金 元 顺安 价值 增 长 混 合型 证 券投 资基 金
更 新 招募 说明 书 摘要
（2017 年 1 号）
基金管理人：金 元 顺安基金管理有 限 公司
基金托管人：中国建设银行股份有 限 公司
二〇 一七 年四 月
金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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重要提示
金 元顺安 价值 增长混 合型证 券投资 基金 （原名 ：金元 惠理价 值增 长股票 型证券 投资 基
金， 以 下简称 “ 本 基金 ” ） 根 据 2009 年 6 月 19 日中 国 证券监督 管理委 员会证 监 许可[2009]535
号文核准 募集 ， 核准 文件 名称为： 《关 于核准 金元 比联价值 增长股 票型证 券 投资基金 募集的
批复》 。本 基金基 金合同 于 2009 年 9 月 11 日生 效 。
金元惠理 基金管 理有限 公 司经上海 市工商 行政管 理 局名称变 更预核 准， 于 2015 年 3 月
6 日更名 为金元 顺安基 金 管理有限 公司， 本基金 基 金名称于 2015 年 7 月 15 日相应 变更为
“ 金元顺 安价值 增长混 合 型证券投 资基金 ” ， 上述 变更事项 依据 《公募 基金 证券投资 基金管
理公司管 理办法 》等相 关 法律法规 的规定 向中国 证 监会完成 备案手 续。
基 金管理 人保 证招募 说明书 的内容 真实 、准确 、完整 。本招 募说 明 书经 中国证 监会 核
准 ，但中 国证监 会对本 基金 募集的 核准， 并不表 明其 对本基 金的价 值和收 益做 出实质 性判
断或保证 ，也不 表明投 资 于本基金 没有风 险。
基 金管理 人依 照恪尽 职守、 诚实信 用、 谨慎勤 勉的原 则管理 和运 用基金 财产， 基金 管
理人不保 证基金 一定盈 利 ，也不保 证最低 收益。
本 基金投 资于 证券市 场，基 金净值 会因 为证券 市场波 动等因 素产 生波动 ，投资 者在 投
资 本基金 前，需 充分了 解本 基金的 产品特 性，并 承担 基金投 资中出 现的各 类风 险，包 括：
因 政治、 经济、 社会等 环境 因素对 证券价 格产生 影响 而形成 的系统 性风险 ；个 别证券 特有
的 非系统 性风险 ；由于 基金 投资 人 连续大 量赎回 基金 产生的 流动性 风险， 基金 管理人 在基
金 管理实 施过程 中产生 的基 金管理 风险； 此外， 本基 金也可 能存在 由于如 下原 因而产 生的
风 险：一 、基金 管理人 对市 场判断 有误从 而导致 资产 配置比 例不合 适而产 生的 风险； 二、
股 票研究 不深入 与业绩 预测 不准确 带来的 风险。 股票 估值合 理或低 估以及 未来 的成长 性取
决 于基金 管理人 对股票 估值 和上市 公司未 来业绩 的判 断。在 本基金 的选股 方法 中，使 用了
预 测性的 指标， 包括预 期中 长期每 股收益 增长率 、预 期中长 期运营 收入增 长率 、预期 市盈
率等，如 果研究 不深入 、 业绩预测 不准确 以及对 股 票价格的 判断失 误会增 加 投资风 险。
投资有风 险，基 金投资 者 认购或申 购基金 时应认 真 阅读本招 募说明 书。
基金的过 往业绩 并不预 示 其未来表 现。
投 资人认 购（ 或申购 ）基金 时应认 真阅 读本招 募说明 书，全 面认 识本基 金产品 的风 险金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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收益特征 和产品 特性， 充 分考虑自 身的风 险承受 能 力， 理性 判断市 场， 对认 购基金的 意愿、
时 机、数 量等投 资行为 作出 独立决 策。投 资者在 获得 基金投 资收益 的同时 ，亦 承担基 金投
资中出现 的各类 风险。
本《招募 说明书 》依据 本 基金《基 金合同 》编写 ， 并经中国 证监会 核准。 《 基金合同》
是 约定基 金当事 人之间 权利 、义务 的法律 文件。 基金 投资人 自依《 基金合 同》 取得基 金 份
额 ，即成 为基金 份额持 有人 和本基 金合同 的当事 人， 其持有 基金份 额的行 为本 身即表 明其
对 《基金 合同》的 承认和接 受，并按 照《基 金法》 、 《 运作办法 》 、 《基金 合同》 及其他有 关
规 定享有 权利、 承担义 务。 基金投 资人欲 了解基 金份 额持有 人的权 利和义 务， 应详细 查阅
基金合同 。
本招募说 明书（ 更新） 所 载内容截 止日 为 2017 年 3 月 10 日，有 关财务 数 据和净值 表
现截止日 为 2016 年 12 月 31 日。
金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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一、基 金管理人
（一）基 金管理 人概况
名称：金 元顺安 基金管 理 有限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
成立日期 ：2006 年 11 月 13 日
法定代表 人：任 开宇
批准设立 机关： 中国证 券 监督管理 委员会
批准设立 文号： 中国证 监 会证监基 金字[2006]222 号
经 营范围 ：募 集基金 、管理 基金和 经中 国证监 会批准 的其他 业务 （涉及 行政许 可的 凭
证经营）
组织形式 ：有限 责任公 司
注册资本 ：贰亿 肆仟伍 佰 万元人民 币
存续期间 ：持续 经营
联系人： 孙筱君
联系电话 ：021-68882850
股权结构 ：金元 证券股 份 有限公司 占公司 总股本 的 51% ， 上海泉 意金融 信息服 务 有限
公司 占公 司总股 本的 49% 。
本 基金管 理人 公司治 理结构 完善， 经营 运作规 范，能 够切实 维护 基金投 资者的 利益 。
股 东会为 公司的 权力机 构， 由全体 股东组 成，决 定公 司的经 营方针 以及选 举和 更换董 事、
监 事等事 宜。公 司章程 中明 确公司 股东通 过股东 会依 法行使 权利， 不以任 何形 式直接 或者
间接干预 公司的 经营管 理 和基金资 产的投 资运作 。
董事会为 公司的 执行机 构 ，对股东 会负责 ，并向 股 东会汇报 。公司 董事会 由 8 名董事
组成，其中 3 名 为独立 董事。根 据公司 章程的 规 定，董事 会履行 《公司 法 》规定的 有关重
大事项的 决策权 、对公 司 基本制度 的制定 权和对 总 经理等 经 营管理 人员的 监 督和奖惩 权。
公司设监 事会， 由 4 名 监 事组成， 其中包 括 2 名 职 工代表监 事。 监 事会向 股 东会负责，
主要负责 检查公 司财务 并 监督公司 董事、 高级管 理 人员尽职 情况。 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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公 司日常 经营 管理由 总经理 负责。 公司 根据经 营运作 需要设 置基 金投资 部、专 户投 资
部、 固定收 益及量 化部、 研究部、 产 品开发 部、 市 场营销部、 专户理 财部、 北京分公 司 （筹） 、
华东营销 中心 、 华南 营销 中心、 信息技 术部 、 基 金 事务部 、 交易 部 、 财务 部 、 人事 行政部 、
监 察稽核 部、资 产管理 部、 金融同 业部、 创新投 资部 、金融 市场部 、资本 市场 部和投 资部
等 22 个职 能部门 。 此外 ， 公司董 事会下 设风险 控 制与合规 审核委 员会、 资 格审查委 员会和
薪酬管理 委员会 ，公司 总 经理下设 投资决 策委员 会 和风险控 制委员 会。
（二）主 要人员 情况
1、基金管 理人董 事会成 员
任 开宇先 生， 董事长 ，博士 学位。 曾任 长春证 券有限 公司总 裁助 理，新 华证券 有限 公
司监事长 ，金元 证券有 限 公司投行 总监 、 副总裁 ；2010 年 7 月出任 金元顺 安基金管 理有限
公司董事 ，2010 年 9 月 出任金元 顺安基 金管理 有 限公司董 事长。
史 克新先 生， 董事， 学士学 位。曾 任珠 海会计 师事务 事务所 注册 会计师 、君安 证券 有
限 公司审 计师、 北大方 正投 资有限 公司副 总经理 、兴 安证券 东莞营 业部总 经理 和深圳 丽晶
生物技术 有限公 司董事 长 。2007 年 至今， 任金元 证券股份 有限公 司经纪 服 务总部总 经理、
副监事长 。
冷 天晴先 生， 董事， 学士学 位，冷 天晴 先生长 期在军 区部队 服役 ，主要 从事军 队内 部
的管理工 作， 后 相继于 多 家大型企 业担任 总经理 、 执行董事 等高级 职务， 曾 于 2012 年 9 月
至 2013 年 5 月年 任云南 工投集团 动力配 煤股份 有 限公司总 经理， 现 担任云 南九天投 资控股
集 团有限 公司总 经理， 主持 公司的 全面工 作，此 外兼 任云南 滇中供 应链管 理有 限公司 执行
董 事、深 圳滇中 商业保 理有 限公司 执行董 事。栗 旻先 生，董 事，硕 士 学位 。栗 旻先生 长期
在中国农 业银行 多个岗 位 担任管理 职位，自 1996 年始至 2012 年在农 业银 行先后担 任了分
行营业部 公司业 务部/ 国 际业务部 担任副 总经理 、 总经理 ，在农 行云南省 分 行下属的 支行担
任副行长 、行长 等职务 。 自 2012 年 始担任 深圳滇 中商业保 理有限 公司总 经 理至今。
栗 旻先生 ，董 事，硕 士学位 。栗旻 先生 长期在 中国农 业银行 多个 岗位担 任管理 职位 ，
自 1996 年始 至 2012 年在 农业银行 先后担 任了分 行 营业部公 司业务 部/ 国 际 业务部担 任副总
经理、 总经理 ， 在农 行云 南省分行 下属的 支行担 任 副行长 、 行长等 职务 。 自 2012 年始 担任
深圳滇中 商业保 理有限 公 司总经理 至今。
李 宪英先 生， 独立董 事。曾 任大庆 市第 一医院 医师、 大庆市 中胜 律师事 务所律 师， 现
任上海市 锦天城 律师事 务 所高级合 伙人。 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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张屹山先 生， 独 立董事。 曾任吉林 大学数 学系助 教 ， 吉林大 学经济 管理学 院 任副教授，
日本关西 学院大 学客座 教 授，天治 基金管 理有限 公 司独立董 事；1992 年 5 月，出任 吉林大
学商学院 院长、 博士生 导 师。
潘书鸿先 生，独 立董事 ， 学士学位 。潘书 鸿先生 曾 于 1995 年至 1999 年任 上海功茂 律
师事务所 行政主 管，于 1999 年至 2006 年任上 海 崇林律师 事务所 （后更 名 为上海海 之纯律
师事 务所 ） 行政 主管， 此 后自 2006 年至今 在上海 恒建律师 事务所 担任主 任 律师、 首 席合伙
人。另外 ，潘书 鸿先生 自 2013 年至 今在第 十届 上海律师 协会担 任副会 长 ，自 2016 年 至今
在上海仲 裁委员 会担任 仲 裁员。
张 嘉宾先 生， 董事， 公司总 经理， 兼任 子公司 董事长 ，工商 管理 硕士。 曾任深 业美 国
