鹏华丰实定期开放债券型证券投资基金
更新的 招 募说明书 摘要
基金管理人: 鹏华基金管理有限公司
基金托管人: 中信银行股份有限公司
二零一七年 四月
更新的招募说明书 摘要
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重要提 示
本基金 经 2013 年 7 月 30 日中国 证券 监督 管理 委员 会下发 的 《关 于核 准鹏 华 丰 实定期 开
放债券 型 证 券投 资基 金募 集的批 复》 (证 监许 可[2013]1016 号文 )核 准, 进行 募集。 根据 相
关法律 法规 , 本 基金 基金 合同已 于 2013 年 9 月 10 日正式 生效 , 基 金管 理人 于该日 起正 式开
始对基 金财 产进 行运 作管 理。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准 确 、 完整 。 本 招募 说明书 经中 国证监 会 注
册 , 但 中国 证监 会对 本基 金募集 的注册 , 并不 表明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ,也 不表 明投 资于 本基金 没有 风险 。
本基金 投资 于证 券市 场, 基金净 值会 因为 证券 市场 波动等 因素 产生 波动 , 投 资人在 投资
本基金 前,应 全面了 解本 基金的 产品特 性,充 分考 虑自身 的风险 承受能 力, 理性判 断市场 ,
并承担 基金 投资 中出 现的 各类风 险, 包括 但不 限于: 系统性 风险 、 非 系统 性风 险 、 管理 风险 、
流动性 风险 、本 基金 特定 风险及 其他 风险 等。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 , 基金 管理 人管 理的其 他基 金的 业绩 并不 构成对 本
基金表 现的 保证 。
基金管 理人 依照 恪尽 职守 、 诚 实信 用、 谨慎 勤勉 的 原则管 理和 运用 基金 财产 , 但 不保 证
基金一 定盈 利, 也不 保证 最低收 益。 基金 管理 人提 醒投资 人基 金投 资的“ 买 者 自负” 原则, 在
投资人 作出 投资 决策 后 , 基 金运营 状况 与基 金净 值变 化引致 的投 资风 险 , 由 投资 人自行 承担 。
投资有 风险 ,投 资人 在投 资本基 金前 应认 真阅 读本 基金的 招募 说明 书和 基金 合同。
本招募 说明 书已 经本 基金 托管人 复核 。本 招募 说明 书所载 内容 截止 日为 2017 年 3 月 9
日,有 关财 务数 据和 净值 表现截 止日 为 2016 年12 月 31 日( 未经 审计) 。
一、基 金管理人
(一)基金管理人概 况
1、名 称: 鹏华 基金 管理 有 限公司
2、住 所: 深圳 市福 田区 福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层
3、设 立日 期:1998 年 12 月 22 日
4、法 定代 表人 :何 如
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5、办 公地 址: 深圳 市福 田 区福华 三 路 168 号深 圳国 际商会 中 心 43 层
6、电 话: (0755 )82021233
传 真: (0755 )82021155
7、联 系人 : 吕 奇志
8、注 册资 本: 人民 币 1.5 亿元
9、股 权结 构 :
出资人名称 出资额(万元) 出资比例
国信证 券股 份有 限公 司 7,500 50%
意大利 欧利 盛资 本资 产管 理股份 公司
(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
7,350 49%
深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 150 1%
总
计 15,000 100%
(二)主要人员情况
1 、基 金管 理人 董事 会成 员
何如先 生, 董 事长, 硕士 , 高级 会计师 , 国籍 : 中 国。 历任 中国 电子 器件 公 司深圳 公司
副总会 计师 兼财 务处 处长 、 总会 计师 、 常 务副 总经 理、 总 经理 、 党 委书 记, 深圳发 展银 行行
长助理 、 副行 长、 党 委委 员、 副 董事长 、 行长 、 党 委副书 记, 现 任国 信证 券 股份有 限公 司董
事长、 党委 书记 ,鹏 华基 金管理 有限 公司 董事 长。
邓召明 先生, 董事, 经济 学博士 , 讲师 , 国籍 : 中 国。 历任 北京 理工 大学 管 理与经 济学
院讲师 、 中国 兵器 工业 总公 司主任 科员 、 中国 证监 会处 长、 南方 基金 管理 有限 公司 副总经 理、
中国证 监会 第 六 、七 届发 审委委 员, 现任 鹏华 基金 管理有 限公 司总 裁、 党总 支书记 。
孙煜扬 先生 , 董 事, 经济 学博士 , 国 籍: 中国。 历 任贵州 省政 府经 济体 制改 革委员 会主
任科员 、 中共 深圳市 委政 策研究 室副 处长 、 深 圳证 券结算 公司 常务 副总 经理 、 深 圳证 券交 易
所首任 行政 总监 、 香 港深 业 (集团) 有限 公司 助理 总经 理、 香 港深 业控 股有 限公 司 副总经 理、
中国高 新技术 产业投 资管 理有限 公司董 事长兼 行政 总裁、 鹏华基 金管理 有限 公司董 事总裁 、
国信证 券股 份有 限公 司副 总裁、 国信 证券 股份 有限 公司公 司顾 问。
周中国 先生 , 董 事, 会计 学硕士 研究 生, 国籍 : 中 国。 曾 任深 圳市 华为 技术 有限公 司定
价中心 经理 助理 ;2000 年 7 月起 历任 国信 证券 有 限责任 公司 资金 财务 总部 业务经 理、 外派
财务经 理、 高级 经理 、 总 经理助 理、 副总 经理 、 国 信证券 股份 有限 公司 人力 资源总 部副 总经
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理、资 金财 务总 部副 总经 理;2015 年 6 月 至今 任国 信证券 股份 有限 公司 资金 财务总 部总 经
理。
Massimo Mazzini 先生, 董事, 经济 和商 学学 士。 国籍: 意大 利。 曾在 安达 信(Arthur
Andersen MBA ) 从事 风险 管理和 资产 管理 工作 ,历 任 CA AIPG SGR 投资 总 监、CAAM AI
SGR 及 CA AIPG SGR 首 席执行 官和 投资 总监 、东 方汇理 资产 管理 股份 有限 公司(CAAM
SGR ) 投资 副总 监、 农业 信贷另 类投 资集 团(Credit Agricole Alternative Investments Group )
国际执 行委 员会 委员 、意 大利欧 利盛 资本 资产 管理 股份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )
投资方 案部 投资 总监、Epsilon 资产 管理 股份 公司 (Epsilon SGR ) 首席执 行官 , 欧利盛 资本
股份公 司(Eurizon Capital S.A. ) (卢 森堡 )首 席 执 行官和 总经 理。 现任 意大 利欧利 盛资 本
资产管 理股 份公 司(Eurizon Capital SGR S.p.A. )市 场 及业务 发展 总监 。
Andrea Vismara 先生 , 董 事, 法学 学士 , 律 师, 国 籍: 意大 利。 曾在 意大 利 多家律 师事
务所担 任律 师, 先后 在法 国农业 信贷 集团 (Credit Agricole Group ) 东方 汇理 资产管 理股 份
有限公 司 (CAAM SGR ) 法 务部 、 产 品开 发部 , 欧 利盛 资本资 产管 理股 份公 司 (Eurizon Capital
SGR S.p.A. ) 治理 与股 权部 工 作, 现 在担 任意 大 利欧 利 盛资 本 资产 管理 股 份公 司 (Eurizon
Capital SGR S.p.A ) 董事 会 秘书兼 任企 业事 务部 总经 理, 欧 利盛 资本 股份 公司 (Eurizon Capital
S.A. )( 卢森 堡) 企业 服 务部总 经理 。
史际春 先生, 独立 董事, 法学博 士, 国 籍: 中 国。 历任安 徽大 学讲 师、 中 国 人民大 学副
教授, 现任 中国 人民 大学 法学院 教授 、 博 士生 导师 , 国务 院特 殊津 贴专 家, 兼任中 国法 学会
经济法 学研 究会 副会 长、 北京市 人大 常委 会和 法制 委员会 委员 。
张元先 生, 独立 董事 , 大 学本科 , 国 籍: 中国 。 曾 任新疆 军区 干事 、 秘 书、 编辑, 甘肃
省委研 究室 干事 、 副 处长 、 处长 、 副 主任, 中央 金 融 工作 委员 会研 究室 主任 , 中国 银监 会政
策法规 部( 研究 局) 主任 (局长 )等 职务 ;2005 年 6 月至 2007 年 12 月 ,任 中央国 债登 记
结算有 限责 任公 司董 事长 兼党委 书记 ;2007 年 12 月至 2010 年 12 月 , 任 中央 国债登 记结 算
有限责 任公 司监 事长 兼党 委副书 记。
高臻女 士, 独 立董 事, 工 商管理 硕士, 国籍: 中国 。 曾任中 国进 出口 银行 副 处长, 负 责
贷款管理 和运 营,项 目涉 及制造业 、能 源、电 信、 跨国并购 ;2007 年 加入曼 达林投资 顾问
有限公 司, 现任 曼达 林投 资顾问 有限 公司 执行 合伙 人。
2 、基 金管 理人 监事 会成 员
黄俞先 生, 监 事会 主席, 研究生 学历, 国 籍: 中国 。 曾在中 农信 公司、 正大 财务公 司 工
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作,曾 任鹏 华基 金管 理有 限公司 董事 、监 事, 现任 深圳市 北融 信投 资发 展有 限公司 董事长 。
陈冰女 士 , 监 事 , 本 科学 历 , 国 籍 : 中 国。 曾任 国信 证 券股份 有限 公司 资金 财务 部会计 、
上海营 业部 财务 科副 科长 、 资 金财 务部 财务科 副经 理、 资金 财务 部资金 科经 理、 资金 财务 部
主任会 计师 兼科 经理 、 资 金财务 部总 经理 助理 、 资 金财务 总部 副总 经理 等, 现任国 信证 券 资
金财务 总部 副总 经理 兼资 金运营 部总 经理 、融 资融 券部总 经理 。
SANDRO VESPRINI 先生 ,监事 ,工 商管 理学 士, 国籍: 意大 利。 先后 在米 兰军医 院
出纳部、 税 务 师事 务 所 、菲 亚 特 汽车 发 动机 和 变 速器 平 台 管控 管 理团 队 工 作、 圣 保罗 IMI
资产管 理 SGR 企 业经 管部 、圣保 罗财 富管 理企 业管 控部工 作、 曾任 欧利 盛资 本资产 管理 股
份公司 (Eurizon Capital SGR S.p.A. )财 务管 理和 投 资经理 ,现 任欧 利盛 资本 资产管 理股 份
