1
股 票简称: 山西证券
股 票代码:002500
编 号: 临2017-023
山西证 券股份 有限公 司
关于2016 年日常 关联交 易执行 情况及
预计2017 年日常 关联交 易的公 告
一 、 日 常 关 联 交 易 基 本 情 况
( 一 )2016 年 日 常 关 联 交 易 预 计 及 执 行 情 况
2016 年, 公 司董事会 及股东大 会对2017 年日常关 联交易进 行 了 预
计 ,公司日 常关联交 易实际执 行情况均 在预计范 围内。具 体如下 表 :
关 联交易
内容
关 联方 关 联关系
定价
原则
2016 年
预 计金额
报 告期
实 际发生 金额
( 元)
占 同类交 易
金 额的比 例
(%)
经纪业务
佣金收入
山 西 信 托 股 份
有限公司
受控股股 东控 制
市场
佣金
水平
由于证券 市
场情况、 证
券交易量 无
法估计, 以
实际发生 数
计算
443,131.09 0.03
太 原 钢 铁 ( 集
团)有限 公司
持股5% 以上 股东 116,534.94 0.01
山 西 太 钢 投 资
有限公司
受持股5% 以上 股东
控制
27,700.34 0.01
山 西 国 际 电 力
集团有限 公司
持股5% 以上 股东 392,765.83 0.03
长 治 市 行 政 事
业 单 位 国 有 资
产管理中 心
山 西 证 券 监 事 任 职
企业
109,638.78 0.01
山西杏 花 村 汾
酒 集 团 有 限 责
任公司
山 西 证 券 监 事 任 职
企业
2,980.03 0.01
山 西 省 科 技 基
金发展总 公司
公司监事 任职 企业 30,361.73 0.01
上 海 万 方 投 资
管理有限 公司
受 控 股 股 东 间 接 控
制
1,425.00 0.01
太 钢 集 团 财 务
有限公司
受持股5% 以上 股东
控制
8,858,082.19 1.27
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ,没有虚 假记载 、 误导性陈 述或重大 遗漏。 2
收益凭证
业务 利息
支出
山 西 国 信 投 资
集团有限 公司
受控股股 东控 制
市场
原则
由于证券 市
场情况、 证
券交易量 无
法估计, 以
实际发生 数
计算
38,630.14 0.01
长 治 市 行 政 事
业 单 位 国 有 资
产管理中 心
山 西 证 券 监 事 任 职
企业
195,873.42 0.03
山 西 股 权 交 易
中心有限 公司
受控股股 东控 制 506,484.93 0.07
山西博爱 医院
受 控 股 股 东 间 接 控
制
387,106.80 0.06
山 西 省 小 额 再
贷 款 股 份 有 限
公司
受 控 股 股 东 间 接 控
制
63,776.71 0.01
上 海 万 方 投 资
管理有限 公司
受 控 股 股 东 间 接 控
制
58,493.15 0.01
山 西 环 境 能 源
交 易 中 心 有 限
公司
受控股股东 间 接 控
制
21,889.86 0.01
山 西 省 国 有 投
融 资 管 理 有 限
公司
受 控 股 股 东 间 接 控
制
15,452.05 0.01
山 西 省 产 权 交
易 中 心 股 份 有
限公司
受控股股 东控 制 10,356.16 0.01
山 西 国 信 医 疗
健 康 投 资 管 理
有限公司
受 控 股 股 东 间 接 控
制
9,013.70 0.01
中 合 盛 资 本 管
理有限公 司
受 控 股 股 东 间 接 控
制
7,726.03 0.01
经纪业务
利息支出
山 西 信 托 股 份
有限公司
受控股股 东控 制
按照
市场
利率
水平
定价
根据代理 买
卖证券款 余
额情况, 以
实际发生 数
为准
145,256.91 0.02
山 西 国 际 电 力
集团有限 公司
持股5% 以上 股东 73,125.74 0.01
太 钢 集 团 财 务
有限公司
受持股5% 以上 股东
控制
12,500.00 0.01
太 原 钢 铁 ( 集
团)有限 公司
持股5% 以上 股东 6,592.24 0.01
山 西 太 钢 投 资
有限公司
受持股5% 以上 股东
控制
25,918.58 0.01
长 治 市 行 政 事
业 单 位 国 有 资
产管理中 心
山 西 证 券 监 事 任 职
企业
6,294.04 0.01
山 西 杏 花 村 汾
酒 集 团 有 限 责
任公司
山 西 证 券 监 事 任 职
企业
809.37 0.01 3
山 西 国 信 融 资
再 担 保 有 限 公
司
受控股股 东控 制 6,120.99 0.01
上 海 万 方 投 资
管理有限 公司
受 控 股 股 东 间 接 控
制
583.81 0.01
吕 梁 市 国 有 资
产 投 资 集 团 公
司
公司监事 任职 企业 2,616.65 0.01
山西博爱 医院
受 控 股 股 东 间 接 控
制
2,518.37 0.01
山西省产 权交
易中心股 份有
限公司
受控股股 东控 制 1,096.43 0.01
山 西 省 科 技 基
金发展总 公司
公司监事 任职 企业 250.26 0.01
山西国信投资
集团
受控股股 东控 制 29.8 0.01
物 业 管 理
费支出
山 西 国 贸 物 业
管理公司
受 控 股 股 东 间 接 控
