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嘉实服务(070006)

嘉实服务:2017年第一季度报告查看PDF公告

 
 
嘉实服务增值行业证券投资基金 
2017 年第 1 季度报告 
 
2017 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 嘉实基金管 理有限公司 
基金托 管人: 中国银行股 份有限公司 
报告送 出日期:2017 年 4 月24 日 嘉实服务增值行业混合 2017 年第 1 季度报告 
第 2 页 共 10 页


§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。 基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定, 于 2017 年 4 月 18 日复核 了本 报告 中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容, 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或 者重大 遗漏 。 基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本 基金的 招募 说明 书。 本报告 期中 的财 务资 料未 经审计 。 本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年3 月31 日 止。 §2 基金产 品概况 基金简 称 嘉实服 务增 值行 业混 合 基金主 代码 070006 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2004 年4 月1 日 报告期 末基 金份 额总 额 391,848,893.15 份 投资目 标 在力争 资本 本金 安全 和流 动性前 提下 超过 业绩 比较 基准 , 在 追求 长 期稳定 增长 的同 时不 放弃 短期收 益。 投资策 略 在 全 面 评 估 证 券 市 场 现 阶 段 的 系 统 性 风 险 和 预 测 证 券 市 场 中 长 期 预 期 收 益 率 并 制 定 资 产 配 置 比 例 的 基 础 上 , 制 订 本 基 金 资 产 在 股 票、 债券 和现 金等 大类 资 产的配 置比 例 、调 整原 则 和调整 范围 。 同 时, 根 据合 适的 定性、 定 量指标 选择 服务 业及 其他 产业内 具有 竞争 优势的 上市 公司 所发 行的 股票, 获取 稳定 的长 期回 报。 业绩比 较基 准 沪深 3 00× 80%+ 中债 总指 数 ×20 % 风险收 益特 征 本基金 属于 中等 风险 证券 投资基 金 基金管 理人 嘉实基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司


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§3 主要财 务指标和基金净值 表现





3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 1 月 1 日 - 2017 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -205,249,850.49 2.本期 利润 -107,251,055.75 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 -0.2640 4.期末 基金 资产 净值 2,161,793,080.27 5.期末 基金 份额 净值 5.517 注: (1 )本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入( 不含 公允价 值变 动收 益) 扣除相 关费 用后 的余 额, 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 (2) 上述 基金 业绩指 标不 包括 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ,计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 -4.60% 0.85% 3.42% 0.42% -8.02% 0.43%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率 变 动的 比较 图:嘉 实服 务增 值行 业混 合份额 累计 净值 增长 率与 同期业 绩比 较基 准收 益率 的历史 走势 对比 图 (2004 年4 月1 日至 2017 年3 月 31 日) 注:按 基金 合同 规定 ,本 基金自 基金 合同 生效 日 起 6 个月 内为 建仓 期。 建仓 期结束 时本 基金 的各 项投资 比例 符合 基金 合同 第十八 条 ( (二) 投资 范围 和 (六 ) 投 资组 合比 例限 制) 的 约定 : (1)在 正常市 场情 况下 , 本基 金 资产配 置的 比例 范围 : 股 票资 产25%-95 % ; 债券 资 产0%-70% ; 现金 或到 期日在 一年 以内 的政 府债 券不低 于基 金资 产净 值 的5% 。 其 中, 基金 投资 于服 务业股 票的 比例 不低 于基金 股票 资产 的80%。( 2 ) 持有 一家 公司 的股 票, 不得超 过基 金资 产净 值 的10%。( 3 ) 本 基金 与 由本基金管理 人管理的 其 他基金持有一 家公司发 行 的证券,不得 超过该 证 券的 10%。( 4 )法律法 规规定 的其 他限 制。


