金元顺安宝石动力混合型证券投资基金
2017 年第 1 季度报告
2017 年 3 月 31 日
基金管理人：金元顺安基金管理有限公司
基金托管人：中国工商银行股份有限公司
报告送出日期：二〇一七年四月二十四日金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
2
§1 重要 提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏，并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 4 月 21 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ，保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 ， 但不 保 证基金 一定
盈利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 ， 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
3
§2 基金 产品概 况
基金简 称 金元顺 安宝 石动 力混 合
基金主 代码 620001
交易代 码 620001
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2007 年 8 月 15 日
报告期 末基 金份 额总 额 109,542,326.90 份
投资目 标
本基金 主要 投资 具有 稳健 基础的 中国 优质 企业 ， 追 求本基 金资 产的
稳定收 益与 长期 资本 增值 。
投资策 略
在不同 的市 场阶 段， 本基 金将分 别从 宏观 经济 情景 、 各类 资产 收益
风险预 期等 方面 进行 深入 分析 ， 在 股票 与债 券资 产 之间进 行策 略性
资产配 置， 以使 基金 在保 持总体 风险 水平 相对 稳定 的基础 上， 优化
基金资 产组 合。
业绩比 较基 准 标普中 国 A 股 300 指数× 50%+ 中 证综 合债 指数× 50%
风险收 益特 征
本基金 为一 只稳 健增 长型 的混合 型基 金 ， 其 风险 收 益特征 从长 期平
均及预 期来 看， 低于 股票 型基金 ， 高 于债 券型 基金 和货币 市场 型基
金，属 于中 等预 期收 益、 中等预 期风 险的 证券 投资 基金品 种。
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
4
§3 主要 财务指 标和 基金 净值 表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财务指标 报告期（2017 年 1 月 1 日-2017 年 3 月 31 日）
1.本期 已实 现收 益 1,469,347.56
2.本期 利润 2,144,262.93
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0193
4.期末 基金 资产 净值 110,407,039.70
5.期末 基金 份额 净值 1.0079
注：
1、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
2、本期已 实现收益 指基金 本期利息 收入、投 资收益 、其他收 入（不含 公允价 值变动 收
益）扣 除相 关费 用后 的余 额，本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
阶段
净值增
长率①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准收
益率标准差④
①- ③ ②- ④
过去三 个月 1.96% 0.36% 2.62% 0.25% -0.66% 0.11%
注：
1、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用，计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ；
2、本 基金 业绩 比较 基准 为 ：标普 中 国 A 股 300 指数× 50% ＋中 证综 合债 指数× 50% ； 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
5
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计 净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变
动的比较
金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图
（2007 年 8 月 15 日至 2017 年 3 月 31 日）
注：
1、本 基金 合同 生效 日为 2007 年 8 月 15 日， 基金 的 建仓期 系自 2007 年 8 月 15 日起至
