招 商 安 德 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 招商基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告 送 出日期：2017 年 4 月21 日
招商安德保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 4 月 20 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 招商安 德保 本混 合
基金主 代码 002389
交易代 码 002389
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 2 月18 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,697,263,228.38 份
投资目 标
通过运 用投 资组 合保 险技 术，力 争控 制本 金损 失的 风
险，并 寻求 组合 资产 的稳 定增值 。
投资策 略
本基金 将投 资品 种分 为风 险资产 和保 本资 产两 类， 采
用恒定 比例 投资 组合 保险 （Constant Proportion
Portfolio Insurance ， 以 下简称 “CP PI” ）策 略。 本
基金在 保本 周期 内将 严格 遵守保 本策 略， 实现 对风 险
资产和 保本 资产 的优 化动 态调整 和资 产配 置， 力争 投
资本金 的安 全性 。同 时， 本基金 通过 积极 稳健 的风 险
资产投 资策 略， 竭力 为基 金资产 获取 稳定 增值 。资 产
配置原 则是 ：在 有效 控制 风险的 基础 上， 根据 类别 资
产市场 相对 风险 度， 按 照 CPPI 策 略动 态调 整保 本资 产
和风险 资产 的比 例。 固定 收益品 种主 要投 资策 略包 括：
久期策 略、 期限 结构 策略 和个券 选择 策略 等。 通过 对
可转债 相对 价值 的分 析， 确定不 同市 场环 境下 可转 债
股性和 债性 的相 对价 值， 把握可 转债 的价 值走 向， 选
择相应 券种 ，从 而获 取较 高投资 收益 。对 中小 企业 私
募债主 要采 取买 入持 有到 期策略 ；当 预期 发债 企业 的招商安德保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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基本面 情况 出现 恶化 时， 采取“ 尽早 出售 ”策 略， 控
制投资 风险 。根 据风 险管 理原则 ，以 套期 保值 为主 要
目的， 适度 运用 国债 期货 提高投 资组 合运 作效 率。 以
价值投 资理 念为 导向 ，采 取“自 上而 下” 的多 主题 投
资和“ 自下 而上 ”的 个股 精选方 法， 灵活 运用 多种 股
票投资 策略 ，深 度挖 掘经 济结构 转型 过程 中具 有核 心
竞争力 和发 展潜 力的 行业 和公司 ，实 现基 金资 产的 长
期稳定 增值 。
业绩比 较基 准 人民银 行公 布的 三年 期银 行定期 存款 利率 （税 后）
风险收 益特 征
本基金 是保 本混 合型 基金 ，属于 证券 市场 中的 低风 险
品种
基金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 北京首 创融 资担 保有 限公 司
下属两 级基 金简 称 招商安 德保 本混 合A 招商安 德保 本混 合C
下属两 级交 易代 码 002389 002390
下属两 级基 金报 告期 末份 额总额 1,697,263,228.38 份 -
§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 11,398,026.45
2.本期 利润
9,609,901.27
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0054
4.期末 基金 资产 净值 1,723,596,705.27
5.期末 基金 份额 净值 1.016
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字；
2 、 本期 已实 现收 益指 基金 本期利 息收 入、 投资 收益 、 其他 收入 （ 不含 公允 价 值变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 0.59% 0.05% 0.68% 0.01% -0.09% 0.04% 招商安德保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其 与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：自 基金 成立 至今 ，招 商安德 保本 混 合C 未 有份 额，因 此上 图仅 显示 招商 安德保 本混 合 A 自基
金合同 生效 以来 基金 累计 净值增 长率 变动 及其 与同 期业绩 比较 基准 收益 率变 动的比 较。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期 限 证券从 业
年限
说明
任职日 期 离任日 期
马龙
本 基 金 的
基金经 理
2016 年2 月
18 日
- 8
男， 经 济学 博士。2009 年7 月加 入泰 达
宏利基 金管 理有 限公 司， 任研究 员， 从
事宏观 经济 、 债 券市 场策 略、 股 票市 场
策略研 究工 作，2012 年 11 月 加入招 商
基金管 理有 限公 司固 定收 益投资 部 ， 曾
任研究 员， 从事 宏观 经济 、 债券 市场 策
略研究 ， 曾任 招商 安盈 保 本混合 型证 券
投资基 金 、 招 商招 利 1 个 月期理 财债 券招商安德保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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型 证 券 投 资 基 金 及 招 商 可 转 债 分 级 债
