金元顺安核心动力混合型证券投资基金
2017 年第 1 季度报告
2017 年 3 月 31 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年四月二十四日金元顺安核心动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要 提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 4 月 21 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。
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§2 基金 产品概 况
基金简 称 金元顺 安核 心动 力混 合
基金主 代码 620005
交易代 码 620005
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 2 月 11 日
报告期 末基 金份 额总 额 141,179,977.90 份
投资目 标
通过运 用 “ 核心 —卫星 ” 股票投 资策 略， 将 大部 分 基金资 产用 于
完全复 制大 型上 市公 司股 票指数 （中 证 100 指 数） 的业绩 表现 ，
并将部 分资 产投 资于 中 证 100 指 数以 外的 具备 良好 成 长潜力 且价
值被低 估的 上市 公司 股票 ， 在 控制 组合 风险 的前 提 下， 追求 基金
资产中 长期 的稳 定增 值。
投资策 略
本基金 的资 产配 置策 略分 为两个 层次 ： 第 一层 为大 类资产 配置 策
略， 以 确定 基金 资产在 股 票、 债 券和 现金 之间的 比 例； 第 二层 以
“核心 —卫星 ” 策略 作为 基金股 票资 产的 配置 策略 。
业绩比 较基 准 中证 100 指 数收 益率× 80% ＋中国 债券 总指 数收 益率× 20% 。
风险收 益特 征
本基金 是一 只混 合型 基金 ， 其风 险收 益特 征从 长期 平均及 预期 来
看， 低 于股 票型 基金， 高 于债券 型基 金与 货币 市场 基金， 属于 较
高风险 、较 高收 益的 证券 投资基 金品 种。
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
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§3 主要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财务指标 报告期（2017 年 1 月 1 日-2017 年 3 月 31 日）
1.本期 已实 现收 益 231,485.21
2.本期 利润 1,508,602.55
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0556
4.期末 基金 资产 净值 150,103,714.73
5.期末 基金 份额 净值 1.063
注：
1、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
2、本期已 实现收益 指基金 本期利息 收入、投 资收益 、其他收 入（不含 公允价 值变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 4.94% 0.45% 3.61% 0.41% 1.33% 0.04%
注：
1、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
2、本 基金 选择 中证 100 指 数作为 股票 投资 部分 的业 绩基准 ，选 择中 债总 指数 作为债 券金元顺安核心动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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投资部 分的 业绩 基准 ，复 合业绩 比较 基准 为： 中证 100 指 数收 益率× 80% ＋ 中 债总指 数收 益
率× 20% ；
3、本 基金 合同 生效 日为 2010 年 2 月 11 日。
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计 净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变
动的比较
金元顺 安核 心动 力混 合型 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2010 年 2 月 11 日至 2017 年 3 月 31 日）
注：
1、本 基金 合同 生效 日为 2010 年 2 月 11 日；
2、 基 金合 同约 定的 投资 比 例为股 票资 产占 基金 资产 的 60%-95% ， 债券 资产、 现金资 产
以及中 国证 监会 允许 基金 投资的 其他 证券 品种 占基 金资产 的 5%-40% ， 其中 基 金保留 的现 金
或投资 于到 期日 在一 年以 内的政 府债 券的 比例 不低 于基金 资产 净值 的 5% ； 本 基金的 建仓 期
系自 2010 年 2 月 11 日起至 2010 年 8 月 10 日 止 ， 在 建仓期 末和 本报 告期 末各 项资产 市值 占
基金净 值的 比率 均符 合基 金 合同 约定 。 金元顺安核心动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§4 管理 人报告