公司(Eurizon Capital SGR S.p.A. ) 财务 负责 人。
于丹女 士, 职工 监事, 法 学硕士 , 国 籍: 中 国。 历 任北京 市金 杜 ( 深圳) 律 师事务 所律
师;2011 年 7 月 加盟 鹏华 基金管 理有 限公 司, 历任 监察稽 核部 法务 主管 ,现 任监察 稽核 部
总经理 助理 。
郝文高 先生 , 职 工监 事, 大专学 历, 国籍 : 中 国。 历任深 圳奥 尊电 脑有 限公 司证券 基金
事业部 副经 理、 招商 基金 管理有 限公 司基 金事 务部 总监;2011 年 7 月加 盟鹏 华基金 管理 有
限公司 ,现 任登 记结 算部 总经理 。
刘嵚先 生, 职工 监事, 管 理学硕 士, 国籍: 中国。 历任毕 马威 (中 国) 管 理 顾问公 司咨
询顾问 , 南 方基 金管 理有 限公司 北京 分公 司副 总经 理;2014 年 10 月 加入 鹏华 基金管 理有 限
公司, 现任 首席 市场 官兼 市场发 展部 、北 京分 公司 总经理 。
3 、高 级管 理人 员情 况
何如先 生, 董事 长, 简历 同前。
邓召明 先生 ,董 事, 总裁 ,简历 同前 。
高阳先 生 , 副 总裁 , 特许 金融分 析师 (CFA ) , 经 济学硕 士 , 国 籍 : 中 国。 历任 中 国国
际金融 有限 公司 经理 , 博 时基金 管理 有限 公司 博时 价值增 长基 金基 金经 理、 固定收 益部 总经
理、 基 金裕 泽基 金经 理、 基金裕 隆基 金经 理、 股票 投资部 总经 理, 现任 鹏华 基金管 理有 限公
司副总 裁。
邢彪先 生, 副 总裁, 工商 管理硕 士、 法 学硕 士, 国 籍: 中国 。 历 任中国 人民 大学校 办 科
员, 中 国证 监会 办公 厅副 处级秘 书, 全国 社保 基金 理事会 证券 投资 部处 长、 股权资 产部 (实
业投资 部) 副主 任, 并 于 2014 年至 2015 年期 间担 任中国 证监 会 第 16 届 主板 发审委 专职 委
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员,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 副总 裁。
高鹏先 生, 副总 裁, 经济 学硕士 , 国 籍: 中国。 历 任博时 基金 管理 有限 公司 监察法 律部
监察稽 核经 理 , 鹏 华基 金管 理有限 公司 监察 稽核 部副 总经理 、 监察 稽核 部总 经理 、 职 工监 事、
督察长 ,现 任鹏 华基 金管 理有限 公司 副总 裁、 电子 商务部 总经 理。
苏波先 生, 副总 裁, 管理 学博士 , 国 籍: 中国。 历 任深圳 经济 特区 证券 公司 研究所 副所
长、 投资 部经 理, 南方 基 金管理 有限 公司 渠道 服务 二部总 监助 理 , 易方 达基 金管理 有限 公司
信息技 术部总 经理助 理, 鹏华基 金管理 有限公 司总 裁助理 、机构 理财部 总经 理、职 工监事 ,
现任鹏 华基 金管 理有 限公 司副总 裁。
高永杰 先生, 督察 长, 法 学 硕士 , 国籍 : 中国 。 历 任中共 中央 办公 厅秘 书局 干部, 中 国
证监会 办公 厅新 闻处 干部 、 秘书 处副 处级 秘书 、 发 行监管 部副 处长 、 人 事教 育部副 处长 、 处
长,现 任鹏 华基 金管 理有 限公司 督察 长。
4 、本 基金 基金 经理
戴钢先生 ,国 籍中国 ,经 济学硕士 ,15 年证 券从业 经验。曾 就职 于广东 民安 证券研 究
发展部 ,担 任研 究员 ;2005 年 9 月 加盟 鹏华 基金 管 理有限 公司 ,从 事研 究分 析工作 ,历 任
债券研 究员 、 专户 投资 经 理等职 ;2011 年 12 月至 2016 年2 月 担任 鹏华 丰泽 债券 (LOF)基
金基金 经理 ,2012 年6 月 起担任 鹏华 金刚 保本 混合 基金基 金经 理,2012 年11 月起兼 任鹏 华
中小企 业纯 债债 券 (2015 年11 月已 转型 为鹏 华丰 和 债券 (LOF ) 基金 ) 基 金基 金经理 ,2013
年 9 月起 兼任 鹏华 丰实 定 期开放 债券 基金 基金 经理 ,2013 年 9 月 起兼 任鹏 华 丰泰定 期开 放
债券基 金基 金经 理,2013 年10 月起 兼任 鹏华 丰信 分 级债券 基金 基金 经理 ,2016 年3 月起 兼
任鹏华 丰尚 定期 开放 债券 基金基 金经 理,2016 年 4 月起兼 任鹏 华金 鼎保 本混 合基金 基金 经
理,2016 年 8 月 起兼 任鹏 华丰饶 定期 开放 债券 基金 基金经 理, 现同 时担 任绝 对收益 投资 部
副总经 理。 戴钢 先生 具备 基金从 业资 格。
本基金 基金 经理 管理 其他 基金情 况:
2011 年12 月至2016 年2 月担任 鹏华 丰泽 债券 (LOF )基金 基金 经理 ;
2012 年6 月起 担任 鹏华 金 刚保本 混合 基金 基金 经理 ;
2012 年11 月起 兼任 鹏华 丰和债 券(LOF )基 金基 金 经理;
2013 年9 月起 兼任 鹏华 丰 实定期 开放 债券 基金 基金 经理;
2013 年9 月起 兼任 鹏华 丰 泰定期 开放 债券 基金 基金 经理;
2013 年10 月起 兼任 鹏华 丰信分 级债 券基 金基 金经 理;
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2016 年3 月起 兼任 鹏华 丰 尚定期 开放 债券 基金 基金 经理;
2016 年4 月起 兼任 鹏华 金 鼎保本 混合 基金 基金 经理 ;
2016 年8 月起 兼任 鹏华 丰 饶定期 开放 债券 基金 基金 经理
5 、投 资决 策委 员会 成员 情 况
邓召明 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 董事 、总 裁、 党总支 书记 。
高阳先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
邢彪先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
高鹏先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司副 总裁 。
韩亚庆 先生 ,鹏 华基 金管 理有限 公司 总裁 办公 室顾 问。
梁浩先 生 , 鹏 华基金 管理 有限公 司研 究部 总经 理, 鹏华新 兴产 业混 合、 鹏华 动力增 长 混
合(LOF) 、鹏华健康 环保 混 合、鹏 华医 药科 技混 合基 金基金 经理 。
赵强先 生, 鹏华 基金 管理 有限公 司资 产配 置与 基金 投资 部 FOF 投资副总 监。
6 、上 述人 员之 间均 不存 在 近亲属 关系 。
二、基 金托管人
一 、一 、基 金托 管人 基本 情况
名称: 中信 银行 股份 有限 公司( 简称“ 中 信银 行” )
住 所: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 9 号
办公地 址: 北京 市东 城区 朝阳门 北大 街 9 号
法定代 表人 : 李 庆萍
成立时 间:1987 年 4 月 7 日
组织形 式: 股份 有限 公司
注册资 本:489.35 亿 元人 民币
存续期 间: 持续 经营
批准设 立文 号: 中华 人民 共和国 国务 院办 公厅 国办 函[1987]14 号
基金托 管业 务批 准文 号: 中国证 监会 证监 基字[2004]125 号
联系人 :中 信银 行资 产托 管部
联系电 话:4006800000
传真:010-85230024
客服电 话:95558
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网址:bank.ecitic.com
经营范 围: 吸收 公众 存款 ; 发放 短期 、 中 期和 长期 贷款; 办理 国内 外结 算; 办理票 据承
兑与贴 现 ; 发 行金 融债 券; 代理发 行 、 代 理兑 付、 承销 政府债 券 ; 买 卖政 府债 券、 金融债 券;
从事同 业拆 借; 买卖 、 代 理买卖 外汇 ; 从 事银 行卡 业务; 提供 信用 证服 务及 担保; 代理 收付
款项; 提供保 管箱 服务; 结汇、 售汇业 务; 代 理开 放式基 金业 务; 办 理黄 金 业务; 黄 金进 出
口; 开 展证 券投 资基 金、 企业年 金基 金、 保险 资金 、 合格 境外 机构 投资 者托 管业务 ; 经 国务
院银行 业监 督管 理机 构批 准的其 他业 务 ; 保 险兼 业代 理业务 ( 有效 期 至 2017 年 09 月 08 日 ) 。
(依法 须经 批准 的项 目, 经相关 部门 批准 后依 批准 的内容 开展 经营 活动 。 )
中信银 行 (601998.SH 、0998.HK ) 成 立于 1987 年, 原名中 信实 业银 行, 是中 国改革 开
放中最 早成 立的 新兴 商业 银行之 一, 是中 国最 早参 与国内 外金 融市 场融 资的 商业银 行, 并以
屡创中 国现 代金 融史 上多 个第一 而蜚 声海 内外 。 伴 随中国 经济 的快 速发 展, 中信实 业银 行在
中国金 融市 场改 革的 大潮 中逐渐 成长 壮大 ,于 2005 年 8 月, 正式 更名 “中 信银行 ” 。2006
年 12 月 ,以 中国 中信 集团 和中信 国际 金融 控股 有限 公司为 股东 ,正 式成 立中 信 银行 股份 有
限公司 。 同 年, 成 功引 进 战略投 资者 , 与 欧洲 领先 的西班 牙对 外银 行 (BBV A ) 建立 了优 势
互补的 战略 合作 关系 。2007 年 4 月 27 日, 中信 银行 在上海 交易 所和 香港 联合 交易所 成功 同
步上市 。 2009 年, 中信 银 行成功 收购 中信 国际 金融 控股有 限公 司 ( 简称: 中信 国金) 70.32%
股权 。 经 过近 三十年 的发 展, 中信 银行 已成为 国内 资本实 力最 雄厚 的商 业银 行之一 , 是一 家
快速增 长并 具有 强大 综合 竞争力 的全 国性 商业 银行 。
2009 年, 中信 银行 通过 了 美国 SAS70 内部 控制 审订 并获得 无保 留意 见 的 SAS70 审订 报
告, 表明 了独 立公 正第 三方 对中信 银 行 托管 服务 运作 流程的 风险 管理 和内 部控 制的健 全有 效
性全面 认可 。
二、主 要人 员情 况
孙德顺 先生 , 中 信银 行执 行董事 、 行 长。 孙先 生自 2016 年 7 月 20 日起 任本 行 行长。 孙
先生同 时担 任中 信银 行 ( 国际) 董事 长。 此前, 孙先 生于 2014 年 5 月至 2016 年 7 月 任本 行
常务副 行长 ;2014 年 3 月 起任本 行执 行董 事;2011 年 12 月至 2014 年 5 月 任 本行副 行长 ,
