汇 添 富 国 企创 新 增 长 股票 型 证 券 投资 基 金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 汇添富基金 管理股份有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 4 月24 日 汇添富国企创新股票 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 4 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 汇添富 国企 创新 股票
交易代 码 001490
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2015 年 7 月10 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,424,061,978.65 份
投资目 标
本基金 采用 自下 而上 的投 资方法 ， 以 基本 面分 析为 立
足点， 精选 国企 创新 主题 的优质 上市 公司 ， 结 合市 场
脉络， 做中 长期 布局 ， 在 科 学严格 管理 风险 的前 提下 ，
谋求基 金资 产的 中长 期稳 健增值 。
投资策 略
专注于 挖掘 契合 经济 升级 创新方 向， 通过 混合 所有 制
改革、 资产 整合 、 员 工持 股激励 等方 式实 现释 放企 业
活力， 提升 企业 经营 效率 的国有 上市 企业 ； 同 时， 也
密切关 注随 着国 企改 革的 深入， 影响 范围 的扩 大， 受
益于行 业准 入、 国退 民进 、 创新 合作 等相 关主 题的 其
他上市 企业 的投 资机 会。
业绩比 较基 准 中证国 有企 业综 合指 数×80% + 中 债综 合指 数 × 20%
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 属 于证券 投资 基金 中较 高预 期
风险、 较高 预期 收益 的品 种， 其 预期 风险 收益 水平 高
于混合 型基 金、 债券 型基 金及货 币市 场基 金。
基金管 理人 汇添富 基金 管理 股份 有限 公司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 -22,969,199.77
2.本期 利润 -43,529,725.58
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.0298
4.期末 基金 资产 净值 1,348,143,091.80
5.期末 基金 份额 净值 0.947
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ， 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 -2.97% 0.67% 3.18% 0.48% -6.15% 0.19%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：本 基金 建仓 期为 本《 基金合 同》 生效 之日 （2015 年 7 月 10 日）起 6 个 月 ，建仓 结束 时各 项
资产配 置比 例符 合合 同约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
李威
汇 添 富 国
企 创 新 股
票 基 金 的
基金经
理 、 汇 添
富 外 延 增
长 股 票 基
金 的 基 金
2015 年 7 月
10 日
- 8 年
国籍：中国。学历：
清华大学工学硕士。
相关业务资格：证券
投资基金从业资格。
从业经 历：2008 年 7
月加入汇添富基金管
理股份有限公司任行
业分析 师，2015 年 1汇添富国企创新股票 2017 年第 1 季度报告
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经理。 月29 日 至今 任汇 添富
外延增长股票基金的
基金经 理。2015 年 5
月25 日 至今 任汇 添富
可转换债券基金、汇
添富双利债券基金、
汇添富双利增强债券
基 金 的 基 金 经 理 助
理， 2015 年7 月10 日
至今任汇添富国企创
新股票基金的基金经
理。
劳杰男
汇 添 富 价
值 精 选 混
合 基 金 、
汇 添 富 国
企 创 新 股
票 基 金 的
基金经
理 ， 研 究
副总监 。
2015 年 7 月
10 日
- 7 年
国籍：中国。学历：
复 旦 大 学 经 济 学 硕
士。相关业务资格：
证券投资基金从业资
格 。 从 业 经 历 ：2010
年 7 月加入 汇添 富基
金 管 理 股 份 有 限 公
司， 现 任研 究副 总监。
2015 年7 月10 日 至今
任汇添富国企创新股
票基金的基金经理，
2015 年 11 月 18 日至
今任汇添富价值精选
混 合 基 金 的 基 金 经
理。
注：1 、 基 金的 首任 基金 经 理， 其 “ 任职 日期 ” 为 基 金合同 生效 日 ， 其 “ 离 职 日期 ” 为根 据公 司决
议确定 的解 聘日 期；
2、 非 首任 基金 经理， 其 “ 任职日 期 ” 和“ 离任 日期 ” 分别 指根 据公 司决 议确 定的聘 任日 期和 解 聘
日期；
3、证 券从 业的 含义 遵从 行 业协会 《证 券业 从 业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本基金 管理 人在 本报 告期 内严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 其他相 关法 律法
规、证 监会 规定 和本 基金 合同的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在
严格控 制风 险的 基础 上， 为基金 份额 持有 人谋 求最 大利益 ，无 损害 基金 持有 人利益 的行 为。 本基
金无重 大违 法、 违规 行为 ，本基 金投 资组 合符 合有 关法规 及基 金合 同的 约定 。
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4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本基金 管理 人高 度重 视投 资者利 益保 护， 根据 中国 证监会 《证 券投 资基 金管 理公司 公平 交易
制度指 导意 见》 等法 规， 借鉴国 际经 验， 建立 了健 全、有 效的 公平 交易 制度 体系， 形成 涵盖 开放
式基金 、特 定客 户资 产管 理以及 社保 与养 老委 托资 产的投 资管 理， 涉及 交易 所市场 、银 行间 市场
等各投 资市 场， 债券 、股 票、回 购等 各投 资标 的， 并贯穿 分工 授权 、研 究分 析、投 资决 策、 交易
执行、 业绩 评估 、监 督检 查各环 节的 公平 交易 机制 。
本报告 期内 ，基 金管 理人 对公平 交易 制度 和公 平交 易机制 实现 了流 程优 化和 进一步 系统 化，
确保全 程嵌 入式 风险 控制 体系的 有效 运行 ，包 括投 资独立 决 策 、研 究公 平分 享、集 中交 易公 平执
行、交 易严 密监 控和 报告 及时分 析等 在内 的公 平交 易各环 节执 行情 况良 好。
本报告 期内 ，通 过投 资交 易监控 、交 易数 据分 析以 及专项 稽核 检查 ，本 基金 管理人 未发 现任
何违反 公平 交易 的行 为。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 基金 管理 人管 理的所 有投 资组 合参 与的 交易所 公开 竞价 同日 反向 交易成 交较 少的
单边交 易量 超过 该证 券当 日总成 交 量5% 的交 易次 数 为 4 次 ， 由 于组 合投 资策 略导致 ， 并 经过 公司
内部风 控审 核。 经检 查和 分析未 发现 异常 情况 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度 市场 分化 严重 ，家 电家具 、白 酒 、 消费 电子 等基本 面较 强的 板块 持续 获得超 额收 益，
大部分 中小 股票 表现 偏弱 。 这 反映 了市 场风 格的 变 化， 一方 面IPO 快 速放 行 ， 小 盘股 供应 量大 增，
另一方 面资 金存 量博 弈， 边际新 进入 资金 对蓝 筹的 偏好对 市场 产生 较大 影响 。所以 投资 者越 来越
关注公 司的 治理 结构 、盈 利的可 持续 性和 可预 见性 ，经过 历史 检验 的优 质蓝 筹股受 到追 捧。
本基金 一季 度仓 位维 持 在90%左 右， 在持 仓上 进一 步 减少中 小盘 成长 股的 比例 ，增加 国企 改