2008 年 3 月 14 日， 在建 仓期末 各项 资产 市值 占基 金净值 的比 率均 符合 基金 合同约 定；
2、本 基金 业绩 比较 基准 为 ：标普 中 国 A 股 300 指数× 50% ＋中 证综 合债 指数× 50% ；
3、本 基金 投资 组合 中， 股 票资产 占基 金资 产的 比例 为 40% ～60% ， 债券 资产 占基金 资
产的比 例为 35% ～55% ， 权证不 超过 基金 资产 净值 的 3% ，现 金或 者到 期日 在 一年以 内的 政
府债券 不低 于基 金资 产净 值的 5% ； 本报 告期 末各 项 资产市 值占 基金 净值 的比 率均符 合基 金
合同约 定。
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
6
§4 管理 人报告
4.1 基金经理（或基金经理 小组）简介
姓名 职务
任本基金的基金经理 期限
证券从
业年限
说明
任职日期 离任日期
侯斌 本基金 基
金经理
2011-12-22 - 15 金 元 顺 安成 长 动 力灵 活 配置 混 合 型
证 券 投 资基 金 、 金元 顺 安宝 石 动 力
混 合 型 证券 投 资 基金 和 金元 顺 安 核
心 动 力 混合 型 证 券投 资 基金 的 基 金
经 理 ， 上海 财 经 大学 经 济学 学 士 。
曾 任 光 大保 德 信 基金 管 理有 限 公 司
行业研 究员 。2010 年 6 月 加入金 元
顺 安 基 金管 理 有 限公 司 ，历 任 高 级
行 业 研 究员 ， 金 元顺 安 成长 动 力 灵
活 配 置 混合 型 证 券投 资 基金 基 金 经
理 助 理 ，金 元 顺 安核 心 动力 混 合 型
证 券 投 资基 金 基 金经 理 助理 ， 金 元
顺 安 价 值增 长 混 合型 证 券投 资 基 金
基金经 理 。15 年基 金等 金 融行业 从
业经历 ，具 有基 金从 业资 格。
闵杭 本基金 基
金经理
2015-10-16 - 23 金 元 顺 安消 费 主 题混 合 型证 券 投 资
基 金 、 金元 顺 安 新经 济 主题 混 合 型
证 券 投 资基 金 、 金元 顺 安宝 石 动 力
混 合 型 证券 投 资 基金 、 金元 顺 安 成
长 动 力 灵活 配 置 混合 型 证券 投 资 基
金 、 金 元顺 安 金 通宝 货 币市 场 基 金
和 金 元 顺安 桉 盛 债券 型 证券 投 资 基
金 的 基 金经 理 ， 上海 交 通大 学 工 学
学 士 。 曾任 湘 财 证券 股 份有 限 公 司
上 海 自 营分 公 司 总经 理 ，申 银 万 国
证 券 股 份有 限 公 司证 券 投资 总 部 投
资总监 。2015 年 8 月加 入 金元顺 安
基金管 理有 限公 司。23 年 证券、 基
金 等 金 融行 业 从 业经 历 ，具 有 基 金金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
7
从业资 格。
注：
1、此处的 任职日期 、离任 日期均指 公司做出 决定之 日，若该 基金经理 自基金 合同生 效
日起即 任职 ，则 任职 日期 为基金 合同 生效 日；
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ， 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开募 集证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 和 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法 》 等 有关 法律 法 规及其 各项 实施
准则 、 基 金合 同和 其他 有 关法律 法规 的规 定 ， 本 着 诚实信 用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基
金资产 ， 在严 格控 制风 险 的基础 上 ， 为 基金 持有 人 谋求最 大利 益 。 本 报告 期 内， 基金 运作 整
体合法 合规 ， 无损 害基 金 持有人 利益 的行 为 。 基 金 的投资 范围 、 投资 比例 及 投资组 合符 合有
关法律 法规 及基 金合 同的 规定。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平交易制度的执行 情况
本报告期 ，本基金 管理人 根据《证 券投资基 金管理 公司公平 交易制度 指导意 见》 ，通 过
科学完 善的 制度 及流 程 ， 从 事前 、 事 中和 事后 等环 节严 格控制 不同 基金 之间 可能 的利益 输送 。
本基金 管理 人规 定了 严格 的投资 权限 管理 制度 、 股 票备选 库管 理制 度 、 债 券 库管理 制度 和集
中交易 制度 等， 重视 交易 执行环 节的 公平 交易 措施 ，启用 投资 交易 系统 中的 公平交 易模 块 ，
以确保 公平 对待 各投 资组 合。 在报 告期 内， 本管 理 人对不 同投 资组 合的 交易 价差 、 收 益率 进
