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金元丰祥(620009)

金元丰祥:2017年第一季度报告查看PDF公告

 
 
 
 
 
 
 
 
金元顺安丰祥债券型证券投资基金 
2017 年第 1 季度报告 
 
2017 年 3 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管理人:金元顺安基金管理有限公司 
基金托管人:中国农业银行股份有限公司 
报告送出日期:二〇一七年四月二十四日金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
 2 
§1 重要 提示 
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述 或重大 遗
漏,并 对其 内容 的真 实性 、准确 性和 完整 性承 担个 别及连 带责 任。 
基金托 管人 中国 农业 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 4 月 21 日复核
了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现和 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载 、
误导性 陈述 或者 重大 遗漏 。 
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤勉 尽责 的原 则管 理 和运用 基金 资产 , 但不 保 证基金 一定
盈利。 
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。 投资 有风 险 , 投资者 在作 出投 资决 策前 应仔细 阅
读本基 金的 招募 说明 书。 
本报告 中财 务资 料未 经审 计。 
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。 
 金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
 3 
§2 基金 产品概 况 
基金简 称 金元顺 安丰 祥债 券基 金 
基金主 代码 620009 
交易代 码 620009 
基金运 作方 式 契约型 开放 式 
基金合 同生 效日 2015 年 1 月 14 日 
报告期 末基 金份 额总 额 469,762,224.69 份 
投资目 标 在强调 基金 资产 安全 性的 基础上 ,追 求基 金资 产的 长期稳 定增 值 。 
投资策 略 
基于 “自 上而 下 ” 的 原则 , 本基金 采用 久期 控制 下的 主动性 投资 策
略, 并本 着风 险收 益配 比 最优 、 兼 顾流 动性 的原 则 确定债 券各 类属
资产的 配置 比例 。 经过 对 历史数 据的 统计 分析 发现 , 债 券市 场收 益
率受到 宏观 经济 形势 和债 券市场 供需 两方 面不 同程 度的影 响, 因此
本基金 在债 券投 资过 程中 , 将在分 析和 判断 宏观 经济 指标与 债券 收
益率之 间的 数量 关系 、 市 场利率 变化 和期 限结 构 、 信用利 差状 况和
债券市 场供 求关 系等 因素 的基础 上, 动态 调整 组合 久 期和债 券的 结
构,构 建和 调整 固定 收益 投资组 合, 获取 稳健 收益 。 
业绩比 较基 准 中债综 合指 数 。 
风险收 益特 征 
本基金 是一 只债 券型 基金 , 属于基 金中 的较 低预 期风 险较低 预期 收
益的品 种 , 其 预期 风险 收 益水平 高于 货币 市场 基金 , 低 于股 票型 基
金及混 合型 基金 。 
基金管 理人 金元顺 安基 金管 理有 限公 司 
基金托 管人 中国农 业银 行股 份有 限公 司 
 金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
 4 
§3 主要 财务指 标和 基金 净值 表现 
3.1 主要财务指标 
单位: 人民 币元 
主要财务指标 报告期(2017 年 1 月 1 日-2017 年 3 月 31 日) 
1.本期 已实 现收 益 -2,570,164.71 
2.本期 利润 1,041,958.78 
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0032 
4.期末 基金 资产 净值 475,974,086.13 
5.期末 基金 份额 净值 1.013 
注: 
1、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用,计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ; 
2、本期已 实现收益 指基金 本期利息 收入、投 资收益 、其他收 入(不含 公允价 值变动 收
益)扣 除相 关费 用后 的余 额,本 期利 润为 本期 已实 现收益 加上 本期 公允 价值 变动收 益。 
 
3.2 基金净值表现 
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较 
阶段 
净值增
长率① 
净值增长率
标准差② 
业绩比较基
准收益率③ 
业绩比较基准收
益率标准差④ 
①- ③ ②- ④ 
过去三 个月 0.11% 0.10% -1.24% 0.07% 1.35% 0.03% 
注: 
1、上述基 金业绩指 标不包 括持有人 认购或交 易基金 的各项费 用,计入 费用后 实际收 益
水平要 低于 所列 数字 ; 
2、本 基金 业绩 比较 基准 为: 中债综 合指 数; 金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
 5 
3、本 基金 从 2015 年 1 月 14 日 起正 式转 型为 债券 型 证券投 资基 金。 
3.2.2 自基金合同生效以来 基金累计 净值增长率 变动 及其与同期业绩比较 基准 收益率变
动的比较 
金元顺 安丰 祥债 券型 证券 投资基 金 
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率历 史走 势对 比图 
(2015 年 1 月 14 日至 2017 年 3 月 31 日) 
 
