鹏 华 文 化 传媒 娱 乐 股 票型 证 券 投 资基 金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 鹏华基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 4 月24 日 鹏华文化传媒娱乐股票 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 4 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 鹏华文 化传 媒娱 乐股 票
场内简 称 -
交易代 码 001223
前端交 易代 码 -
后端交 易代 码 -
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 1 月27 日
报告期 末基 金份 额总 额 49,225,894.49 份
投资目 标
本基金 为股 票型 基金 ， 在 有效控 制风 险前 提下 ， 精 选
文化传 媒娱 乐业 相关 的优 质上市 公司 ， 分 享其 发展 和
成长的 机会 ，力 求超 额收 益与长 期资 本增 值。
投资策 略
1、资 产配 置策 略
本 基 金 将 通 过 跟 踪 考 量 通 常 的 宏 观 经 济 变 量 （ 包 括
GDP 增长 率、CPI 走势 、M2 的 绝对 水平 和增 长率 、 利
率水平 与走 势等 ） 以 及各 项国家 政策 （包 括财 政、 货
币、 税 收、 汇 率政 策等） 来判断 经济 周期 目前 的位 置
以及未 来将 发展 的方 向， 在此基 础上 对各 大类 资产 的
风险和 预期 收益 率进 行分 析评估 ，制 定股 票、 债券 、
现金等 大类 资产 之间 的配 置比例 、 调 整原 则和 调整 范
围。
2、股 票投 资策 略
本 基 金 通 过 自 上 而 下 及 自 下 而 上 相 结 合 的 方 法 挖 掘
优质的 上市 公司 ， 构 建股 票投资 组合 。 核 心思 路在 于：
1 ）自上而下地分析 行业的增长 前景、行业结构、商鹏华文化传媒娱乐股票 2017 年第 1 季度报告
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业模 式 、 竞 争 要 素 等 分 析 把 握 其 投 资 机 会 ；2 ）自下
而上地 评判 企业 的核 心竞 争力、 管理 层、 治理 结构 等
以 及 其 所 提 供 的 产 品 和 服 务 是 否 契 合 未 来 行 业 增 长
的 大 趋 势 ， 对 企 业 基 本 面 和 估 值 水 平 进 行 综 合 的 研
判，深 度挖 掘优 质的 个股 。
（1） 文化 传媒 娱乐 业的 定 义
文化传 媒娱 乐业 包括 文化 娱乐制 品、 文化 娱乐 传播 服
务 和 文 化 休 闲 娱 乐 活 动 等 领 域 的 产 品 制 作 、 营 销 策
划、 产 品运 营、 以及 相关 的软硬 件提 供商 等产 业链 上
下游的 企业 。具 体来 说， 涵盖电 影电 视、 动漫 游戏 、
新闻传 播、 文化 教育 、 体 育竞技 、 旅 游休 闲、 广告 会
展、 互 联网 以及 相对 应的 软、 硬 件提 供商 等相 关产 业。
除上述 行业 之外 ， 如 果某 些细分 行业 和公 司同 样符 合
传媒娱 乐业 的定 义， 本基 金 也会 酌情 将其 纳入 传媒 娱
乐业的 投资 范围 。
未 来 如 果 基 金 管 理 人 认 为 有 更 适 当 的 文 化 传 媒 娱 乐
业划分 标准 ， 基 金管 理人 有权对 文化 传媒 娱乐 业的 界
定方法 进行 变更 。 本 基金 由于上 述原 因变 更文 化传 媒
娱乐业 的界 定方 法不 需经 基金份 额持 有人 大会 通过 ，
但应及 时告 知基 金托 管人 并公告 。
若 因 基 金 管 理 人 界 定 文 化 传 媒 娱 乐 业 的 方 法 调 整 或
者 上 市 公 司 经 营 发 生 变 化 等 原 因 导 致 本 基 金 持 有 的
文 化 传 媒 娱 乐 业 相 关 的 股 票 的 比 例 低 于 非 现 金 基 金
资产 的80% ， 本 基金 将在 三 十个交 易日 之内 进行 调整 。
（2） 自上 而下 的行 业遴 选
本基金 将自 上而 下地 进行 行业遴 选， 重点 关注 行业 增
长前景 、 行 业利 润前 景和 行业成 功要 素。 对行 业增 长
前景， 主要 分析 行业 的外 部发展 环境 、 行 业的 生命 周
期以及 行业 波动 与经 济周 期的关 系等 ； 对 行业 利润 前
景， 主 要分 析行 业结 构， 特别是 业内 竞争 的方 式、 业
内竞争 的激 烈程 度、 以及 业内厂 商的 谈判 能力 等。 基
于 对 行 业 结 构 的 分 析 形 成 对 业 内 竞 争 的 关 键 成 功 要
素的判 断， 为预 测企 业经 营环境 的变 化建 立起 扎实 的
基础。
（3） 自下 而上 的个 股选 择
本 基 金 通 过 定 性 和 定 量 相 结 合 的 方 法 进 行 自 下 而 上
的个股 选择 ， 对 企业 基本 面和估 值水 平进 行综 合的 研
判，精 选优 质个 股。
1）定 性分 析
