鹏华兴锐定期开放灵活配置混合型
证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人： 鹏华基金管理有限公司
基金托管人： 上海浦东发展 银行股份有限公司
二零一七 年四月
1
重要提 示
本基金 经 2016 年 5 月 16 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《 关于 准予 鹏华 兴 锐定期 开
放灵活 配置 混合 型证 券投 资基金 注册 的批 复 》 注册 ， 进 行募 集。 根据 相关 法 律法规 ， 本基 金
基金合 同已 于 2016 年 9 月13 日正式 生 效， 基 金管 理人于 该日 起正 式开 始对 基金财 产进 行 运
作管理 。
本基金 属于 混合 型基 金 ， 其预期 风险 和预 期收 益高 于货币 市场 基金 、 债券 型 基金 ， 低 于
股票型 基金 ， 属于 证券 投资 基金里 中高 风险 、 中高 预期 收益的 品种 。 本基 金投 资于 证券市 场 ，
基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 ， 投 资人在 投资 本基 金前 ， 应 全面了 解本 基金
的产品 特性 ， 充分 考虑 自 身的风 险承 受能 力 ， 理 性 判断市 场 ， 并 承担 基金 投 资中出 现的 各类
风险 ， 包 括但 不限 于： 系 统性风 险 、 非 系统 性风 险 、 管 理风 险、 流动 性风 险 、 本 基金 特定 风
险及其 他风 险等 。
本基金 投资 范围 包括 中小 企业私 募债 ， 中 小企 业私 募 债券的 流动 性风 险在 于该 类债券 采
取非公 开方 式发 行和 交易 ， 由于不 公开 资料 ， 外部 评级 机构一 般不 对这 类债 券进 行外部 评级 ，
可能会 降低 市场 对该 类债 券的认 可度 ， 从而 影响 该 类债券 的市 场流 动性 。 中 小企业 私募 债券
的信用 风险 在于 该类 债券 发行主 体的 资产 规模 较小 、 经营的 波动 性较 大， 同时 ， 各类材 料 （包
括招募 说明 书 、 审 计报 告 ） 不 公开 发布 ， 也 大大 提 高了分 析并 跟踪 发债 主体 信用基 本面 的难
度。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 ， 基 金管 理人 管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依 照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 ， 但 不保 证
基金一定 盈利，也 不保证 最低收益 。基金管 理人提 醒投资人 基金投资 的 “买 者自负 ” 原则 ，
在投资 人作 出投 资决 策后 ， 基 金运 营状 况与 基金 净 值变化 引致 的投 资风 险 ， 由投资 人自 行承
担。投 资有 风险 ，投 资人 在投资 本基 金前 应认 真阅 读本基 金的 招募 说明 书和 基金合 同。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日 为 2017 年 3 月 12 日 ， 有关财 务数 据和 净值 表现 截止日 为
2016 年 12 月 31 日( 未 经审 计) 。
更新的招募说明书摘 要
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第 一部 分 基 金管理 人
（一）基金管理人概 况
1、名 称： 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所： 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期：1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 ：何 如
5、办 公地 址： 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话： （0755 ）82021233
传 真： （0755 ）82021155
7、联 系人 ： 吕 奇志
8、注 册资 本： 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 ：
出资人名称 出资额（万元） 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
（二）主要人员情况
1、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生 ， 董 事长 ， 硕 士 ， 高 级会 计师 ， 国 籍： 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总 会计 师 、 常 务副 总经 理、 总经 理 、 党 委书 记， 深圳发 展银 行 行
长助理 、 副行 长、 党委 委 员、 副董 事长 、 行 长、 党 委副书 记 ， 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ，鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生 ， 董事 ， 经 济 学博士 ， 讲师 ， 国 籍： 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理 、
中国证 监会 第六 、七 届发 审委委 员， 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 ， 董事 ， 经济 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会 主
任科员 、 中共 深圳 市委 政 策研究 室副 处长 、 深圳 证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 （集 团） 有限 公司 助理 总经 理、 香港 深业控 股有 限公 司 副总经 理、
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中国高新 技术产业 投资管 理有限公 司董事长 兼行政 总 裁、鹏 华基金管 理有限 公司董事 总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 ， 董事 ， 会计 学硕士 研究 生 ， 国 籍 ： 中 国。 曾任 深圳 市华 为技 术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ；2000 年 7 月 起历 任国 信证 券有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外 派
财务经 理 、 高 级经 理、 总 经理助 理 、 副 总经 理、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
理、资 金财 务总 部副 总经 理；2015 年 6 月至 今任 国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生， 董事， 经济 和商 学学 士。 国籍： 意大 利。 曾在 安达 信（Arthur
Andersen MBA ）从 事风险 管理和 资产 管理 工作 ，历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司（CAAM
SGR ） 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团（Credit Agricole Alternative Investments Group ）
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）
投资方 案部 投资 总监 、Epsilon 资产 管理 股份 公司 （Epsilon SGR ） 首席 执行 官， 欧利盛 资本
