府二街 198 号华西证券大厦
法定代表人：杨炯洋
联系人：李进
电话： （021）65080566
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传真： （028）86150040
客户服务电话：95584、4008-888-818
网址：www.hx168.com.cn
(35)中国民族证券有限责任公司
住所：北京市朝阳区北四环中路 27号院 5号楼
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观40-43层
法定代表人：何亚刚
客户服务电话：95571
联系人：齐冬妮
电话：(010)59355807
传真：(010)56437030
网址：www.foundersc.com
3、第三方代销机构：
（1）上海天天基金销售有限公司
住所： 浦东新区峨山路 613号6幢551 室
法定代表人：其实
客户服务电话：400-1818-188
网址： www.1234567.com.cn
（2）上海好买基金销售有限公司
住所：上海市虹口区场中路 685弄37号 4号楼449室
办公地址：上海市浦东南路 1118号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客户服务电话：400-8850-099
网址： www.howbuy.com
（3）深圳众禄基金销售有限公司
住所：深圳市罗湖区深南东路 5047号发展银行大厦 25楼I、J 单元
法定代表人：薛峰
客户服务电话：400-6788-887
网址：www.zlfund.cn 或 www.jjmmw.com
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（4）北京展恒基金销售有限公司
住所：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号
办公地址：北京市朝阳区德胜门外华严北里 2号 民建大厦6层
法定代表人：闫振杰
客户服务电话：400-888-6661
网址：www.myfund.com
（5）上海利得基金销售有限公司
住所：上海市宝山区蕴川路 5475号1033 室
办公地址：上海市浦东新区东方路 989 号中达广场201室
法定代表人：盛大
客户服务电话：400-067-6266
网址：www.leadfund.com.cn
（6）上海陆金所资产管理有限公司
住所：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14楼
法定代表人：郭坚
客户服务电话：4008-219-031
网址：www.lufunds.com
（7）北京钱景财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区丹棱街 6号1幢9 层1008-1012
法定代表人：赵荣春
客户服务电话：400-678-5095
网址：www.niuji.net
（8）浙江金观诚财富管理有限公司
住所：杭州市拱墅区登云路 45号（锦昌大厦）1幢10楼1001室
法定代表人：徐黎云
客户服务电话：400-001-8811
网址：www.jincheng-fund.com
（9）北京汇成基金销售有限公司
住所：北京市海淀区中关村大街 11号11 层1108室
法定代表人：王伟刚
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客户服务电话：400-6199-059
网址：www.fundzone.cn
（10）厦门市鑫鼎盛控股有限公司
住所：厦门市思明鹭江道 2号第一广场 15楼
法定代表人：陈洪生
客户服务电话：400-6980-777
网址：www.xds.com.cn
（11）北京唐鼎耀华投资咨询有限公司
住所：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10号2栋236室
办公地址：北京朝阳区亮马桥路 40号二十一世纪大厦 A座303
法定代表人：王岩
客户服务电话：400-8199-868
网址：www.tdyhfund.com
（12）北京懒猫金融信息服务有限公司
住所：北京市石景山区石景山路 31号院盛景国际广场 3号楼1119
法定代表人：许现良
客户服务电话：4001-500-882
网址：www.lanmao.com
（13）武汉市伯嘉基金销售有限公司
住所：湖北省武汉市江汉区武汉中央商务区泛海国际 SOHO城（一期）第七
幢 23层1号4 号
法定代表人：陶捷
客户服务电话：(027)87006003
（14）杭州科地瑞富基金销售公司
住所：杭州市下城区武林时代商务中心 1604室
法定代表人：陈刚
客户服务电话：(0571)86655920
网址：www.cd121.com
（15）北京广源达信投资管理有限公司
住所：北京市西城区新街口外大街28号C座六层605室
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法定代表人：齐剑辉