公司 （ 新泽西 ） 副总裁 ， 瑞银华宝 （纽 约 ） 业务 经 理， 富 国基金 管理有 限公 司总经理 助理、
市场总监， 信诚基 金管理 有限公司 副总经 理、 首席 市场官， 中 国光大 资产管 理有限公 司 （香
港）首席 运营官 ，民生 加 银基金管 理有限 公司总 经 理。
2、基金管 理人监 事会成 员
郭 长洲先 生 ， 监事会 主席， 本科学 位， 金元证 券股份 有限公 司财 务总监 、财务 部总 经
理。 曾任山 东济南 乾聚会 计师事务 所经理、BDO 利安达会 计师事 务所业 务 经理、 航港 金控
投 资有限 公司业 务经理 ，历 任首都 机场集 团公司 业务 经理、 首都机 场财务 有限 公司总 经理
助理、首 都机场 地产集 团 有限公司 财务部 总经理 、 财务总监 。
李 春光先 生， 监事， 硕士学 位，具 有上 海证交 所颁发 的董秘 资格 证书。 李春光 先生 于
2005 年至 2015 年 在云南 凌云律师 事务所 担任律 师 ，自 2015 年至 今在上 海 泉意金融 信息服
务有限公 司担任 副总经 理 。
陈 渝鹏先 生， 员工监 事，兼 任子公 司监 事会主 席，硕 士学位 ，金 元顺安 基金管 理有 限
公司信息 技术部 总监。 曾 任银通证 券信息 部主管 ， 金元证券 电脑总 部助理 主 管工程师 。
洪 婷女士 ，员 工监事 ，大专 学历， 金元 顺安基 金管理 有限公 司财 务部总 监助理 。曾 任
职于昆山 组合服 饰有限 公 司出纳及 华尔街 英语金 茂 培训中心 财务会 计。
3、管理层 人员情 况
任开宇先 生，董 事长， 简 历同上。
张嘉宾先 生，总 经理， 简 历同上。
凌 有法先 生， 督察长 ，硕士 学位。 曾任 华宝信 托有限 公司发 展研 究中心 研究员 、债 券金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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业 务部高 级经理 ，联合 证券 有限公 司固定 收益部 业务 董事， 金元证 券有限 公司 资产管 理部
首席研究 员，首 都机场 集 团公司资 本运营 部专家 。
符 刃先生 ，副 总经理 ，硕士 学位。 曾任 海南国 信资产 管理公 司总 经理助 理，香 港海 信
投资有限 公司总 经理， 历 任金元证 券有限 公司基 金 筹备组负 责人， 公司督 察 长。
邝 晓星先 生， 财务总 监，学 士学位 。曾 任海南 省国际 信托投 资公 司上海 宜山路 证券 营
业 部总经 理，金 元证券 有限 责任公 司上海 宜山路 证券 营业部 总经理 ，金元 证券 有限责 任公
司财务总 部经理 助理， 历 任金元证 券有限 责任公 司 基金筹备 组成员 。
李 锐先生 ，副 总经理 ，硕士 学位。 曾任 国金证 券股份 有限公 司金 融理财 部总经 理， 中
国民生银 行石家 庄分 行 历 任金融市 场部总 经理助 理 （主持 全面工 作） 、 金融 市场部副 总经理
（主持全 面工作） 。
4、本基金 基金经 理
缪 玮彬先 生， 金元顺 安价值 增长混 合型 证券投 资基金 的基金 经理 ，复旦 大学经 济学 硕
士 。曾任 华泰资 产管理 有限 公司固 定收益 部总经 理， 宝盈基 金管理 有限公 司研 究员， 金元
证 券有限 责任公 司资产 管理 部总经 理助理 ，联合 证券 有限责 任公司 高级投 资经 理，华 宝信
托投资有 限责任 公司投 资 经理。2016 年 10 月加 入 金元顺安 基金管 理有限 公 司。19 年基 金
等金融行 业从业 经历， 具 有基金从 业资格 。
5、投资决 策委员 会成员 的姓名和 职务
张嘉宾先 生，总 经理， 简 历同上。
缪玮彬先 生，基 金经理 ， 简历同上 。
闵 杭先生 ， 投 资总监 ，金元 顺安消 费主 题混合 型证券 投资基 金、 金元顺 安新经 济主 题
混 合型证 券投资 基金、 金元 顺安宝 石动力 混合型 证券 投资基 金、金 元顺安 成长 动力灵 活配
置 混合型 证券投 资基金 和金 元顺安 金通宝 货币市 场基 金的基 金经理 ，上海 交通 大学工 学学
士 。曾任 湘财证 券股份 有限 公司上 海自营 分公司 总经 理，申 银万国 证券股 份有 限公司 证券
投资总部 投资总 监。2015 年 8 月 加入金 元顺安 基 金管理有 限公司 。23 年 证券、 基 金等金 融
行业从业 经历， 具有基 金 从业资格 。
侯 斌女士 ， 金 元顺安 成 长动 力灵活 配置 混合型 证券投 资基金 、金 元顺安 宝石动 力混 合
型 证券投 资基金 和金元 顺安 核心动 力混合 型证券 投资 基金的 基金经 理，上 海财 经大学 经济
学学士。 曾任光 大保德 信 基金管理 有限公 司行业 研 究员。2010 年 6 月加入 金元顺安 基金管金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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理 有限公 司，历 任高级 行业 研究员 ，金元 顺安成 长动 力灵活 配置混 合型证 券投 资基金 基金
经 理助理 ，金元 顺安核 心动 力混合 型证券 投资基 金基 金经理 助理， 金元顺 安价 值增长 混合
型证券投 资基金 基金经 理 。15 年基 金等金 融行业 从业经历 ，具有 基金从 业 资格。
李 杰先生 ， 金 元顺安 丰祥债 券型证 券投 资基金 、金元 顺安保 本混 合型证 券投资 基金 、
金 元顺安 丰利债 券型证 券投 资基金 、金元 顺安沣 楹债 券型证 券投资 基金和 金元 顺安金 元宝
货 币市场 基金的 基金经 理， 上海交 通大学 理学硕 士。 曾任国 联安基 金管理 有限 公司数 量策
略分析员 、 固 定收益高 级 研究员 。 2012 年 4 月 加入 金元顺安 基金管 理有限 公 司。 10 年证券、
基金等金 融行业 从业经 历 ，具有基 金从业 资格。
郭 建新先 生， 金元顺 安金通 宝货币 市场 基金的 基金经 理，西 南财 经大学 经济学 硕士 。
曾任河北 银行股 份有限 公 司资金运 营中心 债券交 易 经理。2016 年 9 月加入 金元顺安 基金管
理有限公 司。7 年证券 、 基金等金 融行业 从业经 历 ，具有基 金从业 资格。
6、上述人 员之间 均不存 在近亲属 关系。
二、基 金托管人
（一）基 金托管 人情况
1、基本情 况
名称：中 国建设 银行股 份 有限公司 （ 简称 ：中国 建 设银行 ）
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号楼
法定代表 人：王 洪章
成立时间 ：2004 年 09 月 17 日
组织形式 ：股份 有限公 司
注册资本 ：贰仟 伍佰亿 壹 仟零玖拾 柒万柒 仟肆佰 捌 拾陆元整
存续期间 ：持续 经营
基金托管 资格批 文及文 号 ：中国证 监会证 监基字[1998]12 号
联系人： 田青 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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联系电话 ：010-67595096
中国建设 银行成 立 于 1954 年 10 月，是 一家国 内 领先、国 际知名 的大型 股 份制商业 银
行，总部 设在北 京。本 行 于 2005 年 10 月在香 港联 合交易所 挂牌上 市 （股 票 代码 939） ，于
2007 年 9 月在上 海证券 交易所挂 牌上市 （ 股票 代 码 601939 ） 。
2015 年末 ，本集 团资产 总额 18.35 万亿元 ，较上 年增长 9.59% ；客户贷 款 和垫款总 额
10.49 万亿 元， 增 长 10.67% ； 客 户存款 总额 13.67 万亿元， 增长 5.96% 。 净 利润 2,289 亿元，
增长 0.28% ；营业 收入 6,052 亿元，增长 6.09% ， 其中，利 息净收 入增长 4.65% ， 手续费 及
佣金净收 入增 长 4.62% 。 平均资产 回报率 1.30% ， 加权平均 净资产 收益率 17.27% ，成本 收
入比 26.98% ， 资本充 足 率 15.39% ，主 要财务 指 标领先同 业。
物 理与电 子渠 道协同 发展。 营业网 点 “ 三综合 ” 建设 取得新 进展 ，综合 性网点 数量 达
1.45 万个， 综合营 销团 队 2.15 万 个， 综 合柜员 占比达到 88% 。 启动深 圳 等 8 家分 行物理 渠
道 全面转 型创新 试点， 智慧 网点、 旗舰型 、综合 型和 轻型网 点建设 有序推 进。 电子银 行主
渠道作用 进一步 凸显， 电 子银行和 自助渠 道账务 性 交易量占 比达 95.58% ， 较上年提 升 7.55
个 百分点 ；同时 推广账 号支 付、手 机支付 、 跨行 付、 龙卡云 支付、 快捷付 等五 种在线 支付
方式，成 功实现 绝大多 数 主要快捷 支付业 务的全 行 集中处理 。
转型业务 快速增 长。信 用 卡累计发 卡量 8,074 万张 ，消费交 易额 2.22 万亿 元，多项 核
心指标继 续保持 同业领 先 。金融资 产 1,000 万 以上 的私人银 行客户 数量增 长 23.08% ， 客户
金融资产 总量增 长 32.94% 。非 金融企 业债务 融资 工具累计 承销 5,316 亿元 ，承销额 市场领
先。 资 产托管 业务规 模 7.17 万亿元 ， 增长 67.36% ； 托管 证券投 资基金 数量 和新增只 数均为
市 场第一 。人民 币国际 清算 网络建 设再获 突破， 继伦 敦之后 ，再获 任瑞士 、智 利人民 币清
算行资格 ；上海 自贸区 、 新疆霍尔 果斯特 殊经济 区 主要业务 指标居 同业首 位 。
2015 年 ，本集 团先后 获 得国内外 各类荣 誉总 计 122 项， 并独家 荣获美 国 《环球金 融》
杂志 “ 中国最 佳银行” 、 香港 《 财资 》 杂志 “中 国 最佳银行 ” 及 香港 《企业 财资》 杂志 “中
国最佳银 行” 等大奖 。 本 集团在英 国 《 银行家 》 杂 志 2015 年 “ 世界银 行品 牌 1000 强 ” 中，
以一级资 本总额 位列全 球 第二；在 美国《 福布斯 》 杂志 2015 年 度全球 企业 2000 强中位 列
第二。
中 国建设 银行 总行设 资产托 管业务 部， 下设综 合处、 基金市 场处 、证券 保险资 产市 场
处、理财 信托股 权市场 处 、QFII 托管处、养老金 托管处、 清算处 、核算 处 、跨境托 管运营金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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处、监督 稽核处 等 10 个 职能处室 ，在上 海设有 投 资托管服 务上海 备份中 心 ，共有员 工 220
余人。 自 2007 年 起， 托 管部连续 聘请外 部会计 师 事务所对 托管业 务进行 内 部控制审 计， 并
已经成为 常规化 的内控 工 作手段。
2、主要人 员情况
赵 观甫， 资产 托管业 务部总 经理， 曾先 后在中 国建设 银行郑 州市 分行、 总行信 贷部 、
总 行信贷 二部、 行长办 公室 工作， 并在中 国建设 银行 河北省 分行营 业部、 总行 个人银 行业
务 部、总 行审计 部担任 领导 职务， 长期从 事信贷 业务 、个人 银行业 务和内 部审 计等工 作，
具有丰富 的客户 服务和 业 务管理经 验。
