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民生月度债A(000089)

民生月度债:2017年第一季度报告查看PDF公告

 
 
民 生 加 银 家盈 理 财 月 度债 券 型 证 券投 资 基
金 2017 年第 1 季 度 报告 
 
2017 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 民生加银基 金管理有限公司 
基金托 管人: 中国建设银 行股份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 4 月24 日 
 
 
 民生加银家盈理财月度 2017 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 14 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于2017 年 4 月 20 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈 述或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。


基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 中财 务资 料未 经审 计。 本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年3 月31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 民生加 银家 盈理 财月 度 基金主 代码 000089 交易代 码 000089 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2013 年4 月25 日 报告期 末基 金份 额总 额 6,344,863,765.87 份 投资目 标 在综合考虑 基金资 产收益 性、安全性 和流动 性的基 础上, 通过积极主 动的投 资管理 ,力争实现 超过业 绩比较 基准的 投资收 益。 投资策 略 本 基 金 的 投 资 将 以 保 证 资 产 的 安 全 性 和 流 动 性 为 基 本 原 则,在对国 内外宏 观经济 走势、财政 政策、 货币政 策变动 等因素充分 评估的 基础上 ,判断金融 市场利 率的走 势,择 优筛选并优 化配置 投资范 围内的各种 金融工 具,进 行积极 的投资组合 管理, 将组合 的平均剩余 期限控 制在合 理的水 平,提 高基 金的 收益 。 业绩比 较基 准 人民币 七天 通知 存款 利率 风险收 益特 征 本基金为短 期理财 债券型 基金,属于 证券投 资基金 中的较 低风险 品种 , 其 预期 收益 和 预期风 险水 平低 于混 合型 基金、 股票型 基金 和普 通债 券型 基金, 高于 货币 市场 基金 。 基金管 理人 民生加 银基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 下属 分 级基 金的 基金 简称 民生加 银家 盈理 财 月度A 民生加 银家 盈理 财月 度B 民生加 银家 盈理 财 月度 E 下属分 级基 金的 交易 代码 000089 000090 000715 报告期 末 下 属分 级基 金的 份额总 额 1,809,762,708.10 840,447,853.04 3,694,653,204.73民生加银家盈理财月度 2017 年第 1 季度报告 第 3 页 共 14 页


份 份 份


§3 主要财 务指标和基金净值 表现 3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 1 月 1 日 - 2017 年3 月 31 日 ) 民生加 银家 盈理 财 月度 A 民生加 银家 盈理 财月 度 B 民生加 银家 盈理 财月 度E 1. 本期已 实现 收益 6,386,681.73 8,723,912.37 38,289,593.47 2.本 期利 润 6,386,681.73 8,723,912.37 38,289,593.47 3.期 末基 金资 产净 值 1,809,762,708.10 840,447,853.04 3,694,653,204.73 注:① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 (不 含公 允价值 变动 收益 )扣 除相关 费用 后的 余额 ; ②本期 利润 为本 期已 实现 收益加 上本 期公 允价 值变 动收益 ,由 于本 基金 采用 摊余成 本法 核算 ,因 此,公 允价 值变 动收 益为 零,本 期已 实现 收益 和本 期利润 的金 额相 等。 3.2 基 金净 值表现 3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值 收益 率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 民生加银家盈理财月度 A 阶段 净值收 益 率① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ① -③ ②-④ 过 去 三 个 月 1.0071% 0.0013% 0.3329% 0.0000% 0.6742% 0.0013% 注:业 绩比 较基 准= 人民 币 七天通 知存 款利 率 民生加银家盈理财月度 B 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ① -③ ②-④ 过 去 三 个 月 1.0660% 0.0013% 0.3329% 0.0000% 0.7331% 0.0013% 注:业 绩比 较基 准= 人民 币 七天通 知存 款利 率 民生加银家盈理财月度 E 阶段 净值收 益率 ① 净值收 益率 标 准差② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准收 益率标 准差 ④ ① -③ ②-④ 过 去 三 个 月 1.0063% 0.0013% 0.3329% 0.0000% 0.6734% 0.0013% 注:业 绩比 较基 准= 人民 币 七天通 知存 款利 率 民生加银家盈理财月度 2017 年第 1 季度报告 第 4 页 共 14 页


3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值 收 益率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 民生加银家盈理财月度 2017 年第 1 季度报告 第 5 页 共 14 页