客户服务电话：400-623-6060
网址：www.niuniufund.com
（16）北京肯特瑞财富投资管理有限公司
住所：北京市海淀区海淀东三街2号4层401-15
法定代表人：陈超
客户服务电话：95118/400-098-8511
网址：jr.jd.com
（17）凤凰金信（银川）投资管理有限公司
住所： 宁夏回族自治区银川市金凤区阅海湾中央商务区万寿路142号14层1402
办公地址：北京市朝阳区紫月路18号院 朝来高科技产业园18 号楼
法定代表人：程刚
客户服务电话：400-810-5919
网址：www.fengfd.com
（18）和讯信息科技有限公司
住所：北京市朝阳区朝外大街22 号泛利大厦1002室
办公地址：上海市浦东新区东方路18号保利广场18层
法定代表人：王莉
客户服务电话：400-920-0022/ 021-20835588
网址：licaike.hexun.com
基金管理人可根据有关法律法规的要求，选择其他符合要求的机构代理销
售本基金，并及时公告。
4、场内代销机构
通过上海证券交易所开放式基金销售系统办理开放式基金的认购、申购、赎
回和转托管等业务的上海证券交易所会员。 具体以上海证券交易所最新公布名单
为准。
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二、 基 金登记 结算 机构
名称：中国证券登记结算有限责任公司
注册地址：北京市西城区太平桥大街 17 号
法定代表人：周明
电话：(010)50938839
传真：(010)50938907
联系人：朱立元
三 、律 师事务 所
名称：上海源泰律师事务所
地址：上海市浦东南路 256号华夏银行大厦 1405室
负责人：廖海
电话：021-51150298
传真：021-51150398
经办律师：廖海、刘佳
四 、会 计师事 务所
名称：安永华明会计师事务所
（特殊普通合伙)
住所：北京市东城区东长安街1号东方广场东方经贸城安永大楼16 层
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 100 号上海环球金融中心50 楼
法定代表人：葛明
经办会计师：徐艳、濮晓达
电话：(021)22288888
传真：(021)22280000
联系人：蒋燕华
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第 四节 基金概况
基金名称： 银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金
基金简称： 银河智造混合基金
基金类型： 混合型基金
基金运作方式：契约型开放式
第 五节 基金的投资
（一）投资目标
在实现《中国制造 2025》规划的工业未来发展纲领和顶层设计目标的过程
中， 本基金将充分把握大国智造主题涵盖领域中相关行业和企业呈现出的投资机
会，通过行业配置和精选个股，分享大国智造主题涵盖领域中相关行业及子行业
的崛起所孕育的投资机遇。在严格控制投资风险的条件下，力争基金资产获取超
越业绩比较基准的稳健收益。
（二）投资范围
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票（包含中小板、创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、债券（包括
但不限于国债、金融债、企业债、公司债、次级债、可转换债券、分离交易可转
债、央行票据、中期票据、短期融资券、超短期融资券等） 、货币市场工具、权
证、资产支持证券、股指期货、国债期货以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具(但须符合中国证监会相关规定)。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后，可以将其纳入投资范围。
本基金股票资产投资比例为基金资产的 0%-95%，其中，投资于本基金定义
的大国智造主题相关股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%； 本基金每个
交易日日终在扣除股指期货、国债期货合约需缴纳的交易保证金后，保持不低于
基金资产净值的 5%的现金或者到期日在一年以内的政府债券；权证的投资比例
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不超过基金资产净值的 3%；股指期货、国债期货及其他金融工具的投资比例依
照法律法规或监管机构的规定执行。
（三）投资策略
本基金为权益类资产主要投资于大国智造主题相关行业及其子行业的混合
型基金，在投资中将对基金的权益类资产和固定收益类资产配置作为基础，进而
结合“自上而下”的资产配置策略和“自下而上”的个股精选策略， 注重股票资
产在大国智造主题相关行业内及其子行业的配置， 并考虑组合品种的估值风险和
大类资产的系统风险，通过品种和仓位的动态调整降低资产波动的风险。
本基金的投资策略主要包括但不限于资产配置策略、股票投资策略、债券投