制
市场
原则
400 万元至
500 万元
4,302,390.00 3.64
会 议 餐 饮
住 宿 费 用
支出
山 西 国 贸 大 饭
店 管 理 有 限 公
司
受 控 股 股 东 间 接 控
制
参照
山西
国贸
大饭
店收
费标
准的
最低
折扣
100 万元至
200 万元
921,706.40 0.8
房 屋 租 赁
费、 物 业管
理 费 及 机
房 托 管 费
支出
山 西 国 际 贸 易
中心有限 公司
受 控 股 股 东 间 接 控
制
市场
原则
不超过2000
万元
13,275,672 9.07
股 权 投 资
业务 管 理
费用
中 合 盛 资 本 管
理有限公 司
受 控 股 股 东 间 接 控
制
市场
原则
由于项目 进
度、业务 规
模等无法 估
计,以实 际
发生数计 算
1,340,960 1.17
购 买 信 托
计划 的 投
资收益
山 西 信 托 股 份
有限公司
受金控集 团控 制
市场
原则
由于项目 进
度、业务 规
模等无法 估
计,以实 际
发生数计 算
6,621,978 1.57
中德 证券
的债券承
山 西 国 际 电 力
集团有限 公司
受持股5% 以上 股东
控制
市场
原则
鉴于证券 市
场情况、 证
18,868 0.01 4
销业务收
入
券的发行 规
模等无法 估
计,以实 际
发生数计 算
财务顾问
收入
山 西 金 融 投 资
控股有限 公司
控股股东
参照
行业
同类
业务
收费
水平
定价
由于项目 进
度、业务 规
模等无法 估
计,以实 际
发生数计 算
47,170 0.01
收 益 权 转
让业务
山 西 省 金 融 资
产交易中 心 ( 有
限公司)
受金控集 团控 制
市场
原则
由于证券 市
场情况、 资
金供求状 况
以及公司 持
有的未到 期
的有确定 受
益的资产 规
模无法估
计,以实 际
发生数计 算
3,820,678 0.48
利息收入
德意志银 行 ( 中
国)有限 公司
与 公 司 合 资 设 立 子
公 司 , 依 审 慎 性 原
则 判 定 为 公 司 关 联
方
参照
金融
行业
同业
存款
利率
按实际存 款
金额计算
61,200 0.01
机 房 租 赁
费用
德意志银 行 ( 中
国)有限 公司
与 公 司 合 资 设 立 子
公 司 , 依 审 慎 性 原
则 判 定 为 公 司 关 联
方
按照
市场
同比
价格
确定
具体数字 难
以估算
706,100 1.11
经 纪 业 务
佣金收入
德 意 志 银 行 香
港分行
与 公 司 合 资 设 立 子
公 司 , 依 审 慎 性 原
则 判 定 为 公 司 关 联
方
市场
佣金
水平
由于证券 市
场情况、 证
券交易量 无
法估计, 以
实际发生 数
计算
1,083,700 0.16
公 司 独 立 董 事 在 事 前 对2016 年 度 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 进 行 了
核 查, 详见 本公告 “ 四 、 独立 董事事前 认可情况 和发表的 独立意见 ” 。
( 二 )2017 年 预 计 日 常 关 联 交 易 概 述
根 据 《深圳 证券 交易 所股票上 市规则》 和公司 《 关联交易 管理 制5
度 》 的规定 , 结合公 司近年来 关联交易 开展情况 及业务发 展状况, 公
司对2017 年 发生的 日常关联 交易予以 预计 。 其 中: (1 ) 部分 关联 交
易 因证券市 场行情、 发行规模 、 代理销 售规模等 因素影响 较大, 业 务
量 难 以 估 计 , 相 关 关 联 交 易 金 额 以 实 际 发 生 数 为 准 ; (2 ) 德 意 志 银
行 股份有限 公司与公 司共同出 资设立中 德证券, 持有中德 证券 33.3%
的 股权。 按 照审慎性 原则, 德 意志银行 股份有限 公司及其 关联公司 与
中 德证券的 交易列入 关联交易 范围, 予 以预计和 披露;(3) 截 止目 前 ,
公 司原控股 股东山西 国信投资 集团有限 公 司 (以 下简称 “山 西国信 ” )
所 持 有 的 本 公 司 860,395,355 股已无偿划转至山西金融投资控股集
团 有限公司 (以下简 称 “山西 金控 ” ) , 山西国信 不再持有 本公司股 份 ,
公 司 控 股 股 东 已 由 山 西 国 信 变 更 为 山 西 金 控 ( 详 见 公 司 公 告 临
2016-057)。 有鉴 于此, 根据 《深 交所股 票上市规 则 (2014 年 修订) 》
10.1.3 的 相 关 规 定 , 山 西 金 控 公 司 及 其 关 联 公 司 为 山 西 证 券 的 关 联
人 ,相关交 易列入关 联交易范 围,予以 预计和披 露。
( 三 )2017 年 预 计 日 常 关 联 交 易 审 批 程 序
2017 年4 月21 日 , 公 司 第 三 届 董 事 会 第 二 十 一 次 会 议 逐 项 审 议 通
过 《 关于公 司2016 年 日常关联 交易执行 情况及预 计2017 年 日常关联 交
易 的议案》 ,并 提交 股东大会 进行逐项 表决,具 体如下:
(1 ) 在 审 议 公 司 与 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公
司 的关联交 易事项时 ,关联董 事柴宏杰 先生回避 表决。
