工 银 瑞信 香 港中 小 盘股 票 型证 券 投资 基 金（QDII ）
更 新 的招 募 说明 书 摘要
（2017 年第1 号）
基 金 管 理 人 ： 工银 瑞 信 基 金 管 理有 限 公 司
基金托管人： 中国 银 行 股 份 有 限公 司
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
2
重 要提 示
本基金 经中 国证 券监 督管 理委员 会2015 年8月13 日证监 许可 【2015 】 1949号文 注册 募集 。
本基金 基金 合同 已于2016 年3月9 日生 效。
本摘要 根据 基金 合同 和基 金招募 说明 书编 写， 并经 中国证 监会 核准 。基 金合 同是约 定
基金当 事人 之间 权利 、义 务的法 律文 件。 基金 投资 人自依 基金 合同 取得 基金 份额， 即成 为
基金份 额持 有人 和本 基金 合同的 当事 人， 其持 有基 金份额 的行 为本 身即 表明 其对基 金合 同
的承认 和接 受， 并按 照 《 证券投 资基 金法 》 、 《 证券 投资基 金运 作管 理办 法》 、 基金合 同及 其
他有关 规定 享有 权利 、承 担义务 。基 金投 资人 欲了 解基金 份额 持有 人的 权利 和义务 ，应 详
细查阅 基金 合同 。
基金管 理人 保证 本招 募说 明书的 内容 真实 、 准确 、 完整 。 本 招募 说明 书经 中 国证监 会 批
准 ， 但中 国证 监会 对本 基 金募集 的批准， 并 不表 明 其对本 基金 的价 值和 收益 作出实 质性 判断
或保证 ， 也不 表明 投资 于 本基金 没有 风险 。 中国 证 监会不 对基 金的 投资 价值 及市场 前景 等作
出实质 性判 断或 者保 证。
基金的 过往 业绩 并不 预示 其未来 表现 。
基金管 理人 管理 的其 它基 金的业 绩并 不构 成对 本基 金业绩 表现 的保 证。 基金 管 理人依照
恪尽职 守 、 诚 实信 用、 谨 慎勤勉 的原 则管 理和 运用 基金财 产 ， 但 不 保 证基 金 一定盈 利 ， 也 不
保证最 低收 益。
本招募 说明 书所 载内 容截 止日为2017 年3 月8日 ， 有 关 财务数 据和 净值 表现 数据 截止日 为
2016 年12月31日 （财 务数 据未经 审计 ） 。 本招 募说 明 书已经 基金 托管 人复 核。
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
3
一、基金的名称
工银瑞 信香 港中 小盘 股票 型证券 投资 基金 （QDII ）
二、基金的类型
股票型 、QDII 型
三、基金的投资目标
本基金 主要 通过 投资 于在 香港上 市的 中小 盘中 国概 念股票 ，持 续关 注经 济转 型中新 业
态和政 策扶 持的 行业 带来 的投资 机会 ，力 争获 取超 越业绩 比较 基准 的投 资回 报。
四、基金的投资方向
本基金 主要 投资 于 境 外市 场 依法 发行 的股 票、 债券 等 金融工 具及 法律 法规 或中 国证监 会
允许基 金投 资的 其他 金融 工具 ， 具 体包 括 ： 已 与中 国 证监会 签署 双边 监管 合作 谅解备 忘录 的
国家或 地区 证券 市场 挂牌 交易的 普通 股 、 优 先股 、 全球存 托凭 证和 美国 存托 凭证 、 房 地产 信
托凭证 ； 银行 存款 、 可 转 让存单 、 银行 承兑 汇票 、 银行票 据 、 商 业票 据、 回 购协议 、 短期 政
府债券 等货 币市 场工 具 ； 政府债 券 、 公 司债 券 、 可 转换债 券 、 住 房按 揭支 持 证券 、 资 产支 持
证券等 及中 国证 监会 认可 的国际 金融 组织 发行 的证 券； 已 与中 国证 监会 签署 双 边监管 合作 谅
解备忘 录的 国家 或地 区证 券监管 机构 登记 注册 的公 募基金 （ 包括ETF） ； 中国 证 监会认 可的 境
外交易 所上 市交 易的 金融 衍生产 品及 法律 、 法 规或 中 国证监 会允 许基 金投 资的 其他金 融 工 具 。
如法律 法规 或监 管机 构以 后允许 基金 投资 其他 品种 ， 基 金管 理人 在履 行适 当 程序后 ， 可
以将其 纳入 投资 范围 。
本基金的投 资比例 为：股 票的投资比 例不少 于基金 资产的80% ，其中 投资于 香 港市场上
市的中小 盘中国概 念股票 的比例不 低于非现 金基金 资产的80% ；现金 或到期 日 在一年以 内的
政府债 券不 低于 基金 资产 净值的5%。
五、基金的投资策略
1、类 别资 产配 置策 略
本基金 运用 国际 化的 视野 审视中 国经 济和 资本 市场 ， 依 据定 量和 定性 相结 合 的方法 ， 考
虑经济 情景 、类 别资 产收 益风险 预期 等因 素， 在股 票与债 券等 资产 类别 之间 进行资产 配置 。
（1） 经济 前景 分析 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
4
本基金 定期 评估 宏观 经济 和投资 环境 ， 确定 未来 市 场发展 的主 要推 动因 素 ， 预测关 键的
经济变量 ，判断未 来宏观 经济的三 个可能的 情景（ 正面，中 性，负面 ） ，并给 出每个情 景 发
生的概 率。
（2） 类别 资产 收益 风险 预 期
针对宏 观经 济未 来三 个可 能的预 期情 景， 分别 预测 股 票和债 券类 资产 未来 的收 益和风 险 ，
并对每 类资 产未 来收 益的 稳定性 进行 评估 。 将 每类 资 产的预 期收 益与 目前 的市 场情况 进行 对
比，揭 示未 来收 益可 能发 生的结 构性 变化 ，并 对这 一 变化 进行 评估 。
结合上 述分 析的 结果 ，拟 定基金 资产 在股 票及 债券 等资产 类别 之间 的配 置方 案。
2、股 票选 择策 略
本基金 的股 票资 产主 要投 资于在 香港 及其 他境 外证 券市场 交易 的中 小盘 中国 概念股 ， 其
中投资于 香港上市 的中小 盘中国概 念股票的 比例不 低于非现 金基金资 产的80% 。本基金 建立
了系统 化 、 纪 律化 的投 资 流程 ， 遵 循初 选投 资对 象 、 成 长性 评估 、 投资 吸引 力评估 、 组合 构
建及优 化等 过程 ，选 择具 有投资 价值 的中 小盘 股票 ，构造 投资 组合 。
（1） 初选 投资 对象
本基金所界定的香港上市的中小盘中国概念股票为WIND 资讯系统股票分类数据 中的香
港上市H股 、红筹 股、中资 民营股。 以上股票 按照总 市值从小 到大排序 并累加 ，累计市 值 达
到上述 股票 总市 值前50% 的 股票列 入香 港上 市的 中小 盘中国 概念 股。
（2） 成长 性评 估
中小企 业一 般处 于所 在行 业的初 创阶 段或 者成 长阶 段， 考 察其 潜在 成长 能力 是 本基金 的
投资重 点 。 本 基金 将首 先 采用定 量分 析指标， 筛 选 出成长 潜力 较大 的 中 小市 值 上市 公司 ， 采
用的定 量指 标主 要包 括 主 营业务 收入 增长 率 、 主 营 业务利 润增 长率 、 净利 润 增长率 、 销售 收
入增长 率、 净资 产收 益率 等指标 。
在上述 分析 的基 础上 ， 本 基金将 进一 步研 究 有 成长 潜力的 上市 公司 的基 本面 ， 考 察企 业
的可持 续成 长能 力 。 针 对 本基金 主要 投资 对象 是中小 市值 公司 的特 点 ， 重 点 从下列 几个 方面
考察 企 业的 可持 续成 长能 力：1 ） 企 业所 处行 业的 发 展前景 ；2 ） 技 术或 产品 的 发展前 景 ；3）
企业的 创新 能力 ；4 ） 企 业 的市场 战略 ；5 ） 企 业的 公 司治理 结构 等 ， 同 时， 结 合公司 在行 业
内的相 对竞 争地 位 ， 对 企 业在未 来两 到三 年的 可持 续 成长 性做 出预 测 ， 优选具有较 高可 持续
成长 能 力的 上市 公司 。
（3） 投资 吸引 力评 估
基于对 公司 未来 业绩 发展 的预测 ， 采用 股息 贴现 模 型 、 自由 现金 流折 现模 型 等方法 评估工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
5
公司股 票的 合理 内在 价值 ， 同时结 合股 票的 市场 价格 ， 考虑市 盈率 、 市净 率等 相对 估值指 标 ，
选择最 具有 投资 吸引 力的 股票构 建投 资组 合。
（4） 组合 构建 及优 化
基于基 金组 合中 单个 证券 的预期 收益 及风 险特 性 ， 对组合 进行 优化 ， 在合 理 风险水 平下
追求基 金收 益最 大化 ， 同 时监控 组合 中证 券的 估值 水平 ， 在 市场 价格 明显 高 于其内 在合 理价
值时适 时卖 出证 券。
3、其 它金 融工 具投 资策 略
由于流 动性 管理 及策 略性 投资的 需要 ， 本基 金将 进 行国债 、 金融 债、 企业 债 等固定 收益
类证券 以及 可转 换债 券的 投资。 债券 投资 策略 包括 利率策 略、 信用 策略 等。
本基金 还将 在法 规允 许的 范围内 ， 基 于谨 慎原 则利 用 金融衍 生工 具进 行套 利交 易或风 险
管理 ， 为 基金 收益 提供 增 加价值 。 本基 金进 行权 证 投资时 ， 将在 对权 证标 的 证券进 行基 本面
研究及 估值 的基 础上 ， 结 合股价 波动 率等 参数 ， 运 用数量 化期 权定 价模 型 ， 确定其 合理 内在
价值， 从而 构建 套利 交易 或避险 交易 组合 。
（四） 投资 限制
1、禁 止行 为
为维护 基金 份额 持有 人的 合法权 益， 基金 财产 不得 用于下 列投 资或 者活 动：
（1） 购买 不动 产；
（2） 购买 房地 产抵 押按 揭 ；
（3） 购买 贵重 金属 或代 表 贵重金 属的 凭证 ；
（4） 购买 实物 商品 ；
（5）除应 付赎回、 交易清 算等临时 用途以外 ，借入 现金。该 临时用途 借入现 金的比 例
不得超 过基 金资 产净 值的10% ；
（6） 利用 融资 购买 证券 ， 但投资 金融 衍生 品除 外；
（7） 参与 未持 有基 础资 产 的卖空 交易 ；
（8） 从事 证券 承销 业务 ；
（9） 违反 规定 向他 人贷 款 或者提 供担 保；
（10） 从事 承担 无限 责任 的投资 ；
（11） 向其 基金 管理 人、 基金托 管人 出资 ；
（12） 从事 内幕 交易 、操 纵证券 交易 价格 及其 他不 正当的 证券 交易 活动 ；
（13） 不公 平对 待不 同客 户或不 同投 资组 合； 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
6
（14） 除法 律法 规规 定以 外，向 任何 第三 方泄 露客 户资料 ；
（15） 法律 、行 政 法 规有 关规定 ，由 中国 证监 会规 定禁止 的其 他活 动。
上述禁 止行 为的 设定 依据 为基金 合同 生效 时法 律法 规及监 管机 关的 要求 ， 如 果 法律法 规
或监管机 关对上述 组合限 制、禁止 行为进行 调整的 ，基金管 理人将按 照调整 后的规定 执行 ，
不需经 基金 份额 持有 人大 会审议 。
2、基 金投 资组合 限制
基金管 理人 运用 基金 财产 进行证 券投 资， 遵守 下列 限制 ：
（1 ） 本 基金 持有 的股 票的 投资比 例不 少于 基金 资产 的80% ， 其中 投资 于香 港市 场上市 的
中小盘中 国概念股 票的比 例不低于 非现金基 金资产 的80% ；现金 或到 期日在 一 年以内的 政府
债券不 低于 基金 资产 净值 的5%。
（2 ） 本 基金 持有 同一 家银 行的存 款不 得超 过基 金资产 净值 的20%， 在 基金 托管 账户的 存
款可以 不受 上述 限制 。
（3）本基 金持有同 一机构 （政府、 国际金融 组织除 外）发行 的证券市 值不得 超过基 金
资产 净 值的10% 。
（4）本基 金持有与 中国证 监会签署 双边监管 合作谅 解备忘录 国家或地 区以外 的其他 国
家或地区 证券市场 挂牌交 易的证券 资产不得 超过基 金资产净 值的10% ，其中 持 有任一国 家或
地区市 场的 证券 资产 不得 超过基 金资 产净 值的3%。
（5） 本 基金 管理 人 管 理的 全部基 金不 得持 有同 一机 构10% 以上 具有 投票 权的 证 券发行 总
量。 同一 机构 境内 外上 市 的总股 本应 当合 并计 算 ， 同时应 当一 并计 算全 球存 托凭证 和美 国存
托凭 证 所代 表的 基础 证券 ，并假 设对 持有 的股 本权 证行使 转换 。
（6）本 基金 持有 非流 动性 资产市 值不 得超 过基 金资产 净值 的10% 。 该 非流 动性 资产是 指
法律或 基金 合同 规定 的流 通受限 证券 以及 中国 证监 会认定 的其 他资 产。
（7）本 基金 持有 境外 基金 的市值 合计 不得 超过 基金 资产净 值的10% 。 持有 货币 市场基 金
