山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
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证券代码：002500
证券简称：山西证券
公告编号：定 2017 一 季报
山西证券股份有限公司 2017 年 第 一 季 度 报 告 正 文 山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
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第一节 重 要 提示
公 司 董 事 会 、 监 事 会 及 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 保 证 季 度 报 告 内 容 的 真
实 、 准 确 、 完 整 ， 不 存 在 虚 假 记 载 、 误 导 性 陈 述 或 者 重 大 遗 漏 ， 并 承 担 个 别 和
连 带 的 法 律 责 任 。
公 司 负 责 人 侯 巍 、 主 管 会 计 工 作 负 责 人 樊 廷 让 及 会 计 机 构 负 责 人 张 立 德 声
明 ： 保 证 季 度 报 告 中 财 务 报 表 的 真 实 、 准 确 、 完 整 。
本 报 告 已 经 公 司 第 三 届 董 事 会 第 二 十 一 次 会 议 审 议 通 过 ， 应 出 席 董 事 10 名，
实 际 出 席 董 事 10 名。
公司 2017 年 第 一 季 度 财 务 报 告 未 经 会 计 师 事 务 所 审 计 。山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
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第二节 公 司 基本 情 况
一 、 主 要 会计 数 据 和 财务 指 标
公司是否因会计政策变更及会计差错更正等追溯调整或重述以前年度会计数据
□ 是 √ 否
本报告期 上年同期 本报告期比上年同期增减
营业收入（元） 840,113,940 373,114,797 125.16%
归属于上市公司股东的净利润（元） 140,403,874 51,032,045 175.13%
归属于上市公司股东 的扣除非经常性损
益的净利润（元）
140,101,423 51,300,351 173.10%
经营活动产生的现金流量净额（元） 3,621,918,699
-4,336,213,816 不适用
基本每股收益（元/ 股） 0.0496
0.0187 165.24%
稀释每股收益（元/ 股） 0.0496
0.0187 165.24%
加权平均净资产收益率 1.14% 0.41% 上升 0.73 个百分点
本报告期末 上年度末
本报告期末比上年度末增
减
总资产（元） 50,879,046,582 48,057,678,145 5.87%
归属于上市公司股东的净资产（元） 12,459,526,034 12,278,084,456 1.48%
截止披露前一交易日的公司总股本：
截止披露前一交易日的公司总股本（股） 2,828,725,153
用最新股本计算的全面摊薄每股收益（元/ 股） 0.0496
非经常性损益项目和金额
√ 适用 □ 不适用
单位：元
项目 年初至报告期期末金额 说明
非流动资产处置损益（包括已计提资产减值准备的冲销部分） 407,453 -
除上述各项之外的其他营 业外收入和支出 -4,185 -
减：所得税影响额 100,817 -
少数股东权益影响额（税后） - -
合计 302,451 -- 山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
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二 、 报 告 期末 股 东 总 数及 前 十 名 股东 持 股 情 况表
1 、 普 通股 股东 总 数 和表决 权 恢 复的优 先 股 股东数 量 及 前 10 名 股 东 持股情 况 表
单位：股
报告期末普通股股东总数（户） 157,417
前 10 名股东持 股情况
股东名称 股东性质
持股比
例%
持股数量
持有有限售条件的
股份数量
质押或冻结情况
股份状态 数量
山 西 金 融 投 资 控 股 集
团有限公司
国有法人 30.42 860,395,355 -
太 原 钢 铁( 集团) 有限
公司
国有法人 9.99 282,605,635 -