注: 
1、本 基金 合同 生效 日为 2013 年 2 月 5 日; 
2、本 基金 建仓 期为 2013 年 2 月 5 日至 2013 年 8 月 4 日,在 建仓 期末 和本 报告期 末 各
项资产 市值 占基 金净 值的 比率均 符合 基金 合同 约定 ; 
3、本 基金 从 2015 年 1 月 14 日 起正 式转 型为 债券 型 证券投 资基 金; 
4、本 基金 转型 后业 绩比 较 基准为: 中债 综合 指数 ; 
5、本 基金 投资 于债 券类 金 融工具 的比 例不 低于 基金 资产 的 80% 。本 基金 持有 现金或 到
期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的 5% 。 本 基金 不直 接在 二级 市场买 入股 票、
权证等 权益 类资 产 , 也 不 参与一 级市 场新 股申 购或 增 发新 股 , 持 有的 因可 转 换债券 转股 所形
成的股 票、 因所 持股 票所 派 发的权 证和 因投 资分 离交 易可转 债所 形成 的权 证应 在其可 交易 之
日起 的 30 个交 易日 内卖 出 。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
 6 
§4 管理 人报告 
4.1 基金经理(或基金经理 小组)简介 
姓名 职务 
任本基金的基金经理 期限 
证券从
业年限 
说明 
任职日期 离任日期 
李杰 本基金 基
金经理 
2015-1-14 - 10 金 元 顺 安 丰 祥 债 券 型 证 券 投 资
基 金 、 金 元 顺 安 保 本 混 合 型 证
券 投 资 基 金 、 金 元 顺 安 丰 利 债
券 型 证 券 投 资 基 金 、 金 元 顺 安
沣 楹 债 券 型 证 券 投 资 基 金 和 金
元 顺 安 金 元 宝 货 币 市 场 基 金 基
金 经 理 , 上 海 交 通 大 学 理 学 硕
士 。 曾 任 国 联 安 基 金 管 理 有 限
公 司 数 量 策 略 分 析 员 、 固 定 收
益高级 研究 员。2012 年 4 月加
入金元顺安基金管理有限公
司。10 年证 券、 基金 等金 融行
业 从 业 经 历 , 具 有 基 金 从 业 资
格。 
注: 
1、此处的 任职日期 、离任 日期均指 公司做出 决定之 日,若该 基金经理 自基金 合同生 效
日起即 任职 ,则 任职 日期 为基金 合同 生效 日; 
2、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 
 
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明 
本报告 期内 , 本基 金管 理 人严格 遵守 《 中华 人民 共 和国证 券投 资基 金法 》 、 《 公开募 集证
券投资 基金 运作 管理 办法 》 和 《证 券投 资基 金销 售 管理办 法 》 等 有关 法律 法 规及其 各项 实施
准则 、 基 金合 同和 其他 有 关法律 法规 的规 定 , 本 着 诚实信 用 、 勤 勉尽 责的 原 则管理 和运 用基
金资产 , 在严 格控 制风 险 的基础 上 , 为 基金 持有 人 谋求最 大利 益 。 本 报告 期 内, 基金 运作 整
体合法 合规 , 无损 害基 金 持有人 利益 的行 为 。 基 金 的投资 范围 、 投资 比例 及 投资 组 合符 合有
关法律 法规 及基 金合 同的 规定。 金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
 7 
 
4.3 公平交易专项说明 
4.3.1 公平交易制度的执行 情况 
本报告期 ,本基金 管理人 根据《证 券投资基 金管理 公司公平 交易制度 指导意 见》 ,通 过
科学完 善的 制度 及流 程 , 从 事前 、 事 中和 事后 等环 节严 格控制 不同 基金 之间 可能 的利益 输送 。
本基金 管理 人规 定了 严格 的投资 权限 管理 制度 、 股 票备选 库管 理制 度 、 债 券 库管理 制度 和集
中交易 制度 等, 重视 交易 执行环 节的 公平 交易 措施 ,启用 投资 交易 系统 中的 公平交 易模 块 ,
以确保 公平 对待 各投 资组 合。 在报 告期 内, 本管 理 人对不 同投 资组 合的 交易 价差 、 收 益率 进
行分析 ,公 平交 易制 度总 体执行 情况 良好 。 
4.3.2 异常交易行为的专项 说明 
公司根据 《证券投 资基金 管理公司 公平交易 制 度指 导意见》 , 制定了《 异常交 易监控 与
报告制 度》 。本 报告 期, 根 据制度 的规 定, 对交 易进 行了监 控, 未发 现异 常交 易行为 。 
 