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注:本 基金 合同 于2013 年 04 月25 日生 效, 本基 金 建仓期 为自 基金 合同 生效 日起 的 6 个 月。 截至 建仓期 结束 及本 报告 期末 ,本基 金各 项资 产配 置比 例符合 基金 合同 及招 募说 明书有 关投 资比 例的 约定。 §4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 李文君 民生加 银 现金增 利 货币、 民生 加银家 盈 理财7 天、 2016 年4 月 27 日 - 10 年 自2007 年至2011 年在 东方 基 金管理 有限 公司 交易 部担 任 交易员 职务 , 自 2011 年5 月 至 2013 年8 月 在方 正富 邦 基 金管理 有限 公司 交易 部担 任民生加银家盈理财月度 2017 年第 1 季度报告 第 7 页 共 14 页


民生加 银 家盈理 财 月度、 民生 加银和 鑫 债券、 民生 加银现 金 添利货 币、 民生加 银 鑫盈债 券、 民生加 银 腾元宝 货 币的基 金 经理 交易员 职务 , 自 2013 年8 月 至 2014 年3 月 在方 正富 邦 基 金管理 有限 公司 投资 部担 任 基金经 理助 理一 职, 自 2014 年 3 月至 2016 年 1 月在 方 正 富邦基 金管 理有 限公 司担 任 基金经 理一 职。2016 年1 月 加入民 生加 银基 金管 理有 限 公司。 注: ① 上述 任职 日期、 离任 日期根 据本 基金 合同 生效 日或本 基金 管理 人对 外披 露的任 免日 期 填 写 。





② 证券 从业 的含 义遵 从《证 券业 从业 人员 资格 管理办 法》 的相 关规 定。 4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 本报告 期内 ,基 金管 理人 严格遵 守《 证券 投资 基金 法》及 其他 相关 法律 法规 、证监 会规 定和 基金合 同的 约定 ,本 着诚 实信用 、勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ,在 严格控 制风 险的 前提 下,为 基金 份额 持有 人谋 求最大 利益 。本 报告 期内 ,基金 运作 整体 合法 合规 ,无损 害基 金份 额持 有人利 益的 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明 4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 公司严 格执 行《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》 , 完善 了公 司 公平交 易制 度 , 制度的 范围 包括 境内 上市 股票、 债券 的一 级市 场申 购、二 级市 场交 易等 所有 投资管 理活 动, 同时 包括授 权、 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行、 监控 等投资 管理 活动 相关 的各 个环节 ,形 成了 有效 的公平 交易 执行 体系 。 对于场 内交 易, 公司 启用 了交易 系统 中的 公平 交易 程序, 在指 令分 发及 指令 执行阶 段, 均由 系统强 制执 行公 平委 托; 此外, 公司 严格 控制 不同 投资组 合之 间的 同日 反向 交易。


对于场 外交 易, 公司 完善 银行间 市场 交易 、交 易所 大宗交 易等 非集 中竞 价交 易的交 易分 配制 度,保 证各 投资 组合 获得 公平的 交易 机会 。对 于部 分债券 一级 市场 申购 、非 公开发 行股 票申 购等民生加银家盈理财月度 2017 年第 1 季度报告 第 8 页 共 14 页


以公司 名义 进行 的交 易, 各投资 组合 经理 在交 易前 独立地 确定 各投 资组 合的 交易价 格和 数量 ,公 司按照 价格 优先 、比 例分 配的原 则对 交易 结果 进行 分配。