4.1 基金经理（或基金经理 小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 期限
证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
侯斌 本基金
经理
2015-7-3 - 15 金 元 顺 安 成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金 、 金元 顺安 宝石 动 力混合 型证 券投 资
基 金 和 金 元 顺 安 核 心 动 力 混 合 型 证 券 投 资
基 金 的 基 金 经 理 ， 上 海 财 经 大 学 经 济 学 学
士。 曾任 光大 保德 信基 金 管理有 限公 司行 业
研究员 。 2010 年 6 月加 入 金元顺 安基 金管 理
有限公 司 ， 历 任高 级行 业 研究员 ， 金元 顺安
成 长 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 助理 ， 金元 顺安 核 心动力 混合 型证 券
投资基 金基 金经 理助 理 ， 金元顺 安价 值增 长
混合型 证券 投资 基金 基金 经理 。 15 年基 金等
金融行 业从 业经 历， 具有 基金从 业资 格。
注：
1、此处的 任职日期 、离任 日期均指 公司做出 决定之 日，若该 基金经理 自基金 合同生 效
日起即 任职 ，则 任职 日期 为基金 合同 生效 日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开募 集证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 和 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法 》 等 有关 法律 法 规及其 各项 实施
准则 、 基 金合 同和 其他 有 关法律 法规 的规 定 ， 本 着 诚实信 用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基
金资产 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 为 基金 持有 人 谋求最 大利 益 。 本 报告 期 内， 基金 运作 整
体合法 合规 ， 无损 害基 金 持有人 利益 的行 为 。 基 金 的投资 范围 、 投资 比例 及 投资组 合符 合有
关法律 法规 及基 金合 同的 规定。
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4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本报告期 ，本基金 管理人 根据《证 券投资基 金管理 公司公平 交易制度 指导意 见》 ，通 过
科学完 善的 制度 及流 程 ， 从 事前 、 事 中和 事后 等环 节严 格控制 不同 基金 之间 可能 的利益 输送 。
本基金 管理 人规 定了 严格 的投资 权限 管理 制度 、 股 票备选 库管 理制 度 、 债 券 库管理 制度 和集
中交易 制度 等， 重视 交易 执行环 节的 公平 交易 措施 ，启用 投资 交易 系统 中的 公平交 易模 块 ，
以确保 公平 对待 各投 资组 合。 在报 告期 内， 本管 理 人对不 同投 资组 合的 交易 价差 、 收 益率 进
行分析 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司根据 《证券投 资基金 管理公司 公平交易 制 度指 导意见》 ， 制定了《 异常交 易监控 与
报告制 度》 。本 报告 期， 根 据制度 的规 定， 对交 易进 行了监 控， 未发 现异 常交 易行为 。
4.4 报告期内基金的投资策 略和运作分析
本基金 一直 按照 基金 合约 要求 ， 采 取稳 健的 投资 策略 ， 争 取为 基金 投资 者取 得较 好收益 。
我们对 主动 管理 部分 采取 精选个 股方 法 ， 选 取业 绩稳 定， 具有 长期 投资 价值 的公 司进行 投资 ，
追求绝 对收 益 。 对 市场 整 体把握 较好 ， 投资 于家 电 、 食 品饮 料 、 消 费电 子等 行业 ， 跑 赢业 绩
基准。
4.5 报告期内基金的业绩表 现
报告期 ，本 基金 份额 净值 增长率 为 4.94% ，业 绩比 较基准 收益 率 为 3.61% 。
4.6 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望二 季度 ， 我们 判断 整 体经济 仍然 处于 较好 水平 ， 一 季度 来看 房地 产销 售 和投资 数据
都处于 较好 水平 ， 虽然 房 地产调 控政 策对 需求 端有 压制 ， 但 由于 房价 预期 向 上购买 热情 仍然
较高。 由于 房地 产把 一部 分 流动性 固化 住， 外汇 整体 压 力不大 ， 外 汇储 备没 有出 现 明显下 滑，
对整体 货币 政策 缓解 了腾 挪空间 。从 事件 上来 看， 市场对 熊安 崛起 有中 期以 上的乐 观情 绪 ，
未来的 基建 投资 对整 体经 济的拉 动有 正面 作用 。PPI 数据可能见顶 回落 ，CPI 仍然处 于较 为
健康的 程度 。但 是仍 然要 注意的 是未 来的 流动 性可 能会出 现趋 近的 态势 。 金元顺安核心动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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从国际 上来 看 ， 特 朗普 的 上台对 全球 格局 会有 一定 的影响 ， 美国 精准 打击 叙 利亚 ， 朝 鲜
