股 票简称： 山西证券
股 票代码： 002500
编号 ： 临2017-025
山西证 券股份 有限公 司
2016 年度募集 资金存 放和实 际使用 情况专 项报告
根 据中国证 监会发布 的 《 上市 公司监管 指引 第 2 号-- 上市 公司募
集 资金管理 和使用的 监管要求 》 （ 证监 会公告 ［2012］44 号） 和 《 深
圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 》(2015 年修订) 等
有 关规定， 山西 证券 股份有限 公司 （以 下简称 “ 公司 ” ） 将 2016 年度
募 集资金存 放和实际 使用情况 报告如下 ：
一 、 募 集 资 金 基 本 情 况
根据2015 年 12 月 11 日中 国证券监 督管理委 员会《关 于核准 山
西证券股份有限公司非公开发行股票的批复》([2015]2873 号) ，公
司 向特定投 资者非公 开发行人 民币普通 股 310,000,000 股， 每股发 行
价 格为人民币 12.51 元 ，募 集资金总 额为人民币 3,878,100,000.00
元 。 扣除保 荐承销费 、 会计师 、 律师等 中介机构 费用及其 他直接费 用
等 发 行 费 用 48,920,000.00 元 ， 实 际 募 集 资 金 净 额 为 人 民 币
3,829,180,000.00 元( 以 下简 称 “募集 资金” ) ， 该 募集资 金已于 2015
年 12 月 24 日到 账， 全部存入 经公司批 准开立的 募集资金 专用账户 ，
经 毕 马 威 华 振 会 计 师 事 务 所 有 限 公 司 验 证 并 出 具 毕 马 威 华 振 验 字 第
1501400 号 《验资报 告》 。
截至2016 年 12 月 31 日， 募集资金 存放专项 账户的余 额合计 为
186,447,054.77 元。 尚未 使用 的募集资 金存放专 项账户的 余额如下 ：
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。
金额单位 ：人民币元
募 集 资 金专户 开 户 行 账号 存款方式 余额
中国工商银行股份有限公司
太原五一路支行
0502122029027307549 活期存款 86,013,358.50
0502122029027307425 活期存款 99,155,978.72
0502122029027307797 活期存款 482,644.85
0502122029027307673 活期存款 795,072.70
小
计 186,447,054.77
二 、 募 集 资 金 存 放 和 管 理 情 况
为 规范公司 募集资金 管理， 提 高募集资 金使用效 率， 保护 中 小 投
资 者的权益 ， 公司根 据 《中华 人民共和 国公司法 》 、 《中华 人民共和 国
证 券法 》 、 《上市 公司 证券发行 管理办法 》 、 《上市 公司监管 指引第 2 号
—— 上市公 司募集资 金管理和 使用的监 管要求》 、 《 深圳证 券交易所 股
票 上 市 规 则 》 、 《 深 圳 证 券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 》
等 有关法律 法规的规 定和要求 ， 并结合 公司实际 情况， 制 定了 《募 集
资 金管理办 法》 。
2016 年1 月21 日公 司与本次 发行保荐 机构中信 建投证券 股份 有
限 公司、 中 国工商银 行股份有 限公司太 原五一路 支行共同 签署了 《 募
集资金 专 户 存 储 三 方 监 管 协 议 》 ， 明 确 了 各 方 的 权 利 和 义 务 ， 协 议 内
容 与深圳证 券交易所 三方监管 协议范本 不存在重 大差异。 公 司对募 集
资 金的使用 严格履行 内部审批 程序， 确 保专款专 用， 募集 资金三方 监
管 协议执行 情况良好 。
三 、 本 年 度 募 集 资 金 的 实 际 使 用 情 况
公司董事会承诺本次公司非公开发行股票募集资金用于增加公
司 资 本 金 ， 补 充 营 运 资 金 ， 以 扩 大 业 务 范 围 和 规 模 ， 优 化 业 务 结 构 ，
提 高公司的 综合竞争 力。截止 2016 年 12 月 31 日止，公 司累计投 入
募 集 资 金 人 民 币 3,647,563,654.00 元，其中自有资金投资类业务
2,000,000,000.00 元 ， 扩 大信 用交易业 务规模1,632,198,976.00 元，信息系统与经营网点投入 13,792,678.00 元，互联网证券业务投入