券型证 券投 资基 金基 金经 理， 现任 固定
收 益 投 资 部 总 监 助 理 兼 招 商 安 心 收 益
债券型 证券 投资 基金 、 招 商 产业 债券 型
证券投 资基 金 、 招 商安 益 保本混 合型 证
券投资 基金 、 招商 安弘 保 本混合 型证 券
投资基 金基 金经 理 、 招 商 安德保 本混 合
型证券 投资 基金 、 招商 安 荣保本 混合 型
证 券 投 资 基 金 及 招 商 睿 祥 定 期 开 放 混
合型证 券投 资基 金基 金经 理。
注：1 、 本基 金首 任基 金经 理的任 职日 期为 本基 金合 同生效 日 ， 后 任基 金经 理 的任职 日期 以及 历任
基金经 理的 离任 日期 为公 司相关 会议 作出 决定 的公 告（生 效） 日期 ；
2 、 证 券从 业年 限计 算标 准 遵从行 业协 会 《证 券业 从 业人员 资格 管理 办法 》 中 关于证 券从 业人
员范围 的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
基金管 理人 声明 ： 在本 报告 期内 ， 本 基金 管理 人严 格遵 守 《 中华 人民 共和 国证 券投 资基金 法 》 、
《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》 等有 关法 律法规 及其 各项 实施 准则 的规定 以及 《招 商安
德保本 混合 型证 券投 资基 金基金 合同 》等 基金 法律 文件的 约定 ，本 着诚 实信 用、勤 勉尽 责的 原则
管理和 运用 基金 资产 ，在 严格控 制风 险的 前提 下， 为基金 持有 人谋 求最 大利 益。本 报告 期内 ，基
金运作 整体 合法 合规 ，无 损害基 金持 有人 利益 的行 为。基 金的 投资 范围 、投 资比例 及投 资组 合符
合有关 法律 法规 及基 金合 同的规 定。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
基金管 理人 （以 下简 称“ 公司” ）已 建立 较完 善的 研究方 法和 投资 决策 流程 ，确保 各投 资组
合享有 公平 的投 资决 策机 会。公 司建 立了 所有 组合 适用的 投资 对象 备选 库， 制定明 确的 备选 库建
立、维 护程 序。 公司 拥有 健全的 投资 授权 制度 ，明 确投资 决策 委员 会、 投资 总监、 投资 组合 经理
等各投 资决 策主 体的 职责 和权限 划分 ，投 资组 合经 理在授 权范 围内 可以 自主 决策， 超过 投资 权限
的操作 需要 经过 严格 的审 批程序 。公 司的 相关 研究 成果向 内部 所有 投资 组合 开放， 在投 资研 究层
面不存 在各 投资 组合 间不 公平的 问题 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
公司严 格控 制不 同投 资组 合之间 的同 日反 向交 易， 严格禁 止可 能导 致不 公平 交易和 利益 输送
的同日 反向 交易 。确 因投 资组合 的投 资策 略或 流动 性等需 要而 发生 的同 日反 向交易 ，公 司要 求相招商安德保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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关投资 组合 经理 提供 决策 依据， 并留 存记 录备 查， 完全按 照有 关指 数的 构成 比例进 行投 资的 组合
等除外 。
本报告 期内 ，本 基金 各项 交易均 严格 按照 相关 法律 法规、 基金 合同 的有 关要 求执行 ，本 公司
所有投 资组 合参 与的 交易 所公开 竞价 同日 反向 交易 不存在 成交 较少 的单 边交 易量超 过该 证券 当日
成交量 的 5% 的 情形 。报 告 期内未 发现 有可 能导 致不 公平交 易和 利益 输送 的重 大异常 交易 行为 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
宏观与 政策 分析 ：
2017 年1 季度 经济 平稳 复 苏，房 地产 、基 建投 资的 环比改 善。2 月 固定 资产 投资增 速 8.9% ，
其中房 地产 领域 销售 继续 回落， 但补 库存 效应 下， 房地产 投资 同比 反弹 到 8.9% ， 新 开工 的增 速走
出过 去2 年 的低 迷 。 基 建 投资同 比 21.3% ， 对经 济温 和复苏 起到 了必 要的 支持 作用 。CPI 受 食品 和
成品油 价格 的拖 累再 创新 低， 而 PPI 也开 始见 顶。1 季度 非食 品分 项走 势略 低于季 节性 ，处 于历
史中位 水平 ， 涨 幅没 有超 出季节 性因 素。2017 年1 季度的 货币 政策 以中 性稳 健为主 。 央 行分 别于
1 月 24 日和 3 月16 日上 调 MLF 和OMO 的 操作 利率 ，并通 过公 开市 场操 作回 笼资金 ，在 维稳 资金
面、降 低融 资成 本和 经济 结构调 整的 基础 上， 适度 的打击 金融 市场 的过 度杠 杆水平 。
债券市 场回 顾：
2017 年1 季度 ，利 率债 收 益率震 荡上 行，1 年 期的 国开上 行 37bp ，10 年期 国 开上 行 36BP ，
再次创 出较 大跌 幅。 年初 以来伴 随资 金紧 张缓 解， 利率债 市场 出现 了一 定的 修复， 行情 延续 到 1
月第二 周， 随后 ，随 着年 前资金 面的 再度 紧张 ，央 行持续 回笼 资金 和上 调公 开市场 利率 释放 的加
息和政 策收 紧信 号， 在资 金面和 政策 面给 予了 市场 较大冲 击， 而另 一方 面， 经济基 本面 数据 的强
势，加 剧了 收益 率节 节走 高。
基金操 作回 顾：
回顾2017 年1 季度 的基 金 操作， 我们 严格 遵照 基金 合同的 相关 约定 ， 按 照既 定的投 资流 程进
行了规 范运 作。 在债 券投 资上， 根据 市场 行情 的节 奏变化 及时 进行 了合 理的 组合调 整， 增加 杠杆