本报告 期内 ,本 基金 管理 人公平 交易 制度 得到 良好 的贯彻 执行 ,未 发现 存在 违反公 平交 易原 则的情 况。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易, 禁止可 能导 致不 公平 交易 和利益 输送 的同 日反向 交易 。本 报告 期内 ,本基 金未 发现 可能 的异 常交易 情况 ,不 存在 所有 投资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 成交较 少的 单边 成交 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的情况 。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 2017 年1 季度 ,宏 观经 济 持续向 好,PMI 数据 连续3 个月 稳定 在枯 荣线 之上 ,地产 投资 和基 建带动 了需 求、 生产 双双 回升。 通胀 短期 冲高 后出 现回落 ,工 业品 价格 仍处 于相对 高位 ,企 业盈 利增速 显著 回升 。货 币政 策方面 ,去 杠杆 和防 止金 融泡沫 成为 短期 政策 主要 目标, 央行 连续 两个 月上调 公开 市场 和MLF 操 作利率 ,流 动性 始终 处于 紧平衡 状态 。1 月份 债市 迎来短 期反 弹, 海外 经济暂 时进 入数 据真 空期 , 美元 指数 短期 回落 , 美 国10 年期 国债 收益 率降 至2.40%左 右, 人民 币 贬值压 力显 著缓 解。 央行 继续保 持适 度从 紧的 政策 取向, 采取 多种 措施 保证 跨年资 金需 求, 整体 流动性 较 12 月 有所 好转, 债市出 现短 期修 复性 反弹 , 短端 品种 更为 明显 ,1 年 期国开 债收 益 率 小 幅下 行3BP , 收 于3.14% 。2 月央 行调 高公 开市 场操 作利率 , 债 市急 剧调 整。 公开市 场全 月净 回 笼 叠加机 构普 遍对 未来 资金 面悲观 , 导 致短 端利 率持 续 上行, 1 年 期国 开债 收益 率 上行23BP 到3.37% 。 3 月伴 随美 联储 加息 ,中 国央行 再度 上调 货币 市场 工具利 率。 季末 因素 及 MPA 考核 对短 端影 响较 大,1 年期 国开 债收 益率 全 月上 行 19BP 到3.56% 。 全 季度来 看 ,1 年 期国 开债 收 益率共 上 行 39BP , 1 年期AAA 评级 的短 融收 益率上 行 34BP 。 本报告 期内 ,民 生加 银家 盈月度 理财 秉承 稳健 投资 原则, 在收 益率 上行 期间 维持了 短久 期操 作,资 金到 期的 再配 置为 组合提 供了 较好 的回 报, 同时在 季末 时点 适度 拉长 组合久 期, 抓住 资金 利率高 点进 行配 置, 提高 组合的 收益 。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至2017 年3 月31 日, 本报告 期A 份额 基金 净值 收益率 为 1.0071% , 同期 业绩比 较基 准收 益率 为0.3329% 。本 报告 期 B 份 额基 金净 值收 益率 为 1.0660% ,同 期业 绩比 较基准 收益 率为 0.3329% 。 本报 告期D 份 额 基金净 值收 益率 为 1.0063% ,同 期业 绩比 较基 准收 益 率为 0.3329% 。 民生加银家盈理财月度 2017 年第 1 季度报告 第 9 页 共 14 页


4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 本基 金不 存在 连续二 十个 工作 日基 金份 额持有 人数 量不 满二 百人 或者基 金资 产净 值低于 五千 万元 的情 形。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 固定收 益投 资 2,590,629,996.92 36.99 其中: 债券 2,515,650,525.21 35.92 资产支 持证 券 74,979,471.71


1.07 2 买入返 售金 融资 产 1,813,158,959.74 25.89 其 中 : 买 断 式 回 购 的 买 入 返售金 融资 产 - - 3 银 行 存 款 和 结 算 备 付 金 合 计 2,543,904,555.68 36.32 4 其他资 产 56,259,905.30 0.80 5 合计 7,003,953,417.64 100.00 5.2 报 告期 债券回 购融 资情况


序号 项目 占基金 资产 净值 的比 例( %) 1 报告期 内债 券回 购融 资余 额 12.32 其中: 买断 式回 购融 资 - 序号 项目 金额( 元) 占基金 资产 净值 的比 例( %) 2 报告期 末债 券回 购融 资余 额 655,531,956.67 10.33 其中: 买断 式回 购融 资 - - 注:报 告期 内债 券回 购融 资余额 占基 金资 产净 值的 比例为 报告 期内 每日 融资 余额占 资产 净值 比例 的简单 平均 值。 债 券正 回购的 资金 余额超 过基 金资产 净值 的 20% 的 说明 注:本 基金 基金 合同 中未 对债券 正回 购的 资金 余额 超占基 金资 产净 值的 比例 进行限 制。 根据 《基 金管理 公司 进入 银行 间同 业市场 管理 规定 》第 八条 规定“ 进入 全国 银行 间同 业市场 进行 债券 回购 的资金 余额 不得 超过 基金 资产净 值 的 40% ” , 本 报告 期内, 本基 金未 发生 上述 比例超 过 40%的情况 值。 民生加银家盈理财月度 2017 年第 1 季度报告 第 10 页 共 14 页


5.3 基 金投 资组合 平均 剩余期 限 5.3.1 投 资组 合平均 剩余 期限基 本情 况 项目 天数 报告期 末投 资组 合平 均剩 余期限 67 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最高 值 99 报告期 内投 资组 合平 均剩 余期限 最低 值 39 报 告期 内投资 组合 平均剩 余期 限超过 120 天 情况 说明 注: 本基 金合 同约 定: “ 本 基金投 资组 合的 平均 剩余 期限在 每个 交易 日均 不得 超过 150 天 ” , 本 报 告期内 本基 金未 发生 投资 组合平 均剩 余期 限超 过 150 天的 情况 。 5.3.2 报 告期 末投资 组合 平均剩 余期 限分布 比例