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§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 焦云 本基金 基金 经理 2015 年 3 月 12 日 - 12 年 曾任大成基金管理有 限公司研究员,泰达 宏利基金管理有限公 司研究主管、基金经 理,2014 年 1 月 加入 嘉实基金管理有限公 司。硕士研究生,具 有基金从业资格,中 国国籍 。 注: (1 ) 任 职日 期、 离任 日 期指公 司作 出决 定后 公告 之日; (2) 证券 从业 的含 义遵从 行业 协会 《证 券业从 业人 员资 格管 理办 法》的 相关 规定 。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明 报告期 内, 本基 金管 理人 严格遵 循了 《证 券法 》、 《证券 投资 基金 法》 及其 各项配 套法 规、 《嘉实 服务 增值 行业 证券 投资基 金基 金合 同》 和其 他相关 法律 法规 的规 定, 本着诚 实信 用、 勤勉 尽责的 原则 管理 和运 用基 金资产 ,在 严格 控制 风险 的基础 上, 为基 金份 额持 有人谋 求最 大利 益。 本基金 运作 管理 符合 有关 法律法 规和 基金 合同 的规 定和约 定, 无损 害基 金份 额 持有人 利益 的行 为 。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 报告期 内, 基金 管理 人严 格执行 证监 会《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和 公司内 部公 平交 易制 度, 各投资 组合 按投 资管 理制 度和流 程独 立决 策, 并在 获得投 资信 息、 投资 建议和 实施 投资 决策 方面 享有公 平的 机会 ;通 过完 善交易 范围 内各 类交 易的 公平交 易执 行细 则、 严格的 流程 控制 、 持续 的 技术改 进 , 确 保公 平交 易 原则的 实现 ; 通过IT 系 统 和人工 监控 等方 式进 行日常 监控 ,公 平对 待旗 下管理 的所 有投 资组 合。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 报告期 内, 公司 旗下 所有 投资组 合参 与交 易所 公开 竞价交 易中 ,同 日反 向交 易成交 较少 的单 边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 , 合 计2 次 , 均为 旗下 组合 被动 跟踪 标的指 数需 要, 与其 他组合 发生 反向 交易 ,不 存在利 益输 送行 为。


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4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 一季度 市场 在三 四线 地产 销量超 预期 的推 动下 ,以 地产产 业链 为主 的家 电、 家具等 价值 成长 板块正 收益 较为 明显 ;同 时,高 端白 酒景 气度 持续 回升, 春节 后淡 季不 淡, 一批价 超预 期, 白酒 板块也 取得 明显 的正 收益 ; 部 分低 估值 、 高成 长的garp 类 板块 , 包括 消费 电子 等, 估值 修复 也非 常明显 ;同 时部 分受 益于 一带一 路的 低估 值个 股正 收益也 很可 观。 总体 来看 ,一季 度主 要是 低估 值行情 为主 ,周 期类 板块 分化严 重, 部分 与油 价相 关的石 化、 化工 等子 行业 ,由于 油价 表现 不及 预期而 表现 一般 。一 季度 上证指 数涨 幅3.83% ,中 小板涨 幅 4.22% ,创 业板 则下 跌 2.79% 。 从宏观 经济 角度 来看 ,二 季度经 济复 苏进 入证 实证 伪期, 部分 周期 类板 块或 许会出 现分 化, 但是今 年是 大事 件较 多的 一年, 包括 雄安 、带 路等 ,需积 极跟 踪。 一季度 我们 在低 估值 板块 配置较 少 , 而 油气 板块 超 配, 不仅 错失 收益 , 而 且 组合出 现了 亏损 , 二季度 将对 于行 业景 气度 的分析 更加 谨慎 。 4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 截至本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 5.517 元; 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为-4.60% , 业绩 比较基 准收 益率 为3.42% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 无。 §5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 1,923,129,355.47 85.89 其中: 股票


1,923,129,355.47 85.89 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


140,308,000.00 6.27 其中: 债券


140,308,000.00 6.27 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


172,048,913.04 7.68 8 其他资 产


3,640,685.22 0.16 嘉实服务增值行业混合 2017 年第 1 季度报告 第 7 页 共 10 页


9 合计 2,239,126,953.73





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 26,261,539.20 1.21 B 采矿业 31,266,697.66 1.45 C 制造业 1,294,807,827.69 59.90 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 76,841.40 0.00 F 批发和 零售 业 66,355,016.42 3.07 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 32,535,763.00 1.51 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - - J 金融业 443,875,366.10 20.53 K 房地产 业 27,950,304.00 1.29 L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 1,923,129,355.47 88.96


