山西证券：关于召开2016年度股东大会的通知查看PDF公告
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股 票简称： 山西证券
股 票代码： 002500
编号 ： 临2017-024
山西证 券股份 有限公 司
关于召 开2016 年度股 东大会 的通知
根 据 《 中 华 人 民 共 和 国 公 司 法 》 （ 以 下 简 称 “ 《 公 司 法 》 ” ） 、
《 中华人民 共和国证 券法 》 （ 以下 简称 “ 《证券 法》 ” ） 、 《上市 公
司 治理准则 》 、 《深圳 证券交易 所中小企 业板上市 公司规范 运作指引 》
（ 以下简称 “ 《规范 运作指引 》 ” ） 等 相关法律 法规、 规 范性文件 及
《 公司章程》 的规定， 经山西 证券股份 有限公司 （ 以下简 称 “公司” ）
第 三届董事 会第 二十 一 次会议 审议通过， 决定召 集召开2016 年度股 东
大 会，现将 会议相关 事项通知 如下：
一 、 召 开 会 议 的 基 本 情 况
1 、股 东大 会届次： 山西证券 股份有限 公司2016 年度股东 大会
2 、股 东大 会召集人 ：山西证 券股份有 限公司董 事会
3 、 会 议 召 开 的 合 法 、 合 规 性 ： 董 事 会 召 集 召 开 本 次 股 东 大 会 会
议 符合 《中 华人民共 和国公司 法》 、 《 中华 人民 共和国证 券法 》 、 《 深
圳 交易所股 票上市规 则》 （2014年 修订 ） 等 有关 法律法规 、 规 范性 文
件 以及《公 司章程》 的规定。
4 、 召 开 方 式 ： 现 场 投 票 与 网 络 投 票 相 结 合 的 方 式 。 公 司 将 同 时
通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 和 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn ） 向 公 司 股 东 提 供 网 络 形 式 的 投 票 平 台 ，
股 东可以在 网络投票 时间内通 过上述系 统行使表 决权。
5 、会 议召 开的日期 、时间
（1 ） 现场 会议召开 时间：2017 年5 月19 日14:30
本 公 司 及 董 事 会 全 体 成 员 保 证 信 息 披 露 的 内 容 真 实 、 准 确 、 完
整 ，没有虚 假记载、 误导性陈 述或重大 遗漏。
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（2 ） 网络 投票时间 ：2017 年5 月18 日-2017年5 月19 日
其 中 ， 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为 ：
2017 年5 月19 日9:30-11:30 ，13:00-15:00 ； 通过 深圳证券 交易所互 联
网 投 票 系 统 进 行 投 票 的 具 体 时 间 为2017 年5 月18 日15:00 至2017 年5 月
19日15:00 期间 的任 意时间 。
6 、 投 票 规 则 ： 公 司 股 东 只 能 选 择 现 场 投 票 和 网 络 投 票 方 式 中 的
一 种。 采用 网络投票 方式的股 东， 同一 表决权通 过深圳证 券交易所 交
易 系统和深 圳证券交 易所互联 网投票系 统重复投 票的， 以 第一次有 效
投 票结果为 准。
7 、股 权登 记日：2017 年5 月12 日
8 、 现 场 会 议 召 开 地 点 ： 太 原 市 府 西 街69 号 山 西 国 际 贸 易 中 心 三
楼
二 、 会 议 审 议 事 项
本 次会议审 议事项属 于公司股 东大会职 权范围， 不 违反相 关法律 、
法 规和 《公 司章程》 的规定， 已经公司 第三届董 事会第 二 十一 次会 议
通 过，审议 事项合法 、完备。 具体如下 ：
1 、《 公司2016年度 董事会工 作报告》
2 、《 公司2016年度 监事会工 作报告》
3 、《 公司2016年年 度报告及 其摘要》
4 、《 公司2016年度 利润分配 方案》
