山西证券：2016年度社会责任报告查看PDF公告
2016 年度社 会责任报告
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山 西 证 券 股 份 有限 公 司 2016 年度社会责任报告
《山西证 券股份 有 限公司 2016 年度社 会责任报 告》是 山 西证券
股 份有限 公司（ 以下 简称“ 公司” 或“ 山西证 券 ” ）公 开披 露的第 五
份社会责 任报告。 公司历来 注重经 营 管理与社 会发展 相 协调， 在发 展
过程中兼 顾金融 企 业与上市 公司的 双 重社会责 任， 不 断 提升 为社会 和
谐发展、 扶 贫攻坚、 实体经济 转型升 级 和广大中 小投资 者 服务的意 识，
统筹兼顾 股东、 债 权人、 客户 、 员工 的切实利 益， 规范 经营， 诚信 服
务， 关注 民生， 热 衷公益， 逐步将 社 会责任融 入到公 司 发展战略 与企
业 文化之 中。公 司在 “十三 五”战 略规 划中 明确 提出 了“ 以义制 利、
协 作包 容、追 求卓越 ”的 社会责 任价值 观。2017 年是 扶贫 攻坚 的关
键之年， 是 山西 省 国资国企 改革的 启 动之年， 公 司将持 续加大精 准扶
贫力度， 不断 构建 服务山西 实体经 济 的 生态圈， 持续完 善企业社 会责
任管理体 系，在 经 济、社 会、 环 境保护 等 各 方面 积 极履行 社 会 责任 。
本报告系 统综述 公 司 及下属 子公 司 2016 年度履行社 会责 任的情
况， 包括： 精准 扶 贫工作， 服务 实体 经济， 对公司 股东 、 债权人、 客
户及员工 的合法 权 益维护， 公司日 常经 营管理对 社会经 济 做出的贡 献，
公 司环保 理念及 在社 会公益 方面做 出的 努力等 践行社 会责 任的工 作。
公司逐步 将企业 经 营管理目 标融入 社 会经济发 展之中 ， 努 力达到公 司
与社会的 协调发 展 。
本报告涉 及的时 间 范围为2016 年1 月1 日至2016 年12 月31 日
( 有特殊注明 的除外) 。 本报告经 公司第 三届董事 会第二 十 一次会议 审
议通过。 本报告 在 巨潮资讯 网 （http://www.cninfo.com.cn ） 公开 披
露，方便 投资者 阅 读、下载 。
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公司简 介
山西证券 股份有 限 公司最早 成立于 1988 年 7 月，是 全国 首批证
券公司之 一，属 国 有控股性 质。经过近 30 年的发展 ，山 西证券已 成
为作风稳 健、 经营 稳定、 管理 规范、 业绩良好 的证券 公 司。2010 年9
月20 日， 公司 上市 首发申请 获中国 证 监会发审 委审核 通 过，11 月 15
日正式在 深圳证 券 交易所挂 牌上市 ， 股票代码 002500 。
公 司 与 全 球 知 名 投 资 银 行 —— 德 意 志 银 行 合 资 设 立 中 德 证 券 有
限责任公 司， 其 从事 的主要业 务为股 票 （ 包括人民 币普通 股、 外资股）
和债券 （包 括政府 债券、 公司 债券） 的承销与 保荐； 全 资子公司 格林
大华期货 有限公 司 ， 主要业务 为 商品 期货 经纪 与金融 期 货经纪 ； 全资
直投业务 子公司 龙 华启富投 资有限 责 任公司， 主 要从事 投资管理、 项
目投资、 财务顾 问 、 经济信 息咨询 等 ； 全资 国 际业务 子 公司 山证 国际
金 融控股 有限公 司拥 有香港 证监会 颁发 的证券 交易、 期货 合约交 易、
就证券交 易提供 意 见、 就期货 合约交 易提供意 见、 提供 资产管理 和就
机构融资 提供意 见 受规管业 务牌照 ， 为 投资者 提 供全面 优 质的经纪 及
零售证券 、期货 、 投资理财 、财富 管 理等金融 产品及 服 务。
公司设有 分公司 14 家（管辖 63 家证 券 营业部 ） 、总 部直辖 证券
营业部15 家、 期货 营业部26 家， 分别 分布在山 西 省各 地 市、 主要 县
区及北京 、 上 海、 天津、 深圳 、 重庆 、 西安 、 宁 波、 大 连、 济 南、 福
州等地， 形成了 以国 内主要城 市为前 沿， 重点城市 为中心 ， 覆 盖山西、
面向全国 的业务 发 展框架， 为客户 提 供全面、 优质 、 专业 的综合 金融
服务。
报告期内， 公司制 定了 《 山西 证券 股 份有限公 司 “十三 五” 战略
规 划 》 ， 确 立了 “以 义制利 、协作 包容 、追求 卓越” 的核 心价值 观，
“专业服 务 ， 创造 价值” 的使 命， 力 争成为有 特色、 有 品牌、 有竞 争
力的一流 券商。 未 来五年 ， 公 司将围 绕 “战略发 展投行 业务、 转型 发
展经纪业 务、 规模 发展资管 业务、 稳 健发展投 资业务” 这一方向 ， 通
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过差异化、 专业化 、 市场化和 集约化 的手段， 着 力 “打 造综合实 力领
先的中型 综合券 商” 。
多 年来 ， 山西 证券一 直坚 持“诚 信、稳 健、 规范、 创新、 高效”
的 经营宗 旨，培 育务 实高效 、恪尽 职守 的工作 作风， 营造 和谐宽 松、
风清气正 的公司 氛 围， 打造公 司与客 户共同发 展的平 台 ， 积极参与 国
家和地方 经济建 设 ， 力争实现 公司与 社会经济 的协调 发 展 。 公司始 终
把谋求股 东权益 最 大化， 客 户收益 最优 化和员工 价值实 现 最大化作 为
企业发展 的基本 目 标， 以向 客户提 供优 质高效的 金融多 元 化服务为 己
任， 以自觉 维护广 大投资者 的正当 权 益为己责， 将制度 、 技术、 管 理
创 新作为 企业发 展 的源动力， 不断优 化和提升 核心竞 争 力， 实现了 业
务的持续 快速健 康 发展， 形 成了公 司 的经营特 色。 报 告 期内， 公 司实
现营业收入23.46 亿元， 实现归 属于母 公司股东 的净利润4.68 亿元，
实现每股 收益 0.17 元。截至期末 ， 公司总资 产规模 480.58 亿元，
净资产 130.30 亿元 。 未来， 公司将 积 极参与国 家和地 方 经济建设 ，
支持社会 公益事 业 ，自觉履 行企业 公 民的社会 责任。
以义制 利篇
公司成立 于晋商 发 源地山西， 晋商以 诚信守义、 以义制 利为经营
理念深入 人心。 公 司在发展 自身业 务 的同时， 密切关 注 社会经济 、 民
生和 区域 发展状 况 ，积极履 行企业 社 会责任。
一、大 力开展精准扶贫工 作
2016 年 度 ，为 深入贯 彻《 中共 中央 国务 院关 于打 赢脱 贫攻 坚 战
的决定》 及 《中 国证 监会关于 发挥资 本 市场作用 服务国 家 扶贫攻坚 战
略的意见 》 的精 神， 公司成立 扶贫专 项 工作组， 紧紧围 绕 “ 精准扶贫 、
精准脱贫” 的 基本 方略， 有目标、 有 规划、 有组织、 有 措施， 着眼于
促进 地区 经济建 设 ， 紧密切 合 当地 发 展规划， 精准对 接 金融需求 ， 为
打赢扶贫 攻坚战 提 供 金融服 务和业务支持。 公 司积极 响应 中国证券 业
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协 会发起 的“一 司一 县”结 对帮扶 贫困 县倡议 行动， 通过 产业扶 贫、
消费扶贫 、 金融 扶 贫等方式 ， 助力 金 融业态与 精准扶 贫 高度融合 ， 带
动贫困地 区经济 社 会转型发 展。 截止 本报告发 布日， 公 司已与山 西省
汾西县、 山 西省代 县、 云南省 沧源佤 族自治县 等三个 贫 困县签订 了帮
扶协议。
公 司 的 精 准 扶 贫 工 作 得 到 中 国 证
券 业 协 会 、 中 国 扶 贫 基 金 会 及 社 会 各
界 的 高 度 认 可 ， 荣 获 中 国 扶 贫 基 金 会
“2016 年度捐赠 人 大会”的 “杰出 贡
献奖” 。
（一） 利用多 层次资本市 场建设契机， 优化资本市 场服务， 通过
帮扶企 业带动产业扶贫
公司组织 专业服 务 团队为贫 困县当地 企业提供 综合金 融 服务， 引
导企业利 用多层 次 资本市场 解决规 范 发展和融 资问题 ， 为 贫困县 当地
企 业通 过资本 市场提 升实 力开辟 了新的 路径 。2016 年 ，公 司共 完成
产业发展 脱贫项 目 10 个，通过增 发、 重组、股 权投资 、 新三板挂 牌
等 方式， 帮助山 西奥 坤农业 科技有 限公 司 、陕 西必康 股份 有限公 司 、
广 安爱众 股份 有限公 司 等 9 家 贫困地区 企业利 用多 层次资 本市场 实
现了 融资 需求， 融 资金额 近 40 亿元 ， 其中公司 中小企 业 创业投资 基
金 通过 股 权 投 资 参与 国 家 级 贫 困 县 企 业 及 省 级 贫 困 县 企 业 项目共计
2,200 万元； 通过 公开 增发融资 15.34 亿 元， 通过 并购 重组 融资 23.2
亿 元， 通过 新三板 挂 牌融资3,750 万 元。 公司各 分支机 构先后推 介贫
困县 11 家特色 农产 品加工企 业挂牌 山 西股权交 易中心 ， 并积极推 进
8 家企业新三板 挂牌 ， 为提 升企业 形象 、 提升 信用等 级、 丰富融资 渠
道提供支 持。
