国泰嘉益灵活配置混合：开放日常申购（含定投）、赎回及转换业务并参加费率优惠活动的公告查看PDF公告
1 国泰嘉 益灵活配置混合型 证券投资基金开放 日常申购（含定投 ） 、赎回 及转换 业务并参加费率优 惠活动的公告 公告送出日期：2017 年 4 月 22 日 1 公告基本信息 基金名 称 国泰嘉 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 基金简 称 国泰 嘉 益灵 活配 置混 合 基金主 代码 003756 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2017 年 3 月 1 日 基金管 理人 名称 国泰基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 江苏银 行股 份有 限公 司 基金注 册登 记机 构名 称 国泰基 金管 理有 限公 司 公告依 据 《 中华 人民 共和 国证 券投资 基金 法》 及配 套法 规、 《国 泰嘉 益 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金 基 金合 同》 、 《 国泰 嘉 益灵活 配置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书 》 申购起 始日 2017 年 4 月 24 日 赎回起 始日 2017 年 4 月 24 日 定期定 额投 资起 始日 2017 年 4 月 24 日 转换转 入起 始日 2017 年 4 月 24 日 转换转 出起 始日 2017 年 4 月 24 日 下属两级 基 金的 基金 简称 国泰 嘉 益灵 活配 置混 合 A 国泰嘉 益灵 活配 置混 合 C 下属两级 基 金的 交易 代码 003756 003757 该 分 级 基 金 是 否 开 放 申 购 、 赎 回、转 换、 定期 定额 投资 是 是 注： 本基 金 自 2017 年 4 月 24 日 起 同 步暂 停大 额申 购 （含 转换 转入 ） 及定 期定 额投资 业务 ， 具体详 情请 参阅 2017 年 4 月 22 日披 露的 《关 于 国 泰 嘉益灵 活配 置混 合型 证券 投资基 金 暂 停大 额申购 （含 转换 转入 ）及 定期定 额投 资业 务的 公告 》 。 2 2 日常申购、赎回 业务的 办理时间 投资人在开放日办理基金 份额的申购和赎回，具体 办理时间为上海证券交易 所、深圳证券 交易所的正常交易日的交 易时间，但基金管理人根 据法律法规、中国证监会 的要求或基金合同 的规定 公告 暂停 申购 、赎 回时除 外。 基金合 同生 效后 ， 若 出现 新的证 券/期货 交 易市 场、 证券/期货 交 易所 交易 时间 变更或 其他 特 殊情况，基金管理人将视 情况对前述开放日及开放 时间进行相应的调整，但 应在实施日前依照 《信息 披露 办法 》的 有关 规定在 指定 媒介 上公 告。 基金管 理人 不得 在基 金合 同约定 之外 的日 期或 者时 间办理 基金 份额 的申 购 、 赎 回或者 转换 。 投资人在基金合同约定之 外的日 期和时间提出申购 、赎回或转换申请 且注册 登记机构确认接受 的，其 基金 份额 申购 、赎 回价格 为下 一开 放日 基金 份额申 购、 赎回 的价 格。 3 日常申购业务 3.1 申 购金 额限 制 投资人 单笔 申购 的最 低金 额为 10.00 元 （含 申购 费） 。 各 销售 机构 对本 基金 最 低申购 金额 及 交易级 差有 其他 规定 的， 以各销 售机 构的 业务 规定 为准。 3.2 申 购费 用 本基金 基金 份额 分 为 A 类和 C 类基 金份 额。 投资 人 在申 购 A 类 基金 份额时 支 付申购 费用 ， 申购 C 类 基金 份额 不支 付 申购费 用， 而是 从该 类别 基金资 产中 计提 销售 服务 费。 本基 金 A 类 基金 份额的 申 购费率 具体 如下 ： 申购金 额（M ） 申购费 率 M<1000 万 0.60% M ≥1000 万 按笔收 取，1000 元/ 笔 本基金 A 类基 金份 额 申 购 费用由 申购 本基 金 A 类 基 金份额 的申 购人 承担 ， 不 列 入基金 财产 ， 主要用 于本 基金 的市 场推 广、销 售、 登记 结算 等各 项费用 。 