2011 年 10 月 起任 本行 党 委副书 记; 2010 年 1 月至 2011 年 10 月任 交通 银行 北 京管理 部副 总
裁兼交 通银 行北 京市 分行 党委书 记、 行长;2005 年 12 月至 2009 年 12 月任 交 通银行 北京市
分行党 委书 记、 行长 ;1984 年 5 月至 2005 年 11 月 在中国 工商 银行 海淀 区办 事处、 海淀 区
支行 、 北 京分 行 、 数 据中 心 ( 北京 ) 等单 位工 作, 期间 ,1995 年 12 月至 2005 年 11 月 任中
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国工商 银行 北京 分行 行长 助理、 副行 长,1999 年 1 月至 2004 年 4 月曾 兼任 中 国工商 银行 数
据中心 ( 北京 ) 总经 理;1981 年 4 月至 1984 年 5 月 就职于 中国 人民 银行 。 孙 先生拥 有三 十
多年的 中国 银行 业从 业经 验。孙 先生 毕业 于东 北财 经大学 ,获 经济 学硕 士学 位。
张强先生 , 中信 银行 副行 长,分管 托 管业 务。 张先 生自 2010 年 3 月 起任 本行 副行长 。
此前, 张先 生 于 2006 年 4 月至 2010 年 3 月任 本行 行长助 理、 党委 委员 ,期 间,2006 年 4
月至 2007 年 3 月 曾兼 任总 行公司 银行 部总 经理 。张 先生 2000 年 1 月至 2006 年 4 月任 本行
总行营 业部 副总 经理 、 常 务副总 经理 和总 经理 ;1990 年 9 月至 2000 年 1 月 先 后在本 行信 贷
部、 济 南分 行和 青岛 分行 工作, 曾任 总行 信贷 部副 总经理 、 总 经理 、 分 行副 行长和 行长 。 自
1990 年 9 月 至今 ,张 先生 一直为 本行 服务 ,在 中国 银行业 拥有 近三 十年 从业 经历。 张先 生
为高级 经济师 ,先后 于中 南财经 大学( 现中南 财经 政法大 学) 、辽 宁大 学获得 经济学 学士学
位、金 融学 硕士 学位 。
杨洪先 生, 现任 中信 银行 资产托 管部 总经 理, 硕士 研究生 学历 , 高 级经 济师 , 教授 级注
册咨询 师。 先后 毕业 于四 川大学 和北 京大 学工 商管 理学院 。 曾 供职 于中 国人 民银行 四川 省分
行、中国 工商 银行四 川省 分行。1997 年加入 中信银 行,相继 任中 信银行 成都 分行信贷 部总
经理、 支行 行长 , 总 行零 售银行 部总 经理 助理 兼市 场营销 部总 经理 、 贵 宾理 财部总 经理 、 中
信银行 贵阳 分行 党委 书记 、行长 ,总 行行 政管 理部 总经理 。
三、基 金托 管业 务经 营情 况
2004 年 8 月 18 日, 中信 银行经 中国 证券 监督 管理 委员会 和中 国银 行业 监督 管理委 员
会批准 , 取得 基金 托管 人 资格。 中信银 行本 着 “诚 实信用、 勤勉 尽责” 的原 则, 切实 履行 托
管人职 责。
截至 2016 年末 ,中 信银 行 已托 管 119 只 公开 募集 证 券投资 基金 ,以及 证 券公 司资产 管
理产品 、 信 托产 品、 企业 年金、 股权 基金 、QDII 等其他托 管资 产, 托管 总规 模达 到 6.57 万
亿元人 民币 。
三、 相关服 务机构
(一) 基金份额销售机构
1 、直 销机 构
(1) 鹏华 基金 管理 有限 公 司直销 中心
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办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
电话: (0755 )82021233
传真: (0755 )82021155
联系人 :吕 奇志
(2) 鹏华 基金 管理 有限 公 司北京 分公 司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 甲 9 号 金融 街中 心南 楼 502 室
电话: (010 )88082426-178
传真: (010 )88082018
联系人 :李 筠
(3) 鹏华 基金 管理 有限 公 司上海 分公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区花园 石桥 路 33 号 花旗 银 行大 厦 801B 室
电话: (021 )68876878
传真: (021 )68876821
联系人 :李 化怡
(4) 鹏华 基金 管理 有限 公 司武汉 分公 司
办公地 址: 武汉 市江 汉区 建设大 道 568 号 新世 界国 贸大 厦 I 座 1001 室
联系电 话: (027 )85557881
传真: (027 )85557973
联系人 :祁 明兵
(5) 鹏华 基金 管理 有限 公 司广州 分公 司
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城华 夏 路10 号富 力 中心 24 楼07 单元
联系电 话: (020 )38927993
传真: (020 )38927990
联系人 :周 樱
2 、银 行销 售机 构
(1) 中信 银行 股份 有限 公 司
地址: 北京 市东 城区 朝阳 门北大 街 8 号富 华大 厦 C 座
法定代 表人 :李 庆萍
联系人 :迟 卓
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客服电 话:95558
网站:bank.ecitic.com
(2) 中国 工商 银行 股份 有 限公司
注册( 办公 )地 址: 北京 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 :易 会满
客户服 务电 话:95588 ( 全 国)
传真:010-66107913
联系人 :刘 秀宇
联系电 话:010-66105799
网址:www.icbc.com.cn
(3) 招商 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 大 道 7088 号 招商 银 行大厦
法定代 表人 :李 建红
电话:0755-83198888
传真:0755-83195049
联系人 :邓 炯鹏
客服电 话:95555
网址:www.cmbchina.com
(4) 交通 银行 股份 有限 公 司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 188 号
法定代 表人 :牛 锡明
电话:021-58781234
传真:021-58408483
联系人 :张 宏革
客户服 务电 话:95559
网址:www.bankcomm.com
(5) 中国 邮政 储蓄 银行 股 份有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区金 融大 街3 号
法定代 表人 :李 国华
更新的招募说明书 摘要
12
客户服 务电 话:95580
联系人 :王 硕
传真:010-68858117
公司网 址:www.psbc.com
(6) 吉林 银行 股份 有限 公 司
注册地 址: 吉林 省长 春市 经济技 术开 发区 东南 湖大 路 1817 号
法定代 表人 :张 宝祥
客服电 话:400-889-6666
联系人 :孟 明
网址:www.jlbank.com.cn
(7) 东莞 农村 商业 银行 股 份有限 公司
注册地 址: 广东 省东 莞市 城区南 城 路 2 号
法定代 表人 :何 沛良
联系人 :杨 亢
客户服 务电 话:961122
网址: www.drcbank.com
(8) 广东 顺德 农村 商业 银 行股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 佛山 市顺德 区大 良德 和居 委会 拥翠 路 2 号
法定代 表人 :姚 真勇
客户服 务 电 话:0757-22223388
网址:www.sdebank.com
(9) 江苏 张家 港农 村商 业 银行股 份有 限公 司
注册地 址: 江苏 省张 家港 市人民 中 路 66 号
法定代 表人 :王 自忠
客服电 话:0512-96065
联系人 :朱 芳
网址:www.zrcbank.com
(10) 中国 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 北京 市复兴 门内 大 街1 号
更新的招募说明书 摘要
13
法定代 表人 :田 国立
统一客 户服 务电 话:95566
联系人 :陈 洪源
公司网 站:www.boc.cn
(11) 徽商 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 合肥 市安庆 路 79 号 天徽 大厦A 座
法定代 表人 :李 宏鸣
联系人 :叶 卓伟
联系电 话:0551-62667635
客户服 务电 话:4008896588
网址:www.hsbank.com.cn
(12) 江苏 江南 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册( 办公 )地 址: 江苏 省常州 市和 平中 路413 号
法定代 表人 :陆 向阳
客户服 务电 话:0519-96005
联系人 :蒋 娇
网址:www.jnbank.com.cn
(13) 福建 海峡 银行 股份 有限公 司
办公地 址: 福建 省福 州市 晋安区 六一 北 路158 号
法定代 表人 :苏 素华
客户服 务电 话:400-893-9999
联系人 :黄 钰雯
网址:www.fjhxbank.com
(14) 中国 民生 银行 股份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市西城 区复 兴门 内大 街 2 号
法定代 表人 :洪 崎
客户服 务电 话:95568
联系人 :穆 婷
传真:010-58560666
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14
网址:www.cmbc.com.cn
(15) 平安 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 深圳 市深南 东 路 5047 号
法定代 表人 :谢 永林
联系人 :张莉
电话:021-38637673
客服电 话:95511-3
网址:bank.pingan.com
(16) 南京 银行 股份 有限 公司
住所: 江苏 省南 京市 玄武 区中山 路 288 号
法定代 表人 :林 复
客服电 话:40088-96400
公司网 址:www.njcb.com.cn
(17) 珠海 华润 银行 股份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 中国 广东珠 海市 吉大 九洲 大道 东 1346 号
法定代 表人 :刘 晓勇