本 基 金 通 过 以 下 两 方 面 标 准 对 股 票 的 基 本 面 进 行 研
究分析 并筛 选出 优质 的上 市公司 ：
一方面 是竞 争力 分析 ， 通 过对公 司竞 争策 略和 核心 竞
争力的 分析 ， 选 择具 有可 持续竞 争优 势的 上市 公司 或
未来具 有广 阔成 长空 间的 公司。 就公 司竞 争策 略， 基
于行业 分析 的结 果判 断策 略的有 效性 、 策 略的 实施 支鹏华文化传媒娱乐股票 2017 年第 1 季度报告
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持和策 略的 执行 成果 ； 就 核心竞 争力 ， 分 析公 司的 现
有核心 竞争 力， 并判 断公 司能否 利用 现有 的资 源、 能
力和定 位取 得可 持续 竞争 优势。
另一方 面是 管理 层分 析， 通过着 重考 察公 司的 管理 层
以及管 理制 度， 选择 具有 良好治 理结 构、 管理 水平 较
高的优 质公 司。
2）定 量分 析
本基金 通过 对上 市公 司定 量的估 值分 析， 挖掘 优质 的
投 资 标 的 。 通 过 对 估 值 方 法 的 选 择 和 估 值 倍 数 的 比
较， 选 择股 价相 对低 估的 股票。 就估 值方 法而 言， 基
于 行 业 的 特 点 确 定 对 股 价 最 有 影 响 力 的 关 键 估 值 方
法 （ 包括PE 、PEG 、PB 、PS 、EV/EBITDA 等） ； 就 估值
倍数而 言， 通过 业内 比较 、历史 比较 和增 长性 分析 ，
确定具 有上 升基 础的 股价 水平。
3、债 券投 资策 略
本基金 债券 投资 将采 取久 期策略 、收 益率 曲线 策略 、
骑乘策 略、 息差 策略、 个 券选择 策略 、 信 用策 略等 积
极投资 策略 ， 自 上而 下地 管理组 合的 久期 ， 灵 活地 调
整组合 的券 种搭 配， 同时 精选个 券， 以增 强组 合的 持
有期收 益。
4、权 证投 资策 略
本基金 通过 对权 证标 的证 券基本 面的 研究 ， 并 结合 权
证定价 模型 及价 值挖 掘策 略、 价 差策 略、 双向 权证 策
略 等 寻 求 权 证 的 合 理 估 值 水 平 ， 追 求 稳 定 的 当 期 收
益。
5、中 小企 业私 募债 投资 策 略
中 小 企 业 私 募 债 券 是 在 中 国 境 内 以 非 公 开 方 式 发 行
和转让 ， 约 定在 一定 期限 还本付 息的 公司 债券 。 由 于
其非公 开性 及条 款可 协商 性， 普 遍具 有较 高收 益。 本
基金将 深入 研究 发行 人资 信及公 司运 营情 况， 合理 合
规合格 地进 行中 小企 业私 募债券 投资 。 本 基金 在投 资
过 程 中 密 切 监 控 债 券 信 用 等 级 或 发 行 人 信 用 等 级 变
化情况 ，尽 力规 避风 险， 并获取 超额 收益 。
6、股 指期 货投 资策 略
本基金 将根 据风 险管 理的 原则， 以套 期保 值为 目标 ，
选择流 动性 好、 交易 活跃 的股指 期货 合约 ， 充 分考 虑
股指期 货的 风险 收益 特征 ， 通过 多头 或空 头的 套期 保
值策略 ， 以 改善 投资 组合 的投资 效果 ， 实 现股 票组 合
的超额 收益 。
业绩比 较基 准
中 证 传 媒 指 数 收 益 率 ×80% ＋ 中 证 综 合 债 指 数 收 益 率
×20%
风险收 益特 征
本基金 属于 股票 型基 金， 其预期 的风 险和 收益 高于 货
币市场 基金 、 债 券基 金、 混合型 基金 ， 属 于证 券投 资
基金中 较高 预期 风险 、较 高预期 收益 的品 种。
基金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司 鹏华文化传媒娱乐股票 2017 年第 1 季度报告
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基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -968,848.09
2.本期 利润 398,937.18
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0076
4.期末 基金 资产 净值 52,613,399.85
5.期末 基金 份额 净值 1.069
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 （例 如， 开放 式 基金的 申购 赎回 费、
基金转 换费 等) ，计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所 列数字 。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.66% 0.75% -4.16% 0.72% 4.82% 0.03%
注：业 绩比 较基 准= 中证 传 媒指数 收益 率*80%+ 中证 综 合债指 数收 益率*20%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2016 年1 月27 日 生效 。
