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华富健康(001563)

华富健康:2017年第一季度报告查看PDF公告

 
 
华 富 健 康 文娱 灵 活 配 置混 合 型 证 券投 资 基
金 
2017 年第1 季度报告 
 
2017 年3 月31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人: 华富基金管 理有限公司 
基金托 管人: 上海浦东发 展银行股份有限公 司 
报告送 出日期:2017 年 4 月24 日 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告 
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§1 重要提 示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏, 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。








基金托 管人 上海 浦东 发展 银行股 份有 限公 司根 据本 基金合 同规 定, 于2017 年 4 月 21 日复 核 了本报 告中 的财 务指 标、 净值表 现、 投资 组合 报告 等内容 ,保 证复 核内 容不 存在虚 假记 载、 误导 性陈述 或者 重大 遗漏 。








基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 , 但 不保 证基金 一定 盈 利 。 基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本 基金的 招募 说明 书。 本报告 财务 资料 未经 审计 。





本报告 期 为2017 年1 月1 日至2017 年 3 月 31 日止 。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告 第 3 页 共 15 页


§2 基金产 品概况 基金简 称 华富健 康文 娱灵 活配 置混 合 基金代 码 001563 交易代 码 001563 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2015 年 8 月4 日 报告期 末基 金份 额总 额 78,164,701.82 份 投资目 标 本 基 金 通 过 深 入 研 究 并 积 极 投 资 于 健 康 文 娱 主 题 相 关的优 质上 市公 司, 精选 个股, 分享 其发 展和 成长 的 机会, 力求 超额 收益 与长 期资本 增值 。 投资策 略 本基金 通过 定量 与定 性相 结合的 方法 分析 宏观 经济 、 证券市 场以 及健 康文 娱相 关行业 的发 展趋 势, 评估 市 场的系 统性 风险 和各 类资 产的预 期收 益与 风险 , 据 此 合理制 定和 调整 股票 、 债 券等各 类资 产的 比例 , 在 保 持总体 风险 水平 相对 稳定 的基础 上, 力争 投资 组合 的 稳定增 值。 此外 , 本 基金 将持续 地进 行定 期与 不定 期 的资产 配置 风险 监控 ,适 时地做 出相 应的 调整 。 业绩比 较基 准 沪深 300 指数收益率 ×5 0% +上证国债指数收益率 ×50% 。 风险收 益特 征 本基金 为混 合型 基金 , 其 预期收 益及 预期 风险 水平 高 于债券 型基 金和 货币 市场 基金, 但低 于股 票型 基金 , 属于中 等 风 险水 平的 投资 品种。 基金管 理人 华富基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 上海浦 东发 展银 行股 份有 限公司


华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告 第 4 页 共 15 页


§3 主要财 务指标和基金净值 表现





3.1 主 要财 务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 ( 2017 年 1 月 1 日 - 2017 年3 月 31 日 ) 1.本期 已实 现收 益 -335,267.17 2.本期 利润 2,668,563.32 3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0332 4.期末 基金 资产 净值 74,922,190.63 5.期末 基金 份额 净值 0.959 注:1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 ( 不含 公 允价值 变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。


2、 所 述基 金业 绩指 标不 包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 , 计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于 所列数 字。


3.2 基 金净 值表现


3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率③ 业绩比 较基 准 收益率 标准 差 ④ ①-③ ②-④ 过去三 个月 3.56% 0.92% 2.33% 0.26% 1.23% 0.66%


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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收 益 率变 动的比 较 注:根据《华 富健康文 娱 灵活配置混合 型证券投 资 基金基金合同 》的规定 , 本基金的资 产配置范 围为: 股票 投资 比例 为基 金资产 的 0%-95% , 投 资于 本基金 合同 界定 的健 康文 娱主题 相关 证券 不 低 于非现 金基 金资 产 的 80% ;权证 投资 比例 不得 超过 基金资 产净 值 的 3% ;保 持 现金或 者到 期日 在一 年以内 的政 府债 券投 资比 例合计 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。 如 法律 法规 或监 管机构 以后 允许 基 金 投资其 他品 种, 基金 管理 人在履 行适 当的 程序 后, 可以将 其纳 入投 资范 围。 本基金 建仓 期 为 2015 年8 月4 日到 2016 年2 月 4 日 。 建仓 期结 束时 各 项资产 配置 比例 符合 合同 约定 。 本 报告 期内 , 本 基金严 格执 行了 《华 富健 康文娱 灵活 配置 混合 型证 券投资 基金 基金 合同 》的 相关规 定。