序号 平均剩 余期 限 各期限 资产 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 各期限 负债 占基 金资 产净 值 的比例 (% ) 1 30 天 以内 38.52


10.33


其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 2 30 天( 含)-60 天 2.84 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 3 60 天( 含)-90 天 49.60 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 4 90 天( 含)-120 天 12.04 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 5 120 天(含)-397 天( 含) 6.50 - 其中: 剩余 存续 期超 过 397 天的浮 动利 率债 - - 合计 109.50 10.33 5.4 报 告期 内投资 组合 平均剩 余存 续期超 过 240 天 情况 说明 注:本 报告 期内 本基 金未 发生投 资组 合平 均剩 余存 续期超 过 240 天 的情 况。 5.5 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 306,437,713.15 4.83 其中: 政策 性金 融债 306,437,713.15 4.83 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 509,829,680.74 8.04 6 中期票 据 - - 民生加银家盈理财月度 2017 年第 1 季度报告 第 11 页 共 14 页


7 同业存 单 1,699,383,131.32 26.78 8 其他 - - 9 合计 2,515,650,525.21 39.65 10 剩余存 续期 超 过 397 天的 浮 动利率 债券 - - 5.6 报 告期 末按摊 余成 本占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 债券数 量( 张 ) 摊余成 本( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 111794775 17 佛山 农商 行CD001 2,000,000 197,712,551.06 3.12 2 111794384 17 桂林 银行 CD048 1,500,000 148,417,225.21 2.34 3 111609501 16 浦发 CD501 1,500,000 148,332,863.26 2.34 4 111682548 16 锦州 银行 CD032 1,500,000 148,330,903.35 2.34 5 111794675 17 西安 银行 CD010 1,500,000 148,317,708.09 2.34 6 111794700 17 张家 口银 行CD017 1,500,000 148,314,301.53 2.34 7 111794584 17 中德 住房 储蓄银 行 CD025 1,500,000 148,309,457.00 2.34 8 111794648 17 潍坊 银行 CD010 1,500,000 148,286,339.20 2.34 9 111794761 17 大连 农商 行CD005 1,500,000 148,266,756.19 2.34 10 140438 14 农发 38 1,360,000 136,537,619.61 2.15 5.7 “ 影 子定价 ” 与“ 摊余 成本法 ” 确定的 基金 资产净值 的偏 离


项目 偏离情 况


报告期 内偏 离度 的绝 对值 在 0.25( 含)-0.5% 间 的次 数 - 报告期 内偏 离度 的最 高值 0.0631% 报告期 内偏 离度 的最 低值 0.0023% 报告期 内每 个工作 日 偏离 度的绝 对值 的简 单平 均值 0.0237% 报 告期 内负偏 离度 的绝对 值达 到 0.25% 情况 说明 注:本 报告 期内 本基 金未 发生负 偏离 度的 绝对 值达 到 0.25% 的 情况 。 报 告期 内正偏 离度 的绝对 值达 到 0.5% 情况说明 注:本 报告 期内 本基 金未 发生正 偏离 度的 绝对 值达 到 0.5% 的 情况 。 民生加银家盈理财月度 2017 年第 1 季度报告 第 12 页 共 14 页


5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明 细


序号 证券代 码 证券名 称 数量( 份) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(%) 1 1789054 17 兴银 1A2 400,000 39,979,471.71 0.63 2 142325 合生1 350,000 35,000,000.00 0.55 5.9 投 资组 合报告 附注 5.10 基 金计 价方法 说明 本基金 估值 采用 “ 摊余 成 本法” , 即 估值 对象 以买 入 成本列 示 , 按 票面 利率 或 协议利 率并 考虑 其买入 时的 溢价 与折 价, 在剩余 存续 期内 平均 摊销 ,每日 计提 损益 。本 基金 不采用 市场 利率 和上 市交易 的债 券和 票据 的市 价计算 基金 资产 净值 。 为了避 免采 用“ 摊余 成本 法”计 算的 基金 资产 净值 与按市 场利 率和 交易 市价 计算的 基金 资产 净值发 生重 大偏 离, 从而 对基金 份额 持有 人的 利益 产生稀 释和 不公 平的 结果 ,基金 管理 人于 每一 估值日 , 采 用估 值技 术, 对基金 持有 的估 值对 象进 行重新 评估 , 即 “影 子定 价” 。 当 “摊 余成 本法 ” 计算的 基金 资产 净值 与“ 影子定 价” 确定 的基 金资 产净值 产生 重大 偏离 时, 基金管 理人 应与 基金 托管人 协商 一致 后, 参考 成交价 、市 场利 率等 信息 对投资 组合 进行 价值 重估 ,使基 金资 产净 值更 能公允 地反 映基 金资 产价 值。 如有确 凿证 据表 明按 上述 规定不 能客 观反 映基 金资 产公允 价值 的, 基金 管 理 人可根 据具 体情 况,在 与基 金托 管人 商议 后,按 最能 反映 基金 资产 公允价 值的 方法 估值 。 5.10.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 没有出 现被 监管部 门立 案调查 ,或 在 报 告编 制日前 一年 内受到 公开 谴责、 处罚 的情形 。 5.10.2 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 - 2 应收证 券清 算款 - 3 应收利 息 24,835,927.76 4 应收申 购款 31,423,977.54 5 其他应 收款 - 6 待摊费 用 - 7 其他 - 8 合计 56,259,905.30