2、截 至建 仓期 结束 ，本 基 金的各 项投 资比 例已 达到 基金合 同中 规定 的各 项比 例。
3.3 其 他指 标
注：无 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
谢书英
本 基 金 基
金经理
2016 年 1 月
27 日
- 9
谢书英女士，国籍中
国， 经济 学硕 士 ，9 年
金融证券从业经验。
曾任职于高盛高华证
券有限公司投资银行
部；2009 年 4 月 加盟鹏华文化传媒娱乐股票 2017 年第 1 季度报告
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鹏华基金管理有限公
司，历任研究部高级
研究员、投资经理助
理，从事行业研究及
投资助理相关工作，
2014 年4 月至2017 年
3 月担任鹏华金刚保
本 混 合 基 金 基 金 经
理，2015 年 6 月 起担
任鹏华价值优势混合
（LOF ） 基 金 基 金 经
理，2016 年 1 月 起兼
任鹏华文化传媒娱乐
股票基金基金经理，
2016 年 9 月 起兼 任鹏
华增瑞混合基金基金
经理。谢书英女士具
备基金从业资格。本
报告期内本基金基金
经理未 发生 变动 。
注： 1. 任职 日期 和离 任日 期均指 公司 作出 决定 后正 式对外 公告 之日 ； 担 任新 成 立基金 基金 经理 的，
任职日 期为 基金 合同 生效 日。
2. 证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 关于 从业 人员 资格 管理办 法的 相关 规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》等 法律 法规 、中 国证 监会的 有关 规定
以及基 金合 同的 约定 ，本 着诚实 守信 、勤 勉尽 责的 原则管 理和 运作 基金 资产 ，在严 格控 制风 险的
基础上 ，为 基金 份额 持有 人谋求 最大 利益 。本 报告 期内， 本基 金运 作合 规， 因市场 波动 等被 动原
因存在 本基 金投 资比 例不 符合基 金合 同要 求 的 情形 ，本基 金管 理人 严格 按照 基金合 同的 约定 及时
进行了 调整 ，不 存在 违反 基金合 同和 损害 基金 份额 持有人 利益 的行 为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 本基 金管 理人 严格执 行公 平交 易制 度， 确保不 同投 资组 合在 研究 、交易 、分 配等
各环节 得到 公平 对待 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 本基 金未 发生 违法违 规且 对基 金财 产造 成损失 的异 常交 易行 为。
本报告 期内 未发 生基 金管 理人管 理的 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交鹏华文化传媒娱乐股票 2017 年第 1 季度报告
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较少的 单边 交易 量超 过该 证券当 日成 交量 的 5% 的 情 况。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度 传媒 指数 表现 不尽 如人意 ，中 证传 媒指 数下 跌超 过 5% ，一 季度 文化 传 媒基金 上涨
0.66% 。 由 于基 金80% 的股 票需要 配置 在文 化传 媒主 题上， 因此 难免 受到 行业 指 数表现 较弱 的影 响。
但是作 为组 合管 理人 ，我 们力争 战胜 指数 ，并 尽可 能提供 给投 资者 更好 的回 报。一 季度 ，我 们加
仓了部 分估 值较 为合 理 、 成长性 明确 的传 媒标 的 ， 例如中 文传 媒 、 完 美世 界 等。 我们 相信 往后 看，
传媒板 块的 投资 价值 将逐 步体现 出来 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 0.66% ， 同期 上证 综指上 涨 3.83% ， 深 证成 指上涨 2.47%，沪
深300 指数 上 涨4.41% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 43,426,472.77 80.56
其中： 股票
43,426,472.77 80.56
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
10,418,559.74 19.33
8 其他资 产
59,686.84 0.11
9 合计
53,904,719.35
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%) 鹏华文化传媒娱乐股票 2017 年第 1 季度报告
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A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 1,258,612.00 2.39