4.4 报告期内基金的投资策 略和运作分析 
2017 年一 季度 我国 经济 呈 现开门 红 。GDP 同 比增 速 6.9%,创 5 个 季度 以来 新 高, 工业
生产稳 重有 升, 固定 资产 投资、 进出 口金 额都 有所 回升, 消费 保持 稳定 。这 是 2016 年供给
侧结构 性改 革和 房地 产销 售火爆 所带 来持 续影 响 。 伴随经 济复 苏 , 信 用也 延 续扩张 态势 。 一
季度新 增信 贷 4.5 万亿 , 非标融 资扩 张迅 速, 社会 融资总 量同 比 12.5% ,远 远高 于 GDP 增
速。 大 宗商 品价 格继 续上 涨 , PPI 保持 在 7.6% 的 高 位; 金 融泡 沫和 金融 风险 上升。 监管 层采
取了中 性偏 紧的 货币 政策 ,央行 对公 开市 场操 作和 MLF 进行了一系列 加息 措 施,深 入推 进
MPA 宏 观审 慎政策 。银 监 会等部 门出 台一 系列 文件 加强对 影子 银行 的监 管, 切实促 进金 融
去杠杆 。 在多 种措 施的 作 用下 , 资 金面 偏紧 , 债 市 急剧波 动 。 而 股市 在供 给 侧改革 和经 济复
苏的背 景, 稳步 上涨 。一 季度上 证综 合指 数上 涨 1.83% ;中 债总 指数 下跌 1.43% 。 
在报告 期 , 本 基金 采取 短 久期债 券策 略 , 规 避了 债 市下跌 的风 险 , 在 市场 下 的背景 下获
得正收 益。 
 
4.5 报告期内基金的业绩表 现 
报告期 内本 基金 净值 增长 率为 0.11% , 同 期业 绩比 较基准 增长 率为-1.24% 。 本基金 超越金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
 8 
基准 1.35% 。 
 
4.6 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望 
当前全球各 经济体 处于不 同的周期,2017 年影响 金 融市场的因 素比较 复杂。 具体看,
美国就 业市 场和 通胀 水平 接近政 策目 标 , 进 入加 息 通道 , 但 短期 内 “ 特朗 普交 易” 有所 减弱。
日欧近 期 PMI 有所反 弹, 显示经 济有 复苏 迹象 , 但 复苏动 能非 常微 弱, 显示 经济仍 在底 部,
其央行 将继 续采 取宽 松政 策。 中国 在供 给侧 改革 和 居民房 地产 加杠 杆的 推动 下, 短期 内信 用
扩张明 显 , 通 胀压 力较 大 , 金 融体 现风 险隐 现, 对 货币政 策形 成制 约 。 因 为 一季度 经济 数据
良好 , 政 府对 经济 增长 下 滑的容 忍度 有所 提高 , 监 管层将 保持 中性 货币 政策 , 把 金融 防风 险
上升到 主要 位置 。 但随 着 房地产 调控 政策 的深 入 , 以及金 融去 杠杆 的推 进 , 预期下 半年 企业
补库存 周期 结束 ,经 济重 回下行 通道 ,有 可能 提升 “稳增 长” 在政 策中 的比 重。 
在这样 复杂 的经 济形 势下 , 我们认 为二 季度 流动 性继 续保持 紧平 衡 , 金 融市 场宽 幅震荡 ,
应该采 取短 久期 防御 策略 ,以获 取票 息收 益为 主要 手段。 同时 积极 参与 波段 性的交 易机 会 。
信用债 方面 ,将 坚持 选择 高评级 信用 债, 防范 信用 风险。 
 
4.7 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明 
在本报 告期 内, 该基 金未 曾出现 连续 二十 个工 作日 基金资 产净 值低 于五 千万 元情形 。 
 金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
 9 
§5 投资 组合报 告 
5.1 报告期末基金资产组合 情况 
序号 项目 金额(元) 占基金总资产的比例 (% ) 
1 权益投 资 - - 
 其中: 股票 - - 
2 固定收 益投 资 344,483,300.00 65.38 
 其中: 债券 344,483,300.00 65.38 
 资产支 持证 券 - - 
3 贵金属 投资 - - 
4 金融衍 生品 投资 - - 
5 买入返 售金 融资 产 174,300,000.00 33.08 
 其中 : 买 断式 回购 的买 入 返售金 融资 产 - - 
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 1,281,570.69 0.24 
7 其他资 产 6,794,015.01 1.29 
8 合计 526,858,885.70 100.00 
 