公司充分 发挥中 介 平台优势， 组织创 投、 旅游、 农业、 电 商等领
域的 40 余位投 资人 与汾西县 政府对 接 ，寻求创 业扶贫 新 途径。 由公
司辅导挂 牌的三 板 企业 河南 雄峰科 技 股份有限 公司 （股 票简称 “ 雄峰
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股份”） 主 营猪用 饲 料的研发 、 生 产
及 销 售 ， 猪 的 养 殖 服 务 等 。 公 司 积
极 促 成 雄 峰 股 份 与 汾 西 县 政 府 的 合
作 ， 目 前 ， 雄 峰 股 份 已 在 山 西 省 汾
西 县 完 成 初 步 选 址 工 作 ， 相 关 工 作
正有条不 紊的推 进 中。
（二） 输送金融专业人才 ，为脱贫攻坚提供 智力支持
为 改 变 贫 困 地 区 金 融 人 才 稀 缺 、 金 融 意 识 淡 薄 等 问 题 ， 公 司 从
2012 年起先 后选 派 5 名业务 骨干到 山西省汾 西县、 代 县、临县 、武
乡县等贫 困地区 ， 挂职担任 副县长 、 县金融办 负责人 等 职务 ， 为 当地
金融创新 和产业 发 展出谋划 策。 为 提高 当地领导 干部对 金 融业发展 的
认识 ， 公司 多次组织 举办资 本市场 知 识培训 班， 并 会同 当地人民 银行
开展 “反洗 钱宣传 ” 、 “金融 知识普 及宣 传月 ” 等活 动。 公 司还结合 实
际， 完成以 “创 投基 金在支持 县域经 济 和双创方 面的关 注 点和积极 意
义” 为主 题的培 训 ， 从 产业 发展的 具 体案列入 手， 为 促 进贫困地 区产
业转型升 级提供 理 论指导和 帮扶建 议 。
（三） 扶贫先扶智，持续 强化教育扶贫力度
公司秉承 晋商推 “ 诚” 重 “义” 的理 念， 注重企业 社会 责任， 积
极开展教 育扶贫 工 作， 从教育、 生 活等 多方面关 心和支 持 着贫困地 区
的 学 龄 儿 童 。2014 年 ， 公 司 投 入
156 万元为 汾西县 僧念小学 捐建教
学楼，该 教学楼 于 2015 年 9 月投
入使用 ， 改善了330 名学生、 覆 盖
所在地近 15 个自 然村孩子 的上学
环境问题 。
公 司积 极推进 致力于 改善 乡村儿 童阅读 状况 的“图 书馆计 划 ” ，
向 隰县 山区三 所小学 捐 赠 35.07 万元 建 设数 字化图 书馆， 作为 公司
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“图书馆 计划” 的 第一站。 该计划 作 为一项特 色扶贫 项 目， 现已 纳入
中国证券 业协会 第 二批扶贫 项目。
为将教育 扶贫真 正 落到实处， 公司持 续跟踪教 育扶贫 效 果， 随时
跟进， 并 且不断 通 过捐赠、 倡导公 益 活动等形 式， 多 措 并举给山 区孩
子不断送 去关爱 。
2016 年， 公司先 后 举办了 “奉献 一份 爱心 点亮一 个希望 ” 、 “手
拉手、 献爱 心” 、 “ 爱心圆梦” 等公益 活动， 为僧 念小学 的孩子们 捐赠
300 册价值 2.5 万元的图书 及文具 用 品、664 件孩子们 需要的运 动衣
等物品。 同时， 公 司又出资 为 330 名孩子定制 了价值 1.22 万元的 爱
心保温 杯 、 点亮 希 望手电筒 。 为拓 宽 山区孩子 视野， 公 司还特意 在年
会时邀请 僧念小 学 的师生代 表到山 西 省图书馆、 科技馆、 公司营业 场
所等进行 参观学 习 。
公司分支机构也积极参与到教
育 扶 贫 工 作 中 。 控 股 子 公 司 中 德 证
券 为 贵 州 省 黔 西 南 布 依 族 苗 族 自 治
州 晴 隆 县 的 老 云 小 学 和 坡 荣 小 学 捐
赠了价值6 万元的40 台笔记本电脑 ；
中 德 证 券 员 工 深 入 云 南 省 宁 蒗 县 烂
泥 箐乡 中心小 学开展 支教 行动， 并为全 校 400 名 小学 生捐 赠了 价值
10 万元 的过 冬羽绒服 ；大同 分公 司为山 西省阳 高县 王官屯 镇马官 屯
村捐赠了 桌椅。
（四） 汇聚内外资源，积 极开展公益扶贫
对 于 残 疾 儿 童 ， 公 司 同 样 不 忘 用
爱 心 去 呵 护 这 些 失 去 翅 膀 的 天 使 。
2016 年，公司 为 隰 县残疾学 校 15 名
残 疾 学 生 捐 资 1.03 万 元 ， 用于改善
教学环境 及添置 生 活用品。
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公司各分 支机构 也 积极响应 行业号 召 ， 晋中分公 司对山西省 昔阳
县东冶头 镇雀鸣 村 和沾尚镇 谷兴沟 村 的37 户困难家庭77 人建档立 卡，
定点扶贫 ， 先后 送去 价值1 万元的 慰
问品， 并 为雀鸣 村 捐赠 6,000 元现金
用于维修 遭洪水 灾 害损坏的 道路； 大
同 分 公 司 为 山 西 省 阳 高 县 王 官 屯 镇
马官屯 村16 户困难 家庭38 人捐 赠 价
值2,000 元的物资。
（五） 推进资产收益扶贫 ， 创新扶贫新模式
2016 年，公司 积极响 应党 中央 “探 索资 产收 益扶 贫” 的号 召 ，
采用 “定 向捐资+ 贴 息贷款+ 农户 自筹” 模式， 与 中国扶 贫 基金会签 订
认捐书， 对汾西 县太 阳山村 63 户建档立 卡的贫困 户定向 捐 资 131.04
万元， 用以 建设太 阳山村的 光伏扶 贫 项目 。 该项 目 已于2016 年12 月
23 日实现并 网发电 ， 预计 年均发 电量 47.25 万度 ， 收益 期25 年， 年
均收益 46.3 万元， 可为贫困 户年人均 增收 2,450 元。该 项目不仅 可
以实现 63 户贫 困户 整体脱贫 目标， 而 且能够带 动整村 实 现脱贫， 使
太阳山村 成为集 村 级光伏 和多 户 型地面 光 伏 为一 体 的光伏 产 业 园区 。
另外， 经 考察发 现 ， 汾西县 有 903 间 房屋不同 程度受 损 ， 垮塌房
屋 231 间，部分农 户生活因 此雪上 加 霜。为避 免贫困 户 因自然灾 害、
意外事故 导致家 庭 房屋遭受 损失， 公司 积极探索 与保险 机 构合作扶 贫
的新模式 。2016 年12 月， 公司 与中国 人民保险 公司汾 西 支公司签 订
《帮扶服 务协议 书》 ，共同为 汾西县 建 档立卡 的 9,625 户贫困户提 供
了的房屋 保险产 品 ， 公司出资 19.25 万元购买 了住房 保 险产品。 当 房
屋发生意 外损失 时 ，保险公 司可为 每 位农户提 供最 高 4 万元的理 赔，
用于房屋 修缮， 能 够为贫困 户提供 基 本的安居 保障。 同 时， 公司 购买
汾西县土 特产进 行 消费 扶贫 3.53 万元。
公司2016 年度精准 扶贫工作 开展情 况 如下表所 示：
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附：上市公司年度精 准扶 贫工作情况统计表
指标 计量单位
数量
/开展情况
一、总 体情 况
其中： 1. 资金 万元
2391.29
2.物资 折款 万元
19.45
3.帮助 建档 立卡 贫困 人口 脱贫数 人 29184
二、分 项投 入
1. 产业 发展 脱贫
其中：1.1 产业 发展 脱贫 项目类 型
增发、 重组 、股 权投
资、推 荐新 三板 挂牌
1.2 产 业发 展脱 贫项 目个 数 个
10
1.3 产 业发 展脱 贫项 目投 入金额 万元
2200
2. 转移 就业 脱贫
其中：2.1 职业 技能 培训 投入金 额 万元
1.8
2.2 职 业技 能培 训人数 人次
150
3. 教育 脱贫
其中：3.1 资助 贫困 学生 投入金 额 万元
11.22
3.2 资 助贫 困学 生人 数 人
730
3.3 改 善贫 困地 区教 育资 源投入 金额 万元
41.07
4. 兜底 保障
其中:4.1 贫困 残疾 人投 入 金额 万元
1.03
4.2 帮助 贫 困残 疾人 数 人
15
5. 社会 扶贫
其中：5.1 定点 扶贫 工作 投入金 额 万元
155.02
6. 生态 保护 扶贫
其中：6.1 项目 类型
灾后修 路
6.2 投 入金 额 万元
0.6
三、所 获奖 项（ 内容 、级 别）
中国扶 贫基 金会
2016 年杰 出贡 献奖
汾西县 委、 县政 府
尊师重 教先 进单 位
中证互 联股 份有 限公 司
最佳 产品 销售 奖
（六） 公司下一步金融扶 贫计划
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公司将继 续发挥 专 业能力 、 资 源整合 和资本优 势， 积极 探索资本
市 场服务 贫困地 区实 体产业 路径， 深入 拓宽贫 困地区 企业 融资渠 道，
努力促进 贫困地 区 实现可持 续经济 增 长。 以结构 调整、 产 业转型和 升
级的互联 网综合 融 资服务平 台为依 托， 协助当地 引入新 兴 金融业态 支
持 扶贫工 作。通 过 组 织产业 帮扶、 智力 帮扶、 融资帮 扶、 就业帮 扶、
教育帮扶 、 公益 帮 扶等 模式 ， 多渠 道 提供全方 位综合 金 融服务， 支持
当 地增 强自我 发展能 力 ， 全力推 动扶贫 工作 取得实 效。2017 年度，
公司将在 以下几 个 方面强化 扶贫工 作 ：
1 、 加强 组织管 理工作 。积极 组织 落实中 证协扶 贫工 作计划 和要