半岛无 核化 谈判 对可 能会 对政治 军事 有深 远的 影响 。 包 括在 贸易 端 ， 美 国政 府 对美国 利益 的
诉求可 能较 过去 有更 明显 的动作 ，贸 易摩 擦也 是需 要持续 关注 的变 量。
展望二 季度 的资 本市 场 ， 首先维 持略 为谨 慎的 判断 。 主 要基 于一 季度 市场 的 上涨已 经对
较多利 好因 素有 所反 应 ， 另 外部分 行业 一季 度受 益于 去年的 低基 数 ； 其 次从 公布 的年报 来看 ，
部分高 成长 行业 出现 利率 明显的 增速 下滑 。我 们认 为低估 值泛 消费 类公 司具 备优势 。
4.7 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
在本报 告期 内 ， 本 基金 曾 出现连 续二 十个 工作 日基 金资产 净值 低于 五千 万元 情形 ： 截止
到 2017 年 03 月 31 日， 该 基金连 续四 百三 十八 个工 作日出 现基 金资 产净 值低 于五千 万元 的
情形。
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§5 投资 组合报 告
5.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 25,156,360.23 16.73
其中： 股票 25,156,360.23 16.73
2 固定收 益投 资 46,000.00 0.03
其中： 债券 46,000.00 0.03
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中 ： 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 3,766,862.65 2.51
7 其他资 产 121,402,751.72 80.73
8 合计 150,371,974.60 100.00
5.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 741,657.95 0.49
C 制造业 7,857,430.29 5.23
D 电力、 热力 、 燃 气及 水生 产 和供应 业 817,211.41 0.54 金元顺安核心动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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E 建筑业 1,318,092.69 0.88
F 批发和 零售 业 152,798.40 0.10
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 488,716.78 0.33
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 692,404.89 0.46
J 金融业 11,134,439.40 7.42
K 房地产 业 1,177,547.12 0.78
L 租赁和 商务 服务 业 582,922.00 0.39
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 91,403.30 0.06
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 101,736.00 0.07
S 综合 - -
合计 25,156,360.23 16.76
5.3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 601318 中国平 安 41,513 1,536,396.13 1.02
2 600016 民生银 行 110,482 936,887.36 0.62
3 601166 兴业银 行 51,221 830,292.41 0.55 金元顺安核心动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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4 600036 招商银 行 39,497 757,157.49 0.50
5 600519 贵州茅 台 1,856 717,084.16 0.48
6 601328 交通银 行 104,960 653,900.80 0.44
7 002443 金洲管 道 50,000 597,000.00 0.40
8 000651 格力电 器 18,400 583,280.00 0.39
9 000333 美的集 团 17,180 572,094.00 0.38
10 300503 昊志机 电 9,100 557,011.00 0.37
5.4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 - -
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 46,000.00 0.03
8 其他 - -
9 合计 46,000.00 0.03
5.5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ） 金元顺安核心动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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1 113011 光大转 债 460 46,000.00 0.03