5.2 报告期末按行业分类的 股票投资组合 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
 
5.3 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前十名股票投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
 金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
 10 
5.4 报告期末按债券品种分 类的债券投资组合 
序号 债券品种 公允价值(元) 占基金资产净值比例 (% ) 
1 国家债 券 29,942,000.00 6.29 
2 央行票 据 - - 
3 金融债 券 20,020,000.00 4.21 
 其中: 政策 性金 融债 20,020,000.00 4.21 
4 企业债 券 54,268,300.00 11.40 
5 企业短 期融 资券 210,859,000.00 44.30 
6 中期票 据 - - 
7 可转债 - - 
8 中期票 据 29,394,000.00 6.18 
9 其他 - - 
10 合计 344,483,300.00 72.37 
 
5.5 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名债券投资 明细 
序号 债券代码 债券名称 数量(张) 公允价值 (元) 
占基金资产净值比
例(% ) 
1 041657002 16 华 邦健 康 CP001 400,000 40,292,000.00 8.47 
2 011699989 16 杉杉 SCP001 400,000 40,188,000.00 8.44 
3 011759002 17 万 丰奥 特 SCP001 300,000 30,063,000.00 6.32 
4 011756009 17 天 富能 源 SCP001 300,000 29,994,000.00 6.30 
5 041664029 16 红豆 CP001 200,000 20,230,000.00 4.25 
 
5.6 报告期末按公允价值 占 基金资产净值比例大 小排序 的前十名资产支持 证券 投资明细 
本基金 本报 告期 末未 投资 资产支 持证 券。 
 金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
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5.7 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名贵金属投 资明 细 
本基金 本报 告期 末未 投资 贵金属 。 
 
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排序 的前五名权证投资 明细 
本基金 本报 告期 末未 投资 权证。 
 
5.9 报告期末本基金投资的 股指期货交易情况说 明 
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细 
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策 
本基金 本报 告期 末未 投资 股指期 货。 
 
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 
5.10.1 本基金投资国债期 货的投资政策 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
5.10.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
5.10.3 本基金投资国债期 货的投资评价 
本基金 本报 告期 末未 投资 国债期 货。 
 
5.11 投资组合报告附注 
5.11.1 本基金投资的前十 名证券的发行主体本 期未 出现被监管部门立案 调查 , 或在报告
编制日前一年内受到 公开 谴责、处罚的情形。 
5.11.2 基金投资的前十名 股票没有超出基金合 同规 定的备选股票库。 
5.11.3 其他各项资产构成 
序号 名称 金额(元) 金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
 12 
1 存出保 证金 9,724.87 
2 应收证 券清 算款 - 
3 应收股 利 - 
4 应收利 息 6,782,286.13 
5 应收申 购款 2,004.01 
6 其他应 收款 - 
7 待摊费 用 - 
8 其他 - 
9 合计 6,794,015.01 
 
5.11.4 报告期末持有的处 于转股期的可转换债 券明 细 
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 
5.11.5 报告期末前十名股 票中存在流通受限情 况的 说明 
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。 
5.11.6 投资组合报告附注 的其他文字描述部分 
因四舍 五入 原因 ,投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在尾 差。 
 金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
 13 
§6 开放 式基金 份额 变动 
单位: 份 
报告期 期初 基金 份额 总额 197,955,320.03 
报告期 期间 基金 总申 购份 额 273,503,686.45 
减:报 告期 期间 基金 总赎 回份额 1,696,781.79 
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 - 
报告期 期末 基金 份额 总额 469,762,224.69 金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
 14 
§7 基金 管理人 运用 固有 资金 投资本 基金 情况 
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况 
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细 
本报告 期内 基金 管理 人未 运用固 有资 金投 资本 基金 。 
 