5 、 《 公 司 董 事 、 监 事2016 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及2017年度薪酬发
放 方案》
6 、《 公司 高级管理 人员2016 年度薪酬 及考核情 况专项说 明》
7 、《关于公司2016 年 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 及 预 计2017 年日常
关 联交易的 议案》（ 须逐项表 决，相关 关联方股 东回避表 决）
8 、《 关于 续聘会计 师事务所 的议案》
9 、《 关于 修改< 公 司章程> 的议 案》
注 ：本次会 议还将听 取公司独 立董事2016 年度述 职报告
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三 、 会 议 出 席 对 象
1 、 公 司股 东， 即截 至2017 年5 月12 日15 ：00 在 中国证券 登记结算
有 限责任公 司深圳分 公司登记 在册持有 公司股票 的全体股 东， 股东 可
以 书面委托 代理人出 席会议和 参加表决， 该股东 代理人不 必是公司 的
股 东；
2 、公 司董 事、监事 和高级管 理人员；
3 、公 司聘 请的律师 及邀请的 其他人员 等。
四 、 现 场 会 议 登 记 方 法
1 、 登 记 方 式 ： 现 场 登 记 、 通 过 信 函 或 传 真 方 式 登 记 ， 公 司 不 接
受 电话方式 登记， 采 用信函或 传真方式 登记的， 登 记时间 以收到传 真
或 信函时间 为准。
2 、登 记时 间：2017 年5 月17 日（ 星期 三）9:00 至17 ：00。
3 、 登记 地点： 山西省 太原市府 西街69号 山西国际 贸易中心2层山
西 证券董事 会办公室
邮 政编码：030002
传 真：0351-8686667
4 、登 记手 续
自 然人股东 应出示本 人身份证、 持股凭 证和证券 账户卡； 自 然 人
股 东委托他 人出席会 议的， 受 托人应出 示本人身 份证、 委 托人身份 证
复 印件、授 权委托书 、持股凭 证和证券 账户卡。
法 人股东出 席会议的， 应出示 法定代表 人身份证、 法人股 东单 位
的 营业执照 复印件和 持股凭证； 法人股 东委托代 理人出席 会议的 ， 代
理 人应出示 本人身份 证、 法人 股东单位 的营业执 照复印件 （加盖公 章） 、
法 人股东单 位的法定 代表人依 法出具的 授权委托 书和持股 凭证。
五 、 参 与 网 络 投 票 的 股 东 身 份 认 证 与 投 票 程 序
公 司本次股 东大会向 股东提供 网络投票 平台， 股 东可以通 过深 圳
证 券 交 易 所 交 易 系 统 或 互 联 网 投 票 系 统 （http://wltp.cninfo.com.cn ）
参 加 网 络 投 票 。 网 络 投 票 程 序 如 下 ：
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（ 一 ） 采 用 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 投 票 的 程 序
1 、 投 票 时 间 ：2017 年5 月19日9:30-11:30 ，13:00-15:00 。
2 、 投 票 代 码 ：362500 ； 投 票 简 称 ： 山 证 投 票 。
3 、 具 体 投 票 程 序
（1 ） 进 行 投 票 时 买 卖 方 向 应 选 择 “ 买 入 ” ；
（2 ） 输 入 投 票 代 码362500 ；
（3 ）在“委托价格”项下填报股东大会议案序号，100.00元代表
总 议 案 ，1.00 元 代 表 议 案1 ，2.00 元 代 表 议 案2 ， 依 此 类 推 。 对 于 逐 项 表
决 的 议 案 ， 如 议 案7 项 下 有 多 个 需 表 决 的 子 议 案 ，7.01 元代表议案7 项下
的子议案（1 ），7.02 元代表议案7 项下的子议案（2 ） ， 依 此 类 推 。 每
一 议 案 应 当 以 相 应 的 价 格 分 别 申 报 。
议案 议案名称/ 内容 对应申报价格
总 议 案 以下9 项 议 案 100.00
议案1 公司 2016 年 度 董 事 会 工 作 报 告 1.00
