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民生转债A(000067)

民生转债:2017年第一季度报告查看PDF公告

 
 
民 生 加 银 转债 优 选 债 券型 证 券 投 资基 金
2017 年第1 季度报告 
 
2017 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 民生加银基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 4 月24 日 民生加银转债优选 2017 年第 1 季度报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2017 年 4 月 20 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年3 月31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 民生加 银转 债优 选 基金主 代码 000067 交易代 码 000067 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2013 年 4 月 18 日 报告期 末基 金份 额总 额 753,331,496.81 份 投资目 标 本基金 在严 格控 制基 金资 产风险 、 保 持资 产流 动 性的基 础上 , 采 取自 上而 下的资 产配 置策 略和 自 下而上 的个 券选 择策 略, 通过积 极主 动的 投资 管 理,充 分把 握可 转换 债券 和普通 债券 的投 资机 会,争 取实 现超 过业 绩比 较基准 的投 资业 绩。 投资策 略 本基金 采取 自上 而下 与自 下而上 相结 合的 投资 策略。 基金 管理 人对 宏观 经济环 境、 市场 状况 、 政策走 向等 宏观 层面 信息 和个券 的微 观层 面信 息进行 综合 分析 ,做 出投 资决策 。 业绩比 较基 准 60%× 中证 可转 债指 数收 益 率 +30% × 中 证国 债指 数收益 率 +1 0%× 沪深 300 指数收 益率 风险收 益特 征 本基金 属于 债券 型证 券投 资基金 , 属 于证 券投 资 基金中 的较 低风 险品 种, 一般情 况下 其预 期风 险 和收益 高于 货币 市场 基金 , 低于 股票 型基 金和 混 合型基 金。 基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 下属分 级基 金的 基金 简称 民生加 银转 债优 选 A 民生加 银转 债优 选 C 民生加银转债优选 2017 年第 1 季度报告 第 3 页 共 13 页


下属分 级基 金的 交易 代码 000067 000068 报告期 末下 属分 级基 金的 份额总 额 628,445,921.98 份 124,885,574.83 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年1 月1 日 - 2017 年3 月 31 日 ) 民生加 银转 债优 选 A 民生加 银转 债优 选 C 1. 本 期已 实现 收益 -502,709.02 -180,134.21 2.本 期利 润 -80,788.77 -298,835.96 3.加 权平 均基 金份 额本 期 利润 -0.0001 -0.0023 4.期 末基 金资 产净 值 424,366,059.89 83,768,740.03 5.期 末基 金份 额净 值 0.675 0.671 注:① 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ,计 入费 用后实 际收 益水 平要 低于所 列数 字。 ②本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 (不 含公 允价 值变动 收益 )扣 除相 关费用 后的 余额 ,本 期利 润为本 期已 实现 收益 加上 本期公 允价 值变 动收 益。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 民生加 银转 债优 选 A 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 -0.15% 0.30% 0.30% 0.22% -0.45% 0.08% 民生加 银转 债优 选 C 阶段 净值增 长 率① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个 月 -0.15% 0.30% 0.30% 0.22% -0.45% 0.08% 注: 业 绩比 较基 准=60%* 中 证可转 债指 数收 益率+30%* 中证国 债指 数收 益率+10%* 沪深 300 指 数收 益 率 民生加银转债优选 2017 年第 1 季度报告 第 4 页 共 13 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 民生加银转债优选 2017 年第 1 季度报告 第 5 页 共 13 页


注:本 基金 合同 于2013 年 4 月18 日生 效, 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月。 截至 建仓期 结束 及本 报告 期末 ,本基 金各 项资 产配 置比 例符合 基金 合同 及招 募说 明书有 关投 资比 例的 约定。