 
 金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
 15 
§8 影响 投资者 决策 的其 他重 要信息 
8.1 报告期内单一投资者持 有基金份额比例达到 或超 过 20% 的情况 
投
资
者
类
别 
报告期内持有基金份 额变 化情况 报告期末持有基金情 况 
序
号 
持有基金份
额比例达到
或者超过
20% 的时间
区间 
期初份额 申购份额 
赎回
份额 
持有份额 
份额占
比 
机
构 
1 
2017 年 1 月 1
日-2017 年 3
月 31 日 
186,953,108.03 9,255,104.36 - 196,208,212.39 41.77% 
2 
2017 年 2 月
22 日-2017
年 3 月 31 日 
- 264,150,000.00 - 264,150,000.00 56.23% 
产品特有风险 
1、持 有份 额比 例较 高的 投 资者( “高 比例 投资 者” ) 大额赎 回时 易使 本基 金发 生巨额 赎
回或连 续巨 额赎 回 , 中 小 投资者 可能 面临 赎回 申请 需要与 高比 例投 资者 按同 比例部 分延 期办
理的风 险, 赎回 款项 延期 获得。 
2、基 金净 值大 幅波 动的 风 险 
高比例 投资 者大 额赎 回时 , 基 金管 理人 进行 基金 财 产变现 可能 会对 基金 资产 净值造 成较
大波动 ; 若 高比 例投 资者 赎回的 基金 份额 收取 赎回 费, 相 应的 赎回 费用 按约 定将部 分或 全部
归入基 金资 产, 可能 对基 金资产 净值 造成 较大 波动 。 
3、基 金规 模较 小导 致的 风 险 
高比例 投资 者赎 回后 ,可 能导致 基金 规模 较小 ,从 而使得 基金 投资 及运 作管 理 的难 度增 加 。
本基金 管理 人将 继续 勤勉 尽责, 执行 相关 投资 策略 ,力争 实现 投资 目标 。 
 
8.2 影响投资者决策的其他 重要信息 
1、 2017 年 1 月 19 日, 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《 证券时 报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 丰祥 债券 型证券 投资 基 金 2016 年第 4 季 度报 告 ; 
2、 2017 年 2 月 21 日, 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《 证券时 报 》 和 www.jysa99.com金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
 16 
上公布 金元 顺安 丰祥 债券 型证券 投资 基金 分红 公告 
3、 2017 年 2 月 23 日, 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《 证券时 报 》 和 www.jysa99.com
上公布金元顺安基金 关于 参加交通银行手机银 行基 金申购及定期定额投 资费 率优惠活动的
公告 ; 
4、 2017 年 3 月 21 日, 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《 证券时 报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 丰祥 债券 型证券 投资 基金 更新 招募 说明书[2017 年 1 号] ; 
5、 2017 年 3 月 21 日, 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《 证券时 报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 丰祥 债券 型证券 投资 基金 更新 招募 说明书 摘要[2017 年 1 号] ; 
6、 2017 年 3 月 2 日, 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报》 、 《 证券 时报》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 基金 管理 有限公 司关 于将 同业 存单 列为金 元顺 安丰 利债 券型 证券投 资基 金 、
金元顺 安丰 祥债 券型 证券 投资基 金投 资范 围的 公告 
7、 2017 年 3 月 29 日, 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《 证券时 报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 丰祥 债券 型证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (正 文) ; 
8、 2017 年 3 月 29 日, 在 《 中国证 券报 》 、 《 上海 证券 报 》 、 《 证券时 报 》 和 www.jysa99.com
上公布 金元 顺安 丰祥 债券 型 证券 投资 基 金 2016 年 年 度报告 (摘 要) 。 
 金元顺安丰祥债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告 
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§9 备查 文件目 录 
9.1 备查文件目录 
1、中 国证 监会 准予 金元 顺 安丰祥 债券 型证 券投 资基 金募集 注册 的文 件 
2、 《金 元顺 安丰 祥债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》 
3、 《金 元顺 安丰 祥债 券型 证券投 资基 金基 金招 募说 明书》 
4、 《金 元顺 安丰 祥债 券型 证券投 资基 金托 管协 议》 
5、关 于申 请募 集注 册金 元 顺安丰 祥债 券型 证券 投资 基金的 法律 意见 书 
6、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
7、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照 
8、中 国证 监会 要求 的其 他 文件 
 
9.2 存放地点 
金元顺 安基 金管 理有 限公 司 
中国( 上海 )自 由贸 易试 验区花 园石 桥 路 33 号花 旗 集团大 厦 3608 室 
 
9.3 查阅方式 
投 资 者 可 于 本 基 金 管 理 人 办 公 时 间 至 办 公 地 点 进 行 查 询 , 或 登 录 本 基 金 管 理 人 网 站
www.jysa99.com 查阅。投 资者对本报告书存有疑问 ,可咨询本基金管理人金 元顺安基金管
理有限 公司 ,本 公司 客服 电话 400-666-0666、021-68881898 。 
 
 
 
 
金元顺 安基 金管 理有 限公 司 
二〇一 七年 四月 二十 四日