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5.10.3 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于四 舍五 入的 原因 ,分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 项目 民生加 银家 盈理 财 月度 A 民生加 银家 盈理 财月 度B 民生加 银家 盈理 财 月度 E 报告期 期初 基金 份额 总额 458,117,356.56 631,882,784.20 3,236,171,452.78 报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,633,564,668.47 448,099,510.83 5,381,718,275.35 报告期 期间 基金 总赎 回份 额 281,919,316.93 239,534,441.99 4,923,236,523.40 报告期 期末 基金 份额 总额 1,809,762,708.10 840,447,853.04 3,694,653,204.73


§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细 序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额 (份) 交易金 额 (元) 适用费 率 1 红利再 投 - 149,088.43 149,088.43 0.00% 合计


149,088.43 149,088.43


注:红 利再 投“ 交易 份额 ” 、 “交 易金 额” 为本 报告 期 累计数 。 §8 影响投 资者决策的其他重 要信息 8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 注:本 基金 本报 告期 内不 存在持 有基 金份 额比 例达 到或者 超 过20% 的单 一投 资者的 情况 。 8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息 本报告 期内 ,本 基金 管理 人发布 了以 下临 时公 告: 1 、 2017 年1 月3 日民 生加 银 基金管 理有 限公 司旗 下基 金 2016 年12 月 31 日基 金 资产净 值 公告 2 、 2017 年1 月19 日 民生加 银家 盈理 财月 度债 券型证 券投 资基 金2016 年第 4 季 度报 告 3 、 2017 年1 月25 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 住所 变更 的公 告 4 、 2017 年2 月21 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金增加 和谐 保险 销 售有限 公司 为代 销机 构并 开通基 金转 换业 务的 公告 5 、 2017 年3 月8 日关 于旗 下 部分开 放式 基金 增加 包商 银行并 开通 基金 转换 业务 、 同 时参 加 申购费 率优 惠活 动的 公告 民生加银家盈理财月度 2017 年第 1 季度报告 第 14 页 共 14 页


6 、 2017 年3 月8 日 民生 加银 基金管 理有 限公 司关 于旗 下部分 开放 式基 金增 加北 京肯特 瑞 财 富投资 管理 有限 公司 为代 销机构 并开 通基 金转 换业 务的公 告 7 、 2017 年3 月13 日 民生加 银基 金管 理有 限公 司关于 旗下 部分 开放 式基 金增加 华夏 财富 销 售机构 的公 告 8 、 2017 年3 月30 日 民生加 银家 盈理 财月 度债 券型 证 券投 资基 金2016 年 年度报 告及 摘要 §9 备查文 件目录 9.1 备 查文 件目录 9.1.1 中国 证监 会核 准基 金募集 的文 件; 9.1.2 《民 生加 银家 盈理 财 月度债 券型 证券 投资 基金 招募说 明书 》 ; 9.1.3 《民 生加 银家 盈理 财 月度债 券型 证券 投资 基金 基金合 同》 ; 9.1.4 《民 生加 银家 盈理 财 月度债 券型 证券 投资 基金 托管协 议》 ; 9.1.5 法律 意见 书; 9.1.6 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照和 公司 章程; 9.1.7 基金 托管 人业 务资 格批件 、营 业执 照。 9.2 存 放地 点 备查文 件存 放于 基金 管理 人和/ 或基 金托 管人 的住 所 。 9.3 查 阅方 式 投资者 可到 基金 管理 人、 基金托 管人 的住 所或 基金 管理人 网站 免费 查阅 备查 文件。 在支 付工 本费后 ,投 资者 可在 合理 时间内 取得 备查 文件 的复 制件或 复印 件。 民 生加 银基金 管理 有限公 司 2017 年 4 月 24 日