资策略、股指期货投资策略、国债期货投资策略、权证投资策略以及资产支持证
券投资策略等。
1、资产配置策略
本基金管理人在大类资产配置过程中， 结合定量和定性分析， 从宏观、 中观、
微观等多个角度考虑宏观经济面、政策面、市场面等多种因素，综合分析评判证
券市场的特点及其演化趋势，重点分析股票、债券等资产的预期收益风险的匹配
关系，在此基础上，在投资比例限制范围内，确定或调整投资组合中股票和债券
的比例，以争取降低单一行业投资的系统性风险冲击。
本基金考虑的宏观经济指标包括 GDP 增长率，居民消费价格指数(CPI)，生
产者价格指数(PPI)，货币供应量(M0，M1，M2)的增长率等指标。
本基金考虑的政策面因素包括但不限于货币政策、财政政策、产业政策的变
化趋势等。
本基金考虑的市场因素包括但不限于市场的资金供求变化、 上市公司的盈利
增长情况、市场总体 P/E、P/B等指标相对于长期均值水平的偏离度等。
2、股票投资策略
本基金通过对本基金定义的大国智造主题相关行业及其子行业的精选以及
对行业内相关股票的深入分析，挖掘该类型股票的投资价值。包括但不限于以下
策略：
（1）大国智造主题相关行业的界定及涵盖
新一代信息技术与制造业深度融合，正在引发影响深远的产业变革，形成新
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的生产方式、产业形态、商业模式和经济增长点；新一轮科技革命和产业变革与
我国加快转变经济发展方式形成历史性交汇，国际产业分工格局正在重塑。我国
必须紧紧抓住这一重大历史机遇， 实施制造强国战略， 加强统筹规划和前瞻部署，
把我国建设成为引领世界制造业发展的制造强国， 为实现中华民族伟大复兴的中
国梦打下坚实基础。
为此，国务院于2015年5月18日正式发布了《中国制造2025》规划，规划提
出了中国制造强国建设三个十年的“三步走”战略， 也是我国实施制造强国战略
第一个十年行动纲领。
《中国制造“2025” 》规划中，智能制造被列为主攻方向，制造智能化将是
一场全球范围的技术革命，更是中国制造业转型升级的必经之路。大国智造主题
是对《中国制造“2025” 》规划纲要中智能制造的概括和提炼，大国智造主题涵
盖了我国智能制造的主要领域和行业。大国智造主题随着我国工业发展的进程，
将会呈现出持续性、多元化和纵深化的特点，成为未来具有较强生命力的投资主
题。
1）主要投资领域特点
大国智造主题投资领域的特点包括：
○ 1 满足于各行业新的装备需求、人民群众新的消费需求、社会管理和公共服
务新的民生需求、国防建设新的安全需求的，在重大技术装备创新、消费品质量
和安全、 公共服务设施设备供给和国防装备保障等方面提供强力保障的行业和公
司；
○ 2 在载人航天、载人深潜、大型飞机、北斗卫星导航、超级计算机、高铁装
备、百万千瓦级发电装备、万米深海石油钻探设备等重大技术装备取得突破并形
成具有核心国际竞争力的优势产业和公司。
2）本基金的主要投资主要领域及行业包括：
①新一代信息技术与制造业深度融合类（如 3D打印、移动互联网、云计算、
大数据、生物工程、新能源、新材料、智能装备、智能工厂等智能制造业、网络
众包、协同设计、大规模个性化定制、精准供应链管理、全生命周期管理、电子
商务、可穿戴智能产品、智能家电、智能汽车等智能终端制造等）符合《中国制
造“2025”》规划的领域/行业；
②应用智能制造技术的军工行业、信息技术及信息安全行业；
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③为以上领域/行业提供基础建设、技术服务、金融服务符合上述行业特质
的行业/公司。
如未来随着行业/公司的发展， 其主要产品或服务隶属于本主题领域/行业或
主要收入或利润源于以上产品或服务的，将动态调整纳入本主题。
3）本基金的行业配置将基于现阶段明确属于大国智造主题的，和随着社会
的发展不断动态调整扩大的大国智造主题范畴，确定合理的行业配置策略。总体
上，主要包括以下策略：
○ 1 宏观政策影响分析： 根据政府产业政策、 财政税收政策、 货币政策等变化，
分析各项政策对大国智造主题相关各行业及其子行业的影响， 前瞻性的布局受益
于国家政策较大的行业及子行业。
○ 2 市场需求变化：大国智造主题面对的对象不同，市场需求的特点也有一定
的差异。不同行业及子行业在技术优势、定价策略、销售渠道等方面的差异，影
响到其盈利水平。 本基金将前瞻性的配置市场需求预期比较稳定或预期保持较高
增长的行业或子行业。
○ 3 本基金将综合研究社会发展趋势、经济发展趋势、科学技术发展趋势、消
费者需求变化趋势等因素，采取“自上而下”的研究方法，对各个子行业的基本
面进行深入分析，通过行业评级及行业估值与轮动等因素确定各行业的配置比
例。
（2）精选个股策略
对于大国智造主题的基础服务、生产和市场服务、公共服务行业，本基金将
紧密跟踪国民经济发展趋势，通过研究产业发展方向、产业政策、结构以及周期
的变化， 分析并预测各子行业的发展前景， 同时考虑行业估值与市场表现等因素，
并且积极关注新兴服务业中不断涌现的投资机会， 在考虑风险因素的前提下进行
