嘉实主题新动力混合型证券投资基金
2017 年第 1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 嘉实基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 4 月24 日 嘉实主题新动力混合 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 期中 的财 务资 料未 经审计 。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至2017 年3 月31 日 止。
§2 基金产 品概况
基金简 称 嘉实主 题新 动力 混合
基金主 代码 070021
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月 7 日
报告期 末基 金份 额总 额 434,061,961.55 份
投资目 标
充分把握驱动中国经济发展和结构转型所带来的主题
性投资 机会 ， 并在 主题 的指 引下精 选具 有高 成长 潜力 的
上市公 司， 力争 获取 长期 ，持续 ，稳 定的 超额 收益 。
投资策 略
通过发 掘驱 动经 济增 长及 结构转 型的 新兴 增长 动力 ， 并
以新兴增长动力所指引的主题性投资机会作为主要的
投资线 索 ， 将 主题 投资 策略 融入本 基金 自上 而下 的管 理
流程中 。 （1） 力求 前瞻 性研 判驱动 经济 发展 及转 型的 新
兴增长 动力 所带 来的 投资 主题； （2 ） 根 据投 资主 题的 广
度及数 量 、 以 及经 济周 期与 市场因 素决 定大 类资 产配 置
决策 ， 优 先考 虑股 票类 资 产的配 置； （3 ） 深 入挖 掘 有望
受益于 该主 题的 上市 公司 股票； （4 ） 在 综合 考量 投资 组
合的风 险与 收益 的原 则下 ， 完成构 建并 定期 调整 投资 组
合。
业绩比 较基 准 沪深 300 指数*95% + 上 证 国债指 数*5%
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 证券 投资 基金 ， 风 险与 收益 高于 债券 型
基金与 货币 市场 基金 ，低 于股票 型基 金， 属较 高风 险、
较高收 益的 品种 。
基金管 理人 嘉实基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司 嘉实主题新动力混合 2017 年第 1 季度报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 12,694,473.98
2.本期 利润 27,073,735.33
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0604
4.期末 基金 资产 净值 657,703,084.36
5.期末 基金 份额 净值 1.515
注： （1 ）本 期已 实现 收益 指基金 本期 利息 收入 、投 资收益 、其 他收 入（ 不含 公允价 值变 动收 益）
扣除相 关费 用后 的余 额， 本期利 润为 本期 已实 现收 益加上 本期 公允 价值 变动 收益。 （2） 上述 基金
业绩指 标不 包括 持有 人认 购或交 易基 金的 各项 费用 ，计入 费用 后实 际收 益水 平要低 于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 4.12% 0.72% 4.20% 0.49% -0.08% 0.23%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
图： 嘉实 主题 新动 力混 合 基金 份额 累计 净值 增长 率与同 期业 绩比 较基 准收 益率的 历史 走势 对比
图
（2010 年 12 月7 日 至2017 年3 月 31 日）
注：按 基金 合同 和招 募说 明书的 约定 ，本 基金 自基 金合同 生效 日 起 6 个 月内 为建仓 期， 建仓 期 结
束时本基金的 各项投资 比 例符合基金合 同 “第十 一 部分二、投资 范围和五 、 投资限制（ 二）投资
组合限 制） 的有 关约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限 证券从
业年限
说明
任职日 期 离任日 期
齐海滔
本基金 、 嘉实 医
疗 保 健 股 票 基
金经理
2012 年 7 月
18 日
- 13 年
曾 任 长 城 证 券 有 限 责 任 公
司行业 研究 员， 任 银华 基 金
管理有 限公 司研 究员、 天 华
证券投 资基 金、 银 华内 需 精嘉实主题新动力混合 2017 年第 1 季度报告
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选 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 。 2011 年 4 月加 盟 嘉
实基金 管理 有限 公司， 曾 任
投资经 理。 硕士 研究 生， 具
有 基 金 从 业 资 格 ， 中 国 国
籍。
注： （1 ）任 职日 期指 公司 作出决 定后 公告 之日 ； （2 ）证券 从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业
人员资 格管 理办 法》 的相 关规定 。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
报告期 内， 本基 金管 理人 严格遵 循了 《证 券法 》、 《证券 投资 基金 法》 及其 各项配 套法 规、
