华 宝 兴 业 标普 香 港 上 市中 国 中 小 盘指 数 证
券投资基金(LOF)2017 年第1 季 度报 告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 华宝兴业基 金管理有限公司
基金托 管人： 中国建设银 行股份有限公司
报告送 出日期：2017 年 4 月24 日
华宝兴业标普香港上市中国小盘指数（LOF ）2017 年第 1 季 度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 4 月 20 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
2.1 基 金基 本情况
基金简 称 华宝兴 业标 普香 港上 市中 国中小 盘指 数（LOF ）
场内简 称 香港中 小
基金主 代码 501021
交易代 码 501021
基金运 作方 式 上市契 约型 开放 式（LOF ）
基金合 同生 效日 2016 年 6 月24 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,995,920,170.90 份
投资目 标
紧密跟 踪标 的指 数， 追求 跟 踪偏离 度和 跟踪 误差 最
小化。 正常 情况 下， 本基 金 力争控 制净 值增 长率 与
业绩比较基准之间的日均跟踪偏离度的绝对值不
超过0.5% ，年 化跟 踪误 差 不超 过5% 。
投资策 略
本基金主要采用组合复制策略及适当的替代性策
略以更 好的 跟踪 标的 指数 ，实现 基金 投资 目标 。
1、组 合复 制策 略
本基金 主要 采取 复制 法， 即 按照标 的指 数成 份股 及
其权重 构建 基金 的股 票投 资组合 ， 并 根据 标的 指数
成份股及其权重的变动对股票投资组合进行相应
地调整 。
2、替 代性 策略
对于出 现市 场流 动性 不足 、 因法律 法规 原因 个别 成
份股被 限制 投资 等情 况， 导 致 本基 金无 法获 得足 够
数量的 股票 时， 基金 管理 人将通 过投 资成 份股 、 非
成份股 、成 份股 个股 衍生 品等进 行替 代。 华宝兴业标普香港上市中国小盘指数（LOF ）2017 年第 1 季 度报告
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3、股 指期 货投 资策 略
本基金 投资 股指 期货 将根 据风险 管理 的原 则， 以套
期保值 为目 的， 主要 选择 流动性 好、 交易 活跃 的股
指期货 合约 ， 以 降低 股票 仓位调 整的 交易 成本 ， 提
高投资 效率 ， 从 而更 好地 跟踪标 的指 数， 实现 投资
目标。
本基金 基于 流动 性管 理及 策略性 投资 的需 要， 将适
当投资 于债 券和 货币 市场 工具， 固定 收益 投资 的目
的是在保证基金资产流动性的同时有效利用基金
资产， 提高 基金 资产 的投 资收益 。
同时， 为更 好地 实现 本基 金的投 资目 标， 本基 金还
将在条 件允 许的 情况 下， 开 展证券 借贷 业务 以及 投
资于金 融衍 生品 ， 以 期降 低跟踪 误差 水平 。 本 基金
投资于金融衍生品的目标是替代跟踪标的指数的
成份股，使基金的投资组合更紧密地跟踪标的指
数。 不 得应 用于 投机 交易 目的， 或用 作杠 杆工 具放
大基金 的投 资。
业绩比 较基 准
经人民币汇率调整的标普香港上市中国中小盘指
数收益 率×95%+ 人民 币活 期存款 利率 （税 后） ×5 %
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 预 期 风险与 预期 收益 水平 高
于混合 基金 、 债 券基 金与 货币市 场基 金。 本基 金为
指数基 金， 跟踪 标的 指数 的表现 ， 具 有与 标的 指数
相似的 风险 收益 特征 。
基金管 理人 华宝兴 业基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司
2.2 境 外投 资顾问 和境 外资产 托管 人
项目 境外投 资顾 问 境外资 产托 管人
名称
英文 -
State Street Bank and Trust
Company
中文 - 美国道 富银 行有 限公 司
注册地 址 -
One Lincoln Street, Boston,
Massachusetts 02111, United
States
办公地 址 -
One Lincoln Street, Boston,
Massachusetts 02111, United
States
邮政编 码 - 02111
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期 （ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年 3 月
31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 6,218,484.99
2.本期 利润 96,330,074.95
