华安稳固收益债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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华 安 稳固 收 益债 券 型证 券 投资 基 金
2017 年第 1 季度 报 告
2017 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 华安 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 中国 工商银 行股 份有限 公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年四 月二十 四日华安稳固收益债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§ 1
重要提示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 ，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于 2017 年 4 月 19 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产， 但不 保证 基 金一定 盈利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。
§ 2
基金产品概况
基金简 称 华安稳 固收 益债 券
基金主 代码 040019
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2010 年 12 月 21 日
报告期 末基 金份 额总 额 365,845,999.41 份
投资目 标
在追求 本金 长期 安全 的基 础上， 力争 为基 金份 额持 有人创
造高于 比较 基准 收益 的当 期收益 。
投资策 略
本 基 金 将 通 过 对 宏 观 经 济 运 行 情 况 、 国 家 货 币 及 财 政 政
策、 资 本市 场资 金环 境等 重要因 素的 研究 和预 测， 结合投
资 时 钟 理 论 并 利 用 公 司 研 究 开 发 的 多 因 子 模 型 等 数 量 工
具，优 化基 金资 产在 固定 收益类 资产 和权 益类 资产 之间，
以及各 类固 定收 益类 金融 工具之 间的 配置 比例 。
业绩比 较基 准 中债综 合全 价指 数
风险收 益特 征 本基金 属于 证券 投资 基金 中较低 风险 的品 种， 其预 期的风华安稳固收益债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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险水平 和预 期收 益率 低于 股票型 基金 、 混 合型 基金 ， 高于
货币市 场基 金。
基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
下属分 级 基 金的 基金 简称 华安稳 固收 益债 券 A 华安稳 固收 益债 券 C
下属 分 级基 金的 交易 代码 002534 040019
报 告 期 末 下 属 分 级 基 金 的 份
额总额
5,888,061.26 份 359,957,938.15 份
§ 3
主要财务指标和基金 净值表现
3.1 主要财务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标
报告期
(2017 年 1 月 1 日-2017 年 3 月 31 日)
华安稳 固收 益债 券 A 华安稳 固收 益债 券 C
1. 本期 已实 现收 益 567,129.55 237,490.43
2. 本期 利润 433,063.85 -310,224.55
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0072 -0.0009
4. 期末 基金 资产 净值 9,259,443.25 387,523,682.64
5. 期末 基金 份额 净值 1.573 1.077
注：1. 所述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 （例 如： 封闭式 基金 交易
佣金， 开放 式基 金的 申购 赎回费 、 红 利再 投资 费、 基金转 换费 等） ， 计 入费 用 后实际 收益 水平 要低
于所列 数字 。
2. 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、其他 收入 （不 含公 允价 值变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基金净值表现
3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较
1、 华安稳固收益债 券 A ： 华安稳固收益债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去 3 个月 45.78% 5.83% -1.24% 0.07% 47.02% 5.76%
2、 华安稳固收益债 券 C ：
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率 ③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－ ③ ②－④
过去 3 个月 0.00% 0.06% -1.24% 0.07% 1.24% -0.01%
3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比
较
华安稳 固收 益债 券型 证券 投资基 金
累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图
(2010 年 12 月 21 日 至 2017 年 3 月 31 日)