可以不 受上 述限 制。
（8）本基 金管理人 管理的 全部基金 持有任何 一只境 外基金， 不得超过 该境外 基金总 份
额的20 ％。
（9） 本基 金可 以参 与证 券 借贷交 易， 并且 应当 遵守 下列规 定：
1）所有参 与交易的 对手方 （中资商 业银行除 外）应 当具有中 国证监会 认 可的 信用评 级
机构评 级。
2）应 当采 取市 值计 价制 度 进行调 整以 确保 担保 物市 值不低 于已 借出 证券 市值 的102 ％。
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
7
3）借方应 当在交易 期内及 时向本基 金支付已 借出证 券产生的 所有股息 、利息 和分红 。
一旦借 方违 约， 本基 金根 据协议 和有 关法 律有 权保 留和处 置担 保物 以满 足索 赔需要 。
4）除 中国 证监 会另 有规 定 外，担 保物 可以 是以 下金 融工具 或品 种：
① 现 金；
② 存 款证 明；
③ 商 业票 据；
④ 政 府债 券；
⑤ 中资商 业银行或 由不低 于中国证 监会认可 的信用 评级机构 评级的境 外金融 机构（ 作
为交易 对手 方或 其关 联方 的除外 ）出 具的 不可 撤销 信用证 。
5）本基金 有权在任 何时候 终止证券 借贷交易 并在正 常市场惯 例的合理 期限内 要求归 还
任一或 所有 已借 出的 证券 。
6）基 金管 理人 应当 对基 金 参与证 券借 贷交 易中 发生 的任何 损失 负相 应责 任。
（10） 金融 衍生 品投 资
本基金 投资 衍生 品应 当仅 限于投 资组 合避 险或 有效 管理 ， 不 得用 于投 机或 放 大交易 ， 同
时应当 严格 遵守 下列 规定 ：
1）本 基金 的金 融衍 生品 全 部敞口 不得 高于 该基 金资 产净值 的100% 。
2）本基金 投资期货 支付的 初始保证 金、投资 期权支 付或收取 的期权费 、投资 柜台交 易
衍生品 支付 的初 始费 用的 总额不 得高 于基 金资 产净 值的10 ％。
3）本 基金 投资 于远 期合 约 、互换 等柜 台交 易金 融衍 生品， 应当 符合 以下 要求 ：
① 所有参 与交易的 对手方 （中资商 业银行除 外）应 当具有不 低于中国 证监会 认可的 信
用评级 机构 评级 ；
② 交易对 手方应当 至少每 个工作日 对交易进 行估值 ，并且本 基金可在 任何时 候以公 允
价值终 止交 易；
③ 任 一交 易对 手方 的市 值 计价敞 口不 得超 过基 金资 产净值 的20% 。
4) 基金管 理人应 当在本 基 金会计年度 结束后60 个工 作日内向中 国证监 会提交 包括衍生
品头寸 及风 险分 析年 度报 告。
（11 ） 基 金可 以根 据正 常 市场惯 例参 与正 回购 交易 、 逆 回购 交易 ， 并 且应 当 遵守下 列规
定：
1）所有参 与正回购 交易的 对手方（ 中资商业 银行除 外）应当 具有中国 证监会 认可的 信
用评级 机构 信用 评级 。 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
8
2）参与正 回购交易 ，应当 采取市值 计价制度 对卖出 收益进行 调整以确 保现金 不低于 已
售出证券 市值的102 ％。 一 旦买方违 约，本基 金根据 协议和有 关法律有 权保留 或处置卖 出收
益以满 足索 赔需 要。
3）买方应 当在正回 购交易 期内及时 向本基金 支付售 出证券产 生的所有 股息、 利息和 分
红。
4）参与逆 回购交易 ，应 当 对购入证 券采取市 值计价 制度进行 调整以确 保已购 入证券 市
值不低于 支付现金 的102 ％ 。一旦卖 方违约， 本基金 根据协议 和有关法 律有权 保留或处 置已
购入证 券以 满足 索赔 需要 。
5）基金管 理人应当 对基金 参与证券 正回购交 易、逆 回购交易 中发生的 任何损 失负相 应
责任。
（12 ） 基 金参 与证 券借 贷 交易 、 正 回购 交易 ， 所 有 已借出 而未 归还 证券 总市 值或所 有已
售出而 未回 购证 券总 市值 均不得 超过 基金 总资 产的50 ％ 。 本 项比 例限 制计 算， 基金因 参与 证
券借贷 交易 、正 回购 交易 而持有 的担 保物 、现 金不 得计入 基金 总资 产。
（13） 本基 金不 得投 资于 以下基 金：
1） 其 他基 金中 基金 ；
2） 联 接基 金（A Feeder Fund）；
3） 投 资于 前述 两项 基金 的伞型 基金 子基 金。
基金管理 人应当自 基金合 同生效之 日起6个月 内使基 金的投资 组合比例 符合基 金合同 的
约定。 在上 述期 间内 ，基 金的投 资范 围、 投资 策略 应当符 合基 金合 同约 定。
因证券 、 期货 市场 波动 、 上市公 司合 并 、 基 金规 模 变动等 基金 管理 人之 外的 因素致 使基
金投资不 符合基金 合同约 定的1-8条 投资比 例规定 的 ，基金管 理人应当 在30个 交易日内 进行
调整， 但中 国证 监会 规定 的特殊 情形 除外 。法 律法 规另有 规定 时， 从其 规定 。
法律法 规或 监管 部门 对上 述投资 限制 、 投资 禁止 等 作出强 制性 调整 的 ， 本 基 金应当 按照
法律法 规或 监管 部门 的规 定执行 ； 如法 律法 规或 监 管部门 修改 或调 整上 述投 资限制 、 投资 禁
止性规 定 ， 且 该等 调整 或 修改属 于非 强制 性的 ， 基 金管理 人有 权在 履行 适当 程序后 按照 法律
法规或 监管 部门 调整 或修 改后的 规定 执行 ， 并应 向 投资者 履行 信息 披露 义务 ， 但 无需 基金 份
额持有 人大 会审 议决 定。
六、基金的业绩比较 基准
本基金 业绩 比较 基准 为： 恒 生综合 中型 股指 数收 益率 ×50%+ 恒生 综合 小型 股指 数收益 率工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
9
×30%+ 香港 三个 月期 银行 同业拆 借利 率×20% 。
七、基金的风险收益 特征
本基金 是投 资于 香港 等海 外市场 中小 盘中 国概 念股 的股票 型基 金， 属于 风险 水 平较高 的
基金品 种， 其预 期收 益及 风险水 平高 于货 币市 场基 金、债 券型 基金 和混 合型 基金。
八、基金的投资组合 报告
本报告 期自2016 年10 月1 日 起至12 月31 日止 （财 务数 据未经 审计 ） 。
1.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 202,771,967.51 82.53
其中： 普通 股 174,611,979.08 71.07
优先股 - -
存托凭 证 28,159,988.43 11.46
房地产 信托 凭证 - -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资 - -
其中： 债券 - -
资产支 持证 券 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
其中： 远期 - -
期货 - -
期权 - -
权证 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返
售金融 资产
- -
6 货币市 场工 具 - -
7
银行存 款和 结算 备付 金合
计
42,777,128.93 17.41
8 其他资 产 141,847.87 0.06
9 合计 245,690,944.31 100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 市值占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
10
1.2 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
中国香 港 174,611,979.08 71.38
美国 28,159,988.43 11.51
合计 202,771,967.51 82.90
注：1 、权 益投 资的 国家 类 别根据 其所 在证 券交 易所 确定；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
房地产 Real Estate 6,237,355.62 2.55
保健
Health Care 6,467,550.64 2.64
必需消费品
Consumer
Staples
576,601.15 0.24
材料
Materials 3,757,299.81 1.54
电 信 服 务
Telecommunication Services
3,080,656.66 1.26
非必需消费品
Consumer
Discretionary
22,619,395.72 9.25
工业
Industrials 28,182,673.59 11.52
公共事 业
Utilities 8,467,234.87 3.46
金融
Financials 72,232,693.29 29.53
能源
Energy 10,760,740.62 4.40
信 息 技 术
Information
Technology
40,389,765.54 16.51
合计 202,771,967.51 82.90
注：1 、以 上分 类采 用全 球 行业分 类标 准（GICS）；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
1.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 及存托 凭
证 投资 明细
序
号
公司名 称 ( 英
文)
公司
名称
(中
文)
证券代 码
所在
证券
市场
所属
国家
(地
区)
数量（ 股）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
CHINA CITIC
BANK CORP
中信
银行
CNE1000001Q4
香港
证券
中国
香港
4,555,000 20,087,250.74 8.21 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
11
LTD-H 交易
所
2
PICC PROPERTY
& CASUALTY-H
中国
财险
CNE100000593
香港
证券
交易
所
中国
香港
1,849,500 19,985,106.64 8.17
3
CHONGQING
RURAL
COMMERCIAL-H
重庆
农村
商业
银行
CNE100000X44
香港
证券
交易
所
中国
香港
3,722,000 15,148,616.30 6.19
4
NEW ORIENTAL
EDUCATIO-SP
ADR
新东
方教
育科
技集
团
US6475811070
纽约
证券
交易
所
美国 39,000 11,389,860.30 4.66
5
WEICHAI POWER
CO LTD-H
潍柴
动力
CNE1000004L9
香港
证券
交易
所
中国
香港
757,000 8,085,100.20 3.31
6
TONGDA GROUP
HOLDINGS LTD
通达
集团
KYG8917X1218
香港
证券
交易
所
中国
香港
3,139,000 5,615,733.78 2.30
7
MOMO INC-SPON
ADR
陌陌
科技
US60879B1070
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 43,000 5,482,588.58 2.24
8
NETEASE
INC-ADR
网易
公司
US64110W1027
纳斯
达克
证券
交易
所
美国 3,500 5,228,347.53 2.14
9
KINGBOARD
LAMINATES
HLDG LTD
建滔
积层
板
KYG5257K1076
香港
证券
交易
所
中国
香港
750,000 5,112,124.65 2.09
10
FOSUN
INTERNATIONAL
LTD
复星
国际
HK0656038673
香港
证券
交易
所
中国
香港
520,000 5,107,294.30 2.09
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
12
1.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
1.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券
投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