股份公 司（Eurizon Capital S.A. ） （卢 森堡 ）首 席执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ）市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生， 董 事， 法 学学 士， 律 师， 国 籍： 意 大利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师， 先后 在法 国农业 信贷 集团 （Credit Agricole Group ） 东 方汇 理资 产管理 股份 有
限公司 （CAAM SGR ） 法 务部 、 产 品开 发部 ， 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 （Eurizon Capital
SGR S.p.A. ） 治 理与 股 权部 工 作 ，现 在 担任 意 大利欧 利 盛 资本 资 产管 理 股份公 司 （Eurizon
Capital SGR S.p.A ） 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理， 欧 利盛 资本 股份 公司 （Eurizon Capital
S.A. ）（ 卢森 堡） 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生 ， 独立 董事 ， 法学博 士 ， 国 籍： 中国 。 历任安 徽大 学讲 师 、 中 国 人民大 学副
教授 ， 现 任中 国人 民大 学 法学院 教授 、 博士 生导 师 ， 国 务院 特殊 津贴 专家 ， 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生， 独立 董事， 大 学本科 ， 国 籍： 中 国。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑， 甘肃
省委研 究室 干事 、 副处 长 、 处 长 、 副 主任 ， 中 央金 融工作 委员 会研 究室 主任 ， 中 国银 监会 政
策法规 部（ 研究 局） 主任 （局长 ）等 职务 ；2005 年 6 月至 2007 年 12 月， 任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ；2007 年 12 月至 2010 年 12 月 ， 任中 央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
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高臻女 士 ， 独 立董 事， 工 商管理 硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 任中 国进 出口 银行 副 处长 ， 负 责
贷款管理 和运营， 项目涉 及制造业 、能源、 电信、 跨国并购 ；2007 年加入 曼 达林投资 顾问
有限公 司， 现 任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生 ， 监 事会 主席 ， 研究生 学历 ， 国籍 ： 中 国 。 曾 在中 农信 公司 、 正 大 财务公 司工
作，曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事， 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司董 事长 。
陈冰女 士， 监事 ， 本 科学 历 ， 国籍 ： 中 国。 曾 任国 信证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务 科副 经 理、 资金 财务 部资 金科 经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等 ， 现任国 信证 券资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理。
SANDRO VESPRINI 先生 ，监事 ，工 商管 理学 士， 国籍： 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出 纳 部 、 税 务师 事 务 所、菲 亚 特 汽 车 发动 机 和 变速器 平 台 管 控 管理 团 队 工作、 圣 保 罗 IMI
资产管 理 SGR 企业 经管 部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 （Eurizon Capital SGR S.p.A. ）财 务管 理和 投 资经理 ，现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司（Eurizon Capital SGR S.p.A. ） 财务 负责 人。
于丹女 士 ， 职 工监 事， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国 。 历 任北京 市金 杜 （深 圳） 律 师事务 所律
师 ；2011 年 7 月加 盟鹏 华 基金管 理有 限公 司， 历任 监察稽 核部 法务 主管 ，现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 ， 职工 监事 ， 大专学 历 ， 国 籍 ： 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基 金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监；2011 年 7 月 加盟 鹏 华基金 管理 有
限公司 ，现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生 ， 职 工监 事， 管 理学硕 士 ， 国 籍： 中国 。 历任毕 马威 （ 中国 ） 管 理 顾问公 司咨
询顾问 ， 南方 基金 管理 有 限公司 北京 分公 司副 总经 理；2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司， 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3、高 级管 理人 员情 况
何如先 生， 董事 长， 简历 同前。
邓召明 先生 ，董 事， 总裁 ，简历 同前 。
高阳先 生， 副总 裁， 特许 金融分 析师 （CFA ） ， 经 济学硕 士 ， 国籍 ： 中 国。 历任中国国
际金融 有限 公司 经理 ， 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理 、 固定收 益部 总经
理、 基金 裕泽 基金 经理 、 基金裕 隆基 金经 理 、 股 票 投资部 总经 理 ， 现 任鹏 华 基金管 理有 限公
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司副总 裁。
邢彪先 生 ， 副 总裁 ， 工 商 管理硕 士 、 法 学硕 士， 国 籍： 中国 。 历 任中 国人 民 大学校 办科
员， 中国 证监 会办 公厅 副 处级秘 书 ， 全 国社 保基 金 理事会 证券 投资 部处 长 、 股权资 产部 （ 实
业投资 部） 副主 任， 并于 2014 年至 2015 年 期间 担 任中国 证监 会第 16 届 主板 发审委 专职 委
员，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生 ， 副 总裁 ， 经济 学硕士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律 部
监察稽 核经 理 ， 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事 、
督察长 ，现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生 ， 副 总裁 ， 管理 学博士 ， 国籍 ： 中国 。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副 所
长、 投资 部经 理， 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 ， 易 方达 基 金管理 有限 公司
信息技术 部总经理 助理， 鹏华基金 管理有限 公司总 裁助理、 机构理财 部总经 理、职工 监事 ，
