招募说 明书 （摘要）
富安达 新 兴成 长 灵 活 配置 混合 型
证 券 投 资 基金
招募说明书 （更新） 摘要
（ 二 〇一 七 年第 一 号）
基 金 管理 人 ：富 安 达基 金 管理 有 限公 司
基 金 托管 人 ： 交 通 银行 股 份有 限 公司
招募说 明书
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【 重要 提示】
富安达 新兴成长 灵活配置混合型证券投资基金 （以下简称 “基金” 或 “ 本基
金”） 于2014 年7月11 日 证监许可[2014]697号文 注册募集 。 本基金 的 基金合同于
2014 年9 月11日正式生效。
基金管理人保证本招募说明书的内容真实、 准确、 完整。 本招募说明书经中
国证监会 注册， 但中国证监会对本基金募集的 注册， 并不表明其对本基金的价值
和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于本基金没有风险。
投资有风险，投资人认（申）购本基金时应认真阅读本招募说明书。
基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 谨慎勤勉 的原则管理和运用基金财产，
但不保证基金一定盈利，也不保证最低收益。
本基金投资于 证券 市场， 基金净值会因为证券市场波动等因素产生波动。 基
金管理人不保证基金一定盈利， 也不保证最低收益。 投资人在投资本基金前， 需
全面认识本基金产品的风险收益特征和产品特性，充分考虑自身的风险承受能
力， 理性判断市场， 对 认 （申） 购基金的意愿 、 时机、 数量等投资行 为作出独立
决策。 投资人根据所持有份额享受基金的收益， 但同时也需承担相应的投资风险。
投资本基金可能遇到的风险包括： 因政治、 经济、 社会等因素对 证券价格波动产
生影响而引发的系统性风险， 个别证券特有的非系统性风险， 由于基金投资人连
续大量赎回基金份额产生的流动性风险， 基金管理人在基金管理实施过程中产生
的基金管理风险， 本基金投资策略所特有的风险等等。 本基金可以投资中小企业
债券， 包括公开发行的中小企业债券和非公开发行的中小企业私募债券。 相对而
言， 中小企业私募债券存在较高的流动性风险和信用风险。 尽管本基金将中小企
业私募债券的投资比例控制在一定的范围内， 但仍然提请投资者关注中小企业私
募债存在的上述风险及其对基金总体风险的影响。
本基金是 混合型证券投资基金， 属于具有中 高风险、 中高收益基金品种， 其
长期平均风险和预期收益率低于股票型基金，高于 债券型基金、货币市场基金。
投资有风险， 投资人在投资本基金前应认真阅读本基金的招募说明书和基金
合同。 过往业绩并不代表其未来表现。 基金管 理人管理的其他基金的业绩并不构
成新基金业绩表现的保证。
本摘要根据基金合同和基金招募说明书编写， 并经中国证监会核准。 基金合
同是约定基金当事人之间权利、 义务的法律文件。 基金投资人自依基金合同取得
招 募说明书
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基金份额， 即成为基金份额持有人和本基金合同的当事人， 其持有基金份额的行
为本身即表明其对基 金合同的承认和接受，并按照《基金法》、《运作办法》、
基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了解基金份额持有
人的权利和义务，应详细查阅基金合同。
本 招 募 说 明 书 所 载 内 容 截 止 至2017 年3 月11 日 ， 基 金 投 资 组 合 报 告 截 止 至
2016年12 月31日。
招募说 明书
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一、 基 金管理 人
（ 一） 基金管 理人 概况
名称： 富安达基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦29 层
法定代表人： 秦雁
成立时间：2011 年4 月27 日
电话：（021）61870999-6203
联系人： 吴定婷
注册资本：2.88 亿元人民币
存续期间 ：持续经营
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理和中国证监会许可的其他业务。
股权结构： 富安达基金管理有限公司 （以下简称 “公司”） 经中国证监会证
监 许可[2011]544 号文批准设立。 目前公司股东为 南京证券股份有限公司， 持有
股份 49%；江苏交通控股有限公司，持有股份 26%；南京市河西新城区国有资产
经营控股 （集团） 有限 责任公司 ， 持有股份 25% 。 注册资本为 2.88 亿 元人民币。
公司设立了投资决策委员会。 投资决策委员会负责指导基金资产的运作、 确
定基本的投资策略和投资组合的原则。
公司下设十个一级部门，分别是：投资管理部、研究发展部、市场营销部、
产品创新部、 信息技术部、 基金事务部、 综合管理部、 人力资源部、 计划财务部
和监察稽核部。 投资管理部在公司投资决策委员会的领导和风险控制委员会的指
导下， 负责公司所管理基金的投资运作， 实现基金资产的保值增值， 确保投资管
理目标和风险控制目标的实现。 研究发展部根据公司发展战略和基金管理的实际
需求， 把握产品设计定位， 开展策略研究、 行业研究、 上市公司研究和数量研究
工作， 为公司投资管理业务提供有效的研究支持平台。 市场营销部： 负责公司公
募基金、 专户等产品代销渠道 的开拓与维护， 营销协议的制定和实施， 产品的发
行和持续销售工作； 负责公司机构客户的开发与维护， 完成相应的目标任务； 负
责公司各种产品的营销策划及实施； 负责公司品牌的建设， 媒体关系管理等工作；
负责公司官网网络营销和客服中心的运维工作， 提升公司知名度和信誉度。 产品
创新部： 根据公司发展战略， 提供公司产品策略建议， 把握产品设计定位， 提出
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产品设计思路， 建立并完善公司高效产品线， 促进公司经营目标的实现。 信息技
术部根据公司整体发展策略， 规划公司信息技术体系架构， 构建完善的信息技术
平台； 负责公司信息技术系统的规划、 建设、 运营和 维护， 为公司各项业务的正
常运行、 信息的安全保密和企业信息化提供有效的保障。 基金事务部根据国家相
关法律法规和公司相关制度， 负责基金的财务核算、 资产估值、 注册登记、 资金
清算等相关业务， 维护基金交易的正常有序运作。 综合管理部根据公司的发展战
略， 负责公司中长期发展战略、 年度工作计划和绩效目标的拟定、 推行、 跟踪和
执行效果评估工作； 负责公司制度建设、 文秘管理、 外部联络、 内部宣传、 信息
调研、 行政后勤管理， 为公司日常运作、 领导战略决策提供支持和服务。 人力资
源部根据公司的发展战略、 经营计划和人力资源管理现状参与制订人力资源战 略
规划； 负责制定、 执行和优化人力资源管理政策， 运作和维护人力资源体系； 建
立和完善人才梯队的配置和储备； 制定并组织员工培训和开发； 组织、 实施和监
督各部门的员工绩效管理； 宣传、 贯彻公司价值理念， 组织员工活动， 提供员工
帮助， 增强组织凝聚力； 维持公司在市场竞争中的人力资源优势。 计划财务部负
责公司全面预算的编制、会计核算、公司财务报告的编制；定期进行财务分析，
为公司发展和管理层决策提供依据； 同时建立健全公司的财务管理制度以及与财