5.6 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排序 的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
金元顺安核心动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。
关于中国平安（代码 ：601318 ）的处罚说明
2017 年 2 月 22 日中 国证 券监督 管理 委员 会深 圳监 管局行 政处 罚决 定书 〔2017 〕2 号，
具体内 容如 下：
当事人 ：敖 翔， 男，1982 年 10 月出 生， 住址 ：上 海 市闵行 区。
依据 《中 华人 民共 和国 证 券法》 （ 以下 简称 《证 券法 》 ） 有关 规定 ， 我 局对 敖翔 涉嫌违 法
买卖股 票案 进行 了调 查 、 审理 ， 并 依法 向当 事人 告 知了作 出行 政处 罚的 事实 、 理 由、 依据 以
及当事 人依 法享 有的 权利 。 当 事人 敖翔 提交 了陈 述 、 申 辩意 见， 未要 求举 行 听证 ， 本 案现 已
调查、 审理 终结 。
经查明 ，敖 翔存 在以 下违 法事实 ：
敖翔 于 2008 年 4 月至 2011 年 11 月 在平 安证券 有限 责任公 司投 资银 行部 门任 职，2011
年 11 月至 2015 年 3 月 在 齐鲁证 券有 限公 司 （ 现更 名为中 泰证 券股 份有 限公 司） 投 资银 行部
门任职 ；2015 年 4 月至 调 查日（2016 年 5 月 6 日） 在华泰 联合 证券 有限 责任 公司投 资银 行
部门任 职。
“徐某 珍” 账户 于 2010 年 9 月 20 日 开立 于世 纪证 券 有限责 任公 司樟 树富 通街 证券营 业
部， 资 金账 号 19****33 ， 下挂上 海股 东账 户 A31*****38 和深圳股 东账 户 01******89 ； 2014
年 12 月 10 日 开通 融资融 券业 务， 信用 资金 账户为 90****44 ， 下 挂深 A 信 用证 券账 户
06******56 和沪 A 信 用证 券账 户 E02*****18 。
敖翔在 上述 证券 公司 任职 期间 ， 利 用 “ 徐某 珍” 账户 通过网 上委 托 、 手 机委 托 等方式 交
易“中国 平安” 、 “ 欣旺达” 、 “金城股 份”等 多只股 票 。经查， “ 徐某珍 ”账户 累 计转入资 金
6,056,900 元 ， 转 出资金 5,916,054.8 元， 累计 买入 金额 25,916,482.17 元， 卖出 金额 25,775,796.68
元， 合 计亏 损 140,685.49 元。 截 至调 查日， “徐 某珍 ” 账户 无期 末持 股， 资 金 余额 159.71 元。
在案件 调查 过程 中， 敖翔 能积极 配合 调查 。
上述违 法事 实 ， 有 任职 情 况说明 、 相关 证券 账户 资 料、 证券 交易 记录 、 银 行 账户流 水和
询问笔 录等 证据 在案 证明 。
敖翔的 上述 行为 违反 了 《 证券法 》 第四 十三 条 “ 证 券交易 所 、 证 券公 司和 证 券登记 结算金元顺安核心动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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机构的 从业 人员 、 证券 监 督管理 机构 的工 作人 员以 及法律 、 行政 法规 禁止 参 与股票 交易 的其
他人员 ， 在任 期或 者法 定 限期内 ， 不得 直接 或者 以 化名 、 借 他人 名义 持有 、 买卖股 票 ， 也 不
得收受 他人 赠送 的股 票” 的规定 ，构 成了 《证 券法 》第一 百九 十九 条所 述违 法行为 。
敖翔在 陈述 和申 辩材 料中 提出， “徐 某珍 ” 账户 由其 父 亲敖某 生 2010 年开 立并 独 立控制 ，
资金主 要来 源于 父亲 的积 蓄， 自己 也将 部分 闲置 资 金借给 父亲 ， 但对 父亲 开 立并使 用 “徐 某
珍”账 户炒 股并 不知 情。 直至 2014 年初 ，才 知晓 父 亲使用 “ 徐 某珍 ”账 户炒 股的事 实， 并
协助父 亲进 行了 少量 股票 操作。 愿对 自己 的行 为承 担责任 ，请 求考 虑上 述情 况酌情 处理 。
我局认 为， 根据 在案 证据 ，敖翔 与其 父 亲 2010 年 开 始在上 海共 同居 住生 活， “ 徐某珍 ”
账户开 立后 ， 即通 过敖 翔 多个银 行账 户转 入多 笔资 金， 资金 主要 来源 于敖 翔 及其夫 妻共 同财
产； 资金 转出 主要 去向 为 敖翔夫 妻 、 其 他个 人和 企 业， 用于 敖翔 家庭 日常 生 活消费 以及 敖翔
对外 投资、借 给朋友和支付离 婚协议费 用等。 “ 徐某珍” 账户网上 委托交易使用多 个 MAC
地址， 对应 的 IP 地 址分 布 在北京 、上 海、 杭州 、无 锡、南 通、 南昌 和丽 江等 地，同 时还 有
多笔敖 翔通 过手 机下 单的 交易记 录 。 敖 翔所 称其 父 亲在上 海家 中使 用单 一 MAC 地 址下 单交
易、自 己在 2014 年 初之 后 才知道 “徐 某珍 ”账 户并 仅协助 进行 少量 股票 操作 的说法 与上 述
事实明 显不 符 。 敖 翔在 接 受调查 时承 认利 用 “徐 某 珍” 账户 进行 股票 交易 ， 并称融 资融 券账
户都由 其操 作 。 综 合本 案 情况 ， 虽 然不 排除 敖某 生 可能使 用 “徐 某珍 ” 账 户进 行了股 票交 易，