客服电 话:400-880-0338 或96588 ( 广东 省外 请加 拨 0756 )
联系人 :李 阳
网址:www.crbank.com.cn
(18) 上海 银行 股份 有限 公司
注册( 办公 )地 址: 上海 市浦东 新区 银城 中 路 168 号
法定代 表人 :金煜
客户服 务电 话:95594
联系人 : 汤 征程
网址:www.bankofshanghai.com
(19) 深圳 前海 微众 银行 股份有 限公 司
办公地 址: 深圳 市南 山区 桃园路 田厦 国际 中 心 A36 楼
法定代 表人 :顾 敏
客户服 务电 话:400-999-8800
更新的招募说明书 摘要
15
网址: www.webank.com
(20) 兴业 银行 股份 有限 公司
注册地 址: 福州 市湖 东 路154 号 中山 大厦
办公地 址: 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 :高 建平
联系人 :刘 玲
客户服 务电 话:95561
网址:www.cib.com.cn
(21) 中国 农业 银行 股份 有限公 司
注册( 办公 )地 址: 北京 市东城 区建 国门 内大 街 69 号
法定代 表人 : 周 慕冰
客户服 务电 话:95599
联系人 :邱 泽滨
网址:www.abcchina.cn
3 、券 商销 售机 构
(1) 国信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
办公地 址: 深圳 市罗 湖区 红岭中 路 1012 号国 信证 券大 厦 16 -26 层
法定代 表人 :何 如
联系电 话:0755 -82130833
传真:0755-82133952
联系人 :周 扬
客户服 务电 话:95536
网址:www.guosen.com.cn
(2) 长城 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 16 、17 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 深南大 道 6008 号特 区报 业 大厦 14 、16 、17 层
法定代 表人 :黄 耀华
联系电 话:0755-83516289
更新的招募说明书 摘要
16
联系人 :胡 永君
网址:www.cgws.com
(3) 华西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
办公地 址: 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 :杨 炯洋
联系人 :谢 国梅
联系电 话:010-52723273
传真:028-86150040
客户服 务咨 询电 话:95584
网址:www.hx168.com.cn
(4) 光大 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
办公地 址: 上海 市静 安区 新闸 路 1508 号
法定代 表人 :薛 峰
联系电 话:021-22169081
传真:021-68817271
联系人 :刘 晨
客户服 务电 话:95525
公司网 站:www.ebscn.com
(5) 湘财 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
办公地 址: 湖南 省长 沙市 天心区 湘府 中 路198 号标 志商务 中 心A 栋 11 层
法定代 表人 :林 俊波
联系电 话:021 -38784580-8918
传真:021-68865680
联系人 :李 欣
客户服 务电 话:400-888-1551
网址:www.xcsc.com
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17
(6) 信达 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
办公地 址: 北京 市西 城区 闹市口 大 街 9 号院 1 号 楼 信达金 融中 心
法定代 表人 :张 志刚
联系人 :唐 静
联系电 话:010-63080985
客服热 线:95321
网址:www.cindasc.com
(7) 安信 证券 股份 有限 公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 2222 号 安联 大厦34 层、28 层 A02 单元
深圳 市福 田区 深南大 道 2008 号中 国凤 凰 大厦 1 栋9 层
法定代 表人 :牛 冠兴
联系电 话:0755-82825551
传真:0755-82558355
联系人 :陈 剑虹
客户服 务电 话:4008001001
网址:www.essence.com.cn
(8) 申万 宏源 证券 有限 公 司
注册地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
法定代 表人 :李 梅
联系电 话:021-33389888
联系人 :曹 晔
客户服 务电 话:95523 或4008895523
电话委 托:021-962505
网址:www.swhysc.com
(9) 中国 中投 证券 有限 责 任公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 益田路 与福 中路 交界 处荣 超商务 中心 A 栋第 18 层-21 层及 第
更新的招募说明书 摘要
18
04 层 01 、02 、03 、05 、11、12、13、15 、16 、18 、19 、20 、21 、22 、23 单元
办公地 址: 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋04 、18-21 层
法定代 表人 :高 涛
联系人 :万 玉琳
联系电 话:0755-82023442
客户服 务热 线:400 600 8008 、95532
网址:www.china-invs.cn
(10) 广州 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
办公地 址: 广州 市天 河区 珠江新 城珠 江西 路5 号广 州国际 金融 中心 主 塔19 层、20 层
法定代 表人 :邱 三发
联系人 : 梁薇
联系电 话:020-88836999
传真号 码:020-88836654
客服热 线:95396
网址:www.gzs.com.cn
(11) 中信 建投 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号6 号楼
办公地 址: 北京 市东 城区 朝内大 街 188 号
法定代 表人 :王 常青
联系人 :权 唐
传真:010-65182261
客服电 话:4008888108
公司网 站:www.csc108.com
(12) 天风 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 湖北 省武 汉市 东湖新 技术 开发 区关 东园 路 2 号 高科 大 厦4 楼
办公地 址: 湖北 省武 汉市 武昌区 中南 路 99 号 保利 广 场 A 座37 楼
法定代 表人 :余 磊
联系人 :崔 成
更新的招募说明书 摘要
19
电话:027-87610052
传真:027-87618863
客户服 务电 话:4008005000
网址:http://www.tfzq.com
(13) 华鑫 证券 有限 责任 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 金田 路 4018 号 安联 大厦28 层A01 、B01 (b) 单元
办公地 址: 上海 市肇 嘉浜 路 750 号
法定代 表人 :俞 洋
联系人 :陈 敏
电话:021-64339000
传真:021-54668802
客户服 务电 话: 021-32109999 ;029-68918888 ;4001099918
网址:www.cfsc.com.cn
(14) 西部 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦16-17 楼
办公地 址: 西安 市东 新 街232 号 陕西 信托 大厦6 楼
法定代 表人 :刘 建武
联系人 :刘 莹
电话:029-87406649
传真:029-87406710
客户服 务电 话:95582
网址:www.westsecu.com
(15) 中国国 际金 融股 份有 限公 司
注册地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层
办公地 址: 北京 市建 国门 外大 街 1 号 国贸 写字 楼 2 座 27 层及28 层
法定代 表人 :丁 学东
电话:010-65051166
传真:010-85679203
联系人 :杨 涵宇
更新的招募说明书 摘要
20
客户服 务电 话:400-910-1166
网址:www.cicc.com.cn
(16) 西南 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号
办公地 址: 重庆 市江 北区 桥北 苑 8 号 西南 证券 大厦
法定代 表人 :吴 坚
联系人 :张 煜
联系电 话:023-63786141
客户服 务电 话:4008096096
传真:023-63786212
网址:www.swsc.com.cn
(17) 开源 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
办公地 址: 西安 市高 新区 锦业 路 1 号 都市 之 门 B 座5 层
法定代 表人 :李 刚
客户服 务电 话:400-860-8866
联系电 话:029-63387256
联系人 :黄 芳
网址:www.kysec.cn
(18) 华融 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 8 号
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝阳门 北大 街 18 号 中国 人 保寿险 大 厦 12-18 层
法定代 表人 :祝 献忠
联系人 :李 慧灵
联系电 话:010-85556100
传真:010-85556088
网址:www.hrsec.com.cn
(19) 第一 创业 证券 股份 有限公 司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦20 楼
更新的招募说明书 摘要
21
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华一 路 115 号 投行 大 厦18 楼
法定代 表人 :刘 学民
客户服 务电 话:4008881888
联系电 话:0755-23838751
联系人 :吴 军
网址:www.firstcapital.com.cn