张 军红， 资产 托管业 务部副 总经理 ，曾 就职于 中国建 设银行 青岛 分行、 中国建 设银 行
总 行零售 业务部 、个人 银行 业务部 、行长 办公室 ，长 期从事 零售业 务和个 人存 款业务 管理
等工作， 具有丰 富的客 户 服务和业 务管理 经验。
张 力铮， 资产 托管业 务部副 总经理 ，曾 就职于 中国建 设银行 总行 建筑经 济部、 信贷 二
部 、信贷 部、信 贷管理 部、 信贷经 营部、 公司业 务部 ，并在 总行集 团客户 部和 中国建 设银
行 北京市 分行担 任领导 职务 ，长期 从事信 贷业务 和集 团客户 业务等 工作， 具有 丰富的 客户
服务和业 务管理 经验。
黄 秀莲， 资产 托管业 务部副 总经理 ，曾 就职于 中国建 设银行 总行 会计部 ，长期 从事 托
管业务管 理等工 作，具 有 丰富的客 户服务 和业务 管 理经验。
3、基金托 管业务 经营情 况
作 为国内 首批 开办证 券投资 基金托 管业 务的商 业银行 ，中国 建设 银行一 直秉持 “以客
户 为中心 ” 的经 营理念 ，不 断加强 风险管 理和内 部控 制，严 格履行 托管人 的各 项职责 ，切
实维护资 产持有 人的合 法 权益， 为资产 委托人 提供 高质量的 托管服 务。 经过 多年稳步 发展，
中国建设 银行托 管资产 规 模不断扩 大， 托管业 务品 种不断 增 加， 已形成 包括 证券投资 基金、
社 保基 金、 保险 资金 、基本 养老 个人 账户 、QFII 、 企 业年 金等 产品 在内 的托管 业务 体系 ，
是目前国 内托管 业务品 种 最齐全的 商业银 行之一 。 截至 2016 年一季 度末 ， 中国建设 银行已
托管 584 只证券 投资基 金。中国 建设银 行专业 高 效的托管 服务能 力和业 务 水平，赢 得了业
内的高度 认同。 中国建 设 银行自 2009 年至 今连续 六年被国 际权威 杂志 《 全 球托管人 》 评为
“ 中国最 佳托管 银行 ” 。
（二）基 金托管 人的内 部 风险控制 制度说 明 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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1、内部控 制目标
作 为基金 托管 人，中 国建设 银行严 格遵 守国家 有关托 管业务 的法 律法规 、行业 监管 规
章 和本行 内有关 管理规 定， 守法经 营、规 范运作 、严 格监察 ，确保 业务的 稳健 运行， 保证
基 金财产 的安全 完整， 确保 有关信 息的真 实、准 确、 完整、 及时， 保护基 金份 额持有 人的
合法权益 。
2、内部控 制组织 结构
中 国建设 银行 设有风 险与内 控管理 委员 会，负 责全行 风险管 理与 内部控 制工作 ，对 托
管 业务风 险控制 工作进 行检 查指导 。资产 托管业 务部 专门设 置了监 督稽核 处， 配备了 专职
内控监督 人员负 责托管 业 务的内控 监督工 作，具 有 独立行使 监督稽 核工作 职 权和能力 。
3、内部控 制制度 及措施
资 产托管 业务 部具备 系统、 完善的 制度 控制体 系，建 立了管 理制 度、控 制制度 、岗 位
职责、 业 务操作 流程， 可 以保证托 管业务 的规范 操 作和顺利 进行； 业务人 员 具备从业 资格；
业务管理 严格实 行复核 、 审核、 检查制度 ， 授 权工 作实行集 中控制 ， 业务 印 章按规程 保管、
存 放、使 用，账 户资料 严格 保管， 制约机 制严格 有效 ；业务 操作区 专门设 置， 封闭管 理，
实 施音像 监控； 业务信 息由 专职信 息披露 人负责 ，防 止泄密 ；业务 实现自 动化 操作， 防止
人为事故 的发生 ，技术 系 统完整、 独立。
（三）基 金托管 人对基 金 管理人运 作基金 进行监 督 的方法和 程序
1、监督方 法
依 照《基 金法 》及其 配套法 规和基 金合 同的约 定，监 督所托 管基 金的投 资运作 。利 用
自行开发的 “ 托管业 务综 合系统—— 基金 监督子 系 统 ” ， 严格按 照现行 法律 法规以及 基金合
同 规定， 对基金 管理人 运作 基金的 投资比 例、投 资范 围、投 资组合 等情况 进行 监督， 并定
期 编写基 金投资 运作监 督报 告，报 送中国 证监会 。在 日常为 基金投 资运作 所提 供的基 金清
算 和核算 服务环 节中， 对基 金管理 人发送 的投资 指令 、基金 管理人 对各基 金费 用的提 取与
开支情况 进行检 查监督 。
2、监督流 程
（1） 每 工作日 按时通 过基 金监督子 系统 ， 对各 基金 投资运作 比例控 制等情 况 进行监控，
如 发现投 资异常 情况， 向基 金管理 人进行 风险提 示， 与基金 管理人 进行情 况核 实，督 促其金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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纠正，并 及 时报 告中国 证 监会。
（2） 收到 基金管 理人的 划款指令 后，对 指令要 素 等内容进 行核查 。
（3） 根据 基金投 资运作 监督情况 ， 定期 编写基 金 投资运作 监督报 告， 对 各 基金投资 运
作的合法 合规性 和投资 独 立性等方 面进行 评价， 报 送中国证 监会。
（4） 通过技 术或非 技术 手段发现 基金涉 嫌违规 交 易， 联 系电话 或书面 要求 基金管理 人
进行解释 或举证 ，并及 时 报告中国 证监会 。
三、相 关服务机构
（一）直 销机构
金元顺安 基金管 理有限 公 司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
法定代表 人：任 开宇
邮政编码 ：200120
电话：021-68882850
传真：021-68882865
联系人： 孙筱君
客服专线 ：400-666-0666 、021-68881898
公司网址 ：www.jysa99.com
（二）代 销机构
1、中国建 设银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 25 号
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 1 号院 1 号 楼 （长安兴 融中心 ）
法定代表 人：王 洪章
联系人： 张静 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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联系电话 ：010-67596219
传真：010-66275654
客服电话 ：95533
公司网址 ：www.ccb.com
2、中国工 商银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 55 号
法定代表 人：易 会满
联系人： 杨菲
联系电话 ：010-66107909
传真：010-66107914
客服电话 ：95588
公司网址 ：www.icbc.com.cn
3、中国农 业银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 69 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 28 号凯晨 世贸中心 东座
法定代表 人：周 慕冰
联系人： 张伟
联系电话 ：010-85109230
传真：010-85109219
客服电话 ：95599
公司网址 ：www.abchina.com
4、交通银 行股份 有限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 188 号 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 188 号
法定代表 人：牛 锡明
联系人： 张作伟
联系电话 ：021-58781234
传真：021-58408483
客服电话 ：95559
公司网址 ：www.bankcomm.com
5、招商银 行股份 有限公 司
注册地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 7088 号 招商银 行大厦
法定代表 人： 李 建红
联系人： 于菲
联系电话 ：0755-83161095
传真：0755-83195050
客服电话 ：95555
公司网址 ：www.cmbchina.com
6、中国邮 政储蓄 银行股 份有限公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 3 号
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 3 号
法定代表 人：李 国华
联系人： 文彦娜
联系电话 ：010-68858101
传真：010-68858117
客服电话 ：95580 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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公司网址 ：www.psbc.com
7、华夏银 行股份 有限公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
办公地址 ：北京 市东城 区 建国门内 大街 22 号
法定代表 人：吴 建
联系人： 董金
联系电话 ：010-85238441
传真：010-85238680
公司网站 ：www.hxb.com.cn
8、上海浦 东发展 银行股 份有限公 司
注册地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
办公地址 ：上海 市中山 东 一路 12 号
法定代表 人：吉 晓辉
联系人： 姚磊
联系电话 ：021-61614467
传真：021-63604199
客服电话 ：95528
公司网址 ：www.spdb.com.cn
9、中国民 生银行 股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
办公地址 ：北京 市西城 区 复兴门内 大街 2 号
法定代表 人：洪 崎
联系人： 穆婷
联系电话 ：010-57092619 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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传真：010-57092611
客户服务 电话：95568
公司网站 ：www.cmbc.com.cn
10 、中信 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
办公地址 ：北京 市东城 区 朝阳门北 大街 9 号
法定代表 人：李 庆萍
联系人： 王媛
联系电话 ：010-89937322
传真：010-65550827
客服电话 ：95558
公司网址 ：bank.ecitic.com
11 、上 海银行 股份有 限公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 168 号
法定代表 人：金 煜
联系人： 王笑
联系电话 ：021-68475732
传真：021-68476111
客服电话 ：95594
公司网址 ：www.bankofshanghai.com