3.3 其 他与 申购 相关 的事 项 基金管理人可以在基金合 同约定的范围内调整费率 或收费方式，并最迟应于 新的费率或收 费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 基金管理人可以在不违反 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基金 持 续营销 计划，针对投资人 定期或不定期地开展基金 持续营销活动。在基金 持 续营销 活动期间， 按相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ，基 金管 理人 可以适 当调 低基 金申 购费 率。 3 4 日常赎回业务 4.1 赎 回份 额限 制 基金份 额持 有人 可将 其全 部或部 分基金 份 额赎 回。 单笔赎 回申 请最 低份 数 为 10.00 份 ，若 某基金 份额 持有 人 赎 回时 在销售 机构 保留 的基金 份 额不 足 10.00 份 ，则 该次 赎回时 必须 一起 赎 回。 本基金不对投资人每个交 易账户的最低基金份额余 额进行限制，但各销售机 构对交易账户 最低份 额余 额有 其他 规定 的，以 各销 售机 构的 业务 规定为 准。 4.2 赎 回费 用 赎回费 用由 赎回 基金 份额 的基金 份额 持有 人承 担 ， 在 基金份 额持 有人 赎回 基金 份额时 收 取 。 4.2.1 本基 金 A 类 基金 份额 的赎回 费率 本基 金 A 类 基金 份额 对持 续持有 期少 于 30 日 的基 金份额 持有 人收 取的 赎回 费，将 全额 计 入基金 财产 ；对 持续 持有 期长于 或等 于 30 日 但少 于 90 日 的基金 份额 持有 人 收取的 赎回 费， 将 不低于 赎回 费总 额 的 75% 计入基 金财 产； 对持 续持 有 期长于 或等 于 90 日 但少 于 180 日的 基金 份 额持有 人收 取的 赎回 费， 将不低 于赎 回费 总额 的 50% 计入 基金 财产 ；对 持续 持有期 长于 或等 于 180 日的基金份额持有人 不收取赎回费。赎回费中 未归入基金 财产的部分用 于支付登记费和其 他必要 的手 续费 。 本基 金 A 类 基金 份额的 赎 回费率 具体 如下 ： 赎回申 请份 额持 有时 间（Y ） 赎回费 率 Y<7 日 1.50% 7 日≤Y<30 日 0.75% 30 日≤Y<180 日 0.50% Y ≥180 日 0.00% （注： 赎回 份额 持有 时间 的计算 ，以 该份 额在 注册 登记机 构的 登记 日开 始计 算。 ） 4.2.2 本基 金 C 类基 金份 额 的赎回 费率 本基 金 C 类基 金份 额对 持 续持有 期少 于 30 日 的基 金 份额持 有人 收取 的赎 回费 ， 将全额 计入 基金财 产。 本基 金 C 类基 金份 额的 赎 回费率 具体 如下 ： 赎回申 请份 额持 有时 间（Y ） 赎回费 率 4 Y<30 日 0.50% Y ≥30 日 0.00% （注： 赎回 份额 持有 时间 的计算 ，以 该份 额在 注册 登记机 构的 登记 日开 始计 算。 ） 4.3 其 他与 赎回 相关 的事 项 基金管理人可以在基金合 同约定的范围内调整费率 或收费方式，并最迟应于 新的费率或收 费方式 实施 日前 依照 《信 息披露 办法 》的 有关 规定 在指定 媒介 上公 告。 基金管理人可以在不违反 法律法规规定及基金合同 约定的情形下根据市场情 况制定基金 持 续营销 计划，针对投资人 定期或不定期地开展基金 持续营销活动。在基金 持 续营销 活动期间， 按相关 监管 部门 要求 履行 必要手 续后 ，基 金管 理人 可以适 当调 低基 金赎 回费 率。 5 日常转换业务
“ 基金转换业务” 是指投 资者在某销售机构持有 国 泰基金管理有限公司（以 下简 称“本基 金管理人 ”） 管理的开放 式基 金基金份额后，可将 其持有的基金份额直接转 换成 本基金管理人 管理的 且由 同一 销售 机构 销售的 其他 开放 式基 金基 金份额 ， 而不 需要 先赎 回已 持有的 基金 份额 ， 再申购目标基金的一种业 务模式。基金转换业务适 用于所有已在同一销售机 构购买 本基金管理 人 所管理且担任注册登记 机构的任一基金份额的个 人投资者、机构投资者、 合格境外机构投资 者和人 民币 合格 境外 机构 投资者 。