表 决结果:10 票 同意 、0 票反 对、0 票 弃权。
(2 ) 在 审 议 公 司 与 太 原 钢 铁 ( 集 团 ) 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的
关 联交易事 项时,关 联董事周 宜洲先生 回避表决 。
表 决结果:10 票 同意 、0 票反 对、0 票 弃权。
(3 ) 在 审 议 公 司 与 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的
关 联交易事 项时,关 联董事傅 志明先生 回避表决 。
表决 结果:10 票 同意 、0 票反 对、0 票 弃权。
(4 ) 审 议 公 司 与 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 担 任 董 事 、 高6
级 管理人员 的, 除上 市公司及 其控股子 公司以外 的法人或 者其他组 织
等 其它关联 方发生的 关联交易 事项时, 独 立董事 朱海武先 生、 容和 平
先 生、王卫 国先生、 蒋岳祥先 生回避表 决。
表 决结果:6 票同意 、0 票反 对、0 票 弃权。
(5 ) 审 议 公 司 与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公 司
与 具 有 《 深 交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.5 条 规 定 情 形 的 关 联 自 然 人 、
公 司 与 过 去 十 二 个 月 内 , 曾 具 有 《 深 交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.3 条
或 10.1.5 条 规定情 形之一的 法人或自 然人的关 联交易事 项时, 无关
联 董事,全 体参会董 事进行表 决。
表 决结果:10 票 同意 、0 票反 对、0 票 弃权。
公 司 预 计2017 年 日 常 关 联 交 易 尚 需 提 交 股 东 大 会 逐 项 审 议 , 其
中:
(1 ) 审 议 公 司 与 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司
的 关联交易 事项时, 关 联股东 山西金融 投资控股 集团有限 公司 及山 西
信 托股份有 限公司须 回避表决 ;
(2 ) 在 审 议 公 司 与 太 原 钢 铁 ( 集 团 ) 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的
关 联交易事 项时,关 联股东太 原钢铁( 集团)有 限公司须 回避表 决 ;
(3 ) 审 议 公 司 与 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关
联 交易事项 时,关联 股东山西 国际电力 集团有限 公司须回 避表决;
(4 ) 审 议 公 司 与 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 担 任 董 事 、 高
级 管理人员 的, 除上 市公司及 其控股子 公司以外 的法人或 者其他组 织
等 其它关联 方发生的 关联交易 事项时, 公 司持股5% 以上股 东中无关 联
股 东须回避 表决, 公 司持股5%以下股东 中的关联 股东 (截 至目前包 括
山 西焦化集 团有限公 司、 山西 杏花村汾 酒集团有 限责任公 司、 长治 市
行 政事业单 位国有资 产管理中 心、 山西 省科技基 金发展总 公司、 吕 梁
市 国有资产 投资集团 公司、 河 南省安融 房地产开 发有限公 司 ) 须回 避
表 决。
(5 ) 审议 公 司 与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公司7
与 具有 《深 交所股票 上市规则 》10.1.5 条规定情形 的关联 自然人、 公
司 与 过 去 十 二 个 月 内 , 曾 具 有 《 深 交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.3 条或
10.1.5 条规 定情形之 一的法人 或自然人 的关联交 易事项时, 公司持 股
5%以上股东 中无关联 股东须回 避表决, 公 司5% 以 下股东如 为关联股 东
的 需回避表 决。
( 四 )2017 年 预 计 日 常 关 联 交 易 类 别 和 金 额
1 、日 常关 联交易关 联方名单
序号 关 联方名 单 关 联关系
1
山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 直 接 或 间
接控制的 法人 或其他组 织
控股股东 及其 直接或间 接控 制的法人
2 太原钢铁 (集 团)有限 公司 及其一致 行动 人 持有公司5% 以 上股份的 法人 及其一致 行动 人
3 山西国际 电力 集团有限 公司 及其一致 行动 人 持有公司5% 以 上股份的 法人 及其一致 行动 人
4 德意志银 行股 份有限公 司及 其关联公 司 与公司共 同出 资设立中 德证 券子公司
5
具有 《深 交所 股票上市 规则 》10.1.5 条规 定情形的 关联 自然人直 接或 间接控制 的, 或者担任 董事 、 高