12 、平安 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省深圳 市 深南东路 5047 号 深圳发 展银行大 厦
办公地址 ：广东 省深圳 市 深南东路 5047 号 深圳发 展银行大 厦 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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法定代表 人：谢 永林
联系人： 张莉
联系电话 ：021-38637673
传真：021-50979507
客服电话 ：95511-3
公司网址 ：www.bank.pingan.com
13 、金元 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：海南 省海口 市 南宝路 36 号证券 大厦 4 层
办公地址 ：深圳 市深南 大 道 4001 时 代金融 中心大 厦 17 楼
法定代表 人：陆 涛
联系人： 马贤清
联系电话 ：0755-83025022
传真：0755-83025625
客服电话 ：4008-888-228
公司网址：www.jyzq.cn
14 、中国 民族证 券有限 责 任公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号院 5 号楼
办公地址 ：北京 市朝阳 区 北四环中 路 27 号 盘古大 观 A 座 40F-43F
法定代表 人：何 亚刚
联系人： 李微
联系电话 ：010-59355941
传真：010-66553791
客服电话 ：400-889-5618
公司网址 ：www.e5618.com 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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15 、中信 建投证 券有限 责 任公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 安立路 66 号 4 号楼
办公地址 ：北京 市东城 区 朝阳门内 大街 188 号
法定代表 人：王 常青
联系人： 许梦园
联系电话 ：010-85156398
传真：010-65182261
客服电话 ：400-8888-108
公司网址 ：www.csc108.com
16 、光大 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：上海 市静安 区 新闸路 1508 号
办公地址 ：上海 市静安 区 新闸路 1508 号
法定代表 人：薛 峰
联系人： 李晓皙
联系电话 ：021-22169111
传真：021-22169134
客 服电话 ：95525
公司网址 ：www.ebscn.com
17 、申万 宏源证 券有限 公 司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
办公地址 ：上海 市徐汇 区 长乐路 989 号 45 层
法定代表 人：李 梅
联系人： 黄莹
联系电话 ：021-33388211 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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传真：021-54033888
客服电话 ：95523 或 4008895523
公司网址 ：www.swhysc.com18、海通证券股份 有 限公司
注册地址 ： 上海 市广东 路 689 号
办公地址 ：上海 市广东 路 689 号
法定代表 人：周杰
联系人： 李笑鸣
联系电话 ：021-23219275
传真：021-23219100
客服电话 ：95553
公司网址 ：www.htsec.com
19 、兴业 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：福州 市湖东 路 268 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区民生路 1199 弄证 大五 道口广场 1 号楼 21 层
法定代表 人：兰 荣
联系人： 柯延超
联系电话 ：0591-38507950
传真：021-38565955
客服电话 ：95562
公司网址 ：www.xyzq.com.cn
20 、招商 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦 A 座 38 —45 层
办公地址 ：深圳 市福田 区 益田路江 苏大厦 A 座 38 —45 层
法定代表 人：宫 少林 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
20
联系电话 ：0755-82960167
联系人： 黄蝉君
传真：0755-82943636
客服电话 ：95565 、400-8888-111
公司网址 ：www.newone.com.cn
21 、国泰 君安证 券股份 有 限公司
注册地址 ： 中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 商城路 618 号
办公地址 ：上海 市银城 中 路 168 号 上海银 行大厦 29 层
法定代表 人：杨 德红
联系人： 钟伟镇
联系电话 ：021-38676767
传真：021-38670666
客服电话 ：95521
公司网址 ：www.gtja.com
22、华泰 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：江苏 省南京 市 江东中路 228 号
办公地址 ：江苏 省南京 市 江东中路 228 号
法定代表 人：周 易
联系人： 庞晓芸
联系电话 ：0755-82493561
传真：025-51863323
客服电话 ：95597
公司网址 ：www.htsc.com.cn
23 、中国 银河证 券股份 有 限公司 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
21
注册地址 ：北京 市西城 区 金融大街 35 号 2-6 层
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 35 号 2-6 层
法定代表 人： 陈 共炎
联系人： 邓颜
联系电话 ：010-66568292
传真：010-66568990
客服电话 ：4008-888-888
公司网址 ：www.chinastock.com.cn
24 、广发 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：广州 市天河 区 天河北路 183-187 号大都 会广场 43 楼（4301-4316 房）
办公地址 ：广州 市天河 北 路大都会 广场 36 、38 、41 、42 楼
法定代表 人：孙 树明
联系人： 黄岚
联系电话 ：020-87555888-333
传真：020-87553600
客服电话 ：95575 或致 电 各地营业 网点
公司网址 ：www.gf.com.cn
25 、国元 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号
办公地址 ：安徽 省合肥 市 梅山路 18 号安徽 国际金 融中心 A 座
法定代表 人：蔡 咏
联系人： 陈琳琳
联系电话 ：0551-2246273
传真：0551-62272100 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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客服电话 ：95578 公司 网 址：www.gyzq.com.cn
26、华福 证券有 限责任 公 司
注册地址 ：福建 省福州 市 鼓楼区温 泉街道 五四路 157 号 7—8 层
办公地址 ：福州 市五四 路 157 号 新天地 大厦 7 至 10 层
法定代表 人： 黄 金琳
联系人： 郭相兴
联系电话 ：021-20655175
传真：0591-87383610
客服电话 ：96326 （福建 省外请先 拨 0591 ）
公司网址 ：www.hfzq.com.cn27、 信达证 券股份有 限公司
注册地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
办公地址 ：北京 市西城 区 闹市口大 街 9 号院 1 号楼
法定代表 人：张 志刚
联系人： 尹旭航
联系电话 ：010-63081493
传真：010-63080978
客服电话 ：95321
公司网址 ：www.cindasc.com
28 、长江 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
办公地址 ：武汉 市新华 路 特 8 号长 江证券 大厦
法定代表 人：尤 习贵
联系人： 奚博宇
联系电话 ：021-68751860 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
23
传真：021-85481900
客服电话 ：95579 、4008-888-999
公司网址 ：www.95579.com
29 、中信 证券（ 山东） 有 限责任公 司
注册地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号 1 号楼 2001
办公地址 ：青岛 市崂山 区 深圳路 222 号青 岛国际 金 融广场 1 号楼第 20 层
法定代表 人：杨 宝林
联系人： 孙秋月
联系电话 ：0532-85022026
传真：0532-85022605
客服电话 ：95548
公司网址 ：www.zxwt.com.cn
30 、天相 投资顾 问有限 公 司
注册地址 ：北京 市西城 区 金融街 19 号富凯 大厦 B 座 701
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 5 号新 盛大厦 B 座 4 层
法定代表 人：林 义相
联系人： 尹伶
联系电话 ：010-66045152
传真：010-66045500
客服电话 ：010-66045678
公司网址 ：www.txsec.com
31 、上海 好买基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市虹口 区 欧阳路 196 号 26 号楼 2 楼 41 号
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东南 路 1118 号鄂尔 多斯国际 大厦 9 楼 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
24
法定代表 人：杨 文斌
联系人： 陆敏
联系电话 ：021-20211847
传真：021-68596916
客服电话 ：400-700-9665
公司网址 ：www.ehowbuy.com
32 、诺亚 正行（ 上海） 基 金销售投 资顾问 有限公 司
注册地址 ：上海 市虹口 区 飞虹路 360 弄 9 号 3724 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区银城中 路 68 号 时代金 融中心 8 楼
法定代表 人：汪 静波
联系人： 张裕