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0859
4.期末 基金 资产 净值 2,370,826,264.45
5.期末 基金 份额 净值 1.1878
注：1. 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2.所述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人认 购或 交易 基金 的各项 费用 ，计 入费 用后 实际收 益水 平要 低于
所列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长
率①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基 准
收益率 ③
业绩比 较基 准收
益率标 准差 ④
①－③ ②－④
过去三
个月
12.04% 0.79% 11.97% 0.79% 0.07% 0.00%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
(2016 年 6 月 24 日至 2017 年 3 月 31 日)
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注：1 、本 基金 基金 合同 生 效于 2016 年6 月 24 日， 截止报 告日 本基 金基 金合 同生效 未满 一年 。
2、 按照 基金 合同 的约 定， 基金管 理人 应当 自基 金合 同生效 之日 起六 个月 内使 基金的 投资 组合 比 例
符合基 金合 同的 有关 约定 ，截 至 2016 年12 月24 日 ，本基 金已 达到 合同 规定 的资产 配置 比例 。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
周晶
国际业务
部 总 经
理，本基
金基金经
理、华宝
油气、华
宝中国互
联股票、
美国消费
基 金 经
理、华宝
兴业资产
管理（香
港）有限
公司总经
理
2016 年6 月
24 日
- 11 年
博 士 。 先 后 在 美 国 德 州 奥
斯 丁 市 德 亚 资 本 、 泛 太 平
洋 证 券 （ 美 国 ） 和 汇 丰 证
券 （美 国） 从 事数 量分 析、
另 类 投 资 分 析 和 证 券 投 资
研究工 作 。2005 年至 2007
年 在 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有
限 公 司 任 内 控 审 计 风 险 管
理部主 管，2011 年 再次 加
入 华 宝 兴 业 基 金 管 理 有 限
公 司 任 策 略 部 总 经 理 兼 首
席 策 略 分 析 师 ， 现 任 国 际
业务部 总经 理。2013 年 6
月至 2015 年 11 月 任华 宝
兴 业 成 熟 市 场 动 量 优 选 证
券 投 资 基 金 基 金 经 理 ，
2014 年 9 月起 兼任 华宝 兴
业 标 普 石 油 天 然 气 上 游 股
票 指 数 证 券 投 资 基 金
(LOF) 基金 经理 ，2015 年9
月 兼 任 华 宝 兴 业 中 国 互 联
网 股 票 型 证 券 投 资 基 金 基
金经理 ，2016 年 3 月任 华
宝 兴 业 标 普 美 国 品 质 消 费
股 票 指 数 证 券 投 资 基 金
（LOF ） 经 理 。2016 年 6
月 任 华 宝 兴 业 标 普 香 港 上
市 中 国 中 小 盘 指 数 证 券 投
资基金 （LOF ） 基金 经理 。
目 前 兼 任 华 宝 兴 业 资 产 管
理 （ 香 港 ） 有 限 公 司 总 经
理。
注：1 、任 职日 期以 及离 任 日期均 以基 金公 告为 准。 华宝兴业标普香港上市中国小盘指数（LOF ）2017 年第 1 季 度报告
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2、证 券从 业含 义遵 从行 业 协会《 证券 业从 业人 员资 格管理 办法 》的 相关 规定 。
4.2 报 告期 内本基 金运 作遵规 守信 情况说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人遵守 《中 华人 民共 和国 证券法 》、 《中 华人 民共 和国证 券投 资基
金法》 、《 合格 境内 机构 投资者 境外 证券 投资 管理 试行办 法》 及其 各项 实施 细则、 《华 宝兴 业标
普香港 上市 中国 中小 盘指 数证券 投资 基金(LOF) 基 金 合同》 和其 他相 关法 律法 规的规 定、 监管 部门
的相关 规定 ，依 照诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ，在 控制 投资风 险的 基础 上，
为基金 份额 持有 人谋 取最 大利益 ，没 有损 害基 金份 额持有 人利 益的 行为 。
由于股 、债 市的 系统 性风 险和申 购赎 回引 起的 基金 资产规 模变 化， 标普 香港 上市中 国中 小盘
指数证 券投 资基 金在 短期 内出 现 过持 有现 金与 到期 日在一 年之 内的 政府 债券 市值占 基金 资产 净值