山 西 国 际 电 力 集 团 有
限公司
国有法人 7.04 199,268,856 -
北 京 中 吉 金 投 资 产 管
理 有 限 公 司 － 中 吉 金
投－稳赢2 号投资基金
基金、理财
产品等
2.83 79,936,051 -
河 南 省 安 融 房 地 产 开
发有限公司
境内一般法
人
2.00 56,522,351 - 质押 42,190,000
中 欧 盛 世 资 产 － 民 生
银 行 － 中 欧 盛 世 博 恩
晋源1 号资产管理计划
基金、理财
产品等
1.75 49,560,351 -
中 央 汇 金 资 产 管 理 有
限责任公司
国有法人 1.44 40,619,400 -
鹏 华 资 产 － 宁 波 银 行
－ 鹏 华 资 产 山 西 证 券
定增资产管理计划
基金、理财
产品等
0.99 27,977,618 -
郑州市热力总公司 国有法人 0.93 26,401,342 -
中 国 人 寿 保 险 股 份 有
限 公 司 － 分 红 － 个 人
分红-005L-FH002 深
基金、理财
产品等
0.92 26,012,646 -
前 10 名无限售 条件股东持股情况
股东名称 持有无限售条件股份数量（股）
股份种类
股份种类 数量
山西金融投资控股集团有限公司 860,395,355 人民币普通股 860,395,355
太原钢铁(集团)有限公司 282,605,635 人民币普通股 282,605,635
山西国际电力集团有限公司 199,268,856 人民币普通股 199,268,856 山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
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北 京 中 吉 金 投 资 产 管 理 有 限 公 司 － 中 吉
金投－稳赢2 号投资基金
79,936,051 人民币普通股 79,936,051
河南省安融房地产开发有限公司 56,522,351 人民币普通股 56,522,351
中 欧 盛 世 资 产 － 民 生 银 行 － 中 欧 盛 世 博
恩晋源1 号资 产管理计划
49,560,351 人民币普通股 49,560,351
中央汇金资产管理有限责任公司 40,619,400 人民币普通股 40,619,400
鹏 华 资 产 － 宁 波 银 行 － 鹏 华 资 产 山 西 证
券定增资产管理计划
27,977,618 人民币普通股 27,977,618
郑州市热力总公司 26,401,342 人民币普通股 26,401,342
中 国 人 寿 保 险 股 份 有 限 公 司 － 分 红 － 个
人分红-005L-FH002 深
26,012,646 人民币普通股 26,012,646
上述股东关联关系或一致行动的说明 无
前 10 名普通股 股东参与融资融券业务情
况说明
公司前 10 名股 东不存在将所持股份用于融资融券业务中的冲抵保证金证券的情
形。
注：1、公司前 10 名普通股股东、前 10 名无 限售条件普通股股东在报告期内未进行约定购回交易。
2 、 根据公司 2015 年第二次股东大会决议以及中国证监会 《关于核准山西证券股份有限公司非公开发行股票的批复》 （证
监许可[2015]2873 号） ， 公司非 公开发行股份共计 310,000,000 股于 2016 年 1 月 20 日上市 。 本次非公开发行完成后， 公司 总
股本变更为 2,828,725,153 股。 其中向工银瑞信基金管理有限公司发行 35,171,862 股股份、向北京中吉金投资产管理有限公
司发行 79,936,051 股股份、向鹏华资产管理（深圳）有限责任公司发行 31,974,420 股股 份、向财通基金管理有限公司发行
75,139,888 股股 份、向中欧盛世博恩晋源 1 号资产管理计划发行 49,560,351 、向申万菱信（上海）资产管理有限公司发行
38,217,428 股股 份。上述共计 310,000,000 股股 份于 2017 年 1 月 20 日解除限 售并上市流通，本次解除限售后公司股份全部
上市流通（详 见公告：临 2017-003）。
2 、 公 司优 先股 股 东 总数及 前 10 名 优先 股 股 东持股 情 况 表
□ 适用 √ 不适用
山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
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第三节 重 要 事项