务有关的内控制度； 定期或不定期进行公司资产清查， 监督公司自有财产的管理，
保证公司自有财产记 录准确和安全； 并接受并配合国家监管机构、 社会审计机构
和公司内部监察稽核部门的检查。 监察稽核部根据相关法律法规， 负责公司规章
制度的审核， 检查、 监督各部门执行情况； 对基金管理的各个环节进行全程风险
管理； 负责公司专项审计、 信息披露内容的审核、 对外文件的法律审核， 保证公
司内部控制、风险管理的有效实施。
截止到 2017 年 3 月 11 日，公司总人数 68 人 ，具有基金从业资格的人数为
66 人， 其中55.9%以上的员工具有硕士以上学历。 公司已经建立健全投资管理制
度、 风险控制制度、 内部监察制度、 财务管理制度、 人事管理制度、 信息披露制
度和员工行为准则等公司管理制度体系。
（ 二） 主要人 员情 况
1、基金管理人董事会成员
董事长：
秦雁先生， 中共党员， 硕士研究生 。 历任南京证券有限责任公司南京中山东
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路证券营业部员工、 研究发展部研究员、 研究发展中心经理助理、 研究所副所长、
所长、 投资管理总部总经理、 南京证券股份有限公司总裁助理兼任投资管理总部
总经理，现任南京证券股份有限公司副总裁。
副董事长：
靳向东先生， 中共党员， 大学学历， 学士学位。 历任南京市江浦县城东公社
插队知青， 江苏省政府办公厅政策研究室科员， 省政府经济研究中心副主任科员、
主任科员， 中石化金 陵石油化工公司科长， 省政府外事办公室主任科员， 省政府
研究室经济综合处主任科员、 副处级秘书、 副 处长( 主持工作) 、 处长， 省政府研
究室发展研究处处长， 江苏省中汇投资顾问有限公司总经理， 江苏交通产业集团
有限公司投资发展处处长，现任 江苏交通控股有限公司副总经理 。
董事：
蒋晓刚先生， 中共党员， 硕士研究生， 历任南京证券有限责任公司上海营业
部副总经理、 总经理、 公司经纪业务管理部总经理、 业务总监， 富安达基金管理
有限公司董事、副总经理，现任富安达基金管理有限公司董事、总经理。
张敏 先生， 本科学历， 高级经济师。 历任南京市医药管理局科员， 国泰证券
公司南京营业部交易管理部副经理， 南京市城市建设 （控股） 有限公司投资财务
部， 南京城建项目管理发展有限公司综合办公室计划考核岗， 南京市城市建设投
资控股 （集团） 有限责任公司投资发展部投融资岗， 南京城建项目管理发展有限
公司企业发展部副经理， 河西国资集团投资部投融资管理、 合同管理主管， 现任
河西国资集团投资与资产管理部投资管理、资产管理主管。
张丽珉女士， 中共党员， 大学学士。 历任南京金融高等专科学校 （现名南京
审计学院） 教师， 南京证券有限责任公司财务部会计、 常府街 证券营业部主办会
计、 龙蟠路证券营业部总经理助理、 客户资产结算存管中心总经理助理、 龙蟠路
证券营业部副总经理， 南京证券股份有限公司公司稽核部副总经理， 总经理。 现
任富安达基金管理有限公司 督察长。
吴战峰先生， 中共党员， 硕士研究生， 历任中大投资公司投资部经理， 平安
证券资产管理部投资经理， 招商证券研发中心高级分析师， 国信证券研究所首席
分析师，国投瑞银基金高级组合经理，国泰基金基金经理，天治基金基金经理、
总经理助理兼研究总监。 现任富安达基金管理有限公司研究发展部总监 、 基金经
理 。
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独立董事：
赵曙明先生， 中共党员， 博士学 位， 教授， 博 士生导师。 历任南京大学外事
办科员、 副科长 、科长 、副主任 （主持 工作） 、南京大 学商学 院副教 授、教授、
博士生导师， 副院长、 院长， 南京大学校长助理， 商学院院长， 现任南京大学商
学院名誉院长 、南京大学特聘教授、博士生导师 。
陈良华先生， 中共党员， 博士后毕业， 教授、 博士生导师。 历任金陵科技学
院讲师、 系副主任、 东南大学教师、 博导， 现任东南大学经济管理学院教授、 博
导。
马维勇先生， 硕士生学历， 四级律师。 历任南京市公交公司保卫处科员、 南
京市下关区律师事务所律师，现任江苏紫金律师事务所主任律师。
2、基金管理人监事会 成员
监事会主席：
刘宁女士， 中共党员， 硕士研究生， 高级审计师。 历任南京市审计局政财金
融审计处科员， 金融审计处科员、 副主任科员、 主任科员， 南京证券有限责任公
司计划财务部副总经理、 计划财务部总经理， 现任南京证券股份有限公司财务总
监兼计划财务部总经理。
监事：
杜文毅先生， 中共党员， 大学学历， 学士学位， 高级经济师。 历任南京交通
学校财会教研室工作， 江苏交通规划设计院计划财务室副主任、 主任， 江苏交通
控股有限公司财务审计处副处长，江苏交通产业集团有限公司财务审计处副处
长、 处长， 江苏交通产业集团有限公司董事， 江苏京沪高速公路有限公司副总经
理，现任江苏交通控股有限公司副总会计师兼财务审计部部长。
熊长安先生， 中共党员， 双专科学历， 高级会计师职称。 历任南京市建材总
公司财务部副经理、现代建材实业有限公司财务部副经理，南京市木材总公司，
森昊集团财务部副经理、 南京燃料实业有限公司副 总经理、 财务总监、 玉朗集团
有限公司财务总监、 南京市物资集团总公司财务部副部长兼玉朗集团有限公司财
务总监、玉桥管理有限公司财务总监，现任河西开发建设指挥部财务处处长。
孙爱民先生， 中共党员， 经济学 硕士。 历任南京电声股份有限公司技术中心
工程师、南京市国际信托投资公司 IT 工程师 、南京证券有限责任公司上海新华
路营业部IT 工程师，现任富安达基金管理有限公司信息技术部总监。
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范仲文先生，大学本科，经济学学士。历任兴业证券梅花路营业部业务员，
华泰柏瑞基金管理有限公司渠道部高级经理， 富安达基金管理有限公司华东区 大
区总监兼机 构销售部经理。现任富安达基金管理有限公司市场营销部 总监。
黄懿稚， 女， 中共党员， 硕士研究生， 历任金新信托上海管理总部人力资源
部薪酬福利主管； 民安证券上海管理总部人力资源部副总经理； 华富基金管理有
限公司人力资源部经理； 富安达基金筹备组人力资源负责人； 富安达基金管理有
限公司人 力资源 部历任 部门经理 ，部门 副总监 （主持工 作） ， 现任富 安达基金管
理有限公司人力资源部总监。
3、 基金管理人 高级管理人员
总经理：
蒋晓刚先生， 中共党员， 硕士研究生， 历任南京证券有限责任公司上海营业
部副总经理、 总经理、 公司经纪业务管理部总经理、 业务总监， 富安达基金管理
有限公司董事、副总经理，现任富安达基金管理有限公司董事、总经理。
督察长：
张丽珉女士， 中共党员， 大学学士。 历任南京金融高等专科学校 （现名南京
审计学院） 教师， 南京证券有限责任公司财务部会计、 常府街证券营业部主办会
计、 龙蟠路证券营业部总经理助理、 客户资产结算存管中心总经理助理、 龙蟠路
证券营业部副总经理， 南京证券股份有限公司公司稽核部副总经理， 总经理。 现
任富安达基金管理有限公司 督察长。
4、本基金基金经理
孙绍冰， 硕士 研究生 。10 年证券 投资 研究经 历，历任 齐鲁 证券研 究 所行业
研究员； 富安达基 金管理有限公司高级行业研究员。 现任富安达基金管理有限公
司研究发展部总监助理、富安达新兴成长灵活配置混合型证券投资基金基金经
理。
历任基金经理： 孔学兵先生 ，2014 年9 月11 日至2015 年10 月 8 日管理本