议案2 公司 2016 年 度 监 事 会 工 作 报 告 2.00
议案3 公司 2016 年 年 度 报 告 及 其 摘 要 3.00
议案4 公司 2016 年 度 利 润 分 配 方 案 4.00
议案5
公 司 董 事 、 监 事2016 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及2017 年 度 薪 酬 发 放
方案
5.00
议案6 公 司 高 级 管 理 人 员2016 年 度 薪 酬 及 考 核 情 况 专 项 说 明 6.00
议案7
关于公司2016 年 日 常 关 联交 易 执 行情况 及 预 计2017 年日常关
联 交 易 的 议 案 》 （ 须 逐 项 表 决 ， 相 关 关 联 方 股 东 回 避 表 决 ）
7.00
（1 ） 与 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交 易 7.01
（2 ） 与 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交 易 7.02
（3 ） 与 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交 易 7.03
（4 ）
与 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 担 任 董 事 、 高 级 管 理 人 员 的 ，
除上市公司及其控股子公司以外的法人或者其他组织等其 它
关 联 方 发 生 的 关 联 交 易
7.04
（5 ）
与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公 司 与 具 有 《 深 交
所 股 票 上 市 规 则 》10.1.5 条 规 定 情 形 的 关 联 自 然 人 、 公 司 与 过
去十二个月内，曾具有《深交所股票上市规则》10.1.3 条或
10.1.5 条 规 定 情 形 之 一 的 法 人 或 自 然 人 的 关 联 交 易
7.05
议案8 关 于 续 聘 会 计 师 事 务 所 的 议 案 8.00
议案9 《 关 于 修 改< 公 司 章 程> 的 议 案 》 9.00
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备 注 ： 议 案7中含5 个 子 议 案 ， 对7.00 进 行 投 票 视 为 对 议 案7 全 部 子 议 案 进 行 相 同
意 见 的 表 决 。 股 东 对 “ 总 议 案 ” 进 行 投 票 ， 则 视 为 对 所 有 议 案 表 达 相 同 意 见 。
（4 ） 对 于 不 采 用 累 积 投 票 制 的 议 案1- 议案9 ， 在 “ 委 托 数 量 ” 项 下
填 报 表 决 意 见 ， 对 应 的 申 报 股 数 如 下 ：
表决意见种类 对应的申报股数
同意 1 股
反对 2 股
弃权 3 股
（5 ） 确 认 投 票 委 托 完 成 。
4 、 投 票 规 则
（1 ） 对 同 一 议 案 的 投 票 只 能 申 报 一 次 ， 不 能 撤 单 ； 多 次 申 报 的 以
第 一 次 申 报 为 准 。
（2 ） 在 股 东 对 同 一 议 案 出 现 总 议 案 与 分 议 案 重 复 投 票 时 ， 以 第 一
次有效投票为准。如股东先对分议案投票表决，再对总议案投票表决，
则 以 已 投 票 表 决 的 分 议 案 的 表 决 意 见 为 准 ， 其 它 未 表 决 的 议 案 以 总 议 案
的 表 决 意 见 为 准 ； 如 果 先 对 总 议 案 投 票 表 决 ， 再 对 分 议 案 投 票 表 决 ， 则
以 总 议 案 的 表 决 意 见 为 准 。
（3 ） 股 东 通 过 网 络 投 票 系 统 重 复 投 票 的 ， 以 第 一 次 有 效 投 票 结 果
为准。
（4 ） 股 东 大 会 有 多 项 议 案 ， 某 一 股 东 仅 对 其 中 一 项 或 者 几 项 议 案
进 行 投 票 的 ， 在 计 票 时 ， 视 为 该 股 东 出 席 股 东 大 会 ， 纳 入 出 席 股 东 大 会
股 东 总 数 的 计 算 ； 对 于 该 股 东 未 发 表 意 见 的 其 他 议 案 ， 视 为 弃 权 。