适度配置； 对于个人消费服务类行业， 本基金也将重点关注我国人口结构的变化、
消费观念和生活方式的转变，积极配置在此过程中受益的子行业，抓住由此带来
的投资机会。
本基金采用定性与定量相结合的方式， 对本基金定义的大国智造主题相关行
业及其子行业的上市公司的投资价值进行综合评估， 精选具有较强竞争优势的上
市公司作为投资标的。
1）定性分析
银河大国智 造主题 招募说明书（ 更 新 摘要）
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本基金将通过定性分析，深入分析企业的基本面以及国家相关政策、人口结
构变化等因素，确定具有比较竞争优势的上市公司。
①研发能力
研发能力的强弱关乎着本基金定义的大国智造主题相关公司的长期生命力。
本基金将重点投资具有明确的产品开发战略、良好的研发团队、有保障的研发开
支和激励机制的上市公司；
②市场能力
本基金将重点考察上市公司是否建立相应的营销体系，公司的销售能力，市
场占有率情况等。
③企业的产品线
公司是否有完善的产品线布局，能否推出具有高市场容量的品种并使短、中
长期的产品有效衔接。
④公司治理结构
本基金将重点考察公司的法人治理结构，实际控制人的发展战略，关联交易
等事项。
⑤公司管理
公司的管理团队是否和谐高效， 能够在公司战略、 作业与成本、 质量与安全、
营销等方面具有同业中居前的管理水平。
⑥政府政策
本基金将密切关注政府社会保障政策、 行政管制等政策的调整对本基金定义
的大国智造行业及其子行业的影响。
⑦人口及经济结构变迁
人口以及因经济发展而导致的人均收入水平的提高， 而出现的相关行业需求
变化，都会对大国智造主题的发展产生深远的影响。本基金将动态的跟踪这些变
化，并分析其影响。
2）定量分析
本基金在定量指标方面，重点考察企业的成长性、盈利能力的估值水平，选
择在大国智造主题各行业及其子行业内财务健康，成长性好，估值合理的股票。
成长性指标方面，本基金主要考虑（不限于）主营业务收入、主营业务利润
增长率及其增长变动的方向和速率；盈利指标方面，本基金主要考虑（不限于）
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毛利率、净利率、净资产收益率等；价值指标方面，本基金主要考虑 PE、PB、
PEG、PS等。
3、债券投资策略
本基金债券投资以久期管理为核心，采取久期配置、利率预期、收益率曲线
估值、类属配置、单券选择等投资策略。
本基金在对可转换债券条款和发行债券公司基本面进行深入分析研究的基
础上，利用可转换债券定价模型进行估值，并结合市场流动性，投资具有较高预
期投资价值的可转换债券。
4、股指期货投资策略
本基金参与股指期货交易，以套期保值为目的。基金管理人根据对指数点位
区间判断，在符合法律法规的前提下，决定套保比例。再根据基金股票投资组合
的贝塔值，具体得出参与股指期货交易的买卖张数。基金管理人根据股指期货当
时的成交金额、持仓量和基差等数据，选择和基金组合相关性高的股指期货合约
为交易标的。
5、国债期货投资策略
本基金参与国债期货交易以套期保值为目的，根据风险管理的原则，在风险
可控的前提下，投资于国债期货合约，有效管理投资组合的系统性风险，积极改
善组合的风险收益特征。
本基金通过对宏观经济和利率市场走势的分析与判断， 并充分考虑国债期货
的收益性、流动性及风险特征，通过资产配置，谨慎进行投资，以调整债券组合
的久期，降低投资组合的整体风险。具体而言，本基金的国债期货投资策略包括
套期保值时机选择策略、期货合约选择和头寸选择策略、展期策略、保证金管理
策略、流动性管理策略等。
本基金在运用国债期货投资控制风险的基础上， 将审慎地获取相应的超额收
益，通过国债期货对债券的多头替代和稳健资产仓位的增加，以及国债期货与债
券的多空比例调整，获取组合的稳定收益。
本基金管理人针对国债期货交易制订严格的授权管理制度和投资决策流程，
确保研究分析、投资决策、交易执行及风险控制各环节的独立运作，并明确相关
岗位职责。此外，基金管理人建立国债期货交易决策部门或小组，并授权特定的
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31
管理人员负责国债期货的投资审批事项。
6、权证投资策略
本基金采用数量化期权定价公式对权证价值进行计算， 并结合行业研究员对
权证标的证券的估值分析结果， 选择具有良好流动性和较高投资价值的权证进行
投资。采用的策略包括但不限于下列策略或策略组合：
本基金采取现金套利策略，兑现部分标的证券的投资收益，并通过购买该证
券认购权证的方式，保留未来股票上涨所带来的获利空间。
根据权证与标的证券的内在价值联系，合理配置权证与标的证券的投资比
例，构建权证与标的证券的避险组合，控制投资组合的下跌风险。同时，本基金
积极发现可能存在的套利机会，构建权证与标的证券的套利组合，获取较高的投
资收益。
7、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、收益率曲线、个券选择和把
握市场交易机会等积极策略，在严格遵守法律法规和基金合同基础上，通过信用