行分析 ，公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。
4.3.2 异常交易行为的专项 说明
公司根据 《证券投 资基金 管理公司 公平交易 制 度指 导意见》 ， 制定了《 异常交 易监控 与
报告制 度》 。本 报告 期， 根 据制度 的规 定， 对交 易进 行了监 控， 未发 现异 常交 易行为 。
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
8
4.4 报告期内基金的投资策 略和运作分析
报告期 内， 基金 重点 投资 于银行 、生 物医 药和 “一 带一路 ”主 题等 。
4.5 报告期内基金的业绩表 现
报告期 ，本 基金 份额 净值 增长率 为 1.96% ，业 绩比 较基准 收益 率 为 2.62% 。
4.6 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
中长期 来看 ， 我 们认 为中 国经济 进 入 L 型的横向 阶 段， 经 济有 望稳 中向 好。 短期来 看，
1-2 月份虽然 在投 资和 出口 的拉动 下延 续了 经济 复苏 的势头 ， 但是 3 月 份房 地 产调控 继续 加
码， 另外 ， 本 轮库 存周 期 走向尾 声 ， 短 期内 可能 使 得经济 预期 钝化 。 经济 复 苏仍有 待二 季度
的证实 或证 伪 ， 我 们判 断 很难大 幅超 出预 期 。 全 年 经济可 能呈 现前 高后 低走 势， 上半 年基 本
平稳。
流动性 方面 ， 宽松 的货 币 政策正 在退 出 。 考 虑到 年 中至下 半年 美国 有两 次加 息的基 准预
期， 降杠 杆在 经济 可承 受 范围内 继续 推进 ， 中性 紧 平衡的 状态 难以 改变 ， 稳 增长方 面 ， 货 币
政策将 转向 财政 政策 。
货币政 策中 性偏 紧 ， 经 济 平稳 ， 股 票市 场大 概率 平 稳运行 ， 呈现 震荡 市、 结构 市的特 征。
一方面 ， 雄 安 主 题、 一带 一路、 国企 混该 、PPP 等 主题投 资将 会持 续发 酵。 另一方 面， 具 有
业绩支 撑的 低估 值蓝 筹股 ，如家 用电 器、 生物 医药 、银行 、房 地产 等仍 具有 配置价 值。
4.7 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
在本报 告期 内， 本基 金未 曾出现 连续 二十 个工 作日 基金资 产净 值低 于五 千万 元情形 。
§5 投资 组合报 告
5.1 报告期末基金资产组合 情况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例 （% ）
1 权益投 资 54,523,845.45 48.96 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
9
其中： 股票 54,523,845.45 48.96
2 固定收 益投 资 45,505,788.90 40.86
其中： 债券 45,505,788.90 40.86
资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融资 产 - -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 10,226,897.34 9.18
7 其他资 产 1,118,698.11 1.00
8 合计 111,375,229.80 100.00
5.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合
代码 行业类别 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 2,197,443.52 1.99
C 制造业 20,242,135.46 18.33
D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - -
E 建筑业 21,986,042.47 19.91
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 3,990.00 0.00
H 住宿和 餐饮 业 - - 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
10
I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 36,635.00 0.03
J 金融业 10,057,599.00 9.11
K 房地产 业 - -
L 租赁和 商务 服务 业 - -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作 - -
R 文化、 体育 和娱 乐业 - -
S 综合 - -
合计 54,523,845.45 49.38
