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添富多元债A(470010)

添富多元债:2017年第一季度报告

 
 
汇 添 富 多 元收 益 债 券 型证 券 投 资 基金 
2017 年第1 季度报告 
 
2017 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 汇添富基金 管理股份有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 4 月24 日 汇添富多元收益债券 2017 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 14 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 4 月 20 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 §2 基金产 品概况 基金简 称 汇添富 多元 收益 债券 交易代 码 470010 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2012 年 9 月 18 日 报告期 末基 金份 额总 额 944,339,447.90 份 投资目 标 本基金 主要 投资 于债 券类 固定收 益品 种, 在承 担 合理风 险和 保持 资产 流动 性的基 础上 , 适 度参 与 权益类 资产 投资 ,力 争实 现资产 的长 期稳 定增 值。 投资策 略 基金的 投资 组合 比例 为: 本基金 投资 于固 定收 益 类资产 的比 例不 低于 基金 资产 的80% ,权 益类 资 产的投 资比 例合 计不 超过 基金资 产 的 20% ,其 中 基金持 有的 全部 权证 的市 值不超 过基 金资 产净 值的 3% , 持 有的 现金 或到 期日 在1 年 以内 的政 府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。 业绩比 较基 准 中债综 合指 数×90%+ 沪深300 指数 × 10% 风险收 益特 征 本基金 为债 券型 基金 , 其 预期风 险和 预期 收益 低 于股票 型基 金和 混合 型基 金,高 于货 币市 场基 金。 基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 汇添富 多元 收益 债 券 A 汇添富 多元 收益 债券 C 下属分 级基 金的 交易 代码 470010 470011 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 848,957,457.71 份 95,381,990.19 份 汇添富多元收益债券 2017 年第 1 季度报告 第 3 页 共 14 页





§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年1 月1 日 - 2017 年3 月 31 日 ) 汇添富 多元 收益 债 券 A 汇添富 多元 收益 债 券 C 1. 本 期已 实现 收益 -1,660,275.53 -285,903.73 2.本 期利 润 -5,214,052.43 -743,162.02 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0055 -0.0076 4.期 末基 金资 产净 值 968,465,771.07 106,650,055.66 5.期 末基 金份 额净 值 1.141 1.118 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 汇添富 多元 收益 债 券 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 -0.52% 0.15% -0.68% 0.09% 0.16% 0.06% 汇添富 多元 收益 债 券 C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 -0.62% 0.14% -0.68% 0.09% 0.06% 0.05%


汇添富多元收益债券 2017 年第 1 季度报告 第 4 页 共 14 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 汇添富多元收益债券 2017 年第 1 季度报告 第 5 页 共 14 页


注:本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生 效 之日 (2012 年 9 月 18 日 )起6 个 月 ,建仓 结束 时各 项 资产配 置比 例符 合合 同规 定。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 曾刚 汇 添 富 多 元 收 益、 可 转 换债券 、 实 业 债 债券、 双 利 增 强 债券、 汇 添 富 安 鑫 智 选 混合、 汇 2012 年 9 月18 日 - 16 年 国籍: 中国 。 学 历: 中 国 科 技大学 学士 , 清华 大学MBA 。 业务资 格: 基金 从业 资格 。 从业经 历:2008 年 5 月 15 日至 2010 年 2 月 5 日任华 富货币基金的基金经理、 2008 年5 月28 日至2011 年 11 月1 日 任华 富收 益增 强 基 金的基 金经 理 、 2010 年 9 月 8 日至 2011 年 11 月 1 日任 华富强化回报基金的基金汇添富多元收益债券 2017 年第 1 季度报告 第 6 页 共 14 页


