山西证券：关于第三届监事会第七次会议决议的公告查看PDF公告
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股 票简称： 山西证券
股 票代码：002500
编号 ：临2017-022
山西证 券股份 有限公 司
关于第 三届监 事会第 七次会 议决议 的公告
一 、 监 事 会 会 议 召 开 情 况
根 据 《 公 司 章 程 》 规 定 ， 山 西 证 券 股 份 有 限 公 司 （ 以 下 简 称 “ 公
司 ” 、 “ 本公 司 ” ）于 2017 年 4 月 11 日以电子 邮件结合 电话提示 的 方
式发出了召开第三届监事会第七次会议的通知及议案等资料。2017
年 4 月 21 日， 本次 会议在山 西省太原 市山西国 际贸易中 心三层会 议
室 以现场形 式召开。
会 议 由 监 事 会 主 席 焦 杨 先 生 主 持 ，12 名 监 事 全 部 出 席 （ 其中，
因 工作原 因， 关峰监 事书面委 托王国峰 监事、 罗 爱民监事 书面委托 李
国 林 监 事 、 高 明 监 事 书 面 委 托 刘奇旺 监 事 代 为 出 席 会 议 并 行 使 表 决
权 ） ， 公司 高级管理 人员 列席 本次会议 。
会 议召开及 表决程序 符合 《中 华人民共 和国公司 法》 和 《 山西 证
券 股份有限 公司章程 》的有关 规定，会 议合法有 效。
二 、 监 事 会 会 议 审 议 情 况
本 次会议审 议并通过 了以下事 项：
1 、 审 议 通 过 《 公 司 2016 年 度 监 事 会 工 作 报 告 》 ， 并 提 交 公司 2016
年度 股 东 大 会 审 议 。
表 决结果：12 票 同意 、0 票反 对、0 票 弃权 。
《 公司 2016 年度 监事 会工作报 告》 与 本 决 议 同 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯
网（http://www.cninfo.com.cn）。
本 公 司 及 监 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。 2
2 、 审 议 通 过 《 公 司 监 事 2016 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及 2017 年 度 薪
酬 发 放 方 案 》 ， 并 提 交 公 司 2016 年 度 股 东 大 会 审 议 。
表 决结果：12 票 同意 、0 票反 对、0 票 弃权 。
《 公 司 董 事 、 监 事2016 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及2017 年 度 薪 酬 发 放 方
案》 与 本 决 议 同 日 刊 登 于 巨 潮 资 讯 网 （http://www.cninfo.com.cn）。
3 、 审 议 通 过 《 公 司 2016 年 年 度 报 告 及 其 摘 要 》 ， 并 提 交 公司 2016
年度 股 东 大 会 审 议 。
监 事会认为 ： （1 ）公 司 2016 年 年度报 告及其摘 要编制和 审议 程
序 符合相关 法 律、法 规和《公 司章程》 的规定； （2 ）公司 2016 年年
度 报告及其 摘要的内 容和格式 符合中国 证监会、 深 圳 证券 交易所的 各
项 规定， 所 包含的信 息真实反 映了公司 当年度的 经营管理 和财务状 况
等 事项 ； （3 ） 未发 现参 与报告编 制和审议 的人员有 违反保密 规定的 行
为。
表 决结果：12 票 同意 、0 票反 对、0 票 弃权 。
《 公司 2016 年年 度报 告》 、 《公 司 2016 年 年度报 告摘要》 与 本 决
议 同 日 公告 。
4 、 审 议 通 过 《 公 司 2017 年 第 一 季 度 报 告 》 。
监 事会认为 ： （1 ）公 司 2017 年 第一季 度报告编 制和审议 程序 符
合 相关法律 、法规和 《公司章 程》的规 定； （2 ） 公司 2017 年第 一 季
度 报告的内 容和格式 符合中国 证监会、 深圳证券 交易所的 各项规 定 ，
所 包 含 的 信 息 真 实 反 映 了 公 司 报 告 期 的 经 营 管 理 和 财 务 状 况 等 事 项 ；
（3 ） 未发 现参与报 告编制和 审议的人 员有违反 保密规定 的行为。
表 决结果：12 票 同意 、0 票反 对、0 票 弃权 。
《公司 2017 年 第 一 季度 报 告 》与 本 决 议同 日 刊 登于 巨 潮 资讯 网
（http://www.cninfo.com.cn）。
5 、 审 议 通 过 《 公 司 2016 年 度 利 润 分 配 预 案 》 ， 并 提 交 公司 2016
年度 股 东 大 会 审 议 。 3
监 事会认为 ： 《 公司2016 年 度利 润分配预 案》 符合 法律法规 及 《 公
司 章 程 》 关 于 利 润 分 配 的 相 关 规 定 ， 符 合 公 司 《 股 东 分 红 回 报 规 划
（2015 年度 至 2017 年 度） 》 ， 不存在损 害全体股 东特别是 中小股东 权
益 的情形。
表 决结果：12 票 同意 、0 票反 对、0 票 弃权 。
6 、 审 议 通 过 《 公 司 2016 年 度 内 部 控 制 评 价 报 告 》 。
监 事会认为 ： （1 ）公 司根据监 管政策规 定、 结合 自身经营 需求 ，
建 立、 健全 并有效实 施了内部 控制， 公 司法人治 理结构完 善有效， 内
部 控制组织 机构设置 合理， 对 内部控制 存在的问 题制定了 有效的整 改
措施 ， 保障 了公司内 部控制制 度的贯彻 执行， 公 司 内部控 制总体上 是
有 效的 。 （2 ） 《公司 2016 年 度内部控 制评价报 告》 的评 价形式及 内容
符 合有关法 律、 法规 、 规范性 文件的要 求， 对公 司内部控 制的整体 评
价 是全面、 客观和真 实的。
表 决结果：12 票 同意 、0 票反 对、0 票 弃权 。
《 公司 2016 年度 内部 控制评价 报告 》 与 本决议同 日刊登于 巨潮
资 讯网（http://www.cninfo.com.cn）。
特 此公告
山 西证券股 份有限公 司监事会
2017 年 4 月 25 日