传真：021-38509777
客服电话 ：400-821-5399
公司网址 ：www.noah-fund.com
33 、杭州 数米基 金销售 有 限公司
注册地址 ：杭州 市余杭 区 仓前街道 文一西 路 1218 号 1 幢 202 室
办公地址 ：浙江 省杭州 市 滨江区江 南大道 3588 号 恒生大厦 12 楼
法定代表 人：陈 柏青
联系人： 郭轶凡
联系电话 ：021-61686888
传真：0571-26698533
客服电话 ：4000-766-123
网址：www.fund123.cn
34 、深圳 众禄基 金销售 有 限公司 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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注册地址 ：深圳 市罗湖 区 笋岗街道 梨园路 物资控 股 置地大厦 8 楼 801
办公地址 ：深圳 市罗湖 区 梨园路物 资控股 置地大 厦 8 楼
法定代表 人：薛 峰
联系人： 童彩平
联系电话 ：0755-33227950
传真：0755-82080798
客服电话 ：4006-788-887
公司网址 ：www.zlfund.cn35 、和讯 信息科 技有限 公 司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号 1002 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 22 号 1002 室
法定代表 人：王 莉
联系人： 刘洋
联系电话 ：021-20835787
传真：010-85650806
客服电话 ：400-920-0022
公司网址 ：www.hexun.com
36 、上海 长量基 金销售 投 资顾问有 限公司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区高翔路 526 号 2 幢 220 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区浦东大 道 555 号裕景 国 际 B 座 16 层
法定代表 人：张 跃伟
联系人： 何昳
联系电话 ：021-20691922
传真：021-58787698
客服电话 ：400-820-2899 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
26
网址：www.erichfund.com
37 、上海 天天基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市徐汇 区 龙田路 190 号 2 号楼 2 层
办公地址 ：徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 层
法定代表 人：其 实
联系人： 朱玉
联系电话 ：021-54509988
客服电话 ：400-1818-188
公司网址 ：www.1234567.com.cn
38 、中信 证券股 份有限 公 司
注册地址 ：广东 省深圳 市 福田区中 心三路 8 号卓 越 时代广场 （二期 ）北座
办公地址 ：北京 市朝阳 区 亮马桥路 48 号中 信证券 大厦
法定代表 人： 张 佑君
联系人： 侯艳红
联系电话 ：010-608389958
传真：010-60833739
公司网站 ：www.cs.ecitic.com
39 、上海 利得基 金销售 有 限公司
注册地址 ：上海 市宝山 区 蕴川路 5475 号 1033 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区 峨山路 91 弄 61 号 10 号楼 12 楼
法定代表 人： 李 兴春
联系人： 曹怡晨
联系电话 ：021-6019-5148
客服电话 ：400-921-7755 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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公司网址 ：www.leadbank.com.cn 、a.leadfund.com.cn
40、北京 钱景财 富投资 管 理有限公 司
注册地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
办公地址 ：北京 市海淀 区 丹棱街 6 号 1 幢 9 层 1008-1012
法定代表 人：赵 荣春
联系人： 陈剑炜
联系电话 ：010-57418813
客服电话 ：400-893-6885
公司网址 ：www.qianjing.com
41、北京 恒天明 泽基金 销 售有限公 司
注册地址 ：北京 市经济 技 术开发区 宏达北 路 10 号 五层 5122 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 东三环中 路 20 号 乐成中 心 A 座 23 层
法定代表 人：周斌
联系人： 祖杰
联系电话 ：010-57756159
客服电话 ：4008-980-618
公司网址 ：www.chtfund.com
42、海银 基金销 售有限 公 司
注册地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 1217 号 16 楼 B 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区东方路 1217 号 陆家嘴 金融服务 广场 16F
法定代表 人：刘 惠
联系人： 何春燕
联系电话 ：021-80133828
客服电话 ：400-808-1016 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
28
公司网址 ：www.fundhaiyin.com
43、深圳 市新兰 德证券 投 资咨询有 限公司
注册地址 ：深圳 市福田 区 华强北路 赛格科 技园 4 栋 10 层 1006
办公地址 ：北京 市西城 区 金融大街 35 号国 际企业 大厦 C 座 9 层
法定代表 人：张 彦
联系人： 张燕
联系电话 ：010-58325388
客服电话 ：400-166-1188
公司网址 ：www.jrj.com.cn
44 、兴业 银行股 份有限 公 司
注册地址 ：福州 市湖东 路 154 号 中山大 厦
办公地址 ：福州 市湖东 路 154 号 中山大 厦
法定代表 人：高 建平
联系人： 曾鸣
联系电话 ：021-52629999-218906
客服电话 ：95561
公司网址 ：www.cib.com.cn
45 、浙江 同花顺 基金销 售 有限公司
注册地址 ：杭州 市文二 西 路 1 号 903 室
办公地址 ：杭州 市西湖 区 文二西路 1 号元 茂大厦 903 室
法定代表 人：凌 顺平
联系人： 刘晓倩
联系电话 ：0571-88911818-8653
客服电话 ：4008-773-772 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
29
公司网址 ：fund.10jqka.com.cn
46 、上海 汇付金 融服务 有 限公司
注册地址 ： 上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 19 层
办公地址 ： 上海 市黄浦 区 中山南路 100 号 金外滩 国 际广场 19 楼 法定 代表人 ：金佶
联系人： 陈云卉
联系电话 ：8621-33323999-5611
客服电话 ：400-820-2819
公司网址 ：www.chinapnr.com/
47 、上海 陆金所 资产管 理 有限公司
注册地址 ： 中 国 （上海 ） 自由贸易 试验区 陆家嘴 环 路 1333 号 14 楼 09 单元
办公地址 ：上海 市浦东 新 区陆家嘴 环路 1333 号 14 楼
法定代表 人：鲍 东华
联系人： 宁博宇
联系电话 ：021-20665952
客服电话 ：4008666618
公司网址 ：www.lu.com/
48 、申万 宏源西 部证券 有 限公司
注册地址： 新疆乌 鲁木齐 市高新区 （ 新市区） 北 京 南路 358 号大成 国际大 厦 20 楼 2005
室
办公地址 ：北京 市西城 区 太平桥大 街 19 号
法定代表 人：韩 志谦
联系人： 唐岚
联系电话 ：010-88085258
传真：010-88085195 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
30
客服电话 ：4008-000-562
公司网址 ：www.hysec.com
49 、中国 国际金 融股份 有 限公司
注册地址 ：北京 市朝阳 区 建国门外 大街 1 号国贸 大 厦 2 座 27 层及 28 层
办公地址 ：北京 建国门 外 大街国贸 写字楼 2 座 28 层
法定代表 人：丁 学东
联系人： 杨涵宇
联系电话 ：010-65051166-6493
客服电话 ：400-910-1166
公司网址 ：www.cicc.com50、大泰 金石 基 金销售 有 限公司
注册地址 ：南京 市建邺 区 江东中路 222 号 南京奥 体 中心现代 五项馆 2105 室
办公地址 ：上海 市浦东 新 区峨山路 505 号 东方纯 一 大厦 15 楼
法定代表 人：袁 顾明
联系人： 赵明
联系电话 ：021-20324155
客服电话 ：400-928-2266
公司网址 ：www.dtfunds.com
51 、上海 联泰资 产管理 有 限公司
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 富特北 路 277 号 3 层 310 室
法定代表 人：燕 斌
联系人： 兰敏
联系电话 ：021-52822063-8102
客服电话 ：021-52822063 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
31
公司网址 ：www.91fund.com.cn
52 、北京 晟视天 下投资 管 理有限公 司
注册地址 ：北京 市怀柔 区 九渡河镇 黄坎村 735 号 03 室
办公地址 ：北京 市朝阳 区 朝外大街 甲六号 万通中 心 D 座 21 层
法定代表 人：蒋 煜
联系人： 徐晓荣
联系电话 ：010-58170876
传真：010-58170800
客服电话 ：400-818-8866
公司网址 ：www.shengshiview.com
53 、中信 期货有 限公司
注册地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路 8 号卓 越时代 广 场 （二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地址 ： 深圳 市福田 区 中心三路 8 号卓 越时代 广 场 （二期 ） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
法定代表 人：张 皓
联系人： 韩钰
联系电话 ：010-60833754
传真：010-57762999
客服电话 ：400-9908-826
公司网址 ：www.citicsf.com
基 金管理 人可 根据有 关法律 法规的 要求 ，选择 其它符 合要求 的机 构代理 销售本 基金 ，
并及时公 告。
（三）注 册登记 机构
名称：金 元顺安 基金管 理 有限公司 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