《嘉实 主题 新动 力混 合型 证券投 资基 金基 金合 同》 和其他 相关 法律 法规 的规 定，本 着诚 实信 用、
勤勉尽 责的 原则 管理 和运 用基金 资产 ，在 严格 控制 风险的 基础 上， 为基 金份 额持有 人谋 求最 大利
益。本 基金 运作 管理 符合 有关法 律法 规和 基金 合同 的规定 和约 定， 无损 害基 金份额 持有 人利 益的
行为。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内， 基金 管理 人严 格执行 证监 会《 证券 投资 基金管 理公 司公 平交 易制 度指导 意见 》和
公司内 部公 平交 易制 度， 各投资 组合 按投 资管 理制 度和 流 程独 立决 策， 并在 获得投 资信 息、 投资
建议和 实施 投资 决策 方面 享有公 平的 机会 ；通 过完 善交易 范围 内各 类交 易的 公平交 易执 行细 则、
严格的 流程 控制 、 持续 的 技术改 进 ， 确 保公 平交 易 原则的 实现 ； 通过IT 系 统 和人工 监控 等方 式进
行日常 监控 ，公 平对 待旗 下管理 的所 有投 资组 合。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内， 公司 旗下 所有 投资组 合参 与交 易所 公开 竞价交 易中 ，同 日反 向交 易成交 较少 的单
边交易 量超 过该 证券 当日 成交量 的 5% 的 ， 合 计2 次 ， 均为 旗下 组合 被动 跟踪 标的指 数需 要， 与其
他组合 发生 反向 交易 ，不 存在利 益输 送行 为。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
报告期 内, 经济 数据 改善, 供给侧 改革 导致 上游 行业 盈利大 幅提 高， 人民 币汇 率 小幅波 动, 深港
通北上 资金 持续 流入,A 股 市场环 境较 为有 利， 市场 在 1 季 度小 幅上 涨， 上证 综指上 涨 3.83% ，上
证50 上涨3.19% ， 中证 500 指数 上涨2.2% ，中 小板 指数上 涨 4.22% ，创 业板 指数下 跌 2.79% 。
分行业 看 ， 市 场的 贝塔 机 会主要 集中 在一 带一 路和 大消费,家 电 、 食 品饮 料、 军工 、 建 筑装 饰、
钢铁、 建材 涨幅 居前 ，特 别是保 险机 构和 北上 资金 集中配 置的 大消 费行 业表 现尤为 突出 。高 估值嘉实主题新动力混合 2017 年第 1 季度报告
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行业和 景气 度回 落的 行业 表现较 差， 传媒 、农 业、 纺织服 装跌 幅靠 前。
由于 对1 季 度市 场的 判断 是相对 平稳 ，机 会是 结构 性的， 因此 组合 在 1 季度 并未做 明显 的仓
位调整 ，仅 在期 初提 高了 低估值 股票 的配 置比 例， 并在报 告期 末逐 渐降 低了 涨幅较 大、 估值 偏高
个股的 配置 。组 合的 配置 大方向 依旧 延续 了以 老龄 化、产 业升 级和 节能 环保 为主线 的配 置思 路。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截至 本 报告 期末 本基 金份 额净值 为 1.515 元； 本报 告期基 金份 额净 值增 长率 为 4.12% ， 业绩
比较基 准收 益率 为4.20% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
无。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 547,888,739.56 81.42
其中： 股票
547,888,739.56 81.42
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
116,900,000.53 17.37
8 其他资 产
8,096,129.86 1.20
9 合计
672,884,869.95
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 330,886,054.66 50.31
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
27,307,200.00 4.15
E 建筑业 41,922,732.50 6.37 嘉实主题新动力混合 2017 年第 1 季度报告
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F 批发和 零售 业 129,061,889.75 19.62
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 131,314.89 0.02
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 457,617.60 0.07
J 金融业 12,020,000.00 1.83
K
房地产 业
- -
L
租赁和 商务 服务 业
6,085,000.00 0.93
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 547,888,739.56 83.30
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 000963 华东医 药 696,679 64,547,309.35 9.81