§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 杨林耘 民 生 加 银 增 强 收 益 债 券、 民 生 加 银 信 用 双 利 债券、 民 生 加 银 平 稳 增 2015 年 6 月1 日 - 23 年 曾 任 东 方 基 金 基 金 经 理 (2008 年-2013 年) , 中 国 外贸信 托高 级投 资经 理、 部 门副总 经理, 泰康 人寿 投 资 部高级 投资 经理, 武汉 融 利 期货首 席交 易员、 研究 部 副 经理。 自2013 年10 月加盟 民生加银基金管理有限公 司。 民生加银转债优选 2017 年第 1 季度报告 第 6 页 共 13 页


利、 民 生 加 银 转 债优选 、 民 生 加 银 平 稳 添 利 债 券、 民 生 加 银 现 金 宝 货 币、 民 生 加 银 新 动 力 混 合、 民 生 加 银 新 战 略 混 合、 民 生 加 银 新 收 益 债 券 的 基 金经理 ; 固 定 收 益 部 总 监 彭云峰 民 生 加 银 转 债 优选、 民 生 加 银 新 动 力 混 合 的 基 金 经 理 2016 年10 月14 日 - 12 年 北京大学经济学硕士。自 2005 年 8 月至 2006 年 5 月 在国都证券有限责任公司 担任债券研究员兼宏观研 究员职 务, 自 2006 年 5 月 至 2011 年 6 月在 鹏华 基 金 管理有限责任公司担任债 券研究 员、 社 保组 合投 资 经 理、债 券基 金经 理等 职务 , 自 2011 年 6 月至 2016 年 6 月在建信基金管理有限公 司担任 债券 基金 经理 职务 。 2016 年8 月加 入民 生加 银 基 金管理 有限 公司 。 注: ① 上述 任职 日期 、 离 任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期填 写 。 ②证券 从业 的含 义遵 从《 证券业 从业 人员 资格 管理 办法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和 基金合 同的 约定 ,本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 前提民生加银转债优选 2017 年第 1 季度报告 第 7 页 共 13 页


下,为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ,基金 运作 整体 合法 合规 ,无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 公司严 格执 行 《证 券投 资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 , 完 善了 公 司公平 交易 制度 , 制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动, 同时 包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ,形 成了 有效 的公平 交易 执行 体系 。 对于场 内交 易, 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序, 在指 令分 发及 指令 执行阶 段, 均由 系统强 制执 行公 平委 托; 此外, 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。


对于场 外交 易, 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制 度,保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等 以公司 名义 进行 的交 易, 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ,公 司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。


本报告 期内 ,本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ,未 发现 存在 违反公 平交 易原 则的情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易, 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同 日反向 交易 。本 报告 期内 ,本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ,不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。 4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 受资金 面偏 紧、 公开 市场 操作等 利率 上调 、 美 国加 息等因 素影 响,2017 年 一 季度债 券市 场下 跌较多 ,各 期限 、各 品种 收益率 均大 幅上 升。 一季 度 10 年期 国债 收益 率约 上 行27bp ,10 年 期国 开债收 益率 约上 行38bp ,1 年期AAA 短期 融资 券收 益率约 上 行 34bp 。 一 季度 沪深 300 指 数持 续 上 涨,总 体涨 幅不 大, 创业 板指数 先跌 后涨 ,总 体小 幅下跌 。一 季度 中证 转债 指数基 本持 平, 部分 可转债 品种 表现 较好 。 一季度 本基 金对 可转 债的 投资比 较灵 活。 主要 投资 估值相 对合 理, 同时 对应 正股或 有较 好表 现的可 转债 。基 于市 场变 化,适 时调 整可 转债 的投 资比例 和投 资品 种。 总体 来看, 一季 度本 基金 可转债 投资 比例 相对 适中 。一季 度本 基金 股票 投资 比例保 持在 适中 水平 ,重 点投资 估值 合理 、趋 势向好 的周 期类 股票 ,以 及估值 偏低 、成 长性 较好 的股票 。 民生加银转债优选 2017 年第 1 季度报告 第 8 页 共 13 页