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生 ， 督察 长， 法 学硕士 ， 国籍 ： 中 国。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部 ， 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘 书处 副处 级秘 书、 发 行监管 部副 处长 、 人事 教 育部副 处长 、 处
长，现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
4、本 基金 基金 经理
李君女 士， 国籍 中国， 经 济学硕 士，8 年 金融 证券 从业经 验。 历任 平安 银行 资金交 易部
银行账 户管 理岗 ， 从事 银行 间市场 资金 交易 工作 ； 2010 年 8 月加 盟鹏 华基 金管 理有限 公司 ，
担任集 中交 易室 债券 交易 员， 从 事债 券研 究、 交易 工作；2013 年 1 月至 2014 年 5 月 担任 鹏
华货币 基金 基金 经理 ，2014 年 2 月至 2015 年 5 月 担 任鹏华 增值 宝货 币基 金基 金经理 ，2015
年 5 月 起担 任鹏 华弘 盛混 合基金 、 鹏华 弘利 混合 基 金、 鹏华 弘泽 混合 基金 、 鹏华弘 润混 合基
金、 鹏华 品牌 传承 混合 基金 基金经 理 ， 2015 年 11 月 起 兼任鹏 华弘 安混 合基 金基 金经理 ， 2016
年 5 月起 兼任 鹏华 兴利 定 期开放 混合 基金 基金 经理 ，2016 年 6 月起 兼任 鹏华 兴华定 期开 放
混合基 金、 鹏华 兴益 定期 开放混 合基 金基 金经 理，2016 年 8 月 起兼 任鹏 华兴 盛定期 开放 混
合基金 基金 经理 ，2016 年 9 月 起兼 任鹏 华兴 锐定 期开放 混合 基金 基金 经理 。李君 女士 具 备
基金从 业资 格。
本基金 管理 其它 基金 情况 ：
2013 年 1 月至 2014 年 5 月担任 鹏华 货币 基金 基金 经理；
2014 年 2 月至 2015 年 5 月担任 鹏华 增值 宝货 币基 金基金 经理 ；
2015 年 5 月起 担任 鹏华 弘 盛混合 基金 、鹏 华弘 利混 合基金 、鹏 华弘 泽混 合基 金、鹏 华
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弘润混 合基 金、 鹏华 品牌 传承混 合基 金基 金经 理；
2015 年 11 月起 兼任 鹏华 弘安混 合基 金基 金经 理；
2016 年 5 月起 兼任 鹏华 兴 利定期 开放 混合 基金 基金 经理；
2016 年 6 月 起兼 任鹏 华兴 华定期 开放 混合 基金 、 鹏 华 兴益定 期开 放混 合基 金基 金经 理 ；
2016 年 8 月起 兼任 鹏 华 兴 盛定期 开放 混合 基金 基金 经理。
5、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ，鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 办公 室顾 问。
梁浩先 生 ， 鹏 华基 金管 理 有限公 司研 究部 总经 理 ， 鹏华新 兴产 业混 合 、 鹏 华 动力增 长混
合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合、鹏 华医 药科 技混 合基 金基金 经理 。
赵强先 生， 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
6、上 述人 员之 间不 存在 近 亲属关 系。
第 二部 分 基 金托管 人
（一） 基金 托管 人概 况
本基金 托管 人为 上海 浦东 发展银 行股 份有 限公 司， 基本信 息如 下：
名称： 上 海浦 东发 展银 行 股份有 限公 司
注册地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
办公地 址： 上海 市中 山东 一路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
成立时 间： 1992 年 10 月 19 日
经营范 围 ： 经 中国 人民 银行 和中国 银行 业监 督管 理委 员会批 准 ， 公 司主 营业 务主 要包括 ：
吸收公 众存 款 ； 发 放短 期 、 中 期和 长期 贷款 ； 办 理 结算 ； 办 理票 据贴 现； 发 行金融 债券 ； 代
理发行 、 代理 兑付 、 承 销 政府债 券 ； 买 卖政 府债 券 ； 同 业拆 借； 提供 信用 证 服务及 担保 ； 代
理收付 款项 及代 理保 险业 务； 提 供保 险箱 业务 ； 外 汇 存款； 外汇 贷款 ； 外 汇汇 款 ； 外币 兑换 ；
国际结 算 ； 同 业外 汇拆 借 ； 外 汇票 据的 承兑 和贴 现 ； 外 汇借 款； 外汇 担保 ； 结汇 、 售 汇； 买
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卖和代理 买卖股票 以外的 外币有价 证券；自 营外汇 买卖；代 客外汇买 卖；资 信调查、 咨询 、
见证业 务 ； 离 岸银 行业 务 ； 证 券投 资 基 金托 管业 务 ； 全 国社 会保 障基 金托 管 业务 ； 经 中国 人
民银行 和中 国银 行业 监督 管理委 员会 批准 经营 的其 他业务 。
组织形 式： 股 份有 限公 司
注册资 本： 186.53 亿元 人 民币
存续期 间： 持 续经 营
基金托 管资 格批 文及 文号 ：中国 证监 会证 监基 金字[2003]105 号
联系人 ：朱 萍
联系电 话： （021 ）61618888
上海浦 东发 展银 行自 2003 年开展 资产 托管 业务 ，是 较早开 展银 行资 产托 管服 务的股 份
制商业银 行之一。 经过二 十年来的 稳健经营 和业务 开拓，各 项业务发 展一直 保持较快 增长 ，
各项经 营指 标在 股份 制商 业银行 中处 于较 好水 平。
上海浦东发 展银行总 行于 2003 年 设立基金 托管部，2005 年 更名为资 产托管部 ，2013
年更名 为资 产托 管与 养老 金业务 部 ， 2016 年 进行 组 织架构 优化 调整 ， 并更 名为 资产托 管部 ，
目前下 设证 券托 管处 、客 户资产 托管 处、 内控 管理 处、运 营管 理处 四个 职能 处室。
目前 ， 上 海浦 东发 展银 行 已拥有 客户 资金 托管 、 资 金信托 保管 、 证券 投资 基 金托管 、 全
球资产 托管 、 保险 资金 托 管、 基金 专户 理财 托管 、 证券公 司客 户资 产托 管 、 期货公 司客 户资
产托管 、 私募 证券 投资 基 金托管 、 私募 股权 托管 、 银行理 财产 品托 管 、 企 业 年金托 管等 多项
托管产 品， 形成 完备 的产 品体系 ，可 满 足 多领 域客 户、境 内外 市场 的资 产托 管需求 。
（二） 主要 人员 情况
吉晓辉，男 ，1955 年出 生 ，工商管理 硕士， 高级经 济师。曾任 中国工 商银行 上海浦东
分行行 长 、 党 委副 书记 ； 中国工 商银 行上 海市 分行 副行长 、 党委 副书 记； 中 国工商 银行 上海
市分行 行长 、 党委 书记 ； 上海市 政府 副秘 书长 、 上 海市金 融工 作党 委副 书记 、 上 海市 金融 服
务办公 室主 任、 上海 国际 集 团有限 公司 董事 长、 党委 书 记， 第十 届、 第十 一届 全国 政协委 员。
现任上 海浦 东发 展银 行股 份有限 公司 董事 长、 党委 书记。 中共 上海 市第 十届 委员会 委员 。
刘信义，男 ，1965 年出 生 ，硕士研究 生，高 级经济 师 。曾任上 海浦东 发展银 行上海地
区总部 副总 经理 ， 上海 市 金融服 务办 挂职 任机 构处 处长 、 市 金融 服务 办主 任 助理 ， 上 海浦 东
发展银 行党 委委 员 、 副 行 长、 财务 总监 ， 上 海国 盛 集团有 限公 司总 裁 。 现 任 上海浦 东发 展银
行党委 副书 记、 副董 事长 、行长 。
刘长江 ， 男， 1966 年出 生 ， 硕士 研究 生， 经 济师 。 历 任工商 银行 总行 教育 部主 任科员 ，