级管理人员的,除上市公司及其控股子公司以及上述1 、2 、3 、4 、5 项以外的法人 或者其他组织 等其
它关联方
6 过去十二 个月 内, 曾具 有 《 深交所股 票上 市规则》10.1.3 条或10.1.5 条规定情 形之 一的法人 或自 然人
7 具有《深 交所 股票上市 规则 》10.1.5 条规 定情形的 关联 自然人
2 、2017 年 日常关联 交易类别 、定价依 据 及金额 预计
序号 项目 定 价依据
预计2017年
交 易金额
相 关业务 或
事 项介绍
1
经 纪 业 务 佣 金 收
入
市场佣金 水平
由于证券市场情况、证
券交易量无法估计,以
实际发生 数计 算
公 司 为 关 联 公 司 提 供 证 券 经 纪 业 务 交
易通道和 相关 服务。
2
期 货 业 务 佣 金 收
入
市场佣金 水平
因 期 货 交 易 量 难 以 预
计,以实 际发 生数计算
公司控股 子公 司格林大 华期 货为关联
公司 提供 期货 经纪业务 交易 通道和相
关服务。
3
资 产 管 理 业 务 收
入
按照 《 证券公 司客户资
产管理业 务管 理办法 》
规定, 遵 循公 平、 公正
的原则 , 同时 参照行业
同 类 业 务 收 费 水 平 确
定 资 产 管 理 计 划 的 各
项 费 率 及 风 险 收 益 安
排。 相 关的管 理费和业
绩 提 成 以 关 联 交 易 发
根据证券市场行情、公
司业务发展规划和投资
方需求,在符合相关法
律法规规定的前提下开
展业务,具体规模无法
估计,以实际发生数为
准。
1 、公 司作为 资产管理 计划 的管理人 ,
关 联 公 司 出 资 参 与 , 实 现 关 联 方 投 资
需 求 。 公 司 可 根 据 实 际 情 况 确 定 自有
资金是否 参与 , 以 及参与 比 例及金额 。
2 、公 司作为 资产管理 计划 的管理人 ,
投资关联 方公 司发行的 产品 。
3 、公 司作为 资产管理 计划 的管理人 ,
关 联 公 司 通 过 股 权 质 押 等 方 式 , 实 现
融资需求 。 8
生时的市 场标 准收取 。
公 司 资 产 管 理 计 划 通 过 信 托 业 务 通 道
参与相关 信托 项目。
4 财务顾问 收入
参 照 行 业 同 类 业 务 收
费水平定 价
由于项目进度、业务规
模等无法估计,以实际
发生数计 算
公 司 为 关 联 公 司 提 供 财 务 顾 问 服 务 ,
承办投融 资业 务等。
5 投资咨询 收入
参 照 行 业 同 类 业 务 收
费水平定 价
由于项目进度、业务规
模等无法估计,以实际
发生数计 算
公司为关 联公 司提供投 资咨 询服务。
6 收益凭证 业务
参考同一 时期 , 银行 同
期 限 理 财 产 品 的 市 场
收 益 率 情 况 以 及 同 期
限 券 商 收 益 凭 证 的 收
益水平 , 结合 收益凭证
产品的风 险特 征、 认 购
起 点 以 及 公 司 资 金 需
求等因素 , 按 照 “随行
就市” 的 原则 , 确定最
终收益率
由于证券市场情况、证
券交易量无法估计,以
实际发生 数计 算
公 司 关 联 公 司 购 买 公 司 发 行 的 收 益 凭
证产品。
7
权 益 收 益 互 换 业
务
参 考 同 一 时 期 银 行 同
期 限 理 财 产 品 的 市 场
收 益 率 情 况 确 定 固 定
收益率 ; 根据 互换结构
和 互 换 目 的 确 定 浮 动
收益
由 于 需 求 情 况 并 不 明
确,无法估计规模,以
实际发生 数计 算
公 司 关 联 公 司 作 为 公 司 权 益 收 益 互 换
业务的交 易对 手。
8 收益权转 让业 务
参 考 同 一 时 期 银 行 同
期 限 理 财 产 品 的 市 场
收益, 结合资 产包的实
际到期收 益、 风险属性
等确定转 让价 格 (转 让
收益率)
由于证券市场情况、资
金供求状况以及公司持
有的未到期的有确定受
益 的 资 产 规 模 无 法 估
计, 以 实际发 生数计算 。
公 司 将 持 有 的 未 到 期 的 有 确 定 收 益 的
资 产 ( 包 括 但 不 限 于 融 资 融 券 、 股 权
质 押 融 资 、 信 托 产 品 等 ) 打 包 , 按 照
不 高 于 资 产 包 实 际 收 益 率 的 价 格 转 让
给 关 联 公 司 , 获 得 资 金 , 并 约 定 到 期
购 回 。 公 司 可 在 获 取 差 价 收 益 的 前 提
下,取得 资金 。
9
股 权 质 押 等 融 资
业务
参照市场 水平 定价
由于项目进度、业务规
模等无法估计,以实际
发生数计 算
公 司 与 关 联 公 司 开 展 股 权 质 押 等 投 融
资业务。
10 席位佣金 收入
交 易 佣 金 收 取 标 准 依
据 为 与 基 金 公 司 签 署
的 证 券 交 易 单 元 租 用
协议
因 证 券 交 易 量 难 以 预
计,以实 际发 生数计算
公 司 出 租 交 易 席 位 给 关 联 公 司 , 按 照
股 票 基 金 交 易 量 的 一 定 比 例 收 取 的 佣
金收入。
11
代 理 销 售 金 融 产
品收入
按 照 基 金 公 司 发 行 产
品 时 统 一 的 销 售 政 策
收取
因代理销售的基金产品
规模难以预计,以实际
发生数计 算
公 司 代 理 销 售 关 联 公 司 发 行 的 基 金 产
品。 9
参 考 市 场 平 均 收 费 标