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§4 管理人 报告 4.1 基 金经 理(或 基金 经理小 组) 简介


姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期限 证券从 业年 限 说明 任职日 期 离任日 期 陈启明 华 富 健 康 文 娱 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 华 富 价 值 增 长 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 华 富 竞 争 力 优 选 混 合 型 基 金 基金经 理 、 华 富 成 长 趋 势 混 合 型 基 金 基 金 经 理 、 公 司 公 募 投 资 决 策 委 员 会 成 员 、 基 金 投 资 部 总 监 、 公 司 公 募 投 资 决 策 委 员 会 成 员 2015 年 8 月 4 日 - 十一年 复 旦 大 学 会 计 学 硕 士,本科学历,历任 日盛嘉富证券上海代 表处研究员、群益证 券 上 海 代 表 处 研 究 员、中银国际证券产 品经理 ,2010 年 2 月 加入华富基金管理有 限公司,任行业研究 员、2013 年 3 月 1 日 至 2014 年 9 月 25 日 任华富成长趋势股票 型 基 金 基 金 经 理 助 理。 高靖瑜 华 富 健 康 文 娱 灵 活 配 置 混 合 型 基 金 基 金经理 2015 年 8 月 4 日 - 十七年 复 旦 大 学 金 融 学 硕 士,本科学历。历任 金鼎综 合证 券 ( 维京) 股份有限公司上海代 表处研究员、上海天 相投资咨询有限公司 研究员 ,2007 年 7 月 加入华富基金管理有 限公司,任行业研究 员,2013 年 3 月 1 日 至2014 年12 月14 日华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告 第 7 页 共 15 页


任华富价值增长混合 型 基 金 基 金 经 理 助 理,2014 年 12 月 15 日至 2016 年 1 月 12 日任华富策略精选灵 活配置混合型基金经 理。 注:这 里的 任职 日期 指基 金合同 生效 之日 。证 券从 业年限 的计 算标 准上 ,证 券从业 的含 义遵 从行 业协会 《证 券业 从业 人员 资格管 理办 法》 的相 关规 定。


4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况 的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人认真 遵循 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》及 相关法 律法 规, 对本基 金的 管理 始终 按照 基金合 同、 招募 说明 书的 要求和 公司 制度 的规 定进 行。本 基金 的交 易行 为合法 合规 ,未 发现 异常 情况; 相关 信息 披露 真实 、完整 、准 确、 及时 ;基 金各种 账户 类、 申购 赎回、 注册 登记 业务 均按 规定的 程序 进行 ,未 出现 重大违 法违 规或 违反 基金 合同的 行为 。 4.3 公 平交 易专项 说明


4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况 本基金 管理 人根 据中 国证 监会《 证券 投资 基金 管理 公司公 平交 易制 度指 导意 见》等 相关 法规 要求, 结合 实际 情况 ,制 定了《 华富 基金 管理 有限 公司公 平交 易管 理制 度》 ,对证 券的 一级 市场 申购、 二级 市场 交易 相关 的研究 分析 、投 资决 策、 授权、 交易 执行 、业 绩评 估等投 资管 理环 节全 部纳入 公平 交易 管理 中, 实行事 前控 制、 事中 监控 、事后 分析 反馈 的流 程化 管理。 在制 度和 流程 上确保 各组 合享 有同 等信 息知情 权、 均等 交易 机会 ,并保 持各 组合 的独 立投 资决策 权。 本报告 期内 ,公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明 本报告 期内 未发 现本 基金 存在异 常交 易行 为。 本基 金报告 期内 不存 在参 与的 交易所 公开 竞价 同日反 向交 易成 交较 少的 单边交 易量 超过 该证 券当 日成交 量 的5% 的情 形。