添 富 稳 健 添 利 定 期 开 放 债 券 基金、 汇 添富 6 月 红 定 期 开 放 债 券 基 金、 汇 添 富 盈 安 保 本 混 合基金 、 汇 添 富 盈 稳 保 本 混 合 基金、 汇 添 富 保 鑫 保 本 混 合 基 金、 汇 添 富 长 添 利 定 期 开 放 债 券 基 金 的 基 金 经理, 固 定 收 益 投 资 副 总监。 经理。2011 年 11 月加 入 汇 添富基 金, 现 任固 定收 益 投 资副总 监 。 2012 年 5 月 9 日 至2014 年1 月21 日任 汇 添 富理 财 30 天 的基 金经 理 , 2012 年6 月12 日至2014 年 1 月 21 日 任汇 添富 理财 60 天的基 金经 理 , 2012 年 9 月 18 日 至 今 任 汇 添 富 多 元 收 益的基 金经 理,2012 年 10 月 18 日至 2014 年 9 月 17 日任汇 添富 理 财 28 天的基 金经理 ,2013 年 1 月 24 日 至2015 年3 月31 日任 汇 添 富理 财 21 天 的基 金经 理 , 2013 年2 月7 日至 今任 汇 添 富可转 换债 券的 基金 经理 , 2013 年5 月29 日至2015 年 3 月31 日任 汇添 富理 财7 天 的基金 经理 ,2013 年 6 月 14 日 至 今 任 汇 添 富 实 业 债 的基金 经理 ,2013 年 9 月 12 至2015 年3 月31 日任汇 添富现金宝货币的基金经 理,2013 年 12 月 3 日至今 任汇添富双利增强债券的 基金经 理,2015 年11 月 26 日至今任汇添 富 安 鑫 智 选 混合的 基金 经理,2016 年2 月 17 日 至今 任汇 添富 6 月 红定开 债的 基金 经理,2016 年 3 月 16 日 至今 任汇 添 富 稳健添利定开债的基金经 理,2016 年 4 月 19 日至今 任汇添富盈安保本混合的 基金经 理 , 2016 年 8 月 3 日 至今任汇添富盈稳保本混 合的基 金经 理 , 2016 年 9 月 29 日 至 今 任 汇 添 富 保 鑫 保 本混合 的基 金经 理 , 2016 年 12 月6 日 至今 任汇 添富 长 添 利定开 债的 基金 经理 。 注:1 、 基 金的 首任 基金 经 理, 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 , 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决 议确定 的解 聘日 期; 汇添富多元收益债券 2017 年第 1 季度报告 第 7 页 共 14 页


2、 非 首任 基金 经理, 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘 日期; 3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法 规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ,本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 基础 上, 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ,无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基 金无重 大违 法、 违规 行为 ,本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护, 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易 制度指 导意 见》 等法 规, 借鉴国 际经 验, 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体 系, 形成 涵盖 开放 式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理, 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场 等各投 资市 场, 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的, 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。 本报告 期内 ,基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化, 确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ,包 括投 资独立 决策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执 行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。 本报告 期内 ,通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ,本 基金 管理人 未发 现任 何违反 公平 交易 的行 为。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 4 次 , 由 于组 合投 资策 略导致 , 并 经过 公司 内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 一季度 , 国 内经 济形 势较 好, 企 业补 库存 带动 上中 游出现 产能 利用 率提 升,PPI 不 断创 新高,汇添富多元收益债券 2017 年第 1 季度报告 第 8 页 共 14 页