(20) 平安 证券 股份 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
办公地 址: 深圳 市福 田中 心区金 田 路 4036 号 荣超 大 厦 16-20 层
法定代 表人 :詹 露阳
客户服 务电 话:95511
联系电 话:021 -38637463
联系人 :周 一涵
网址:stock.pingan.com
4 、期 货公 司销 售机 构
(1) 中信 建投 期货 有限 公 司
注册地 址: 重庆 市渝 中区 中 山三 路 107 号上 站大 楼平 街 11-B, 名 义层11-A , 8-B4 , 9-B 、
C
办公地 址: 重庆 市渝 中区 中山三 路 107 号 皇冠 大 厦11 楼
法定代 表人 :彭 文德
客户服 务电 话:400-8877-780
联系电 话:023-86769742
联系人 :谭 忻
网址: www.cfc108.com
5 、第 三方 销售 机构
(1) 北京 蛋卷 基金 销售 有 限公司
住所: 北京 市朝 阳区 阜通 东大 街 1 号院 6 号楼 2 单元 21 层 222507
办公地 址: 北京 市朝 阳区 阜通东 大街 望 京SOHO ,T2 ,B 座2507
法定代 表人 :钟 斐斐
更新的招募说明书 摘要
22
联系人 :翟 相彬
联系电 话:010-61840688
客服电 话:4000-618-518
网址:http://danjuanapp.com
(2) 北京 汇成 基金 销售 有 限公司
住所: 北京 市海 淀区 中关 村大 街 11 号11 层1108
办公地 址: 京市 海淀 区中 关村大 街 11 号11 层 1108
法定代 表人 :王 伟刚
联系人 :丁 向坤
联系电 话:010-56282140
客服电 话:4006199059
网址:www.fundzone.cn
(3) 北京 展恒 基金 销售 有 限公司
办公地 址: 北 京市 朝阳 区 安苑 路 15-1 号邮 电新 闻大 厦 2 层
法定代 表人 : 闫 振杰
联系人 :马林
传真:010-62020355
客服 电话 :4008188000
网址:www.myfund.com
(4) 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
住所: 四 川省 成都 市成 华 区建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
办公地 址: 四 川省 成都 市 成华区 建设 路 9 号高 地中 心 1101 室
法定代 表人 :于 海锋
联系人 :黄 飚
联系电 话:028-84252471
客服电 话:400-8878-566
网址:www.pyfund.cn
(5) 杭州 数米 基金 销售 有 限公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
更新的招募说明书 摘要
23
法定代 表人 :陈 柏青
客服电 话:4000-766-123
传真:0571-26698533
联系人 : 周 嬿旻
网址:www.fund123.cn
(6) 和讯 信息 科技 有限 公司
住所: 北 京市 朝阳 区朝 外 大街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址: 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
法定代 表人 : 王莉
联系人 :于 扬
联系电 话:021-20835888
客服电 话:400-920-0022
网址:licaike.hexun.com
(7) 诺亚 正行 (上 海) 基 金销售 投资 顾问 有限 公司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼801 室
法定代 表人 :汪 静波
客服电 话:400-821-5399
传真:021-38509777
联系人 : 何 菁菁
网址:www.noah-fund.com
(8) 上海 好买 基金 销售 有 限公司
办公地 址: 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 大厦903 ~906 室
住所: 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
法定代 表人 :杨 文斌
客服电 话:400-700-9665
传真:021-50325989
联系人 :陶 怡
网址:www.ehowbuy.com
(9) 上海 汇付 金融 服务 有 限公司
更新的招募说明书 摘要
24
住所: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广场19 楼
办公地 址: 上海 市中 山南 路 100 号金 外滩 国际 广 场19 楼
法定代 表人 :张 皛
联系人 :黄 敏儿
联系电 话:020-38788892-823
客服电 话:440-8202-819
网址: https://fund.bundtrade.com
(10) 上海 陆金 所资 产管 理有限 公司
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1333 号14 楼
办公地 址: 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 :郭 坚
联系人 :何 雪
联系电 话:021-20662010
客服电 话:4008219031
网址: www.lu.com
(11) 上海 天天 基金 销售 有限公 司
住所: 上海 市徐 汇区 龙田 路 190 号2 号楼 2 层
办公地 址: 上海 市徐 汇区 龙田 路 195 号 3C 座10 楼
法定代 表人 :其 实
联系人 :高 莉莉
联系电 话:020-87599527
客服电 话:4001818188
网址:www.1234567.com.cn
(12) 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
办公地 址: 上海 市浦 东新 区浦东 大 道 555 号裕 景国 际 B 座 16 层
法定代 表人 : 张 跃伟
客服电 话:400-089-1289
传真:021-58787698
联系人 :刘 琼
电话:021-58788678-8201
更新的招募说明书 摘要
25
传真:021 —58787698
客服电 话:400-089-1289
公司网 站: www.erichfund.com
(13) 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
住所: 深 圳市 福田 区华 强 北路赛 格科 技 园4 栋10 层1006#
办公地 址: 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层 1006#
法定代 表人 : 马令 海
联系人 :邓 洁
联系电 话:010-58321388-1105
客服电 话:010-58325327
网址:jrj.xinlande.com.cn
(14) 深圳 腾元 基金 销售 有限公 司
住所: 深 圳市 福田 区福 华 三路卓 越世 纪中 心 1 号楼1806-1810
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路卓 越世 纪中 心 1 号楼 1806-1810
法定代 表人 : 卓紘 畾
联系人 :王 娓萍
联系电 话:0755-33376853
客服电 话:4006-877-899
网址:www.dowinfund.com
(15) 深圳 众禄 基金 销售 有限公 司
注册地 址 : 深圳 市罗 湖区 梨园路 物资 控股 置地 大 厦8 楼
法定代 表人 :薛 峰
客服电 话:4006-788-887
传真:0755-82080798
联系人 :邓 爱萍
网址:www.zlfund.cn 、 www.jjmmw.com
(16) 天相 投资 顾问 有限 公司
办公地 址: 北京 市西 城区 金融 街 5 号 新盛 大 厦 B 座4 层
法定代 表人 :林 义相
更新的招募说明书 摘要
26
客服电 话:010-66045678
传真:010-66045527
联系人 :林 爽
网址:www.txsec.com
(17) 宜信 普泽 投资 顾问 (北京 )有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层 1809
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国 路 88 号9 号楼15 层1809
法定代 表人 : 唐宁
联系人 :王 巨明
联系电 话:010-52855650
客服电 话:400-6099-500
网址:www.yixinfund.com
(18) 浙江 金观 诚财 富管 理有限 公司
住所: 拱 墅区 霞湾 巷 239 号8 号楼4 楼403 室
办公地 址: 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区8 层
法定代 表人:陆 彬彬
联系人 :鲁 盛
联系电 话:0571-56028617
客服电 话:4000680058
网址:www.jincheng-fund.com
(19) 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
办公地 址: 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903
法定代 表人 : 李 晓涛
客服电 话:(0571)56768888
传真:0571-88911818
联系人 : 蒋 泽君
网址:www.10jqka.com.cn
(20) 中期 时代 基金 销售 ( 北京) 有限 公司
住所: 北京 市朝 阳区 建国 门外光 华 路 14 号1 幢 11 层 1103 号
更新的招募说明书 摘要
27
办公地 址: 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路16 号 1 幢11 层
法定代 表人 :路 瑶
联系人 : 侯 英建
联系电 话: 010-59539888
客服电 话:400-8888-160
网址:www.cifcofund.com
(21) 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
住所: 珠 海市 横琴 新区 宝 华路 6 号 105 室-3491
办公地 址: 广州 市海 珠区 琶洲大 道 东 1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 : 肖雯
联系人 :黄 敏嫦
联系电 话:020-89629099
客服电 话:020-89629066
网址:www.yingmi.cn
(22) 南京 苏宁 基金 销售 有限公 司
住所: 南京 市玄 武区 苏宁 大道 1-5 号
办公地 址: 南京 市玄 武区 苏宁大 道 1-5 号
法定代 表人 :钱 燕飞