一 、 报 告 期主 要 财 务 数据 、 财 务 指标 发 生 变 动的 情 况 及 原因
√ 适用 □ 不适用
资
产
负
债
表
项目
2017 年 3 月31
日
2016 年 12 月 31
日
增减（%） 变 动 原因
货币资金 18,010,884,085
13,807,745,064
30.44
新发行公司债券
结算备付金 2,271,645,552
3,091,304,646
-26.51 客户在登记公司存款减少
客户备付金 1,113,312,025
1,918,929,941
-41.98
客户在登记公司存款减少
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融资产
14,498,967,890
10,852,322,071
33.60
库存证券规模增加
买入返售金融资产 3,560,113,606
6,406,767,398
-44.43
库存证券规模减少
应收款项 179,352,426
329,026,734
-45.49 期末收回应收定向理财款
应收利息 493,882,236
343,408,947
43.82
债券应收利息增加
存出保证金 3,003,256,276 2,067,581,176
45.25 自有及客户交易保证金增加
可供出售金融资产 2,203,106,920
4,006,442,592
-45.01
库存证券规模减少
递延所得税资产 49,629,005
71,444,364
-30.53
交 易 性 金 融 资 产 和 可 供 出 售 金 融
资产公允价值变动影响
其他资产 530,180,701
795,460,524 -33.35
应付短期融资款 3,312,300,000
4,806,760,000
-31.09
收益凭证规模减少
以公允价值计量且其变动计入
当期损益的金融负债
1,147,511,970
219,821,850
422.02
卖空交易性债券影响
应付职工薪酬 143,111,213
251,760,152
-43.16
报告期发放上年度奖金
应付债券 2,998,473,941
1,697,801,993
76.61
新发行公司债券
其他负债 509,217,171
755,448,039
-32.59
应付基金公司客户认购款减少
其他综合收益 -1,439,487 -42,477,191 不适用
可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动
影响
利
润
表
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 增减（%） 变 动 原因
投资银行业务手续费净收入 159,302,407
121,770,700
30.82
业务周期性因素影响
资产管理业务手续费净收入 9,393,258
6,280,250
49.57
资产管理业务规模增加
基金管理业务手续费净收入 19,855,985
13,328,350
48.98
公募基金业务收入增加
利息净收入 25,648,034
76,506,352
-66.48
两融业务利息收入下降 山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
7
投资收益 252,946,596
5,146,878
4,814.56
固收业务收益增加
公允价值变动收益 37,975,601
-53,220,206 不适用
交 易 性 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动 影
响
其他业务收入 204,745,221
24,648,849
730.65
报告期仓单业务收入增加
税金及附加 5,851,253
26,006,727
-77.50
营改增影响税负减少
业务及管理费 323,211,012
239,242,771
35.10
报告期业务费用增加
资产减值损失 88,297,686
-93,152
不适用 报告期发生资产减值损失
其他业务成本 203,403,868
23,348,386
771.17
报告期仓单业务支出增加
营业外收入 543,928
361,901
50.30
报告期固定资产处置利得增加
营业外支出 140,660
1,012,261
-86.10
报 告 期 营 业 外 支 出 主 要 是 固 定 资
产处置损失及滞纳金
所得税费用 62,529,799
20,836,209
200.10
报告期利润增加影响