C 制造业 8,464,800.71 16.09
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 530,502.00 1.01
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 9,947,734.45 18.91
J 金融业 - -
K
房地产 业
530,464.00 1.01
L
租赁和 商务 服务 业
8,854,499.51 16.83
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
13,839,860.10 26.30
S 综合 - -
合计 43,426,472.77 82.54
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：无 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002400 省广股 份 436,579 5,461,603.29 10.38
2 002343 慈文传 媒 122,584 4,745,226.64 9.02
3 002739 万达院 线 49,100 2,775,132.00 5.27
4 002624 完美世 界 89,737 2,646,344.13 5.03
5 600373 中文传 媒 118,419 2,641,927.89 5.02
6 000651 格力电 器 64,922 2,058,027.40 3.91
7 300059 东方财 富 136,900 2,050,762.00 3.90
8 601888 中国国 旅 35,500 2,012,495.00 3.83
9 300166 东方国 信 84,700 1,681,295.00 3.20
10 601098 中南传 媒 89,385 1,606,248.45 3.05
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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：无 。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：无 。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：无 。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：无 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：无 。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 股指 期货 投资。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 基金 合同 的投 资范围 尚未 包含 国债 期货 投资。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 基金 合同 的投 资范 围尚未 包含 国债 期货 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本基金投资的 前十名证 券 中慈文传媒股 份有限公 司 关于收到浙江 证监局行 政 监管措施决定 书
的公告
慈文传 媒股 份有 限公 司（ 以下简 称“ 公司 ” ） 于 2016 年 12 月 16 日收 到中 国 证券监 督管 理委
员会浙江监管 局（本公 告 中称 “浙江证 监局 ”） 作 出的《关于对 慈文传媒 股 份有限公司 采取责令
改正措施的决 定》 （ 〔2016 〕36 号，以 下简称 “ 《决 定书》 ”） 。现 将《决定 书 》主要内容 公告如鹏华文化传媒娱乐股票 2017 年第 1 季度报告
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下：
“你公 司合 并范 围内 控股 子公司 于 2016 年 4 月 20 日就其 投资 摄制 的电 视剧 与湖南 广播 电 视
台卫视 频道 签订 了《 电视 剧中国 大陆 独家 首轮 播映 权转让 协议 》 ， 合同 总金 额 为 2.58 亿 元， 占你
公司上 年度 经审 计总 收入 的 30.14% ，但 是你 公司 未 披露该 重大 经营 合同 。
你公司的上述 行为违反 了 《上市公司信 息披露管 理 办法》第三十 条、第三 十 一条和第三十 三
条的规 定 。 按 照 《上 市公 司信息 披露 管理 办法 》 第 五十九 条的 规定 ， 现责 令 你公司 作出 如下 整改 ：
一、立 即披 露公 司签 订的 上述重 大经 营合 同。
二、加 强相 关法 律法 规学 习，做 好信 息披 露工 作。
此外， 你公 司应 及时 披露 本决定 书， 并于 完成 整改 工作 后 15 个工 作日 内向 我 局提交 书面 整改
报告。
如果对 本监 督管 理措 施不 服的， 可以 在收 到本 决定 书 之日 起 60 日内 向中 国证 券 监督 管 理委 员