5.1 转 换费 用 基金转换费用由转出和转 入基金的申购费补差和转 出基金的赎回费两部分构 成，具体收取 情况视每次转换时两只基 金的申购费率差异情况和 赎回费率而定。基金转换 费用由基金份额持 有人承 担。
5.1.1 转入 基金 申购 补差 费 ： 按 照转 入基 金与 转出 基 金的申 购费 率的 差额 收取 补差费 。 转出 基金金额所对应的转出基 金申购费率低于转入基金 的申购费率的，补差费率 为转入基金和转出 基金的申购费率差额；转 出基金金额所对应的转出 基金申购费率高于或等于 转入基金的申购费 率的， 补差 费为 零。
5.1.2 转出 基金 赎回 费： 按 转出基 金正 常赎 回时 的赎 回费率 收取 费用 。
5.2 其 他与 转换 相关 的事 项
5.2.1 国泰 嘉益 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金 可 支持转 换 本 基金 管理 人 旗 下以下 产 品 ： 基金代码 基金全称 000199 国泰策 略收 益灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金 000218 国泰黄 金交 易型 开放 式证 券投资 基金 联接 基金 5 000362 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（A 类） 000363 国泰聚 信价 值优 势灵 活配 置混合 型证 券投 资基 金（C 类） 000367 国泰安 康养 老定 期支 付混 合型证 券投 资基 金（A 类） 000511 国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（A 类） 000512 国泰结 构转 型灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（A 类） 000526 国泰浓 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 000742 国泰新 经济 灵活 配置 混合 型证券 投资 基金 000953 国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 000954 国泰睿 吉灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（C 类） 001265 国泰兴 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 001491 国泰生 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 001542 国泰互 联网+ 股 票型 证券 投 资基金 001626 国泰央 企改 革股 票型 证券 投资基 金 001645 国泰大 健康 股票 型证 券投 资基金 001786 国泰信 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 001813 国泰福 益灵 活配 置混 合 型 证券投 资基 金 001850 国泰安 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 001922 国泰新 目标 收益 保本 混合 型证券 投资 基金 001923 国泰添 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金 002045 国泰生 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（C 类） 002055 国泰兴 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（C 类） 002059 国泰浓 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（C 类） 002061 国泰安 康养 老定 期支 付混 合型证 券投 资基 金（C 类） 002062 国泰国 策驱 动灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（C 类） 