更新的招募说明书摘 要
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工商银行 基金托管 部综合 管理处副 处长、处 长，上 海浦东发 展银行总 行基金 托管部总 经理 ，
上海浦 东发 展银 行公 司及 投资银 行总 部资 产托 管部 、 企 业年 金部 、 期 货结 算 部总经 理 ， 上 海
浦东发 展银 行公 司及 投资 银行总 部副 总经 理兼 资产 托管部 、 企业 年金 部、 期货 结算部 总经 理 ，
上海浦 东发 展银 行总 行金 融机构 部总 经理 。 现任 上 海浦东 发展 银行 总行 金融 机构部 、 资产 托
管部总 经理 。
（三） 基金 托管 业务 经营 情况
截止 2016 年 6 月 30 日， 上 海浦东 发展 银行 证券 投资 基金托 管规 模 为 1029.49 亿元, 比去
年同期 增长 19.90% ， 托管 证券投 资基 金共 五十 四只, 分别为 安信 动态 策略 灵活 配置 、 北信 瑞
丰宜投 宝货 币 、 博 时安 丰 18 个月 LOF 、 博时 产业 债 纯债 、 长 安鑫 利优 选混 合 、 长 信金 利趋
势、长信利众债券基金（LOF ） 、东方红稳健精选、富安达长盈保本基金、工 银目标收益一
年定开 债券 、 工银 瑞信 恒 享纯债 基金 、 工银 瑞信 生 态环境 、 广发 小盘 成长 、 国联安 安稳 保本
基金 、 国 联安 货币 基金 、 国联安 鑫富 混合 基金 、 国 联安鑫 享混 合基 金 、 国 联 安鑫悦 基金 、 国
联安鑫 禧基 金 、 国 寿安 保 稳定回 报 、 国 寿安 保稳 健 回报 、 国 寿安 保尊 益信 用 纯债 、 国 泰金 龙
行业精 选 、 国 泰金 龙债 券 、 国 投瑞 银新 成长 、 华 富 保本债 券型 证券 投资 基金 、 华 富诚 鑫灵 活
配置基 金 、 华 富国 泰民 安 灵活配 置混 合 、 华 富恒 财 分级债 券 、 华 富健 康文 娱 基金 、 华 夏新 活
力混合基 金、汇添 富和聚 宝货币、 汇添富货 币、汇 添富双利 增强债 券 、嘉实 机构快线 货币 、
嘉实优 质企 业 、 金 鹰改革 红利 、 南 方转 型驱 动灵活 配置基 金 、 鹏 华 REITs 封 闭式基 金 、 鹏 华
丰泰定 期开 放 、 天 弘新 价 值混合 、 天治 财富 增长 、 易方达 裕丰 回报 、 易方 达 裕祥回 报债 券基
金、 银华 永泰 债券 型基 金 、 银 华远 景债 券基 金 、 中 海安鑫 保本 、 中海 医药 健 康产业 、 中信 建
投稳信 债券 、 中信 建投 稳溢 保本基 金 、 中 银瑞 利灵 活配 置混合 基金 、 鑫元 合丰 分级 债券基 金 、
鑫元汇 利债 券型 基金 、长 信利发 债券 基金 。
第 三部 分 相 关服务 机构
一、基 金份 额 销 售机 构
1、直 销机 构
（1） 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
联系电 话：0755-82021233
传真：0755-82021155
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联系人 ：吕 奇志
网址：www.phfund.com
（2） 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 房
联系电 话：010-88082426
传真：010-88082018
联系人 ：李 筠
（3） 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址： 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 集 团大 厦 801B 室
联系电 话：021-68876878
传真：021-68876821
联系人 ：李 化怡
（4） 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址： 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话：027-85557881
传真：027-85557973
联系人 ：祁 明兵
（5） 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址： 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路 10 号富 力 中心 24 楼 07 单元
联系电 话：020-38927993
传真：020-38927990
联系人 ：周 樱
2、银 行销 售机 构
（1） 上海 浦东 发展 银行 股 份有限 公司
注册（ 办公 ） 地 址： 上海 市中山 东一 路 12 号
法定代 表人 ：吉 晓辉
客户服 务热 线：95528
联系人 ：唐 苑
电话：021-61618888
传真：021-63604199
更新的招募说明书摘 要
10
公司网 站：www.spdb.com.cn
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 ， 根据 实情 ， 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ，并 及时公 告。
二、注 册登 记机 构
名称： 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 ：何 如
联系人 ：吴 群莉
联系电 话：0755-82021106
传真：0755-82021165
三、出 具法 律意 见书 的律 师事务 所
名称： 广东 嘉得 信律 师事 务所
住所： 深圳 市罗 湖区 笋岗 东路中 民时 代广 场 A 座 201
负责人 ：闵 齐双
办公地 址： 深圳 市罗 湖区 笋岗东 路中 民时 代广 场 A 座 201
联系电 话：0733-32981099
传真：0755-33033086
联系人 ：鲍 泽飞
经办律 师： 闵齐 双、 鲍泽 飞
四、会 计师 事务 所
普华永 道中 天会 计师 事务 所（特 殊普 通合 伙）
住所： 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址： 上海 市湖 滨 路 202 号 普华 永道 中心 11 楼
法定代 表人 ：杨 绍信
联系电 话：021-23238888
传真：021-23238800
联系人 ：陈熹
经办会 计师 ：单 峰、 陈熹
更新的招募说明书摘 要
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第 四部 分 基 金的名 称
本基金 名称 ：鹏 华兴 锐定 期开放 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金
第 五部 分 基 金的运 作方 式与 类型
契约型 开放 式， 混合 型基 金
本基金 以定 期开 放方 式运 作， 即采 用封 闭运 作和 开 放运作 交替 循环 的方 式 。 本基金 自基
金合同 生效 之日 （ 含 ） 起 或自每 一开 放期 结束 之日 次日 （含 ） 起 6 个月 的期 间封闭 运作 ， 不
办理申 购与 赎回 业务 ，也 不上市 交易 。
本基金 自封 闭期 结束 之后 第一个 工作 日 （含 ） 起 进 入开放 期 ， 每 个开 放期 原 则上 不 少于
五个工 作日 、 不超 过二 十 个工作 日 ， 开 放期 的具 体 时间以 基金 管理 人届 时公 告为准 。 如发 生
不可抗 力或 其他 情形 致使 基金无 法按 时开 放或 需依 据基金 合同 暂停 申购 与赎 回业务 的， 基 金
管理人 有权 合理 调整 申购 或赎回 业务 的办 理期 间并 予以公 告。
第 六部 分 基 金的投 资目 标
在严格 控制 风险 的基 础上 ， 通 过定 期开 放的 形式 保 持适度 流动 性 ， 力 求取 得 超越基 金业
绩比较 基准 的收 益。
第 七部 分 基 金的投 资范围
本基 金的投资 范围 为具有良好 流动性的 金融工具，包括 国内依法 发行 上市 的股票 （包
含中小 板 、 创 业板 及其 他 经中国 证监 会核 准上 市的 股票） 、 债 券 （ 含国 债、 金 融债 、 企 业债 、