5 、 不 符 合 上 述 规 定 的 表 决 申 报 无 效 ， 深 圳 证 券 交 易 所 系 统 作 自 动
撤 单 处 理 。
（ 二 ） 采 用 互 联 网 投 票 的 程 序
1、投票时间：2017 年5 月18 日15:00 至2017 年5 月19 日15:00 期间的
任 意 时 间 。
2 、 股 东 获 取 身 份 认 证 的 流 程
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按 照 《 深 圳 证 券 交 易 所 投 资 者 网 络 服 务 身 份 认 证 业 务 实 施 细 则 》 的
规 定 ， 股 东 可 以 采 用 服 务 密 码 或 数 字 证 书 的 方 式 进 行 身 份 认 证 。
（1 ） 通 过 “ 服 务 密 码 ” 进 行 身 份 认 证
① 登 陆 网 址 ：http://wltp.cninfo.com.cn 的 密 码 服 务 专 区 注 册 ，
填 写 “ 姓 名 ” 、 “ 证 券 帐 户 号 ” 等 相 关 信 息 并 设 置 服 务 密 码 ， 如 申 请 成
功 ， 系 统 会 返 回 一 个4 位 数 字 的 激 活 校 验 码 。
② 激 活 服 务 密 码 ： 通 过 深 圳 证 券 交 易 所 交 易 系 统 ， 比 照 买 入 股 票 的
方 式 ， 凭 借 “ 激 活 校 验 码 ” 激 活 服 务 密 码 。
买入证券 买入价格 买入股数
369999 1.00 元 4 位 数 字 的 “ 激 活 校 验 码 ”
备 注 ： 服 务 密 码 可 以 再 申 报 五 分 钟 后 成 功 激 活 。 如 忘 记 服 务 密 码 或 怀 疑 被 盗 ， 可 通 过 交 易
系 统 挂 失 后 重 新 申 请 。
（2 ） 通 过 “ 数 字 证 书 ” 进 行 身 份 认 证
可 参 见 深 圳 证 券 交 易 所 互 联 网 投 票 系 统 “ 证 书 服 务 ” 栏 目 。
3 、 股 东 根 据 获 取 的 服 务 密 码 或 数 字 证 书 可 登 录 互 联 网 投 票 系 统
（http://wltp.cninfo.com.cn ） 进 行 投 票 。 具 体 流 程 如 下 ：
（1 ） 选 择 “ 山 西 证 券2016 年 度 股 东 大 会 ” ；
（2 ） 点 击 “ 投 票 登 录 ” ， 选 择 “ 用 户 密 码 登 录 ” 或CA证书登录；
（3 ） 点 击 “ 投 票 表 决 ” ， 对 相 应 议 案 进 行 表 决 ， 完 成 后 点 击 “ 发
送 投 票 结 果 ” 。
（ 三 ） 查 询 投 票 结 果
如需查询投票结果，请于投票当日18:00 后登录深圳证券交易所互
联网投票系统（http://wltp.cninfo.com.cn），点击“投票查询”功
能 ， 可 以 查 看 个 人 网 络 投 票 结 果 ， 或 通 过 投 票 委 托 的 证 券 公 司 营 业 部 查
询。
（ 四 ） 网 络 投 票 系 统 异 常 情 况 的 处 理 方 式
网 络 投 票 期 间 ， 如 网 络 投 票 系 统 遇 突 发 重 大 事 件 的 影 响 ， 则 本 次 股
东 大 会 的 进 程 按 当 日 通 知 进 行 。
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（ 五 ） 单 独 计 票 提 示
根 据 《 上 市 公 司 股 东 大 会 规 则 （2016年 修 订 ） 》 的 要 求 ， 本 次 股 东
大会所提 议 案 均 对 中 小 投 资 者 的 表 决 单 独 计 票 ， 中 小 投 资 者 是 指 除上市
公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 以 及 单 独 或 者 合 并 持 有 上 市 公 司5%以上
股 份 的 股 东 以 外 的 其 他 股 东 。
六 、 其 他
1 、会 期预 计半天、 费用自理 。
2 、联 系人 ：谭晓文 张鑫
电 话：0351-8686647 、0351-8686784
传 真：0351-8686667