准 , 结 合 产 品 风 险 特
征、购买 起点 等因素 ,
协 商 确 定 营 销 费 用 的
计提比例
因代理销售的金融产品
规模难以预计,以实际
发生数计 算
公 司 代 理 销 售 关 联 公 司 发 行 的 金 融 产
品。
12 股权 投资 业务 按照市场 水平 定价
由于项目进度、业务规
模等无法估计,以实际
发生数计 算
公 司 与 关 联 公 司 进 行 共 同 投 资 产 生 的
投资款、 管理 费等款项 。
13
固定
收益
业务
固 定 收
益 二 级
市 场 交
易收入
根据市场 水平 定价
由于证券市场情况、证
券交易量无法估计,以
实际发生 数计 算
公 司 与 关 联 公 司 作 为 交 易 对 手 方 进 行
银 行 间 或 交 易 所 市 场 的 债 券 买 卖 、 回
购 拆 借 、 率 衍 生 品 等 固 定 收 益 交 易 往
来。
固 定 收
益 类 顾
问 业 务
收入
相 关 的 管 理 费 和 业 绩
提 成 以 关 联 交 易 发 生
时的市场 标准 收取
根据证券市场行情、公
司业务发展规划和投资
方需求,在符合相关法
律法规规定的前提下开
展业务,具体规模无法
估计,以实际发生数为
准。
公 司 为 关 联 人 或 关 联 人 参 与 管 理 的 资
产 管 理 产 品 提 供 固 定 收 益 类 投 资 咨 询
或 顾 问 服 务 , 并 收 取 一 定 的 业 绩 提 成
和顾问费 。
非 公 开
企 业 债
券 票 息
收入
根 据 一 级 市 场 发 行 水
平
由于全年发行规模不确
定,无法估算具体认购
金额
公 司 认 购 关 联 公 司 发 行 的 非 公 开 企 业
债券。
非 公 开
债 务 融
资收入
根据市场 水平 定价
由于全年发行规模未确
定,无法 估计 具体金额
关 联 人 作 为 投 资 人 认 购 公 司 发 行 的 私
募债券。
14 资产证券 化业 务
公 司 根 据 原 始 权 益 人
资 金 成 本 承 受 能 力 与
其协商确 定
由于项目进度、业务规
模等无法估计,以最终
现金流测 算结 果确 定
公 司 作 为 关 联 人 所 属 资 产 的 资 产 证 券
化的管理 人。
15
经 纪 业 务 利 息 支
出
按 照 市 场 利 率 水 平 定
价
根据代理买卖证券款余
额情况,以实际发生数
为准
公 司 支 付 给 关 联 公 司 存 放 在 公 司 代 理
买卖证券 款余 额的利息 。 10
16
承 销 保 荐 及 财 务
顾问收入
参 照 市 场 同 类 服 务 的
收费标准
鉴于证券市场情况、证
券的发行规模等无法估
计,以实 际发 生数计算
公 司 控 股 子 公 司 中 德 证 券 为 关 联 公 司
提 供 保 荐 与 承 销 服 务 ; 公 司 及 中 德 证
券 与 关 联 公 司 互 相 介 绍 和 引 荐 项 目 并
收取财务 顾问 费。
17 利息收入
参 照 金 融 行 业 同 业 存
款利 率
按实际存 款金 额计算
公 司 控 股 子 公 司 中 德 证 券 将 自 有 资 金
存放在德 意志 银行 (中国 ) 有限公司 。
18 手续费支 出
参 照 金 融 行 业 同 业 中
间业务收 费标 准
按实际交 易量 计算
公 司 控 股 子 公 司 中 德 证 券 在 关 联 公 司
开 立 的 银 行 账 户 日 常 交 易 支 付 的 手 续
费。
19 机房租赁 费用
按 照 市 场 同 比 价 格 确
定
具体数字 难以 估算
公 司 控 股 子 公 司 中 德 证 券 租 用 德 意 志
银 行 股 份 有 限 公 司 子 公 司 德 意 志 银 行
( 中 国 ) 有 限 公 司 发 电 机 房 , 包 含 租
金和维护 等费 用。
20
物 业 管 理 相 关 费
用
参 照 山 西 国 贸 物 业 管
理 有 限 公 司 向 其 他 客
户收取的 费用 标准
400 万 元至500 万元
公 司 及 控 股 子 公 司 支 付 山 西 国 贸 物 业
管 理 有 限 公 司 物 业 管 理 费 用 ( 包 含 :
物 业 管 理 费 、 清 洁 耗 材 费 、 文 员 输 出
费、保洁 费、 维修费、 水电 费等)。
21
房 屋 、 车 位 、 机
房 及 车 辆 租 赁 相
关费用
参 照 山 西 国 际 贸 易 中
心 有 限 公 司 向 其 他 客
户收取的 费用 标准
不超过2000万元
公 司 及 控 股 子 公 司 承 租 山 西 国 际 贸 易
中 心 有 限 公 司 部 分 房 屋 、 机 房 、 车 位
及车辆, 支付 相关费用 。
22
会 务 及 招 待 相 关
费用
参 照 山 西 国 贸 大 饭 店
收费标准 的最 低折扣
100 万 元至200 万元
公 司 可 能 在 山 西 国 际 贸 易 中 心 经 营 的
山 西 国 贸 大 饭 店 召 开 会 议 、 举 办 活 动
及 租 赁 公 寓 所 涉 及 的 招 待 费 、 洗 衣 费
等相关费 用。
23
私 募 基 金 投 资 业
务
按照 《 证券公 司私募投
资 基 金 子 公 司 管 理 规
范》 、 《私募 投资基金
募集行为 管理 办法》 等
相关法律 法规 规定, 遵
循公平、 公正 的原则 ,
同 时 参 照 行 业 同 类 业
务 收 费 水 平 确 定 私 募
基 金 业 务 的 各 项 费 率