公司债 、 央行 票据 、 地 方 政府债 、 中期 票据 、 短 期 融资券 、 次级 债、 可转 换 债券 、 可 交换 债
券、 中小 企业 私募 债等） 、 货币市 场工 具 （含 同业 存 单） 、 债券 回购 、 权 证 、 资 产支持 证券 以
及法律 法规 或中 国证 监会 允许基 金投 资的 其他 金融 工具（ 但须 符合 中国 证监 会相关 规定 ） 。
如法 律法规或 监管机构以后允 许基金投 资其他品种，基 金管理人 在履行适当程序 后，
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的投资组合比例 为： 封闭期内， 股票资产 占基 金资产的比例为 0% －100% ；开放
期内 ， 股票 资产 占基 金资 产的比 例为 0% －95% ， 现 金或到 期日 在一 年以 内的 政府债 券的 投
资比例 不低 于基 金资 产净 值的 5 ％。
如法 律法规或 中国证监会变更 投资品种 的投资比例限制 ，基金管 理人在履行适当 程序
后，可 以调 整上 述投 资品 种的投 资比 例。
更新的招募说明书摘 要
12
第 八部 分 基 金的投 资策 略
一、 基金的 投资 策略
1、资 产配 置策 略
本基金 将通 过跟 踪考 量通 常的宏 观经 济变 量 （ 包括 GDP 增长 率、 CPI 走 势、 M2 的 绝对
水平和 增长 率 、 利 率水 平 与走势 等 ） 以 及各 项国 家 政策 （包 括财 政、 税收 、 货币 、 汇 率政 策
等） ，并结 合美林 时钟等科 学严谨的 资产配置 模型， 动态评估 不同资产 大类在 不同时期 的 投
资价值 及其 风险 收益 特征 ， 在股 票、 债券 和货 币等 资产间 进行 大类 资产 的灵 活配置 。
2、股 票投 资策 略
本基金 通过 自上 而下 及自 下而上 相结 合的 方法 挖掘 优质的 上市 公司 ， 严 选其 中 安全边 际
较高的 个股 构建 投资 组合 ： 自 上而 下地 分析 行业 的 增长前 景 、 行 业结 构、 商 业模式 、 竞争 要
素等分 析把 握其 投资 机会 ； 自下而 上地 评判 企业 的产 品、 核心 竞争力 、 管理 层、 治理结 构等 ；
并结合 企业 基本 面和 估值 水平进 行综 合的 研判 ， 严 选安全 边际 较高 的个 股 ， 力争实 现组 合的
绝对收 益。
（1） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金 将自 上而 下地 进行 行业遴 选 ， 重 点关 注行 业 增长前 景 、 行 业利 润前 景 和行业 成功
要素 。 对 行业 增长 前景 ， 主要分 析行 业的 外部 发展 环境 、 行 业的 生命 周期 以 及行业 波动 与经
济周期 的关 系等 ； 对行 业 利润前 景 ， 主 要分 析行 业 结构 ， 特 别是 业内 竞争 的 方式 、 业 内竞 争
的激烈 程度 、 以及 业内 厂 商的谈 判能 力等 。 基于 对 行业结 构的 分析 形成 对业 内竞争 的关 键成
功要素 的判 断， 为预 测企 业经营 环境 的变 化建 立起 扎实的 基础 。
（2） 自下 而上 的个 股选 择
本基金 主 要 从两 方面 进行 自下而 上的 个股 选择 ： 一 方面是 竞争 力分 析 ， 通 过 对公司 竞争
策略和 核心 竞争 力的 分析 ， 选择具 有可 持续 竞争 优势 的上市 公司 或未 来具 有广 阔成长 空间 的
公司 。 就 公司 竞争 策略 ， 基于行 业分 析的 结果 判断 策略的 有效 性 、 策 略的 实 施支持 和策 略的
执行成果 ；就核心 竞争力 ，分析公 司的现有 核心竞 争力，并 判断公司 能否利 用现有的 资源 、
能力和 定位 取得 可持 续竞 争优势 。
另一方 面是 管理 层分 析 ， 在国内 监管 体系 落后 、 公 司治理 结构 不完 善的 基础 上， 上市 公
司的命 运对 管理 团队 的依 赖度大 大增 加。 本基 金将 着重考 察公 司的 管理 层以 及管理 制度 。
（3） 综合 研判
更新的招募说明书摘 要
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本基金 在自 上而 下和 自下 而上的 基础 上 ， 结 合估 值 分析 ， 严 选安 全边 际较 高 的个股 ， 力
争实现 组合 的绝 对收 益 。 通过对 估值 方法 的选 择和 估值倍 数的 比较 ， 选择 股 价相对 低估 的股
票。就 估值 方法 而言 ，基 于行业 的特 点确 定对 股价 最有影 响力 的关 键估 值方 法（包 括 PE 、
PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等） ； 就估值倍 数而言 ，通过业内 比较、 历史比 较和增长性 分
析，确 定具 有上 升基 础的 股价水 平。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、 收益 率曲 线策 略 、 骑 乘策 略、 息差 策略 、 个 券选择 策
略、 信用 策略 、 中 小企 业 私募债 投资 策略 等积 极投 资策略 ， 灵活 地调 整组 合 的券种 搭配 ， 精
选安全 边际 较高 的个 券， 力争实 现组 合的 绝对 收益 。
（1） 久期 策略
久期管 理是 债券 投资 的重 要考量 因素 ， 本基 金将 采 用以 “目 标久 期” 为中 心、 自上而 下
的组合 久期 管理 策略 。
（2） 收益 率曲 线策 略
收益率 曲线 的形 状变 化是 判断市 场整 体走 向的 一个 重要依 据， 本基 金将 据此 调 整组合 长 、
中、短 期债 券的 搭配 ，并 进行动 态调 整。
（3） 骑乘 策略
本基金 将采 用基 于收 益率 曲线分 析对 债券 组合 进行 适时调 整的 骑乘 策略 ， 以 达 到增强 组
合的持 有期 收益 的目 的。
（4） 息差 策略
本基金 将采 用息 差策 略， 以达到 更好 地利 用杠 杆放 大债券 投资 的 收 益的 目的 。
（5） 个券 选择 策略
本基金将 根据单个 债券到 期收益率 相对于市 场收益 率曲线的 偏离程度 ，结合 信用等级 、
流动性 、 选择 权条 款、 税 赋特点 等因 素 ， 确 定其 投 资价值 ， 选择 定价 合理 或 价值被 低估 的债
券进行 投资 。
（6） 信用 策略
本基金 通过 主动 承担 适度 的信用 风险 来获 取信 用溢 价， 根据 内、 外部 信用 评 级结果 ， 结
合对类 似债 券信 用利 差的 分析以 及对 未来 信用 利差 走势的 判断 ， 选择 信用 利 差被高 估 、 未 来
信用利 差可 能下 降的 信用 债进行 投资 。
（7） 中小 企业 私募 债投 资 策略
本基金 将深 入研 究发 行人 资信及 公司 运营 情况 ， 与 中 小企业 私募 债券 承销 券商 紧密合 作 ，
更新的招募说明书摘 要
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合理合 规合 格地 进行 中小 企业私 募债 券投 资。 本基 金 在投资 过程 中密 切监 控债 券信用 等级 或
发行人 信用 等级 变化 情况 ，力求 规避 可能 存在 的债 券违约 ，并 获取 超额 收益 。
4、资 产支 持证 券的 投资 策 略
本基金 将综 合运 用战 略资 产配置 和战 术资 产配 置进 行资产 支持 证券 的投 资组 合管理 ， 并
根据信 用风 险 、 利 率风 险 和流动 性风 险变 化积 极调 整投资 策略 ， 严格 遵守 法 律法规 和基 金合
同的约 定， 在保 证本 金安 全和基 金资 产流 动性 的基 础上获 得稳 定收 益。
二、投 资决 策依 据及 程序
1、投 资决 策依 据
（1） 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
（2） 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
（3） 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2、投 资决 策程 序
（1）投资 决策委员 会：确 定本基金 总体资产 分配和 投资策略 。投资决 策委员 会定期 召
开会议 ，如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议，可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