配置高 收益 的短 融和 高等 级中票 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金份 额净 值 增长 率 为0.59%， 同期 业绩比 较基 准 增 长率 为0.68%。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
根据证 监会 《公 开募 集证 券投资 基金 运作 管理 办法 》第四 十一 条的 相关 要求 ，基金 合同 生效
后，连 续二 十个 工作 日出 现基金 份额 持有 人数 量不 满二百 人或 者基 金资 产净 值低于 五千 万元 情形招商安德保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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的，基 金管 理人 应当 在定 期报告 中予 以披 露。
报告期 内， 本基 金未 发生 连续二 十个 工作 日出 现基 金份额 持有 人数 量不 满二 百人或 者基 金资
产净值 低于 五千 万元 的情 形。
§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 32,930,597.06 1.82
其中： 股票
32,930,597.06 1.82
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,435,113,307.00 79.10
其中： 债券
1,435,113,307.00 79.10
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
94,525,901.79 5.21
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
230,669,846.92 12.71
8 其他资 产
21,087,655.10 1.16
9 合计
1,814,327,307.87
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 26,954,642.06 1.56
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 - -
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 5,975,955.00 0.35
K
房地产 业
- - 招商安德保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 32,930,597.06 1.91
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
本 基金 本报 告期 末未 持 有沪港 通投 资股 票。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 002250 联化科 技 639,500 10,059,335.00 0.58
2 300450 先导智 能 169,300 7,237,575.00 0.42
3 601688 华泰证 券 355,500 5,975,955.00 0.35
4 600398 海澜之 家 517,800 5,421,366.00 0.31
5 600498 烽火通 信 171,791 4,236,366.06 0.25
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 99,880,000.00 5.79
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 - -
其中： 政策 性金 融债 - -
4 企业债 券 41,022,000.00 2.38
5 企业短 期融 资券 280,856,000.00 16.29
6 中期票 据 398,155,000.00 23.10
7 可转债 （可 交换 债） 1,357,307.00 0.08
8 同业存 单 613,843,000.00 35.61
9 其他 - -
10 合计 1,435,113,307.00 83.26
招商安德保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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5.5 报 告期 末按公 允价 值占 基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 019546 16 国债 18 1,000,000 99,880,000.00 5.79
2 041660035 16 中 山城 投CP001 700,000 70,399,000.00 4.08
3 101659053 16 中 建材MTN003 700,000 68,558,000.00 3.98
4 101461031 14 神华 MTN003 500,000 50,980,000.00 2.96
5 041669016 16 京 建工CP002 500,000 50,320,000.00 2.92
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货合 约。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 在股 指期 货投 资中 主要遵 循有 效管 理投 资策 略，主 要采 用流 动性 好、 交易活 跃的 期货
合约， 通过 对现 货和 期货 市场运 行趋 势的 研究 ，结 合股指 期货 定价 模型 寻求 其合理 估值 水平 ，与
现货资 产进 行匹 配， 通过 多头或 空头 套期 保值 等策 略进行 套期 保值 操作 。
本基金 的估 值期 货投 资将 充分考 虑股 指期 货的 收益 性、流 动性 及风 险特 征， 通过资 产配 置、