求 ，继续 深化“ 一 司一县” 结对帮 扶 工作。
2 、 积极推 进产业 扶贫 工作 。一是积极 为 贫困地 区 企业 提供 财务
顾问、 上市 辅导、 解决融资 困难等 服 务 。 研究设 立产业 引导基金， 依
据贫困县 实际情 况 ， 积极引入 能够带 动当地发 展的产 业 项目 。 结合 贫
困 县的资 源和生 态实际 ，运 用资本 市场 手段， 内帮外 引、 创新设 计、
有效整合， 响应中 国 证监会 的扶贫 政 策提升贫 困地区 资 源价值， 形 成
连片扶贫 的局面 。 二是 对定 点扶贫 地 区的文化 、 旅游 等 资源进行 统筹
规划和设 计， 在 保 护环境， 绿色发 展 的前题下 ， 使其 在 统一共享 的资
本市场资 源平台 上 运作并形 成持续 、 健康、 绿 色的特 色 产业业态 ， 促
进当地经 济发展 ， 造福贫困 地区的 百 姓。
3 、 深入开 展消费 扶贫 工作 。一是 充 分利 用公司 营业网 点、 客户
资源、 扶 贫板和 互 联网优势 ， 将贫 困 县农特产 品与公 司 业务发展 、 客
户需求进 行对接 ， 开展消费 扶贫工作。 二是 依托属 地分 支机构 ， 在定
点帮扶贫 困县设 立 金 融扶贫 工作站， 整合各类 资源和 金 融工具， 提 供
金融整体 解决方 案 。
4 、 持续强 化公益 扶贫 工作 。一是 坚 决贯 彻落实 党员结 对帮 扶工
作 ， 充 分发挥 党员 先锋队作 用 。 二是做好年度 公益扶 贫 活动策划，确
保公益扶 贫有计 划 、 持续 性的进 行 。 三是 加强 教育培 训 ， 对定 点扶贫
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地区积极 开展金 融 培训计划， 基础金 融知识宣 传等相 关 公益活动。 四
是 充 分利用各 种新 闻媒体对 定点扶 贫 中的先进 人物和 扶 贫成效、 相 关
活动等进 行宣传 报 道， 营造良 好扶贫 工作氛围， 树立公 司良好社 会公
益形象 。 五是 研究 设立扶贫 专项公 益 基金， 制定基 金设 立方案 、 基金
管理办法 。
二、全 面服务地方实体经 济转型
作为省内 唯一的 上 市金融企 业， 公司 提升站位 意识， 将 服务山西
实体经济 作为工 作 重心， 为地 方经济 发展提供 全方位 金 融服务。2016
年， 按照 山西省 委省 政府提出 的金融 创 新以及金 融扶持 实 体经济的 要
求， 公司不 断强化 服务地方 实体经 济 的力度 ， 有 力地 促 进了 地方 实体
经济转型 升级 。 在 面对山西 省经济 下 行压力和 经济发 展 新挑战时， 积
极作为， 为 山西省 经济社会 发展提 供 了强有力 的金融 支 撑， 为实现 山
西省“十 三五” 经 济社会发 展良好 开 局做出了 积极贡 献 。
公司创新 发展政 府 引导基金 荣获山 西 日报报业 集团 2016 年度山
西 省 “ 金融助 力实 体经济 ” 十大 新闻 。 山
西 省 总 工 会 金 融 工 会 工 作 委 员 会 举 办 的
2016 年 山 西 省 金 融系 统 “ 践 行 新 理 念、
建功十三 五” 优 质 服务竞赛 中， 公 司 获得
“山西省 金融系 统 五一劳动 奖状” 和 “ 标
兵单位” 荣誉称 号 。
（一） 制定行动方案，细 化服务地方经济发 展工作
2016 年 上 半年 ，为了 更好 地发 挥综 合金 融服 务优 势， 公司 制 定
了 《服务 山西经 济行 动方案 》和《 产品 业务白 皮书 》 ， 为推 进 山西 省
供给侧结 构性改 革 、促进经 济转型 升级 持续发 力。
( 二) 统筹内部资 源，聚焦 山西经济转型发展
公司从国 企 国资 改 革、 中小 企业金 融服 务和投融 资服务 三 个方面
发力，聚 焦山西 创 新驱动转 型升级 。
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1 、国企国资 改革服 务
公司投行 业务专 业 子公司中 德证券， 统筹协调 所有业 务 资源， 深
度介入山 西省国企 国资改革 攻坚战 ， 为 山西省 国 资委提 供 资本运作 咨
询、 规划 及方案 咨 询等服务 ， 为省 属 国有企业 提供 投 融 资、 并购 重组
等 业务支 持。 通 过 各业务部 门间的 统 一配合、 不懈努 力 ， 开展了 多项
具有开创 性重大 价 值的标杆 项目， 先 后完成了 公司、 永 泰能源、 太原
重工等多 个 定向 增 发 项目， 总融资 金 额达 101.21 亿。
2 、中小企业 金融服 务
为做好中 小企业 金 融服务， 公司 以 山西 省国企改 革和促 进 中小企
业发展为 契机， 抽 调业务骨 干， 加 强 山西区域 的人员 和 业务力量 。 积
极参与企 业股份 制 改造， 根 据企业 的实 际情况助 其登陆 区 域股权交 易
市场 和新 三板， 同时 做好后续 的各项 服 务， 促进 企业规 范、 健康发展 ，
促进山西 经济转 型 发展。2016 年， 公 司推荐 10 家中小企 业挂牌新 三
板， 其中6 家已 经 完成挂牌 。 另外 ， 公司已经 完成 7 家 中小企业 股改
工作， 同 时， 完 成 了山西省 内首单 新 三板重大 资产重 组 ， 涉及金 额近
1800 万元。
公司持续 服务于 实 体经济的 投融资 需 求， 以股 权和可 转债 等模式
向中小企 业进行 直 接投资， 为 企业输 入宝贵的 资金， 促 进企业健 康发
展。2016 年度新三 板分层实 施后， 山 西省有 5 家挂牌企 业第一批 进
入创新层 ， 其中有4 家由中小创投 基金 参与投资 、 培育 。 中绿环保 在
山西省节 能环保 领 域中占有 领导地 位 ， 目前进入 IPO 申报阶段； 奥 坤
生物是山 西省农 业 循环经济 的龙头 企 业； 恒伦 口腔医 院是 省内最大 的
民营口腔 类专科 医 院。 中小 创投基 金通 过对这些 细分行 业 龙头企业 的
扶持培育 ，带动 了 相关产业 链的发 展 ，为经济 转型做 出 了贡献。
3 、研究服务
公司倾斜 研究资 源 ， 关注金融 行业动 态及 山西 经济发 展 ， 为省内
相关政府 部门等 提 供研究咨 询 服务 ， 围 绕产业转 型升级 这 一重点工 作
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建 言献 策。2017 年，公司 将进一 步充实 山西 区域经 济研究 团队 ，建
立服务山 西实体 经 济政策资 料库， 进 行专题研 究， 立 足 省内、 服 务省
内。
（三） 充分发 挥资本市场 专业优势， 积极探 索业务创新发展新 路
径
公司充分 发挥资 本 市场专业 优势， 利 用山西金 控全牌 照 、 跨领域
的综合金 融服务 平 台， 多措 并举， 聚 焦山西经 济结构 调 整、 产业 转型
和供给侧 结构性 改 革这一主 线， 深度 融入振兴 地方经 济 大局， 致力 于
战 略 新 兴 产 业 的 培 育 和 投 融 资 需 求 和 煤 炭 行 业 供 给 侧 改 革 的 综 合 解
决方案设 计和落 地 实施。
1 、 业务创 新 。2016 年， 华 融晋 商 委托 山西信托 向山煤 集 团发放
23 亿贷 款 。 为了缓释 山煤 集 团的 负债风 险，公 司 通 过设立 “ 山西 证
券 —华融 晋商 1 号 定向资产 管理计 划” （规模 15 亿元 ） ， 进一步盘 活
华融晋商 （地 方 AMC） 信贷资产、 提 升 其投放能 力， 为山 西省煤企 跨
越转型和 新设 AMC 的做大做 强提供 了 实质性的 业务创 新 支持， 也 为 公
司 支持实 体经济 探 寻出一条 新的路 径 。
2 、 解忧 煤炭困 局 。 面 对煤 炭等传 统产业 的总 体经营 困局， 公司
响应省委 、 省政 府 的部署， 借助资 本 市场为煤 炭企业 排 忧解难。2016
年5 月， 公司通过 股权质押 为同煤 集 团 融资5 亿元， 成 为省内第 一单
通过券商 渠道为 煤 炭企业完 成的股 权 质押融资 ， 对煤 炭企 业拓宽融 资
渠道起到 了示范 作 用。 公司 为永泰 能源 及控股股 东提供 了 非公开发 行、
公司债、 可 交债等 一揽子金 融服务， 为企业融 资近百 亿 元。 同时， 公
司积极推 进可交 换 债、 资产证 券化业 务 ， 有针对性 地为 60 余家能源 、
化工、 钢铁 企业提 供套期保 值、 资产 整合、 股权 激励、 市值管理、 资
本运作等 方面的 咨 询服务。 公司全 资 子 公司格林 大华积 极 协助山西 焦
煤集团、 同煤集 团 、 美锦集 团、 阳 光 焦化集团等 4 家 省 内企业申 请相
关产品期 货交割 库， 协助山西 焦化集 团 等 7 家企业利用 期 货市场开 展
2016 年度社 会责任报告
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套 期保值 交易， 部 分企业顺 利进行 实 物交割。
三、积 极开展“反洗钱” 工作，有效维护金 融秩序
为贯彻落 实国家 金 融法律法 规以及 人 民银行政 策、 外 汇管 理相关
规定， 维 护正常 的 金融秩序 ， 有效 预 防各种洗 钱犯罪 ， 推动公司 反洗
钱工作， 根据 《 中 华人民共 和国反 洗 钱法》 、 《 金融机 构 反洗钱规 定》 、
《金融机 构大额 交 易和可疑 交易报 告 管理办法》 等相关 法律法规， 公