基金。
5、投资决策委员会成员
投资决策委员会主席 ：
蒋晓刚先生，公司总经理（简历同上） 。
投资决策委员会成员 ：
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吴战峰先生，硕士研究生 （简历同上） 。
李飞先生， 博士研究生。 历任上海技术应用技术学院财政经济系教师， 聚源
数据有限责任公司研究发展中心项目经理， 国盛证券有限责任公司投资研究部高
级宏观债券研究员， 金元惠理基金管理有限公司投资部基金经理。 现任富安达增
强收益债券型证券投资基金、 富安达长盈保本混合型证券投资基金经理 、 公司固
定收益部副总监（主持工作） 、投资管理部总监助理（主持工作） 。
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。
二、 基 金托管 人
一、基金托管人基本情况
（一）基金托管人概况
公司法定中文名称：交通银行股份有限公司（简称：交通银行）
公司法定英文名称：BANK OF COMMUNICATIONS CO.,LTD
法定代表人：牛锡明
住
所：上海市浦东新区银城中路188 号
办公地址：上海市浦东新区银城中路188 号
邮政编码：200120
注册时间：1987 年3月30日
注册资本：742.62 亿元
基金托管资格批文及文号：中国证监会证监基字[1998]25号
联系人：陆志俊
电
话：95559
交通银行始建于1908年， 是中国历史最悠久的银行之一， 也是近代中国的发
钞行之一。1987年重新组建后的交通银行正式对外营业， 成为中国第一家全国性
的国有股份制商业银行，总部设在上海。2005 年6月交通银行在香港联合交易所
挂牌上市，2007年5 月在上海证券交易所挂牌上市。根据2015年英国《银行家》
杂志发布的全球千家大银行报告，交通银行一级资本位列第17位，较上年上升2
位；根据2015年美国《财富》杂志发布的世界500强公司排行榜，交通银行营业
收入位列第190位，较上年上升27位。
截至2016年9月30日， 交 通银行资产总额为人民币80,918.10亿元。 2016年1-9
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月，交通银行实现净利润(归属于母公司股东)人民币525.78亿元。
交通银行总行设资产托管业务中心 （下文简称 “托管中心” ） 。 现有 员工具
有多年基金、 证券和银行的从业经验， 具备基金从业资格， 以及经济师、 会计师、
工程师和律师等中高级专业技术职称， 员工的学历层次较高， 专业分布合理， 职
业技能优良， 职业道德素质过硬， 是一支诚实勤勉、 积极进取、 开拓创新、 奋发
向上的资产托管从业人员队伍。
（二）主要人员情况
牛锡明先生，董事长、执行董事。
牛先生2013年10 月至今任本行董事长、执行董事，2013年5月至2013年10月
任本行董事长、执行董事、行长，2009年12 月至2013年5月任本行副董事长、执
行董事、行长。牛先生1983年毕业于中央财经大学金融系，获学士学位，1997
年毕业于哈尔滨工业大学管理学院技术经济专业， 获硕士学位，1999 年享受国务
院颁发的政府特殊津贴。
彭纯先生，副董事长、执行董事、行长。
彭先生2013年11 月起任本行副董事长、 执行董事， 2013年10月起任本行行长；
2010 年4 月至2013年9月任中国投资有限责任公司副总经理兼中央汇金投资有限
责 任公司执行董事、总经理；2005年8月至2010 年4月任本行执行董事、副行长；
2004 年9 月至2005年8月任本行副行长；2004年6月至2004年9月任本行董事、 行长
助理；2001年9月至2004 年6月任本行行长助理；1994年至2001年历任本行乌鲁木
齐分行副行长、 行长， 南宁分行行长， 广州分行行长。 彭先生1986年于中国人民
银行研究生部获经济学硕士学位。
袁庆伟女士，资产托管业务中心总裁。
袁女士2015年8 月起任本行资产托管业务中心总裁；2007年12月至2015年8
月， 历任本行资产托管部总经理助理、 副总经理， 本行资产托管业务中心副总裁；
1999 年12 月至2007年12月， 历任本行乌鲁木齐分行财务会计部副科长、 科长、 处
长助理、 副处长， 会计结算部高级经理。 袁女士1992年毕业于中国石油大学计算
机科学系，获得学士学位，2005年于新疆财经学院获硕士学位。
（三）基金托管业务经营情况
截至2016年9月30日， 交通银行共托管证券投资基金206只。 此外， 交通银行
还托管了基金公司特定客户资产管理计划、 证券公司客户资产管理计划、 银行理
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财产品、 信托计划、 私募投资基金、 保险资金、 全国社保基金、 养老保障管理基
金、企业年金 基金、QFII证券投资资产、RQFII 证券投资资产、QDII 证券投资资
产和QDLP 资金等产品。
二、基金托管人的内部控制制度
（一）内部控制目标
交通银行严格遵守国家法律法规、 行业规章及行内相关管理规定， 加强内部
管理， 保证托管中心业务规章的健全和各项规章的贯彻执行， 通过对各种风险的
梳理、 评估、 监控， 有 效地实现对各项业务风险的管控， 确保业务稳健运行， 保
护基金持有人的合法权益。
（二）内部控制原则
1、合法性原则：托管中心制定的各项制度符合国家法律法规及监管机构的
监管要求，并贯穿于托管业务经营管理活动的始终。
2、全面性原则：托管中心建立各二级部自我监控和风险合规部风险管控的
内部控制机制， 覆盖各项业务、 各个部门和各级人员， 并渗透到决策、 执行、 监
督、反馈等各个经营环节，建立全面的风险管理监督机制。
3、独立性原则：托管中心独立负责受托基金资产的保管，保证基金资产与
交通银行的自有资产相互独立， 对不同的受托基金资产分别设置账户， 独立核算，
分账管理。
4、制衡性原则：托管中心贯彻适当授权、相互制约的原则，从组织结构的
设置上确保各二级部和各岗位权责分明、 相互牵制， 并通过有效的相互制衡措施
消除内部控制中的盲点。
5、有效性原 则：托管中心在岗位、业务二级部和风险合规部三级内控管理
模式的基础上， 形成科学合理的内部控制决策机制、 执行机制和监督机制， 通过
行之有效的控制流程、 控制措施， 建立合理的内控程序， 保障内控管理的有效执
行。
6、效益性原则：托管中心内部控制与基金托管规模、业务范围和业务运作
环节的风险控制要求相适应， 尽量降低经营运作成本， 以合理的控制成本实现最
佳的内部控制目标。
（三）内部控制制度及措施
根据 《证券投资基金法 》 、 《中华人民共和国 商业银行法》 等法律法 规， 托
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管中心制定了一整套严密、 高效的证券投资基金托管管理规章制度， 确保 基金托
管业务运行的规范、 安全、 高效， 包括 《交通 银行资产托管业务管理暂行办法》 、
《交通银行资产托管部业务风险管理暂行办法》 、 《交通银行资产托管部项目开
发管理办法》 、 《交通 银行资产托管部信息披露制度》 、 《交通银行 资产托管部
保密工作制度》 、 《交 通银行资产托管业务从业人员守则》 、 《交通 银行资产托
管部业务资料管理制度》等，并根据市场变化和基金业务的发展不断加以完善。
做到业务分工合理， 技术系统完整独立， 业务管理制度化， 核心作业区实行封闭
管理，有关信息披露由专人负责。
托管中心通过对基金托管业务各环节的事前指导、 事中风 控和事后检查措施