32
注册地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
办公地址 ：中国 （上海 ） 自由贸易 试验区 花园石 桥 路 33 号花 旗集团 大厦 3608 室
法定代表 人：任 开宇
电话：021-68881801
传真：021-68881875
（四）律 师事务 所
名称：上 海市通 力律师 事 务所
注册地址 ：上海 市银城 中 路 68 号时 代金融 中心 19 楼
办公地址 ：上海 市银城 中 路 68 号时 代金融 中心 19 楼
负责人： 俞卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31356000
联系人： 孙睿
经办律师 ：黎明 、孙睿
（五）会 计师事 务所
名称：安 永华明 会计师 事 务所（特 殊普通 合伙）
注册地址 ：北京 市东城 区 东长安街 1 号东 方广场 东 方经贸城 安永大 楼 16 层
办公地址 ：北京 市东城 区 东长安街 1 号东 方广场 东 方经贸城 安永大 楼 16 层
法人代表 ：葛明
电话：010-58153000
传真：010-85188298
联系人： 汤骏
经办注册 会计师 ： 徐艳 、 汤骏
四、基 金的名称
金元顺安 价值增 长 混合 型 证券投资 基金 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
33
五、基 金的类型
混合型证 券投资 基金
六、基 金的 投资目标
在 GARP （Growth at reasonable price ） 策略指 导下， 本基金投 资于具 有良好 成 长潜力和
价值低估 的上市 公司股 票 ，在控制 组合风 险的前 提 下，追求 基金资 产中长 期 的稳定增 值。
七、基 金的 投资 范围
本 基金的 投资 范围为 具有良 好流动 性的 金融工 具，包 括国内 依法 发行上 市的股 票、 债
券 、货币 市场工 具、权 证、 资产支 持证券 以及法 律法 规或中 国证监 会允许 基金 投资的 其他
金融工具 。
如法律法 规或监 管机构 以 后允许基 金投资 的其他 品 种， 基金管 理人在 履行适 当程序后，
可以将其 纳入投 资范围 。
本基金的 投资组 合比例 为 ：
股票资产占基金资产的 60% －95% ，债券资产、 现金资产以及中国证监会允许基金投
资的其他 证券品 种占基 金 资产的 5% －40% ， 其中 基金保留 的现金 或投资 于 到期日在 一年以
内的政府 债券的 比例不 低 于基金资 产净值 的 5% 。
八、基 金的 投资 策略
本 基金的 投资 将数量 模型与 定性分 析贯 穿于资 产类别 配置、 行业 资产配 置、公 司价 值
评 估、投 资组合 构建的 全过 程之中 ，依靠 坚实的 基本 面分析 和科学 的金融 工程 模型， 把握
股票市场 的有利 投资机 会 ，构建最 佳的投 资组合 ， 实现长期 优于业 绩基准 的 良好收益 。
在 本基金 的投 资管理 计划中 ，投资 实现 方法由 自上而 下的资 产配 置计划 和自下 而上 的
股票 组合 的构建 与管理 组成 。同时 ，宏观 经济预 测和 行业趋 势分析 辅助 股票 组 合的构 建与
管理。 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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1、资产配 置策略
本 基金在 大类 资产配 置中贯 彻自上 而下 的策略 ，根据 宏观经 济发 展 趋势 、金融 市场 的
利率变化 和经济 运行周 期 的变动， 进行积 极的战略 性大类资 产配置 。
本基金的 投资在 股票、 债 券和现金 三大类 资产之 间 的 战略性 配置来 源于以 下 三个方面：
（1）分析 员对宏 观经济 发展趋势 和宏观 经济指 标 的分析与 判断
分 析员 从 研究 国民经 济发展 状况入 手， 判断利 率水平 、通货 膨胀 率、货 币供应 量、 国
际收支等 多元因 素对中 国 证券市场 的影响 。
（2）分析 员对股 票市场 和债券市 场相对 投资价 值 的评估
分 析员主 要借 助“股 权风险 溢价模 型” 分析大 类资产 的预期 风险 收益特 征，得 出科 学
的市场分 析结论。 股票资 产的当前 收益率 以三阶 段 现金流折 现模型 中的 隐 含 收益率为 参考，
债券资产 的当前 收益率 以 10 年期 的国债 到期收 益率为参 考。
（3）数量 分析员 对股票 市场、债 券市场 以及投 资 组合的风 险评估 与建议
本 基金的 大类 资产配 置决策 参照 数 量分 析员 的 风险评估 建议 ，由 数量分 析 员运 用统 计
方法计算 投资组 合、 股票 市场、 债券市 场的风 险水 平以及各 大类资 产之间 相 对的风险 水平，
向投资决 策委员 会提交 股 票风险溢 价水平、 投资组 合调整可 能导致 的风险 变 化的评估 报告。
2、股票组 合的构 建与管 理
在 GARP 策略指 导下， 以“合理 的价格 购买中 国 企业的增 长”是 本基金构建 股票投资
组合 的基 本 投资 策略。
本 基金的 股票 资产投 资于具 有良好 成长 潜力和 价值低 估的上 市公 司股票 ，采取 自下 而
上 、四重 过滤的 方法构 建股 票组合 。首先 ，采取 模型 识别法 对所有 股票的 估值 与成长 前景
进 行数量 化扫描 ，形成 可投 资股票 集合， 该股票 集合 构成本 基金股 票一级 库； 其次， 对股
票 一级库 中的所 有股票 进行 流动性 筛选， 形成本 基金 股票二 级库； 再次， 通过 上市公 司实
地 调研， 利用“ 金元顺 安上 市公司 成长前 景评价 体系 ”对股 票二级 库中的 上市 公司的 成长
前 景进行 翔实分 析与评估 ， 剔除“ 伪成长 ”的上 市公 司，甄 别具有 真正成 长潜 力的优 质上
市公司 （ “ 明星公 司” ） ， 同时对甄 别的明 星公司 进 行公司治 理评估 ， 从而 构 成本基金 股票三
级 库；最 后，通 过估值 考量 ，选择 价值被 低估的 上市 公司， 形成优 化的股 票组 合。在 股票
组合的构 建过程 中， 宏 观 经济预测 和行业 趋势分 析 辅助 本基 金股票 组合的 构 建 。 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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（1）股票 估值与 成长前 景的数量 化扫描
本 基金首 先采 用模型 识别法 计算每 只股 票的 成长 特征 和估值 特征 ，采用 的成长 指标 包
括：1 ）未 来 12 个月 每 股运营收 入增长 率，2 ） 未来 12 个 月每股 收益 增 长率 ，3）未来 12
个月每股 净资产 增长率 。 采用的估 值指标 包括 ：1 ）未来 12 个 月市 销 率，2 ）未来 12 个月
市盈率，3 ）未 来 12 个 月 市净率。
为 了使成 长指 标和估 值指标 具有可 比性 ， 本基 金 采用 统计方 法 将 成长指标 和估 值指 标
加以标准 化， 得 到每只 股 票与成长 指标和 估值指 标 分别对应 的标准 化 “Z 值” 。 标准 化 Z 值
的计算公 式如下 ：
x
Z
?
?
?
?
上式中，x 为每 只股票 成 长指标和 估值指 标的值 ，
?
为成长指 标和估 值指标 的 平均值，
?
为成长指标和估值指 标的 标准差。对于每只股 票成 长特征， 本基金将成 长指 标的三个 Z
值 加以平 均，得 到每只 股票 的成长 特征值 ；对于 每只 股票的 估值特 征，采 用同 样的方 法得
到估值特 征值。
根据每只 股票成 长特征 和 估值特征的 Z 值，本基 金 可以将 全体股 票归入 四 个象限： 第
一 象限： 良好成 长潜力 － 估 值低、 第二象 限：成 长潜 力不佳 －估值 低、第 三象 限：成 长潜
力 不佳 － 估值高 、第四 象限 ：良好 成长潜 力 －估 值高 。第一 象限中 的股票 具有 成长潜 力良
好 、估值 低的特 点，构 成了 本基金 潜在的 可投资 股票 集合。 对于位 于其余 三个 象限中 的股
票，本基 金则采 取回避 的 态度。
（2）流动 性筛选
为 减少流 动性 风险， 本基金 按照一 定日 均成交 额和流 通市值 标准 对个股 进行筛 选。 在
当前的市 场条件 下，本 基 金管理人 采纳如 下两个 指 标作为股 票流动 性筛选 标 准：90 个 交易
日内 日均 成交额 不低于 1,000 万元和 流通市 值不低于 3 亿元 。 本基金 可根据 市场情况 的变化，
动 态调整 上述两 个流动 性筛 选指标 。 所有 符合上 述流 动性筛 选标准 的股票 集合 ，形成 本基
金股票二 级库。
（3） 成长 前景 的 翔实分析 与评估
数 量化扫 描虽 然能够 为缩小 关注的 股票 范围， 精选个 股提供 很大 的帮助 ，但其 无法 代
替 对上市 公司的 深入调 研， 尤其对 于信息 披露不 甚充 分的某 些上市 公司而 言。 本基金 管理金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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人 的投资 团队通 过实地 调研 ，利用 “金元 顺安上 市公 司成长 前景评 价体系 ”对 股票二 级库
中 的上市 公司的 成长前 景进 行翔实 分析与 评估 ， 甄别 具有真 正成长 潜力的 优质 上市公 司。
本基金将 此类公 司称之 为 “明星 公司” 。 在 此 过程 中， 本 基金同时 采用 “金 元顺安上 市公司
公司治理 评估体 系”对 甄 别的明星 公司进 行公司 治 理评估， 从而构 成本基 金 股票三级 库。
金 元顺安 上市 公司成 长前景 评价体 系主 要关注 上市公 司运营 收入 和盈利 增长的 四个 方
面：表现 、质量 、速度 和 稳健。所 用的指 标类别 和 各项基本 指标所 占的权 重 参见下表 。
金元顺安 上市公 司成长 前 景评价体 系
指标类别 基本指标 权重（100% ）
表现（42% ） 每股收益 增长率 14%
净利润率 的变化 12%
运营利润 率的变 化 8%
运营收入 增长率 8%
质量（26% ） 净利润率 10%
净资产收 益率 8%
运营利润 率 8%
速度（16% ） 存货周转 率 8%
应收帐款 周转率 8%
稳健（16% ） 速动比率 8%
流动比率 8%
本基金管 理人投 资团队 进 行上市公 司调研 具体内 容 体现在：
1）调研对 象
除 了与上 市公 司管理 层进行 沟通外 ，本 基金管 理人投 资团队 还需 要同以 下这些 对象 进
行 访谈： 行业监 管部门 、行 业协会 与研究 机构、 客户 与供应 商、竞 争对手 、目 前以及 以前金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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的雇员。
2）调研要 点
? 产品与服 务的市 场潜力 ；
? 公司的研 发投入 与实力 ；
? 公司的销 售渠道 与销售 队 伍；
? 产品的利 润率；
? 公司维持 与改善 利润率 的 手段；
? 管理层与 员工的 关系；
? 公司的财 务控制 ；
? 公司所特 有的优 势；
? 长期发展 与短期 盈利的 平 衡；
? 公司的财 务结构 与融资 需 求；
? 公司与外 界的信 息交流 。