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2017 年3 月31 日, 本基 金A 类 份额 净值 为 0.675 元 ,本 报告 期内 份额 净值增 长率 为 -0.15% ;本 基 金C 类 份额 净值 为 0.671 元 ,本 报告 期内份 额净 值增 长率 为-0.15% , 同期 业绩 比较 基准收 益率 为0.30% 。 4.6 报 告期 内基金 持 有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 65,879,896.71 10.84 其中: 股票


65,879,896.71 10.84 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


533,591,082.16 87.82 其中: 债券


533,591,082.16 87.82 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中 : 买 断式 回购 的买 入返 售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


4,278,670.59 0.70 8 其他资 产


3,842,861.05 0.63 9 合计





607,592,510.51





100.00 5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例(%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 3,790,688.00 0.75 C 制造业 19,617,664.38 3.86 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生产 和供 应业 1,145,201.00 0.23 E 建筑业 2,547,360.00 0.50 F 批发和 零售 业 - - G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 23,112,489.33 4.55 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软 件和 信息 技术 服务 业 - - 民生加银转债优选 2017 年第 1 季度报告 第 9 页 共 13 页


J 金融业 3,726,504.00 0.73 K 房地产 业 8,891,708.00 1.75 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 2,011,150.00 0.40 O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 1,037,132.00 0.20 S 综合 - - 合计 65,879,896.71 12.97 5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例 (% ) 1 601006 大秦铁 路 3,053,169 23,112,489.33 4.55 2 000709 河钢股 份 4,715,286 17,022,182.46 3.35 3 000402 金 融 街 441,800 4,895,144.00 0.96 4 000540 中天城 投 602,800 3,996,564.00 0.79 5 601088 中国神 华 195,800 3,790,688.00 0.75 6 002241 歌尔股 份 76,248 2,595,481.92 0.51 7 600170 上海建 工 522,000 2,547,360.00 0.50 8 000069 华侨城 A 275,500 2,011,150.00 0.40 9 601166 兴业银 行 122,400 1,984,104.00 0.39 10 601398 工商银 行 360,000 1,742,400.00 0.34 5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 27,861,456.10 5.48 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 - - 其中: 政策 性金 融债 - - 4 企业债 券 15,161,214.40 2.98 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) 490,568,411.66 96.54 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 533,591,082.16 105.01


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5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 113008 电气转 债 1,400,000 160,202,000.00 31.53 2 132006 16 皖新 EB 661,700 71,867,237.00 14.14 3 120001 16 以岭 EB 408,085 45,476,992.40 8.95 4 110033 国贸转 债 367,730 42,255,854.30 8.32 5 110032 三一转 债 344,920 38,306,815.20 7.54 5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 5.9.1 本 期国 债期货 投资 政策 本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露等 ,本基 金暂 不参 与国债 期货 交易 。 5.9.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货。 5.9.3 本 期国 债期货 投资 评价 本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 5.10 投 资组 合报告 附注 5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 没有出 现被 监管部 门立 案调查, 或在 报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。 5.10.2 本 基金 投资的 前十 名股票 没有 超出基 金合 同规定 的备 选股票 库。 5.10.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 127,747.72 2 应收证 券清 算款 1,769,984.12 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,880,882.13 5 应收申 购款 64,247.08 民生加银转债优选 2017 年第 1 季度报告 第 11 页 共 13 页


6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,842,861.05 5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 113008 电气转 债 160,202,000.00 31.53 2 110033 国贸转 债 42,255,854.30 8.32 3 110032 三一转 债 38,306,815.20 7.54 4 113009 广汽转 债 34,289,465.00 6.75 5 110035 白云转 债 26,478,228.00 5.21 6 127003 海印转 债 22,393,513.80 4.41 7 128009 歌尔转 债 21,622,931.86 4.26 8 110034 九州转 债 21,300,393.90 4.19 9 132001 14 宝钢 EB 5,295,980.20 1.04 5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 5.10.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 民生加 银转 债优 选 A 民生加 银转 债优 选 C 报告期 期初 基金 份额 总额 689,980,813.54 88,240,418.34 报告期 期间 基金 总申 购份 额 42,639,620.99 66,410,831.46 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 104,174,512.55 29,765,674.97 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额( 份额 减 少以"-"填 列) - - 报告期 期末 基金 份额 总额 628,445,921.98 124,885,574.83