联系人 :喻 明明
联系电 话:025-66996699-884131
客服电 话:95177
网址:www.snjijin.com
(23) 北京 肯特 瑞财 富投 资管理 有限 公司
注册地 址: 北 京市 海淀 区 海淀东 三 街 2 号 4 层 401-15
注册资 本: 2000 万元
法定代 表人 : 江卉
客服电 话: 95118
网址:fund.jd.com
联系人 :徐 伯宇
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28
电话: 4000988511/ 4000888816
传真: 010-89188000
(24) 北京 乐融 多源 投资 咨询有 限公 司
住所: 北京 市朝 阳区 西大 望路 1 号1 号楼 1603
办公地 址: 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号温 特莱 中 心A 座 16 层
法定代 表人 :董 浩
联系人 :于 婷婷
联系电 话:13811217674
客服电 话:400-068-1176
网址:www.hongdianfund.com
基金管 理人 可根 据有 关法 律法规 要求 , 根 据实 情, 选 择其他 符合 要求 的机 构销 售本基 金
或变更 上述 销售 机构 ,并 及时公 告。
(二) 登记机构
名称: 鹏华 基金 管理 有限 公司
注册地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
办公地 址: 深圳 市福 田区 福华三 路 168 号 深圳 国际 商会中 心 43 层
法定代 表人 :何 如
联系人 :吴 群莉
联系电 话:0755-82021106
传真:0755-82021165
(三) 律师事务所
名称: 北京 国枫 凯文 律师 事务所
住所: 北京 市西 城区 金融 大街 1 号写 字 楼 A 座 12 层
负责人 :张 利国
办公地 址: 北京 市西 城区 金融大 街 1 号写 字 楼 A 座 12 层
联系电 话: (010 ) 88004488;(0755 )23993388
传真: (010 ) 66090016 ;(0755 )86186205
联系人 :罗 雯
经办律 师: 李志 军、 罗雯
更新的招募说明书 摘要
29
(四) 会计师事务所
名称: 普华 永道 中天 会计 师事务 所( 特殊 普通 合伙 )
住所: 上海 市浦 东新 区陆 家嘴环 路 1318 号星 展银 行 大厦 6 楼
办公地 址: 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 :李 丹
联系电 话: (021 )23238888
传真: (021 )23238800
联系人 :陈 熹
经办注 册会 计师 :单 峰、 陈熹
四、 基金的 名称
基金名 称: 鹏华 丰实 定期 开放债 券型 证券 投资 基金
五、 基金的 运作方式与类型
契约型 ,本 基金 采取 在封 闭期内 封闭 运作 、封 闭期 与封闭 期之 间定 期开 放的 运作方式 。
本基金 自基 金合 同生 效之 日 (含 ) 起 或自 每一 开放 期结束 之日 次日 (含 ) 起 一年的 期间
封闭运 作, 不办 理申 购与 赎回业 务, 也不 上市 交易 。
本基金 自封 闭期 结束 之后 第一个 工作 日 (含 ) 起 进 入开放 期 , 每 个开放 期原 则上不 超过
二十个 工作 日, 开放 期的 具体时 间以 基金 管理 人届 时公告 为准 。 如 发生 不可 抗力或 其他 情形
致使基 金无 法按 时开 放或 需依据 基金 合同 暂停 申购 与赎回 业务 的 , 基 金管 理人 有权合 理调 整
申购或 赎回 业务 的办 理期 间并予 以公 告。
六、 基金的 投资目标
在有效 控制 风险 的基 础上 , 通过 每年 定期 开放 的形 式保持 适度 流动 性, 力求 取得超 越基
金业绩 比较 基准 的收 益。
七、 基金的 投资方向
本基金 的投 资范 围主 要为 依法发 行的 固定 收益 类品 种, 包括 国内 依法 发行 交 易的国 债、
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30
金融债 、 企 业债 、 公 司债、 央 行票 据、 地方 政府 债、 中 期票据 、 短 期融 资券 、 可 转 换债券 (含
分离交 易可转 债) 、 资产支 持证券 、中小 企业私 募债 、次级 债、债 券回购 、银 行存款 以及法
律法规 或中国 证监会 允许 基金投 资的其 他金融 工具 (但须 符合中 国证监 会的 相关规 定) 。 本
基金不 直接 买入 股票 、 权 证等权 益类 金融 工具 , 因 所持可 转换 公司 债券 转股 形成的 股票 、 因
投资于 分离 交易 可转 债而 产生的 权证 , 在其 可上 市交 易后不 超 过 10 个交 易日 的 时间内 卖出 。
如法律 法规或监管机 构以后允许 基金投资其他 品种,基金 管理人在履行 适当程序后 ,
可以将 其纳 入投 资范 围。
基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 对债 券 资 产的 投资 比例不 低于 基金 资产 的 80 %,但 在
每次开 放期 前三 个月 、 开 放期内 及开 放期 结束 后三 个月的 期间 内, 基金 投资 不受上 述比 例限
制;开 放期 内现 金或 到期 日在一 年以内 的政 府债 券的 投 资比 例不 低于 基金 资产 净 值的 5%。
八、 基金的 投资策略
(一)投资策略
本基金 债券 投资 将主 要采 取久期 策略 , 同时 辅之 以债 券类属 配置 策略 、 收益 率曲 线策略 、
收益率 利差 策略 、 息 差策 略、 债 券选 择策 略等 积极 投资策 略, 在有 效控 制风 险的基 础上 , 通
过每年 定期 开放 的形 式保 持适度 流动 性, 力求 取得 超越基 金业 绩比 较基 准的 收益。
1 、久 期策 略
本基金 将主 要采 取久 期策 略, 通 过自 上而 下的 组合 久期管 理策 略, 以实 现对 组合利 率风
险的有 效控 制。 为控 制风 险, 本 基金 采用 以 “ 目标 久期” 为中 心的 资产 配置 方式。 目标 久期
的设定 划分为 两个层 次: 战略性 配置和 战术性 配置。 “目标 久期” 的战略 性配 置由投 资决策
委员会 确定 , 主要 根据 对宏 观经济 和资 本市 场的 预测 分析决 定组 合的 目标 久期 。 “目 标久 期”
的 战 术 性 配 置由 基 金 经 理根 据 市 场 短 期因 素 的 影 响在 战 略 性 配 置预 先 设 定 的范 围 内 进 行调
整。 如 果预 期利 率下 降, 本基金 将增 加组 合的 久期 , 直至 接近 目标 久期 上限 , 以较 多地 获得
债券价 格上 升带 来的 收益 ; 反之 , 如 果预 期利 率上 升, 本 基金 将缩 短组 合的 久期, 直至 目标
久期下 限, 以减 小债 券价 格下降 带来 的风 险。
2 、债 券类 属 配 置策 略
本基金 以等 价税 后收 益为 基础, 以历 史价 格关 系的 数量分 析为 依据 , 同 时兼 顾特定 类属
的基本 面分 析考 察不 同债 券板块 之间 的相 对价 值, 决定债 券资 产在 类属 间的 配置, 并根 据市
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31
场变化 及时 进行 调整 , 从 而选择 既能 匹配 目标 久期 、 同时 又能 获得 较高 持有 期收益 的债 券 类
属 配置 比例 。
3 、收 益率 曲线 策略
收益率曲 线的 形状变 化是 判断市场 整体 走向的 依据 之一, 本基金 将据此 调整 组合长 、
中、 短期 债券 的搭配 。 本 基金将 通过 对收 益率 曲线 变化的 预测, 适 时采 用子 弹式 、 杠 铃或 梯
形策略 构造 组合 ,并 进行 动态调 整。
4 、骑 乘策 略
本基金将 采用 骑乘策 略增 强组合的 持有 期收益 。这 一策略即 通过 对收益 率曲 线的分析 ,
在可选 的目 标久 期区 间买 入期限 位于 收益 率曲 线较 陡峭处 右侧 的债 券 。 在 收益 率曲线 不变 动
的情况 下,随 着其剩 余期 限的衰 减,债 券收益 率将 沿着陡 峭的收 益率曲 线有 较大幅 的下滑 ,
从而获 得较 高的 资本 收益 ; 即使 收益 率曲 线上 升或 进一步 变陡 , 这 一策 略也 能够提 供更 多的
安全边 际。
5 、息 差策 略
本基金 将利 用回 购利 率低 于债券 收益 率的 情形 , 通过 正回购 将所 获得 的资 金投 资于债 券 ,
利用杠 杆放 大债 券投 资 的 收益。
6 、债 券选 择策 略
根据单个 债券 到期收 益率 相对于市 场收 益率曲 线的 偏离程度 ,结 合信用 等级 、流动性 、
选择权 条款 、 税赋 特点 等因 素, 确 定其 投资 价值, 选择 定价合 理或 价值 被低 估的 债券进 行 投 资 。
7 、中 小企 业私 募债 投资 策 略
本基金 将深 入研 究发 行人 资信及 公司 运营 情况 , 与中 小企业 私募 债券 承销 券商 紧密合 作 ,
合理合 规合 格地 进行 中小 企业私 募债 券投 资 。 本 基金 在投资 过程 中密 切监 控债 券信用 等级 或
发行人 信用 等级 变化 情况 ,力求 规避 可能 存在 的债 券违约 ,并 获取 超额 收益 。
( 二)投资决策依据 及程 序
1 、投 资决 策依 据
(1) 有关 法律 、法 规和 基 金合同 的有 关规 定。
(2) 经济 运行 态势 和 证 券 市场走 势。
(3) 投资 对象 的风 险收 益 配比。
2 、投 资决 策程 序
(1)投 资决策 委员会 :确 定本基金 总体 资产分 配和 投资策略 。投 资决策 委员 会定期 召
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32
开会议 ,如 需做 出及 时重 大决策 或基 金经 理小 组提 议,可 临时 召开 投资 决策 委员会 会议 。
(2) 基金 经理 ( 或管 理小 组) : 设计 和调整 投资 组合 。 设计 和调 整投 资组 合需 要考虑 的
基本因 素包 括 : 每日 基金 申购和 赎回 净现 金流 量; 基金合 同的 投资 限制 和比 例限制 ; 研究 员
的投资 建议 ;基 金经 理的 独立判 断; 绩效 与风 险评 估小组 的建 议等 。
(3)集 中交易 室:基 金经 理向集中 交易 室下达 投资 指令,集 中交 易室经 理收 到投资 指
令后分 发予 交易 员, 交易 员收到 基金 投资 指令 后准 确执行 。
(4)绩 效与风 险评估 小组 :对基金 投资 组合进 行评 估,向基 金经 理(或 管理 小组) 提
出调整 建议 。
(5) 监察 稽核 部: 对投 资 流程等 进行 合法 合规 审核 、监督 和检 查。
(6)本 基金管 理人在 确保 基金份额 持有 人利益 的前 提下有权 根据 市场环 境变 化和实 际
需要调 整上 述投 资决 策程 序,并 予以 公告 。