1． 华 安稳 固收 益债 券 A ：
2． 华 安稳 固收 益债 券 C ： 华安稳固收益债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§ 4
管理人报告
4.1 基金经理（或基金经 理小组）简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限
证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
郑可成
本基金
的基金
经理、
固定收
益部助
理总监
2010-12-21 - 15 年
硕士研究生，15 年证券基金从业
经历。2001 年 7 月至 2004 年 12
月 在 闽 发 证 券 有 限 责 任 公 司 担 任
研 究 员 ， 从 事 债 券 研 究 及 投 资 ，
2005 年 1 月至 2005 年 9 月 在福建
儒林投 资顾 问有 限公 司任 研究员，
2005 年 10 月至 2009 年 7 月在益
民基金 管理 有限 公司 任基 金经理，
2009 年 8 月 至今 任职 于华 安基金
管 理 有 限 公 司 固 定 收 益 部 。2010
年 12 月 起 担 任 本 基 金 的 基 金 经
理。2012 年 9 月 起同 时担 任华安
安 心 收 益 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的
基金经 理 。 2012 年 11 月起 同时担
任 华 安 日 日 鑫 货 币 市 场 基 金 的 基
金经理 。 2012 年 12 月 起同 时担任
华 安 信 用 增 强 债 券 型 证 券 投 资 基华安稳固收益债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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金的基 金经 理。2013 年 5 月起同
时 担 任 华 安 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 。2014 年 8 月起
同 时 担 任 华 安 七 日 鑫 短 期 理 财 债
券型证 券投 资基 金、 华 安年 年红定
期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。2015 年 3 月 起担 任华安
新 动 力 灵 活 配 置 混 合 型 证 券 投 资
基金的 基金 经理 。2015 年 5 月起
同 时 担 任 华 安 新 机 遇 保 本 混 合 型
证 券 投 资 基 金 的 基 金 经 理 。2015
年 6 月起同时担任华安添颐养老
混 合 型 发 起 式 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 ；2015 年 11 月 起， 同时担
任 华 安 安 益 保 本 混 合 型 证 券 投 资
基金基 金的 基金 经理 ；2015 年 12
月起， 同 时担 任华 安乐 惠保 本混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2016
年 2 月 起， 同 时担 任华 安安 康保本
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理。
2016 年 4 月 起， 同时 担任 华安安
禧 保 本 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基
金经理 。2016 年 10 月起， 同时担
任 华 安 安 润 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基金的基金经理。2017 年 2
月起， 同 时担 任华 安安 享灵 活配置
混合型 证券 投资 基金 的基 金经理。
2017 年 3 月 起， 同时 担任 华安现
金宝货 币市 场基 金的 基金 经理。
石雨欣
本基金
的基金
经理
2015-07-17 - 10 年
硕士研究生，10 年相关行业从业
经验， 曾 任联 合资 信评 估有 限公司
高级分 析师 。2008 年 1 月 加入华
安基金 管理 有限 公司， 任固 定收益
部信用 分析 师。2015 年 7 月起担
任 本 基 金 及 华 安 信 用 四 季 红 债 券
型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2016
年 2 月起担任华安安康保本混合
型证券 投资 基金 的基 金经 理。 2016
年 8 月起同 时担 任华 安聚 利 18 个
月 定 期 开 放 债 券 型 证 券 投 资 基 金
的基金 经理 。2016 年 12 月 起， 同
时 担 任 华 安 新 恒 利 灵 活 配 置 混 合
型证券 投资 基金、 华安 新瑞 利灵活
配 置 混 合 型 证 券 投 资 基 金 的 基 金华安稳固收益债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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经理。2017 年 1 月起 ，同 时担任
华 安 新 安 平 灵 活 配 置 混 合 型 证 券
投资基 金的 基金 经理 。
4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招 募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在 控
制风险 的前 提下 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，不存 在违 法违 规或 未履 行基金 合同 承诺 的 情
形。
4.3 公平交易专项说明
4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公司 制定 了 《华 安基 金管