5.3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 600276 恒瑞医 药 132,540 7,200,898.20 6.52
2 600491 龙元建 设 464,079 5,244,092.70 4.75
3 600502 安徽水 利 517,577 4,953,211.89 4.49
4 600068 葛洲坝 390,200 4,592,654.00 4.16
5 601618 中国中 冶 884,300 4,492,244.00 4.07
6 600036 招商银 行 186,400 3,573,288.00 3.24
7 600582 天地科 技 631,000 3,571,460.00 3.23 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
11
8 601377 兴业证 券 422,250 3,234,435.00 2.93
9 601169 北京银 行 333,600 3,205,896.00 2.90
10 600362 江西铜 业 158,100 2,727,225.00 2.47
5.4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合
序号 债券品种 公允价值（元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 国家债 券 19,986,000.00 18.10
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 10,872,750.00 9.85
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 14,647,038.90 13.27
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 - -
8 其他 - -
9 合计 45,505,788.90 41.22
5.5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名债券投资 明细
序号 债券代码 债券名称 数量 （张） 公允价值 （元） 占基金资产净值比例 （% ）
1 018002 国开 1302 105,000 10,872,750.00 9.85
2 122652 12 杨 农债 100,010 10,390,038.90 9.41
3 019539 16 国债 11 100,000 9,994,000.00 9.05
4 010303 03 国 债⑶ 100,000 9,992,000.00 9.05
5 1380055 13 万 正债 100,000 4,257,000.00 3.86
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
12
5.6 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排序 的前十名资产支持 证券 投资明细
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。
5.9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本基金投资国债期 货的投资政策
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.10.3 本基金投资国债期 货的投资评价
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期有 出现被监管部门立案 调查 ， 或在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
13
1 、关于中国中冶（ 代码：601618 ）的处罚说明
2016 年 4 月 12 日上 海证 券 交易所 对中 国冶 金科 工股 份有限 公司 及董 事会 秘书 肖学文 予
以通报 批评 ，具 体内 容如 下：
当事人 ：
中国冶 金科 工股 份有 限公 司，A 股 证券 简称 ：中 国 中冶，A 股证 券代 码：601618 ；
肖学文 ，时 任中 国冶 金科 工股份 有限 公司 董事 会秘 书。
经查明， 中国冶金 科工股 份有限公 司（以下 简称“ 公司” ）在 停复牌业 务办理 、信息 披
露等方 面， 公司 董事 会秘 书肖学 文在 职责 履行 方面 存在以 下违 规行 为：
（1） 公司 重大 事项 未按 分 阶段披 露原 则披 露， 公司 股票长 期停 牌理 由不 充分
公司以控 股股东中 国冶金 科工集团 有限公司 （以下 简称“中 冶集团” ） 正在筹 划可能 对
公司股 价产 生影 响的 重大 事项为 由， 申请 自 2015 年 8 月 26 日 起股 票连 续停 牌。2015 年 12
月 9 日 ， 公司 披露 复牌 公告 称， 所涉 及重 大事 项为 中冶 集团整 体成 为中 国五 矿的 全资子 公司 ，
公司股 票于 同日 复牌 。