研究和流动性管理，选择经风险调整后相对价值较高的品种进行投资，以期获得
长期稳定收益。
（四）投资限制
1、组合限制
（1）本基金的股票资产投资比例为基金资产的 0-95%，其中，投资于本基
金定义的大国智造主题相关股票资产的比例不低于非现金基金资产的 80%；
（2）本基金每个交易日日终在扣除股指期货合约、国债期货合约需缴纳的
交易保证金后，保持不低于基金资产净值 5％的现金或者到期日在一年以内的政
府债券；
（3） 本基金持有一家公司发行的证券， 其市值不超过基金资产净值的 10％；
（4）本基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，不超过该证
券的 10％；
（5）基金总资产不超过基金净资产的140%；
（6）本基金持有的全部权证，其市值不得超过基金资产净值的 3％；
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（7）本基金管理人管理的全部基金持有的同一权证，不得超过该权证的
10％；
（8）本基金在任何交易日买入权证的总金额，不得超过上一交易日基金资
产净值的 0.5％；
（9）本基金投资于同一原始权益人的各类资产支持证券的比例，不得超过
基金资产净值的 10％；
（10）本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的
20％；
（11）本基金持有的同一(指同一信用级别)资产支持证券的比例，不得超过
该资产支持证券规模的 10％；
（12） 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类资产支持
证券，不得超过其各类资产支持证券合计规模的 10％；
（13） 本基金应投资于信用级别评级为 BBB 以上(含 BBB)的资产支持证券。
基金持有资产支持证券期间，如果其信用等级下降、不再符合投资标准，应在评
级报告发布之日起 3 个月内予以全部卖出；
（14）基金财产参与股票发行申购，本基金所申报的金额不超过本基金的总
资产，本基金所申报的股票数量不超过拟发行股票公司本次发行股票的总量；
（15） 本基金进入全国银行间同业市场进行债券回购的资金余额不得超过基
金资产净值的 40%；债券回购最长期限为 1 年，债券回购到期后不得展期；
（16）本基金参与股指期货交易和国债期货交易依据下列标准建构组合：
1)本基金在任何交易日日终，持有的买入股指期货合约价值，不得超过基金
资产净值的10%；基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货合约价值，不得
超过基金资产净值的 15%；
2)本基金在任何交易日日终，持有的买入国债期货和股指期货合约价值与有
价证券市值之和不得超过基金资产净值的 95%， 其中， 有价证券指股票、 债券 （不
含到期日在一年以内的政府债券） 、权证、资产支持证券、买入返售金融资产（不
含质押式回购）等；
3)本基金在任何交易日日终，持有的卖出股指期货合约价值不得超过本基金
持有的股票总市值的 20%；在任何交易日日终，持有的卖出国债期货合约价值不
得超过基金持有的债券总市值的 30%；
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4)本基金所持有的股票市值和买入、卖出股指期货合约价值，合计（轧差计
算）应当符合基金合同关于股票投资比例的有关约定，即 0-95%；本基金所持有
的债券（不含到期日在一年以内的政府债券）市值和买入、卖出国债期货合约价
值，合计（轧差计算）应当符合基金合同关于债券投资比例的有关约定；
5)本基金在任何交易日内交易（不包括平仓）的股指期货合约的成交金额不
得超过上一交易日基金资产净值的20%；本基金在任何交易日内交易（不包括平
仓）的国债期货合约的成交金额不得超过上一交易日基金资产净值的30%；
（17）本基金投资流通受限证券，基金管理人应事先根据中国证监会相关规
定，与基金托管人在本基金托管协议中明确基金投资流通受限证券的比例，根据
比例进行投资。基金管理人应制订严格的投资决策流程和风险控制制度，防范流
动性风险、法律风险和操作风险等各种风险。
（18）法律法规和中国证监会规定的其他投资比例限制。
因证券、期货市场波动、证券发行人合并、基金规模变动等基金管理人之外
的因素致使基金投资不符合基金合同约定的投资比例的， 基金管理人应当在十个
交易日内进行调整，但中国证监会规定的特殊情形除外。法律法规或监管部门另
有规定的，从其规定。
基金管理人应当自基金合同生效之日起六个月内使基金的投资组合比例符
合基金合同的有关约定。期间，基金的投资范围、投资策略应当符合基金合同的
约定。基金托管人对基金的投资的监督与检查自基金合同生效之日起开始。
法律法规或监管部门取消上述限制，如适用于本基金，则本基金投资不再受
相关限制。 如果法律法规或监管部门对基金合同约定投资组合比例限制进行变更
的，以变更后的规定为准，不需要经基金份额持有人大会审议。
2、禁止行为
为维护基金份额持有人的合法权益，基金财产不得用于下列投资或者活动：