司成立了 由总裁 任 组长、 各 相关业 务部 门负责人 为成员 的 反洗钱工 作
领 导组， 并对反 洗钱 工作推 行“一 把手 负责制 ” 。为将 反洗 钱工作 落
到实处， 公 司还根 据反洗钱 相关规 定 建立反洗 钱联席 会 议。 反洗钱 工
作 的前 沿 主要在 分支 机构 ， 《 公司反 洗钱 岗位职 责》规 定各 分支机 构
设立反洗 钱联络 专 人并实行 “A 、B ” 岗制度。
公司在构 建反洗 钱 组织架构 的基础 上， 严格按照 反洗钱 法 律法规
的要求， 持 续建立 健全反洗 钱各项 内 控制度。 公 司根据 中国证券 业协
会 下发的 《证券 公司 反洗钱 客户风 险等 级划分 指引 》 ， 重新 修订和 完
善了 《公司 反洗钱 客户风险 等级划 分 实施细则 》 、 《公司 客户身份 识别
实施细则 》 、 《公 司 反洗钱岗 位职责 》 等十项反 洗钱相 关 制度。 根 据人
民银行要 求和反 洗 钱工作需 要， 制定 和下发了 《 公司反 洗钱报告 实施
细则》 、 《 公司洗 钱 风险评估 工作实 施 细则》 。
2016 年 10 月 28 日，公司组 织开展 了 反洗钱集 中培训 ， 公司反
洗钱各相 关部门 和 各分支机 构共计 100 余人参加了本 次培 训。 本次 培
训公司特 聘太原 中 心支行反 洗钱处 专 家进行授 课， 专 家们 针对公司 现
存的人员 流动过 快 、 反洗钱业 务骨干 严重缺乏、 新进员 工反洗钱 知识
不足等问 题， 课程 重点涉及 反洗钱 基 础知识， 内容 包括 当前反洗 钱形
势 及工作 要求、 反洗 钱最新 的法律 法规 、重点 可疑交 易甄 别与分 析、
反洗钱非 现场业 务 介绍、 反洗 钱现场 检查业务 介绍等。 本次培训 考试
合格率达96% 。
根 据中 国人民 银行太 原中 心支行 下发的 《关 于印发< 山西省 金融
2016 年度社 会责任报告
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机 构反洗 钱宣传 长 效 机制工 作指引> 的通 知》文 件精神 ，公 司各分 支
机构、 营业 部将反 洗钱宣传 融入到 日 常经营活 动中， 通 过现场设 置宣
传 咨询台 ，为客 户解 答疑问 ，主动 向客 户介绍 反洗钱 工作 的重要 性；
在营业大 厅的显 要 位置悬挂 宣传条 幅 、 张贴宣传 标语、 设 置展板和 宣
传栏营造 反洗钱 环 境； 向社 会公众 发送 反洗钱短 信和在 网 站醒目位 置
设置内容 新颖、 全 面的反洗 钱专栏； 利用每周 的股市 沙 龙开展投 资者
教育和反 洗钱知 识 讲座， 利 用 “微博 ” 向 更多的社 会公众 宣 传反洗钱 。
2016 年是《反洗 钱 法》颁布 实施十 周 年纪念， 公司于 7 月到 10
月在全公 司范围 内 组织开展 了以 “ 预 防洗钱活 动、 打 击 洗钱犯罪 、 维
护金融秩 序” 为主 题 的反洗钱 宣传活 动。 本次专项 宣传活 动 分工明确 ，
落实到位， 并在宣 传形式和 内容上 进 行创新和 丰富， 公 司利用现 有媒
体平台： 生活晨 报、 市内电子 大屏、 茄子 电台、 太 原南站 动态 电子屏、
公司官网 、 公司 官 方微信、 公司微 博 等 广泛开 展反洗 钱 宣传活动 ， 做
到 “电视上 有影、 广播里有 声、 报纸 上有字、 手 机里有 信息、 网点 里
有标语、 柜台上 有 资料” 。 公司 共有1000 余人参与 此次宣 传活动， 受
众人群达 百万以 上 ， 影响范 围广泛 。
2016 年 12 月， 公司 组织财富 管理部 、 机构业务 部、 资产 管理各
部、 公募基 金部、 中小企业 金融业 务 部 、 信用交 易管理 部、 柜台交 易
业务部、 各分公 司及 直辖营业 部开展 2016 年度反洗钱风 险评 估工作 ，
评估结束 后将评 估 结果形成 报告上 报 中国人民 银行太 原 中心支行 。
2013 年9 月30 日起 ， 公司启 用自主 开 发的可疑 交易异 常 交易监
测指标，2016 年内控平台共 抓取异 常 交易 29347 笔， 未 形成 重点 可
疑交易， 没 有 可以 向 中国反 洗钱监 测 中心 提交 的可疑 交 易 报告 。 对 于
系统抓取 的异常 交 易， 公司各 分支机 构、 营业部 反洗钱 工作人员 都经
过认真的 分析与 甄 别， 甄别内 容包括 核实自然 人客户 的 工作单位、 职
务、 收入与 其资产 状况是否 处于合 理 水平； 核实 自然人 客户的文 化水
平、 年龄 、 身体 健 康状况等 情况，及 其是否具 有对所 办 理业务进 行操
2016 年度社 会责任报告
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作的能力 和技术； 核实自然 人客户 的 交易情况 分析其 交 易目的； 核 实
机构客户 的注册 资 本金、 经 营范围 、 经营状况 等情况 ， 并与所掌 握的
本地区同 行业情 况 对比， 分析 其资产 状况是否 合理， 资 金来源是 否可
疑。
为了进一 步提高 履 行反洗钱 义务的 能 力， 公司 将在今 后的 反洗钱
工作中， 不 断强化 反洗钱工 作理念， 提高反洗 钱的工 作 积极性和 主动
性， 同时 进一步 畅 通反洗钱 专业信 息 交流渠道 ， 运用 更 加科学、 系统
的技术手 段，将 反 洗钱工作 持续深 入 推进。
四、积 极履行纳税义务， 足额缴纳证券投资 者保护基 金
“依法纳 税、 合 规 经营” 是 公司践 行 社会责任 的重要 基 石， 也是
公司诚信 经营理 念 的重要体 现。 公司 不断加强 税务基 础 管理、 降低 税
务风险、 提高全 员 纳税意识 和税法 遵 从度， 提 升税务 工 作合法、 合规
性。 公司 历来忠 实 履行纳税 义务， 如 实申报缴 纳各项 税 款， 报告 期内
实际缴纳 各项税费 3.62 亿元。
根据 《证 券投资 者 保护基金 管理办 法 》 的规定 ， 及时 足 额缴纳证
券投资者 保护基 金 ， 报告期内 共缴纳 1,397 万元， 为 促进 证券市场 稳
定健康发 展，保 护 证券投资 者的合 法 权益作出 了贡献 。
五、组 织开展实际行动， 切实践行社会责任 工作
公司积极 响应山 西 省证券业 协会发 出 的 “关爱 环卫工 人共 建爱心
驿 站”的 倡议， 在太 原并州 分公司 接受 “小桔 灯爱心 接力 站”授 牌，
并 承 诺 公 司 及 山 西 省 内 所 有 营 业
部 的 大 门 都 为 环 卫 工 人 敞 开 ， 随
时 欢 迎 大 家 去 歇 歇 脚 、 取 取 暖 、
喝 杯 热 水 ， 为 环 卫 工 人 提 供 贴 心
细 致 的 后 勤 保 障 ， 也 为 所 在 城 市
公 共 卫 生 事 业 发 展 和 社 会 和 谐 友
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爱做出应 尽的贡 献 。
阳泉分公 司、 并 州 分公司、 北城分 公 司、 汾阳 营业部 等 分支机构
在中、 高考 期间， 设立 “爱心 服务站 ” 向考生和 家长提 供饮用水、 板
凳、遮阳 及相关 信 息咨询等 服务， 获 得社会人 士的一 致 好评。
六、注 重环境保护，倡导 绿色办公
公司以环 境保护、 可持续发 展为己 任 ， 用实际行 动支持 节能环保
倡议。
（一）日 常工作
秉承 “勤俭 节约” 的企业作 风， 通过 打印纸双 面使用、 办公室更
换节能灯、 空调温 度不得高 于或低 于 国家的建 议标准、 积极引导 客户
进行非现 场交易 及 网上开户 、 降低营 业部现场 交易面 积 等措施， 尽 量
降低和减 少各种 能 源消耗。
（二）车 辆管理
持续加强 机动车 辆 管理相关 规定的 执 行力度， 严格执 行用 车的申
请和审批 制度， 加 强内部管 理。 积极 倡导员工 短途以 步 行或骑自 行车
的方式出 行； 市内 公务外出 工作倡 导 使用公共 交通 工具 ； 长途工作 用
车， 遵循 交通便 利 的城市出 差尽量 采 用公共 交 通。 不 便 利时， 实 行同
一地点或 邻近的 地 方， 尽可 能合并 用 车， 提高 了车辆 使 用效率， 减少
油耗，厉 行节约 ， 减少尾气 对环境 的 污染。
（三）办 公系统
公司通过 不断开 发 包括 OA 系统、NC 财务系统 及 HR 系统 在内的
办公自动 化系统， 提升信息 的传递 效 率和办公 效率， 降 低对能源 的消
耗。 同时， 通过视 频会议系 统、 电话 会议系统、 加强差 旅管理和 会议
管理等方 式， 减少 了不必要 的远途 出 差和现场 会议， 对 于降低单 位产
出能耗做 出了进 一 步的贡献 。
2016 年度社 会责任报告
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协作包 容篇
公司始终 将股东 、 债 权人 和投 资者尤 其 是中小投 资者 作 为 利益相
关方的重 要方面， 公司内外 部、 组织 架构各层 级、 各业 务条线、 员 工
之间协作 包容， 通 过采取切 实措施 ， 充分保障 利益相 关 方的权益 。
一、不 断完善公司治理结 构，保障公司经营 管理稳定发展
（一）建 立健全 公 司制度
2016 年 ， 公司 对《公 司章 程》 中涉 及 的 公司 注册 资本 、股 份 总
数及股本 结构等 非 重要条款 变更进 行 了补充和 完善， 向山 西 证监局 备