002063 国泰结 构转 型灵 活配 置混 合型证 券投 资基 金（C 类） 002197 国泰鑫 保本 混合 型证 券投 资基金 002458 国泰民 利保 本混 合型 证券 投资基 金 002489 国泰民 福保 本混 合型 证券 投资基 金 003457 国泰润 泰纯 债债 券型 证券 投资基 金 003515 国泰利 是宝 货币 市场 基金 003517 国泰润 利纯 债债 券型 证券 投资基 金 003593 国泰景 气行 业灵 活配 置混 合型基 金 003686 国泰丰 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 003687 国泰丰 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（C 类） 003689 国泰鸿 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 003690 国泰鸿 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（C 类） 003694 国泰景 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 003695 国泰景 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（C 类） 003754 国泰普 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 003755 国泰普 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（C 类） 003941 国泰鑫 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 003942 国泰鑫 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（C 类） 6 003943 国泰泽 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（A 类） 003944 国泰泽 益灵 活配 置混 合型 证券投 资基 金（C 类） 020001 国泰金 鹰增 长 灵 活配 置 混 合型证 券投 资基 金 020002 国泰金 龙债 券证 券投 资基 金（A 类） 020003 国泰金 龙行 业精 选证 券投 资基金 020005 国泰金 马稳 健回 报证 券投 资基金 020007 国泰货 币市 场证 券投 资基 金 020009 国泰金 鹏蓝 筹价 值混 合型 证券投 资基 金 020010 国泰金 牛创 新成 长混 合型 证券投 资基 金 020011 国泰沪 深300 指 数证 券投 资基金 020012 国泰金 龙债 券证 券投 资基 金（C 类） 020015 国泰区 位优 势混 合型 证券 投资基 金 020018 国泰金 鹿保 本增 值混 合证 券投资 基金 020019 国泰双 利债 券证 券投 资基 金（A 类） 020020 国泰双 利债 券证 券投 资基 金（C 类） 020021 国泰上 证180 金 融交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 020022 国泰保 本混 合型 证券 投资 基金 020023 国泰事 件驱 动策 略混 合型 证券投 资基 金 020026 国泰成 长优 选混 合型 证券 投资基 金 020027 国泰信 用债 券型 证券 投资 基金（A 类） 020028 国泰信 用债 券型 证券 投资 基金（C 类） 020031 国泰现 金管 理货 币市 场基 金（A 类） 020032 国泰现 金管 理货 币市 场基 金（B 类） 020033 国泰民 安增 利债 券型 发起 式证券 投资 基金 （A 类） 020035 国泰上 证 5 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 （A 类） 020036 国泰上 证 5 年期 国债 交易 型开放 式指 数证 券投 资基 金联接 基金 （C 类） 注：同 基金 A/C 类收 费模 式之间 不可 进行 转换 。