实现全流程、 全链条的风险控制管理， 聘请国际著名会计师事务所对基金托管业
务运行进行国际标准的内部控制评审。
三、 相 关服务 机构
一 、基 金份额 销售 机构
（1 ） 、直销机构
富安达基金管理有限公司直销中心
名称： 富安达基金管理有限公司直销中心
地址：上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层
电话： （021）61870808
传真： （021）61601555
联系人： 吴定婷
全国统一服务热线 ：400-630-6999 （免长途）或 （021）61870666
（2 ） 、代销机构
1. 公司名称：交通银行股份有限公司
办公地址：上海市银城中路 188 号
法定代表人：牛锡明
联系人：张宏革
联系电话：021-58781234
客服电话：95559
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公司网站：www.bankcomm.com
2. 公司名称： 南京银行股份有限公司
办公地址：江苏省南京市中山路 288 号
法定代表人：林复
联系人：刘晔
电话：025-86775335
客户服务电话：4008896400（全国） 、96400 （江苏）
网址：www.njcb.com.cn
3. 公司名称： 申万宏源证券有限公司
办公地址：上海市徐汇区长乐路 989 号世纪商贸广场 40 层
法定代表人：储晓明
联系人：黄莹
联系电话：021-33389888
客服电话：95523 或4008895523
网址：www.swhysc.com
4. 公司名称：安信证券股份有限公司
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 楼、28 层 A02 单元
法定代表人：牛冠兴
联系人： 陈剑虹
联系电话： 0755-82558305
客服电话： 4008001001
公司网站：www.essence.com.cn
5. 公司名称：东吴证券股份有限公司
办公地址：江苏省苏州市苏州工业园区翠园路 181 号
法定代表人：吴永敏
客户服务电话：0512-33396288
网址：www.dwzq.com.cn
6. 名称： 中信建投证券股份有限公司
办公地址： 北京市朝阳门内大街 188 号
法定代表人：王常青
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联系人： 权唐
联系电话： 95587
客服电话： 95587
公司网站： www.csc108.com
7. 公司名称：国泰君安证券股份有限公司
办公地址：上海市浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦29 楼
法定代表人：万建华
客户服务电话：95521
网址：www.gtja.com
8. 公司名称：中信证券股份有限公司
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦
法定代表人：王东明
客户服务电话：400-889-5548
网址：www.cs.ecitic.com
9. 公司名称： 中信证券（山东）有限责任公司
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 1 号楼第 20 层
法定代表人：杨宝林
客服电话：95548
公司网址：www.zxwt.com.cn
10. 公司名称： 海通证券股份有限公司
办公地址：上海市广东路 689 号
法定代表人：王开国
客户服务电话：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话
网址：www.htsec.com
11. 公司名称： 中国银河证券股份有限公司
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座
法定代表人：陈有安
联系人：陈有安
电话：010-66568450
客户服务电话：400-8888-888
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网址：www.chinastock.com.cn
12. 公司名称： 南京证券股份有限公司
办公地址：江苏省南京市鼓楼大钟亭 8 号
法定代表人：步国旬
联系人：陈秀丛
电话：025-83367888
客户服务电话：4008285888
网址：www.njzq.com.cn
13. 公司名称： 信达证券股份有限公司
客户热线：400-800-8899
网址：http://www.cindasc.com
14. 公司名称：上海天天基金销售有限公司
办公地址： 上海市徐汇区龙田路 195 号 3C 座9 楼
法定代表人：其实
联系人： 许云婷
客服电话：400-1818-188
网址：www.1234567.com.cn
15. 公司名称：深圳众禄基金销售有限公司
办公地址： 深圳市罗湖区深南东路 5047 号发展银行大厦25 楼 I、J 单元
法定代表人：薛峰
联系人：童彩平
联系电话：0755-33227950
公司网址：www.zlfund.cn
www.jjmmw.com
16. 公司名称：万银财富（北京）基金销售有限公司
办公地址： 北京市朝阳区北四环中路 27 号院5 号楼3201 内3201 单元
法定代表人：王斐
联系人：陶翰辰
联系电话：
010-53696059
客服电话：
400-8080069
公司网站：
http://www.wy-fund.com/
招 募说明书
5-15
17. 公司名称： 杭州数米基金销售有限公司
办公地址： 浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦12 楼
法定代表人：陈柏青
联系人： 张裕
联系电话： 021-60897840
客服电话： 4000-766-123
公司网站： http://www.fund123.cn
18. 公司名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际B 座16 层
法定代表人：张跃伟
联系人： 单丙烨
联系电话： 021-20691832
客服电话： 400-820-2899
公司网站： www.erichfund.com
19. 公司名称：和讯信息科技有限公司
办公地址：上海市浦东新区东方路 18 号保利广场 E 座18F
法定代表人：王莉
联系人： 吴卫东
联系电话： 13918302493
客服电话：
400 920 0022
公司网站：http://www.hexun.com/
20. 公司名称：上海好买基金销售有限公司
办公地址：上海市浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室
法定代表人：杨文斌
客服热线：400-700-9665
好买基金网：www.howbuy.com
21. 公司名称： 上海联泰资产管理有限公司
办公地址：上海市长宁区金钟路 658 弄 2 号楼B 座6 楼
法定代表人：燕斌
电话：021-51507071
招 募说明书
5-16
网址：http://a097500.atobo.com.cn
22. 公司名称： 北京增财基金销售有限公司
办公地址： 北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 室
法定代表人： 罗细安
电话：400-001-8811
网址： www.zcvc.com.cn
