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浦银生活(519113)

浦银生活:2017年第一季度报告查看PDF公告

 
 
浦 银 安 盛 精致 生 活 灵 活配 置 混 合 型证 券 投
资基金 2017 年第 1 季度报告 
 
2017 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 浦银安盛基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 4 月24 日 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2017 年 4 月 19 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报 告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 浦银安 盛精 致生 活混 合 基金主 代码 519113


交易代 码 519113 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2009 年 6 月4 日 报告期 末基 金份 额总 额 344,650,474.07 份 投资目 标 在中国 经济 健康 快速 的可 持续发 展过 程中 , 寻 找由 于 经济结 构优 化、 产业 结构 升级而 涌现 的那 些最 能够 代 表 居 民 生 活 水 平 表 征 的 以 及 满 足 居 民 生 活 需 求 升 级 的提供 生活 产品 和服 务的 上市公 司, 分享 其快 速及 长 期稳定 增长 , 并 关注 其他 金融工 具的 投资 机会 , 通 过 灵活配 置资 产, 在严 格控 制风险 的基 础上 , 谋 求基 金 资产的 长期 稳定 增值 。 投资策 略 本基金坚持" 自上而下" 与" 自下而上" 相结合的投资 策略, 通过 灵活 资产 配置 、 行业 发展 趋势 判断、 个 股 精 选 选 择 代 表 居 民 生 活 水 平 表 征 的 以 及 满 足 居 民 生 活需求 升级 要求 的快 速及 长期稳 定增 长的 上市 公司 。 具体来 说, 在资 产配 置策 略方面 , 本 基金 将根 据宏 观 经济、 市场 政策 、 估 值水 平和市 场情 绪等 因素 对未 来 资本市 场的 发展 做出 趋势 性判断 , 进 而确 定大 类资 产 的配置 比例 。 而 在行 业配 置策略 方面 , 本 基金 是重 点 关注居 民生 活的 主题 基金 , 因此 将从 行业 覆盖 范围 和 行业精 选策 略两 个方 面进 行实施 。 在 个股 选择 策略 方 面, 本 基金 将采 取精 选个 股的策 略, 并辅 之以 公司 特浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 3 页 共 12 页


有的数 量化 公司 财务 研究 模型FFM 对 拟投 资的 上市 公 司加以 甄别 。 在债券 投资 策略 方面 ,在 资本市 场国 际化 的背 景下 , 通 过 研 判 债 券 市 场 风 险 收 益 特 征 的 国 际 化 趋 势 和 国 内 宏 观 经 济 景 气 周 期 引 发 的 债 券 市 场 收 益 率 的变化 趋势, 采取 自上 而下 的策 略构造 组合 。 在 权证 投资 策 略方面 , 本 基金 将按 照法 律法规 相关 规定 进行 权证 投 资。 业绩比 较基 准 标普中 国 A 股综 合指 数 × 5 5% +中 证全 债指 数 × 45% 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 证券 投资 基金, 坚持 长期 和力 争为 基 金持有 人带 来稳 健回 报的 投资理 念, 属于 证券 投资 基 金中的 中等 收益 、 中 等风 险品种 。 一 般情 形下, 其 风 险和收 益低 于股 票型 基金 , 高于 货币 型基 金、 债券 型 基金。 本基 金力 争在 科学 的风险 管理 的前 提下 , 谋 求 实现基 金财 产的 安全 和增 值。 基金管 理人 浦银安 盛基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现





3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 1 月 1 日 - 2017 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -65,554,763.97 2.本期 利润 -22,755,251.31 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0624 4.期末 基金 资产 净值 673,826,137.61 5.期末 基金 份额 净值 1.955 注:1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 , 计入 费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 2、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相 关费用 后的 余额 。 3、本 期利 润为 本期 已实 现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 。


3.2 基 金净 值表现


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3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -3.27% 1.10% 1.36% 0.34% -4.63% 0.76%


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 吴勇 本 公 司 投 2011 年 5 月 - 10 吴勇先生,上海交通浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 5 页 共 12 页