（2） 基金 经理 （ 或管 理小 组） ： 设计 和调 整投 资组 合 。 设 计和 调整 投资 组合 需 要考虑 的
基本因 素包 括 ： 每 日基 金 申购和 赎回 净现 金流 量 ； 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ； 研究 员
的投资 建议 ；基 金经 理的 独立判 断； 绩效 与风 险评 估 小组 的建 议等 。
（3）集中 交易室： 基金经 理向集中 交易室下 达投资 指令，集 中交易室 经理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员， 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
（4）绩效 与风险评 估小组 ：对基金 投资组合 进行评 估，向基 金经理（ 或管理 小组） 提
出调整 建议 。
（5） 监察 稽核 部： 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
（6）本基 金管理人 在确保 基金份额 持有人利 益的前 提下有权 根据市场 环境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序，并 予以 公告 。
第 九部 分 基 金的业 绩比 较基 准
沪深 300 指 数收 益率 ×50%+ 中 证全 债指 数收 益率 ×50%
沪深 300 指 数选 样科 学客 观， 行业 代表 性好 ， 流 动 性高 ， 抗 操纵 性强 ， 是 目 前市场 上较
有影响力 的股票投 资业绩 比较基准 。而中证 全债指 数能够较 好的反映 债券市 场变动的 全貌 ，
适合作 为本 基金 债券 投资 的比较 基准 。 基于 本基 金 的投资 范围 和投 资比 例限 制， 选用 上述 业
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绩比较 基准 能够 忠实 反映 本基金 的风 险收 益特 征。
如果今 后法 律法 规发 生变 化， 或者 有更 权威 的 、 更 能 为市场 普遍 接受 的业 绩比 较基准 推
出， 或者 是市 场上 出现 更 加适合 用于 本基 金的 业绩 比较基 准的 指数 时 ， 本 基 金管理 人与 基金
托管人 协商 一致 后可 以在 报中国 证监 会备 案以 后变 更业绩 比较 基准 并及 时公 告， 但 不需 要 召
开基金 份额 持有 人大 会。
第 十部 分 基 金的风 险收 益特 征
本基金 属于 混合 型基 金 ， 其预期 的风 险和 收益 高于 货币市 场基 金 、 债 券基 金 ， 低 于股 票
型基金 ，属 于证 券投 资基 金中中 高风 险、 中高 预期 收益的 品种 。
第 十一 部分 基金的 投资 组合 报告
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大
遗漏， 并对 其内 容的 真实 性、准 确性 和完 整性 承担 个别及 连带 责任 。
基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司 根 据本 基金基 金合 同规 定， 于 2017 年1 月
16 日 复核 了本 报告 中的 财 务指标 、净 值表 现和 投资 组合报 告等 内容 ，保 证复 核内容 不存 在
虚假记 载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年12 月 31 日 （ 未 经审计 ） 。
1 、 报告期末基金资产组 合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 65,056,063.80 5.65
其中： 股票
65,056,063.80 5.65
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,063,395,347.60 92.40
其中： 债券
1,063,395,347.60 92.40
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
更新的招募说明书摘 要
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其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
12,369,052.46 1.07
8 其他资 产
10,021,906.38 0.87
9 合计
1,150,842,370.24
100.00
2 、 报告期末按行业分类 的股 票投资组合
（1 ）报告期末按行 业分类 的境内股票投资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 3,716,670.00 0.38
C 制造业 36,726,372.81 3.76
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 946,539.23 0.10
F 批发和 零售 业 3,085,608.00 0.32
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,657,764.00 0.37
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 7,400,092.00 0.76
J 金融业 3,343,198.00 0.34
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 1,874,880.00 0.19
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,673,665.00 0.27
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
更新的招募说明书摘 要
17
R 文化、 体育 和娱 乐业 1,631,274.76 0.17
S 综合 - -
合计 65,056,063.80 6.66
（2 ）报告期末按行 业分类 的沪港通投资股票投 资组 合
无。
3 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名股票投资明 细
序
号
股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002543 万和电 气 224,005 3,897,687.00 0.40
2 600028 中国石 化 687,000 3,716,670.00 0.38
3 000999 华润三 九 149,600 3,699,608.00 0.38
4 600004 白云机 场 259,600 3,657,764.00 0.37
5 600831 广电网 络 244,700 3,195,782.00 0.33
6 600557 康缘药 业 183,000 3,098,190.00 0.32
7 600861 北京城 乡 199,200 3,085,608.00 0.32
8 000521 美菱电 器 444,000 3,072,480.00 0.31
9 600703 三安光 电 200,900 2,690,051.00 0.28
10 000069 华侨城 Ａ 384,700 2,673,665.00 0.27
4 、 报告期末按债券 品种分 类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 745,890,347.60 76.35
更新的招募说明书摘 要
18
5 企业短 期融 资券 198,745,000.00 20.34
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） - -
8 同业存 单 118,760,000.00 12.16
9 其他 - -
10 合计 1,063,395,347.60 108.85
5 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前五名债券投资明 细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 127461 G16 国网1 800,000 78,048,000.00 7.99