23. 公司名称： 上海汇付金融服务有限公司
注册地址：上海市黄浦区西藏中路 336 号1870-5 室
办公地址：上海市中山南路 100 号金外滩国际广场 19 楼
法定代表人：张皛
电话：021-33323999-8318
24. 公司名称： 申万宏源西部证券有限公司
办公地址： 新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成 国际大
厦 20 楼2005 室
法定代表人： 李季
电话：4008000562
网址： www.hysec.com
25. 公司名称： 浙江同花顺基金销售有限公司
住所：浙江省杭州市文二西路 1 号903 室
办公地址：浙江省杭州市西湖区翠柏路 7 号电子商务产业园2 号楼 2 楼
法定代表人：凌顺平
网址：www.10jqka.com.cn
26. 公司名称：上 海利得基金销售有限公司
办公地址 ：上海浦东新区峨山路 91 弄 61 号10 号楼12 楼
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号 1033 室
法人代表：沈继伟
电话：86-021-50583533
网址：www.leadbank.com.cn
27. 公司名称： 东海期货有限责任公司
注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号
招 募说明书
5-17
办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦8 楼
法定代表人：陈太康
电话：95531/400-8888588
网址：www.qh168.com.cn
28. 公司名称： 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
29. 公司名称： 诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司
注册地址： 上海市虹口区飞虹路 360 弄 9 号3724 室
办公地址： 上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801
法定代表人： 汪静波
客户服务电话：400－821－5399
公司网址：www.noah-fund.com
30. 公司名称： 上海凯石财富基金销售有限公司
办公地址 ：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法人代表：陈继武
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
31. 公司名称： 中信期货有限公司
办公地址 ：深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 13 层
1301-1305 室
法人代表：张皓
电话：400-990-8826
网址：www.citicsf.com
32. 公司名称： 大泰金石投资管理有限公司
办公地址 ：上海长宁区虹桥路 1386 号文广大厦 15 楼
法人代表：袁顾明
电话：400-928-2266
招 募说明书
5-18
网址：www.dtfunds.com
33.公司名称：中泰证券股份有限公司
住所：济南市经七路 86 号
办公地址：济南市经七路 86 号23 层
法定代表人：李玮
客户服务电话：95538
网址：www.qlzq.com.cn
34.公司名称：宁波银行股份有限公司
注册地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
办公地址：浙江省宁波市鄞州区宁南南路 700 号
法定代表人：陆华裕
电话：95574
公司网站：www.nbcb.com.cn
35.公司名称：上海浦东发展银行股份有限公司
注册地址：上海市中山东一路 12 号
办公地址：上海市中山东一路 12 号
法定代表人：吉晓辉
电话： 95528
公司网站：www.spdb.com.cn
36. 公司名称：平安证券有限责任公司
办公地址 ：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦16-20 层
法人代表：谢永林
客服电话：95511-8
网址：http://stock.pingan.com
37. 公司名称：国海证券股份有限公司
住所：广西南宁市滨湖路 46 号
办公地址：深圳市福田区竹子林四路光大银行大厦
法定代表人：何春梅
电话：95563
招 募说明书
5-19
网址：www.ghzq.com.cn38. 公司名称：国金证券股份有限公司
住所：成都市东城根上街 95 号
办公地址：成都市东城根上街 95 号
法定代表人：冉云
客户服务电话：4006600109
网址：www.gjzq.com.cn
39.公司名称： 华龙证券股份有限公司
注册地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦21 楼
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦21 楼
法定代表人：李晓安
电话：95368
网址：www.hlzqgs.com
40. 公司名称：光大证券股份有限公司
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号
法定代表人：薛峰
电话：95525
网址：www.ebscn.com
50. 上海陆金所资产管理有限公司
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼09 单元
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴环路 1333 号14 楼
法定代表人：郭坚
电话：021-20665952
51. 凯石财富基金销售有限责任公司
办公地址 ：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室
法人代表：陈继武
客服电话：4000-178-000
网址：www.lingxianfund.com
52. 南京苏宁基金销售有限公司
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5-20
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号
法定代表人： 钱燕飞
电话：95177
网址：http://www.suning.com
新增代销机构将另行公告。
二 、登 记机构
名称： 富安达基金管理有限公司
住所： 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦 29 层
办公地址： 上海市浦东新区世纪大道 1568 号中建大厦29 层
法定代表人： 秦雁
电话： （021）61870999-3602
传真： （021）021-61065222
联系人： 胡秀利
三、 出 具法律 意见 书的 律 师事 务所
名称： 上海源泰律师事务所
注册地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
办公地址： 上海市浦东新区浦东南路 256 号华夏银行大厦14 楼
电话： （021）51150298
传真： （021）51150398
联系人： 廖海、刘佳
经办律师： 廖海、刘佳
四、 审 计基金 资产 的 会计 师事 务所