（1）承销证券；
（2）违反规定向他人贷款或者提供担保；
（3）从事承担无限责任的投资；
（4）向其基金管理人、基金托管人出资；
（5）从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动；
（6）法律、行政法规和中国证监会规定禁止的其他活动。
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基金管理人运用基金财产买卖基金管理人、基金托管人及其控股股东、实际
控制人或者与其有重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券， 或
者从事其他重大关联交易的，应当符合基金的投资目标和投资策略，遵循持有人
利益优先原则，防范利益冲突，建立健全内部审批机制和评估机制，按照市场公
平合理价格执行。相关交易必须事先得到基金托管人的同意，并按法律法规予以
披露。重大关联交易应提交基金管理人董事会审议，并经过三分之二以上的独立
董事通过。基金管理人董事会应至少每半年对关联交易事项进行审查。
法律法规或监管部门取消上述限制，基金管理人在履行适当程序后，则本基
金投资不再受相关限制。
（五）业绩比较基准
本基金的业绩比较基准是：
中证装备产业指数收益率×70%+上证国债指数收益率×30%
中证装备产业指数成分股的涵盖与本基金定义的大国智造主题比较相符， 且
中证装备产业指数市场认可度较高；上证国债指数，市场认同度较高、指数编制
方法较为科学， 因此选择基准采用中证装备产业指数和上证国债指数组合作为本
基金的业绩比较基准比较适合。
随着市场环境的变化，或因指数编制及发布等方面的原因，如果上述业绩比
较基准不适用本基金，或者有更权威的、更能为市场普遍接受的业绩比较基准推
出时，本基金管理人可以依据维护基金份额持有人合法权益的原则，根据实际情
况对业绩比较基准进行相应调整。调整业绩比较基准无需召开基金持有人大会，
但应经基金托管人同意，报中国证监会备案，基金管理人应在调整前在中国证监
会指定的信息披露媒介上刊登公告。
（六）风险收益特征
本基金为权益类资产主要投资于大国智造主题的混合基金， 属于证券投资基
金中预期风险与预期收益中等的投资品种， 其风险收益水平高于货币市场基金和
债券型基金，低于股票型基金。
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（七）基金管理人代表基金行使相关权利的处理原则及方法
1、有利于基金资产的安全与增值；
2、基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使相关权利，保护基金份
额持有人的利益；
3、不通过关联交易为自身、雇员、授权代理人或任何存在利害关系的第三
人牟取任何不当利益。
（八）基金投资组合报告（截止于 2016 年 12月 31 日）
本投资组合报告已经基金托管人复核，保证复核内容不存在虚假记载、误导
性陈述或者重大遗漏。本报告中所列财务数据未经审计。
1.报告期末基金资产组合情况
序
号
项目 金额（元）
占基金总资产的比例
（%）
1 权益投资 86,377,655.38 81.15
其中：股票 86,377,655.38 81.15
2 固定收益投资 - -
其中：债券 - -
资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 - -
其中：买断式回购的买
入返售金融资产
- -
6
银行存款和结算备付金
合计
18,182,653.16 17.08
7 其他各项资产 1,884,929.74 1.77
8 合计 106,445,238.28 100.00
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2报告期末按行业分类的股票投资组合
2.1报告期末按行业分类的境内股票投资组合
代
码
行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A
农、林、牧、渔业 - -
B
采矿业 5,976,900.00 5.67
C
制造业 67,073,568.94 63.65
D
电力、热力、燃气及水生
产和供应业
37,917.66 0.04
E
建筑业 15,592.23 0.01
F
批发和零售业 2,355,860.00 2.24
G
交通运输、仓储和邮政业 7,326.41 0.01
H
住宿和餐饮业 - -
I
信息传输、软件和信息技
术服务业
3,867,879.14 3.67
J
金融业 7,042,611.00 6.68
K
房地产业 - -
L
租赁和商务服务业 - -
M
科学研究和技术服务业 - -
N
水利、环境和公共设施管
理业
- -
O
居民服务、修理和其他服
务业
- -
P
教育 - -
Q
卫生和社会工作 - -
R
文化、体育和娱乐业 - -
S
综合 - -
合计 86,377,655.38 81.97