4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析 一季度 沪 深300 指数 累计 上涨 4.41% , 创业 板指 累计 下跌 2.79% 。 一季 度看 , 市 场分化 非常 明 显,在 监管 趋严 、金 融去 杠杆的 背景 下, 资金 逐步 向蓝筹 白马 集中 ,一 季度 上涨较 好的 行业 主要华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告 第 8 页 共 15 页


是家电 、食 品饮 料、 煤炭 、电子 元器 件、 建筑 等行 业,主 要以 低估 值或 者业 绩高成 长板 块为 主; 一季度 区域 类板 块轮 番上 涨, 新 疆西 藏板 块都 有所 表现,4 月 初雄 安板 块更 是 将这一 趋势 极致 化, 另外一 路 一 带、 国企 改革 等主题 也是 持续 强势 。 本基金 一季 度持 仓中 仍以 健康与 文娱 这两 大基 金主 题相关 行业 配置 为主 ,重 点配置 行业 包括 生物医 药、TMT 、国 改、 新 能源车 等, 结构 相对 均衡 。 2017 年1 季度 经济 数据 靓 丽,GDP 同 比增 长6.9% , 环比提 高 了0.1 个百 分点 ,同比 提高 了 0.2 个 百分 点, 高于 市场 预期 的 6.8% , 主要 是工 业 增长拉 动所 致,1 季 度, 工业增 长 6.8% ,环 比 提高 了0.7 个百 分点 ,同 比提高 了 1.1 个 百分 点。 从 PMI 数据 看, 也是 持续 在高位 ,国 家统 计局 数据显 示,3 月 制造 业PMI 为51.8,高于 2 月0.2 个百分 点, 连 续 两个 月上 升,虽 然财 新制 造业 3 月 PMI 降至 51.2,较 2 月回 落0.5 个百 分点 ,但 也仍处 于扩 张区 间。 从数 据看, 经济 复苏 非常 明显。 展望2017 年二 季度 , 我 们 认为市 场结 构性 分化 的格 局将延 续, 整体 上还 是以 精选个 股以 及抓 优势板 块的 操作 思路 为主 。一季 度经 济数 据较 好, 但二季 度国 内经 济或 可能 有所回 落,PPI 增速 开始回 落,CPI 增速 仍将 维持低 位, 房产 调控 不断 升级也 使得 对后 期房 产销 售和投 资数 据存 在较 大分歧 ;考 虑到 金融 去杠 杆已经 实际 推高 利率 ,后 期如果 二季 度经 济数 据有 所回落 ,继 续收 紧可 能性不 高; 综合 看来 ,后 期在政 策指 引下 以及 风险 偏好降 低的 推动 下, 资金 将继续 向蓝 筹集 中, 市场分 化继 续, 个股 投资 仍以追 求业 绩高 增长 以及 估值有 安全 边际 的标 的为 主;另 外主 题积 极把 握空间 大覆 盖面 广的 板块 ,进行 持续 跟踪 。


4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现 本基金 于2015 年8 月 4 日 正式成 立。 截 止2017 年3 月31 日, 本基 金份 额净 值 为 0.959 元, 累计份 额净 值 为0.959 元 。报告 期, 本基 金份 额净 值增长 率 为 3.56% , 同期 业绩比 较基 准收 益率 为2.33% 。 4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明 本报告 期内 ,本 基金 不存 在连续 二十 个工 作日 出现 基金份 额持 有人 数量 不满 二百人 或者 基金 资产净 值低 于五 千万 元的 情形。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告 第 9 页 共 15 页


§5 投资组 合报告 5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况


序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例 (% ) 1 权益投 资 62,128,735.09 81.79 其中: 股票