机构名称： 普华永道中天会计师事务所（特殊普通合伙）
注册地址： 上海市浦东新区陆家嘴环路 1318 号星展银行大厦6 楼
办公地址： 上海市湖滨路 202 号普华永道中心 11 楼
执行事务合伙人：李丹
电话： （021）23238888
传真： （021）23238800
联系人：沈兆杰
招 募说明书
5-21
经办注册会计师： 陈玲、沈兆杰
四 、基 金的名 称
本基金名称：富安达 新兴成长灵活配置混合型 证券投资基金。
五、 基 金的类 型
本基金类型： 契约型开放式基金 。
六、 基 金的投 资目 标
本基金通过股票与债券等资产的合理配置， 通过深入研究并积极投资于新兴
产业及其相关行业中的高速成长企业， 分享新兴产业发展所带来的投资机会， 在
有效控制风险的前提下，力争为投资者带来长期的超额收益。
七、 基 金的投 资方 向
本基金的投资范围为具有良好流动性的金融工具， 包括国内依法发行上市的
股票 （包括中小板、 创业板及其他经中国证监会核准发行并上市的股票） 、 债券
（包括国债、 央票、 金 融债、 企业债、 公司债 、 中期票据、 短期融资 券、 可转换
债券 （含可分离交易可 转换债券） 、 中小企业 私募债等） 、 资产支持 证券、 债券
回购、 银行存款、 货币市场工具、 权证， 以及法律法规或中国证监会允许基金投
资的其他金融工具（但须符合中国证监会相关规定）。
如法律法规或监管机构以后允许基金投资其他品种， 基金管理人在履行适当
程序后， 可以将其纳入投资范围； 如法律法规或中国证监 会变更投资品种的比例
限制的， 基金管理人可依据相关规定履行适当程序后调整本基金 相应投资品种 的
投资比例上限规定。
基金的 投资组 合比例 为 ：股票 资产占 基金资 产 的比例 为 0%-95% ； 本 基金非
现金资产中不低于 80%的资产将投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公
司的 股票 ；债 券资产 占 基金资产 的比 例为 0%-95%；现金 或者 到期日 在一年以内
的政府债 券不低 于基金 资产净值 的 5%； 权证 以及其他 金融工 具的投 资比例依照
法律法规或监管机构的规定执行。
招 募说明书
5-22
八 、基 金的 投 资理 念
本基金力图在新兴产业中挖掘高速成长企业， 并对其进行积极投资， 以充分
分享高速增长的中国经济和高速成长的中国上市公司所带来的超额收益。
九 、基 金的投 资策 略
1、大类资产配置策略
本基金采用自上而下的富安达多维经济模型， 通过对全球经济发展形势， 国
内经济情况及经济政策、物价水平变动趋势、资金供求关系和市场估值的分析，
结合FED 模型，对未来一定时期各大类资产的收益风险变化趋势作出预测，并据
此适时动态的调整本基金在股票、 债券、 现金等资产之间的配置比例 。 同时结合
富安达择时量化模型，辅助判断大类资产配置及权益类资产仓位。一般情况下，
本基金将大部分基金资产投资于新兴产业及其相关行业中成长型上市公司所发
行的股票等证券， 当证券市场系统性风险加大时， 本基金将降低相关证券资产的
配置比例。
2、股票资产投资策略
（1 ）新兴产业的界定
本基金所指的新兴产业是指随着科研、 技术、 工艺、 产品、 服务、 商 业模式、
以及管理等方面的创新和变革而产生和发展起来的新兴产业部门。 目前在我国受
普遍认可的新兴产业主要包括： 节能环保、 新一代信息技术、 生物、 高端装备制
造、新能源、新材料、新能源汽车等 行业。
新兴产业的范畴并不是固定的，基金管理人将持续跟踪科研、技术、工艺、
产品、 服务、 商业模式、 管理以及国家政策的发展和变化情况等因素， 对新兴产
业的范围进行跟踪和调整。 在新兴产业的范畴内纳入符合条件的新行业， 剔除不
再符合条件的行业。
（2 ）股票池构建
本基金将首先筛选符合新兴产业及其相关行业标准的企业， 综合流动性等指
标进行初步分析， 组建新兴产业股票的初选库。 针对初选库中的股票， 本基金通
过定性分析和定量分析筛选构建量化投资股票池。
定性分析方面，主要考察公司的核心技术或创新商业模式的市场需求前景，
公司的核心产 品及其盈利模式对其市场竞争力和发展前景的影响以及公司是否
招 募说明书
5-23
具有良好的经济技术效应等。
定量分析方面， 主要考察公司的成长性、 盈利能力及估值水平。 成长性指标
包括：未来3年公司主营业务收入、毛利率及净利率增长率；累计及新增研发支
出； 资本支出； 人员招 聘情况等。 盈利能力指标包括毛利率和净利率的变动趋势；
净资产回报率等。估值水平指标包括P/E；P/S ；P/B等。
（2 ）投资组合构建
针对初选库中的股票，本基金通过定性分析和定量分析筛选构建投资股票
池。 本基金通过量化技术对基金股票池进行优化筛选， 确定投资股票及权重分布，
构建 基金的投资组合。
3、债券投资策略
本基金在充分分析债券市场宏观情况及利率政策的基础上， 采取自上而下的
策略构造组合。
（1 ）以久期策略为债券投资组合的核心策略，通过对宏观经济运行情况、
财政政策、 货币政策等变量的分析， 预测市场利率水平的趋势变化， 据此确定债
券组合的整体久期以及可以调整的范围；
（2 ） 结合收益率曲线的预测， 采取期限结构配置策略， 包括采用集中策略、
两端策略和梯形策略等， 在长期、 中期和短期 债券间进行动态调整， 确定长、 中、
短期债券投资比例；
（3 ）充分利用现有行业与公司研究力量，根据发债主体的经营状况和现金
流等情况对其信用风险进行评估， 综合曲线收益率估值， 作为品种选择的基本依
据。
4、权证投资策略
本基金的权证投资以权证的市场价值分析为基础， 配以权证定价模型寻求其
合理估值水平，以主动式的科学投资管理为手段，充分考虑权证资产的收益性、
流动性及风险性特征， 通过资产配置、 品种与类属选择， 追求基金资产稳定的当
期收益。
5、资产支持证券投资策略
本基金投资资产支持证券将综合运用久期管理、 收益率曲线、 个券选 择和把
握市场交易机会等积极策略， 在严格控制风险的情 况下， 通过信用研究和流动性
管理，选择风险调整后收益较高的品种进行投资，以期获得长期稳定收益。
招 募说明书
5-24
6、可转债投资策略
本基金通过投资于可转债来降低基金净值的下行风险。 基金投资的可转债可
以转股，以保留分享股票升值的收益潜力。
可转债内含选择权定价是决定可转债投资价值的关键因素。 本基金将采取积
极管理策略， 重视对可转债对应股票的分析与研究， 选择那些公司行业景气趋势
回升、成长性好、估值水平偏低或合理的转债进行投资，以获取收益。
目前， 可转债均采取定价发行， 对于那些发行条款优惠、 期权价值较高、 公
司基本面优良的可转债， 因供 求不平衡， 会产 生较大的一、 二级市场价差。 因此，
为增加组合收益， 本基金将在充分研究的基础上， 参与可转换债券的一级市场申
购，在严格控制风险的前提下获得稳定收益。
7、中小企业私募债券投资策略
中小企业私募债券是指中小微型企业在中国境内以非公开方式发行和转让，
约定在一定期限还本付息的公司债券。 中小企业私募债券具有非公开发行、 条款
灵活的特点， 往往能提供较高的收益率。 本基金将采用富安达信用评级分析系统，
针对发债主体和具体债券项目的信用情况进行深入研究并及时跟踪。 本基金主要
采用买入并持有策略，力求规避可能的债券违约，获 取超额收益。
十 、基 金的业 绩比 较基准
本基金的业绩比较基准： 中证新兴产业指数收益率×60%+中债总指数收益率
×40%
本基金 的股票 投资比 例 区间为 0%-95% ，考 虑 到本基 金的投 资以新 兴 产业及