公司股票 停牌期间 ，上海 证券交易 所（以下 简称“ 本所” ）公 司监管部 门先后 向公司 发
出 2 份 监管 工作 函、1 份 问 询函， 约见 公司 相关 负责 人进行 谈话 ， 多 次督 促公 司及时 披露 重
大事项 的进 展情 况并 尽早 办理复 牌。 但公 司在 停牌 期间披 露的 12 份进 展公 告 中均称 ，控 股
股东 “正 在筹 划涉 及本 公 司的重 大事 项” ， “ 目前 该 事项正 在筹 划过 程中 ， 尚 存在不 确定 性” 。
公司上 述进 展公 告的 内容 完全相 同， 也未 按照 本所 相 关规定 和工 作要 求明 确重 大事项 的具 体
内容和 预计 复牌 时间 ，直 至 12 月 9 日公 司复 牌时 才 披露所 涉及 重大 事项 的内 容为集 团层 面
的股权 划转 ，期 间停 牌长 达 3 个 半月 。
根据公 司复 牌公 告 ， 公 司 相关重 大事 项不 涉及 上市 公司层 面的 资产 、 股权 调 整， 也不 会
引起上 市公 司实 际控 制人 的变更 。 公司 应当 按照 分 阶段披 露原 则履 行披 露义 务， 但公 司股 票
以上述 事项 为由 停牌 长 达 3 个半 月 ， 停 牌理 由不 充分 。 公 司及 董事 会未 能审 慎 办理公 司停 复
牌事项 ，致 使公 司股 票长 时间停 牌， 对公 司正 常股 票交易 秩序 造成 不利 影响 。
（2） 公司 公告 披露 内容 缺 乏事实 基础
公司 于 2015 年 12 月 9 日 披露的 复牌 公告 中称 ， 此 次整合 有利 于公 司 “积 极 拓展智 慧城
市、 海 绵城 市、 美 丽乡 村 建设， 拓展 先进 制造 与 3D 打印、 互联 网+ 等” ， 涉及 多项市 场关 注
的新兴 业务 ， 但 未披 露公 司 相关业 务筹 划、 准备 和开 展 的具体 情况 ， 也 未提 供相 关 事实依 据。金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
14
公司公 告缺 乏事 实基 础， 也未能 充分 揭示 可能 存在 的风险 。
综上所 述 ， 公 司未 按分 阶 段披露 原则 披露 重大 事项 ， 公 司股 票长 期停 牌理 由 不充分 ， 重
要公告 的 信息披露 内容缺 乏事实基 础等行为 违反了 《上海证 券交易所 股票上 市规则》 （ 以 下
简称 “ 《 股票 上市 规则 》 ” ） 第 1.4 条、 第 2.1 条、 第 2.5 条、 第 7.5 条、 第 12.3 条 的有关 规定 。
公司董 事会 秘书 肖学 文作 为公司 信息 披露 事务 具体 负责人 ， 未能 勤勉 尽责 ， 对 公司前 述违 规
行为负 有直 接责 任， 违反 了《股 票上 市规 则》 第 1.4 条、 第 2.2 条、 第 3.1.4 条和 第 3.2.2 条
的规定 及在 《董 事（ 监事 、高级 管理 人员 ）声 明及 承诺书 》中 做出 的承 诺。
鉴于上 述违 规事 实和 情节 ， 经 本所 纪律 处分 委员 会 审核通 过 ， 根 据 《 股票 上 市规则 》 第
17.2 条、 第 17.4 条 和《 上 海证券 交易 所纪 律处 分和 监管措 施实 施办 法》 的相 关规定 ，本 所
做出如 下纪 律处 分决 定： 对中国 冶金 科工 股份 有限 公司、 董事 会秘 书肖 学文 予以通 报 批 评 。
对 于上 述纪 律处 分， 本所将 通报 中国 证监 会， 并记入 上市 公司 诚信 档案 。
公 司应 当引 以为 戒， 严格按 照法 律、 法规 和《 股票上 市规 则》 的规 定， 规范运 作 ，
审慎办 理停 复牌 业务 ， 认 真履行 信息 披露 义务 ； 董 事、 监事 、 高 级管 理人 员 应当履 行忠 实勤
勉义务 ， 促使 公司 规范 运 作， 并保 证公 司及 时 、 公 平、 真实 、 准确 和完 整地 披露所 有重 大信
息。
现作出 说明 如下 ：
A. 投 资决 策程 序 ： 基 金经 理 根据投 资决 策委 员会 和投 资总监 制定 的投 资策 略和 资产配 置
方案 ， 综 合考 虑大 类资 产 配置和 行业 配置 比例 对不 同行业 进行 投资 金额 分配 ， 同 时在 研究 部
的支持 下， 对准 备重 点投 资的公 司进 行深 入的 基本 面分析 ，最 终构 建投 资组 合。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 公司 对出
现的问 题高 度重 视 ， 进 一 步加强 内部 管理 ， 相关 责 任人已 经卸 任 ， 公 司日 常 经营活 动一 切正
常，我 们判 断此 次事 件对 公司负 面影 响有 限， 因此 买入并 持有 公司 股票 。
2 、关于兴业证券（ 代码：601618 ）的处罚说明
（1 ） 2016 年 4 月 7 日 福建 证监局 对郑 赛芳 采取 出具 警示函 措施 的决 定 ， 具 体内 容如 下 ：
郑赛芳 ：
经查 ， 你 （ 郑赛 芳， 身份 证号 ：****************** ） 在兴业证 券股 份有 限公 司莆田 学