2 136087 15 保利01 700,000 69,062,000.00 7.07
3 136711 16 国君G5 600,000 57,402,000.00 5.88
4 136710 16 福新01 560,000 53,978,400.00 5.53
5 041656029
16 城 发投
资 CP002
500,000 49,565,000.00 5.07
6 、 报告期末按公允价值 占基 金资产净值比例大小 排序 的前十名资产支持证 券投 资 明细
注：无 。
7 、报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
注：无 。
8 、 报告期末按公允 价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
注：无 。
9、报告期末本基金投资 的 股指期货交易情况说 明
（1 ）报告期末本基 金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
更新的招募说明书摘 要
19
（2 ）本基金投资股 指期货 的投资政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 股指 期货 投资 。
10 、报告期末本基 金投资 的国债期货交易情况 说明
（1 ）本期国债期货 投资政 策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（2 ）报告期末本基 金投资 的国债期货持仓和损 益明 细
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
（3 ）本期国债期货 投资评 价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
11 、 投资组合报告 附注
（1 ）
本基金 投资 的前 十名 证券 之一的 债券 发行 人国 泰君 安证券 股份 有限 公司 。2016 年 2 月
26 日，国 泰君安 证券股 份 有限公司 （下称 “ 公司” ）收到中 国证券监 督管理 委员会上 海监
管局《关 于对国泰 君安证 券股份有 限公司采 取限制 新增做市 业务等监 管措施 的决定》 （ 沪 证
监决[2016]15 号） 。 原文 如下： “ 经 查，你 公司场 外市场部做 市业务 部门的 绩效考核体 系、
内部管 理与 控制 等方 面存 在重大 缺陷 ，导 致 2015 年 12 月31 日 你公 司做 市 股票发 生一 系列
报价异常 事件，造 成恶劣 的市场影 响。 ”一 、限制 公司新增 新三板做 市业务 ，期限自 2016
年 2 月 29 日至 2016 年 5 月 29 日止 。二 、责 令公 司 在 2016 年 3 月 1 日至 2016 年 9 月 30
日期间 ， 每3 个月 对做 市业 务部门 开展 一次 内部 合规 检查 ， 并 在每 次检 查后10 个工作 日内 ，
向我局 书面 报送 合规 检查 报告。 三、 责令 公司 在收 到本决 定书 之日 起 10 个 工 作日内 ，根 据
公司内 部制 度规 定 ， 对 场 外市场 部做 市部 门负 责人 王仕宏 做出 处分 的决 定 ， 并在作 出决 定之
日起3 个工 作日 内向 我局 书面报 告。
对该证 券的 投资 决策 程序 的说明 ： 本基 金管 理人 长 期跟踪 研究 该债 券 ， 本 次 处罚对 该债
券的投 资价 值不 产生 重大 影响 。 从 公告 中知 悉 ， 国 泰 君安证 券将 按照 上述 决定 的要求 进一 步
关注经 营风 险， 提高 业务 质 量， 强化 内部管 理 ， 提 升业 务人员 执业 素质 ， 依 法合 规 开展业 务。
该证券 的投 资已 执行 内部 严格的 投资 决策 流程 ，符 合法律 法规 和公 司制 度的 规定。
更新的招募说明书摘 要
20
本基金投资 的前十 名证券 之一的“14 长证 债 ” 发 行 人长江证券 股份有 限公司 （以下简
称 “长 江证 券 ”）于 2016 年1 月22 日 收到 中国 证监 会湖北 监管 局 （ 以下 简称 “ 湖北证 监局 ”）
下发的《 关于对长 江证券 股份有限 公司采取 责令增 加内部合 规检查的 次数监 管措施的 决定 》
（[2016]1 号） ，主要 内容 如下：湖北 证监局 认为公 司在开展研 究报告 业务时 ，存在内部 控
制不完 善的 情形 ， 违反 了 《证 券公 司监 督 管 理条 例 》 第 二十 七条 关于 “证 券 公司应 当按 照审
慎经营 的原 则 ， 建 立健 全 风险管 理与 内部 控制 制度 ， 防 范和 控制 风险 ” 的规 定。 根据 《 证券
公司监 督管 理条 例 》 第 七 十条的 规定 ， 湖北 证监 局 责令公 司 在 2016 年2 月1 日至 2017 年 1
月 31 日期 间，每 3 个月 对公司 研究 报告 业务 增加 一次内 部合 规检 查， 并在 每次检 查后 10
个工作 日内 向湖 北证 监局 报送合 规检 查报 告 。2016 年 3 月 17 日 ， 长 江证 券收 到湖北 证监 局
下发的 《关 于对 长江 证券 股份有 限公 司采 取出 具警 示函监 管措 施的 决定 》 （[2016]3 号） ， 主
要内容 如下 ： 湖北 证监 局认 为公司 作为 武汉 四方 交通 物流 有 限责 任公 司 （以 下简 称四方 物流 ）
2014 年 中小企 业私募债 项 目的受托 管理人， 在履行 受托管理 职责的过 程中未 勤勉尽责 ，未
按照《 四方 物流 2014 年 中 小企业 私募 债券 受托 管理 协议》 的约 定， 如实 披露 募集资 金使 用
情况 。 上 述行 为违 反了 《 公司债 券发 行与 交易 管理 办法 》 第 七条 关于 “为 公 司债券 发行 提供
服务的 承销 机构 、 资信 评 级机构 、 受托 管理 人 、 会 计师事 务所 、 资产 评估 机 构、 律师 事务 所
等专业 机构 和人 员应 当勤 勉尽责 ， 严格 遵守 执业 规 范和监 管规 则 ， 按 规定 和 约定履 行义 务 ”
的规定 。 按照 《公 司债 券 发行与 交易 管理 办法 》 第 五十八 条的 规定 ， 湖北 证 监局决 定对 公司
采取出 具警 示函 的监 管措 施。
对该证 券的 投资 决策 程序 的说明 ： 本基 金管 理人 长 期跟踪 研究 该债 券 ， 本 次 处罚对 该债
券的投 资价 值不 产生 重大 影响 。 从 公告 中知 悉 ， 长 江 证券将 按照 上述 决定 的要 求进一 步关 注
经营风 险 ， 提 高业 务质 量 ， 强 化内 部管 理 ， 提 升业 务人员 执业 素质 ， 依法 合 规开展 业务 。 该
证券的 投资 已执 行内 部严 格的投 资决 策流 程， 符合 法律法 规和 公司 制度 的规 定。
（2 ） 报告 期内 本基金投 资的 前十名 股票 没有超 出基 金合同 规定 的备选 股票 库。
（3 ） 其他资产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 115,495.14
2 应收证 券清 算款 854,455.15
3 应收股 利 -
更新的招募说明书摘 要
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4 应收利 息 9,051,956.09
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 10,021,906.38
（4 ） 报告期末持有 的处于 转股期的可转换债券 明细
注：无 。
（5 ） 报告期末前十 名股票 中存在流通受限情况 的说 明
注：无 。
（6 ） 投资组合报告 附注的 其他文字描述部分
由于四 舍五 入的 原因 ，投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
第 十二 部分 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 财产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往 业绩 并 不代表 其未 来表 现 。 投 资 有风险 ， 投资 人在 做出 投 资决策 前应 仔细