可供出售金融资产公允价值变
动损益
39,973,246
-245,929,629
不适用
可 供 出 售 金 融 资 产 公 允 价 值 变 动
影响
外币财务报表折算差额 1,064,458
-7,292,264
不适用 汇率变动影响
现
金
流
量
表
项目 2017 年 1-3 月 2016 年 1-3 月 增减（%） 变 动 原因
经营活动产生的现金流量净额 3,621,918,699 -4,336,213,816 不适用
报 告 期 回 购 业 务 资 金 净 增 加 额 影
响
投资活动产生的现金流量净额 -3,351,875 -9,022,651 不适用 报告期投资支付的现金减少
筹资活动产生的现金流量净额 -231,675,048 -2,104,891,534 不适用 报告期新发行债券的影响
汇率变动对现金的影响 367,799 -190,136 不适用 汇率变动影响
二 、 重 要 事项 进 展 情 况及 其 影 响 和解 决 方 案 的分 析 说 明
序号 重 要 事项 概述 披 露 日期
临 时 报告 披露网
站 查 询索 引
1
非公开发行限售股份上市流通事项
根据公司 2015 年第二次股东大会决议以及中国证监会 《关于核准山西证券股
份有限公司非公开发行股票的批复》 （证监许可[2015]2873 号） ，公司完成非
公开发行事项。 本次非公开发行新增股份 310,000,000 股于 2016 年 1 月 20 日
上市。本次非公开发行完成后，公司总股本变更为 2,828,725,153 股。
2017 年 1 月 20 日，上述新增股份解除限售上市流通。公司无尚未解除限售
的股份。
2017.01.18
巨潮资讯网
（http://www.cnin
fo.com.cn ）
2
发行公司债券事项
根据公司业务发展需要， 为拓宽公司融资渠道、 优化公司融资结构，2016 年
5 月 12 日， 公 司第三届董事会第十三次会议、 2016 年第一次临时股东大会审
2016.05.14
2016.05.31
2017.03.07 山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
8
议通过《关于公司公开发行公司债券方案的议案》 、 《关于公司发行短期公司
债券方案的议案》 ， 《关于公司发行短期融资券方案的议案》等议案，同意公
司通过发行公司债券、短期公司债券和短期融资券等方式开展融资（详见公
告：临 2016-029、临 2016-034）。
2017 年 3 月 6 日， 公司收到中国证监会 《关于核准山西证券股 份有限公司向
合格投资者公开发行公司债券的批复》 （证监许可[2017]251 号） （详见公告：
临 2017-010） 。 公司严格依据相关法律法规、 规范性文件的规定， 及时履行信
息披露义务，发布了《2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一期）
发行公告》 （详见公告：临 2017-011）、《 2017 年面向合格投资者公开发行公
司债券（第一期）票面利率公告》 （详见公告：临 2017-012）、《 2017 年面向
合格投资者公开发行公司债券（第一期）发行结果公告》 （详见公告：临
2017-015）、《 2017 年面向合格投资者公开发 行公司债券（第一期）上市公告
书》 （详见公告：临 2017-016） ，方便投资者及时了解该事项进展情况。
2017.03.13
2017.03.14
2017.03.20
3
公司为香港子公司融资提供担保事项
为满足山证国际业务需要，2016 年 12 月 28 日， 公司第三届董事会第十七次
会议审议通过了《关于向公司控股子公司山证国际金融控股有限公司增资的
议案》 、 《关于向公司控股子公司山证国际金融控股有限公司提供内保外贷的
议案》 。 同意公司在取得中国证监会无异议函后， 向山证国际增资 5 亿元 港币，
将其注册资本增加至 10 亿元 港币；同意公司在取得中国证监会无异议函后，
向境内银行申请内保外贷业务，为山证国际向境外银行申请贷款提供担保，
担保总额不超过 12 亿元人民 币。 同时， 授权 公司经营管理层， 具体办理与上
述事项相关事项（详见公告：临 2016-077、临 2016-078、临 2016-079）。
2017 年 1 月， 公司收到中国证监会 《关于山西证券股份有限公司为香港子公
司融资提供担保无异议的函》 （机构部函[2017]250 号） ， 对 公司为山证国际或
其全资附属公司融资不超过人民币 12 亿元 提供担保无异议。 公司将按照相关