案 并及时 办理了 相 关工商变 更登记 事 项。
（二）依 法合规 召 开公司三 会
2016 年，公司 召 开 股东大会 2 次，其中 年度股 东大会 1 次、临
时股东大会1 次， 全部采用 现场投 票 与网络投 票相结 合 、 中小投资 者
单独计票 的方式， 方便公司 了解广 大 投资者诉 求， 保护 中小投资 者合
法权益。 股东大 会 累计审议 相关议 案 16 个，召开及 表决 程序合法 合
规，有效 保障投 资 者行使股 东权利 。
公司召开 董事会 会 议 8 次，审议 相关 议案 57 个；董事 会 专业委
员会会议 13 次， 审 议相关议 案 39 个， 充分发挥 了董事 会 决策 职能 ，
有效促进 公司稳 定 、健康、 可持续 发 展。
公司召开 监事会 会 议 3 次，有 效监督 公司规范 运作、 内 部控制 、
募集资金 使用、 信 息披露事 务、 关 联 交易等重 点事项 ， 对公司股 东大
会、 董 事 会起到 良 好的制衡 作用， 促 进了公司 三会规 范 运作， 保 障了
全体股东 的合法 权 益。
二 、 重视股东回报 、 债权人 权益保护， 持续加 强与投资者的沟通
交流
（一） 立足长远发展，重 视股东价值合理回 报
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公司历来 重视利 润 分配， 董事 会立足 长远， 兼顾 对股东 的合理价
值回报， 实行稳 定 的利润分 配政策 ， 并严格履 行决策 程 序。 公司 充分
尊重广大 股东， 特 别是中小 股东的 权 益， 近三 年均实 行 现金分红 ， 且
利润分配 比率逐 步 提升 ，公 司利润 分 配具体情 况如下 ：
单位：元
分红年度
现金分红金额
（含税）
分红年度合并报表中 归属 于
上市公司股东的净利 润
占 合 并 报 表 中 归 属 于 上 市 公
司股东的净利润的比 率（% ）
2016 254,585,264 467,685,616 54.44
2015
565,745,031 1,438,829,425 39.32
2014 125,936,258 586,294,710 21.48
（二） 重视债权人权益保 护，切实维护投资 者的合法权益
公司高度 重视债 权 人权益保 护， 通过 充分的信 息披露、 科学准确
的 核算机 制、严 格的 操作管 理系统 以及 融入资 金的合 理审 慎使用 等，
保证了每 笔债务 按 时还本付 息， 未发 生相关违 约事件， 切实保护 了债
权人利益 。
公司 2013 年第一期 公司债券 于 2013 年 11 月 13 日发行 ，已于
2016 年 11 月14 日顺利完成 兑付及 摘 牌事宜。 公司2014 年第一期 10
亿元公司 债券 于 2014 年 8 月 4 日发 行 ，债券期 限为 3 年 期，票面 利
率为5.6% ，2016 年8 月 4 日按时完 成第 二次兑息 工作。
公司于2016 年11 月22 日召开 了2016 年 第一次债 券持有 人 会议，
会议通过 现场投 票、 网络投票 和通讯 投 票相结合 的方式 方 便债券持 有
人行使权 利。 债券 持有人会 议通过 了 《关于变更 14 山证01 担保人的
议案》 。
公司分别于 2016 年10 月21 日、11 月5 日、12 月7 日及时发布
《累计新 增借款 的 公告》 ， 并公告 《 重大 事项受托 管理事 务 临时报告 》 ，
有效保障 债券持 有 人权益。
根 据公 司第 二届 董事 会第 三十 四次 会议 、2015 年 第 一次临 时 股
东 大会审 议通过 的《 关于公 司借入 或发 行证券 公司次 级债 的议案 》 ，
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公司 2015 年度共发 行 4 期次级 债券。 截至本报 告发布 日 ，4 期次级
债券已全 部如期 兑 付 ，次级 债券全 部 赎回。
附：公司发行次级债 券情 况表
债券名称 债券代码 票面利率 发行规模 发行日期 债券期限 兑付日期
次
级
债
券
15 山证 01 123258 5.87% 13 亿元 2015.1.29 1+2 年 2016.1.29
15 山证 02 123229 5.79% 7 亿 2015.3.19 2+2 年 2017.3.19
15 山证 03 123089 6.00% 20 亿 2015.4.20 1+2 年 2016.4.20
15 山证 04 118937 5.79% 10 亿 2015.6.26 1+2 年 2016.6.26
（三） 规范募集资金使用
公司于 2015 年末向 特定投资 者非公 开 发行人民 币普通 股 3.1 亿
股，募集 资金 38.3 亿元。公 司募集 资 金严格按 照《招 股 说明书》 中
披露的用 途使用 ， 实行专户 管理， 定 期披露募 集资金 使 用情况， 有效
保障广大 投资者 的 知情权。2016 年共使用 36.48 亿元， 分别用于 自
有资金投 资、 扩大 信用交易 业务规 模 、 信息系统 与经营 网点及互 联网
证券业务 的投资 等 ，公司募 集资金 的 使用符合 相关规 定 。
（四） 充分履行信息披露 义务 ， 改善投资者 关系管理
公司严格 按照 《 上 市公司信 息披露 管 理办法》 和公司 《 信息披露
事务管理 制度》 等 相关规定 ， 持续 完 善公司信 息披露 工 作机制， 有效
开展信息 披露事 务 管理工作， 积极履 行相关信 息披露 义 务， 严格通 过
指定媒体 发布相 关 信息，2016 年共发 布临时公告 141 则 、 定期报告 4
则。 各项 公告均 及 时准确发 布， 不 存 在应披露 未披露 的 重大信息 ， 确
保了投资 者对公 司 重大信息 的知情 权 。
公司高度 重视投 资 者关系管 理工作， 建立了集 股东大 会 、 公司网
站、 现场 调研、 网上 业绩说明 会、 网 上集 体接待会 、 交易 所互 动平台、
投资者邮 箱及热 线 、 信息披露 等为一 体的多层 次沟通 网 络， 通过 和投
资者诚信 、 规范 、 及 时、 专业 的交流 沟通 ， 获得了 投资者 的高 度认同。
报告期内 ，公司 及 时组织 了 2016 年度 业绩网上 说明会 ， 并积极
参加山西 证监局 举 办的“山 西辖区 上 市公司 2016 年度业 绩网上集 体
2016 年度社 会责任报告
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接 待日 ” ， 就公司 经营 业绩等 与投资 者进 行了充 分交流 。报 告期内 公
司接待了 工银瑞 信 基金管理 有限公 司、 上海申银 万国证 券 研究所有 限
公司、国 泰君安 证 券等机构 投资者 的 调研。
三、加 强党建工作，凝聚 合力，切实保障公 司稳健发展
（一）强 化基层 党 组织建设 ，确保 组 织建设全 覆盖
针对公司 分支机 构 多、 营业 网点分 散 、 员工流 动性大 等 特点， 为
充分发挥 基层 党 支 部的战斗 堡垒作 用 ， 公司党委 按照业 务条线、 地 域
相近等原 则， 将原有 的13 个党支 部、 1 个 党总支调 整为19 个党支部、
1 个党总支。 基层党 组织覆盖 公司总 部 、14 个分公司 、4 个子公司 及
10 个直 辖营 业部。各 基层党 组织 建立了 由支部 书记 、组织 委员、 宣
传委员、 纪检委 员 组成的领 导机构 。
（二）扎 实开展 “ 两学一做 ”学习 教 育
公司党委 统筹安 排 、 严密组织 、 层层 分解、 层层 落实， 扎实开展
“两学一 做” 学习 教育， 深入 学习贯 彻落实十 八届六 中 全会和省 十一
次党代会 精神。 全体 党员学党 章党规 、 学 系列讲话 、 学党 史、 听党课、
重温入党 誓词、 讲心 得、 谈体 会， 不断 提 升政治理 论水平 和 党性修养 ，
不 断提升 “四个 意识 ” ，切实 把全体 党员 的思想 和行动 统一 到以习 近
平总书记 为核心 的 党中央周 围。 全 体党 员深刻理 解和领 会 从严治党 的
具体要求， 增强自 我约束、 自 我净化 和自我完 善能力， 争做 “四讲 四
有” 的合 格党员 。 在具体推 进中， 公 司党委通 过在公 司 各个办公 场所
悬挂横幅 、 制作 展 板、 官网 设立专 栏 等多种宣 传渠道 来 强化 “两 学一
做” 学习教 育工作 的重要性， 进一步 提高党员 学习教 育 的便利性 和自
觉性。 通 过设立 党 建微信公 众号 （ 发 布信息 53 条） ， 在 公司办公 系统
设立“党 建园地 ” （ 发文 63 篇） ，不断 强化宣传 引导。 同 时，公 司党
委按照既 定实施 方 案， 层层推 进， 不断 深化丰富 基层党 组 织的学习 教
育内容， 并采取 不定 期抽查和 实地检 查 等多种形 式强化 督 导检查力 度，
确保学习 贯彻落 实 深入开展 ，防止 和 杜绝形式 主义。
2016 年度社 会责任报告
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（三）强 化制度 建 设并严格 执行
公司党委 修订完 善 了 《党委 会议事 规 则》 、 《党 费收缴 、 使用和管
理 实施办 法 》 、 《发展 党员工 作规程 》和 “三会 一课 ” 、民主 生活会 和
组织生活 会等制 度 并严格执 行。 公司 各 级党组织 严格执 行 “ 三会一课 ”