理有限 公司 公平 交易 管理 制度》 ， 将封 闭式 基金、 开 放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合及 其他 投资
组合资 产在 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行等 方面 全部纳 入公 平交 易管 理中 。控制 措施 包括 ： 在
研究环 节 ， 研 究员 在为 公司 管理的 各类 投资 组合 提供 研究信 息 、 投 资建 议过 程中 ， 使 用晨 会发 言、
发送邮 件、 登录 在研 究报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合 经理 可以 公平享 有信 息获 取 机
会。在 投资 环节 ，公 司各 投资组 合经 理根 据投 资组 合的风 格和 投资 策略 ，制 定并严 格执 行交 易 决
策规则 ，以 保证 各投 资组 合交易 决策 的客 观性 和独 立性。 同时 严格 执行 投资 决策委 员会 、投 资 总
监、投 资组 合经 理等 各投 资决策 主体 授权 机制 ，投 资组合 经理 在授 权范 围内 自主决 策， 超过 投 资
权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。在 交易 环节 ，公司 实行 强制 公平 交易 机制， 确保 各投 资 组
合享有 公平 的交 易执 行机 会。 （1 ） 交易 所二 级市 场 业务， 遵循 价格 优先 、时 间优先 、比 例分 配、
综合平 衡的 控制 原则 ， 实 现同一 时间 下达 指令 的投 资组合 在交 易时 机上 的公 平性。 （2） 交 易所 一
级市场 业务 ， 投 资组 合经 理 按意愿 独立 进行 业务 申报 ， 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。
若该业 务以 公司 名义 进行 申报与 中签 ，则 按实 际中 签情况 以价 格优 先、 比例 分配原 则进 行分 配 。
若中签 量过 小无 法合 理进 行比例 分配 ， 且 以公 司名 义 获得， 则投 资部 门在 合规 监 察员监 督参 与下 ，
进行公 平协 商分 配。 （3 ） 银行间 市场 业务 遵循 指令 时间优 先原 则， 先到 先询 价的控 制原 则。 通过
内部共 同 的 iwind 群 ，发 布询价 需求 和结 果， 做到 信息公 开。 若是 多个 投资 组合进 行一 级市 场 投
标，则 各投 资组 合经 理须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 ，交 易员以 此进 行投 标 ，
以确保 中签 结果 与投 资组 合投标 意向 一一 对应 。若 中签量 过小 无法 合理 进行 比例分 配， 且以 公 司
名义获 得， 则投 资部 门在 风控部 门的 监督 参与 下， 进行公 平协 商分 配。 交易 监控、 分析 与评 估 环华安稳固收益债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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节，公 司风 险管 理部 对公 司旗下 的各 投资 组合 投资 境内证 券市 场上 市交 易的 投资品 种、 进行 场 外
的非公 开发 行股 票申 购、 以公司 名义 进行 的债 券一 级市场 申购 、不 同投 资组 合同日 和临 近交 易 日
的反向 交易 以及 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 异常交 易行 为进 行监 控； 风险管 理部 根据 市 场
公认的 第三 方信 息 （ 如： 中 债登的 债券 估值 ） ， 定 期对 各投资 组合 与交 易对 手之 间议价 交易 的交 易
价格公 允性 进行 审查 ，对 不同投 资组 合临 近交 易日 的同向 交易 的交 易时 机和 交 易价 差进 行 分 析 。
本报告 期内 ，公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。
4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明
根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 ， 公 司合 规 监察稽 核部 会同
基金投 资、 交易 部门 讨论 制定了 公募 基金 、专 户针 对股票 、债 券、 回购 等投 资品种 在交 易所 及 银
行间的 同日 反向 交易 控制 规则， 并在 投资 系统 中进 行了设 置， 实现 了完 全的 系统控 制。 同时 加 强
了对基 金、 专户 间的 同日 反向交 易的 监控 与隔 日反 向交易 的检 查； 风险 管理 部开发 了同 向交 易 分
析系统 ，对 相关 同向 交易 指标进 行持 续监 控， 并定 期对组 合间 的同 向交 易行 为进行 了重 点分 析 。
本报告 期内 ，除 指数 基金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交 易中 ，出现 同日 反向 交 易
成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的次数 为 0 次， 未出 现异 常交易 。
4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明
4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析
2017 年一 季度 国内 经济 保 持企稳 回升 态势 ， 工业 生 产有所 加快 ， 固定 资产 投 资、 房地 产投 资
和民间 投资 增速 均略 有回 升， 投资 总体 保持 了稳 定增 长； 随着 上游 产业 去产 能的 有效推 进以 及 PPI
指数的 快速 回升 ，工 业企 业盈利 水平 持续 恢复 ，部 分行业 在去 年经 历去 库存 后进入 补库 存阶 段 。