规定，就融资担保事项扣减净资本，督促山证国际严格按照向中国证监会报
告的融资用途使用有关资金，不得变更融资用途，并按照相关规定，及时履
行相关信息披露义务（详见公告：临 2017-006）。
截至报告期末，公司未发生上述担保事项。
2016.12.30
2017.01.26
4
公司获准设立 19 家分支机构事项
2017 年 3 月， 公司收到中国证券监督管理委员会山西监管局 《关于核准山西
证券股份有限公司设立 19 家 分支机构的批复》 （晋证监许可字[2017]1 号 ） 。
公司获准设立 19 家证券营业部。
公司将依法依规为新设分支机构配备人员，健全完善制度、业务设施和信息
系统。
公司将自批复下发之日起 6 个月内完成分支机构设立及工商登记事宜，并按
照要求到山西监管局申领《经营证券期货业务许可证》 。 （详见公告：临
2017-014）
2017.03.18
三 、 公 司 实际 控 制 人 、股 东 、 关 联方 、 收 购 人以 及 公 司 等承 诺 相 关 方在 报 告 期 内超 期 未 履 行
完 毕 的 承 诺事 项
承 诺 事由 承诺方 承 诺 类型 承 诺 内容 承 诺 时间 承 诺 期限 履 行 情况 山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
9
收购报告书或
权益变动报告
书中所作承诺
太钢集团
关于规范
关联交易
的承诺
太原钢铁 （集团） 有限公司及其附属公司、 参股公
司将遵循公开、 公平、 公正的原则及公允、 合理的
市场价格与公司进行交易， 根据相关规定履行关联
交易决策程序，履行信息披露义务。
2012.10.18 长期
报告期内，太原钢铁
（集团） 有限公司及其
附属公司、 参股公司按
照 《关于规范关联交易
的承诺函》 中的规定履
行义务。
国际电力
关于规范
关联交易
的承诺
山西国际电力集团有限公司及其附属公司、 参股公
司将遵循公开、 公平、 公正的原则及公允、 合理的
市场价格与公司进行交易， 根据相关规定履行关联
交易决策程序，履行信息披露义务。
2012.10.18 长期
报告期内， 山西国际电
力集团有限公司及其
附属公司、 参股公司按
照 《关于规范关联交易
的承诺函》 中的规定履
行义务。
山西金控
1、 关于上
市公司独
立性的承
诺
山西金控及其直接、 间接控制的任何公司、 企业及
其他单位将充分尊重山西证券的独立法人地位， 严
格遵守山西证券的公司章程， 保证山西证券独立经
营、 自主决策， 保证山西证券资产完整， 人员、 财
务、 机构和业务独立。 本公司及本公司直接、 间接
控制的任何公司、 企业及其他单位将严格按照 《公
司 法 》 、 《 证 券 法 》 、 中 国 证 监 会 及 证 券 交 易 所 相 关
规定及山西证券公司章程的要求， 依法履 行应尽的
诚信勤勉职责；
2016.02.02 长期
报告期内， 山西金控及
其直接、 间接控制的任
何公司、 企业及其他单
位履行了 《关于保持上
市 公 司 独 立 性 承 诺
函》 、 《关于规范关联交
易的承诺函》 、 《关于避
免同业竞争的承诺函》
中规定的义务。
2、 关于规
范关联交
易的承诺
山西金控及其直接、 间接控制的任何公司、 企业及
其 他 单 位 将 尽 力 避 免 及 规 范 与 山 西 证 券 及 其 子 公
司的关联交易；对于无法避免或必要的关联交易，
将本着公平、 公开、 公正的原则确定关联交易价格，
保证关联交易的公允性；
3、 关于避
免同业竞
争的承诺
山西金控及其直接、 间接控制的任何公司、 企业及
其 他 单 位 不 会 在 中 国 境 内 以 任 何 形 式 从 事 与 山 西
证 券 及 其 子 公 司 构 成 竞 争 或 可 能 构 成 竞 争 的 业 务
和经营； 不会在中国境内以任何形式支持山西证券
以 外 的 他 人 从 事 与 山 西 证 券 开 展 的 业 务 构 成 竞 争
或 可 能 构 成 竞 争 的 业 务 及 以 其 他 方 式 参 与 ( 不论
直接或间接) 任 何 与 山 西 证 券 开 展 的 业 务 构 成 竞
争或可能构成竞争的业务或活动；山西金控保证，
不利用对山西证券的控制关系， 从事或参与从事有
损山西证券、 山西证券子公司以及山西证券其他股
东利益的行为。
资产重组时所
作承诺
河南省安融
房地产开发
有限公司
关于格林
期货自有
物业和租
赁物业的
承诺
格林期货原股东于 2012 年 9 月 28 日出具 《 格林期
货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