比低 于5% 以及 投资 于标 的 指数、 备选 成分 股占 基金 资产净 值低 于 80% 的 情况 。发生 此类 情况 后，
该基金 均在 合理 期限 内得 到了调 整， 没有 给投 资人 带来额 外风 险或 损失 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，基 金管 理人 通过严 格执 行投 资决 策委 员会议 事规 则、 公司 股票 库管理 制度 、中
央交易 室制 度、 防火 墙机 制、系 统中 的公 平交 易程 序、每 日交 易日 结报 告、 定期基 金投 资绩 效评
价等机 制， 确保 所管 理的 所有投 资组 合在 授权 、研 究分析 、投 资决 策、 交易 执行、 业绩 评估 等投
资管理 活 动 和环 节得 到公 平对待 。同 时， 基金 管理 人严格 遵守 法律 法规 关于 公平交 易的 相关 规定
和公司 内部 制度 要求 ，分 析了本 公司 旗下 所有 投资 组合之 间的 整体 收益 率差 异、分 投资 类别 （股
票、债 券） 的收 益率 差异 以及连 续四 个季 度期 间内 、不同 时间 窗下 同向 交易 的交易 价差 ；分 析结
果未发 现异 常情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，基 金管 理人 未发生 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价同 日反 向交易 成交 较少
的单边 交易 量超 过该 证券 当日成 交量 的 5% 。
本报告 期内 ，本 基金 未发 现异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 的投 资策略
本基金 采用 全复 制方 法跟 踪标普 香港 上市 中国 中小 盘指数 。 基金 成立 于2016 年 6 月 24 日，华宝兴业标普香港上市中国小盘指数（LOF ）2017 年第 1 季 度报告
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因此2017 年一 季度 开始 进 入满仓 操作 期。 基于 本基 金作为 指数 基金 的特 点， 建仓期 结束 后基 金的
仓位已经上升 到 95% 左右 ，今后仓位将 尽量保持 在 这一水平附近 ，以确保 本 基金的跟踪误 差控制
在比较 小的 范围 。
整个一季度， 随着中国经 济趋于稳定， 南下资金不 断涌入估值更 加合理的香 港市场，标 普 香
港中小 盘指 数一 路上 行, 从 2319.73 上升 到2632.22 ， 涨 幅 13.5% 。 恒生 指数 季环比 上 涨 9.6%，该
基金跟踪的标 普香港中小 盘指数涨幅超 过恒生指数 。 香港中小指 数一季度年 化日均波幅 12.1% ，
相较恒 生指 数 的10.5% 略 高。
日常操 作过 程中 ， 人 民币 汇率方 面，2017 年一 季度 人民币 汇率 呈现 升值 走势 。 一季 度人 行 中
间价 从0.8945 升值 至0.8878 ， 相对 于港 币升 值0.7% 。 同期 ， 人 民币 交易 价也 相 对于港 币升 值 1.1%
左右。 汇率 一季 度整 体而 言对基 金的 人民 币计 价业 绩有负 面影 响。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
截止至 本报 告期 末， 本报 告期内 基金 份额 净值 增长 率为 12.04% ， 同 期业 绩比 较基准 收益 率 为
11.97% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 不 存 在连续 二十 个工 作日 基金 份额持 有人 低于 二百 人或 基金资 产净 值低
于五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 人民 币元 ） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 2,229,804,087.85 90.49
其中： 普通 股 2,229,804,087.85 90.49
优先股 - 0.00
存托凭 证 - 0.00
房地 产信 托凭 证 - 0.00
2 基金投 资 - 0.00
3 固定收 益投 资 - 0.00
其中： 债券 - 0.00
资产支 持证 券 - 0.00
4 金融衍 生品 投资 - 0.00
其中： 远期 - 0.00
期货 - 0.00
期权 - 0.00
权证 - 0.00
5 买入返 售金 融资 产 - 0.00
其中： 买 断式 回购 的买 入
返售金 融资 产
- 0.00
6 货币市 场工 具 - 0.00
7 银行存 款和 结算 备付 金 128,867,103.06 5.23 华宝兴业标普香港上市中国小盘指数（LOF ）2017 年第 1 季 度报告
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合计
8 其他资 产 105,429,483.97 4.28
9 合计 2,464,100,674.88 100.00