会提出 行政 复议 申请 ，也 可以在 收到 本决 定书 之日 起 6 个 月内 向有 管辖 权的 人民法 院提 起诉 讼 。
复议与 诉讼 期间 ，上 述监 督管理 措施 不停 止执 行 。 ”
公司董 事会 对 《决 定书 》 提出的 问题 高度 重视 ， 将 针对上 述问 题认 真进 行核 查、 分析 和整 改，
按照《 决定 书》 要求 在规 定时间 内提 交整 改报 告， 并根据 相关 规定 及时 履行 信息披 露义 务。
本公司及董事 会全体成 员 保证信息披露 内容真实 、 准确和完整， 没有虚假 记 载、误导性陈 述
或重大 遗漏 。
公司董事会将 组织加强 对 《上市公司信 息披露管 理 办法》 、 《深圳证 券交易所 股票上市规则 》
及《公司信息 披露管理 办 法》等相关法 律法规、 规 范性文件及公 司内控制 度 的学习，公 司管理层
将加强 对信 息披 露等 方面 的管理 ，保 证及 时、 真实 、准确 、完 整地 履行 信息 披露义 务。
特此公告
慈文传 媒股 份有 限公 司董 事会
2016 年12 月 19 日
股票代 码：002343 股票 简 称：慈 文传 媒 公告 编号 ：2017-008
慈文传 媒股 份有 限公 司
关于最 近五 年被 证券 监管 部门和 交易 所
采取处 罚或 监管 措施 及相 应整改 措施 的公 告
慈文传 媒股 份有 限公 司 （ 以下简 称 “ 公司” ） 严 格按 照 《中 华人 民共 和国 公司 法》 、 《 中华 人民
共和国证券 法》 、 《深圳 证 券交易所股 票上市规 则》 及《公司章 程》等相 关要 求，不断完 善公司 治
理结构，建立 健全内部 管 理及控制制度 ，规范公 司 运营，提高公 司治理水 平 ，促进公司 持续、健鹏华文化传媒娱乐股票 2017 年第 1 季度报告
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康、稳 定发 展。 公司 拟申 请非公 开发行 A 股股 票， 现将公 司最 近五 年被 证券 监管部 门和 交易 所 处
罚或采 取监 管措 施的 情况 公告如 下：
一、公 司最 近五 年被 证券 监管部 门和 交易 所处 罚的 情况
经自查 ，公 司最 近五 年不 存在被 证券 监管 部门 和交 易所处 罚的 情况 。
二、公 司最 近五 年被 证券 监管部 门和 交易 所采 取监 管措施 的情 况和 相应 的整 改措施
（一）2015 年9 月2 日， 深圳证 券交 易所 《关 于对 浙江禾 欣实 业集 团股 份有 限公司 的监 管 关
注函》
2015 年9 月2 日， 深圳证 券交易 所中 小板 公司 管理 部向公 司下 发 《 关于 对浙 江禾欣 实业 集 团
股份有 限公 司的 监管 关注 函》 （ 中小 板关 注函 【2015 】第 415 号 ） ， 就公 司停 牌 事项进 行了 问询 。
公司 于2015 年9 月9 日 向 深圳证 券交 易所 中小 板公 司管理 部报 送了 《关 于对 深 交所中 小板 关注 函
的回复 》 。
本公司及董事 会全体成 员 保证信息披露 内容真实 、 准确和完整， 没有虚假 记 载、误导性陈 述
或重大 遗漏 。
（二）2016 年 12 月12 日 ， 浙江 证监 局 《 关于 对慈 文传媒 股份 有限 公司 采取 责令改 正措 施的
决定》
2016 年 12 月 12 日 ，中 国 证券监 督管 理委 员会 浙江 监管局 （本 公告 中称 “浙 江证监 局” ）向
公司下发了《 关于对慈 文 传媒股份有限 公司采取 责 令改正措施的 决定》 （ 【2016 】36 号） ， 就信息
披露相 关问 题指 出需 要改 正的方 面。
公司董 事会 对 《决 定书 》 提出的 相关 信息 披露 问题 高度重 视 ， 针 对上 述问 题 认真进 行了 核查 、
分析和整改， 按照《决 定 书》要求在规 定时间内 提 交了整改报告 ，并根据 相 关规定及时 履行信息
披露义 务。
公司董事会组 织加强对 《 上市公司信息 披露管理 办 法》 、 《深圳证券 交易所股 票上市规则》 及
《公司信息披 露管理办 法 》等相关法律 法规、规 范 性文件及公司 内控制度 的 学习，公司 管理层将
继续加 强对 信息 披露 等方 面的管 理， 保证 及时 、真 实、准 确、 完整 地履 行信 息披露 义务 。
（三）2016 年 12 月12 日 ，浙江 证监 局《 上市 公司 监管关 注函 》
2016 年 12 月 12 日， 浙江 证监局 向公 司下 发了 《上 市公司 监管 关注 函》 （ 【2016 】136 号 ，以
下简称《关 注函》 ） ，指 出 了公司在信 息披露方 面、 财务方面、 公司治理 方面 和内幕信息 知情人 登
记方面 存在 的问 题。
公司收到《关 注函》后 ， 高度重视《关 注函》中 指 出的问题，按 照《关注 函 》的要求，在 信
息披露管理流 程、财务 制 度管理、公司 治理、内 幕 信息登记人管 理等方面 制 定了切实可 行的整改鹏华文化传媒娱乐股票 2017 年第 1 季度报告
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措施， 积极 落实 了整 改， 并向浙 江证 监局 报送 了整 改报告 。