但在案 证据 足以 认定 敖翔 主要控 制和 利用 “徐 某珍 ”账户 进行 股票 交易 的违 法事实 。
根据当 事人 违法 行为 的事 实、 性质 、 情节 和社 会危 害程度 ， 依据 《 证券 法》 第一百 九 十
九条的 规定 ，我 局决 定： 对敖翔 处 以 10 万元 罚款。
当事人 应自 收到 本处 罚决 定书之 日 起 15 日内 ， 将 罚 款汇交 中国 证券 监督 管理 委员会 （ 开
户银行 ： 中信银 行总 行营 业部 ， 账 号：7111010189800000162 ， 由该 行直 接上 缴国库 ） ， 并 将
注有当 事人 名称 的付 款凭 证复印 件送 中国 证券 监督 管理委 员会 稽查 局和 深圳 证监局 备案 。 当
事人如 对本 处罚 决定 不服 ，可在 收到 本处 罚决 定书 之日起 60 日内 向中 国证 券 监督管 理委 员
会申请 行政 复议 ， 也 可在 收 到本处 罚决 定书 之日 起 6 个月内 直接 向有 管辖 权的 人民法 院提 起
行政诉 讼。 复议 和诉 讼期 间，上 述决 定不 停止 执行 。
现作出 说明 如下 ：
A. 投 资决 策程 序 ： 基 金 经 理 根据投 资决 策委 员会 和投 资总监 制定 的投 资策 略和 资产配 置
方案 ， 综 合考 虑大 类资 产 配置和 行业 配置 比例 对不 同行业 进行 投资 金额 分配 ， 同 时在 研究 部
的支持 下， 对准 备重 点投 资的公 司进 行深 入的 基本 面分析 ，最 终构 建投 资组 合。 金元顺安核心动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 且该 公司
为中 证 100 权重 股 ， 根 据基 金契约 被动 持有 。 该处 罚主 要是针 对二 级市 场违 规投 资个人 行为 ，
并不影 响公 司的 经营 和公 司价值 ，因 此继 续持 有该 公司股 票。
5.11.2 基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 9,322.78
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 418.95
5 应收申 购款 121,393,009.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 121,402,751.72
5.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转转 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
序号 股票代码 股票名称 流通受限部分的公允 价值 （元）
占基金资产净
值比例（% ）
流通受限
情况说明
1 002443 金洲管 道 597,000.00 0.40
重大资 产
重组
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分 金元顺安核心动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
金元顺安核心动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§6 开放 式基金 份额 变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 27,286,028.30
报告期 期间 基金 总申 购份 额 114,410,851.62
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 516,902.02
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 141,179,977.90
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§7 基金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 13,724,914.64
报告期 期间 买入/ 申购 总份 额 -
报告期 期间 卖出/ 赎回 总份 额 -
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 13,548,780.49
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比 例（% ） 9.60%
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§8 影响 投资者 决策 的其 他重 要信息
8.1 报告期内单一投资者持 有基金份额比例达到 或超 过 20% 的情况
投资
者类
别
报告期内持有基金份 额变 化情况
报告期末持有基金情
况
序号
持有基金份额比例达 到或
者超过 20% 的时间区间
期初
份额
申购份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1
2017 年 3 月 31 日-2017 年 3
月 31 日
- 42,371,939.74 - 42,371,939.74 30.01%
产品特有风险
1、持 有份 额比 例较 高的 投 资者（ “高 比例 投资 者” ） 大额赎 回时 易使 本基 金发 生巨额 赎
回或连 续巨 额赎 回 ， 中 小 投资者 可能 面临 赎回 申请 需要与 高比 例投 资者 按同 比例部 分延 期办
理的风 险， 赎回 款项 延期 获得。
2、基 金净 值大 幅波 动的 风 险