1.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 金融 衍生品 投
资 明细
本基 金本 报告 期未 持有 金融衍 生品 。
1.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
本基金 本报 告期 未持 有基 金投资 。
1.10 投 资组 合报告 附注
1.10.1
本基金 投资 的前 十名 证券 的发行 主体 本期 未出 现被 监管部 门立 案调 查， 或在 报告编 制
日前一 年内 受到 公开 谴责 、处罚 的情 形。
1.10.2
本基金 投资 的前 十名 股票 未超出 基金 合同 规定 的备 选股票 库。
1.10.3 其 他 资 产构 成 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
13
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 65,091.70
4 应收利 息 1,200.61
5 应收申 购款 75,501.89
6 其他应 收款 53.67
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 141,847.87
1.10.4 报 告 期 末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 可转换 债券 。
1.10.5 报 告 期 末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
1.10.6 投 资 组 合报 告附注 的其 他文字 描述 部分
无。
九、基金的业绩
基金管 理人 承诺 以恪 尽职 守、诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原则 管理 和运 用基 金财 产，但 不
保证基 金一 定盈 利， 也不 向投资 者保 证最 低收 益。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。
投资有 风险 ，投 资者 在作 出投资 决策 前应 仔细 阅读 本基金 的招 募说 明书 。
1、 本 基金 合同 生效 日为2016 年3 月9 日 ， 基 金合 同 生效以 来 （截 至 2016 年12 月 31
日）的 投资 业绩 及同 期基 准的比 较如 下表 所示 ：
阶段
净值增 长率
①
净值
增长
率标
准差
②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①－③ ②－④
2016.3.9-2016.12.31 8.90% 0.78% 9.96% 0.74% -1.06% 0.04% 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
14
自基金 合同 生效 日起
至今
8.90% 0.78% 9.96% 0.74% -1.06% 0.04%
注：同 期业 绩比 较基 准以 人民币 计价 ，已 包含 人民 币汇率 波动 等因 素产 生的 效应。
2、工 银瑞 信香 港中 小盘 股 票型证 券投 资基 金（QDII ）累计 净值 增长 率与 业绩 比较基
准收益 率的 历史 走势 对比 图（2016 年3 月 9 日至 2016 年 12 月31 日）
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2016 年3 月 9 日生 效。 截至报 告期 末， 本基 金基 金合同 生效 不
满一年 。
2 、 按基 金合 同规 定， 本基 金建仓 期为 6 个月 。建 仓 期满， 本基 金的 各项 投资 比例符 合基
金合同 关于 投资 范围 及投 资限制 的规 定： 股票 的投 资比例 不少 于基 金资 产的 80% ， 其中 投
资于香 港市 场上 市的 中小 盘中国 概念 股票 的比 例不 低于非 现金 基金 资产 的 80% ；现 金或 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。
十、费用概览
(一)与 基金 运作 有关 的费 用 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
15
1、费 用种 类
1）基 金管 理人 的管 理费 ；
2）基 金托 管人 的托 管费 （ 含境外 托管 人收 取的 费用 ）；
3）《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 信息 披露 费用 ；
4）《 基金 合同 》生 效后 与 基金相 关的 会计 师费 、律 师费、 仲裁 费和 诉讼 费；
5）基 金份 额持 有人 大会 费 用；
6） 基 金的 证券 、 期货 账户 开立费 用 、 证 券、 期货 交易 费用及 在境 外市 场的 交易 、 清 算、
登记等 实际 发生 的费 用 （out-of-pocket fees ） ， 包 括但不 限于 经手 费、 印花 税、 证管 费、
过户费 、手 续费 、券 商佣 金、权 证交 易的 结算 费及 其他类 似性 质的 费用 等；
7）基 金的 银行 汇划 费用 ；
8）基 金进 行外 汇兑 换交 易 的相关 费用 ；
9） 基金 依照 有关 法律 法规 应当缴 纳的 ， 购 买或 处置 证 券有关 的任 何税 收、 征费、 关税、
印花税 、交 易及 其他 税收 及预 扣 提税 （以 及与 前述 各项有 关的 任何 利息 及费 用及有 关手 续
费、汇 款费 等） ；
10）与 基金 缴纳 税收 有关 的手续 费、 汇款 费等 ；
11）代 表基 金投 票或 其他 与基金 投资 活动 有关 的费 用；
12）因 基金 运作 需要 或基 金份额 持有 人决 定更 换基 金管理 人， 更换 基金 托管 人及基 金
资产由 原基 金托 管人 转移 新基金 托管 人所 引起 的费 用；
13）按 照国 家有 关规 定和 《基金 合同 》约 定， 可以 在基金 财产 中列 支的 其他 费用。
2、基 金费 用计 提方 法、 计 提标准 和支 付方 式
1）基 金管 理人 的管 理费
本基金 的管 理费 按前 一日 基金资 产净 值 的 1.8% 年费率 计 提。 管理 费的 计算 方法 如 下：
H＝E×1.8% ÷当 年天 数
H 为每 日应 计提 的基 金管 理费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金管 理费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管
人核对 一致 后， 由基 金托 管人于 次月 首日 起2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基
金管理 人。
2）基 金托 管人 的托 管费 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
16
本基金 的托 管费 按前 一日 基金资 产净 值 的 0.35%的 年费率 计提 。托 管费 的计 算方法 如
下：
H＝E×0.35%÷ 当年 天数
H 为每 日应 计提 的基 金托 管费
E 为前 一日 的基 金资 产净 值
基金托 管费 每日 计提 ，逐 日累计 至每 个 月 月末 ，按 月支付 。经 基金 管理 人与 基金托 管
人核对 一致 后， 由基 金托 管人于 次月 首日 起2-5 个 工作日 内从 基金 财产 中一 次性支 付给 基
金托管 人。
上述“ （一 ）基 金费 用的 种类中 第 3 －13 项费 用” ，根据 有关 法规 及相 应协 议规定 ，
按费用 实际 支出 金额 列入 或摊入 当期 费用 ，由 基金 托管人 从基 金财 产中 支付 。
3、不 列入 基金 费用 的项 目
下列费 用不 列入 基金 费用 ：
1） 基金 管理 人和 基金 托管 人因未 履行 或未 完全 履行 义务导 致的 费用 支出 或基 金财产 的
损失；
2）基 金管 理人 和基 金托 管 人处理 与基 金运 作无 关的 事项发 生的 费用 ；
3）《 基金 合同 》生 效前 的 相关费 用；
4）其 他根 据相 关法 律法 规 及中国 证监 会的 有关 规定 不得列 入基 金费 用的 项目 。
(二)与 基金 销售 有关 的费 用
1、申 购费
本基金 对申 购设 置级 差费 率， 投 资者 在一 天之 内如 有多笔 申购 ，适 用费 率按 单笔分 别
计算。
（1） 人民 币份 额申 购费 率
费用种 类 金额 M （人 民币 ） 费率
申购费 率
M ＜100 万 1.5%
100 万 ≤M ＜300 万 1.0%
300 万 ≤M ＜500 万 0.8%
500 万≤M
按笔收 取，1000 元/ 笔
注：M 为申 购金 额。
（2） 美元 份额 申购 费率 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
17
费用种 类 金额 M （美 元） 费率
申购费 率
M<20 万 1.5%
20 万≤M＜60 万 1.0%
60 万≤M＜100 万 0.8%
M ≥100 万 按笔收 取，200 美元/笔
注：M 为申 购金 额。
本基金 的申 购费 用由 申购 人承担 ，主 要用 于本 基金 的市场 推广 、销 售、 登记 等各项 费
用，不 列入 基金 财产 。
2、赎 回费
赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担， 在基金 份额 持有 人赎 回基 金份额 时
收取。 对持 续持 有期 少于 30 日的 投资 人收 取的 赎回 费将全 额计 入基 金财 产； 对持续 持有 期
不少 于30 日但 少于3 个 月 的投资 人收 取的 赎回 费总 额的 75% 计 入基 金财 产 ； 对 持续持 有期
不少于 3 个月 但少于 6 个 月的投 资人 收取 的赎 回费 总额的 50% 计 入基 金财 产 ；对持 续持 有
期 不少 于6 个月 的投 资人 收取的 赎回 费总 额的25% 计入基 金财 产（1 年以 365 天计 ） 。 赎回
费率随 赎回 基金 份额 持有 期限的 增加 而递 减， 具体 费率如 下：
基金的 赎回 费率 结构
赎回费 率
持有期 限 赎回费 率
Y＜7 天 1.5%
7 天≤Y＜30 天 0.75%
30 天≤Y＜1 年 0.50%
1 年≤Y＜2 年 0.30%
Y≥2 年 0%
注：Y 为持有 期 限 ，1 年指 365 天。
3、赎 回费 用 未 计入 基金 财 产的部 分 用 于支 付登 记费 和其他 必要 的手 续费 。
4、 基金 管理 人可 以在 基金 合同约 定的 范围 内调 整费 率或收 费方 式， 并最 迟应 于新的 费
率或收 费方 式实 施日 前依 照《信 息披 露办 法》 的有 关规定 在指 定媒 介上 公告 。
5、 基金 管理 人可 以在 不违 反法律 法规 规定 及基 金合 同约定 的情 形下 根据 市场 情况制 定
基金促 销计 划， 定期 或不 定期地 开展 基金 促销 活动 。在基 金促 销活 动期 间， 按相关 监管 部
门要求 履行 必要 手续 后， 基金管 理人 可以 适当 调低 基金申 购费 率和 基金 赎回 费率。
6、 本 基金 人民 币份 额的 申 购、 赎 回的 币种 为人 民币 ， 美元 份额 的申 购、 赎回 币种为 美
元。基 金管 理人 可以 在不 违反 法 律法 规规 定的 情况 下，设 立以 其它 币种 计价 的基金 份额 以工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
18
及接受 其它 币种 的申 购、 赎回， 其他 外币 基金 份额 申赎的 原则 、费 用等 届时 由基金 管理 人
确定并 提前 公告 。
7、 在未 来条 件成 熟时 ， 本 基金可 以开 通不 同基 金份 额类别 之间 的转 换 ， 具 体 规则详 见
更新的 招募 说明 书和 相关 公告。
（三） 基金 税收
本基金 运作 过程 中涉 及的 各纳税 主体 ，其 纳税 义务 按国家 或投 资市 场所 在国 家或地 区
的税收 法律 、法 规执 行。 除因基 金管 理人 或基 金托 管人疏 忽、 故意 行为 导致 基金在 税收 方
面的损 失外 ，基 金管 理人 和基金 托管 人不 承担 责任 。
十一、基金管理人
（一） 基金 管理 人概 况
名称： 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司
住所： 北京 市西 城区 金融 大街 5 号、 甲5 号 6 层甲5 号601、甲 5 号 7 层甲 5 号 701 、
甲5 号8 层甲 5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号901
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座6-9 层