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 000525 红 太 阳 7,021,971 133,979,206.68 6.20 2 600109 国金证 券 7,589,400 103,974,780.00 4.81 3 600217 中再资 环 11,390,172 103,878,368.64 4.81 4 002120 韵达股 份 1,865,688 87,370,169.04 4.04 5 600803 新奥股 份 6,011,727 86,869,455.15 4.02 6 002585 双星新 材 7,468,300 86,258,865.00 3.99 7 603566 普莱柯 3,142,837 83,096,610.28 3.84 8 600038 中直股 份 1,532,167 76,608,350.00 3.54 9 601058 赛轮金 宇 17,657,200 72,217,948.00 3.34 嘉实服务增值行业混合 2017 年第 1 季度报告 第 8 页 共 10 页


10 603678 火炬电 子 923,857 71,885,313.17 3.33





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


序号 债券品 种 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (% ) 1 国家债 券 - - 2 央行票 据 - - 3 金融债 券 140,308,000.00 6.49 其中: 政策 性金 融债 140,308,000.00 6.49 4 企业债 券 - - 5 企业短 期融 资券 - - 6 中期票 据 - - 7 可转债 (可 交换 债) - - 8 同业存 单 - - 9 其他 - - 10 合计 140,308,000.00 6.49


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 序号 债券代 码 债券名 称 数量( 张) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比 例(% ) 1 150201 15 国开 01 1,400,000 140,308,000.00 6.49 注:报 告期 末, 本基 金仅 持有上 述 1 支债 券。





5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


报告期 末, 本基 金未 持有 资产支 持证 券。 5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 贵金属 投资 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 报告期 末, 本基 金未 持有 权证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 报告期 内, 本基 金未 参与 股指期 货交 易。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 报告期 内, 本基 金未 参与 国债期 货交 易。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体未 被 监管部门立案 调查,在 本 报告编制日前 一嘉实服务增值行业混合 2017 年第 1 季度报告 第 9 页 共 10 页


年内本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未受 到公 开谴责 、处 罚。 5.11.2


本基金 投资 的前 十名 股票 中,没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 1,952,252.74 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 1,244,542.27 5 应收申 购款 443,890.21 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 3,640,685.22 5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 报告期 末, 本基 金未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 报告期 末, 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。 §6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 411,420,841.92 报告期 期间 基金 总申 购份 额 6,679,952.97 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 26,251,901.74 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 - 报告期 期末 基金 份额 总额 391,848,893.15 注:报 告期 期间 基金 总申 购份额 含转 换入 份额 ,基 金总赎 回份 额含 转换 出份 额。 §7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 报告期 内, 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。 嘉实服务增值行业混合 2017 年第 1 季度报告 第 10 页 共 10 页


7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 报告期 内, 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。 §8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 (1) 中国 证监 会批 准嘉 实服务 增值 行业 证券 投资 基金设 立的 文件 ; (2) 《嘉 实服 务增 值行 业 证券投 资基 金基 金合 同》 ; (3) 《嘉 实服 务增 值行 业 证券投 资基 金招 募说 明书 》; (4) 《嘉 实服 务增 值行 业 证券投 资基 金基 金托 管协 议》; (5) 基金 管理 人业 务资 格 批件、 营业 执照 ; (6) 报告 期内 嘉实 服务 增值行 业证 券投 资基 金公 告的各 项原 稿。 8.2 存 放地 点 北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层嘉 实基 金管 理有限 公司 8.3 查 阅方 式 (1) 书面 查询 :查 阅时 间 为每工 作 日8:30-11:30,13:00-17:30 。投 资者 可免 费查阅 ,也 可 按工本 费购 买复 印件 。 (2) 网站 查询 :基 金管 理 人网址 :http://www.jsfund.cn 投资者 对本 报告 如有 疑问 ,可咨 询本 基金 管理 人嘉 实基金 管理 有限 公司 ,咨 询电话 400-600-8800 , 或发 电子 邮件,E-mail:service@jsfund.cn 。 嘉 实基 金管理 有限 公司 2017 年 4 月 24 日