等制度， 强 化党支 部在实际 工作中 的 主体作用 和战斗 堡 垒作用， 党 员
干 部通过 “三会 一课 ” 、互联 网、多 媒体 、微信 等多种 渠道 开展政 治
理论学 习 教育， 一 年 来， 各基层 党组织 合 计组织召 开党员 大 会 120 次、
支部委员会92 次、 党课学习 115 次、 党小组会 12 次、 开 展其他形 式
的活动共122 次。
（四） 强化 党风廉 政建设， 表 彰先进 、 树立模范 ， 切实 发挥共产
党员的先 锋 模范 作 用
公司始终 把党风 廉 政 建设、 落实 “两 个 责任” 作 为重要 任务 来抓，
坚 决贯彻 执行 中 央八 项规定 和反四 风精 神，结 合精神 文明 创建工 作，
在公司上 下营造 风 清气正、 拼 搏进取 的 良好工作 环境。 通 过 优秀党员 、
优秀党务 工作者、 优秀党支 部的评 选 活动， 表彰 先进、 树立模范、 弘
扬正气， 彰显共 产 党员的先 锋模范 作 用和党组 织的战 斗 堡垒作用 。
四、完 善公司合规体系， 深化合规管理理念
公司以全 面提升 管 理能力， 守 住合规 经营底线 为指导， 严格按照
监管要求 履行咨 询 、 审查、 监督、 检查 、 培训、 监管配 合、 报告反馈 、
合规监测 、 反洗 钱、 信息隔离 墙等常 规 合规管理 职责。 通过 列席会议 、
专项检查 等方式 ， 有计划， 有重点 地 开展新产 品、 新 业 务等方面 的合
规管理工 作， 保 障公 司业务规 范发展 。 特 别是对通 道业务 、 代 销产品、
固 定收益 、 代客 理 财等强化 监控， 重 点预防可 能出现 的 道德风险 、 声
誉风险、 合规风 险 、展业风 险等。
（一）制 度体系 建 设
根据各项 业务发 展 需要， 持续 开展制 度 梳理工作， 完善制 度 清单，
共修订制度38 个， 新增制度 34 个。 合 规管理部 修订了 公 司 《信息 隔
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离墙制度 》 、 《信息 隔离墙制 度实施 细 则》 、 《内部 责任追 究管理办 法》 、
《洗钱风 险评估 工 作实施细 则》 等 制 度， 并修 订下发 了 《分支机 构办
理 遗产继 承业务 操作 规程 》 。 同时， 为配 合公司 创新业 务发 展，对 内
部管理制 度、 重 大 决策、 新 产品和 新 业务方案 等进行 合 规审查， 完善
公司业务 间隔离 机 制，确保 公司依 法 合规 运作 。
（二）增 强合规 展 业意识
为贯彻落 实中国 证 监会 “两 个加强 、 两个遏制 ” 回头 看 工作的专
项部署 ， 公司于2016 年9 月组织了 “加 强守法合 规和社 会 责任意识 ”
教育活动 。
公 司紧 紧围绕 “深化 市场 主体法 律责任 ，提 升投资 者法制 意识”
的 主题， 深入组 织开 展了“12 ·4 ” 法制 宣传活 动，使 公司 形成知 法
守法、 诚信 做事的 良好氛围， 增强依 法经营、 守 法自律 的意识， 同 时
也取得了 良好的 社 会效果。
五、完 善制度建设，强化 内控管理
公司进一 步完善 了 合规 管理 制度体 系 ， 新增了 《固定 收益 业务管
理办法 》 、 《 推荐业 务内核工 作管理 细 则》 、 《资产 管理投 资顾问业 务管
理细则 》 、 《 公募基 金 管理业务 投研联 席 会议工作 细则》 等 40 个制度，
修订了 《 信息隔 离 墙制度 》 、 《内部 责 任追究管 理办法 》 、 《反洗钱 风险
评估工作 实施细 则 》等 32 个制度 。2016 年共审 查各类 制 度 72 个，
主要涉及 固定收 益 、 融资融券 、 股权 质押、 公募 基金、 资产管理、 新
三板推荐 挂牌等 业 务。
公司对内 部控制 的 有效性开 展自我 评 价工作， 通过确 定内 部控制
缺陷标准， 组织相 关部门对 各业务 和 管理环节 风险点 进 行梳理， 要 求
被评价单 位对发 现 的缺陷 提 出整改 建 议并落实 反馈， 同 时编制 《内 部
控制自我 评价报 告》 。
六、完 善公司风险管控机 制，为各业务条线 开展提供制度保障
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公司根据 监管要 求 及业务发 展变化， 制定了 《公 司股票 质押业务
违 约处置 实施细 则》 ， 修订了 《公司 风险 控制指 标管理 办法 》 、 《公 司
上市公司 股票质 押 式回购交 易业务 风 险管理实 施细则 》 、 《 公司全国 股
转 系统挂 牌公司 股权 质押式 回购交 易风 险管理 实施细 则 》 ， 目前均 已
下发实施。 风险管 理制度的 不断完 善 、 修订为业 务的开 展提供制 度保
障。
公 司采 取了多 项风控 措施 ，通过 全员参 与风 险防控 ，效果 显著，
杜绝了风 险向社 会 外流现象 的发生 ， 充 分发挥了 自身应 承 担的社会 责
任。 以净 资本和 流动 性为核心 的各项 风 险控制指 标持续 符 合监管要 求，
远离监管 预警标 准 ， 2016 年， 公司 分 类 监管评价 结果为 B 类BBB 级。
（一） 强 化风险 业 务的重点 监控与 跟 进 。 强化 对固定 收 益、 股票
质押、 新三 板等业 务 的重点监 控。 针对 今 年业务部 门出现 的 风险事件 ，
公司高度 重视， 积 极应对， 对 及时防 范并化解 业务风 险 发挥了积 极作
用。
（二） 强化 业务的 监督检查 工作 。 风 险管理部 与合规 管 理部组成
检查小组 对固定 收 益部、 中小 企业金 融业务部、 资产管 理部门进 行合
规风控现 场专项 检 查。
（三） 调整 部门组 织架构 。 为 全面落 实中国证 券业协 会 新修订的
《证券公 司全面 风 险管理规 范》 监管 要求和刘 士余主 席 提出的 “依 法
监管、 从 严监管 、 全 面监管” 监管思 路， 公司风险 管理实 施 全面转型 ，
结合公司 实际并 借 鉴行业的 做法， 调 整了部门 组织架 构 ， 并将部门 名
称由“风 险控制 部 ”改为“ 风险管 理 部” 。
（四） 优 化风险 管 理报告 。 公司对 风 险报告内 容、 频 率 及路径不
断优化、 完 善， 将 报告内容 逐步导 向 至以风险 事项的 预 警、 处置、 跟
进等内容 ，使公 司 管理层及 时 了解 相 关风险信 息。
（五） 梳理 各业务 指标体系 与部门 流 程 。 对各业 务的监 管指标与
内部控制 指标流 程 进行了一 次梳理 ， 后续将进 一步排 查 、 优选， 做到
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务实有效 的风险 管 控。
（六） 完善 风险管 理信息系 统 。 公司 继续对内 控系统 各 项功能与
风险管理 系统进 行 完善、 优 化。 目 前， 公司的全 面风险 管 理系统覆 盖
市场风险 、信用 风 险、操作 风险， 均 进入调试 数据阶 段 。
（七）全 面落实 监 管专项工 作 。严 格 按证监会 要求落 实 2016 年
分 类监管 工作， 按中 国证券 业协会 要求 落实统 一情景 压力 测试工 作，
按 中国人 民银行 太 原中心支 行要求 落 实金融机 构综合 评 价工作， 按深
圳交易所 、 上海交 易所、 股转 公司要 求落实客 户异常 交 易行为监 管配
合工作。
七、切 实保障员工权益， 规划员工职业发展
公司通过 系统化、 规范化的 人力资 源 管理专业 体系， 建 立具有行
业领先和 公司独 特 性的人才 发展机 制 ， 以内部培 养为主， 外部引进 为
辅， 培养后 备人才 队伍。 同时 ， 积极 完善薪酬 管理制 度 ， 持续优化 薪
酬职级， 有效保 留 与激励人 才，为 公 司可持续 发展提 供 人力支持 。
公司本着 积极为 社 会、 对员工 负责任 的态度， 根 据国家 各项劳动 法律
法规政策 ， 完善 公 司劳动合 同管理 ， 实行全员 劳动合 同 制， 确保 用人
的规范性 和合法 性 。
（一）规 范劳动 用 工，保障 职工权 益
为解决员 工的后 顾 之忧， 持续 增强公 司的凝聚 力与向 心 力， 加强
体现公司 人文关 怀 ， 除国家要 求的五 险一金之 外， 为大 病等困难 员工
支付补充 医疗保 险 费用。 为 全员办 理 “ 团体人身 意外伤 害 保险” 和 “商
务人员出 行保险 ” ； 为女员工 办理 “ 国 寿女性安 康团体 疾 病保险 ” ； 每
年 组织员 工进行 健康 体检； 员工按 规定 可以享 有带薪 年休 假、产 假、
婚假、丧 假等假 期 。
（二）加 大培训 力 度，提升 员工素 质 和能力
公 司培 训旨在 将资源 向核 心业务 聚焦， 契合 公司年 度发展 战略，
支持和推 动业务 转 型创新发 展。 2016 年， 精心 组织了 系列 专题培训 ，
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培训内容 与业务 发 展紧密衔 接， 顺利 完成了远 程培训 报 名及管理、 培
训项目组 织实施、 外 训项目服 务支持 等 工作， 累计 组织培 训 100 余期，
组织参加 人员 1,000 余人。全 年培训 横向覆盖 各个业 务 及职能部 门，
纵向贯穿 各个岗 位 及管理层 级， 具 有明 确的培养 目标和 科 学的培养 方
式。 在提 升员工 素质 能力的同 时， 有 力的 推动了公 司业务 的 开展。 2016