九、 基金的 业绩比较基准
一年期 定期 存款 税后 利率+0.5% 。
一年期 定期 存款 利率 是中 国人民 银行 公布 的金 融机 构一年 期人 民币 存款 基准 利率 。 反 映
了居民 闲置 资金 在银 行存 入一年 定期 存款 所能 获得 的年收 益率 , 扣除 利率 税后 为实际 可得 收
益率。 该利 率可 反映 本基 金目标 客户 群体 风险 收益 偏好且 期限 与本 基金 封闭 期一致 , 可 以作
为本基 金的 业绩 比较 基准 。
十、 基金的 风险收益特征
本基金 属于 债券 型基 金, 其预期 的收 益与 风险 低于 股票型 基金 、 混合型 基金 , 高 于货 币
市场基 金, 为证 券投 资基 金中具 有较 低风 险收 益特 征的品 种。
十一、 基金的 投资组合报告
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载 、 误 导性 陈述 或重大 遗
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33
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中信 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定 , 于2017 年1 月 16 日 复核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容, 保证 复核 内容不 存在 虚假记 载 、 误 导
性陈述 或者 重大 遗漏 。
本报告 中所 列财 务数 据截 至 2016 年12 月 31 日 ( 未 经审计 ) 。
1、报 告期 末基 金资 产组 合 情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的 比例
(% )
1 权益投 资 - -
其中: 股票
- -
2 基金投 资 - -
3
固定收 益投 资
8,713,597,945.84 74.66
其中: 债券
8,713,597,945.84 74.66
资产支 持证 券 - -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6
买入返 售金 融资 产
2,585,539,738.31 22.15
其中 : 买 断式 回购 的
买入返 售金 融资 产
- -
7
银行存 款和 结算 备
付金合 计
139,186,671.02 1.19
8 其他资 产
232,688,824.12 1.99
9 合计
11,671,013,179.29
100.00
2、报 告期 末按 行业 分类 的 股票投 资组 合
注:无 。
3、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 十名 股票 投资 明细
注:无 。
4、报 告期 末按 债券 品种 分 类的债 券投 资组 合
序
号
债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 国家债 券 1,887,783,000.00 21.62
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 731,606,000.00 8.38
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34
其中: 政策 性金 融债 731,606,000.00 8.38
4 企业债 券 5,108,904,480.10 58.50
5 企业短 期融 资券 149,715,000.00 1.71
6 中期票 据 819,242,000.00 9.38
7 可转债 (可 交换 债) 16,347,465.74 0.19
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 8,713,597,945.84 99.77
5、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 债券 投资 明细
序
号
债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元)
占基金 资产
净值比 例
(%)
1 160017
16 附 息国
债17
7,200,000 703,872,000.00 8.06
2 160213 16 国开 13 5,300,000 503,341,000.00 5.76
3 160019
16 附 息国
债19
5,300,000 500,108,000.00 5.73
4 019545 16 国债 17 4,000,000 391,360,000.00 4.48
5 091602003
16 中 国华
融债02B
3,600,000 350,280,000.00 4.01
6、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 十名 资产 支持 证券 投资明 细
注:无 。
7、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 序的前 五名 贵金 属投 资明 细
注:无 。
8、报 告期 末按 公允 价值 占 基金资 产净 值比 例大 小排 名的前 五名 权证 投资 明细
注:无 。
9、报 告期 末本 基金 投资 的 国债期 货交 易情 况说 明
(1) 本期 国债 期货 投资 政 策
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
(2) 报告 期末 本基 金投 资 的国债 期货 持仓 和损 益明 细
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
(3) 本期 国债 期货 投资 评 价
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35
注:本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
10 、投 资组 合报 告附 注
(1) 本基 金投 资的 前十 名 证券之 一的 债券 发行 人华 泰证券 股份 有限 公司 ,因 涉嫌未 按
规定审 查、 了解 客户 身份 等违法 违规 行为 , 根 据 《 中华人 民共 和国 证券 法》 的有关 规定 , 中
国证监 会决 定对 公司 进行 立案调 查。2016 年 11 月28 日, 公司 收到 中国 证监 会《行 政处 罚
决定书 》 , 具体 内容 如下 :
“华泰 证券 对于 杭州 恒生 网络技 术服 务有 限公 司和 浙江核 新同 花顺 网络 信息 股份有 限
公司外 部接 入的 第三 方交 易终端 软件 , 或者未 进行 软件认 证许 可 , 或者 缺乏 有效控 制 , 未 对
外部系 统接 入实 施 有 效管 理,对 相关 客户 身份 情况 缺乏了 解。
截至调 查日 ,华 泰证 券 有455 个 使用 杭州 恒 生 网络 技术服 务有 限公 司 HOMS 系 统(以 下
简称HOMS 系统) 、61 个 使 用浙江 核新 同花 顺网 络信 息股份 有限 公司 系统 (以 下简称 同花 顺
系统) 接入 违规 交易 的主 账户。 对上 述客 户, 华泰 证券未 按要 求采 集客 户交 易终端 信息 , 未
能确保 客户 交易 终端 信息 的真实 性、 准确 性、 完整 性、 一 致性 、 可 读性, 未 采取可 靠措 施采
集、记 录与 客户 身份 识别 有关的 信息 。
华泰证 券未 按照 《 关于 加强 证券期 货经 营机 构客 户交 易终端 信息 等客 户信 息管 理的规 定 》
第六条 、第 八条 、第 十三 条, 《 中国 证 券 登记 结算 有 限责任 公司 证券 账户 管理 规则》 第五 十
条的规 定对 客户 的身 份信 息进行 审查 和了 解, 违反 了 《 证券 公司 监督管 理条 例》 第二 十八 条
第一款 的规 定, 构成 《证 券公司 监督 管理 条例 》第 八十四 条第 (四 )项 所述 的行为 ,获 利
18,235,275.00 元。
华泰证 券 在2015 年7 月12 日我 会发 布《 关于 清理 整顿违 法从 事证 券业 务活 动的意 见》
(证监 会公 告[2015]19 号 )之后 ,仍 未采 取有 效措 施严格 审查 客户 身份 的真 实性, 未切 实
防范客 户借 用证 券交 易通 道违规 从事 交易 活动 , 新 增下挂 子账 户 102 个 , 性 质恶劣 、 情节 严
重。
以上事 实有 相关 人员 询问 笔录、HOMS 系 统及 同花 顺 系统接 入账 户历 史委 托、 成交数 据
记录、 华泰 证券 说明 、 佣 金计算 数据 等证 据证 明, 足以认 定。 根据 当事 人违 法行为 的事实 、
性质 、 情 节和 社会 危害 程 度, 依据 《 证券 公司 监督 管 理条例 》 第八 十四 条的 规 定, 我会 决定 :
对华泰 证券 责令 改正 , 给 予警告 , 没 收违 法所 得18,235,275.00 元, 并处 以 54,705,825.00
元罚款 。 ”
对该证 券的 投资 决策 程序 的说明 : 本 基金 管理 人长 期跟踪 研究 该债 券, 本次 处罚对 该债
更新的招募说明书 摘要
36
券的投 资价 值不 产生 重大 影响。 从公 告中 知悉, 华泰 证券将 按照 上述 决定 的要 求进一 步关 注
经营风 险, 提高 业务 质量 , 强化 内部 管理 , 提 升业 务人员 执业 素质 , 依 法合 规开展 业务 。 该
证券的 投资 已执 行内 部严 格的投 资决 策流 程, 符合 法律法 规和 公司 制度 的规 定。
(2) 本基 金投 资的 前十 名 股票没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 。
(3) 其他 资产 构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 209,510.52
2 应收证 券清 算款 156,882,689.42
3 应收股 利 -
4 应收利 息 75,596,624.18
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 232,688,824.12
(4) 报告 期末 持有 的处 于 转股期 的可 转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
(%)
1 110034 九州转 债
4,390,200.00
0.05
2 128009 歌尔转 债
3,392,807.04
0.04
3 127003 海印转 债
407,321.40
0.00
4 128011 汽模转 债
276,339.50
0.00
(5) 报告 期末 前十 名股 票 中存在 流通 受限 情况 的说 明
注:无 。