邮政编 码：100033
法定代 表人 ：郭 特华
成立日 期：2005 年6 月 21 日
批准设 立机 关： 中国 证监 会
批准设 立文 号： 中国 证监 会证监 基金 字[2005]93 号
经营范 围： 基金 募集 、基 金销售 、资 产管 理及 中国 证监会 许可 的其 他业 务
组织形 式： 有限 责任 公司
注册资 本： 贰亿 元人 民币
联系人 ：朱 碧艳
联系电 话：400-811-9999
股权结 构： 中国 工商 银行 股份有 限公 司占 公司 注册 资本 的 80% ；瑞 士信 贷银 行股份 有
限公司 占公 司注 册资 本 的20%。
存续期 间： 持续 经营
（二） 主要 人员 情况
1、董 事会 成员 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
19
尚军先 生 ， 董事 长， 中国 工 商银行 战略 管理 与投 资者 关系部 资深 专家 、 专 职派 出 董事。
复旦大 学工 商管 理 （ 国际） 硕士， 高级 经济 师。 历 任中 国工商 银行 河南 郑州 分行 团委书 记 、
国际部 副总 经理 ，河 南分 行国际 部副 总经 理、 储蓄 处处长 、国 际业 务处 处长 ，河南 分行 副
行长、 党委 委员 ，陕 西分 行党委 书记 、行 长等 职务 。
Neil Harvey 聂 瀚文 先生 ，董事 ，是 瑞士 信贷 （香 港）有 限公 司董 事总 经理 ，常驻 香
港。聂 先生 是瑞 信大 中华 区主席 兼香 港CEO ， 同时 他也是 亚太 区资 产管 理主 席；并 为亚 太
区运营 委员 会成 员。 聂先 生从事 投资 银行 和资 产管 理业务 长达 三十 年， 在亚 太地区 工作 二
十年， 拥有 对新兴 市场 和亚 太区的 丰富 经验 和深 入了 解。 聂 先生 在瑞士 信贷 工作 了十七 年 ，
担任过 很多 要职 ， 他 之前 曾为亚 太区 和新 兴市 场资 产管理 部主 管。 此前， 亦曾 担任亚 洲 （ 除
日本） 投资 银行 部和 固定 收益业 务负 责人 。另 外， 他在瑞 信和 其他 公司 都担 过要职 ，负 责
澳大利 亚、 非洲 、日 本、 拉美、 中东 、土 耳其 和俄 罗斯地 区的 业务 。
郭特华 女士 ： 董 事， 博士 ，现任 工银 瑞信 基金 管理 有限公 司总 经理 ，兼 任工 银瑞信 投
资管理 有限 公司 董事 、董 事长， 工银 瑞信 资产 管理 （国际 ）有 限公 司董 事长 、工银 家族 财
富（上 海） 投资 管理 有限 公司的 董事 。历 任中 国工 商银行 总行 商业 信贷 部、 资金计 划部 副
处长， 中国 工商 银行 总行 资产托 管部 处长 、副 总经 理。
王一心 女士 ：董 事， 高级 经济师 。中 国工 商银 行战 略管理 与投 资者 关系 部高 级专家 、
专职董 事。 历任 中国 工商 银行专 项融 资部 （公 司业 务二部 、营 业部 ）副 总经 理；中 国工 商
银行营 业部 历 任副 处长 、 处长； 中国 工商 银行 总行 技术改 造信 贷部 经理 。
王莹女 士： 董事 ，高 级会 计师。 中国 工商 银行 集团 派驻子 公司 董监 事办 公室 专家、 专
职派出 董事 ， 于 2004 年 11 月 获得 国际 内审 协会 注 册内部 审计 师（Certified Internal
Auditor) 资格 证书。 历任 中 国工 商银 行国 际业 务部 外汇清 算处 负责 人， 中国 工商银 行清 算
中心外 汇清 算处 负责 人、 副 处长 ， 中国 工商 银行 稽核 监 督局外 汇业 务稽 核处 副处 长、 处长，
中国工 商银 行内 部审 计局 境外机 构审 计处 处长 ，工 行悉尼 分行 内部 审计 师、 风险专 家。
田国强 先生 ：独 立董 事， 经济学 博士 。上 海财 经大 学经济 学院 院长 ，上 海财 经大学 高
等研究 院院 长， 美国 德州A&M 大 学经 济系Alfred F. Chalk 讲席 教授 。首 批中 组部“ 千 人
计划” 入选 者及 其国 家特 聘专家 ，首 批人 文社 会科 学长江 学者 讲座 教授 ，曾 任上海 市人 民
政府特 聘决 策咨 询专 家， 中国留 美经 济学 会会 长 （1991-1992）。2006 年被 《 华尔街 电讯 》
列为中 国大 陆十 大最 具影 响力的 经济 学家 之一 。主 要研究 领域 包括 经济 理论 、激励 机制 设
计、中 国经 济等 。
孙祁祥 女士 ：独 立董 事， 经济学 博士 。北 京大 学经 济学院 院长 ，教 授， 博士 生导师 ，工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
20
享受国 务院 政府 特殊 津贴 专家。 兼任 北京 大学 中国 保险与 社会 保障 研究 中心 主任， 中国 金
融学会 学术 委员 会委 员、 常务理 事， 中国 保险 学会 副会长 ，教 育部 高等 学校 经济学 类学 科
专业教 学指 导委 员会 委员 ，美国 国际 保险 学会 董事 会成员 、学 术主 持人 ，美 国 C.V. Starr
冠名教 授。 曾任 亚太 风险 与保险 学会 主席 、美 国国 家经济 研究 局、 美国 印第 安纳大 学、 美
国哈佛 大学 、香 港大 学访 问学者 。在 《经 济研 究》 等学术 刊物 上发 表论 文100 多篇 ，主 持
过20 多项 由国 家部 委和 国 际著名 机构 委托 的科 研课 题。
Jane DeBevoise 女士 ：独 立董事 ，香 港大 学艺 术系 博士。 历任 银行 家信 托公 司（1998
年与德 意志 银行 合并 ） 董 事总经 理、 所罗 门 · 古根 海姆基 金会 副主 席及 项目 总监、 香港 政
府委任 的展 览馆 委员 会成 员、 香 港西 九龙 文娱 艺术 馆咨询 小组 政府 委任 委员 。2003 年至 今
担任香 港亚 洲艺 术文 献库 董事局 董事 及主 席，2009 年 至 今担 任美 国亚 洲艺 术文 献 库总 裁。
2、监 事会 成员
郑剑锋 先生 ： 监事 ， 金融 学科学 双硕 士 。2005 年12 月起 ， 郑 剑锋 先生 任职 于 中国工
商银行 监事 会办 公室 ，先 后担任 综合 管理 处处 长、 监督专 员和 监事 会办 公室 副主任 ，主 要
负责风 险 、 内 控及 董事 高 管履职 的监 督检 查工 作 。2014 年6 月 起， 郑剑 锋先 生 被任命 为中
国工商 银行 战略 管理 与投 资者关 系部 集团 派驻 子公 司董监 事办 公室 高级 专家 、专职 派出 董
事。
黄敏女 士： 监事 ，金 融学 学士。 黄敏 女士 于2006 年 加入Credit Suisse Group (瑞士
信贷集 团) ， 先后 担任 全球 投资银 行战 略部 助理 副总 裁、 亚太 区投 资银 行战 略 部副总 裁 、 中
国区执 行首 席 运 营官 ，资 产管理 大中 国区 首席 运营 官,现 任资 产管 理中 国区 负 责人。
洪波女 士 ： 监 事 ， 硕 士 。ACCA 非 执业 会员 。2005 年至 2008 年 任安 永华 明会 计 师事务
所高级 审计 员；2008 年至 2009 年 任民 生证 券有 限责 任公司 监察 稽核 总部 业务 主管；2009
年6 月 加入 工银 瑞信 法律 合规部 ，现 任 内 控稽 核部 总监。
倪莹女 士 ： 监事 ， 硕士 。2000 年至 2009 年 任职 于中 国人民 大学 ， 历 任副 科长 、 科 长，
校团委 副书 记。2009 年至2011 年 就职 于北 京市 委教 工委， 任干 部处 副调 研员 。2011 年加
入工银 瑞信 战略 发展 部， 现任副 总监 。
章琼女 士 ： 监 事， 硕士 。2001 年至2003 年任 职于 富友 证券财 务部 ；2003 年至2005 年任 职
于银河 基金 ， 担任 注册 登 记专员 。2005 年加 入工 银 瑞信运 作部 ， 现任 工银 瑞 信运作 部联 席总
监。
3、高 级管 理人 员 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
21
郭特华 女士 ：总 经理 ，简 历同上 。
朱碧艳 女士 ：硕 士， 国际 注册内 部审 计师 ，现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 督察长 ，
兼任工 银瑞 信投 资管 理有 限公司 监事 。 1997 －1999 年中国 华融 信托 投资 公司 证券总 部经 理 ，
2000 －2005 年 中国 华融 资 产管理 公司 投资 银行 部、 证券业 务部 高级 副经 理。
江 明 波先 生： 硕 士， 现任工 银 瑞信 基金 管 理有 限公司 副 总经 理， 兼 任工 银瑞信 资 产管
理（国际 ）有限公 司固定 收益投资 总监，工 银瑞信 投资管理 有限公司 董事。2000 年7 月至
2001 年11 月 ， 任 职于 长城 证券有 限责 任公 司 ， 担 任研 究员 ； 2001 年12 月至2006 年12 月，
任职于 鹏华 基金 管理 有限 公司 ， 历 任研 究员 、 基 金 经理助 理 、 普 天债 券基 金 经理 、 社 保债 券
组合、社 保回购组 合基金 经理、机 构理财部 总监助 理、固定 收益小组 负责人 。2006 年加 入
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
杜 海 涛先 生： 硕 士， 现任工 银 瑞信 基金 管 理有 限公司 副 总经 理， 兼 任工 银瑞信 资 产管
理 （ 国际 ） 有限 公司 董事 ，1997 年7 月至2002 年9 月 ， 任 职于 长城 证券 有限 责任公 司 ， 历
任职员、债 券（金 融工程 ）研究员；2002 年10 月至2003 年5 月， 任职于 宝 盈基金管理 有
限公司，历 任研究 员、基 金经理助理 ；2003 年6 月至2006 年3 月， 任职于招 商基金管理 有
限公司 ，历 任研 究员 、基 金经理 。2006 年加 入工 银 瑞信基 金管 理有 限公 司。
赵紫英 女士 ： 博 士， 现 任工 银瑞信 基金 管理 有限 公司 副总经 理，1989 年 8 月至 1993
年5 月 ，任 职于 中国 工商 银行海 淀支 行， 从事 国际 业务；1994 年 6 月至 2002 年4 月，
任职于 中国 工商 银行 北京 市分行 国际 业务 部， 历任 综 合科科 长、 国际 业务 部副 总 经理 ； 2002
年5 月至 2005 年 6 月 ， 任 职于中 国工 商银 行牡 丹卡 中心 ， 历 任市 场营 销部 副 总经理 、 清算
部副总 经理 。2005 年加 入 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司。
4、 本基金 基金 经理
游凛峰 先生 ，21 年证 券从 业经验 。斯 坦福 大学 统计 学专业 博士 ； 先 后在Merrill Lynch
Investment Managers 担 任 美 林 集 中 基 金 和 美 林 保 本 基 金 基 金 经 理 ，Fore Research &
Management 担任Fore Equity Market Neutral 组合基 金经理，Jasper Asset Management 担
任Jasper Gemini Fund 基 金基金经理 ； 2009 年加入 工银瑞信基 金管理有 限公 司，现任基 金
经理；2009 年12 月25 日 至今 ， 担 任 工 银 瑞 信 中 国 机会 全 球 配 置 股 票 基 金 的 基金 经 理 ；2010
年5月25 日 至今 ， 担任 工银 全球精 选股 票基 金的 基金 经理 ；2012 年4月26 日 至今 担任工 银瑞 信
基本面量 化策略混 合型证 券投资基 金基金经 理；2014 年6月26日 至今， 担任工 银瑞信绝 对收
益混合 型基 金基 金经 理 ；2015 年12 月15 日 至今 ， 担任 工银瑞 信新 趋势 灵活 配置 混合型 基金 基
金经理 ；2016 年3月9日 至 今， 担任 工银 瑞信 香港 中 小盘股 票型 基金 基金 经理 ；2016 年10 月10工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
22
日至今 ，担 任工 银瑞 信新 焦点灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金基 金经 理。
唐 明 君先 生，9 年证 券从 业经 验 。曾 在申 银万 国证 券研 究 所有 限公 司担 任首 席分 析 师、
海外业 务部 负责 人 ；2015 年加入 工银 瑞信 ， 现任 海 外市场 研究 团队 负责 人 、 基金经 理 ，2016