PMI 连 续八 个月 处于50 的 上方, 一至 三月 逐月 抬升 , 尽管 房地 产调 控政 策更 为严厉 , 但 因城 施策 在冷冻 一二 线大 城市 的基 础上, 促成 了三 四线 城市 的热销 和家 装需 求, 房地 产投资 也强 于之 前的 悲观预 期; 进出 口方 面, 在去年 较低 的基 数下 ,今 年汇率 波动 小, 同时 受益 于欧美 的复 苏, 进出 口增速 均在 两位 数 , 较 为 乐观 ; 但 楼市 带动 居民 金 融杠杆 的抬 升 , 全 社会 零 售消费 增速 还在 下滑 , 今年CPI 数 据也 偏低 ,工 业增加 值维 持较 低增 速。 总体而 言, 经济 好于 预期 ,但持 续性 需观 察。 自16 年下 半年 以来 , 金 融 去杠杆 的导 向逐 步清 晰 , 央行持 续通 过公 开市 场操 作收紧 资金 面 , 随 着 一季度 证监 会、 银监 会不 断细化 监管 措施 ,对 较为 激进 的 机构 保持 高压 ,而 美国加 息预 期强 烈, 对国内 债市 始终 有所 牵制 ,债券 市场 谨慎 心态 是主 导,收 益率 有所 上行 。一 季度打 破刚 兑的 信息 较多, 出现 多起 信用 风险 事件, 受此 影响 信用 债的 交易一 直是 结构 性的 ,短 端更受 欢迎 。整 个一 季度, 债市 继续 调整 ,中 债总财 富指 数下 跌0.52% ,高配 存款 存单 可能 是最 优的策 略选 择之 一。 国内A 股市 场 自16 年以 来 发生了 较大 的风 格切 换 , 数据显 示 , 深 港通 开通 之 后, 北上 资金 重 点买入 有业 绩支 撑的 行业 龙头股 ,这 也带 动对 中长 期稳定 业绩 的重 视达 到了 新的高 度; 一季 度, IPO 节 奏加 快, 监管 层面 也多次 发声 ,上 市公 司壳 价值可 能消 失, 这也 是近 期风格 切换 的核 心因 素。 一 季度, 上证 指数 上 涨 3.83% , 沪深 300 上涨4.42% , 本组 合在 风格 切换 上做得 不够 好, 尽管 总体市 盈率 不高 , 但对 大 盘低估 值个 股的 配置 不足 , 个 股选 择效 率大 大下 降 , 股 票部 分勉 强持 平。 一季度 ,可 转债 整体 处于 估值回 落的 阶段 ,并 在新 的发行 计划 披露 后继 续弱 势,股 性转 债强 于债 性转债 , 一季 度中 证转 债 指数勉 强收 涨0.08% , 本组 合可转 债比 例略 高 于5% , 对净值 几乎 无贡 献。 本组合 一季 度净 值下 跌 0.52% , 规模 有所 下降 ,纯 债 配置未 能及 时调 降和 个股 选择低 效是 主 要原因 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表 现 一季度 , 本基 金A 级净 值 增长率 为-0.52% , 比同 期 业绩比 较基 准收 益率 高0.16 个 百分 点; 本 基金C 级净 值增 长率 为-0.62% , 比同 期业 绩比 较基 准 收益率 高0.06 个百 分点 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 114,644,258.40 8.67 汇添富多元收益债券 2017 年第 1 季度报告 第 9 页 共 14 页


其中: 股票


114,644,258.40 8.67 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


1,149,286,007.39 86.95 其中: 债券


1,109,580,007.39 83.94 资产支 持证 券 39,706,000.00 3.00 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


16,630,022.28 1.26 8 其他资 产


41,238,947.12 3.12 9 合计





1,321,799,235.19





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 12,240,000.00 1.14 B 采矿业 - - C 制造业 67,081,768.12 6.24 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 - - E 建筑业 5,077,679.88 0.47 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 10,275,000.00 0.96 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 19,969,810.40 1.86 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 114,644,258.40 10.66


汇添富多元收益债券 2017 年第 1 季度报告 第 10 页 共 14 页


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 注:本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 。 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 600686 金龙汽 车 1,049,904 15,381,093.60 1.43 2 600557 康缘药 业 850,000 14,764,500.00 1.37 3 000826 启迪桑 德 429,933 14,746,701.90 1.37 4 002714 牧原股 份 450,000 12,240,000.00 1.14 5 002007 华兰生 物 205,000 7,339,000.00 0.68 6 600268 国电南 自 700,000 5,614,000.00 0.52 7 300377 赢时胜 150,000 5,607,000.00 0.52 8 603869 北部湾 旅 164,975 5,223,108.50 0.49 9 601886 江河集 团 464,989 5,077,679.88 0.47 10 300408 三环集 团 250,000 4,952,500.00 0.46


5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 171,984,000.00 16.00 其中: 政策 性金 融债 171,984,000.00 16.00 4 企业债 券 731,175,010.40 68.01 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 90,467,000.00 8.41 7 可转债 (可 交换 债) 115,953,996.99 10.79 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 1,109,580,007.39 103.21


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 160213 16 国开 13 1,000,000 92,200,000.00 8.58 2 160419 16 农发 19 800,000 79,784,000.00 7.42 3 124927 14 玉 溪投 400,000 41,408,000.00 3.85 汇添富多元收益债券 2017 年第 1 季度报告 第 11 页 共 14 页


4 101651052 16 大连 万达 MTN004 400,000 38,784,000.00 3.61 5 101463012 14 新 海连 MTN002 300,000 31,803,000.00 2.96