资 总 监 、 权 益 投 资 部 总 监 , 公 司 旗 下 浦 银 安 盛 精 致 生 活 混合基 金 、 浦 银 安 盛 新 兴 产 业 混 合 基 金 、 浦 银 安 盛 消 费 升 级 混 合 基 金 、 浦 银 安 盛 睿 智 精 选 混 合 基 金 基金经 理 5 日 大 学 材 料 工 程 系 学 士,上海交通大学工 商管理硕士, CPA , CFA , 中 国 注 册 造 价 师。1993 年 8 月至 2007 年 8 月 先后 就职 于上海电力建设有限 责 任 公 司 任 预 算 主 管、国家开发银行上 海 市 分 行 任 评 审 经 理。2007 年 9 月 起加 盟浦银安盛基金管理 有限公司先后担任行 业研究员、基金经理 助 理 。2010 年 4 月 -2016 年1 月 起担 任浦 银安盛红利精选混合 基 金 基 金 经 理 。2011 年 5 月起兼 任浦 银安 盛精致生活混合基金 基金经 理。2013 年 3 月起,兼任浦银安盛 战略新兴产业混合基 金基金 经理 。2013 年 12 月起 兼任 浦银 安盛 消费升级混合基金基 金经理 。2016 年 2 月 起兼任浦银安盛睿智 精选混合基金基金经 理。 2012 年11 月 起兼 任本公司权益投资部 总监。2016 年 4 月起 兼 任 本 公 司 投 资 总 监。 注:① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 本基 金管 理人 对外披 露的 任免 日期 填写 。 ②证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和 基金合 同的 约定 ,本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 前提 下,为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 未有损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 6 页 共 12 页


4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人根 据《 公平 交易管 理规 定》 ,建 立并 健全了 有效 的公 平交 易执 行体系 ,保 证公 平对待 旗下 的每 一个 基金 组合。 在具体 执行 中, 在投 资决 策流程 上, 构建 统一 的研 究平台 ,为 所有 投资 组合 公平的 提供 研究 支持。 同时 ,在 投资 决策 过程中 ,严 格遵 守公 司的 各项投 资管 理制 度和 投资 授权制 度, 保证 公募 基金及 专户 业务 的独 立投 资决策 机制 ;在 交易 执行 环节上 ,详 细规 定了 面对 多个投 资组 合的 投资 指令的 交易 执行 的流 程和 规定, 以保 证投 资执 行交 易过程 的公 平性 ;从 事后 监控角 度上 ,一 方面 是定期 对股 票交 易情 况进 行分析 ,对 不同 时间 窗口 (同日 ,3 日,5 日和 10 日)发 生的 不同 组合 对同一 股票 的同 向交 易及 反向交 易进 行价 差分 析, 并进行 统计 显著 性的 检验 ,以确 定交 易价 差对 相关基 金的 业绩 差异 的贡 献度; 同时 对旗 下投 资组 合及其 各投 资类 别的 收益 率差异 的分 析; 另一 方面是 公司 对公 平交 易制 度的遵 守和 相关 业务 流程 的执行 情况 进行 定期 检查 ,并对 发现 的问 题进 行及时 的报 告。 本报告 期内 ,上 述公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 ,公平 对待 旗下 各投 资组 合,未 发现 任何 违反公 平交 易的 行为 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 未发 现本 基金 存在违 反法 律、 法规 、中 国证监 会和 证券 交易 所颁 布的相 关规 范性 文件中 认定 的异 常交 易行 为。报 告期 内未 发生 旗下 所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的 单边 交易 量超过 该证 券当 日成 交量 的 5% 的情 形。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2017 年一 季度 国内 经济 相 对平稳 ,央 行总 体采 取了 谨慎宽 松的 货币 政策 ,政 府大力 推 进 PPP 项目以 带动 基建 投资 ,房 地产调 控政 策逐 渐趋 严。 一季 度 PPI 指标 上行 ,CPI 较低 ,显 示经 济见 底企稳 。市 场总 体呈 现震 荡走势 ,IPO 发 行加 速导 致市场 结构 分化 。基 金组 合在电 子、 通信 、汽 车零配 件等 行业 进行 了超 配。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本季度 净值 表现 低于 比较 基准, 报告 期内 基金 净值 增长率 为-3.27% ,基 准收 益率 为 1.36% 。 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 7 页 共 12 页