年3月22 日 至今 ， 担 任工 银 瑞信香 港中 小盘 股票 型基 金基金 经理 ；2016 年4月20 日， 担任 工银
瑞信沪 港深 股票 型证 券投 资基金 基金 经理 。
5、投 资决 策委 员会 成员
郭特华 女士 ，投 资 决 策委 员会主 任， 简历 同上 。
江明波 先生 ，简 历同 上。
杜海涛 先生 ，简 历同 上。
宋炳珅 先生 ，13 年 证券 从 业经验 ； 曾 任中 信建 投证 券有限 公司 研究 员；2007 年加入
工银瑞 信， 现任 权益 投资 总监兼 研究 部总 监。2012 年 2 月 14 日 至今 ，担 任工 银瑞信 添颐
债券型 证券 投资 基金 基金 经理； 2013 年 1 月 18 日至 今， 担 任工 银双 利债 券基 金 基金经 理；
2013 年 1 月 28 日至 2014 年 12 月 5 日， 担任 工银 瑞 信 60 天理 财债 券型 基金 基 金经理 ； 2014
年 1 月 20 日至 今， 担任 工 银瑞信 红利 混合 型证 券投 资基金 基金 经理 ； 2014 年 1 月 20 日至
今， 担 任工 银瑞 信核 心价 值混合 型证 券投 资基 金基 金经理 ；2014 年 10 月 23 日至今 ， 担 任
工银瑞 信研 究精 选股 票型 基金基 金经 理 ； 2014 年 11 月 18 日至 今， 担任 工银 医 疗保健 行业
股票型 基金 基金 经理 ； 2015 年 2 月 16 日至 今， 担 任 工银战 略转 型主 题股 票基 金基金 经理 。
欧阳凯 先生 ，15 年 证券 从 业经验 ； 曾 任中 海基 金管 理有限 公司 基金 经理 ；2010 年加
入工银 瑞信 ，现 任固 定收 益投资 总监 。2010 年 8 月 16 日 至今 ，担 任工 银双 利债券 型基 金
基金经 理，2011 年 12 月 27 日 至今 担任 工银 保本 混 合基金 基金 经理 ，2013 年 2 月 7 日至
2017 年 2 月 6 日 担任工 银 保本 2 号混 合型 发起 式基 金( 自 2016 年 2 月 19 日起 变更为 工银
瑞信优 质精 选混 合型 证券 投资基 金) 基金 经理 ，2013 年 6 月 26 日起 至今 担任 工 银瑞信 保本
3 号 混合 型基 金基 金经 理, 2013 年 7 月 4 日起 至今 担 任工银 信用 纯债 两年 定期 开放基 金基
金经理 ，2014 年 9 月 19 日起至 今担 任工 银新 财富 灵活配 置混 合型 基金 基金 经理 ，2015 年
5 月 26 日 起至 今担 任工 银 丰盈回 报灵 活配 置混 合型 基金基 金经 理 。
黄安乐 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 先后 在天 相投 资 顾问有 限公 司担 任研 究员 ， 国 信证
券经济 研究 所担 任资 深分 析师， 国信 证券 资产 管理 总部担 任投 资经 理、 研究 员；2010 年加
入工银 瑞信 ， 现 任权 益投 资总监 。2011 年 11 月 23 日至今 ， 担 任工 银瑞 信主 题策略 混合 型
证券投 资基 金基 金经 理；2013 年 9 月 23 日至 今， 担 任工银 瑞信 精选 平衡 基金 基金经 理；
2014 年 10 月 22 日 至今 ， 担任工 银高 端制 造行 业股 票型基 金基 金经 理 ；2015 年 4 月 28 日工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
23
至今， 担任 工银 新材 料新 能源行 业股 票型 基金 基金 经理；2016 年 1 月 29 日 至今， 担任 工
银瑞信 国家 战略 主题 股票 型基金 基金 经理 。
李剑峰 先生 ，14 年 证券 从 业经验 ； 曾任 中央 国债 登 记结算 有限 责任 公司 业务 经理 、 高
级副经 理；2008 年加 入工 银瑞信 ，曾 任固 定收 益研 究员， 现任 固定 收益 投资 总监 。
上述人 员之 间均 不存 在近 亲属关 系。
十二、基金托管人
名称： 中国 银行 股份 有限 公司（ 简称 “中 国银 行 ” ）
住所及 办公 地址 ：北 京市 西城区 复兴 门内 大 街 1 号
首次注 册登 记日 期：1983 年 10 月31 日
注册资 本： 人民 币贰 仟柒 佰玖拾 壹亿 肆仟 柒佰 贰拾 贰万叁 仟壹 佰玖 拾伍 元整
法定代 表人 ：田 国立
基金托 管业 务批 准文 号： 中国证 监会 证监 基字 【1998 】24 号
托管部 门信 息披 露联 系人 ：王永 民
传真： （010 ）66594942
中国银 行客 服电 话：95566
十三、境外资产托管 人
名称：[中 国银 行(香港) 有 限公司]
住所：[香 港花 园道1 号 中 银大厦]
办公地 址：[香 港花 园道1 号中银 大厦]
法定代 表人 ：[ 岳毅 总裁]
成立时 间：[1964 年10 月16 日]
组织形 式：[股 份有 限公 司]
存续期 间：[持 续经 营]
联系人 ：[ 黄晚 仪 副 总经 理 托 管业 务主 管]
联系电 话：[852-3982-3753]
十四、相关服务机构
（一） 基金 份额 发售 机构 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
24
1 、直销 中心
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
办公地 址： 北京 市西 城区 金融大 街 5 号新 盛大 厦 A 座 6-9 层
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传真：010-66583111
联系人 ： 王 秋雅
公司网 站：www.icbccs.com.cn
直销机 构可 以分 别办 理本 基金人 民币 份额 和美 元份 额的 认 购、 申购 、赎 回等 业务。
2 、其 他销 售机构
（1） 中国 银行 股份 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 1 号
法定代 表人 ：田 国立
联系人 ：侯 燕鹏
传真：010 －66594431
客户服 务电 话：95566
网址：http://www.boc.cn/
（2） 渤海银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
办公地 址： 天津 市河 西区 马场 道 201-205 号
法定代 表人 ： 李 伏安
联系人 ：王 宏
电话：022-58316666
传真：022-58316569
客户服 务电 话：95541
网址：http://www.cbhb.com.cn
（3） 平安银 行股 份有 限公 司 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
25
注册地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
办公地 址： 深圳 市深 南东 路 5047 号 深圳 发展 银行 大 厦
法定代 表人 ：肖 遂宁
联系人 ：张 青
电话：0755 －22166118
传真：0755 －25841098
客户服 务电 话：95511-3
网址：http://www.bank.pingan.com
（4） 中信期 货有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号 卓越 时代 广 场（二 期） 北 座 13 层 1301-1305 室、
14 层
办公地 址： 深圳 市福 田区 中心三 路 8 号卓 越时 代广 场（二 期） 北 座13 层1301-1305 室、
14 层
法定代 表人 ： 张皓
联系人 ： 韩钰
电话： 010-6083 3754
传真： 010-5776 2999
客户服 务电 话：
400-990-8826
网址： www.citicsf.com
（5） 中信建 投证 券股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 安立 路 66 号4 号楼
办公地 址： 北京 市朝 阳门 内大 街 188 号
法定代 表人 ：王 常青
联系人 ：权 唐
电话：010 －85130588
传真：010 －65182261
客户服 务电 话：4008888108
网址：http://www.csc108.com/
（6） 兴业银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 福州 市湖 东 路154 号 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
26
办公地 址： 上海 市江 宁 路168 号
法定代 表人 ：高 建平
注册日 期：1988 年8 月 26 日
注册资 本：190.52 亿元 人 民币
联系人 ：刘 玲
电话：021-52629999
客服电 话：95561
网址：www.cib.com.cn
（7） 中国工 商银 行股 份有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
办公地 址： 北京 市西 城区 复兴门 内大 街 55 号
法定代 表人 ：姜 建清
传真：010 －66107914
客户服 务电 话：95588
网址：http://www.icbc.com.cn/
（8） 天相 投资 顾问 有限 公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 金融街 19 号富 凯大 厦 B 座 701 邮 编：100032
办公地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号 C 座 5 层
法定代 表人 ：林 义相
联系人 ：林 爽
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话：010-66045678
网址：http://www.txsec.com
（9） 深圳 众禄 基金 销售 有 限公司
注册地 址： 深圳 市罗 湖区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
办公地 址： 深 圳市 罗湖 区 深南东 路 5047 号发 展银 行 大厦 25 楼I、J 单元
法定代 表人 ：薛 峰
联系人 ：童 彩萍
联系电 话： 0755-33227950 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
27
传真： 0755-82080798
客户服 务电 话： 4006-788-887
网址： www.zlfund.cn 及www.jjmmw.com
（10） 北京 展恒 基金 销 售 有限公 司
注册地 址： 北京 市顺 义区 后沙峪 镇安 富 街6 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 德胜门 外华 严北 里2 号民 建大 厦6 层
法定代 表人 ：闫 振杰
联系人 ：宋 丽冉
联系电 话： 010-62020088
客服电 话：4008-886-661
传真： 62020088-8802
网址： www.myfund.com
（11） 上海 天天 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上 海市 徐汇 区 龙田 路 190 号 2 号楼 二层
办公地 址：
上 海市 徐汇 区龙田 路 195 号 3C 座 9 楼
法定代 表人 ：其 实
联系人 ：潘 世友
联系电 话：021-54509988-7019
客服电 话：400-1818-188
传真：021-64385308
网址：www.1234567.com.cn
（12） 蚂蚁 （杭州 ） 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 杭州 市余 杭区 仓前街 道海 曙路 东2 号
办公地 址： 浙江 省杭 州市 滨江区 江南 大 道3588 号 恒 生大 厦12 楼
法定代 表人 ：陈 柏青
联系人 ：周 嬿旻
电话：0571-28829790 ，021-60897869
客服电 话：4000-766-123
传真：0571-26698533
网址：http://www.fund123.cn/ 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
28
（13） 上海 好买 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市虹 口区 场中 路 685 弄 37 号4 号楼 449 室
办公地 址： 上海 市浦 东南 路 1118 号 鄂尔 多斯 国际 大 厦 9 楼
法定代 表人 ：杨 文斌
联系人 ：薛 年