5.2 报 告期 末在各 个国 家（地 区） 证券市 场的 股票及 存托 凭证投 资分 布
国家（ 地区 ） 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
香港 2,229,804,087.85 94.05
合计 2,229,804,087.85 94.05
5.3 报 告期 末按行 业分 类的股 票及 存托凭 证投 资组合
5.3.1 报 告期 末指数 投资 按行业 分类 的股票 及存 托凭证 投资 组合
行业类 别 公允价 值（ 人民 币元 ） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
电信业 务 14,677,228.38 0.62
房地产 180,551,271.88 7.62
非日常 生活 消费 品 425,537,997.53 17.95
工业 370,991,404.01 15.65
公用事 业 157,731,713.90 6.65
金融 189,174,201.25 7.98
能源 58,644,566.48 2.47
日常消 费品 184,596,514.54 7.79
信息技 术 255,174,736.44 10.76
医疗保 健 217,019,732.82 9.15
原材料 175,704,720.62 7.41
合计 2,229,804,087.85 94.05
5.3.2 报 告期 末积极 投资 按行业 分类 的股票 及存 托凭证 投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 积极投 资.
5.4 期 末按 公允价 值占 基金资 产净 值比例 大小 排序的 前十 名 股票 及存 托凭证 投资 明细
5.4.1 报 告期 末指数 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 十名 股 票及 存
托 凭证 投资明 细
序
号
公司名 称 ( 英文)
公司
名称
(中
文)
证券
代码
所在
证券
市场
所属
国家
( 地
区)
数量（ 股）
公允价 值 （ 人民
币元）
占基金
资产净
值比例
（％）
1
GEELY AUTOMOBILE
HOLDINGS LT
吉利
汽车
175
HK
香港
中国
香港
6,885,000 72,737,966.39 3.07
2 CSPC 石药 1093 香港 中国 6,082,000 54,967,304.78 2.32 华宝兴业标普香港上市中国小盘指数（LOF ）2017 年第 1 季 度报告
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PHARMACEUTICAL
GROUP LT
集团 HK 香港
3
CHINA MENGNIU
DAIRY CO
蒙牛
乳业
2319
HK
香港
中国
香港
3,679,000 52,585,488.50 2.22
4
BRILLIANCE CHINA
AUTOMOTIVE
华晨
中国
汽车
控股
有限
公司
1114
HK
香港
中国
香港
3,972,000 45,841,924.44 1.93
5 SUNNY OPTICAL TECH
舜宇
光学
科技
2382
HK
香港
中国
香港
909,000 45,837,663.05 1.93
6
SEMICONDUCTOR
MANUFACTURING
中芯
国际
981
HK
香港
中国
香港
5,089,500 43,467,077.31 1.83
7
BELLE
INTERNATIONAL
HOLDINGS
百丽
1880
HK
香港
中国
香港
9,053,000 40,587,672.50 1.71
8
GUANGDONG
INVESTMENT LTD
粤海
投资
270
HK
香港
中国
香港
3,830,000 37,674,611.55 1.59
9
SINO
BIOPHARMACEUTICAL
中国
生物
制药
1177
HK
香港
中国
香港
6,143,000 34,903,641.41 1.47
10
BEIJING
ENTERPRISES WATER
GR
北控
水务
集团
371
HK
香港
中国
香港
6,648,000 33,995,680.81 1.43
5.4.2 报 告期 末积极 投资 按公允 价值 占基金 资产 净值比 例大 小排序 的前 五 名股 票及 存
托 凭证 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资。
5.5 报 告期 末按债 券信 用等级 分类 的债券 投资 组合
报告期 末， 本基 金未 持有 债券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
华宝兴业标普香港上市中国小盘指数（LOF ）2017 年第 1 季 度报告
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5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 金融 衍生品 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 金融衍 生品.