与租赁物业情况的承诺函》 ，承诺就上述未办理土
地使用权的房产， 将督促格林期货及时办理该等房
产占用范围内的土地使用权登记、 取得对应的土地
使用权属证书， 若格林期货因该等房产占用范围内
的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受
2012.09.28. 长期 正在履行 山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
10
任何损失， 则格林期货原股东将对该等损失承担连
带赔偿责任。 如果在租赁期限内， 因抵押权人行使
抵押权及租赁房屋未取得 《房屋所有权证》 导致格
林期货遭受任何损失， 则格林期货原股东将对该等
损失承担连带赔偿责任。
郑州市热力
总公司
关于格林
期货自有
物业和租
赁物业的
承诺
格林期货原股东于2012 年 9 月28 日出具 《 格林期
货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
与租赁物业情况的承诺函》 ，承诺就上述未办理土
地使用权的房产， 将督促格林期货及时办理该等房
产占用范围内的土地使用权登记、 取得对应的土地
使用权属证书， 若格林期货因该等房产占用范围内
的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受
任何损失， 则格林期货原股东将对该等损失承担连
带赔偿责任。 如果在租赁期限内， 因抵押权人 行使
抵押权及租赁房屋未取得 《房屋所有权证》 导致格
林期货遭受任何损失， 则格林期货原股东将对该等
损失承担连带赔偿责任。
2012.09.28. 长期 正在履行
上海捷胜环
保科技有限
公司
关于格林
期货自有
物业和租
赁物业的
承诺
格林期货原股东于2012 年 9 月28 日出具 《 格林期
货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
与租赁物业情况的承诺函》 ，承诺就上述未办理土
地使用权的房产， 将督促格林期货及时办理该等房
产占用范围内的土地使用权登记、 取得对应的土地
使用权属证书， 若格林期货因该等房产占用范围内
的土地使用权未能办理登 记而导致格林期货遭受
任何损失， 则格林期货原股东将对该等损失承担连
带赔偿责任。 如果在租赁期限内， 因抵押权人行使
抵押权及租赁房屋未取得 《房屋所有权证》 导致格
林期货遭受任何损失， 则格林期货原股东将对该等
损失承担连带赔偿责任。
2012.09.28. 长期 正在履行
玺萌融投资
控股有限公
司
关于格林
期货自有
物业和租
赁物业的
承诺
格林期货原股东于2012 年 9 月28 日出具 《 格林期
货有限公司股东关于格林期货有限公司自有物业
与租赁物业情况的承诺函》 ，承诺就上述未办理土
地使用权的房产， 将督促格林期货及时办理该等房
产占用范围内的土地使用权登记、 取得对应的土地
使用权属证书， 若格林期货因该等房产占用范围内
的土地使用权未能办理登记而导致格林期货遭受
任何损失， 则格林期货原股东将对该等损失承担连
带赔偿责任。 如果在租赁期限内， 因抵押权人行使
抵押权及租赁房屋未取得 《房屋所有权证》 导致格
林期货遭受任何损失， 则格林期货原股东将对该等
损失承担连带赔偿责任。
2012.09.28. 长期 正在履行
首次公开发行
或再融资时所
作承诺
工银瑞信基
金管理有限
公司 限售承诺
均承诺通过此次发行认购的股份自新增股份上市
首日起 12 个月内不转让。
2016.01.20 2017.01.20
履行完毕， 未发生违反
承诺事项
北京中吉金
投资产管理山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
11
有限公司
鹏华资产管
理（深圳）
有限责任公
司
财通基金管
理有限公司
中欧盛世博
恩晋源 1
号资产管理
计划
申万菱信
（上海）资
产管理有限
公司
对债券持有人
所作承诺
山西证券股
份有限公司
对债券持
有人所作
承诺
2014 年公司债券（第一期）在出现预计不能按期
偿还债券本息或者到期未能按期偿付债券本息时，
公司将至少采取如下措施： 1、 不向股东分配利润；
2、暂缓重大对外投资、收购兼并等资本性支出项
目的实施；3、调减或停发董事和高级管理人员的
工资和奖金；4、主要责任人不得调离。
2014.07.31
2014 年公司
债券（第一
期） 存续期限
内
报告期内， 公司未发生
不能按期偿还债券本
息或者到期未能按期