联系电 话：021-58870011-6705
客服电 话：400-700-9665
传真：021-68596916
网址：http://www.howbuy.com/
（14） 诺亚 正行 （上 海） 基金销 售投 资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市金 山区 廊下镇 漕廊 公 路7650 号205 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区银城 中 路 68 号时 代金 融 中心 8 楼
法定代 表人 ：汪 静波
联系人 ：李 玲
联系电 话：021-38602750
客服电 话：400-821-5399
传真：021-38509777
网址： http://www.noah-fund.com/
（15） 和讯 信息 科技 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 22 号 泛利 大厦10 层
办公地 址： 北京 朝外 大 街22 号 泛利 大厦 10 层
法定代 表人 ：王 莉
联系人 ：习 甜
联系电 话：010-85650920
客服电 话：400-920-0022
传真：010-85657357
网址： http://licaike.hexun.com/
(16) 浙江 金观 诚财 富管 理 有限公 司
注册地 址： 拱墅 区霞 湾 巷239 号8 号楼 4 楼 403 室
办公地 址： 杭州 市教 工 路18 号EAC 欧美 中心A 座D 区 8 层 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
29
法定代 表人 ：陆 彬彬
联系人 ：鲁 盛
联系电 话：0571-56028617
客服电 话：400-068-0058
传真：0571-56899710
网址： www.jincheng-fund.com
（17） 上海 利得 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市宝 山区 蕴川 路 5503 号 A425 室
办公地 址： 上海 浦东 新区 峨山 路 91 弄 61 号陆 家嘴 软件 园 10 号楼 14 楼
法定代 表人 ：李 兴春
联系人 ：曹 怡晨
联系电 话：021-50583533
客服电 话：400-921-7755
传真：021-50583633
网址： www.leadfund.com.cn
（18） 嘉实 财富 管理 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区世纪 大 道 8 号 B 座 46 楼06-10 单元
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国 路 91 号金 地中 心 A 座6 层
法定代 表人 ：赵 学军
联系人 ：景 琪
联系电 话：010- 65215266
客服电 话：400-021-8850
传真：010-65185678
网址： http://www.harvestwm.cn/
(19) 众 升 财富 （北 京） 基 金销售 有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 望京东 园四 区 13 号楼 A 座9 层908 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 望京浦 项中 心 A 座 9 层 04-08
法定代 表人 ：李 招弟
联系人 ：李 艳
联系电 话： 010-59497361 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
30
客服电 话：400-059-8888
传真： 010-64788016
网址： www.zscffund.com
（20） 浙江 同花 顺基 金销 售有限 公司
注册地 址： 浙江 省杭 州市 文二西 路一 号元 茂大 厦 903 室
办公地 址： 浙江 省杭 州市 翠柏 路 7 号 杭州 电子 商务 产业 园 2 号楼 2 楼
法定代 表人 ：凌 顺平
联系人 ：杨 翼
联系电 话：0571-88911818
客服电 话：4008-773-772
网址: www.5ifund.com
（21） 上海 长量 基金 销售 投资顾 问有 限公 司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区高翔 路 526 号 2 幢 220 室
办公地 址： 上海 市浦 东新 区 浦东 大 道555 号裕 景国 际 B 座16 层
法定代 表人 ：张 跃伟
联系人 ：单 丙烨
联系电 话：021-20691832
客服电 话：400-089-1289
传真：021-20691861
网址: http://www.erichfund.com
（22） 深圳 市新 兰德 证券 投资咨 询有 限公 司
注册地 址： 深圳 市福 田区 华强北 路赛 格科 技 园 4 栋10 层1006#
办公地 址： 北京市 西城区 宣武门外 大街 28 号富卓 大厦 16 层
法定代 表人 ：杨 懿
联系人 ： 张燕
联系电 话：0755-88394666
客服电 话：4008-166-1188
传真： 0755-88394677
网址： http://8.jrj.com.cn/
（23） 宜 信普 泽投 资顾 问 （北京 ）有 限公 司 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
31
注册地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 9 号楼15 层1809
办公地 址： 北 京市 朝阳 区 建国 路 88 号 SOHO 现代城 C 座1809
法定代 表人 ：沈 伟桦
联系人 ： 王巨 明
联系电 话： 010-52855713
客服电 话： 400-609-9200
网址:
www.yixinfund.com
(24) 一路 财富 （北 京） 信息科 技有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 车公庄 大 街 9 号 五栋 大 楼C 座702
办公地 址： 北京 市西 城区 阜成门 大 街 2 号 万通 新世 界广 场 A 座2208
法定代 表人 ：吴 雪秀
联系人 ：苏 昊
联系电 话：010-88312877-8033
客服电 话：400-001-1566
网址：www.yilucaifu.com
(25) 中国 国际 期货 有限 公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路14 号 1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层
办公地 址： 北京 市朝 阳区 光华 路 16 号中 期大 厦 A 座9 层
法定代 表人 ：王 兵
联系人 ：赵 森
联系电 话：010-65807399
客服电 话：95162
网址：www.cifco.net
(26)中 期资 产管 理有 限公 司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 14 号 1 幢11 层1103 号
办公地 址： 北京 市朝 阳区 建国门 外光 华 路 16 号中 国 中期大 厦 A 座 11 层
法定代 表人 ：路 瑶
联系人 ：侯 英建
联系电 话：010-65807865
客服电 话：010-65807609 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
32
网址：www.cifcofund.com
(27)中 天嘉 华基 金销 售有 限公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区八大 处高 科技 西井 路 3 号3 号楼 7457 房间
办公地 址： 北京 市朝 阳区 京顺 路 5 号 曙光 大 厦 C 座1 层
法定代 表人 ：黄 俊辉
联系人 ：张 立新
联系电 话：010-58276785
客服电 话：400-650-9972
网址：www.sinowel.com
(28)北 京唐 鼎耀 华投 资咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市延 庆县 延庆经 济开 发区 百泉 街 10 号2 栋236 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 亮马桥 路 甲 40 号二 十一 世 纪大 厦 A303
法定代 表人 ：杨 涛
联系人 ：周 君
联系电 话：010-53570568
客服电 话：400-819-9868
网址：www.tdyhfund.com
（29） 北京 增财 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
办公地 址： 北京 市西 城区 南礼士 路 66 号1 号楼 12 层1208 号
法定代 表人 ：罗 细安
联系人 ：李 皓
联系电 话：13521165454
客服电 话：400-001-8811
网址：www.zengcaiwang.com
（30） 海银 基金 销售 有限 公司
注册地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
办公地 址： 上海 市浦 东新 区东方 路 1217 号 16 楼B 单元
法定代 表人 ：刘 惠
联系人 ：毛 林 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
33
电话：021-80133597
传真：021-80133413
客服电 话 ：400-808-1016
网址：www.fundhaiyin.com
（31） 上海 大智 慧财 富管 理有限 公司
注册地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
办公地 址： 上海 浦东 杨高 南路 428 号 1 号楼 10-11 层
法定代 表人 ：申 健
联系人 ：付 江
联系电 话：021-20219988*31781
客服电 话：020-20219931
网址：https://8.gw.com.cn/
（32） 上海 汇付 金融 服务 有限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
办公地 址： 上海 市黄 浦区 中山南 路 100 号 19 层
法定代 表人 ：冯 修敏
联系人 ：周 丹
电话：021-33323999*8318
客服电 话：4008202819
网站：fund.bundtrade.com
（33） 泛华 普益 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 成都市成华 区建设路 9 号高地中心 1101 室
办公地 址： 四川 省 成都 市 锦江区 下东 大 街216 号喜 年广 场A 座1502 室
联系人 ：付 勇斌
电话：028-86758820
传真：028-86758820-805
客服电 话：4008-588-588
网址：www.pyfund.com.cn/
(34) 上海 陆金 所资 产管 理 有限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼 09 单元 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
34
办公地 址： 上海 市浦 东新 区陆家 嘴环 路 1333 号 14 楼
法定代 表人 ：郭 坚
联系人 ：宁 博宇
电话：021-20665952
传真：021-22066653
客户服 务电 话： 4008219031
网址：www.lufunds.com
(35) 北京 乐融 多源 投资 咨 询有限 公司
注册地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 西大望 路 1 号 1 号楼 16 层 1603 室
法定代 表人 ：董 浩
联系人 ： 张婷 婷
电话：010 －66045608
传真：010 －66045500
客户服 务电 话： 400-068-1176
网址：www.hongdianfund.com
(36)上 海联 泰资 产管 理有 限公司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 富特 北 路277 号3 层310 室
办公地 址： 上海 市长 宁区 福泉北 路 518 号 8 号楼 3 层
法定代 表人 ：燕 斌
联系人 ： 凌秋 艳
电话：021-52822063
传真：021-52975270