及风险收 益安 排。 相 关
的 管 理 费 和 收 益 提 成
以 关 联 交 易 发 生 时 的
市场标准 收取 。
根 据 私 募 投 资 项 目 情
况、公司业务发展规划
和募资需求,在符合相
关法律法规的前提下开
展业务,具体规模以实
际发生数 为准 。
1 、 龙华 启富 或下属子 公司 作为私募 基
金 的 管 理 人 , 关 联 公 司 出 资 认 购 基 金
有 限 合 伙 份 额 , 实 现 投 资 需 求 。 龙 华
启 富 或 下 属 子 公 司 可 根 据 实 际 情 况 确
定 自 有 资 金 出 资 情 况 , 自 有 资 金 出 资
比例不超 过基 金总规模 的20% 。
2 、 龙华 启富 或下属子 公司 作为私募 基
金 的 管 理 人 , 将 下 设 基 金 以 债 权 或 股
权形式投 资于 关联公司 。
3 、 龙华 启富 或下属子 公司 作为私募 基
金 的 管 理 人 , 将 下 设 基 金 投 资 于 关 联
公司发行 的产 品( 《证 券公 司私募投 资
基金子公司管理规范》所允许的范
围) 。
24
私 募 基 金 募 集 业
务
参 考 行 业 同 类 业 务 收
费水平 , 根据 具体服务
内容、 风险水 平确定费
率标准。
根 据 私 募 基 金 募 集 情
况,在符合相关法律法
规的前提下开展业务,
具体规模以实际发生数
为准。
龙华启富或 下 属 子 公 司 作 为 管 理 人 发
起 设 立 私 募 基 金 , 部 分 有 限 合 伙 份 额
通 过 信 托 通 道 进 行 募 集 。 管 理 人 向 山
西信托或山西证券资管部门支付费
用。 11
25 贸易金融 业务
按市场水 平定 价: 固 收
或 类 固 收 业 务 的 定 价
收 益 区 间 大 概 为
6%-10% 之 间。
商品货币业务和风险管
理业务具体项目、规模
无法估算,以实际发生
额计算。
贸 易 金 融 业 务 是 商 品 及 货 币 市 场 业 务
的 统 称 , 是 以 贸 易 为 载 体 , 通 过 各 种
金 融 工 具 的 综 合 运 用 为 关 联 公 司 提 供
边 际 价 值 与 成 长 的 重 要 金 融 服 务 , 包
括 为 关 联 公 司 提 供 风 险 管 理 服 务 ( 仓
单 服 务 、 合 作 套 保 、 基 差 贸 易 、 场 内
外衍生品 服务 等)。
26 国际业 务 按市场水 平定 价
因项目类型、业务规模
等无法估计,以实际发
生数计算 。
公 司 控 股 子 公 司 山 证 国 际 为 关 联 公 司
提 供 海 外 证 券 及 期 货 经 纪 业 务 交 易 通
道 和 相 关 服 务 , 开 展 股 权 质 押 等 投 融
资 业 务 , 提 供 海 外 资 产 管 理 通 道 和 相
关服务、 海外 投资银行 服务 等。
上 述关联交 易中,“ 关联交易 项目”1-15 、23-26 项 所涉 及关联
方 为 “日常 关联交易 关联方名 单”1-7 项;16-19项所涉及 关联方为 德
意 志银行股 份有限公 司及其关 联公司;20-22 项 向所涉及 关联方分 别
为 公司控股 股东的子 公司山西 国贸物业 管理有限 公司、 山 西国际贸 易
中 心有限公 司及山西 国贸 大饭 店。
3 、商 标使 用许可事 项
根 据公司与 关联公司 山西国信 投资集团 有限公司 签署的 《商 标 许
可 使用协议》 , 山西 国信投资 集团有限 公司许可 公司无偿 使用其图 形
商 标。
根 据公司控 股子公司 中德证券 与德意志 银行股份 有限公司 签订
的 商标许可 协议, 德 意志银行 股份有限 公司同意 中德证券 无偿使用 其
图 形商标。
( 五 )2017 年 1 月 1 日 至 披 露 日 , 与 前 述 关 联 人 累 计 已 发 生 的
各 类 关 联 交 易 金 额
关 联方 与 本公司 关系 关 联交易 内容 定 价原则
报 告期实 际发生
金 额(元 )
山 西 太 钢 投 资 有
限公司
受持股 5% 以 上股
东控制
经 纪 业 务 佣 金 收
入
按照市场佣金水
平定价
21,465.90
上 海 万 方 投 资 管
理有限公 司
受 金 控 集 团 间 接
控制
经 纪 业 务 佣 金 收
入
按照市场佣金水
平定价
475.00
长 治 市 行 政 事 业
单 位 国 有 资 产 管
理中心
受 公 司 关 键 管 理
人员控制
经 纪 业 务 佣 金 收
入
按照市场佣金水
平定价
32,533.62
山 西 信 托 股 份 有
限公司
受金控集 团控 制
经 纪 业 务 佣 金 收
入
按照市场佣金水
平定价
88,560.78
12
山 西 国 际 电 力 集
团有限公 司
受持股 5% 以 上股
东控制
经 纪 业 务 利 息 支
出
按照市场利率水
平定价
10,175.99
山 西 太 钢 投 资 有
限公司
受持股 5% 以 上股
东控制
经 纪 业 务 利 息 支
出
按照市场利率水
平定价
12,232.21
上 海 万 方 投 资 管
理有限公 司
受 金 控 集 团 间 接
控制
经 纪 业 务 利 息 支
出
按照市场利率水
平定价
6,433.20
太 钢 集 团 财 务 有
限公司
受持股 5% 以 上股
东控制
经 纪 业 务 利 息 支
出
按照市场利率水
平定价
1,777.50
长 治 市 行 政 事 业