2 000028 国药一 致 855,255 64,383,596.40 9.79
3 002048 宁波华 翔 2,162,764 48,900,094.04 7.43
4 600529 山东药 玻 1,673,699 31,599,437.12 4.80
5 000513 丽珠集 团 509,867 28,669,821.41 4.36
6 000525 红 太 阳 1,079,994 20,606,285.52 3.13
7 600420 现代制 药 591,234 19,357,001.16 2.94
8 000547 航天发 展 1,264,600 18,779,310.00 2.86
9 000980 金马股 份 1,200,000 18,672,000.00 2.84
10 600308 华泰股 份 2,600,000 15,418,000.00 2.34
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
报告期 末， 本基 金未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
报告期 末， 本基 金未 持有 贵金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 股指期 货交 易。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
报告期 内， 本基 金未 参与 国债期 货交 易。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
报告期内本基 金投资的 前 十名证券的发 行主体未 被 监管部门立案 调查，在 本 报告编制日前 一
年内本 基金 投资 的前 十名 证券的 发行 主体 未受 到公 开谴责 、处 罚。
5.11.2
本基金 投资 的前 十名 股票 中，没 有超 出基 金合 同规 定的备 选股 票库 之外 的股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 147,480.02
2 应收证 券清 算款 7,748,801.29
3 应收股 利 -
4 应收利 息 22,621.01
5 应收申 购款 177,227.54
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 8,096,129.86 嘉实主题新动力混合 2017 年第 1 季度报告
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5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
报告 期末 ，本 基金 未持 有处于 转股 期的 可转 换债 券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
报告期 末， 本基 金前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 457,226,663.80
报告期 期间 基金 总申 购份 额 5,695,991.31
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 28,860,693.56
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 -
报告期 期末 基金 份额 总额 434,061,961.55
注：报 告期 期间 基金 总申 购份额 含转 换入 份额 ；基 金总赎 回份 额含 转换 出份 额。
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
报告期 内， 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
报告期 内， 基金 管理 人未 运用固 有资 金申 购、 赎回 或者买 卖本 基金 的基 金份 额。
§8 备查文 件目录
8.1 备 查文 件目录
（1） 中国 证监 会批 准嘉 实 主题新 动力 混合 型证 券投 资基金 募集 的文 件；
（2） 《嘉 实主 题新 动力 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》；
（3） 《嘉 实主 题新 动力 混 合型证 券投 资基 金招 募说 明书》 ；
（4） 《嘉 实主 题新 动力 混 合型证 券投 资基 金基 金托 管协议 》；
（5） 基金 管理 人业 务资 格批件 、营 业执 照；
（6） 报告 期内 嘉实 主题 新动力 混合 型证 券投 资基 金公告 的各 项原 稿。
8.2 存 放地 点
北京市 建国 门北 大 街 8 号 华润大 厦8 层嘉 实基 金管 理有限 公司 嘉实主题新动力混合 2017 年第 1 季度报告
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8.3 查 阅方 式
（1） 书面 查询 ：查 阅时 间 为每工 作 日8:30-11:30,13:00-17:30 。投 资者 可免 费查阅 ，也 可
按工本 费购 买复 印件 。
（2） 网站 查询 ：基 金管 理 人网址 ：http://www.jsfund.cn
投资者 对本 报告 如有 疑问 ，可咨 询本 基金 管理 人嘉 实基金 管理 有限 公司 ，咨 询电话
400-600-8800 ， 或发 电子 邮件，E-mail:service@jsfund.cn 。
嘉 实基 金管理 有限 公司
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