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华安中证医药联接A(000373)

华安中证医药联接:2017年第一季度报告查看PDF公告

华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年第 1 季 度 报告 
第 1 页共 14 页 
 
 
 
 
 
华 安 中证 细 分医 药 交易 型 开放 式 指数 证 券投 资 基金 联 接基
金 
2017 年第 1 季度 报 告 
2017 年 3 月 31 日 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基 金管 理人: 华安 基金管 理有 限公司 
基 金托 管人: 中国 建设银 行股 份有限 公司 
报 告送 出日期 : 二 〇一七 年四 月二十 四日华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年第 1 季 度 报告 
 2 
§ 1


重要提示 基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏 , 并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。


基金托 管人 中国 建设 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定, 于 2017 年 4 月 20 日复 核了 本 报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容,保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性 陈 述或者 重大 遗漏 。


基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和 运用基 金资 产, 但不 保证 基 金一定 盈利 。


基 金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ,投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读 本 基金的 招募 说明 书。


本报告 中财 务资 料未 经审 计。


本报告 期 自 2017 年 1 月 1 日起 至 3 月 31 日止 。 § 2


基金产品概况 2.1 基金产品概况 基金简 称 华安中 证细 分医 药 ETF 联接 基金主 代码 000373 基金运 作方 式 契约型 开放 式 基金合 同生 效日 2014 年 11 月 28 日 报告期 末基 金份 额总 额 32,720,356.93 份 投资目 标 通过投 资于 目 标 ETF , 紧密跟踪 标的 指数 , 追 求跟 踪偏离 度和跟 踪误 差最 小化 。


投资策 略 本基金 通过 把全 部或 接近 全部的 基金 资产 投资 于目 标 ETF 、标的指 数成 份股 和 备选成 份股 进行 被动 式指 数化投 资, 实 现对 业绩 比较基 准 的紧密 跟踪 。 正 常情况 下 , 本基 金投资 于目 标 ETF 的比例 不低于 基金 资产 净值 的 90%,日 均跟踪 偏离 度的 绝对 值不 超过 0.35% ,年 跟踪 误差 不超过 4% 。 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年第 1 季 度 报告 3 业绩比 较基 准 95%× 中证 细分 医药 产业 指 数收益 率+5%× 商业 银行 税后 活期存 款利 率 风险收 益特 征 本基金 属 于 ETF 联接基金 , 预期 风险 与预 期收 益高 于混合 基金、 债券 基金 与货 币市 场基金 。 基金管 理人 华安基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 中国建 设银 行股 份有 限公 司 下属 分 级基 金的 基金 简称 华安中 证细 分医 药 ETF 联 接 A 华安中 证细 分医 药 ETF 联 接 C 下属 分 级基 金的 交易 代码 000373 000376 报告期 末下 属 分 级基 金的 份 额总额 19,753,669.38 份 12,966,687.55 份 2.1.1 目标基金基本情况 基金名 称 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 基金主 代码 512120 基金运 作方 式 交易型 开放 式 基金合 同生 效日 2013 年 12 月 4 日 基金份 额上 市的 证券 交易 所 上海证 券交 易所 上市日 期 2014 年 1 月 6 日 基金管 理人 名称 华安基 金管 理有 限公 司 基金托 管人 名称 中国建 设银 行股 份有 限公 司 2.1.2 目标基金产品说明 投资目 标 紧密跟 踪标 的指 数, 追求 跟踪偏 离度 和跟 踪误 差最 小化。 投资策 略 本基金 主要 采用 完全 复制 法, 即 完全 按照 标的 指数 成份股 组 成及其 权重 构建 基金 股票 投资组 合, 并根 据标 的指 数成份 股 票及其 权重 的变 动进 行相 应调整。 在一 般情 况下 , 本基金 将 根据标 的指 数的 成份 股票 的构成 及其 权重 构建 股票 资产组 合, 但 因特 殊情 况 (如 流 动性不 足、 成份 股长 期停 牌、 法 律 法规限 制等) 导致 无法 获 得足够 数量 的股 票时 , 本 基金可 以华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年第 1 季 度 报告 4 选择其 他证 券或 证券 组合 对标的 指数 中的 股票 加以 替换。 业绩比 较基 准 中证细 分医 药产 业主 题指 数收益 率 风险收 益特 征 本基金 为股 票型 基金, 属 于较高 风险 、 较高 预期 收 益的基 金 品种, 其 风险 和预 期收 益 高于货 币市 场 基 金 、 债 券 型基金 和 混合型 基金 。 § 3