依 据上表 所示 的评价 体系以 及上市 公司 实地调 研，本 基金管 理人 的投资 团队对 股票 二
级库中的 每家上 市公司 的 各项基本 指标进 行打分， 加权得出 上市公 司成长 前 景的综合 排名，
本基金选 择排名 前 150 位 的上市公 司作为 具有真 正 成长潜力 的明星 公司。
在 对上市 公司 成长前 景的分 析与评 估过 程中， 本基金 管理人 的投 资团队 采用“ 金元 顺
安 上市公 司公司 治理评 估体 系”对 明星公 司进行 公司 治理评 估。该 评估体 系包 括如下 五个
角 度：企 业的纪 律性约 束、 对股东 利益的 关注、 企业 策略执 行评估 、企业 的社 会责任 感以
及持续创 新能力 。本基 金 将综合评 分不低于 60 分 （包 括 60 分） 的上 市公 司 作为具 备良好
公司治理 结构的 上市公 司 ，从而构 成本基 金的股 票 三级库 。
（4） 估值 考量
在 三级股 票库 中，本 基金利 用估值 分析 方法， 形成优 化的股 票组 合。估 值分析 方法 主
要 采用专 业的估 值模型 ，合 理使用 估值指 标，选 择其 中价值 被低估 的股票 。具 体采用 的方
法包括股 利折现 模型、 自 由现金流 折现模 型、市 盈 率法、市 净率法 等方法 。
3、行业资 产配置
本 基金采 用上 述四个 步骤精 选出来 的股 票组合 ，是以 自下而 上方 式构建 而成的 。这 样金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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的 组合可 能在单 一行业 集中 度较高 ，造成 组合的 非系 统风险 较高。 因此， 本基 金将主 要利
用 “投 资时钟 ” 模型 ， 通 过建立 “行业 综合价 值评 估体系” ， 对 产业环 境、 产业政策 和竞争
格 局的分 析和预 测，确 定行 业经济 变量的 变动对 不同 行业的 潜在影 响，得 出各 行业的 相对
投资价值 并据此 对组合 成 份股的行 业分布 加以适 当 调整。
基 本原则 是， 本基金 对行业 历史收 益率 和预期 收益的 分析， 在行 业间进 行配置 ，使 投
资组合在 控制风 险的情 况 下，达到 收益的 最大化 。
（1）投资 时钟
在 一般意 义上 ，投资 时钟表 明了在 经济 周期的 不同阶 段，各 个行 业的投 资表现 如何 。
比 如，在 经济发 展停滞 时， 防御型 的行业 表现较 为出 色；在 经济快 速发展 时， 周期性 的行
业 表现较 为出色 。另一 方面 ，通常 价值型 的行业 在货 币政策 紧缩时 表现较 佳， 而成长 型的
行业在货 币政策 较宽松 时 ，相对表 现较好 。
根 据这一 理论 基础， 本基金 适时调 整股 票组合 在行业 内的配 置， 以便尽 量降低 股票 组
合的非系 统性风 险 。
（2）行业 综合价 值评估 体系和行 业优化 配置原 则
1）行业综 合价值 评估体 系
在投资时 钟模型 对行业 趋 势研判的 基础上 ， 本 基金 管理人从 如下四 个角度 通 过建立 “行
业 综合价 值评估 体系” 来确 定行业 的投资 价值： 行业 景气度 、行业 收入和 利润 增长、 国际
产业竞争 力比较 和估值 比 较。
2）行业优 化配置 原则
本基金的 行业优化 配置 以 沪深 300 指 数中 1 级和 2 级行业配 置比例 为基准 ，通过建立
行 业综合 价值评 估体系 ，分 析行业 历史收 益率和 预期 收益， 从而 确 定行业 配置 比例相 对指
数 行业权重 的浮 动方向 和 范围。
本基金的 行业优 化配置 原 则参见下 表：
行业投资评级 偏离指数权重的方向 相对指数行业配置比例
＋ 超过 超过行业 基准比 例
0 等于 行业基准 比例 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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－ 低于 低于行业 基准比 例
4、债券选 择流程
本 基金主 要采 用 “ 自 上而下 ”的原 则构 建债券 组合， 主要投 资于 流动性 好的国 债、 金
融债、 央行票 据 、 企业 债 、 公司 债 、 可转 债 （ 包括 可分离交 易可转 债） 和商 业票据 等 品种。
本 基金在 选择单 个债券 时， 将注重 信用风 险的分 析和 流动性 的管理 。本基 金可 定期针 对特
定期限做 出利率 预测和 信 用溢价预 测，并 根据不 同 的收益曲 线动向 构建或 调 整债券组 合。
5、权证投 资策略
本 基金将 通过 对权证 标的证 券基本 面的 研究， 并结合 权证定 价模 型计算 权证价 值。 本
基 金权证 操作将 根据权 证的 高杠杆 性、有 限损失 性、 灵活性 等特性 结合本 基金 的需要 进行
该 产品的 投资。 主要考 虑运 用的策 略包括 ：限量 投资 、趋势 投资、 优化组 合策 略、价 差策
略、双向 权证策 略等。
九、基 金的 业绩比较基准
本基金股 票投资 部分的 业 绩比较基 准为 沪深 300 指数，债 券投资 部分的 业 绩比较基 准
为 中证国 债指数 。本基 金 的整体业 绩基准 为：
沪深 300 指数收 益率× 80% ＋中 证国债 指数 收 益率× 20%
本基金选 择上述 业绩比 较 基准的理 由如下 ：
沪深 300 指数由 专业指 数提供商 “中证 指数有 限 公司”编 制和发 布，由 从 上海和深 圳
证券市场 中选取 的 300 只 A 股作为样 本股编 制 而成。 该 指数 以 成份股 的 可自由流 通股数 进
行加权 ， 指数 样本覆 盖了 沪深市场 六成左 右的市 值 ， 具有 良好的 市场代 表性 和市场影 响力。
中证 国 债 指数 是 由 中 证指数 有限 公 司编 制的综 合反映 银行间 债券 市场和 沪深交 易所 债
券 市场的 跨市场 债券指 数。 该指数 的样 本 券由银 行间 市场和 沪深交 易所市 场的 国债组 成。
此 外， 该 指数的 一个重 要特 点在于 对异常 价格和 无价 情况下 使用了 模型价 ，能 更为真 实地
反映 国债 的实际 价值和 收 益率特征 。
随 着法律 法规 和市场 环境发 生变化 ，如 果上述 业绩比 较基准 不适 用本基 金，或 者本 基
金 业绩比 较基准 中所使 用的 指数暂 停或终 止发布 ，或 者出现 更权威 的能够 表征 本基金 风险
收 益特征 的指数 ，本基 金管 理人可 以依据 维护基 金份 额持有 人合法 权益的 原则 ，根据 实际金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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情 况对业 绩比较 基准进 行相 应调整 。调整 业绩比 较基 准应经 基金托 管人同 意， 报中国 证监
会备案， 基金管 理人应 在 调整前 2 个工作 日在至 少 一种指定 媒体上 予以公 告 。
十、基 金的 风险收益特征
本 基金是 一只 主动投 资的混 合型基 金， 其风险 收益特 征从长 期平 均及预 期来看 ，低 于
股 票型基 金，高 于债券 型基 金与货 币市场 基金， 属于 较高风 险、较 高收益 的证 券投资 基金
品种。
十一、 基金投资组合报告
基 金管理 人的 董事会 及董事 保证本 报告 所载资 料不存 在虚假 记载 、误导 性陈述 或重 大
遗漏 ，并 对其内 容的真 实 性、准确 性和完 整性承 担 个别及连 带责任 。
基金托管 人中国 农业银 行 股份有限 公司根 据本基 金 基金合同 规定， 于 2017 年 4 月 6 日
复 核了本 报告中 的财务 指标 、净值 表现和 投资组 合报 告等内 容，保 证复核 内容 不存在 虚假
记载、误 导性陈 述或者 重 大遗漏。
本投资组 合报告 所载数 据 截至 2016 年 12 月 31 日。
1 、期末基金资产组合情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 19,827,210.68 75.04
其中：股 票 19,827,210.68 75.04
2 固定收益 投资 - -
其中：债 券 - -
资产支持 证券 - -
3 贵金属投 资 - -
4 金融衍生 品投资 - -
5 买入返售 金融资 产 2,000,000.00 7.57
其中：买 断式回 购的买 入 返售金融 资产 - - 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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6 银行存款 和结算 备付金 合 计 4,586,518.18 17.36
7 其他资产 9,852.65 0.04
8 合计 26,423,581.51 100.00
2 、期末按行业分类的股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元 ） 占基金资产净值比例（％）
A 农、林、 牧、渔 业 433,362.00 1.80
B 采矿业 - -
C 制造业 13,261,802.58 55.03
D 电力、热 力、燃 气及水 生 产和供应 业 453,878.00 1.88
E 建筑业 460,138.00 1.91
F 批发和零 售业 587,347.00 2.44
G 交通运输 、仓储 和邮政 业 288,629.00 1.20
H 住宿和餐 饮业 - -
I 信息传输 、软件 和信息 技 术服务业 2,217,487.00 9.20
J 金融业 4,000.00 0.02
K 房地产业 915,934.00 3.80
L 租赁和商 务服务 业 148,379.10 0.62
M 科学研究 和技术 服务业 454,851.00 1.89
N 水利、环 境和公 共设施 管 理业 146,608.00 0.61
O 居民服务 、修理 和其他 服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社 会工作 159,359.00 0.66
R 文化、体 育和娱 乐业 295,436.00 1.23
S 综合 - -
合计 19,827,210.68 82.27
金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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3 、期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前十名股票明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值( 元) 占基金资产净值比例（％）
1 002664 信质电机 45,600 1,157,784.00 4.80
2 600552 凯盛科技 61,300 1,039,035.00 4.31
3 600303 曙光股份 110,000 992,200.00 4.12
4 600491 龙元建设 14,300 165,022.00 0.68
5 300207 欣旺达 11,800 164,020.00 0.68
6 300025 华星创业 14,800 162,800.00 0.68
7 300108 双龙股份 17,500 161,875.00 0.67
8 002480 新筑股份 14,200 161,170.00 0.67
9 300347 泰格医药 5,900 159,359.00 0.66