客户服 务电 话： 400-046-6788
网址：www.66zichan.com
（37） 北京 君德 汇富 投资 咨询有 限公 司
注册地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号15 层办 公楼一 座1502 室
办公地 址： 北京 市东 城区 建国门 内大 街18 号恒 基中 心办公 楼一 座2202 室
法定代 表人 ：李 振
联系人 ：魏 尧
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
35
电话：010-65181028
传真：010-65174782/65231189
客服电 话：400-066-9355
网址：www.kstreasure.com
（38） 上海 凯石 财富 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 上海 市黄 浦区 西藏南 路 765 号 602-115 室
办公地 址： 上海 市黄 浦区 延安东 路 1 号凯 石大 厦 4 楼
法定代 表人 ：陈 继武
联系人 ：王 哲宇
电话：021-63333389
传真：021-63333390
客户服 务电 话：4006 433 389
网址：www.lingxianfund.com
（39） 北京 微动 利投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
办公地 址： 北京 市石 景山 区古城 西 路 113 号景 山财 富中 心 341
法定代 表人 ： 梁洪军
联系人 ： 季长 军
电话： 010-52609656
传真： 010-51957430
客户服 务电 话：400-819-6665
网址：www.buyforyou.com.cn
（40） 深圳 富济 财富 管理 有限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路1 号A 栋201 室（ 入驻 深圳 市前 海商务秘
书有限 公司 ）
办公地 址： 深圳 市南 山区 科苑南 路高 新南 七道 惠恒 集团二 期 418 室
法定代 表人 ：齐 小贺
联系人 刘勇
电话： 0755-83999907-813
传真： 0755-83999926 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
36
客户服 务电 话： 0755-83999907
网址： www.jinqianwo.cn
(41)北 京创 金启 富投 资管 理有限 公司
注册地 址： 北京 市西 城区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
办公地 址： 北 京市 西城 区 民丰胡 同 31 号5 号楼 215A
法定代 表人 ：梁 蓉
联系人 ： 赵海 峰
电话： 010-66154828
传真： 010-88067526
客户服 务电 话： 010-66154828
网址： www.5irich.com
(42)中 证金 牛（ 北京 ）投 资咨询 有限 公司
注册地 址： 北京 市丰 台区 东管 头 1 号 2 号楼 2-45 室
办公地 址： 北京 市宣 武门 外大街 甲一 号新 华社 第三 工作 区 A 座5 层
法定代 表人 ：彭 运年
联系人 ： 孙雯
电话： 010-59336519
传真： 010-59336510
客户服 务电 话： 4008909998
网址： www.jnlc.com
（43） 和耕 传承 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
办公地 址： 郑州 市郑 东新 区心怡 路西 广场 路南 升龙 广场 2 号楼 701
法定代 表人 ：李 淑慧
联系人 ： 裴小 龙
电话： 0371-55213196
传真： 0371-85518397
客户服 务电 话：4000-555-671
网址： www.hgccpb.com
（44） 北京 钱景 财富 投资 管理有 限公 司
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
37
注册地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
办公地 址： 北京 市海 淀区 丹棱街 丹 棱 SOHO
1008-1012
法定代 表人 ：赵 荣春
联系人 ：盛 海娟
电话： 010-57418813
传真：010-57569671
客户服 务电 话： 400-893-6885
网址： www.qianjing.com
（45） 奕丰 金融 服务 （深 圳）有 限公 司
注册地 址： 深圳 市前 海深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室 （入 驻深 圳市 前 海商务
秘书有 限公 司）
办公地 址： 深圳 市南 山区 海岸城 大厦 东 座1115 、1116 、1307 室
法定代 表人 ：TAN YIK KUAN
联系人 ： 陈广 浩
电话： 0755 8946 0500
传真： 0755 2167 4453
客户服 务电 话：400-684-0500
网址： www.ifastps.com.cn
（46） 珠海 盈米 财富 管理 有限公 司
注册 地址 ：珠 海市 横琴 新 区宝华 路 6 号 105 室-3491
办公 地址 ：广 州市 海珠 区 琶洲大 道 东1 号 保利 国际 广场南 塔 12 楼B1201-1203
法定代 表人 ：肖 雯
联系 人： 钟琛
电话 ：020-89629099
传真 ：020-89629011
客服 电话 ：020-89629066
网址 ：www.yingmi.cn
（47） 北京 晟视 天下 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市怀 柔区 九渡河 镇黄 坎 村735 号 03 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 朝外大 街 甲 6 号 万通 中 心D 座21&28 层 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
38
法定代 表人 ：蒋 煜
联系人 ：蒋 宸
电话：010-58170911
传真：010-58170800
客户服 务电 话：400 818 8866
网址：http://fund.shengshiview.com/
（48） 南京 途牛 金融 信息 服务有 限公 司
注册地 址： 南 京市 玄武 区 玄武大 道 699-1 号
办公地 址： 南京 市玄 武区 玄武大 道 699-1 号
法定代 表人 ：宋 时琳
联系人 ： 贺杰
电话： 18551612276
传真： 025-86853960
客户服 务电 话：4007-999-999 转3
网址：http://jr.tuniu.com/
（49） 北京 汇成 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
办公地 址： 北京 市海 淀区 中关村 大 街 11 号 11 层1108
法定代 表人 ： 王伟 刚
联系人 ： 李瑞 真
电话： 010-56282140
传真： 010-62680827
客户服 务电 话： 400-619-9059
网址： www.hcjijin.com
（50） 北京 格上 富信 投资 顾问有 限公 司
注册 地址 ：北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
办公 地址 ：北 京市 朝阳 区东三 环北 路 19 号楼 701 内09 室
法定 代表 人： 李悦 章
联系 人： 曹庆 展
电话 ： 010-85932450 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
39
传真 ： 010-65983333
客户 服务 电话 ： 400-066-8586
网址 ： www.igesafe.com
（51） 北京 广源 达信 投资 管理有 限公 司
注册地 址： 北京 市西 城区 新街口 外大 街 28 号C 座六层 605 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 宏泰东 街浦 项中 心B 座 19 层
法定代 表人 ：齐 剑辉
联系人 ： 王英 俊
电话： 010-52798634
传真： 010-82055860
客户服 务电 话： 400-623-6060
网址： www ：niuniufund.com
（52） 上海 万得 投资 顾问 有限公 司
注册地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号11 楼B 座
办公地 址： 中国 （上 海） 自由贸 易试 验区 福山 路 33 号8 楼
法定代 表人 ：王 廷富
联系人 ：沈杰
电话： 021-5132 7185
传真： 021-5071 0161
客户服 务电 话：400-821-0203
（53） 上海 基煜 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 上海 市崇 明县 长兴镇 路潘 园公 路 1800 号 2 号楼 6153 室 （上 海泰 和经济 发
展区）
办公地 址： 上 海市 杨浦 区 昆明 路 518 号 A1002 室
法定代 表人 ：王 翔
联系人 ： 蓝杰
电话： 021-65370077-220
传真： 021-55085991
客户服 务电 话： 021-65370077
网址： www.jiyufund.com.cn 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
40
（54 ） 深圳 前海 京西 票号 基金销 售有 限公 司
注册地 址： 甚 至是 前海 深 港合作 区前 湾一 路 1 号 A 栋 201 室
办公地 址： 深 圳市 南山 区 海德一 道 88 号 中州控 股中 心 A 座 1606
法定代 表人 ： 吴永 宏
联系人 ： 邹冲
电话： 15920063836
客户服 务电 话：400-800-8668
网址：www.ph6.com
（55 ） 北京 恒天 明泽 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市经 济技 术开发 区宏 达北 路 10 号五 层 5122 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 东三环 北路 甲 19 号 SOHO 嘉盛中 心 30 层 3001 室
法定代 表人 ：李 悦
联系人 ： 张晔
电话： 010-56642600
传真： 010-56642623
客户服 务电 话： 4008-980-618
网址： www.chtfund.com
（56 ） 天津 国美 基金 销售 有限公 司
注册地 址： 天津 经济 技术 开发区 南港 工业 区综 合服 务区办 公 楼 D 座 二层 202-124 室
办公地 址： 北京 市朝 阳区 霄云 路 26 号鹏 润大 厦 B 座 19 层
法定代 表人 ：丁 东华
联系人 ： 郭宝 亮
电话：010-59287061
传真：010-59287825
客户服 务电 话： 400-111-0889
网址：www.gomefund.com
（57 ） 泰诚 财富 基金 销售 （大连 ）有 限公 司
注册地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
办公地 址： 辽宁 省大 连市 沙河口 区星 海中 龙 园 3 号
法定代 表人 ：林 卓
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
41
联系人 ： 姜焕 洋
电话： 0411-88891212
传真： 0411-84396536
客户服 务电 话： 400-6411-999
网址： www.taichengcaifu.com
（58 ） 金惠 家保 险代 理有 限公司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东升园 公 寓 1 号楼 1 层南 部
办公地 址： 北京 市朝 阳门 外大 街 18 号丰 联广 场 A 座 1009
法定代 表人 ： 夏予 柱
联系人 ： 胡明 哲
电话： 15810201340
传真： 028-62825327
客户服 务电 话： 400-8557333
网址： www.jhjhome.net
（59 ） 北京 新浪 仓石 基金 销售有 限公 司
注册地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
