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农银成长(660001)

农银成长:2017年第一季度报告查看PDF公告

 
 
农 银 汇 理 行业 成 长 混 合型 证 券 投 资基 金 
2017 年第1 季度报告 
 
2017 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 农银汇理基 金管理有限公司 
基金托 管人: 交通银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 4 月24 日 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 交通 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 4 月 21 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 农银行 业成 长混 合 交易代 码 660001 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2008 年 8 月4 日 报告期 末基 金份 额总 额 1,051,373,547.76 份 投资目 标 在控制 风险 的前 提下 , 重 点投资 成长 性行 业, 力求 为 投资者 取得 长期 稳定 的资 本增值 。 投资策 略 借助中 国经 济高 速发 展的 动力, 自上 而下 精选 增长 预 期良好 或景 气复 苏的 行业 , 深入 挖掘 目标 行业 的上 市 公司基 本面 , 自 下而 上挑 选个股 , 充 分分 享中 国经 济 快速成 长的 成果 。 业绩比 较基 准 沪深 300 指数 × 75 % +中 证全债 指数 ×25 % 风险收 益特 征 本 基 金 为 混 合 型 基 金 , 属 于 中 高 风 险 收 益 的 投 资 品 种, 其 预期 风险 和预 期收 益水平 高于 货币 型基 金、 债 券型基 金, 低于 股票 型基 金。 基金管 理人 农银汇 理基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 交通银 行股 份有 限公 司


§3 主要财 务指标和基金净值 表现





农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 3 页 共 11 页


3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 1 月 1 日 - 2017 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -31,351,193.29 2.本期 利润 21,384,522.26 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0203 4.期末 基金 资产 净值 2,294,664,532.02 5.期末 基金 份额 净值 2.1825 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 0.86% 0.62% 3.22% 0.39% -2.36% 0.23% 自2015 年10 月8 日 起, 本 基金的 业绩 比较 基准 由‘75 %× 沪深300 指数 +25 % × 中信 全债 指数 ’ 变更为 ‘沪深 300 指数 ×75 %+ 中证 全债 指数 ×25 % ’


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 本基金主要投 资于股票 , 股票投资比例 范围为基 金 资产的 60%-95% ,其中投 资于成长性行 业股票 的比例 不低 于股 票投 资 的 80% ; 除股 票以 外的 其他 资 产投资 比例 范围 为 5%-40% ,其中 权证 投资 比 例范围 为基 金资 产净 值 的0%-3%, 现金 或到 期日 在一 年以内 的政 府债 券不 低于 基金资 产净 值 的 5%。 本基金 建仓 期为 基金 合同 生效日 (2008 年8 月4 日 ) 起六 个月 , 建 仓期 满时 , 本基 金各 项投 资比 例已达 到基 金合 同规 定的 投资比 例。





§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 郭世凯 本 基 金 基 2014 年 1 月 - 8 金融学硕士。历任海农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 5 页 共 11 页


金 经 理 、 公 司 投 资 部 副 总 经 理 28 日 通 证 券 研 究 所 分 析 师、农银汇理基金管 理有限公司研究员。 现任农银汇理基金管 理有限公司投资部副 总经理 、基 金经 理。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 , 本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 、 《 证券 投资 基金 销售管 理办 法》 、 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法 》 、 基金 合 同和其 他有 关法 律法 规 、 监管部 门的 相关 规定 , 依照诚 实信 用、 勤勉 尽责 、安全 高效 的原 则管 理和 运用基 金资 产。 报告 期内 ,本基 金未 违反 法律 法规及 基金 合同 的规 定, 也未出 现对 基金 份额 持有 人利益 造成 不利 影响 的行 为。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期 内, 本基 金管 理人 严格执 行了 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 等法 规和公 司内 部公 平交 易制 度的规 定, 通过 系统 和人 工等方 式在 各环 节严 格控 制交易 公平 执行 ,确 保旗下 管理 的所 有投 资组 合得到 公平 对待 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 。