单 位 国 有 资 产 管
理中心
受 公 司 关 键 管 理
人员控制
经 纪 业 务 利 息 支
出
按照市场利率水
平定价
374.30
山 西 国 信 投 资 集
团有限公 司
受金控集 团控 制
经 纪 业 务 利 息 支
出
按照市场利率水
平定价
2,533.54
山 西 信 托 股 份 有
限公司
受金控集 团控 制
经 纪 业 务 利 息 支
出
按照市场利率水
平定价
20,484.44
山 西 省 产 权 交 易
中 心 股 份 有 限 公
司
受金控集 团控 制
经 纪 业 务 利 息 支
出
按照市场利率水
平定价
1,012.85
山 西 股 权 交 易 中
心有限公 司
受金控集 团控 制
收 益 凭 证 业 务 利
息支出
市场原则
263,372.60
长 治 市 行 政 事 业
单 位 国 有 资 产 管
理中心
受 公 司 关 键 管 理
人员 控制
收 益 凭 证 业 务 利
息支出
市场原则
176,438.36
山 西 国 信 投 资 集
团有限公 司
受金控集 团控 制
收 益 凭 证 业 务 利
息支出
市场原则
38,356.16
山 西 环 境 能 源 交
易中心有 限公 司
受 金 控 集 团 间 接
控制
收 益 凭 证 业 务 利
息支出
市场原则
6,370.96
山 西 省 国 有 投 融
资管理有 限公 司
受 金 控 集 团 间 接
控制
收 益 凭 证 业 务 利
息支出
市场原则
106,054.79
山 西 国 信 医 疗 健
康 投 资 管 理 有 限
公司
受 金 控 集 团 间 接
控制
收 益 凭 证 业 务 利
息支出
市场原则
72,358.90
中 合 盛 资 本 管 理
有限公司
受 金 控 集 团 间 接
控制
收 益 凭 证 业 务 利
息支出
市场原则
113,315.07
山 西 国 际 贸 易 中
心有限公 司
受 金 控 集 团 间 接
控制
房 屋 租 赁 、 物 业
费 及 机 房 托 管 费
支出
市场原则
2,865,214.00
汇 丰 晋 信 基 金 管
理有限公 司
受 金 控 集 团 间 接
控制
代 销 开 放 式 基 金
手续费收 入
按照基金公司发
行产品时统一的
销售政策 收取
145.74
二 、 关 联 人 介 绍 和 关 联 关 系
( 一 ) 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 于2015 年12 月16 日 成立,13
注册资本人民币1,064,670 万元,统一社会信用代码:
91140000MAOGRMHM7C , 现任法 定代表人 为孙海潮 先生, 经 营范围: 投
资 和管理金 融业包括 银行、证 券、保险 、基金、 信托、期 货、租 赁 ;
资 产管理; 投资 和管 理非金融 业。 (依 法须经批 准的项目 , 经 相关 部
门 批准后方 可开展经 营活动) 。
根 据山西省 人民政府 成立山西 金融投资 控股集团 有限公司 ( 以 下
简 称 “ 山西 金控公司 ” ) 筹组 方案 , 山 西国信持 有的山西 证券全部 股
权 通过直接 协议方式 无偿划转 至山西金 控公司直 接持股。 股 权变更 完
成 后, 公司 控股股东 由山西国 信变更为 山西金控 公司 (详 见公司2016
年9 月6 日公 告 “ 临2016-057 号 ” ) 。 截 至2016 年12 月31日 , 山 西金 融
投资控股集团有限公司持有公司股份860,395,355 股 , 占 公 司 总 股 本
的30.42% 。
山 西 信 托 股 份 有 限 公 司 为 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 的控
股子公司,截至2016 年12 月31 日,持有公司股份数量为11,896,500
股 ,占公司 总股本的 0.42% 。
2016 年, 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 实 现 营 业 收 入
436,241.51 万元, 实 现净利润96,851.98万 元。 截 至2016 年12 月31日,
山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 总资产10,216,581.04 万 元 , 净 资
产3,395,823.42 万元 (未经审 计数据) 。
(二) 太 原 钢 铁 ( 集 团 ) 有 限 公 司 于1997 年12月5 日 成 立 , 现 任
法 定 代 表 人 为 李 晓 波 先 生 , 注 册 资 本 人 民 币647,928.9 万 元 , 统 一 社
会 信用代码 为91140000110114391W ,经 营范围: 冶炼、加 工、制 造 、
销 售钢材、 钢坯 、 钢 锭、 生铁 、 轧辊、 铁合金、 焦化产品 、 耐火材 料 、
矿 产品 、 金 属制品、 钢铁 生产 所需原材 料、 建筑 材料 、 电 子产品、 冶
金 机电设备 、 备品备 件; 技术 服务; 公 路运输; 工程设计 、 施工; 餐
饮 宾馆等服 务业; 承 包本行业 境外工程 和境内国 际招标工 程及所需 的
设 备、 材料 和零配件 的进出口; 对外派 遣本行业 工程生产 及服务的 劳
务 人员。 ( 国家实行 专项审批 的项目除 外) 对采 矿业. 制 造业. 建 筑业.