3 、 发 传 真 进 行 登 记 的 股 东 ， 请 在 传 真 上 注 明 联 系 电 话 ， 并 在 参
会 时携带授 权书等原 件，转交 会务人员 。
七 、 备 查 文 件
1 、 公 司第 三届董事 会第二十 一次会议 决议；
2 、公司 第 三届监事 会第七次 会议 决议 ；
3 、 深 交所 要求的其 他文件。
特 此公告。
附 ： 《 授权 委托书》
山 西证券股 份有限公 司董事会
2017 年 4 月 25 日
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附件：
山 西 证券 股 份有 限 公司 二 〇一 六 年度 股 东大 会
授 权 委托 书
委托人/股东单位：
委托人身份证号/股东单位营业执照号：
委托人股东账号：
委托人持股数：
代理人姓名：
代理人身份证号：
兹委托上述代理人代为出席于2017 年5 月19 日召开的山西证券股份有限公
司2016 年度股东大会现场会议。 委托权限为： 出席山西证券股份有限公司 2016
年度股东大会， 依照下列指示对大会审议议案行使表决权， 并签署会议记录等与
山西证券股份有限公司 2016 年度临时股东大会有关的所有法律文件。此授权委
托书的有效期限：自签发之日起至山西证券股份有限公司 2016 年度股东大会结
束之日止。
议案 议案名称/ 内容
同意 弃权 反对
总 议 案 以下9 项 议 案
议案1 公司 2016 年 度 董 事 会 工 作 报 告
议案2 公司 2016 年 度 监 事 会 工 作 报 告
议案3 公司 2016 年 年 度 报 告 及 其 摘 要
议案4 公司 2016 年 度 利 润 分 配 方 案
议案5
公 司 董 事 、 监 事2016 年 度 薪 酬 执 行 情 况 及2017 年度薪
酬 发 放 方 案
议案6 公 司 高 级 管 理 人 员2016 年 度 薪 酬 及 考 核 情 况 专 项 说 明
议案7
关 于 公 司2016年 日 常 关 联 交 易 执 行 情 况 及 预 计2017年日
常 关 联 交 易 的 议 案 》 （ 须 逐 项 表 决 ， 相 关 关 联 方 股 东 回
避 表 决 ）
（1 ）
与 山 西 金 融 投 资 控 股 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联
交易
（2 ） 与 太 原 钢 铁 （ 集 团 ） 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交 易
（3 ） 与 山 西 国 际 电 力 集 团 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 的 关 联 交 易
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（4 ）
与 公 司 董 事 、 监 事 、 高 级 管 理 人 员 担 任 董 事 、 高 级 管 理
人 员 的 ， 除 上 市 公 司 及 其 控 股 子 公 司 以 外 的 法 人 或 者 其
他 组 织 等 其 它 关 联 方 发 生 的 关 联 交 易
（5 ）
与 德 意 志 银 行 股 份 有 限 公 司 及 其 关 联 公 司 、 公 司 与 具 有
《 深 交 所 股 票 上 市 规 则 》10.1.5 条 规 定 情 形 的 关 联 自 然
人 、 公 司 与 过 去 十 二 个 月 内 ， 曾 具 有 《 深 交 所 股 票 上 市
规 则 》10.1.3 条或 10.1.5 条 规 定 情 形 之 一 的 法 人 或 自
然 人 的 关 联 交 易
议案8 关 于 续 聘 会 计 师 事 务 所 的 议 案
议案9 关 于 修 改 《 公 司 章 程 》 的 议 案
附注：
1 、 委 托人对 代 理 人行使 表 决 权的指 示 ， 请在上 列 表 格中“ 同 意 ” 、 “反 对 ” 、
“弃权”所对应的空格内选择一项打“√” ，只能选择一项，多选无效。
2 、 若 委托人 未 作 具体指 示 或 作出的 指 示 无效的 ， 视 为全权 委 托 ，代理 人 可
酌情行使表决权。
3 、委托人为法人单位股东的，应加盖法人单位印章。
委托人签名/委托单位盖章：
委托单位法定代表人（签名或盖章） ：
年
月
日