办公地 址： 北京 市海 淀区 东北旺 西路 中关 村软 件园 二期( 西扩)N-1 、N-2 地块 新浪总 部
科研 楼 5 层 518 室
法定代 表人 ： 李昭 琛
联系人 ： 吴翠
电话： 010-60619607
传真： 8610-62676582
客户服 务电 话： 010-62675369
网址： www.xincai.com
（60） 汉口 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
办公地 址： 湖北 省武 汉市 江汉区 建设 大 道933 号
法定代 表人 ：陈 新民
联系人 ：李 欣
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
42
电话：027-82656704
传真：027-82656236
客服电 话：96558 （ 武汉 ）4006096558 （全 国）
网址：www.hkbchina.com
（61） 成都 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 武侯区 科华 中路88号
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 交子 大道177 号中 海 国际中 心B 座6楼
法定代 表人 ：陈 萍
联系人 ： 杨琪
电话：028-85315412
传真：028-85190961
客服电 话：4006-028-666
网址：www.cdrcb.com
（62） 东莞 农村 商业 银行 股份有 限公 司
注册地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
办公地 址： 广东 省东 莞市 东城区 鸿福 东路2号
法定代 表人 ：何 沛良
联系人 ：林 培珊
电话： 0769-22866254
传真： 0679-22866282
客服电 话：0769-961122
网址：www.drcbank.com
（63） 齐商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
办公地 址： 山东 省淄 博市 张店区 金晶 大道105 号
法定代 表人 ：杲 传勇
联系人 ： 郭 媛媛
电话： 0533-2178888-9535
传真：0533-2163766
客服电 话：400-86-96588 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
43
网址：www.qsbank.cc
（64） 德州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
办公地 址： 山东 省 德 州市 三八东 路1266 号
法定代 表人 ： 孙 玉芝
联系人 ： 王 方震
电话： 0534-2297326
传真：0533-2297327
客服电 话：40084-96588
网址：www.dzbchina.com
（65） 威海 市商 业银 行股 份有限 公司
注册地 址： 威海 市宝 泉路9 号
办公地 址： 威海 市宝 泉路9 号
法定代 表人 ： 谭 先国
联系人 ： 刘 文静
电话： 0631-5211651
传真：0631-5215726
客服电 话：40000-96636
网址：www.whccb.com
（66 ） 宁波 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
办公地 址： 浙江 省宁 波市 鄞州区 宁南 南路 ７０ ０号
法定代 表人 ： 陆 华裕
联系人 ： 胡 技勋
电话： 0574-89068340
传真：0574-87050024
客服电 话：95574
网址：www.nbcb.com.cn
（67 ） 徽商 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
44
办公地 址： 合肥 安庆 路 79 号天徽 大 厦A 座
法定代 表人 ： 李 宏鸣
联系人 ： 叶 卓伟
电话： 0551-62667635
传真： 0551-62667684
客户服 务电 话：96588
网址：www.hsbank.com.cn
（68 ） 天津 银行 股份 有限 公司
注册 地址 ：天 津市 河西 区友谊 路 15 号
办公 地址 ：天 津市 河西 区友谊 路 15 号
法定 代表 人： 袁 福华
联系 人： 李岩
电话 ： 022-28405684
传真 ： 022-28405631
客户 服务 电话 ：4006960296
网址 ：www.bank-of-tianjin.com.cn
（69 ） 云南 红塔 银行 股份 有限公 司
注册地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
办公地 址： 云南 省玉 溪市 东风南 路 2 号
法定代 表人 ：旃 绍平
联系人 ：常 奕潍
电话：0877-2060607
传真：0877-2061603
客户服 务电 话：0877-96522
网址：http://www.yxccb.com.cn
（70 ） 江苏 紫金 农村 商业 银行股 份有 限公 司
注册地 址： 南 京市 建邺 区梦都 大 街 136 号
办公地 址： 南 京市 建邺 区梦都 大 街 136 号
法定代 表人 ：张 小军
联系人 ： 游丹
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
45
电话： 025-88866645
传真： 025-88866724
客户服 务电 话：025-96008
网址： http://www.zjrcbank.com
（71 ） 富滇 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
办公地 址： 昆明 市拓 东 路41 号
法定代 表人 ：夏 蜀
联系人 ： 杨翊 琳
电话： 0871-63140324
传真： 0871-63194471
客户服 务电 话：400-88-96533
网址： www.fudian-bank.com
（72 ） 苏州 银行 股份 有限 公司
注册地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
办公地 址： 江苏 省苏 州市 工业园 区钟 园 路728 号
法定代 表人 ：王 兰凤
联系人 ：朱 瑞良
电话：0512-69868364
传真：0512-69868370
客户服 务电 话：96067
网址：www.suzhoubank.com
（ 73 ）申 万宏 源证 券有 限 公司
注册地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层
办公地 址： 上海 市徐 汇区 长乐 路 989 号 45 层 （邮 编 ：200031 ）
法定代 表人 ：李 梅
联系人 ：黄 维琳 、钱 达琛
电话：021-33389888
传真：021-33388224
客户服 务电 话：95523 或4008895523 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
46
网址：www.sywg.com
（74 ）申 万宏 源西 部证 券 有限公 司
注册地 址： 新疆 乌鲁 木齐 市高新 区（ 新市 区） 北京 南路 358 号大 成国 际大厦 20 楼 2005
室（830011 ）
办公 地址 ： 新 疆乌 鲁木 齐 市高新 区 （ 新市 区） 北 京南 路358 号大 成国 际大 厦20楼（ 830011 ）
法定代 表人 ：韩 志谦
电话 ：0991-5801913
传真：0991-5801466
客户 服务 电话 ：400-800-0562
网址 ：www.hysec.com
（75 ）中 国中 投证 券有 限 责任公 司
注册地 址 ： 深 圳市 福田 区益 田路与 福中 路交 界处 荣超 商务中 心 A 栋第 18 层-21 层及 第04
层 01 、02 、03 、05 、11 、12、13 、15 、16 、18 、19 、20、21、22、23 单元
办公地 址： 深圳 市福 田区 益田 路 6003 号 荣超 商务 中 心 A 栋第 04 、18 层至 21 层
法定代 表人 ：龙 增来
联系人 ：刘 毅
电话：0755-82023442
传真：0755-82026539
客户服 务电 话：4006008008
网址：http://www.china-invs.cn/
（76 ） 大同 证券 有限 责任 公司
注册地 址： 山西 省大 同市 大北 街 13 号
办公地 址： 太原 市长 治 路111 号 山西 世贸 中 心A 座F12、F13
法定代 表人 ：董 祥
联系人 ：薛 津
电话：0351 －4130322
传真：0351 －4192803
客户服 务电 话：4007121212
（77 ） 华西 证券 股份 有限 公 司
注册地 址： 四川 省成 都市 陕西 街 239 号
工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
47
办公地 址： 四川 省成 都市 高新区 天府 二 街 198 号华 西证券 大厦
法定代 表人 ：杨 炯阳
联系人 ：金 达勇
电话：0755 －83025723
传真：0755 －83025991
客户服 务电 话：4008888818
网址：http://www.hx168.com.cn
基金管 理人 可根 据 《 基金 法》 、 《 运作 办法》 、 《销 售办 法》 和 本基 金基 金合 同等 的规定 ，
选择其 他符 合要 求的 机构 销售本 基金 ，并 及时 履行 公告义 务。
（二） 基金 登记 机构
名
称 ：工 银瑞 信基 金管 理有限 公司
注册地 址 ： 北 京市 西城 区 金融大 街 5 号、甲 5 号6 层甲 5 号 601 、甲 5 号 7 层甲5 号
701、甲 5 号 8 层甲5 号801、甲 5 号9 层甲 5 号 901
注册登 记业 务 办 公地 址： 北京市 西城 区金 融大 街 5 号新盛 大 厦A 座 6 层
法定代 表人 ： 郭 特华
全国统 一客 户服 务电 话：400-811-9999
传
真：010-66583100
联系人 ：朱 辉毅
（三） 律师 事务 所及 经办 律师
名称： 上海 市通 力律 师事 务所
注册地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
办公地 址： 上海 市银 城中 路68号 时代 金融 中心19楼
负责人 ：俞 卫锋
电话：021-31358666
传真：021-31358600
联系人 ：孙 睿
经办律 师： 黎明 、孙 睿
（四） 会计 师事 务所 及经 办注册 会计 师
名
称： 普 华永 道中 天会 计师事 务所(特 殊普 通合 伙)
住
所 ：上 海市 浦东 新区 陆家嘴 环 路 1318 号 星展 银 行大 厦 6 楼 工银瑞信香港中小盘股票型证券投资基金（QDII ）
更新的招 募说明书 摘要
48
办公地 址： 上海 市湖 滨 路202 号 普华 永道 中心11 楼
执行事 务合 伙人 ： 李丹
经办注 册会 计师 ：单 峰、 张勇
联系电 话： （021 ）23238888
传真： （021 ）23238800
联系人 ： 张勇
十六、对招募说明书 更新 部分的说明
本招募 说明 书依 据 《基 金 法》 、 《运 作办 法》 、 《 销售 管理办 法》 、 《 信 息 披露 管 理办法 》 及
其它有 关法 律法 规的 要求 ，对本 基金 招募 说明 书进 行了更 新， 主要 更新 的内 容如下 ：
1、在 “重 要提 示” 部分 ， 更新了 相关 内容 ；
2、在 “四 、基 金的 投资 ” 部分， 更新 了 截 至最 近一 期 的投 资组 合报 告；
3、在 “五 、基 金的 业绩 ” 部分， 更新 了截 至 最 近一 期 本基 金的 业绩 表现 等相 关内容 。
4、在 “六 、基 金管 理人 ” 部分， 更新 了基 金管 理人 主要人 员情 况的 有关 信息 ；
5、在“十 七、基金 托管人 ”部分， 根据托管 人提供 的信息 更 新了基金 托管人 的相关 信
息；
6、在 “十 九、 相关 服务 机 构”部 分， 更新 了相 关服 务机构 的有 关信 息；
7、 在 “二 十三 、 其 他应 披 露的事 项 ” 部 分， 增加 了本 次更新 期间 与本 基金 有关 的公 告 。
上述内 容仅 为本 更新 招募 说明书 的摘 要 ， 投 资人 欲 查询本 更新 招募 说明 书正 文， 可登 陆
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司网站www.icbccs.com.cn 。
工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
二〇一七年四月二十 二 日