主要财务指标和基金 净值表现 3.1 主要财务指标 单位: 人民 币元 主要财 务指 标 报告期 (2017 年 1 月 1 日-2017 年 3 月 31 日) 华安中 证细 分医 药 ETF 联接 A 华安中 证细 分医 药 ETF 联接 C 1. 本期 已实 现收 益 299,846.14 105,203.06 2. 本期 利润 1,166,097.85 545,354.39 3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0574 0.0655 4. 期末 基金 资产 净值 24,533,127.77 15,914,425.18 5. 期末 基金 份额 净值 1.242 1.227 注:1 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 (例 如: 封闭式 基金 交易 佣金, 开放 式基 金的 申购 赎回费 、 红 利再 投资 费、 基金转 换费 等) , 计 入费 用 后实际 收益 水平 要低 于所列 数字 。 2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 ( 不含 公允 价 值变动 收益 ) 扣 除相关 费用 后的 余额 ,本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。 3.2 基金净值表现 3.2.1 本报告期基金份额净 值增长率及其与同期 业绩 比较基准收益率的比 较 1、 华安中证细分医 药 ETF 联接 A : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去 3 个月 4.90% 0.57% 5.64% 0.58% -0.74% -0.01% 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年第 1 季 度 报告 5 2、 华安中证细分医 药 ETF 联接 C : 阶段 净值增 长率 ① 净值增 长率 标准差 ② 业绩比 较基 准收益 率 ③ 业绩比 较基 准收益 率标 准差④ ①- ③ ②-④ 过去 3 个月 4.78% 0.56% 5.64% 0.58% -0.86% -0.02% 3.2.2 自 基 金 合 同 生 效 以 来 基 金 累 计 净 值 增 长 率 变 动 及 其 与 同 期 业 绩 比 较 基 准 收 益 率 变 动 的 比 较 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 累计净 值增 长率 与业 绩比 较基准 收益 率的 历史 走势 对比图 (2014 年 11 月 28 日 至 2017 年 3 月 31 日) 1. 华 安中 证细 分医 药 ETF 联接 A : 2. 华 安中 证细 分医 药 ETF 联接 C : 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年第 1 季 度 报告 6 § 4