高比例 投资 者大 额赎 回时 ， 基 金管 理人 进行 基金 财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较
大波动 ； 若 高比 例投 资者 赎回的 基金 份额 收取 赎回 费， 相 应的 赎回 费用 按约 定将部 分或 全部
归入基 金资 产， 可能 对基 金资产 净值 造成 较大 波动 。
3、基 金规 模较 小导 致的 风 险
高比例 投资 者赎 回后 ，可 能导致 基金 规模 较小 ，从 而使得 基金 投资 及运 作管 理的难 度增 加 。
本基金 管理 人将 继续 勤勉 尽责， 执行 相关 投资 策略 ，力争 实现 投资 目标 。
8.2 影响投资者决策的其他 重要信息
1、 2017 年 1 月 19 日， 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《 证券时 报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 核心 动力 混合型 证券 投资 基 金 2016 年第 4 季度 报告 ；
2、 2017 年 2 月 23 日， 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《 证券时 报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金 元 顺 安 基 金关 于参 加 交 通 银 行 手 机 银行 基金 申 购 及 定 期 定 额 投资 费率 优 惠 活 动 的
公告 ；
3、 2017 年 3 月 28 日， 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《 证券时 报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 核心 动力 混合型 证券 投资 基金 更新 招募说 明书[2017 年 1 号] ； 金元顺安核心动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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4、 2017 年 3 月 28 日， 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《 证券时 报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 核心 动力 混合型 证券 投资 基金 更新 招募说 明书 摘要[2017 年 1 号] ；
5、 2017 年 3 月 29 日， 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《 证券时 报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 核心 动力 混合型 证券 投资 基 金 2016 年年度 报告 （正 文） ；
6、 2017 年 3 月 29 日， 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《 证券时 报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 核心 动力 混合型 证券 投资 基 金 2016 年年度 报 告 （摘 要） 。 金元顺安核心动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§9 备查 文件目 录
9.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安核心 动力 混合 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件 ；
2、 《金 元顺 安核 心动 力混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》 ；
3、 《金 元顺 安核 心动 力混 合型证 券投 资基 金基 金招 募说明 书》 ；
4、 《金 元顺 安核 心动 力混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》 ；
5、关 于申 请募 集注 册金 元 顺安核 心动 力混 合型 证券 投资基 金的 法律 意见 书 ；
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 ；
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 ；
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 。
9.2 存放地点
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室
9.3 查阅方式
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 至 办 公 地 点 进 行 查 询 ， 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站
www.jysa99.com 查阅。投 资者对本报告书存有疑问 ，可咨询本基金管理人金 元顺安基金管
理有限 公司 ，本 公司 客服 电话 400-666-0666、021-68881898 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 四月 二十 四日