（四）2016 年 12 月22 日 ， 深圳 证券 交易 所 《 关于 对慈文 传 媒 股份 有限 公司 未及时 披露 合同
的监管 函》
2016 年12 月 22 日 ， 深圳 证券交 易所 中小 板公 司管 理部向 公司 下发 了 《 关于 对慈文 传媒 股 份
有限公 司未 及时 披露 合同 的监管 函》 （中 小板 监管 函 【2016 】第 203 号） ，指 出 了公司 合同 相关 信
息披露 滞后 的问 题。
公司在 收到 监管 函后 高度 重视相 关问 题 ， 组 织相 关 责任人 认真 学习 了 《股 票 上市规 则 》 和 《 中
小企业 板上 市公 司规 范运 作指引 》等 规定 ，落 实改 进后续 工作 管理 。
（五）2017 年1 月 12 日 ，深圳 证券 交易 所《 关于 对慈文 传媒 股份 有限 公司 的关注 函》
2017 年 1 月 12 日， 深圳 证券交 易所 中小 板公 司管 理部向 公司 下发 了《 关于 对慈文 传媒 股 份
有限公 司的 关注 函》 （中 小 板关注 函【2017 】第 10 号 ） ，对 公司 董事 、高 管人 员 变动表 示关 注。
公司按 照关 注函 的要 求， 积极落 实离 任董 事及 高管 的工作 交接 ，确 保公 司正 常生产 经营 。
除上述 情况 外， 公司 最近 五年内 无其 他被 证券 监管 部门和 交易 所采 取监 管措 施的情 形。
特此公 告
慈文传 媒股 份有 限公 司董 事会
2017 年1 月26 日
本基金投资的 前十名证 券 中其他证券本 期没有发 行 主体被监管部 门立案调 查 的、或在报告 编
制日前 一年 内受 到公 开谴 责、处 罚的 证券 。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 23,158.84
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 2,014.12
5 应收申 购款 34,513.88
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 59,686.84
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的
公允价 值( 元)
占基金 资 产
净值比 例 （% ）
流通受 限情 况说 明
1 002400 省广股 份 5,461,603.29 10.38 重大事 项
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
注：由 于四 舍五 入的 原因 ，投资 组合 报告 中数 字分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 52,846,385.64
报告期 期间 基金 总申 购份 额 3,434,248.08
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 7,054,739.23
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 49,225,894.49
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注: 截 止本 报告 期末 ，本 基 金管理 人未 持有 本基 金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注: 本 基金 管理 人本 报告 期 未申购 、赎 回或 者买 卖本 基金基 金份 额。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：无 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
（一） 《鹏 华文 化传 媒娱 乐股票 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
（二） 《鹏 华文 化传 媒娱 乐股票 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
（三） 《鹏 华文 化传 媒娱 乐股票 型证 券投 资基 金 2017 年第 1 季度 报告 》（ 原 文）。
9.2 存 放地 点
深圳市 福田 区福 华三 路 168 号深 圳国 际商 会中 心 43 层鹏华 基金 管理 有限 公司
北京市 西城 区金 融大 街 25 号中国 建设 银行 股份 有限 公司
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 基金 管理 人营 业时间 内免 费查 阅， 也可 按工本 费购 买复 印件 ，或 通过本 基金 管理
人网站 （http ：//www.phfund.com ） 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 鹏华基 金管 理有 限公 司， 本公司 已开 通客
户服务 系统 ，咨 询电 话：4006788999 。
鹏华基金管理有限公司
2017 年4 月24 日