管理人报告 4.1 基金经理(或基金经 理小组)简介 姓名 职务 任本基 金的 基金 经理 期 限 证券从 业 年限 说明 任职日 期 离任日 期 钱晶 本基金 的基金 经理 2015-08-13 - 5 年 硕士,5 年 证券、 基金 行业 从业经 验 , 曾 任 国 信 证 券 分 析 师 。2014 年 12 月 加入 华安 基金 ,任 指数投 资部量 化分 析师 。2015 年 5 月起 担任华安沪 深 300 指 数分级证 券 投资基金的基金经理。2015 年 6 月 起 同 时 担 任 华 安 中 证 全 指 证 券 公司指 数分 级证 券投 资基 金、 华安 中 证 银 行 指 数 分 级 证 券 投 资 基 金 的基金 经理 。2015 年 7 月 起担任 华安创 业板 50 指 数分 级证 券投资 基金的 基金 经理 。2015 年 8 月起 担 任 华 安 中 证 细 分 医 药 交 易 型 开 放 式 指 数 证 券 投 资 基 金 及 本 基 金 的基金 经理 。2016 年 8 月 起,同 时担任 华安 创业 板 50 交易 型开放 式指数 证券 投资 基金 的基 金经理 。 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年第 1 季 度 报告 7 注:此 处的 任职 日期 和离 任日期 均指 公司 作出 决定 之日, 即以 公告 日为 准。 证券从 业的 含 义 遵从行 业协 会《 证券 业从 业人员 资格 管理 办法 》的 相关规 定。 4.2 管理人对报告期内本基 金运作遵规守信情况 的说 明 本报告 期内 ,本 基金 管理 人严格 遵守 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招 募 说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定, 本着 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产, 在 控 制风险 的前 提下 ,为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ,不存 在违 法违 规或 未履 行基金 合同 承诺 的 情 形。 4.3 公平交易专项说明 4.3.1 公平 交易 制度 的执 行 情况 根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 , 公司 制定 了 《华 安基 金管 理有限 公司 公平 交易 管理 制度》 , 将封 闭式 基金、 开 放式基 金、 特定 客户 资产 管理组 合及 其他 投资 组合资 产在 研究 分析 、投 资决策 、交 易执 行等 方面 全部纳 入公 平交 易管 理中 。控制 措施 包括 : 在 研究环 节 , 研 究员 在为 公司 管理的 各类 投资 组合 提供 研究信 息 、 投 资建 议过 程中 , 使 用晨 会发 言、 发送邮 件、 登录 在研 究报 告管理 系统 中等 方式 来确 保各类 投资 组合 经理 可以 公平享 有信 息获 取 机 会。在 投资 环节 ,公 司各 投资组 合经 理根 据投 资组 合的风 格和 投资 策略 ,制 定并严 格执 行交 易 决 策规则 ,以 保证 各投 资组 合交易 决策 的客 观性 和独 立性。 同时 严格 执行 投资 决策委 员会 、投 资 总 监、投 资组 合经 理等 各投 资决策 主体 授权 机制 ,投 资组合 经理 在授 权范 围内 自主决 策, 超过 投 资 权限的 操作 需要 经过 严格 的审批 程序 。在 交易 环节 ,公司 实行 强制 公平 交易 机制, 确保 各投 资 组 合享有 公平 的交 易执 行机 会。 (1 ) 交易 所二 级市 场 业务, 遵循 价格 优先 、时 间优先 、比 例分 配、 综合平 衡的 控制 原则 , 实 现同一 时间 下达 指令 的投 资组合 在交 易时 机上 的公 平性。 (2) 交 易所 一 级市场 业务 , 投 资组 合经 理 按意愿 独立 进行 业务 申报 , 集中交 易部 以投 资组 合名 义对外 进行 申报 。 若该 业 务以 公司 名义 进行 申报与 中签 ,则 按实 际中 签情况 以价 格优 先、 比例 分配原 则进 行分 配 。 若中签 量过 小无 法合 理进 行比例 分配 , 且 以公 司名 义 获得, 则投 资部 门在 合规 监 察员监 督参 与下 , 进行公 平协 商分 配。 (3 ) 银行间 市场 业务 遵循 指令 时间优 先原 则, 先到 先询 价的控 制原 则。 通过 内部共 同 的 iwind 群 ,发 布询价 需求 和结 果, 做到 信息公 开。 若是 多个 投资 组合进 行一 级市 场 投 标,则 各投 资组 合经 理须 以各投 资组 合名 义向 集中 交易部 下达 投资 意向 ,交 易员以 此进 行投 标 , 以确保 中签 结果 与投 资组 合投标 意向 一一 对应 。若 中签量 过小 无法 合理 进行 比例分 配, 且以 公 司 名 义获 得, 则投 资部 门在 风控部 门的 监督 参与 下, 进行公 平协 商分 配。 交易 监控、 分析 与评 估 环华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年第 1 季 度 报告 8 节,公 司风 险管 理部 对公 司旗下 的各 投资 组合 投资 境内证 券市 场上 市交 易的 投资品 种、 进行 场 外 的非公 开发 行股 票申 购、 以公司 名义 进行 的债 券一 级市场 申购 、不 同投 资组 合同日 和临 近交 易 日 的反向 交易 以及 可能 导致 不公平 交易 和利 益输 送的 异常交 易行 为进 行监 控; 风险管 理部 根据 市 场 公认的 第三 方信 息 ( 如: 中 债登的 债券 估值 ) , 定 期对 各投资 组合 与交 易对 手之 间议价 交易 的交 易 价格公 允性 进行 审查 ,对 不同投 资组 合临 近交 易日 的同向 交易 的交 易时 机和 交易价 差进 行 分 析 。 本报告 期内 ,公 司公 平交 易制度 总体 执行 情况 良好 。 4.3.2 异常 交易 行为 的专 项 说明 根据中 国证 监会 《证 券投 资基金 管理 公司 公平 交易 制度指 导意 见》 , 公 司合 规 监察稽 核部 会同 基金投 资、 交易 部门 讨论 制定了 公募 基金 、专 户针 对股票 、债 券、 回购 等投 资品种 在交 易所 及 银 行间的 同日 反向 交易 控制 规则, 并在 投资 系统 中进 行了设 置, 实现 了完 全的 系统控 制。 同时 加 强 了对基 金、 专户 间的 同日 反向交 易的 监控 与隔 日反 向交易 的检 查; 风险 管理 部开发 了同 向交 易 分 析系统 ,对 相关 同向 交易 指标进 行持 续监 控, 并定 期对组 合间 的同 向交 易行 为进行 了重 点分 析 。 本报告 期内 ,除 指 数 基金 以外的 所有 投资 组合 参与 的交易 所公 开竞 价交 易中 ,出现 同日 反向 交 易 成交较 少的 单边 交易 量超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 的次数 为 0 次, 未出 现异 常交易 。 4.4 报告期内基金的投资 策略和业绩表现说明 4.4.1 报告 期内 基金 投资 策 略和运 作分 析 2017 年 1 季度 ,国内 经济 有所回 暖。 从高 频数 据来 看,3 月官 方制 造业 PMI 为 51.8 ,前 值 51.6,创 2012 年 4 月以 来 新高。 分项 来看 ,产 出与 新订单 指数 连 续 2 个 月上 升,表 明经 济回 暖; 原材料 购进 价格 和出 厂价 格双双 回落 ,印 证 PPI 年内高点 已过 ;库 存由 升转 降,说 明本 轮补 库 存 周期可 能已 经见 顶。 综合 来看, 一季 度 GDP 增长 有 望实现 开门 红, 但持 续性 仍有待 观察 。 在经济 回暖 的背 景下 ,A 股市场 走出 小阳 春行 情, 但结构 分化 明显 。代 表蓝 筹股的 沪深 300 指数一 季度 上 涨 4.41% , 而代表 新兴 成长 的创 业板 指同期 下 跌 2.79% 。 投资管 理上 ,基 金采 取完 全复制 的管 理方 法跟 踪指 数,并 利用 量化 工具 进行 精细化 管理 , 从 而控制 每日 跟踪 误差 、以 及净值 表现 与业 绩基 准的 偏差幅 度。