房 地 产. 技 术 服 务 和 地 质 勘 查 业. 交 通 运 输 仓 储 业. 电力. 燃 气 及 水 的14
生 产 和 供 应 业. 信 息 传 输 计 算 机 软 件 的 投 资 。 截 至2016 年12 月31日,
太原钢铁(集团)有限公司持有公司股份282,605,635 股,占公司总
股 本的9.99% 。
2016年, 太 原钢铁 ( 集团) 有 限公司 实现营业 收入7,060,767 万
元 ,实现净 利润103,780 万元 。截至2016 年12 月31 日, 太 原钢铁( 集
团 )有限公 司总资产12,976,322.95 万 元,净资 产4,194,241.94万元
( 未经审计 数据)。
( 三 ) 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 于1990 年7 月19 日成立 ,现任
法 定代表人 为王启瑞 先生,注 册资本人 民币600,000 万元 ,统一社 会
信 用代码:91140000110011587H 。经营 范围:电 、热的生 产和销 售 ;
发 电、 输变 电工程的 技术咨询 ; 电力调 度、 生产 管理及电 力营销服 务 。
建 筑材料、 金属 材料 、 电 力设 备及相关 产品的采 购、 开发 、 生 产和 销
售。 截至2016年12 月31 日, 山 西国际电 力集团有 限公司持 有公司股 份
数 量为199,268,856 股, 占公 司总股本 的7.04% 。
2016 年, 山 西国际电 力集团有 限公司实 现营业收 入2,561,708.69
万 元, 实现 净利润101,083.93 万元。 截 至2016 年12 月31 日 , 山西国 际
电力集团有限公司总资产9,493,530.64 万元,净资产2,441,118.53
万 元(未经 审计数据 )。
( 四 ) 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 于1870 年在德国 成立 , 是 一家全
球 领先的投 资银行。 2009 年与 公司共同 出资设立 中德证券, 持 有33.3%
的 股权。 德 意志银行 (中国) 有限公司 是德意志 银行股份 有限公司 的
全 资子 公司 ,总部在 北京 。
( 五 ) 其 他 关 联 方
根 据 《 深交 所股票上 市规则》 , 本公司 董事 、 监 事和高级 管理人
员 担任董事、 高级管 理人员的 除本公司 及其控股 子公司以 外的法人 或
者 其他组织 为公司关 联方; 以 及过去十 二个月内 , 曾具有 《深交所 股
票 上市规则》 10.1.3 条或10.1.5 条 规定 情形之一 的法人或 自然人为 公
司 关联方。
三 、 关 联 交 易 目 的 和 对 公 司 的 影 响 15
( 一)公司 与前述关 联方的关 联交易, 有助于公 司业务的 开展 ,
并 将为公司 带来一定 的收益;
( 二) 相关 关联交易 是公允的 , 定价参 考市场价 格进行, 无任 何
高 于或低于 正常交易 价格的情 况发生, 不 存在损 害非关联 股东利益 及
公 司利益的 情形;
( 三) 相关 关联交易 不影响公 司的独立 性, 公司 主要业务 没有 因
上 述关联交 易而对关 联人形成 依赖。
四、 独 立 董 事 事 前 认 可 情 况 和 发 表 的 独 立 意 见
公 司 独 立 董 事 对 公 司2016 年 度 实 际 发 生 的 日 常 关 联 交 易 及2017
年 度预计情 况事前进 行了认真 细致的核 查, 发表 独立意见 如下: (1 )
2016 年度发 生的关联 交易均在 预计范围 内, 均属 公司正常 的经营需 要
而 发生的, 交易 价格 公允合理 , 符 合有 关法规和 《公 司章 程》 的规 定,
符 合公司及 非关联股 东的利益, 不存在 损害公司 及其他非 关联股东 权
益 的情形; 公 司关联 交易的审 议程序 严 格履行相 关法律法 规、 规范 性
文 件的规定 ; (2 ) 公 司对2017 年将发生 的日常关 联交易的 预计合理 ,
同 意提交董 事会和股 东大会审 批。
五 、 备 查 文 件
( 一)第三 届董事会 第 二十一 次会议决 议;
( 二)关于 日常关联 交易的独 立董事意 见;
特 此公告
山 西证券股 份有限公 司董事会
2017 年 4 月 25 日