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3报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票投资明细
序
号
股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元）
占基金资产净
值比例（％）
1 600667 太极实业 943,632 7,275,402.72 6.90
2 600155 宝硕股份 467,100 6,992,487.00 6.64
3 600104 上汽集团 222,961 5,228,435.45 4.96
4 600409 三友化工 500,000 4,695,000.00 4.46
5 000426 兴业矿业 500,000 4,360,000.00 4.14
6 600596 新安股份 416,094 4,260,802.56 4.04
7 600038 中直股份 79,997 3,873,454.74 3.68
8 600519 贵州茅台 11,493 3,840,385.95 3.64
9 600476 湘邮科技 120,000 3,789,600.00 3.60
10 300316 晶盛机电 305,200 3,656,296.00 3.47
4报告期末按债券品种分类的债券投资组合
注：本基金本报告期末未持有债券。
5报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券投资明细
注：本基金本报告期末未持有债券。
6报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前十名资产支持证券投
资明细
注：本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
注：本基金本报告期末未持有贵金属。
8报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名权证投资明细
注：本基金本报告期末未持有权证。
9报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1报告期末本基金投资的股指期货持仓和损益明细
注：报告期内，未进行股指期货的投资。
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9.2本基金投资股指期货的投资政策
注：报告期内，未进行股指期货的投资。
10报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1本期国债期货投资政策
注：报告期内，未进行国债期货的投资。
10.2报告期末本基金投资的国债期货持仓和损益明细
注：报告期内，未进行国债期货的投资。
10.3本期国债期货投资评价
注：报告期内，未进行国债期货的投资。
11投资组合报告附注
11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查， 或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
11.2
报告期内本基金投资的前十名股票中没有在基金合同规定备选股票库之外
的股票。
11.3其他资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证金 260,712.99
2 应收证券清算款 1,619,696.53
3 应收股利 -
4 应收利息 3,575.36
5 应收申购款 944.86
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 1,884,929.74
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11.4报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
注：本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
11.5报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
11.5.1报告期末指数投资前十名股票中存在流通受限情况的说明
注：本基金本报告期末指数投资前十名股票中不存在流通受限情况。
第 六节 基金的 业绩
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表
现。投资有风险，投资人申购基金时应认证阅读本招募说明书。有关业绩数据经
托管人复核。
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比较
基准收益
率标准差
④
①－③ ②－④
2016.03.11-2016.12.31 -2.00% 0.88% 8.44% 0.88% -10.44% 0.00%
自基金合同生效日至
今
-2.00% 0.88% 8.44% 0.88% -10.44% 0.00%