5.2.2 转换 份额 的计 算公 式
基金合同中无特殊约定基 金的转换费用采用 “ 转出和 转入基金的申购费补差+ 转 出基金的赎 回费 ” 算法 ，计 算公 式如 下 ：
净转入 金额 ＝B× C× （1 －D ）/ （1+G ）
转换补 差费 用＝ 【B× C× （1－D ）/ （1+G）】 × G
转入份 额＝ 净转 入金 额 / E
其中，B 为转 出的 基金 份 额；
C 为 转换 申请 当日 转出 基 金的基 金份 额净 值；
D 为 转出 基金 的对 应赎 回 费率；
G 为对 应的 申购 补差 费率 ，当转 出基 金的 申购 费率 高于转 入基 金的 申购 费率 时，则 申购 补7 差费 率 G 为 零；
E 为 转换 申请 当日 转入 基 金的基 金份 额净 值。
其中赎 回费 按转 出基 金正 常赎回 时的 赎回 费率 收取 费用。
基金转换费由基金份额持 有人承担。基金管理人可 以根据市场情况调整基金 转换费率，调 整后的 基金 转换 费率 应及 时公告 。
例如 ： 某 基金 份额 持有 人 持有国 泰金 龙行 业精 选证 券投资 基 金 10 万份 基金 份 额， 持有 期为 100 天，决定转换为国泰 金鹰增长 灵活配置混合型 证券投资基金，假设转换 当日转出基金（国 泰金龙 行业 ）份 额净 值是 1.200 元 ，转 入基 金（ 国泰 金鹰增 长） 份额 净值 是 1.300 元， 转出 基 金对应 赎回 费率 为 0.2% ， 转入基 金申 购补 差费 率 为 0.3% ， 则可 得到 的转 换份 额为：
净转入 金额 ＝ 100,000× 1.200× （1 －0.2% ）/ （1+0.3% ）＝119,401.79 元
转换补 差费 用 ＝ 【100,000× 1.200× （1－0.2% ）/ （1+0.3%）】 × 0.3% ＝358.21 元
转入份 额 ＝ 119,401.79 / 1.300=91,847.53 份
即：某基金份额持有人持 有国泰金龙行业精选证券 投资基金 10 万份基金份 额，持有期为 100 天，决定转换为国泰 金鹰增长 灵活配置混合型 证券投资基金，假设转换 当日转出基金份额 净值 是 1.200 元 ，转 入基 金的份 额净 值 是 1.300 元 ，则可 得到 的转 换份 额为 91,847.53 份。
注：转 入份 额的 计算 结果 四舍五 入保 留到 小数 点后 两位。
计算基 金转 换费 用所 涉及 的赎回 费率 和申 购费 率均 按正常 费率 执行 。
若遇上转出和转入基金的 申购费一项为固定值，另 一项为比例值，无法按差 值进行计算， 则申购 费补 差不 再扣 减原 基金申 购时 已缴 纳 的 1000 元申购 费。
5.3 基 金转 换的 业务 规则
① 基金转换只能在同一销 售机构办理，该销售机构 须同时代理拟转出基金及 拟转入基金的 销售， 且拟 转出 基金 及拟 转入基 金已 在该 销售 机构 开通转 换业 务。
② 基金转换以份额为单位 进行申请。投资者办理基 金转换业务时，转出方的 基金必须处于 可赎回 状态 ，转 入方 的基 金必须 处于 可申 购状 态。
③ 基金转换采取未知价法 ，即以申请受理当日转出 、转入基金的基金份额净 值为基础进行 计算。
④ 正常 情况 下， 基金 注册 登记机 构将 在 T+1 日 对投 资者 T 日 的基 金转 换业 务 申请进 行有 效性确 认。 在 T ＋2 日 后 （包括 该日 ）投 资者 可向 销售机 构查 询基 金转 换的 确认情 况。
⑤ 基金 转换 的最 低申 请 为 100.00 份， 各 基金 转换 的 最低申 请份 额详 见相 关公 告及规 定 。 如8 投资者在单个销售网点持 有单只基金的份额低于规 定时，需 一次性全额转出 。单笔转入申请不 受转入 基金 最低 申购 限额 限制 。 ⑥ 单 个 开 放 日 基 金 净 赎 回 份 额 及 净 转 出 申 请 份 额 之 和 超 过 上 一 开 放 日 基 金 总 份 额 的 10% 时，为巨额赎回。发生巨 额赎回时，基金转出与基 金赎回具有相同的优先级 ，基金管理人可根 据基金资产组合情况，决 定全额转出或部分转出， 并且对于基金转出和基金 赎回，将采取相同 的比例 确认 。但 巨额 赎回 按比例 确认 时， 基金 转换 出的未 确认 份额 ，不 做顺 延赎回 处理 。
⑦ 持有 人对 转入 基金 的持 有期限 自转 入确 认之 日起 计算。