1,572,000.00 元。募集资金实际使用情况详见“附表一：募集资金
使 用情况对 照表 ” 。
四 、 变 更 募 投 项 目 的 资 金 使 用 情 况
截至2016 年12 月31 日， 公司不 存在募集 资金投向 变更的情 况。
五 、 募 集 资 金 使 用 及 披 露 中 存 在 的 问 题
公 司严格按 照相关法 律法规及 公司制度 的规定存 放、 使用 和管 理
募 集资金， 并履行信 息披露义 务，未发 生违法违 规情形。
六、会计师事务所对公司年度募集资金存放与使用情况出具的
鉴 证 报 告 的 结 论 性 意 见
毕 马威华振 会计师事 务所对公 司出具了 《募 集资 金 2016 年度 存
放 与 使 用 情 况 专 项 报 告 的 鉴 证 报 告 》 ， 认 为 公 司 的 专 项 报 告 在 所 有 重
大 方 面 按 照 证 监 会 发 布 的 《 上 市 公 司 监 管 指 引 第 2 号——上 市 公 司
募 集资金管 理和使用 的监管要 求》 和深 圳证券交 易所发布 的 《深圳 证
券 交 易 所 中 小 企 业 板 上 市 公 司 规 范 运 作 指 引 (2015 年 修 订) 》 及 相
关 格式指引 的要求编 制， 并在 所有重大 方面如实 反映了公 司 2016 年
度 募集资金 的存放和 实际使用 情况。
七、保荐机构对公司年度募集资金存放与使用情况出具的专项
核 查 报 告 的 结 论 性 意 见
中 信 建 投 证 券 认 为 ： 公 司 2016 年 度 募 集 资 金 存 放 和 使 用 符 合
《 深圳证券 交易所股 票上市规 则》 、 《募 集资金使 用管理办 法》 等相 关
规 定的要求， 公司对 募集资金 进行了专 户存储和 专项使用， 并及时 履
行 了相关信 息披露义 务， 募集 资金具体 使用情况 与公司已 披露情况 一
致， 不存在 变相改变 募集资金 用途和损 害股东利 益的情况， 不存在 违
规 使用募集 资金的情 形。
特 此公告。
山西证券 股份有限 公司董事 会
2017 年 4 月 25 日 附件：
募 集 资 金 使 用 情 况 对 照 表
金额单位： 人民币万 元
募集资金总额 382,918.00
本年度投入
募集资金总额
364,756.37
变更用途的募集资金总额 无
已累计投入募集资金总额 364,756.37
变更用途的募集资金总额
比例
无
承诺投资项目
是否
已变
更项
目 （含
部分
变更）
募集
资金
承诺
投资
总额
调
整
后
投
资
总
额
截至期末承
诺投入金额
(1)
本年度投入
金额
截至期末累
计投入金额
(2)
截至
期末
累计
投入
金额
与承
诺投
入金
额的
差额
(3)
＝
(2)-
(1)
截至期
末投入
进度
（% ）
(4) ＝
(2)/(1
)
项目达到
预定可使
用状态日
期
本年度
实现的
效益
是否
达到
预计
效益
项
目
可
行
性
是
否
发
生
重
大
变
化
自有资金投资
类业务
— — — 200,000.00 200,000.00 200,000.00 — 100%
否
扩大信用交易
业务规模
— — — 163,010.00
163,219.90
（其中利息
为 209.90
万元）
163,219.90
（其中利息
为 209.90 万
元）
— 100%
否
信息系统与经
营网点
— — — 9,908.00 1379.27 1379.27 — 13.92%
否
互联网证券 — — — 10,000.00 157.2 157.2 — 1.57%
否
合计 — — — 382,918.00 364,756.37 364,756.37 — — — —
未 达 到 计 划 进
度 或 预 计 收 益
的 情 况 和 原 因
（ 分 具 体 项
目）
无
项 目 可 行 性 发
生 重 大 变 化 的
情况说明
无 超 募 资 金 的 金
额 、 用 途 及 使
用进展情况
无
募 集 资 金 投 资
项 目 实 施 地 点
变更情况
无
募 集 资 金 投 资
项 目 实 施 方 式
调整情况
无
募 集 资 金 投 资
项 目 先 期 投 入
及置换情况
无
用 闲 置 募 集 资
金 暂 时 补 充 流
动资金情况
无
项 目 实 施 出 现
募 集 资 金 结 余
的金额及原因
无
尚 未 使 用 的 募
集 资 金 用 途 及
去向
无
募 集 资 金 使 用
及 披 露 中 存 在
的 问 题 或 其 他
情况
无