园中街 证券 营业 部任 职期 间，存 在违 规为 客户 之间 的融资 提供 便利 等问 题。
上述行为违 反了《 证券经 纪人管理暂 行规定》 （证监 会公告〔2009 〕2 号）第 十三条 第金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
15
（六 ） 项 的规 定 。 根 据 《 证券经 纪人 管理 暂行 规定 》 第 二十 五条 第一 款 、 第 二十七 条第 一 款
规定， 我局 决定 对你 采取 出具警 示函 的监 督管 理措 施。
如果对 本监 督管 理措 施不 服的， 可以 在收 到本 决定 书之日 起 60 日 内向 中国 证 券监督 管
理委员 会提 出行 政复 议申 请， 也 可以 在收 到本 决定 书 之日 起 6 个 月内 向有 管辖 权的人 民法 院
提起诉 讼。 复议 与诉 讼期 间，上 述监 督管 理措 施不 停止执 行。
（2） 2016 年 4 月 7 日对 兴 业证券 股份 有限 公司 莆田 学园中 街证 券营 业部 采取 出具警 示
函措施 的决 定， 具体 内容 如下：
兴业证 券股 份有 限公 司莆 田学园 中街 证券 营业 部：
经查 ， 你 营业 部原 负责 人 郑赛芳 、 员工 祁冰 在你 营 业部任 职期 间存 在违 规为 客户之 间的
融资提 供便 利等 问题 ，反 映你营 业部 内部 控制 不完 善。
上述行 为违 反了 《证 券公 司合规 管理 试行 规定 》 （ 证 监会公 告 〔2008 〕30 号） 第二十 六
条第一 款的 规定 。 我局 决 定对你 营业 部采 取出 具警 示函的 监督 管理 措施 。 你 营业部 应当 进一
步加强 内部 控制 ，严 格防 范和控 制风 险， 切实 维护 客户合 法权 益。
如果对 本监 督管 理措 施不 服的， 可以 在收 到本 决定 书之日 起 60 日 内向 中国 证 券监督 管
理委员 会提 出行 政复 议申 请， 也 可以 在收 到本 决定 书 之日 起 6 个 月内 向有 管辖 权的人 民法 院
提起诉 讼。 复议 与诉 讼期 间，上 述监 督管 理措 施不 停止执 行。
（3）2016 年 4 月 7 日福 建证监 局对 祁冰 采取 出具 警示函 措施 的决 定， 具体 内容 如 下 ：
祁冰：
经查 ， 你 （ 祁冰 ， 身 份证 号：****************** ） 在 兴业 证券 股份 有限 公 司莆田 学园
中街证 券营 业部 任职 期间 ，存在 违规 为客 户之 间的 融资提 供便 利等 问题 。
上述行为违 反了《 证券经 纪人管理暂 行规定》 （证监 会公告〔2009 〕2 号）第 十三条 第
（六 ） 项 的规 定 。 根 据 《 证券经 纪人 管理 暂行 规定 》 第 二十 五条 第一 款 、 第 二十七 条第 一 款
规定， 我局 决定 对你 采取 出具警 示函 的监 督管 理措 施。
如果对 本监 督管 理措 施不 服的， 可以 在收 到本 决定 书之日 起 60 日 内向 中国 证 券监督 管
理委员 会提 出行 政复 议申 请， 也 可以 在收 到本 决定 书 之日 起 6 个 月内 向有 管辖 权的人 民法 院
提起诉 讼。 复议 与诉 讼期 间，上 述监 督管 理措 施不 停止 执 行。
（4） 2016 年 7 月 9 日中 国 证监会 对兴 业证 券股 份有 限公司 作出 行政 处罚 及市 场禁入 的
决定， 具体 内容 如下 ： 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
16
2016 年 7 月 8 日， 公 司及 丹东欣 泰电 气股 份有 限公 司 （以 下简 称 “欣 泰电 气” ） 保荐 代
表人兰翔 、伍文祥 收到中 国证监会 《行政处 罚及市 场禁入事 先告知书 》 （处罚 字〔2016 〕70
号） ， 主要 内容 如下 ：
公司涉 嫌违 反证 券法 律法 规案已 由中 国证 监会 调查 完毕。 公司 在推 荐欣 泰电 气 申请首 次
公开发 行股 票并 在创 业板 上市过 程中 ， 未遵 守业 务 规则和 行业 规范 ， 未勤 勉 尽责地 对欣 泰电
气 IPO 申 请文 件进 行审 慎 核查 ， 出 具的 发行 保荐 书、 《兴 业证 券股 份有 限公 司 关于丹 东欣 泰
电气股 份有 限公 司之 2012 年度财 务报 告专 项检 查自 查工作 报告 》等 文件 存在 虚假记 载； 在
欣泰电 气公 开发 行股 票过 程中 ， 公 司作 为主 承销 商 ， 未审慎 核查 公开 发行 募集 文件的 真实 性
和准确 性 ， 未 发现 《招 股 意向书 》 和 《 招股 说明 书 》 中 涉及 欣泰 电气 应收 账 款、 流动 资产 和
经营活 动产 生的 现金 流量 净额等 项目 的财 务数 据存 在虚假 记载 。 鉴 于公 司和 相 关人员 能够 配
合调查 ，积 极研 究制 定先 行赔偿 方案 ，补 偿投 资者 因欣泰 电气 虚假 陈述 而遭 受的投 资损 失 ，
根据当 事人 违法 行为 的事 实、性 质、 情节 和社 会危 害程度 ，依 据《 中华 人民 共和国 证券 法 》