年度， 公 司及四 家子 公司投资 于雇员 个 人知识和 技能提 高 以提升雇 员
职业发展 能力的 投 入为 515 万元。
（三）创 办内刊 ， 展现员工 风采， 提 升荣誉感 和归属 感
公司内刊 《山证 人 》自 2014 年 1 月正 式创刊以 来，至 今 共发行
12 期， 为公 司广大员 工创建 了一 个展现 自我风 采的 舞台、 一个温 馨
与向上的 精神家 园 ， 是承载和 传播公 司企业文 化的重 要 载体， 对提 升
公司形象、 加强内 部管理、 增 加公司 凝聚力和 员工荣 誉 感具有重 要的
作用和意 义。
（四 ）积极 组 织体育文 化活动 ， 关注员工 身心健 康
为弘扬体 育精神 ， 激发工作 斗志， 塑 造优良团 队作风 ， 公司组织
员工分别 参加了 山 西省证券 业协会 举 办的徒步 拓展活 动、 山西期货 杯
秋季运动 会 并最 终 荣获证券 组羽毛 球 团体第一 名的好 成 绩 、 山西 省证
券业协会 运动会 等 活动。
公司分支 机构也 积 极开展各 项活动， 丰富员工 精神文 化 生活。 太
原北城分 公司组 织 员工积极 参加山 西 省证券业 协会举 办 的 “健康 生活 ，
快乐工作” 户外拓 展活动， 到 太原蒙 山大佛、 太 原万亩 生态园、 崛 围
山 风景区 等进行 了户 外拓展 ，同时 组织 百名员 工组成 “北 城奔跑 团”
参加2016 太原国际 马拉松赛 。
（ 五）切 实履 行员工关 怀，进 一 步增强企 业凝聚 力
公司非常 重视困 难 职工生活 和身心 健 康。 信息 技术部 员工 不幸身
患重病， 且病情 不 断恶化， 引起了 公 司党委的 高度重 视 ， 迅速组 织全
体员工捐 款 32 万余 元 ；为弘 扬雷锋 精 神和中华 民族传 统 美德，公 司
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组织开展 爱心帮 困 捐 款活动 ，共募 集 捐款 7.4 万元。
公司以高 度的政 治 责任感， 精心组 织开 展了走访 慰问生 活 困难党
员、 老党员 和老干 部活动。 活 动前期 ， 公司对生 活困难 党员、 老党 员
和老干部 情况进 行 了仔细摸 底， 并深 入一线， 对 摸底情 况进行实 地核
实， 确定最 终名单 。 同时公司 积极筹 措慰问资 金， 安排 专人负责， 确
保资金专 项专用 ， 进一步保 障了活 动 的有效实 施。
追求卓 越篇
公司秉承 稳健经 营 风格， 不 断完善 业 务体系， 追求卓 越 ， 为广大
投资者、 机构客 户 提供全面 、 专业 的 金融服务 ； 公司 不 断扩充集 团化
经营模式 ， 格林 大 华、 中德 证券、 龙 华启富以 及山证 国 际 四家专 业子
公司， 分别 从事期 货、 投资银 行、 直 接投资业 务与国 际 业务， 为广 大
客户提供 专业化 的 优质服务 。
公司在发 展自身 业 务的同时， 注重对 投资者的 教育工 作 ， 强化投
资者风险 意识， 逐 步 培养理性 投资观 念， 充分尊重 和维护 广 大投资者 ，
特别是中 小投资 者 的合法权 益， 逐 步将 公司社会 责任核 心 价值观念 融
入提供服 务过程 中 ，实现公 司与客 户 的共同成 长。
一、持 续完善客户服务体 系，为提供优质服 务奠定基础
公司结合 日常经 营 管理经验 ， 在服 务 标准化、 运营建 设 保障、 提
升服务水 平等方 面 继续深化 服务体 系 建设， 为 提供优 质服 务奠定坚 实
基础。
（一）服 务标准 化
公司根据 业务推 进 情况， 通过 业务制 度 体系建设、 业务流 程 完善、
细化操作 流程等 措 施， 努力提 升客户 服务标准 化水平， 在加强经 营管
理效率的 同时提 升 了公司客 户服务 质 量， 有效 保障广 大投 资者的合 法
权益。 通 过持续 加 强资讯类 产品、 投 资顾问产 品、 通 道 类产品的 维护
与创新， 将 研究报 告、 客户端 资讯、 投资顾问 产品、 网 上交易及 手机
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证券客户 端等在 内 的标准化 产品继 续 做精做细， 通过微 博、 微信提 供
及时资讯 服务， 为 投资决策 提供有 力 支持。
（二）运 营建设 保 障
公司持续 加强客 服 信息系统 建设， 优 化 系统架构， 支持业 务 创新；
拓展交易 通道功 能 ， 不断完 善网上 开 户 业务、 手机开 户 业务、 网 上业
务办理、 适当性 评 估管理等 功能。 完 善应急保 障体系 ， 加强灾备 能力
建 设工作 ，保障 业务 系统的 安全稳 定运 行。持 续推进 等级 保护工 作，
按照监管 要求， 对 已备案的 重要信 息 系统进行 测评和 自 查。 整合公 司
的优势资 源， 加快 综合金融 服务平 台 系统的建 设工作。 客服信息 系统
的不断完 善，加 强 了客户体 验程度 ， 有效提升 服务质 量 。
公司严格 按照监 管 部门相关 法律法 规、 规范性文 件的要 求 开展账
户管理业 务， 通 过 技术手段 、 身份 核 查系统等 方法， 有 效避免关 键信
息不一致 账户的 形 成。 每周对 营业部 账户规范 情况进 行 核查， 有效 规
范日常账 户管理。 重 新修订 了投资 者 开户文本 中 《证券 交易委托 风险
揭示书》 及 《证券 公司客户 账户开 户 协议》 有关 条款。 根据中国 登记
结算公司 《关于 对 开户代理 业务进 行 自查的通 知》 的 要 求， 公司 全面
开展开户 代理各 项 业务自查 ， 并对 发 现的问题 进行落 实 、 整改 ； 核查
部分证券 账户使 用 情况，完 成两轮 非 休眠账户 数据测 试 工作等。
（三）提 升服务 水 平
公司整合 相关业 务 资源， 提高 业务协 同能力， 作 好日常 服务的同
时重点提 升应对 突 发事件的 客户服 务 水平。 通过95573 和4006661618
客 服热线 、官网 在线 咨询以 及各营 业部 咨询电 话、咨 询台 、投诉 箱、
投资者咨 询员、 专 人负责 等 方式及 时 受理客户 疑问， 对 投资者各 类咨
询事宜进 行解释 解 答，保证 投资者 沟 通服务渠 道畅通 。
二、加 大投资者教育工作 开展力度，保护投 资者合法权益
公司高度 重视投 资 者教育和 保护工 作 ， 已形成体 系完整、 形式多
样、 内容丰 富的投 资者教育 工作机 制 。 根据年初 制定的 投资者保 护与
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教育工作 方案， 有 步骤、 分阶 段地组 织落实投 资者教 育 与服务各 项工
作。
（一）制 定相关 细 则
公司制定 了 《投 资 者教育实 施细则 》 、 《适当性 管理细 则 》 、 《投诉
纠纷管理 细则 》 、 《 客户回访 细则 》 、 《 金融产品 风险等 级 评价细则 》 等
投资者保 护相关 制 度。 各营业 部根据 实际工作 需要， 在 总部下发 的细
则基础上 ，制定 营 业部内部 工作细 则 。
（二）开展 3 ·15 消费者权 益日宣 传 工作
根据中国 证券业 协 会、 上海 证券交 易所 和山西证 监局的 相 关通知 ，
公司开展 了 “3 ·15 国际消费者权 益日 ” 系列投 保活动 ， 通过现场
活动、 媒体 、 微信、 短信等多 种渠道 进 行了宣传， 不断深 化投资者 教
育和保护 工作。
（三）开 展私募 基 金投资者 权益保 护 教育专项 活动
根据中国 证监会 山 西监管局 《关于 山西 辖区开展 私募基 金 投资者
权 益保护 教育专 项活 动的通 知 》 ，组 织开 展了为 期两个 月的 “正确 认
识私募， 远离非 法 投资” 的私 募 基金投 资 者 权益 保 护教育 专 项 活动 。
（四）开 展“普 及 投资者保 护知识 ” 活动
根据 《中 国证券 业协 会组织开 展证券 经 营机构及 从业人 员 思想意
识教育活 动方案 》 和中国证 券业协 会 下发的 《 关于开 展 “普及投 资者
保 护知识 ”活动 的通 知 》 ，公 司组织 开展 了“普 及投资 者保 护知识 ”
活动。
（五）组 织开展 “ 打非宣传 月”活 动
为进一步 保护投 资 者合法权 益， 引 导投 资者树立 正确的 投 资理念 ，
远 离非法 证券活 动， 组织开 展为期 一个 月的“ 保护投 资者 合法权 益，
打击非法 证券活 动 宣传月” 活动。
（六）联 合律师 事 务所为投 资者积 极 维权
为 投 资 者 积 极 维 权 一 直 是 公 司 投 资 者 保 护 工 作 的 重 点 。 公司自
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2012 年 以 来，就 联合 上海 市汇业 律师事 务所 开展投 资者保 护法 律维
权活动，共 组织 了 18 只股票 的维权 活 动，涉及 客户 826 位，涉案 金
额2731 万元。
三、创 新产品，优化服务 ，为客户持续创造 价值
（一）资 产管理 业 务
公司资产 管理业 务 覆盖资产 证券化、 结构化融 资、 新三 板等产品
线。 通过定 向增发 产品、 员工 持股计 划、 股票质 押回购 、 大股东增 持
等业务， 解决客 户 的投融资 需求， 助 力企业发 展， 进 一 步提升了 服务
于实体经 济的能 力 。
资管团队 通过建 立 资管、 固收 、 柜台、 场外等全 业务链， 提升专