(6) 投资 组合 报告 附注 的 其他文 字描 述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ,投 资组合 报告 中数 字分 项之 和与合 计项 之间 可能 存在 尾差。
十二、 基金的 业绩
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 财产 , 但 不保 证基金 一定
盈利 。 基 金的 过往业 绩并 不代表 其未 来表 现。 投资 有风险 , 投资 人在做 出投 资决策 前应 仔 细
更新的招募说明书 摘要
37
阅读本 基金 的招 募说 明书 。
本基金 基金 合同 生效 以来 的投资 业绩 与同 期基 准的 比较如 下表 所示
鹏华丰 实定 期开 放债 券 A
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2013 年9 月10 日 (基
金合同 生效 日) 至
2013 年12 月 31 日
-3.80%
0.18% 1.08% 0.01% -4.88% 0.17%
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
18.52% 0.22% 3.47% 0.01% 15.05% 0.21%
2015 年1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日
11.04% 0.50% 2.62% 0.01% 8.42% 0.49%
2016 年1 月 1 日至
2016 年12 月31 日
4.27% 0.13% 2.01% 0.01% 2.26% 0.12%
自基金 合同 生效 日至
2016 年12 月31 日
32.01% 0.32% 9.18% 0.01% 22.83% 0.31%
鹏华丰 实定 期开 放债 券 B
净值增
长率 1
净值增 长
率标准 差
2
业绩比 较
基准收 益
率 3
业绩比 较基
准收益 率标
准差 4
1-3 2-4
2013 年9 月10 日 (基
金合同 生效 日) 至
2013 年12 月 31 日
-3.90%
0.18% 1.08% 0.01% -4.98% 0.17%
2014 年1 月 1 日至
2014 年12 月 31 日
18.08% 0.22% 3.47% 0.01% 14.61% 0.21%
2015 年1 月 1 日至
2015 年12 月 31 日
10.65% 0.50% 2.62% 0.01% 8.03% 0.49%
2016 年1 月 1 日至
2016 年12 月31 日
3.99% 0.14% 2.01% 0.01% 1.98% 0.13%
自基金 合同 生效 日至
2016 年12 月31 日
30.57% 0.32% 9.18% 0.01% 21.39% 0.31%
更新的招募说明书 摘要
38
十三、 基金的费用与税收
(一)基金费用的种 类
1 、基 金管 理人 的管 理费 ;
2 、基 金托 管人 的托 管费 ;
3 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 信息 披露 费用 ;
4 、 《基 金合 同》 生效 后与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费和 诉讼 费;
5 、基 金份 额持 有人 大会 费 用;
6 、基 金的 证券 交易 费用 ;
7 、基 金的 银行 汇划 费用 ;
8 、基 金销 售服 务费 ;
9 、按 照国 家有 关规 定和 《 基金合 同》 约定 ,可 以在 基金财 产中 列支 的其 他费 用。
(二)基金费用计提 方法 、计提标准和支付方 式
1 、基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.7%年 费 率计提 。管 理费 的计 算方 法如下 :
H =E×0.7%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金 资 产净 值
基金管 理费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 管理 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 首 日起 第 3 个 工作 日从 基金 财产中 一次 性
支付给 基金 管理 人。 若遇 法定节 假日 、公 休假 等, 支 付日期 顺延 。
2 、基 金托 管人 的托 管费
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的0.2%的 年 费率计 提 。 托 管费 的计 算 方法如 下:
H =E×0.2%÷ 当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计算 , 逐 日累计 至每 月月 末, 按月 支付 , 由 基金 管理人 向基 金托管 人 发
送基金 托管 费划 款指 令 , 基 金托管 人复 核后 于次 月 首 日起 第 3 个 工作 日从 基金 财产中 一次 性
支取。 若遇 法定 节假 日、 公休日 等, 支付 日期 顺延 。
更新的招募说明书 摘要
39
3 、B 类份 额的 基金 销售 服 务费
本基金A 类 基金 份额 不收 取销售 服务 费,B 类 基金 份额的 销售 服务 费年 费率 为 0.35% 。
本基金 销售 服务 费 将 专门 用于本 基金 的销 售与 基金 份额持 有人 服务 , 基金 管理 人将在 基金 年
度报告 中对 该项 费用 的列 支情况 作专 项说 明。 销售 服务费 计提 的计 算公 式如 下:
H=E×0.35% ÷当 年天 数
H 为B 类基 金份 额 每 日应 计提的 销售 服务 费
E 为B 类基 金份 额 前 一日 的 基金 资产 净值
基金销 售服 务 费 每日 计算 , 逐 日累 计至 每月月 末 , 按月支 付 , 由 基金管 理人 向基金 托管
人发送 基金 销售 服务 费划 款指令 , 基金 托管 人复 核后 于次月 首日 起 第3 个 工作 日从基 金财 产
中一次 性支 取。 若遇 法定 节假日 、公 休日 等, 支付 日 期顺延 。
上述“ 一、 基金 费用 的种 类中第 3-7 项费 用 ” ,根 据有关 法规 及相 应协 议规 定,按 费
用实际 支出 金额 列入 当期 费用, 由基 金托 管人 从基 金财产 中支 付。
(三)不列入基金费 用的 项目
下列费 用不 列入 基金 费用 :
1 、基金 管理人 和基金 托管 人因未履 行或 未完全 履行 义务导致 的费 用支出 或基 金财产 的
损失;
2 、基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ;
3 、 《基 金合 同》 生效 前的 相关费 用;
4 、其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(四)与基金销售有 关的 费用
1 、申 购费 率
本基金 根据 认购 、申 购费 用收取 方式 的不 同, 将基 金份额 分为 不同 的类 别。
在投资 者认 购、 申购 时收 取认购 、 申 购费 用的 基金 份额, 称为A 类 ; 在 投资 者认购 、 申
购 时 不 收 取 认购 、 申 购 费用 , 但 从 本 类别 基 金 资 产中 计 提 销 售 服务 费 的 基 金份 额 , 称 为 B
类。
对于 A 类基 金份 额, 本基 金对通 过直 销柜 台申 购的 养老金 客户 与除 此之 外的 其他投 资
人实施 差别 的申 购费 率。
养老金客户指基本养 老基 金与依法成立的养老 计划 筹集的资金及其投资 运营 收益形成
的补充 养老 基金 等, 包括 全国社 会保 障基 金、 可以 投资基 金的 地方 社会 保障 基金 、 企 业年 金
更新的招募说明书 摘要
40
单一计 划以 及集 合计 划。 如将来 出现 经养 老基 金监 管部门 认可 的新 的养 老基 金类型 , 基 金管
理人可 在招 募说 明书 更新 时或发 布临 时公 告将 其纳 入养老 金客 户范 围 , 并 按规 定向中 国证 监
会备案 。非 养老 金客 户指 除养老 金客 户外 的其 他投 资人。
通过基 金管 理人 的直 销柜 台申购 本基 金 A 类基 金份 额的养 老金 客户 适用 下表 特定申 购
费率, 其他 投资 人申 购本 基金 A 类基 金份 额的适 用 下表一 般申 购费 率:
A 类 基金 份额
申购金 额 M (元 ) 一般 申 购费 率 特定申 购费 率
M<100 万 0.8% 0.32%
100 万≤ M <500 万 0.4% 0.12%
M≥ 500 万 每笔 1000 元 每笔 1000 元
B 类 基金 份额 无申 购费
本基金 的申 购费 用应 在投 资人申 购基 金份 额时 收取 。 投资人 在一 天之 内如 果有 多笔申 购 ,
适用费 率按 单笔 分别 计算 。
申购费 用由 投资 人承 担, 不列入 基金 财产 , 主 要用 于本基 金的 市场 推广 、 销 售、 登 记等
各项费 用。
2 、赎 回费 率
本基金 的赎 回费 率如 下表 所示:
持有年 限(Y ) 赎回费 率
Y <1 个 封闭 期 0.5%
Y ≥1 个封 闭期 0%
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 , 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收
取。赎 回费 总额 的 100% 归 入基金 财产 。
(五)基金税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ,其 纳税 义务 按国家 税收 法律 、法 规执 行。
十三、 对招募 说明书更新部分的 说明
本基金 管理 人根 据 《 中华 人 民共和 国证 券投 资基 金法 》 、 《证 券投 资基 金运 作管 理 办法》 、
《证券 投资 基金 销售 管理 办法》 、 《证 券投 资基 金信 息披露 管理 办法 》 及 其它 有关法 律法 规
更新的招募说明书 摘要
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的规定 , 结 合本 基金 管理 人对本 基金 实施 的投 资管 理活动 , 对 本基 金管 理人 原 公告 的本 基金
招募说 明书 进行 了更 新, 主要更 新的 内容 如下 :
1 、 在 “ 重要 提示 ” 部分 明确 了更新 招募 说明 书内 容的 截止日 期 和 财务 数据 的截 止日 期 。
2 、对 “三 、基 金管 理人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
3 、对 “四 、基 金托 管人 ” 部分内 容进 行了 更新 。
4 、对 “五 、相 关服 务机 构 ”内容 进行 了更 新。
5 、对 “ 九 、基 金的 投资 ” 部分内 容进 行了 更新 。
6 、对 “十 、基 金的 业绩 ” 部分 内容 进行 了更 新。
7 、对 “二 十 二 、其 他应 披 露事项 ”内 容进 行了 更新 。
鹏华基金管理有限公 司
2017年4月