报告期 内, 所有 投资 组合 参与的 交易 所公 开竞 价同 日反向 交易 成交 较少 的单 边交易 量未 超过 该证券 当日 成交 量 的5% 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 回顾一 季度 ,市 场整 体呈 现“春 季躁 动” 行情 ,各 大指数 除了 创业 板之 外均 出现上 涨, 但相 比往年 ,板 块轮 动速 度明 显加快 ,市 场赚 钱效 应不 佳,结 构上 分化 更是 明显 ,消费 类如 家电 、白 酒、消 费电 子等 和次 新股 超额收 益最 佳, 我们 判断 ,造成 这种 现象 的主 要原 因跟当 前存 量博 弈的 市场环 境和 追求 业绩 确定 性的风 险偏 好紧 密相 关。 整体来 看, 当前 宏观 经济 仍处于 弱复 苏状 态, 存量 经济时 代下 改革 与转 型, 稳增长 和调 结构 需要不 断平 衡, 因此 复苏 过程的 不确 定性 增强 。考 虑市场 对于 经济 复苏 的强 度和可 持续 性始 终存农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 6 页 共 11 页


疑,叠 加量 化宽 松逼 近尾 声的货 币环 境和 脱虚 入实 、金融 去杠 杆的 监管 表态 ,我们 将在 保持 审慎 乐观的 基础 上, 战略 上坚 持沿着 确定 性的 行业 景气 为主线 ,结 合短 期市 场波 动进行 布局 ,努 力提 升基金 收益 水平 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 报告期 本基 金的 份额 净值 增长 0.86 %, 同期 业绩 比 较基准 收益 率 为3.22%。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》第四 十一 条的 规定。 报告 期内 ,本 基金 未出现 上述 情形 。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,645,517,115.56 70.43 其中: 股票


1,645,517,115.56 70.43 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


687,024,888.11 29.41 8 其他资 产


3,696,122.62 0.16 9 合计





2,336,238,126.29





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 85,612,078.71 3.73 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 7 页 共 11 页


B 采矿业 - - C 制造业 1,258,145,153.58 54.83 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 67,853,373.70 2.96 E 建筑业 140,672,065.80 6.13 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 19,445,204.31 0.85 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 13,301,298.16 0.58 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 44,410,732.50 1.94 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 16,077,208.80 0.70 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,645,517,115.56 71.71


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 本基金 本报 告期 未持 有沪 港通投 资股 票。


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000858 五粮液 3,916,736 168,419,648.00 7.34 2 600519 贵州茅 台 256,300 99,024,068.00 4.32 3 000711 京蓝科 技 2,782,323 85,612,078.71 3.73 4 000596 古井贡 酒 1,659,221 84,454,348.90 3.68 5 603589 口子窖 2,253,966 78,708,492.72 3.43 6 603703 盛洋科 技 3,023,982 77,474,418.84 3.38 7 600779 水井坊 2,883,432 70,874,758.56 3.09 8 002479 富春环 保 4,952,801 67,853,373.70 2.96 9 002635 安洁科 技 1,417,520 66,481,688.00 2.90 10 002103 广博股 份 3,580,781 62,950,129.98 2.74





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5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策 本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 9 页 共 11 页


5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本基金投资的前十名证券的发行主体本期没有被监管部门立案调查或在本报告编制日前一 年内受到公开谴责、 处罚 的情况。 5.11.2


本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,475,281.26 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 269,908.42 5 应收申 购款 1,950,932.94 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,696,122.62


5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 10 页 共 11 页


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 1,039,553,727.31 报告期 期间 基金 总申 购份 额 99,388,957.23 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 87,569,136.78 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 1,051,373,547.76 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ;总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 截至本 季度 末, 基金 管理 人无运 用固 有资 金投 资本 基金情 况。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 截至本 季度 末, 基金 管理 人无运 用固 有资 金投 资本 基金情 况。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 本基金 本报 告期 内无 单一 投资者 持有 基金 份额 比例 达到或 超 过20% 的情 况。 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 核准 本基 金 募集的 文件 ;


2 、《 农银 汇理 行业 成长 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》;


3 、《 农银 汇理 行业 成长 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》; 4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照; 5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照复 印件 。 农银汇理行业成长混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 第 11 页 共 11 页


9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人的办 公地 址: 上海 市浦 东新区 银城 路9 号农 银大 厦 50 层。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人的 住所及 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工 本费 后, 投资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。 农 银汇 理基金 管理 有限公 司 2017 年 4 月 24 日