第一百 九十 一条 、 第 一百 九 十二条 和 《 中华 人民 共和 国 行政处 罚法 》 第 二十 七条 第 一款第 （一 ）
项的规 定 ， 中 国证 监会 拟决 定对公 司及 兰翔 先生 、 伍文 祥先生 作出 行政 处罚 及市 场禁入 措 施 ：
一、对 公司 给予 警告 ，没 收保荐 业务 收 入 1,200 万 元，并 处 以 2,400 万元 罚 款；没 收承
销股票 违法 所 得 2,078 万 元，并 处 以 60 万元 罚款 。
二、对 兰翔 、伍 文祥 给予 警告， 并分 别处 以 30 万 元 罚款， 撤销 证券 从业 资格 。此外 ，
根据 《证 券法 》 第 二百 三十 三条和 《 证券 市场 禁入 规 定》 （ 证监 会令 第 33 号 ） 第 五条的 规定 ，
中国 证 监会 拟对 兰翔 、伍 文祥分 别采 取 10 年 证券 市 场禁入 措施 。根 据《 中华 人民共 和国 行
政处罚 法 》 第 三十 二条 、 第四十 二条 及 《中 国证 券 监督管 理委 员会 行政 处罚 听证规 则 》 等 有
关规定 ，就 中国 证监 会拟 实施的 行政 处罚 和市 场禁 入措施 ，公 司及 兰翔 、伍 文翔享 有陈 述 、
申辩及 要求 听证 的权 利 。 公司将 在收 到正 式的 处罚 决定后 及时 披露 相关 信息 。 截 至目 前， 公
司的经 营情 况正 常。 敬请 广大投 资者 注意 投资 风险 。
（5）2016 年 7 月 28 日 中 国证监 会对 兴业 证券 股份 有限公 司作 出行 政处 罚及 市场禁 入
的决定 ，具 体内 容如 下：
依据 《中 华人 民共 和国 证 券法 》 的 有关 规定 ， 中 国 证监会 对公 司涉 嫌违 反证 券法律 法规
行为进 行了 立案 调查 、 审 理， 并依 法向 当事 人告 知 了作出 行政 处罚 的事 实 、 理由 、 依 据及 当
事人依 法享 有的 权利 。本 案现已 调查 、审 理终 结。
经查明 ， 公司 存在 以下 违 法事实 ： 公司 在推 荐欣 泰 电气申 请首 次公 开发 行股 票并在 创业金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
17
板上市 过程 中， 未遵 守业 务规则 和行 业规 范， 未勤 勉尽责 地对 欣泰 电气 IPO 申请文 件进 行
审慎核 查 ， 出 具的 《 兴业 证 券股份 有限 公司 关于 丹东 欣泰电 气股 份有 限公 司首 次公开 发行 股
票并在 创业 板上 市之 发行 保荐书 》 和 《兴 业证 券股 份 有限公 司关 于丹 东欣 泰电 气股份 有限 公
司之 2012 年度 财务 报告 专 项检查 自查 工作 报告 》存 在虚假 记载 ；在 欣泰 电气 公开发 行股 票
过程中 ， 公司 作为 主承 销 商， 未审 慎核 查公 开发 行 募集文 件的 真实 性和 准确 性， 未发 现 《 丹
东欣泰 电气 股份 有限 公司 首次公 开发 行股 票并 在创 业板上 市招 股意 向书 》 和 《 丹东欣 泰电 气
股份有 限公 司首 次公 开发 行股票 并在 创业 板上 市招 股说明 书 》 中 涉及 欣泰 电 气应收 账款 、 流
动资产 和经 营活 动产 生的 现金流 量净 额等 项目 的财 务数据 存在 虚假 记载 。
鉴于公 司和 相关 人员 能够 配合调 查 ， 积 极研 究制 定 先行赔 偿方 案 ， 补 偿投 资 者因欣 泰电
气虚假 陈述 而遭 受的 投资 损失。 根据 当事 人违 法 行 为的事 实、 性质 、情 节和 社会危 害程 度 ，
依据 《中 华人 民共 和国 证 券法 》 第 一百 九十 一条 、 第一百 九十 二条 和 《中 华 人民共 和国 行政
处罚法 》第 二十 七条 第一 款第（ 一） 项的 规定 ，中 国证监 会决 定：
（1） 对公 司给 予警 告 ， 没 收保荐 业务 收 入 1,200 万 元， 并处 以 2,400 万 元罚 款 ； 没 收承
销股票 违法 所 得 2,078 万 元，并 处 以 60 万元 罚款 。
（2） 对兰 翔、 伍文 祥给 予 警告， 并分 别处 以 30 万 元 罚款， 撤销 证券 从业 资格 。
现作出 说明 如下 ：
A. 投 资决 策程 序 ： 基 金经 理 根据投 资决 策委 员会 和投 资总监 制定 的投 资策 略和 资产配 置
方案 ， 综 合考 虑大 类资 产 配置 和 行业 配置 比例 对不 同行业 进行 投资 金额 分配 ， 同 时在 研究 部
的支持 下， 对准 备重 点投 资的公 司进 行深 入的 基本 面分析 ，最 终构 建投 资组 合。
B. 基 金经 理遵 循价 值投 资 理念， 看重 的是 上市 公司 的基本 面和 长期 盈利 能力 。 公司 对出
现的问 题高 度重 视 ， 进 一 步加强 内部 管理 ， 公司 日 常经营 活动 一切 正常 ， 我 们判断 此次 事件
属于一 次性 事件 ， 对公 司 的长期 盈利 能力 影响 有限 ， 而 且市 场已 经对 此进 行 了充分 反应 ， 因
此买入 并持 有公 司股 票。