其相关行业中的高速成长企业为主， 同时兼顾本基金的灵活配置属性， 取 60%作
为业绩比 较基准 中股票 投资所代 表的权 重，40% 作为业 绩比较 基准中 债券投资所
对应的权重。
中证新兴产业指数是选择沪深市中规模大、 流动性好的 100 家新兴产业公司
组成， 以综合反映沪深市中新兴产业公司的整体表现。 该指数成份股集中于新能
源、 生物医药、 新材料、 电动汽车等新兴行业， 具备广阔的市场前景和良好的经
济效益。 该指数与本基金拟投资的股票标的具有相似的风险收益特征， 适合作为
本基金股票投资部分的业绩比较基准。
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5-25
中债总指数是由中央国债登记结算有限责任公司编制的中国债券指数。 该指
数同时覆盖了上海证券交易所、 银行间以及银行柜台债券市场上的主要债券类证
券， 具有广泛的市场代表性和较强的权威性， 能够反映债券市场总体走 势， 适合
作为本基金债券投资部分的业绩比较基准。
如果指数编制单位停止计算编制指数或更改指数名称， 经与基金托管人协商
一致，本基金可以在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。
如果今后法律法规发生变化或市场有更适合的业绩比较基准时， 基金管理人
与基金托管人协商一致后， 本基金可在报中国证监会备案后变更业绩比较基准并
及时公告。
十 一、 基金的 风险 收益特 征
本基金属于混合型证券投资基金， 一般情况， 其风险和预期收益低于股票型
基金，高于债券型基金和货币市场基金。
十 二、 投资组 合报 告
本投资组合报告所载数据截至 2016 年12 月31 日
1、报告期末基金资产组合情况
金额单位：人民币元
序号 项目 金额(元)
占基金总资产的比
例（%）
1 权益投资 50,182,204.80 73.86
其中：股票 50,182,204.80 73.86
2 基金投资 － －
3 固定收益投资 － －
其中：债券 － －
资产支持证券 － －
4 贵金属投资 － －
5 金融衍生品投资 － －
6 买入返售金融资产 － －
其中：买断式回购的买入返售金 － －
招 募说明书
5-26
融资产
7 银行存款和结算备付金合计 15,195,861.79 22.37
8 其他资产 2,564,760.73 3.77
9 合计 67,942,827.32 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，分项 之和 与合 计项 之间 可能存 在尾 差。
2、报告期末按行业分类的股票投资组合
注：由于 四舍五 入的原 因 ，各比例 的分项 之和与 合 计可能有 尾差。
金额单位：人民币元
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值比
例(%)
A 农、林、牧、渔业 52,500.00 0.08
B 采矿业 10,753,349.00 17.06
C 制造业 36,889,831.00 58.54
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 － －
E 建筑业 2,406,924.00 3.82
F 批发和零售业 － －
G 交通运输、仓储和邮政业 － －
H 住宿和餐饮业 － －
I 信息传输、软件和信息技术服务业 360.80 －
J 金融业 － －
K 房地产业 － －
L 租赁和商务服务业 － －
M 科学研究和技术服务业 － －
N 水利、环境和公共设施管理业 － －
O 居民服务、修理和其他服务业 － －
P 教育 － －
Q 卫生和社会工作 － －
R 文化、体育和娱乐业 79,240.00 0.13
S 综合 － －
合计 50,182,204.80 79.63
3 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排序的前十名股票 投资明
细
招 募说明书
5-27
金额单位：人民币元
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值(元)
占基金资产净
值比例(%)
1 300450 先导智能 149,000 4,650,290.00 7.38
2 002048 宁波华翔 176,100 3,898,854.00 6.19
3 000655 金岭矿业 320,000 3,030,400.00 4.81
4 002013 中航机电 150,000 2,743,500.00 4.35
5 300164 通源石油 254,800 2,634,632.00 4.18
6 002648 卫星石化 210,000 2,566,200.00 4.07
7 300237 美晨科技 144,300 2,406,924.00 3.82
8 600685 中船防务 80,000 2,376,000.00 3.77
9 002353 杰瑞股份 115,100 2,336,530.00 3.71
10 002064 华峰氨纶 400,000 2,196,000.00 3.48
4、报告期末按债券品种分类的债券投资组合
本基金本报告期末未持有债券。
5 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排名的前五名债券 投资明
细
本基金本报告期末未持有债券。
6 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排名的前十名资产 支持证
券投资明细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
7 、报告期末按公允价 值占基金资产净值比例 大小排名的前五名权证 投资明
细
本基金本报告期末未持有权证。
8、报告期末本基金投资的股指期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有股指期货。
9、报告期末本基金投资的国债期货交易情况说明
本基金本报告期末未持有国债期货 。
10、投资组合报告附注
（1 ）本基金投资的前 十名证券的发行主体本 期没有被监管部门立案 调查或
在本报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情况。
招 募说明书
5-28
报告期内， 本基金投资决策程序符合相关法律法规的要求， 基金投资的前十名
证券的发行主体在报告编制日前一年内除美晨科技 （300237） 外， 没有受到公开
谴责、处罚。
山东美晨科技股份有限公司（以下简称"美晨科技"）于2016年7 月15日收到
中国证券监督管理委员会山东监管局 （以下简称"山东证监局"） 对美晨科技下发
的《关于对山东美晨科技股份有限公司采取责令改正措施的决定》 （ 【2016】31
号） ，就美晨科技的内幕信息知情人登记管理制度、内幕信息知情人登记制度的
不规范问题提出了整改要求。2016 年8月25日，美晨科技发布公告表示已对上述
问题进行整改，目前处于整改完毕并持续规范阶段。
在本基金对该证券的投资过程中， 本基金管理人在遵守法律法规和公司管理
制度的前提下， 经公司审慎研究评估， 将该股票纳入投资库进行投资。 整个过程
中严格履行了相关的投资决策程序，不存在损害基金份额持有人利益的行为。
（2 ）本基金投资的前十名股票没有超出基金合同规定的备选股票库。
（3 ）其他各项资产构成
金额单位：人民币元
序号 名称 金额
1 存出保证金 92,852.69
2 应收证券清算款 2,414,455.89