62,128,735.09 81.79 2 基金投 资 - - 3 固定收 益投 资


- - 其中: 债券


- - 资产支 持证 券


- - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产


- - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售 金融资 产


- - 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计


13,693,216.85 18.03 8 其他资 产


136,893.41 0.18 9 合计





75,958,845.35





100.00


5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合


5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合


代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例 (%) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 1,552,671.80 2.07 C 制造业 47,986,841.74 64.05 D 电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应 业 - - E 建筑业 6,546,203.40 8.74 F 批发和 零售 业 1,176,352.25 1.57 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 2,003,190.00 2.67 H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 83,525.60 0.11 J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 13,200.30 0.02 M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告 第 10 页 共 15 页


O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - P 教育 2,766,750.00 3.69 Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 62,128,735.09 82.92


5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合 注:无


5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细


序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) 1 600276 恒瑞医 药 77,000 4,183,410.00 5.58 2 002281 光迅科 技 40,000 2,916,000.00 3.89 3 600661 新南洋 105,000 2,766,750.00 3.69 4 600110 诺德股 份 200,000 2,694,000.00 3.60 5 002636 金安国 纪 135,000 2,693,250.00 3.59 6 300207 欣旺达 200,000 2,500,000.00 3.34 7 002353 杰瑞股 份 120,000 2,487,600.00 3.32 8 600079 人福医 药 120,000 2,368,800.00 3.16 9 000049 德赛电 池 45,000 2,313,000.00 3.09 10 600630 龙头股 份 160,000 2,305,600.00 3.08





5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合


注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。


5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明 细


注:本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告 第 11 页 共 15 页


5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。 5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。 5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明 注:本 报告 期末 本基 金无 股指期 货投 资。 5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明 注:本 基金 本报 告期 内未 投资国 债期 货。 5.11 投 资组 合报告 附注 5.11.1


本基金投资的前十名 证券 的发行主体本期未出 现被 监管部门立案调查, 或在 报告编制日前一 年内受到公开谴责、 处罚 的情形。 5.11.2


基金投资的前十名股 票中 ,没有投资于超出基 金合 同规定备选股票库之 外的 股票。 5.11.3 其 他资 产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 100,999.60 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 6,071.55 5 应收申 购款 29,822.26 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 - 9 合计 136,893.41 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告 第 12 页 共 15 页





5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细 注:本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。


5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明 注:本 基金 本报 告期 末前 十名股 票中 不存 在流 通受 限的情 况。 5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分 由于计 算中 四舍 五入 的原 因,本 报告 分项 之和 与合 计项之 间可 能存 在尾 差。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告 第 13 页 共 15 页


§6 开放式 基金份额变动 单位: 份 报告期 期初 基金 份额 总额 81,586,072.74 报告期 期间 基金 总申 购份 额 797,223.48 减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 4,218,594.40 报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 (份 额减 少以"-" 填列) - 报告期 期末 基金 份额 总额 78,164,701.82


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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况 7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况 单位: 份 报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 10,002,600.00 报告期 期间 买入/申 购总 份 额 0.00 报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00 报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 10,002,600.00 报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份 额比例 (% ) 12.80 注:基 金管 理人 投资 本基 金的费 率按 照基 金合 同及 招募说 明书 的规 定确 定, 符合公 允性 要求 ,申 购买入 总份 额里 包含 红利 再投、 转换 入份 额。 赎回 卖出总 份额 里包 含转 换出 份额。 7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细 注:本 报告 期内 本基 金管 理人没 有申 购、 赎回 或者 买卖本 基金 份额 的情 况。 华富健康文娱灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告 第 15 页 共 15 页


§8 备查文 件目录 8.1 备 查文 件目录 1 、华 富健 康文 娱灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 基金 合同


2 、华 富健 康文 娱灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 托管 协议








3 、华 富健 康文 娱灵 活配 置 混合型 证券 投资 基金 招募 说明书


4 、报 告期 内华 富健 康文 娱 灵活配 置混 合型 证券 投资 基金在 指定 报刊 上披 露的 各项公 告 8.2 存 放地 点 基金管 理人 、基 金托 管人 处 8.3 查 阅方 式 投资者 可于 本基 金管 理人 办公时 间预 约查 阅, 相关 公开披 露信 息也 可以 登录 基金管 理人 网站 查阅。