5.11.2 基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。
5.11.3 其他各项资产构成
序号 名称 金额（元）
1 存出保 证金 35,129.83 金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
18
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 1,083,558.29
5 应收申 购款 9.99
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 1,118,698.11
5.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票不 存在 流通 受限 情况 。
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
19
§6 开放 式基金 份额 变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 111,875,874.22
报告期 期间 基金 总申 购份 额 149,001.20
减：报 告期 期间 基金 总赎 回份额 2,482,548.52
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 109,542,326.90
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
20
§7 基金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
21
§8 影响 投资者 决策 的其 他重 要信息
1、2017 年 1 月 19 日， 在 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《证 券日报 》
和 www.jysa99.com 上公布 金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金 2016 年第 4 季度报 告 ；
2、2017 年 2 月 23 日， 在 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《证 券日报 》
和 www.jysa99.com 上公布 金元顺 安基 金关 于参 加交 通银行 手机 银行 基金 申购 及定期 定额 投
资费率 优惠 活动 的公 告 ；
3、2017 年 3 月 29 日， 在 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《证 券日报 》
和 www.jysa99.com 上公布金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告 （ 正文 ） ；
4、2017 年 3 月 29 日， 在 《中国 证券 报》 、 《上 海证 券报》 、 《证 券时 报》 、 《证 券日报 》
和 www.jysa99.com 上公布金元顺 安宝 石动 力混 合型 证券投 资基 金 2016 年年 度 报告 （ 摘要 ） 。
金元顺安宝石动力混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
22
§9 备查 文件目 录
9.1 备查文件目录
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安宝石 动力 混合 型证 券投 资基金 募集 注册 的文 件
2、 《金 元顺 安宝 石动 力混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》
3、 《金 元顺 安宝 石动 力混 合型证 券投 资基 金基 金招 募说明 书》
4、 《金 元顺 安宝 石动 力混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》
5、关 于申 请募 集注 册金 元 顺安宝 石动 力混 合型 证券 投资基 金的 法律 意见 书
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件
9.2 存放地点
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
中国（ 上海 ）自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室
9.3 查阅方式
投资者可于本基金管理人办公时间至办公地点进行查询， 或登录本基金管理
人网站 www.jysa99.com 查阅。投 资者 对本 报告 书存 有疑问 ，可 咨询 本基 金管 理人金 元顺 安
基金管 理有 限公 司， 本公 司客服 电 话 400-666-0666 、021-68881898 。
金元顺 安基 金管 理有 限公 司
二〇一 七年 四月 二十 四日