偿付债券本息的情况。
2017 年面向合格投资者公开发行公司债券（第一
期） 在出现预计不能按期偿付债券本息或者到期未
能按期偿付债券本息的情况时， 公司将至少采取如
下保障措施：1、 不向股东分配利润；2、 暂缓重大
对外投资、 收购兼并等资本性支出项目的实施； 3、
调减或停发董事和高级管理 人员的工资和奖金； 4、
与公司债券相关的公司主要责任人不得调离。
2017.03.13
2017 年面向
合格投资者
公开发行公
司债券 （第一
期） 存续期限
内
报告期内， 公司未发生
不能按期偿还债券本
息或者到期未能按期
偿付债券本息的情况。
承 诺 是否 按时
履行
是
四、对 2017 年 1-6 月 经 营 业 绩 的预 计
□ 适用 √ 不适用
五、证 券 投资 情 况
证券
品种
证 券 代码 证 券 简称
最 初 投资 成本
（元）
期 初 持股 数量
（股）
期初
持股
比例
（% ）
期 末 持股 数量
（股）
期末
持股
比例
（% ）
期 末 账面 值
（元）
报 告 期损 益
（元）
会 计 核算
科目
股份
来源
基金 001176
日日添
利 B
600,000,000 614,612,252 - 619,202,546 25.53 619,202,546 -
交 易 性 金 融
资 产 那
购入 山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
12
债券 150218
15 国开
18
319,014,110 -
- 600,000,000 6.67 319,838,640 2,171,367
交 易 性 金 融
资 产 那
购入
债券 135731
16 东丽
01
48,639,000 2,000,000 10 2,500,000 12.5 250,000,000 4,047,426
交 易 性 金 金
资产
购入
债券 118882
16 中城
06
248,672,492 2,500,000 7.12 2,500,000 7.12 247,580,000 5,700,750 交 易 性 金 金 购入
债券 118897
16 瀚控
02
210,000,000 2,100,000 14 2,100,000 14 206,851,890 -48,711
交 易 性 金 金
产
购入
债券 170403 17 农发 206,583,880 - - 2,100,000 0.37 206,724,840 162,156
交 易 性 金 金
融 资 产
购入
债券 145017
16 合景
04
191,003,000 2,000,000 8 2,000,000 8 200,000,000 2,818,600
交 易 性 金 金
融 资 产
购入
债券 118436
15 文山
债
41,140,547 1,600,000 - 2,000,000 13.33 198,858,600 4,272,681
交 易 性 金 金
融资
购入
债券 145054 16 黔西南 180,000,000 1,800,000 12 1,800,000 12 180,000,000 2,654,100
交 易 性 金 金
融 资 产
购入
债券 145089
16 津滨
01
179,931,600 1,800,000 13.85 1,800,000 13.85 180,000,000 2,041,560
交 易 性 金 金
融 资 产
购入
期末持有的其他证券投资 13,602,727,975 2,783,384,849 - 1,819,940,070 - 13,246,734,730 163,301,643 - -
报 告 期 已 出 售 其 他 证 券 投 资 收 益 - - - - - -
94,508,395
5
- -
合计
15,827,712,604 3,397,997,101
-
3,055,942,616
-
15,855,791,246 281,629,967
- -
六 、 持 有 其他 上 市 公 司股 权 情 况 的说 明
序
号
证 券 代码 证 券 简称
最 初 投资 成本
（元）
期 初 持股 数
量 （ 股）
期初持
股比例
（% ）
期 末 持股 数
量 （ 股）
期末持
股比例
（% ）
期 末 账面 值
（元）
报 告 期损 益
（元）
报 告 期所 有
者 权 益变 动
（元）
会 计 核算
科目
股份
来源
1 002156 通富微电 126,596,421 10,000,000 1.03 10,000,000 1.03 110,200,000 - -3,600,000
可 供 出 售 金