4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 1 、本 报 告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金份 额持 有人数 量不 满二 百人 的情 形。 2 、本 报告 期内 未出 现连 续 二十个 工作 日基 金资 产净 值低于 五千 万的 情形 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 635,702,629.69 93.10 其中: 股票


635,702,629.69 93.10 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


42,065,972.32 6.16 8 其他资 产


5,067,368.57 0.74 9 合计





682,835,970.58





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 32,015,379.60 4.75 B 采矿业 - - C 制造业 535,893,981.84 79.53 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 1,720,570.00 0.26 E 建筑业 288,302.67 0.04 F 批发和 零售 业 130,984.00 0.02 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 131,314.89 0.02 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 27,215,424.00 4.04 浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 8 页 共 12 页


J 金融业 - - K 房地产 业 23,179,044.46 3.44 L 租赁和 商务 服务 业 3,030,354.21 0.45 M 科学研 究和 技术 服务 业 5,907,524.64 0.88 N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 46,724.92 0.01 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 6,143,024.46 0.91 S 综合 - - 合计 635,702,629.69 94.34


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 002045 国光电 器 2,307,900 36,464,820.00 5.41 2 603306 华懋科 技 869,922 30,795,238.80 4.57 3 300100 双林股 份 1,096,388 28,484,160.24 4.23 4 300299 富春通 信 1,149,300 27,215,424.00 4.04 5 300219 鸿利智 汇 2,080,214 25,898,664.30 3.84 6 002297 博云新 材 1,531,138 22,798,644.82 3.38 7 002714 牧原股 份 831,808 22,625,177.60 3.36 8 300207 欣旺达 1,654,498 20,681,225.00 3.07 9 000049 德赛电 池 380,000 19,532,000.00 2.90 10 600622 嘉宝集 团 957,867 18,563,462.46 2.75





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 注:本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前浦银安盛精致生活灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 10 页 共 12 页


一年内受到公开谴责 、处 罚的情况。 5.11.2


本基金投资的前十名 股票 中,没有超出基金合 同规 定的备选股票库的范 围。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 366,476.14 2 应收证 券清 算款 3,338,702.97 3 应收股 利 - 4 应收利 息 11,026.84 5 应收申 购款 1,351,162.62 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 5,067,368.57


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票不 存在 流通 受限 的股票 。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 371,987,320.20 报告期 期间 基金 总申 购份 额 28,440,885.58 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 55,777,731.71 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 344,650,474.07


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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注:本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 注:本 基金 报告 期内 无单 一投资 者持 有基 金份 额比 例达到 或超 过20% 的 情况 。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、


中国 证监 会批 准基 金 募集的 文件


2 、


浦银 安盛 精致 生活 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金基金 合同


3 、


浦银 安盛 精致 生活 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金招募 说明 书


4 、


浦银 安盛 精致 生活 灵 活配置 混合 型证 券投 资基 金托管 协议


5 、


基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 、公 司章 程


6 、


基金 托管 人业 务资 格 批件和 营业 执照


7 、


本报 告期 内在 中国 证 监会指 定报 刊上 披露 的各 项公告


8 、


中国 证监 会要 求的 其 他文件 9.2 存 放地 点 上海市 淮海 中 路381 号中 环广 场38 楼基 金管 理人 办 公场所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可登 录基 金管 理人 网站(www.py-axa.com ) 查阅, 或在 营业 时间 内至 基金管 理人 办公 场所免 费查 阅。


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投资者 对本 报告 书如 有疑 问,可 咨询 基金 管理 人。


客户服 务中 心电 话:400-8828-999 或 021-33079999 。 浦 银安 盛基金 管理 有限公 司 2017 年 4 月 24 日