PPI 指 数由 于大 宗商 品价 格上涨 以及 低基 数因 素快 速回升 ；随 着食 品价 格的 大幅回 落，CPI 同比
出现大 幅回 落 。 通 胀总 体处 于温和 水平 。 货币 政策 调控 目标从 保持 经济 增长 转为 降杠杆 、 防风 险，
央行通 过上 调公 开市 场利 率以及 MLF 等政策性工 具利率 ，引 导金 融市 场资 金成本 抬升 ，从 而 抑
制金融 杠杆 的扩 张。 2017 年一季 度也 是宏 观审 慎监 管正式 实施 的第 一个 季度 ， 对债 市资 金面 产 生
一定不 利影 响。 同时 ，随 着美国 经济 和通 胀预 期的 上升， 美联 储 3 月底 超预 期加息 ，中 美利 差 缩
小导致 国内 利率 压力 进一 步增大 。因 此， 一季 度总 体的内 外部 环境 均对 债市 产生不 利影 响， 一季
度债券 市场 收益 率总 体表 现为震 荡上 行， 中债 综合 全价(总值) 指 数下 跌 1.24% 。
本基金 一季 度遭 遇赎 回， 基金净 资产 出现 下降 ，期 内基金 以保 持流 动性 为主 ，配置 中短 久 期
利率债 和中 高等 级信 用债 为主 ， 继 续提 高组 合信 用水 平， 控制 久期 ， 同 时参 与可 转债阶 段性 行情 ，
期内基 金净 值没 有出 现回 撤。 华安稳固收益债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现
截至 2017 年 3 月 31 日， 华 安稳固 收益 债 券 A 份额 净 值为 1.573 元， C 份额 净值 为 1.077 元；
华安稳 固收 益债 券 A 份 额 净值增 长率 为 45.78% ， 同 期业绩 比较 基准 增长 率为-1.24% ， C 份额 净值
增长率 为 0.00% ，同 期业 绩比较 基准 增长 率为-1.24% 。
4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望
展望 2017 年二 季度 ， 特 朗 普的经 济刺 激新 政推 行可 能逐渐 弱于 预期 ， 美 元指 数及汇 率压 力可
能有所 减弱 。 国 内方 面， 3 月份多 个城 市纷 纷推 出房 地产限 购政 策， 房地 产调 控政策 进一 步升 级，
未来房 地产 销售 量和 投资 可能会 出现 小幅 下滑 ，但 由于政 策效 果有 一定 滞后 效应， 房地 产对 经 济
的拖累 二季 度未 必显 现。 推着供 给侧 改革 的继 续推 进，工 业企 业的 盈利 改善 仍将持 续， 二季 度 经
济增长 压力 并不 大。 由于 通胀仍 将保 持温 和水 平， 货币政 策维 持中 性偏 紧的 概率较 高。 债券 市 场
趋势机 会难 有， 预计 仍将 以震荡 行情 为主 。
本季度 二季 度计 划继 续提 高组合 信用 水平 ，严 格控 制信用 风险 ，同 时保 持组 合流动 性， 控 制
久期风 险， 适时 参与 可转 债市场 机会 ，不 断提 高组 合收益 水平 。
本基金 将秉 承稳 健、 专 业 的投资 理念 ，勤 勉尽 责地 维护持 有人 的利 益。
4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明
本基金 报告 期内 不存 在基 金持有 人数 低 于 200 人或 基金资 产净 值低 于 5000 万 元的情 形。
§ 5
投资组合报告
5.1 报告期末基金资产组 合情况
序号 项目 金额( 元)
占基金 总资 产的
比例(%)
1 权益投 资 - -
其中： 股票 - -
2 固定收 益投 资 405,855,126.47 98.10
其中： 债券 405,855,126.47 98.10 华安稳固收益债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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资产支 持证 券 - -
3 贵金属 投资 - -
4 金融衍 生品 投资 - -
5 买入返 售金 融资 产 - -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售金 融
资产
- -
6 银行存 款和 结算 备付 金合 计 2,101,931.37 0.51
7 其他各 项资 产 5,752,875.33 1.39
8 合计 413,709,933.17 100.00
5.2 报告期末按行业分类 的股票投资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.3 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 股票。
5.4 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合
序号 债券品 种 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例( ％)
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 98,908,000.00 24.93
其中： 政策 性金 融债 98,908,000.00 24.93
4 企业债 券 84,190,035.07 21.22
5 企业短 期融 资 券 110,183,000.00 27.77
6 中期票 据 31,195,000.00 7.86
7 可转债 （可 交换 债） 12,587,091.40 3.17
8 同业存 单 68,792,000.00 17.34
9 其他 - - 华安稳固收益债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
11
10 合计 405,855,126.47 102.29
5.5 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比 例 （％ ）