10 600172 黄河旋风 8,900 159,132.00 0.66
4、期末按券种分类的债券投资组合
本基金本 报告期 期末未 持 有债券。
5.期末按市值占基金资产净值比例大小排序的前五名债券明细
本基金本 报告期 期末未 持 有债券。
6.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的所有资产支持证券投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 资产支持 证券。
7.报告期末按公允价值占基金资产净值比例大小排序的前五名贵金属投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 贵金属。
8.期末按公允价值占基金资产净值比例大小排名的前五名权证投资明细
本基金本 报告期 末未持 有 权证投资 。
9.报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
9.1 报告期 末本基 金投资 的股指期 货持仓 和损益 明 细
本基金本 报告期 末未投 资 股指期货 。
9.2 本基金 投资股 指期货 的投资政 策 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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本基金本 报告期 末未投 资 股指期货 。
10.报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
10.1 本基 金投资 国债期 货 的投资政 策
本基金本 报告期 末未投 资 国债 期货 。
10.2 报告 期末本 基金投 资 的国债期 货持仓 和损益 明 细
本基金本 报告期 末未投 资 国债期货 。
10.3 本基 金投资 国债期 货 的投资评 价
本基金本 报告期 末未投 资 国债期货 。
11. 投资组合报告附注
11.1 本基金 本期投资的 前十名证券中 未有 出现 发 行主体被监管部门 立案调 查的，或在
报告编制 日前一 年内受 到 公开谴责 、处罚 的证券 。
11.2 本基金 投资的前十 名股票中，没有投 资于超 出基金合同规定备 选股票 库之外的股
票。
11.3 期 末其他 资产构 成
序号 名称 金额（元）
1 存出保证 金 5,923.37
2 应收证券 清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 682.63
5 应收申购 款 3,246.65
6 其他应收 款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 9,852.65
11.4 本 报告期 末持有 的处 于转股期 的可转 换债券 明 细
本基金本 报告期 末未持 有 处于转股 期的可 转换债 券 。 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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11.5 期 末前十 名股票 中存 在流通受 限情况 的说明
金额单 位： 人民 币元
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值 占基金资产净值比例 （% ） 流通受限情况说明
1 600552 凯盛科 技 1,039,035.00 4.31 重大资 产重 组
2 600303 曙光股 份 992,200.00 4.12 重大资 产重 组
3 002664 信质电 机 1,157,784.00 4.80 重大资 产重 组
11.6 投 资组合 报告附 注的 其他文字 描述部 分
因四舍五 入原因 ，投资 组 合报告中 分项之 和与合 计 可能存在 尾差。
十二、 基金的业绩
本 基金管 理人 依照恪 尽职守 、诚实 信用 、勤勉 尽责的 原则管 理和 运用基 金资产 ，但不
保 证基金 一定盈 利，也 不保 证最低 收益。 基金的 过往 业绩并 不代表 其未来 表现 。投资 有风
险， 投 资者在 做出投 资决 策前应仔 细阅读 本基金 的 招募说明 书。 基金业 绩数 据截至 2016 年
12 月 31 日。
1、 本报告期 基金份 额净值 增 长率及其 与同期 业绩比 较 基准收益 率的比 较
阶段
份额净值
增长率 ①
份额净值增长
率标准差②
业绩比较基
准收益率 ③
业绩比较基准收
益率标准差 ④
①－ ③ ②－④
2009-9-10 至
2009-12-31
7.80% 1.46% 10.56% 1.43% -2.76% 0.03%
2010-1-1 至
2010-12-31
-3.43% 1.46% -9.35% 1.27% 5.92% 0.19%
2011-1-1 至
2011-12-31
-24.11% 1.13% -19.24% 1.04% -4.87% 0.09%
2012-1-1 至
-0.51% 1.07% 6.90% 1.02% -7.41% 0.05% 金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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2012-12-31
2013-1-1 至
2013-12-31
14.25% 1.29% -6.35% 1.12% 20.60% 0.17%
2014-1-1 至
2014-12-31
20.82% 1.22% 42.92% 0.97% -22.10% 0.25%
2015-1-1 至
2015-12-31
18.16% 2.66% 7.36% 1.99% 10.80% 0.67%
2016-1-1 至
2016-12-31
-24.88% 2.12% -8.32% 1.12% -16.56% 1.00%
自基金合 同
生效起至 今
-3.70% 1.65% 14.00% 1.27% -17.70% 0.38%
重要提示 ：
（1 ） 上述基 金业绩 指标 不包括持 有人认 购或交 易 基金的各 项费用 ， 计入 费 用后实际 收
益水平要 低于所 列数字 ；
（2 ） 业绩比较 基准：80% ×沪深300 股 票指数+20% ×中证 国债指 数；
（3 ） 业绩比 较基准 日期 为2009 年9 月10 日 ， 即 以 基金合同 生效日 前一日 收 盘价格为 计
算基数；
（4 ） 数据截止 日期为2016 年12 月31 日。
2、 自基金 合同生 效以来 基金累计 份额净 值增长 率 变动及其 与同期 业绩比 较 基准收益 率
变动的比 较
金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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重要提示 ：
投资组合 中各项 资产的 投 资比例均 符合各 项法规 和 基金合同 约定。
十三、 基金的费用 概览
（一）基 金费用 的种类
1、基金管 理人的 管理费 ；
2、基金托 管人的 托管费 ；
3、基金财 产拨划 支付的 银行费用 ；
4、基金合 同生效 后的基 金信息披 露费用 ；
5、基金份 额持有 人大会 费用；
6、基金合 同生效 后与基 金有关的 会计师 费和律 师 费；
7、基金的 证券交 易费用 ；
8、 在中国 证监会 规定允 许的前提 下， 本 基金可 以 从基金财 产中计 提销售 服 务费， 具 体
计提方法 、计提 标准在 招 募说明书 或相关 公告中 载 明；
9、依法可 以在基 金财产 中列支的 其他费 用。
（二） 上述 基金费 用由基 金管理人 在法律 法规规 定 的范围内 按照公 允的市 场 价格确定，金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
更新招募 说明书 摘要 （2017 年 4 月）
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法律法规 和基金 合同另 有 规定时从 其规定 。
（三）基 金费用 计提方 法 、计提标 准和支 付方式
1、基金管 理人的 管理费
在通常情 况下， 基 金管理 费按前一 日基金 资产净 值 的 1.5% 年费率 计提。 计 算 方法如下：
H ＝E ×1.5% ÷当年 天数 ，H 为每日 应计提的 基金 管理费，E 为前一 日基金 资产净值 。
基 金管理 费每 日计提 ，按月 支付。 由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 管理费 划付 指
令，经基 金托管 人复核 后 于次月首 日起 3 个工作 日内从基 金财产 中一次 性 支付给基 金管理
人，若遇 法定节 假日、 休 息日，支 付日期 顺延。
2、基金托 管人的 托管费
在通 常情况下，基 金托管费按 前一日基金资 产净值的 0.25% 年费率计提。 计算方 法如
下：H ＝E ×0.25% ÷当年 天数，H 为 每日应计 提的 基金托管 费，E 为 前一日 基金资产 净值 。
基 金托管 费每 日计提 ，按月 支付。 由基 金管理 人向基 金托管 人发 送基金 托管费 划付 指
令，经基 金托管 人复核 后 于次月首 日起 3 个工作 日内从基 金财产 中一次 性 支付给基 金托管
人，若遇 法定节 假日、 休 息日，支 付日期 顺延。
3、 除 管理费 和托管 费之 外的基金 费用 ， 由基 金托 管人根据 其他有 关法规 及 相应协议 的
规定，按 费用支 出金额 支 付，列入 或摊入 当期基 金 费用。
（ 四）不 列入基 金费用 的 项目
基 金管理 人和 基金托 管人因 未履行 或未 完全履 行义务 导致的 费用 支出或 基金财 产的 损
失 ，以及 处理与 基金运 作无 关的事 项发生 的费用 等不 列入基 金费用 。基金 合同 生效前 所发
生的信息 披露费 、律师 费 和会计师 费以及 其他费 用 不从基金 财产中 支付。
（ 五） 基 金管 理人和 基金托 管人可 根据 基金发 展情况 调整基 金管 理费率 和基金 托管 费
率 。并依 据相关 法律规 定召 开基金 份额持 有人大 会。 基金管 理人必 须依照 有关 规定在 指定
媒体和基 金管理 人网站 上 刊登公告 ，并上 报中国 证 监会备案 。
（六）基 金税收
基 金和基 金 份额 持有人 根 据国家法 律法规 的规定 ， 履行纳税 义务。
金元顺安 价值增 长 混合 型证 券投资基 金
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十 四、 对招募说明书更新 部分的说明
本招募说明书根据《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《公开募集证券投资基
金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售管理办法》 、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 及其他有关法律法规的要求， 对本招募说明书进行了更新， 主要更新内容如下：
1 、 “重要提示”部分对 招募说明书内容的截止日期及有关财务数据的截止日期
进行了更新；
2 、 “基金管理人”部分对基金管理人概况和主要人员情况进行了更新；
3 、 “相关服务机构”部分更新了代销机构；
4 、 “基金的投资”部分对投资组合报告内容更新；
5 、 “其他应披露事项”部分更新了其他应披露事项。
金元顺安 基金管 理有限 公 司
二〇一 七 年四 月 二十 四 日