4.4.2 报告 期内 基金 的业 绩 表现 截至 2017 年 3 月 31 日 , 华安中 证细 分医 药 ETF 联接 A 份额 净 值为 1.242 元,C 份 额净 值为 1.227 元 ;华 安中 证细 分医 药 ETF 联接 A 份额 净值 增 长率为 4.90% ,同 期业 绩 比较基 准增 长率 为华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年第 1 季 度 报告 9 5.64% ; C 份额 净值 增长 率为 4.78% ,同 期业 绩比 较基准 增长 率 为 5.64% 。


4.5 管理人对宏观经济、证 券市场及行业走势的 简要 展望 2017 年 1 季 度, 中证 细分 医药指 数上 涨 5.58% , 上 证综指 上涨 3.83% ,细 分 医药指 数跑 赢上 证综指 。我 们认 为, 医药 市场需 求端 稳定 增长 的几 大因素 将长 期存 在, 即人 口老龄 化加 速、 居 民 支付能 力提 升及 健康 意识 提高等 ,预 计未 来几 年医 药行业 未来 仍有 望保 持稳 定增长 态势 。 作为基 金管 理人 ,我 们继 续坚持 积极 将基 金回 报与 指数相 拟合 的原 则, 降低 跟踪偏 离和 跟 踪 误差, 勤勉 尽责 ,为 投资 者获得 长期 稳定 的回 报。 4.6 报告期内基金持有人数 或基金资产净值预警 说明 本基金 报告 期内 基金 持有 人数不 低 于 200 人; 基 金资 产净值 连续 超 过 20 个 工作 日低 于 5000 万元。 § 5