融 资 产
购入
2 002821 凯莱英 103,894 3,403 - 3,403 - 229,214 - 79,664
可 供 出 售 金
融 资 产
购入
3 002470 金正大 363,881,874 41,000,000 1.31 42,000,000 1.34 303,240,000 8,762,294 -38,553,179
可 供 出 售 金
融 资 产
购入
4 603823 百合花 107,908 10,180 - 10,180 - 164,926 - 49,246
可 供 出 售 金
融 资 产
购入 山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
13
5 600135 乐凯胶片 156,484,538 9,000,000 2.41 9,000,000 2.41 129,600,000 185937 -
可 供 出 售 金
融 资 产
购入
6 600685 中船防务 340,020,000 9,500,000 0.67 9,000,000 0.64 300,870,000 343999 -
可 供 出 售 金
融 资 产
购入
7 002860
星帅尔 26,129 -
- 1,319 - 26,129 - -
可 供 出 售 金
融 资 产
购入
8 603660 苏州科达 40,688 5,067 - 5,067 - 81,295 - 30,276
可 供 出 售 金
融 资 产
购入
合计 984,441,865 65,327,027 - 69,518,650 - 843,646,251 62,945,020 -315,869,449 - -
七 、 以 公 允价 值 计 量 的金 融 资 产
√ 适用 □ 不适用
单位：元
资 产 类别
初 始 投资 成本
(for 期末)
本 期 公允 价
值 变 动损 益
计 入 权益 的
累 计 公允 价
值变动
报 告 期内 购入
金额
报 告 期内 售出
金额
累 计 投资 收
益
期 末 金额
资金
来源
股票 1,792,614,503
4,598,137
-2,054,273
1,039,134,536
722,963,286
20,207,357
1,624,049,122
购入
基金 872,080,429
425,941
-609,684
18,767,239
134,729,023
5,316,253
759,216,216
购入
债券 12,921,234,252
33,670,915
475,040
69,021,791,322
66,153,183,433
156,715,913
12,939,611,105
购入
信托产品 67,373,600
-
-
-
-
1,793,545
67,373,600
购入
期货 - -1,474,505
-
- -
8,947,398
-
购入
金融衍生
工具
- 1,010,000
-
- -
251,190
- 购入
其他 1,108,252,573
-254,887
49,213
361,645,545
1,883,610,000
59,714,941
1,311,824,767
购入
合计 16,761,555,357
37,975,601
-2,139,704
70,441,338,642
68,894,485,742
252,946,597
16,702,074,810
八 、 违 规 对外 担 保 情 况
□ 适用 √ 不适用
九 、 控 股 股东 及 其 关 联方 对 上 市 公司 的 非 经 营性 占 用 资 金情 况
□ 适用 √ 不适用
十 、 报 告 期内 接 待 调 研、 沟 通 、 采访 等 活 动 登记 表
接 待 时间 接 待 地点 接 待 方式
接 待 对象
类型
接 待 对象 调 研 的基 本情况 索 引 山西证券股份有限公司 2017 年第一季度报告正文
14
2017.01.01-2017.04.24 公司 电话沟通 个人 投资者 公司经营情况、行业状况及公司公告内容
2017.03.10 公司 现场调研
特定对象
调研
国泰君安证券、 财通证券研
究员、 中信证券 研究员、 开
源证券研究员、华融证券
研究员
有 关 本 次 调 研 详 细 情 况 公 司 已 按 照 相 关 规
定，于 2017 年 3 月 13 日 披露在深交所互
动 易 公 司 专 网
（ http://irm.cninfo.com.cn/ssessgs/S002500/
） ， 详见 “投资者关系” 栏目 《2017 年 3 月
10 日投资者关系活 动记录表》