3 应收股利 －
4 应收利息 5,133.41
5 应收申购款 52,318.74
6 其他应收款 －
7 待摊费用 －
8 其他 －
9 合计 2,564,760.73
（4 ） 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
（5 ）报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的
公允价值
占基金资产净
值比例(%)
流通受限情况
说明
1 300450 先导智能 4,650,290.00 7.38 重大资产重组
招 募说明书
5-29
十 三、 基金的 业绩
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资
产,但不 保证基 金一定 盈利，也 不保证 最低收 益。基金 的过往 业绩并 不代表其未
来表现。 投资有风险， 投 资者在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本基金合同生效日为 2014 年9 月11 日， 基金业绩数据截至 2016 年12 月31 日。
一 、基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较
阶段
份额净
值增长
率①
份额净
值增长
率标准
差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①-③ ②-④
2014 年09月11日(基金
合同生效日)-2014 年
12 月31日
-5.10% 1.79% 8.51% 0.82% -13.61% 0.97%
2015 年1月1日-2015 年
12 月31日
37.40% 1.02% 26.71% 1.71% 10.69% -0.69%
2016 年1月1日-2016 年
12 月31日
-20.38% 1.89% -10.16% 1.04% -10.22% 0.85%
自基金成立起至今
（2014年09月11日
-2016年12月31日）
3.82% 1.56% 23.53% 1.35% -19.71% 0.21%
二、自基金合同生效以来基金份额累计净值增长率变动及其与同期业绩比
较 基准 收益率 变动 的比较
富安达新兴成长混合型证券投资基金份额累计净值增长率与业绩比较基准收益
率历史走势对比图（2014 年09 月11 日-2016 年12 月31 日）
招 募说明书
5-30
富安达新兴成长混合 基金基准
2014-09-11 2015-01-12 2015-05-14 2015-09-09 2016-01-07 2016-05-06 2016-08-31 2016-12-31
60%
50%
40%
30%
20%
10%
0%
注：
本基金 于2014 年9月11 日 成 立本基 金建 仓期 为6 个月 ， 建仓截 止日 为2015 年3月10 日。 建 仓期
结束时 本基 金各 项资 产配 置比例 符合 本基 金合 同规 定的比 例限 制及 投资 组合 的比例 范围 。
十 四、 费用概 览
一 、基 金费用 的种 类
1、基金管理人的管理费；
2、基金托管人的托管费；
3、基金合同生效后的 与基金相关的信息披露费用；
4、基金合同生效后与基金相关的会计师费、律师费 和诉讼费；
5、基金份额持有人大会费用；
6、基金的证券交易费用；
7、 基金银行汇划费用；
8、银行存款、证券等账户开立的费用；
9、按照国家有关规定和基金合同约定可以在基金财产中列支的其他费用。
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式
1、基金管理人的管理费
本基金的 管理 费按前 一 日基金资 产净 值的 1.5%年费率 计提 。管理 费 的计算
方法如下：
招 募说明书
5-31
H＝ E×1.5%÷当年天数
H 为每日应计提的基金管理费
E 为前一日的基金资产净值
基金管理费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金管理费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支付给基金管理人。 若遇法定节假日、 公休假等 ， 支付日期顺
延。
2、基金托管人的托管费
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.25%的年费率计提。 托管费的计
算方法如下：
H＝ E×0.25%÷ 当年天数
H 为每日应计提的基金托管费
E 为前一日的基金资产净值
基金托管费每日计算， 逐日累计至每月月末， 按 月支付， 由基金管理人向基
金托管人发送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后 于次月前5 个工作日内从
基金财产中一次性支取。若遇法定节假日、公休日等 ，支付日期顺延。
上述 “一、 基金费用的种类中 第3－8 项费用” ， 根据有关法规及相应协议规
定，按费用实际支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。
三 、不 列入基 金费 用的项 目
下列费用不列入基金费用：
1、基金 管理人 和基金 托管人因 未履行 或未完 全履行义 务导致 的费用 支出或
基金财产的损失；
2、 基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用 ；
3、 基金合同生效前的相关费用 ；
4、其他 根据相关 法律 法规及中 国证监 会的有 关规定不 得列入 基金费 用的项
目。
四、 费用 调整
在符合相关法律法规和履行了必备的程序的条件下， 基金管理人与基金托管
人协商一致后， 可酌情调低基金管理费率、 基金托管费率 ， 无须召开基金份额持
有人大会。 基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种中国证监会
招 募说明书
5-32
指定 媒介 上刊登公告。
五 、基金 税收
本基金运作过程中涉及的各纳税主体， 其纳税义务按国家税收法律、 法规执
行。
十 五、 对招募 说明 书更新 部分 的说明
本招募说明书依据 《中华人民共和国证券投资基金法》 、 《 公开募集 证券投
资基金运作管理办法》 、 《证券投资基金销售 管理办法》 、 《证券投 资基金信息
披露管理 办法》 及其它 有关法律 法规的 要求, 本基金管 理人对 本基金 原招募说明
书进行了 更新, 并根据 本基金管 理人在 本基金 合同生效 后对本 基金实 施的投资经
营活动进 行内容补充和更新,主要更新的内容如下：
1、在 “重要提示 ”中，更新了“所载内容截止日期 ”及“基金投资组合报
告 截止日期 ”；
2、在 “三、基金管理人 ”中，对主要人员情况等内容进行了更新 ；
3、在 “四、基金托管人 ”中，对基金托管人的基金托管业务经营情况进行
了更新 ；
4、在 “ 五、相 关服务 机构 ”中 ，更新 了部分 代销机构 在报告 期 内的 变化情
况 ；
5、在“八、基金份额的申购、赎回与转换”中， 更新了部分代销机构在报
告期 内的变化情况 ，增加了代销机构；
6、在 “九、基金的投资 ”中，更新了基金投资组合报告的内容。数据内容
截止时间为2016 年 12 月31 日；
7、在 “ 十、基 金的业 绩 ”中， 更新了 基金业 绩的内容 。数据 内容截 止时间
为 2016 年12 月31 日。
富安 达基金 管理 有限公 司
2017 年 04 月24 日