投资组合报告 5.1 报告期末基金资产组 合情况 序号 项目 金额( 元) 占基金 总资 产的 比例(%) 1 权益投 资 345,003.00 0.77 其中: 股票 345,003.00 0.77 2 基金投 资 37,311,400.00 83.55 3 固定收 益投 资 - - 其中: 债券 - - 资产支 持证 券 - - 4 贵金属 投资 - - 5 金融衍 生品 投资 - - 6 买入返 售金 融资 产 - - 其中: 买断 式回 购的 买入 返售金 融 资产 - - 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年第 1 季 度 报告 10 7 银行存 款和 结算 备付 金合 计 5,907,735.24 13.23 8 其他各 项资 产 1,094,663.48 2.45 9 合计 44,658,801.72 100.00 5.2 期末投资目标基金明细 序号 基金名 称 基金 类型 运作方 式 管理人 公允价 值 占基金 资产净 值比例 (% ) 1 华安中 证细 分医 药交 易型开 放式 指数 证券 投资基 金 股票 型 交易型 开放 式 (ETF ) 华安基 金 管理有 限 公司 37,311,400.00 92.25 5.3 报告期末按行业分类 的股票投资组合 5.3.1 报告期末按行业分类 的境内股票投资组合 代码 行业类 别 公允价 值( 元) 占基金 资产 净值 比例( %) A 农、林 、牧 、渔 业 - - B 采矿业 - - C 制造业 321,693.00 0.80 D 电力、 热力 、燃 气及 水生 产和供 应业 - - E 建筑业 - - F 批发和 零售 业 23,310.00 0.06 G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - - H 住宿和 餐饮 业 - - I 信息传 输、 软件 和信 息技 术服务 业 - - J 金融业 - - K 房地产 业 - - L 租赁和 商务 服务 业 - - M 科学研 究和 技术 服务 业 - - N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - - 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年第 1 季 度 报告 11 P 教育 - - Q 卫生和 社会 工作 - - R 文化、 体育 和娱 乐业 - - S 综合 - - 合计 345,003.00 0.85 5.4 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前十名股票投 资明 细 序号 股票代 码 股票名 称 数量( 股) 公允价 值( 元) 占基金 资产 净 值比例( %) 1 600276 恒瑞医 药 1,200 65,196.00 0.16 2 600518 康美药 业 2,600 49,036.00 0.12 3 600196 复星医 药 900 25,398.00 0.06 4 600535 天士力 600 23,970.00 0.06 5 601607 上海医 药 1,000 23,310.00 0.06 6 600867 通化东 宝 900 18,270.00 0.05 7 600201 金宇集 团 500 16,940.00 0.04 8 600085 同仁堂 500 15,805.00 0.04 9 600079 人福医 药 800 15,792.00 0.04 10 600436 片仔癀 300 15,087.00 0.04 5.5 报告期末按债券品种 分类的债券投资组合 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 5.6 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名债券投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 债券投 资。 5.7 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前十名资产支 持证 券投资明细 本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。 5.8 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排序的前五名贵金属 投资 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。 5.9 报告期末按公允价值 占基金资产净值比例 大小 排 序 的前五名权证投 资明 细 本基金 本报 告期 末未 持有 权证投 资。 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年第 1 季 度 报告 12 5.10 报告期末本基金投资 的股指期货交易情况 说明 5.10.1 报告期末本基金 投 资的股指期货持仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 未投 资股 指期货 。 5.10.2 本基金投资股指 期 货的投资政策 无。 5.11 报告期末本基金投资 的国债期货交易情况 说明 5.11.1 本期国债期货投资 政策 无。 5.11.2 报告期末本基金投 资的国债期货持仓和 损益 明细 本基金 本报 告期 未投 资国 债期货 。 5.11.3 本期国债期货投资 评价 无。 5.12 投资组合报告附注 5.12.1 本报 告期 内, 本基 金投资 的前 十名 证券 的发 行主体 没有 被监 管部 门立 案调查 的, 也没 有 在 报告编 制日 前一 年内 受到 公开谴 责、 处罚 的情 况。 5.12.2 本基 金投 资的 前十 名股票 中, 不存 在投 资于 超出基 金合 同规 定备 选股 票库之 外的 股票 。 5.12.3 其他资产构成 序号 名称 金额( 元) 1 存出保 证金 2,417.55 2 应收证 券清 算款 - 3 应收股 利 - 4 应收利 息 860.08 5 应收申 购款 922,310.35 6 其他应 收款 - 7 待摊费 用 - 8 其他 169,075.50 9 合计 1,094,663.48 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年第 1 季 度 报告 13 5.12.4 报告期末持有的处 于 转股期的可转换债券 明细 本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。 5.12.5 报告期末前十名股 票 中存在流通受限情况 的说 明 本基金 本报 告期 末投 资前 十名股 票中 不存 在流 通受 限情况 。 § 6


开放式基金份额变动 单位: 份 项目 华安中 证细 分医 药ETF 联接A 华安中 证细 分医 药ETF 联接C 本报告 期期 初基 金份 额总 额 20,842,549.40 8,543,645.50 报告期 基金 总申 购份 额 1,009,839.49 17,049,201.03 减: 报 告期 基金 总赎 回份 额 2,098,719.51 12,626,158.98 报告期 基金 拆分 变动 份额 - - 本报告 期期 末基 金份 额总 额 19,753,669.38 12,966,687.55 § 7


基金管理人运用固有 资金投资本基金情况 7.1 基金管理人持有本基 金份额变动情况 无 7.2 基金管理人运用固有 资金投资本基金交易 明细 无。 § 8 备查文件目录 8.1 备查文件目录 1 、 《华 安中 证细 分医 药交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金基 金合 同》 2 、 《华 安中 证细 分医 药交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金招 募说 明书 》 3 、 《华 安中 证细 分医 药交 易型开 放式 指数 证券 投资 基金联 接基 金托 管协 议》 华安中 证细 分医 药交 易型 开放式 指数 证券 投资 基金 联接基 金 2017 年第 1 季 度 报告 14 8.2 存放地点 基金管 理人 和基 金托 管人 的办公 场所 , 并 登载 于基 金 管理人 互联 网站 http://www.huaan.com.cn 。 8.3 查阅方式 投资者 可登 录基 金管 理人 互联网 站查 阅, 或在 营业 时间内 至基 金管 理人 或基 金托管 人的 办 公 场所免 费查 阅。 华安基金管理有限公 司 二〇一七年四月二十 四日