5.4 暂 停基 金转 换的 情形 及 处理
基金转换视同为转出基金 的赎回和转入基金的申购 ，因此暂停基金转换适用 有关转出基金 和转入 基金 关于 暂停 或拒 绝申购 、赎 回的 有关 规定 。
5.5 重 要提 示
① 基金转换只能在同一销 售机构进行。转换的两只 基金必须都是该销售机构 销售的 本基金 管理人 旗下 管理 的基 金， 且拟转 出基 金及 拟转 入基 金已在 该销 售机 构开 通转 换业务 。
② 本基 金管 理人 旗下 新发 售基金 的转 换业 务规 定， 以届时 公告 为准 。
③ 通过本基金管理人 网上 交易平台办理基金转换业 务的有关事项请参见 本基 金管理人 公布 的基金 网上 交易 相关 业务 规则或 公告 等文 件。
④ 本基金管理人有权根据 市场情况或法律法规变化 调整上述转换的程序及有 关限制，在实 施日前依照《信息披露管 理办法》的有关规定，在 至少一种中国证监会指定 的信息披露媒介公 告。
⑤ 本基 金管 理人 旗下 管理 的基金 的转 换业 务规 则的 解释权 归 本 基金 管理 人所有 。 6 定期定额投资业 务 “ 定期定额投资计划 ”是 指投资者通过本基金管理 人 指定的销售机构申请， 约定每期扣款 时间、扣款金额、扣款方 式，由指定销售机构于每 期约定扣款日，在投资者 指定银行账户内自 动完成扣款和基金申购申 请的一种长期投资方式。 定期定额申购费率与普通 申购费率相同。销 售机构 将按 照与 投资 者申 请时所 约定 的每 期固 定扣 款日 、 扣 款金 额扣 款， 若遇 非基金 交易 日时 ， 扣款是 否顺 延以 销售 机构 的具体 规定 为准 。
具体办理程序请遵循各销 售机构的有关规定，具体 扣款方式也以各销售机构 的相关业务规 则为准 。
本 基金 管理 人 的 基金 电子 交易平 台定 投的 每期 扣款 最低金 额 为 10 元。 9 7 基金销售机构 7.1 直 销机 构 ① 国泰 基金 管理 有限 公司 上海直 销柜 台 地址： 上海 市虹 口区 公平 路 18 号 8 号楼 嘉昱 大厦 16 层-19 层 客户服 务专 线：400-888-8688 ，021-31089000 传真：021-31081861 网址 ：www.gtfund.com ② 国泰 基金 管理 有限 公司 直销电 子交 易平 台 投资者可通过国泰基金电 子交易平台 https://etrade.gtfund.com 登录网上交易页面申购本基 金，申 购期 内提 供 7× 24 小 时申购 服务 。 智能手 机 APP 平 台：iphone 交易 客户 端、Android 交 易客户 端 “ 国泰 基金 ”微 信交 易平 台 电话：021-31081738 联系 人：李 静姝 8 直销 电子交易 平 台“国 泰利是宝货币市场基 金快 速转购”业务渠道费 率优 惠 8.1 费 率优 惠 自 2017 年 4 月 24 日 起对 于通过 本基 金管 理人 电子 交易 平 台 （包 括网 上直 销平 台、 手机 wap 站及手机 客户端） “ 国泰利是宝货币 市场基金快速转购 ” 业务参与申购 本 基金，享受零申购 费优 惠。 8.2 适 用对 象及 渠道 本次申购费率优惠仅对个 人投资者通过本基金管理 人电子 交易平台“国泰利 是宝货币市场 基金快 速转 购” 业务 参与 申购本 基金 的申 购申 请有 效。 8.3 注 意事 项 使用“国泰利是宝货币市 场基金快速转购”业务参 与申购本基金的资金来源 为投资者使用 “利是 宝充值” 功 能 购 入 的国泰 利是 宝货 币市 场基 金( 基金 代码 ： 003515) 的可 用份额 。 如投 资者 国泰利是宝货币市场基金 可用份额不足，请先充值 相应份额的国泰利是宝货 币市场基金，登录 本基金 管理 人 电 子交 易平 台 或拨 打本 基金 管理 人客 服电话 可查 询交 易确 认情 况。 风险提示：本基金管理人 承诺以诚实信用、勤勉尽 责的原则管理和运用基金 资产，但不保 证基金 一定 盈利 ， 也 不保 证最低 收益 。 投 资者 投资 于本基 金管 理人 管理 的基 金时应 认真 阅读 《 基 金合同 》 、 《 招募 说明 书》 等法律 文件 ，了 解本 基金 产品的 详情 情况 ，并 注意 投资风 险。 10 特此公 告。 国泰基 金管 理有 限公 司 二〇一 七 年 四月 二十 二日