1 160218 16 国开 18 400,000 39,072,000.00 9.85
2 041669011
16 南 昌市 政
CP001
300,000 30,159,000.00 7.60
3 011755018
17 扬 州经 开
SCP001
300,000 30,015,000.00 7.56
4 150212 15 国开 12 300,000 29,919,000.00 7.54
5 136313 16 西 高科 300,000 28,728,000.00 7.24
5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报告期末按公允价值占 基金资产净值比例大 小排 序的前五名权证投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。
5.9 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明
5.9.1 报告期末本基金投资 的股指期货持仓和损 益明 细
本基金 本报 告期 没有 投资 股指期 货。
5.9.2 本基金投资股指期货 的投资政策
无。
5.10 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明
5.10.1 本期国债期货投 资 政策
无。
5.10.2 报告期末本基金 投 资的国债期货持仓和 损益 明细
本基金 本报 告期 没有 投资 国债期 货。
5.10.3 本期国债期货投 资 评价 华安稳固收益债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
12
无。
5.11 投资组合报告附注
5.11.1 本报 告期 内， 本基 金投资 的前十 名证 券的 发 行主体 没有被 监管 部门 立 案调查 的，也 没有 在
报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。
5.11.2 本 基金 投资 的前 十 名股票 中， 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。
5.11.3 其他资产构成
序号 名称 金额( 元)
1 存出保 证金 39,082.83
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 5,146,221.12
5 应收申 购款 567,571.38
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 5,752,875.33
5.11.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净
值比例(%)
1 128009 歌尔转 债 1,293,400.00 0.33
2 110032 三一转 债 11,293,691.40 2.85
5.11.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限的 情况。
§ 6
开放式基金份额变动
单位： 份
项目 华安稳 固收 益债 券A 华安稳 固收 益债 券C 华安稳固收益债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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本报告 期期 初基 金份 额总 额 190,105,244.61 366,794,005.62
报告期 基金 总申 购份 额 8,379,721.17 842,758.97
减： 报 告期 基金 总赎 回份 额 192,596,904.52 7,678,826.44
报告期 基金 拆分 变动 份额 - -
本报告 期期 末基 金份 额总 额 5,888,061.26 359,957,938.15
§7 基金管理人运用固有资 金投资本基金情况
7.1 基金管理人持有本基金 份额变动情况
无
7.2 基金管理人运用固有资 金投资本基金交易明 细
无。
§ 8 影响投资者决策的其他 重要信息
8.1 报告期内单一投资者 持有基金份额比例达 到或 超过20% 的情况
投资者
类别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20% 的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回份额 持有份额 份额占比
机构 1
20170101-201703
31
157,31
8,730.
58
- -
157,318,730.
58
43.00%
2
20170101-201703
31
148,68
5,813.
35
- -
148,685,813.
35
40.64%
产品特有 风险
本基金报 告期内 出现单 一 投资者持 有基金 份额比 例 达到或者 超过20% 的 情形 。如该单 一投资 者
大额赎回 将可能 导致基 金 份额净值 波动风 险、基 金 流动性风 险等特 定风险 。
华安稳固收益债券型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§ 9 备查文件目录
9.1 备查文件目录
1 、 《华 安稳 固收 益债 券型 证券投 资基 金基 金合 同》
2 、 《华 安稳 固收 益债 券型 证券投 资基 金招 募说 明书 》
3 、 《华 安稳 固收 益债 券型 证券投 资基 金托 管协 议》
9.2 存放地点
基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 ， 并 登载 于基 金 管理人 互联 网站 http://www.huaan.com.cn 。
9.3 查阅方式
投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅， 或在 营业 时间内 至基 金管 理人 或基 金托管 人的 办 公
场所免 费查 阅。
华安基金管理有限公 司
二〇一七年四月二十 四日