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 注:本 报告 期内 无基 金管 理人持 有本 基金 份额 的情 况。 民生加银转债优选 2017 年第 1 季度报告 第 12 页 共 13 页


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注:本 报告 期内 无基 金管 理人运 用固 有资 金投 资本 基金的 情况 。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 投资 者类 别 报告期 内持 有基 金份 额变 化情况 报告期 末持 有基 金情 况 序号 持有基 金份 额比 例 达到或 者超 过 20% 的时间 区间


期初 份额 申购 份额 赎回 份额 持有份 额 份额占 比(%) 机构 1 20170101~20170331 172,163,558.11 0.00 0.00 172,163,558.11 22.85 2 20170101~20170331 344,286,237.11 0.00 0.00 344,286,237.11 45.70 产品特 有风 险 1 、大 额赎 回风 险 本基金 如果 出现 单一 投资 者持有 基金 份额 比例 达到 或超过 基金 份额 总份 额 的20%, 则 面临 大额 赎回 的 情况, 可能 导致 : (1)基金在短时间 内无法 变现足够的资产予 以应对 ,可能会产生基金 仓位调 整困难,导致流动 性风 险; 如果 持有 基金 份额 比 例达到 或超 过基 金份 额总 额的 20% 的 单一 投资 者大 额赎回 引发 巨额 赎回 , 基 金管理 人可 能根 据 《基 金 合同 》 的 约定 决定 部分 延 期赎回 , 如果 连续2 个 开 放日以 上 (含 本数 ) 发生 巨额赎 回, 基金 管理 人可 能根据 《基 金合 同》 的 约 定暂停 接受 基金 的赎 回申 请, 对 剩余 投资 者的 赎回 办理造 成影 响; (2)基金管理 人被 迫抛售 证券以应付基金赎 回的现 金需要,则可能使 基金资 产净值受到不利影 响, 影响基 金的 投资 运作 和收 益水平 ; (3) 因基 金净 值精 度计 算 问题, 或因 赎回 费收 入归 基金资 产, 导致 基金 净值 出现较 大波 动; (4) 基金 资产 规模 过小 , 可能导 致部 分投 资受 限而 不能实 现基 金合 同约 定的 投资目 的及 投资 策略 ; (5)大额赎回导致 基金资 产规模过小,不能 满足存 续的条件,基金将 根据基 金合同的约定面临 合同 终止清 算、 转型 等风 险。 2 、大 额申 购风 险 若投资 者大 额申 购, 基金 所投资 的标 的资 产未 及时 准备, 导致 净值 涨幅 可能 会因此 降低 。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本报告 期内 ,本 基金 管理 人发布 了以 下临 时公 告: 1 、 2017 年1 月3 日民 生加 银 基金管 理有 限公 司旗 下基 金 2016 年12 月 31 日基 金 资产净 值 公告 2 、 2017 年1 月19 日 民生加 银转 债优 选债 券型 证券投 资基 金2016 年第4 季度报 告 3 、 2017 年1 月25 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 住所 变更 的公 告 4 、 2017 年3 月13 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金增加 华夏 财富 销民生加银转债优选 2017 年第 1 季度报告 第 13 页 共 13 页


售机构 的公 告 5 、 2017 年3 月30 日 民生加 银转 债优 选债 券型 证券投 资基 金2016 年年 度 报告及 摘要 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件; 9.1.2 《民 生加 银转 债优 选 债券型 证券 投资 基金 招募 说明书 》; 9.1.3 《民 生加 银转 债优 选 债券型 证券 投资 基金 基金 合同》 ; 9.1.4 《民 生加 银转 债优 选 债券型 证券 投资 基金 托管 协议》 ; 9.1.5 法律 意见 书; 9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程; 9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工 本费后 ,投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。 民 生加 银基金 管理 有限公 司 2017 年 4 月 24 日