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
基金合 同生 效以 来的 投资 业绩如 下表 所示 ：
净值增
长率 1
净值增
长率标 准差
2
业绩比
较基准 收益
率 3
业绩比
较基准
收益率
标准 差4
1-3 2-4
2016 年9 月13
日 （ 基 金 合 同 生 效
日） 至 2016 年 12
月31 日
-1.47% 0.11% 0.09% 0.38% -1.56% -0.27%
更新的招募说明书摘 要
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第 十三 部分 基金的 费用 与税 收
一、基 金费 用的 种类
1、基 金管 理人 的管 理费 ；
2、基 金托 管人 的托 管费 ；
3、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费；
5、基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6、基 金的 证券 交易 费用 ；
7、基 金的 银行 汇划 费用 ；
8、证 券账 户开 户费 用、 账 户维护 费用 ；
9、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ，可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
二、基 金费 用计 提方 法、 计提标 准和 支付 方式
1、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.7% 年费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 ：
H ＝E× 0.7 %÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 管 理费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金管 理费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双
方核对 无误 后， 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式 于 次月 首日 起 5 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 付给 基金管 理人 。若 遇法 定节 假日、 公休 假等 ，支 付日 期顺延 。
2、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.12% 的 年费率 计提 。 托管费 的计 算方 法 如 下 ：
H ＝E× 0.12%÷ 当年 天数
H 为 每日 应计 提的 基金 托 管费
E 为 前一 日的 基金 资产 净 值
基金托 管费 每日 计算 ， 逐 日累计 至每 月月 末 ， 按 月 支付 ， 经 基金 管理 人与 基 金托管 人双
方核对 无误 后， 基金 托管 人 按照与 基金 管理 人协 商一 致的方 式 于 次月 首日 起 5 个工作 日内 从
基金财 产中 一次 性支 取。 若遇法 定节 假日 、公 休日 等 ，支 付日 期顺 延。
上述 “一 、 基 金费 用的 种 类中 第 3－9 项 费用 ” ， 根 据有关 法规 及相 应协 议规 定， 按费 用
实际支 出金 额列 入当 期费 用，由 基金 托管 人从 基金 财产中 支付 。
更新的招募说明书摘 要
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三、与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金对通过直销柜台申 购的养老金客户与除此之 外的其他投资人实施差别 的申购费
率。
养老金客户指基本养老基 金与依法成立的养老计划 筹集的资金及其投资运营 收益形成
的补充 养老 基金 等 ， 包 括 全国社 会保 障基 金 、 可 以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
单一计 划以 及集 合计 划 。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 ， 基金 管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围， 并按 规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基金 管理人的 直销柜 台申购本 基金基金 份额的 养老金客 户适用下 表特定 申购费率 ，
其他投 资人 申购 本基 金基 金份额 的适 用下 表一 般申 购费率 ：
申购金额 M （元） 一般 申购费率 特定申购费率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ，
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担 ， 不列入 基金 财产 ， 主要 用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登记 等
各项费 用。
2、赎 回费
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示：
持有年限（Y ） 赎回费率
Y ＜6 个月 1.5%
Y≥6 个月 0
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。 赎 回费 总额 的 100% 计 入基金 财产 。
四、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1、基金管 理人和基 金托管 人因未履 行或未完 全履行 义务导致 的费用支 出或基 金财产 的
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损失；
2、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用；
4、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
五、基 金税 收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
基金财 产投 资的 相关 税收 ， 由 基金 份额 持有 人承 担 ， 基金管 理人 或者 其他 扣缴 义务人 按
照国家 有关 税收 征收 的规 定代扣 代缴 。
第 十四 部分 对招募 说明 书更 新部分 的说 明
本基金 管理 人根 据 《中 华 人民共 和国 证券 投资 基金 法》 、 《 公开 募集 证券 投资 基金运 作
管理办 法 》 、 《 证券 投资 基金销 售管 理办 法 》 、 《 证券投 资基 金信 息披 露管 理办法 》 及其 它
有关法 律法 规的 规定 ， 结 合本基 金管 理人 对本 基金 实施的 投资 管理 活动 ， 对 本基金 管理 人原
公告的 本基 金招 募说 明书 进行了 更新 ，主 要更 新的 内容如 下：
1、在 “重 要提 示” 部分 明 确了更 新招 募说 明书 内容 的截止 日期 、 有 关财 务数 据的截 止
日期 和 基金 合同 生效 日期 。
2、对 “ 第 三部 分 基 金管 理人” 部分 内容 进行 了更 新。
3、对 “第四 部分 基 金托 管人” 部分 内容 进行 了更 新。
4、对 “第五 部分 相 关服 务机构 ”内 容进 行了 更新 。
5、对 “第六 部分 基 金的 募集与 基金 合同 的生 效 ” 内容进 行了 更新 。
6、对 “第九 部分 基 金的 投资 ” 部分 内容 进行 了更 新。
7、新 增了 “第 十部分 基 金的业 绩” 的内 容。
8、对 “ 第 二十 一部分 对 基金份 额持 有人 的服 务 ” 部分内 容进 行了 更新 。
9、对“ 第 二十 二部分 其 他应披 露事 项 ” 部分 内容 进行了 更新 。
更新的招募说明书摘 要
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鹏华基金管理 有限公司
2017 年 4 月