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例(%) 1 1789045 17 上和 1A1 200,000 19,978,000.00 1.86 2 1689247 16 上和 1A2 200,000 19,728,000.00 1.83





5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:报 告期 末本 基金 无国 债期货 持仓 。 5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1


报告期内本基金投资 的前 十名证券的发行主体 没有 被监管部门立案调查, 或 在报告编制日前汇添富多元收益债券 2017 年第 1 季度报告 第 12 页 共 14 页


一年内受到公开谴责 、处 罚的情况。 5.10.2


本基金投资的前十名 股票 没有超出基金合同规 定的 备选股票库。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 194,523.63 2 应收证 券清 算款 20,000,000.00 3 应收股 利 - 4 应收利 息 20,031,288.36 5 应收申 购款 1,013,135.13 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 41,238,947.12


5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 127003 海印转 债 29,286,623.25 2.72 2 110031 航信转 债 22,578,525.00 2.10 3 128012 辉丰转 债 13,501,439.84 1.26 4 110034 九州转 债 7,092,887.50 0.66 5 113010 江南转 债 4,817,120.00 0.45 6 128013 洪涛转 债 2,806,211.20 0.26 7 110033 国贸转 债 2,514,230.80 0.23 8 110032 三一转 债 2,443,320.00 0.23 9 128010 顺昌转 债 2,098,620.00 0.20 10 128009 歌尔转 债 646,700.00 0.06


5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 汇添富 多元 收益 债 券 A 汇添富 多元 收益 债券汇添富多元收益债券 2017 年第 1 季度报告 第 13 页 共 14 页


C 报告期 期初 基金 份额 总额 1,093,122,792.29 99,292,091.37 报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,760,428.61 17,651,101.70 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 245,925,763.19 21,561,202.88 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 848,957,457.71 95,381,990.19 注:总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ,总 赎回 份额含 转换 出份 额。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 注:本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资者 类别 报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况 序号 持有基金 份 额比例达 到 或者超过20% 的时间区 间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份额 份额占 比 机构 1 2017 年1 月1 日至2017 年3 月 31 日 417,002,891.94 - - 417,002,891.94 44.16











产品特有 风险 1 、持有人 大会投 票权集 中的风险 当基金份 额集中 度较高 时 , 少数 基金份额 持有人 所 持有的基 金份额 占比较 高 , 其在 召开持有 人大 会并对审 议事项 进行投 票 表决时可 能拥有 较大话 语 权。 2 、巨额赎 回的风 险 持有基金 份额比 例较高 的 投资者大 量赎回 时, 更 容 易触发巨 额赎回 条款, 基 金份额持 有人将 可能 无法及时 赎回所 持有的 全 部基金份 额。 3 、基金规 模较小 导致的 风险 持有基金 份额比 例较高 的 投资者集 中赎回 后, 可 能 导致基金 规模较 小, 基 金 持续稳定 运作可 能面 临一定困 难。本 基金管 理 人将继续 勤勉尽 责,执 行 相关投资 策略, 力争实 现 投资目标 。 4 、基金净 值大 幅 波动的 风险 持有基金 份额比 例较高 的 投资者大 额赎回 时, 基金 管理人进 行基金 财产变 现 可能会对 基金资 产净 值造成较 大波动 。 5 、提前终 止基金 合同的 风险 持有基金 份额比 例较高 的 投资者集 中赎回 后, 可能 导致在其 赎回后 本基金 资 产规模长 期低于5000 万元,进 而可能 导致本 基 金终止、 转换运 作方式 或 与其他基 金合并 。


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§9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 多元收 益债 券型 证券 投资 基金募 集的 文件 ;


2 、《 汇添 富多 元收 益债 券 型证券 投资 基金 合同 》;





3 、《 汇添 富多 元收 益债 券 型证券 投资 基金 托管 协议 》;





4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照;





5 、报 告期 内汇 添富 多元 收 益债券 型证 券投 资基 金在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告;


6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。 9.2 存 放地 点 上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼 汇 添富 基金 管理股 份有 限公 司 9.3 查 阅方 式 投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅, 或登 录基金 管理 人网 站www.99fund.com 查阅, 还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话:400-888-9918 查 询相 关信 息。 汇 添富 基金管 理股 份有限 公司 2017 年 4 月 24 日