品种选 择， 谨慎 进行 投资 ，以降 低投 资组 合的 整体 风险。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 将根 据风 险管 理原 则， 以 套期 保值 为主 要目 的， 适 度运 用国 债期 货提 高组合 运作 效率 。
在国债 期货 投资 过程 中， 基金管 理人 通过 对宏 观经 济和利 率市 场走 势的 分析 与判断 ，并 充分 考虑
国债期 货的 收益 性 、 流 动 性及风 险特 征 ， 通 过资 产 配置 ， 谨 慎进 行投 资 ， 以 调整债 券组 合的 久期 ，
降低投 资组 合的 整体 风险 。 招商安德保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货合 约。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 报告期 内基 金投 资的 前十 名证券 除 华 泰证 券 （股 票 代码 601688 ） 外其 他证 券 的发行 主体未
有被监 管部 门立 案调 查， 不存在 报告 编制 日前 一年 内受到 公开 谴责 、处 罚的 情形。
华泰证 券（ 股票 代 码 601688 ）
根据公 司2016 年11 月 28 日公告 ， 公 司因 对于 杭州 恒 生网络 技术 服务 有限 公司 和浙江 核新 同
花顺网 络信 息股 份有 限公 司外部 接入 的第 三方 交易 终端软 件， 或者 未进 行软 件认证 许可 ，或 者缺
乏有效 控制 ，未 对外 部系 统接入 实施 有效 管理 ，对 相关客 户身 份情 况缺 乏了 解，受 到中 国证 监会
责令改 正， 给予 警告 、没 收违法 所得 并处 以罚 款的 处罚。
2017 年1 月18 日， 证监 会向公 司发 现公 司营 业部 及资产 管理 子公 司分 别利 用同名 微信 公众
号、官 方网 站向 不特 定对 象公开 宣传 推介 私募 资产 管理产 品， 决定 对公 司采 取责令 改正 的行 政监
督管理 措施 。
2017 年3 月28 日， 全国 股转公 司查 明， 公司 在提 交的《 华泰 证券 股份 有限 公司关 于江 苏伊
贝实业 股份 有限 公司 反馈 意见的 回复 》等 申请 挂牌 文件中 存在 信息 违规 行为 ，决定 对华 泰证 券釆
取提交 书面 承诺 的自 律监 管措施
本基金 管理 人认 为公 司经 纪业务 持续 引领 行业 ，投 行极大 受 益IPO 加速 、债 市扩容 、国 企改
革， 收购AssetMark 提 升 公司资 管业 务实 力 和 IT 系 统， 加速 布局 国际 化业 务 ， 经 过内 部严 格的 投
资决策 流程 ，该 股票 被纳 入实际 投资 组合 。
5.11.2 本基金 投资 的前 十名 股票 没有超 出基 金合 同规 定的 备选股 票库 ，本 基金 管理 人从制 度和 流
程上要 求股 票必 须先 入库 再买入 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 33,699.59
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 21,053,955.51
5 应收申 购款 - 招商安德保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 21,087,655.10
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 128013 洪涛转 债 181,615.00 0.01
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,826,896,606.59
报告期 期间 基金 总申 购份 额 37,034.33
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 129,670,412.54
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,697,263,228.38
§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
本报告 期内 基金 管理 人无 运用固 有资 金投 资本 基金 的情况 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本报告 期内 本基 金管 理人 无运用 固有 资金 投资 本基 金的情 况。
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
由于本 基 金C 类 份额 从成 立至报 告期 末未 有资 金进 入， 本 基金XBRL 报送 版本 按照未 分级 的 普
通基金 模板 披露 ，报 告中 披露的 内容 均为 本基 金A 类份额 的情 况。 招商安德保本混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 设立 招商 基金 管理 有限公 司的 文件 ；
2 、中 国证 券监 督管 理委 员 会批准 招商 安德 保本 混合 型证券 投资 基 金 设立 的文 件；
3 、《 招商 安德 保本 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》 ；
4 、《 招商 安德 保本 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》 ；
5 、《 招商 安德 保本 混合 型 证券投 资基 金招 募说 明书 》；
6 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
招商基 金管 理有 限公 司
地址： 中国 深圳 深南 大 道7088 号招 商银 行大 厦
9.3 查 阅方 式
上述文 件可 在招 商基 金管 理有限 公司 互联 网站 上查 阅，或 者在 营业 时间 内到 招商基 金管 理有
限公司 查阅 。
投资者 对本 报告 书如 有疑 问，可 咨询 本基 金管 理人 招商基 金管 理有 限公 司。
客户服 务中 心电 话：400-887-9555
网址：http://www.cmfchina.com
招商基金管理有限公司
2017 年4 月21 日