业能力， 为 高净值 客户量身 定制多 种 投融资综 合解决 方 案。 资产管 理
实业融资 部在坚 持 严控业务 风险的 前 提下， 本 着服务 山西 实体经济 的
原则， 以 资产证 券 化为主要 抓手， 加 强扩大与 企业、 机 构投资者 的合
作 边界， 积极拓 宽合 作银行 、信托 公司 等渠道 ，努力 挖掘 市场需 求。
在满足客 户需求 和 法律法规 的前提 下 ，积极探 索新的 产 品模式。
（二）公 募基金 管 理业务
2016 年度 ， 公司 新 发行保本 混合型 、 债券型、 灵活配 置 混合型 3
只产品， 加 上原有 的货币基 金， 管理 总规模达到 51.53 亿。 其中， 公
司 日 日 添 利 货 币 市 场 基 金 作 为 能 够 为 客 户 提 供 保 证 金 理 财 增 值 服 务
的一款产 品，能 够 满足客户 资金 24 小时收益不 间断的 需 求。
通过采用 发送电 子 对账单、 短信等 方式 给投资者 提供更 好 地产品
服务，全 年为投 资 者发送短 信 32 万余 条。为让 投资者 更 好地了解 基
金产品、 基 金运作 情 况， 严格按 照要求 和 规定做好 产品信 息 披露工作 ，
全年共进 行临时 信 息披露 60 余次。
为了发掘 更有价 值 的证券， 为 投资者 争取更多 的收益 回 报， 公募
基金业务 研究人 员 深入上市 公司、 债 券发行主 体等进 行 实地调研、 联
系100 余家上市 公 司， 详细 了解并 及时 跟踪了重 点公司 最 新发展情 况，
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为基金经 理的投 资 提供有效 支撑， 力 行对基金 负责、 对 投资者负 责的
展业态度 。
（三）投 资顾问 业 务
一 是推 出了兼 具财经 资讯 服务、 投顾产 品订 阅、股 票知识 学习、
投资者教 育、 网 上开 户直通车 等多重 功 能为一体 的山证 财 富管理微 信
公 众号 — “投资 一点 通 ” 。二 是产品 回撤 率及收 益率均 领先 行业同 类
型产品， 极 大地满 足了客户 的个性 化 投资需求。 三是为 投顾服务 提供
阿尔法牛 量化策 略 自动生成 平台。 四 是引进诸 葛量化 平 台， 对大众 客
户主推机 器人投 顾 和账户诊 断系统 ， 直 接对客户 账户持 仓 进行诊断 和
投资建议 ，速度 快 、效率高 。
（四）互 联网业 务
确立了以 “汇通 启 富” 为品 牌、 以 移 动应用为 核心的 互 联网平台
建设目标。 目前基 本涵盖 了 业务营 销 、 开户等各 环节的 互联网平 台及
运营体系， 实现了 绝大多数 传统业 务 的线上化， 客户满 意度也逐 步提
升。
（五）投 资银行 业 务
公 司 投 资 银 行 业 务 通 过 融 合 国 际 先 进 的 投 资 银 行 经 营 和 管 理 理
念 ，行 业地位 和品牌 影响 力持续 提升 。2016 年 度，公 司 在 股权 产品
方面共完 成 21 个项目，其中 3 个 IPO 、1 个配股，17 个 增发 ；并完
成 37 个债券项 目 ， 以多种形 式向客 户 提供创新 、优质 、 卓越的金 融
服务 。
（六）直 投业务
公 司 直 投 子 公 司 龙 华 启 富 下 设 三 家 子 公 司 分 别 为 山 证 基 金 管 理
有限公司、 山 证资 本 管理 （北京） 有 限公司、 龙华 启富 （深圳） 股权
投资基金 管理有 限 公司， 通 过投资 企 业， 解决 企业资 金 需求， 同 时积
极对投资 企业进 行 投后管理 ， 帮助 被投 企业提升 管理水 平 及内在价 值，
促进优质 企业发 展 。
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（七）期 货业务
公 司期 货子公 司格林 大华 为企业 客户提 供 仓 单服务 、合作 套保、
基 差 贸 易 、 场 外 期 权 、 “ 保 险+ 期 货 ” 等 一 系 列 创 新 业 务 支持 。2016
年度， 公 司积极 协助 山西焦煤 集团等 4 家山西省 内企业 申 请相关产 品
期货交割 库， 协 助山 西焦化集 团等 7 家 企业利用 期货市 场 开展套期 保
值交易 ， 切实发 挥 了服务实 体经济 的 风险管理 功能 。
（八）国 际业务
公司国际 业务依 托 控股子公 司 山证 国 际 开展， 山证国 际 立 足香港 ，
为企业客 户提供 环 球证券交 易、 期 货 及期权产 品交易 、 资产配置 、 私
募基金设 立及管 理 ， 以及首次 公开发 售、 收购合 并、 分 拆上市、 企 业
重组等综 合金融 服 务 。
四、2016 年度公司获得社 会荣誉情况
2016 年 度 ，公 司在精 准扶 贫、 服务 地方 经济 及业 务开 展等 方 面
得到社会 各界的 肯 定，公司 获奖情 况 如下所示 ：
1 、 公司创新 发展政 府引导基 金荣获 山 西日报报 业集团 2016 年度
山西省“ 金融助 力 实体经济 ”十大 新 闻。
2 、 公司的精 准扶贫 工作荣获 中国扶 贫 基金会 “2016 年度捐赠人
大会”的 “杰出 贡 献奖” 。
3 、 中国 证券 投资 者保 护基 金有 限责 任公 司授 予公 司 2016 年度
“优秀证 券公司 ” 奖项。
4 、 山西省总 工会金 融工会工 作委员 会 举办的 2016 年山西 省金融
系统 “践行 新理念 、 建功十三 五” 优 质服务竞 赛中， 公 司获得 “山 西
省金融系 统五一 劳 动奖状” 和“标 兵 单位”荣 誉称号 。
5 、11 月 23 日，在 “2016 首届中国 波 特菲勒奖 ”颁奖 盛 典上，
公 司 凭 借 资 产 管 理 业 务 的 优 异 表 现 荣 获 最 具 发 展 潜 力 证 券 资 管 公 司
奖项。
6 、 公司 子公 司中德证 券在 “ 《亚 洲金融》2016 年 度成就 大奖 ”
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评选中荣 获中国 区 最佳交易 奖。
7 、 在腾讯财经 与深 圳市今日 投资数 据 科技有限 公司联 合 发布 “天
眼 ”中 国最佳 证券分 析师 榜单中 ，公司 研究 所家电 研究员 荣获 2016
年 （暨2015 年度 ） “天眼” 最佳证 券 分析师评 选 —— 家 用电器行 业盈
利预测最 准确分 析 师奖。
8 、 公司 子公 司中德证 券在 “ 《证 券时报》2016 中 国区优 秀投 行
评选”中 荣获 2016 年最具突破性 证 券投行 、2016 中 国区最佳 保荐
承销团队 。
9 、 公司 子公司 中德证 券在 “第九 届新财 富中 国最佳 投行评 选”
中荣获最 佳再融 资 项目（包 钢股份 ） 。
10 、公司 子公司 中 德证券在 “2016 第三届 A 股上市公司 价值排
行榜发布 盛典暨 高 峰论坛” 评选中 荣 获 2016 中国最佳成 长投行。
11 、12 月 2 日，由 证券时报 旗下微 信 公众号—— 券商 中 国发起
的“最贴 心券商 ” 评选结果 揭晓， 公 司获“券 商中 国 2016 最具活力
互联网券 商”奖 项 。
12 、 公司 子公司 格林 大华在财 经中国 会 以及和讯 网举办 的 第十四
届中国财 经风云 榜 评选中获 得“2016 年度成长 性资产 管 理机构 ” 。
13 、 太原 北城分 公司 被山西省 人民政 府 金融工作 办公室 山 西省妇
女联合会 评为“ 三 八红旗集 体”。
14 、 晋城 黄华街 证券 营业部在 中国人 民 银行晋城 支行反 洗 钱工作
考核评级 中被评 为 “A 类金融机构 ”。
15 、 临汾分 公司被 临汾市精 神文明 建 设指导委 员会授 予 “临汾市
文明单位 ”称号 。
16 、 晋城市 人民政 府 授予晋城 黄华街 证 券营业部 “ 优秀证 券 公司”
称号。
17 、 朔州分 公司获 得中国人 民银行 朔 州支行的 “ 朔州市 金融机构
反洗钱表 彰”。
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未来展 望篇
2017 年是全 面贯彻 落实国家 供给侧 结 构性改革 政策的 关 键之年 ，
也是山西 省国资 国 企改革的 开局之 年 ， 更是公 司 “十 三 五” 战略 规划
实施的第 一年， 公 司将秉承 “ 以义制 利、 协作包 容、 追 求卓越” 的 企
业 核心价 值观， 通 过差异化、 专业化 、 市场化和 集约化 的变革 ， 力 争
未来五年 成为有 特 色、 有品 牌、 有竞 争 力、 综合 实力领 先的 中型券商 。
公司历来 重视企 业 发展对社 会经济 的 贡献， 未 来将继 续积 极履行
社会责任 ， 增强 社 会责任意 识。 在 进 一步追求 经济效 益 、 保护股 东利
益的同时 ， 积极 保 护债权人 和职工 的 合法权益 ， 合规 执 业。 抓住 新一
轮国企改 革机遇 ， 进一步完 善法人 治 理结构， 加强企 业 内部管理 ， 推
动企业瘦 身健体 、 提质增效 ， 不断 增 强内生动 力和发 展 活力。 积 极精
准扶贫， 努力实 现 公司与社 会的融 洽 和共同发 展， 服 务 地方经济 ， 助
力山西国 资国企 改 革， 充分发 挥证券 公司服务 实体经 济 的作用， 为 促
进公司与 全社会 的 健康可持 续 发展 贡 献力量。
山西证券 股份有 限 公司
2017 年4 月