革、新 能源 车等 方向 的配 置。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内组 合实 现收 益为-2.97% ， 一 季度 沪 深300 涨幅 4.41% ， 中 小板 涨幅4.23% ， 创业 板跌
幅2.79% 。 本季 度在 中小 盘成长 股偏 弱的 风格 下， 部分持 仓阶 段性 调整 较大 ，拖累 了净 值表 现。
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4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,168,066,267.19 86.27
其中： 股票
1,168,066,267.19 86.27
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
168,041,745.23 12.41
8 其他资 产
17,890,187.84 1.32
9 合计
1,353,998,200.26
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 18,769,107.15 1.39
C 制造业 779,472,951.72 57.83
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
10,922,299.22 0.81
E 建筑业 33,099,276.44 2.46
F 批发和 零售 业 61,437,059.60 4.56
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 7,034,008.09 0.52
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 62,362,300.00 4.63
K
房地产 业
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L
租赁和 商务 服务 业
130,031,091.20 9.65
M 科学研 究和 技术 服务 业 4,135,787.20 0.31
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 47,656,819.52 3.53
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 13,145,567.05 0.98
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,168,066,267.19 86.64
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有沪 港通 股票 投资 组合 。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002127 南极电 商 11,019,584 130,031,091.20 9.65
2 300338 开元仪 器 5,033,566 125,084,115.10 9.28
3 600867 通化东 宝 6,093,248 123,692,934.40 9.18
4 600172 黄河旋 风 7,000,000 116,200,000.00 8.62
5 601328 交通银 行 10,010,000 62,362,300.00 4.63
6 002466 天齐锂 业 1,069,894 46,219,420.80 3.43
7 600750 江中药 业 1,144,274 41,331,176.88 3.07
8 600693 东百集 团 2,509,932 33,382,095.60 2.48
9 000928 中钢国 际 1,429,864 32,886,872.00 2.44
10 000920 南方汇 通 2,480,002 32,736,026.40 2.43
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 汇添富国企创新股票 2017 年第 1 季度报告
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5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
注：报 告期 末本 基金 无股 指期货 持仓 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
注：本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基金投资的前十名证券的发行主体没有被监管部门立案调查或在报告编制日前
一年内受到公开谴责 、处 罚的情况。
5.11.2
本基金投资的前十名 股票 中，没有投资于超出 基金 合同规定备选股票库 之外 的股票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 345,151.25
2 应收证 券清 算款 16,652,783.57
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,624.29
5 应收申 购款 863,628.73
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 17,890,187.84
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
注：本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 未存 在流 通受 限的情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,480,056,326.95
报告期 期间 基金 总申 购份 额 29,861,777.01
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 85,856,125.31
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,424,061,978.65
注：总 申购 份额 含红 利再 投、转 换入 份额 ，总 赎回 份额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 50,003,500.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 50,003,500.00
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
3.51
注：1 、其 中 “ 申购/ 买入 ”含红 利再 投、 转换 入份 额； “ 赎回/卖出 ” 含转 换 出份额 。
2、 本公 司 于2015 年7 月7 日用固 有资 金50,000,000.00 元 认购 本基 金份 额50,003,500.00 份 （ 含
募集期 利息 结转 的份 额） ， 认购费 用1,000.00 元。 符 合招募 说明 书规 定的 认购 费率。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期内 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
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§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 汇添 富 国企创 新增 长股 票型 证券 投资基 金募 集的 文件 ；
2 、《 汇添 富国 企创 新增 长 股票型 证券 投资 基金 基金 合同》 ；
3 、《 汇添 富国 企创 新增 长 股票型 证券 投资 基金 托管 协议》 ；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、报 告期 内汇 添富 国企 创 新增长 股票 型证 券投 资基 金在指 定报 刊上 披露 的各 项公告 ；
6 、中 国证 监会 要求 的其 他 文件。
8.2 存 放地 点
上海市 富城 路 99 号 震旦 国 际大 楼 21 楼 汇 添富 基金 管理股 份有 限公 司
8.3 查 阅方 式
投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅， 或登 录基金 管理 人网 站 www.99fund.com 查阅，
还可拨 打基 金管 理人 客户 服务中 心电 话：400-888-9918 查 询相 关信 息。
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2017 年 4 月 24 日