5.9 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 基金 投资明 细
报告期 末， 本基 金未 持有 基金。
5.10 投 资组 合报告 附注
5.10.1
基金管 理人 没有 发现 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 在报 告期 内被 监管 部门立 案调 查，
也没有 在报 告编 制日 前一 年内受 到公 开谴 责、 处罚 ，无证 券投 资决 策程 序需 特别说 明。
5.10.2
基金投 资的 前十 名股 票未 超出基 金合 同规 定的 备选 股票库 。
5.10.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 人民 币元 ）
1 存出保 证金 3,186,965.66
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 86,907.55
5 应收申 购款 102,155,610.76
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 105,429,483.97
5.10.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.10.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
5.10.5.1 报 告期 末 指数 投资 前十名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.10.5.2 报 告期 末 积极 投资 前五名 股票 中存在 流通 受限情 况的 说明
报告期 末， 本基 金未 持有 积极投 资股 票。 华宝兴业标普香港上市中国小盘指数（LOF ）2017 年第 1 季 度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 865,828,244.25
报告期 期间 基金 总申 购份 额 1,312,077,421.61
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 181,985,494.96
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （ 份额 减少 以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,995,920,170.90
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金交易明 细
本报告 期基 金管 理人 未运 用固有 资金 投资 本基 金。
§8 影响影 响投资者决策的其 他重要信息
报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投资
者类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机构 1 20170103~20170213 184,381,856.70 0.00 0.00 184,381,856.70 9.24
2 20170103~20170213 200,193,757.60 0.00 0.00 200,193,757.60 10.03
产品特有 风险
报告期内 本基金 出现单 一 投资者持 有基金 份额比 例 超过 20% 的情况 。 在 单一 投资者持 有基金 份额
比例较高 的情况 下， 如该 投资者集 中赎回， 可能会 增加基金 的流动 性风险。 此外， 由于 基金在 遇
到大额赎 回的时 候可能 需 要变现部 分资产 ， 可能 对 持有资产 的价格 形成冲 击 ， 增加 基金的市 场风
险。 基金 管理人 将专业 审 慎、 勤勉 尽责地 运作基 金 资产， 加 强防范 流动性 风 险、 市场 风险， 保护
持有人利 益。
华宝兴业标普香港上市中国小盘指数（LOF ）2017 年第 1 季 度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
中国证 监会 批准 基金 设立 的文件 ；
华宝兴 业标 普香 港上 市中 国中小 盘指 数证 券投 资基 金（LOF ） 基金 合同 ；
华宝兴 业标 普香 港上 市中 国中小 盘指 数证 券投 资基 金（LOF ） 招募 说明 书；
华宝兴 业标 普香 港上 市中 国中小 盘指 数证 券投 资基 金（LOF ） 托管 协议 ；
基金管 理人 业务 资格 批件 、营业 执照 和公 司章 程；
基金管 理人 报告 期内 在指 定报刊 上披 露的 各种 公告 ；
基金托 管人 业务 资格 批件 和营业 执照 。
9.2 存 放地 点
以上文 件存 于基 金管 理人 及基金 托管 人办 公场 所备 投资者 查阅 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可以 通过 基金 管理 人网站 ，查 阅或 下载 基金 合同、 招募 说明 书、 托管 协议及 基金 的各
种定期 和临 时公 告。
华宝兴业基金管理有限公司
2017 年4 月24 日