注：本基金业绩比较基准为：中证装备产业指数收益率×70%+上证国债指数收益
率×30% 。
第 七节 基金 的费用
（一）基金费用的种类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼或仲裁费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券、期货交易费用；
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7、基金的银行汇划费用；
8、基金的开户费用、账户维护费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定，可以在基金财产中列支的其他费用。
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
（二）基金费用计提方法、计提标准和支付方式
1、基金管理人的管理费
本基金的管理费按前一日基金资产净值的 1.5%年费率计提。管理费的计算
方法如下：
H＝E× 1.5%÷当年天数
H为每日应计提的基金管理费
E为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基
金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。托管费的计
算方法如下：
H＝E× 0.25%÷当年天数
H为每日应计提的基金托管费
E为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计提，逐日累计至每月月末，按月支付，由基金托管人根据
与基金管理人核对一致的财务数据，自动在月初 5个工作日内、按照指定的账户
路径进行资金支付，基金管理人无需再出具资金划拨指令。费用自动扣划后，基
金管理人应进行核对，如发现数据不符，及时联系基金托管人协商解决。若遇法
定节假日、休息日或不可抗力致使无法按时支付的，顺延至最近可支付日支付。
3、上述 “（ 一）基金费用的种类中第 3－9项费用” ，根据有关法律法规及相
应协议规定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支
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付。
（三）不列入基金费用的项目
下列费用不列入基金费用：
1、基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或
基金财产的损失；
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用；
3、基金合同生效前的相关费用；
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项
目。
（四）费用调整
基金管理人和基金托管人可根据基金规模等因素协商一致， 酌情调低基金管
理费率、基金托管费率，无须召开基金份额持有人大会。提高上述费率需经基金
份额持有人大会决议通过。基金管理人必须按照《信息披露办法》或其他相关规
定最迟于新的费率实施日前在指定媒介上刊登公告。
第八节 对招募说明书更新部分的说明
银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金本次更新招募说明书依据
《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《证券投资基金信息披露管理办法》 、 《公开
募集证券投资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》等有关法规及
《银河大国智造主题灵活配置混合型证券投资基金基金合同》进行更新编写，更
新的内容主要包括以下几部分：
1、 “重要提示”日期根据实际情况进行了相应更新，本招募说明书所载内容
截止日为2017年3月 11日,有关财务数据和净值表现截止日为2016年12月31
日(财务数据未经审计)，定于2017年 4月 24 日前公告。
2、 “三、基金管理人”部分，根据实际情况更新基金管理人的相关信息。
3、 “五、相关服务机构”部分，增加了相关代销机构，对原有销售机构进行
了更新，各新增代销机构均在指定媒体上公告列示。
4、 “十、基金的投资”之“ （八）基金投资组合报告”更新为截止日为 2016
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年12月 31日的报告，该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，未
经审计。 “ （九）基金的业绩”中对基金成立以来至 2016 年 12 月 31 日的基金业
绩表现进行了披露。该部分内容均按有关规定编制，并经基金托管人复核，但相
关财务数据未经审计。
5、 “二十三、其他应披露事项” 中列示了本报告期内本基金及本基金管理
公司在指定报纸上披露的公告。
银河基金管理有限公司
二○一七年四月二十四日
