中邮 创新 优势 灵活 配置 混合 型证 券投 资基
金 2017 年第1 季度 报告
2017 年 3 月 31 日
基 金 管 理 人 ： 中 邮 创 业 基 金 管 理 股 份 有 限 公 司
基 金 托 管 人 ： 中 国 农 业 银 行 股 份 有 限 公 司
报告送 出 日 期 ：2017 年 4 月 21 日 中邮创新优势混合 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要提示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人中国农业银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 04 月 20 日复核了本
报告中的财务指标、净值表现和投资组合报告等内容，保 证复核内容不存在虚假记载、误导性陈
述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。投资有风险，投资者在做出投资决策前应仔细阅读本
基金的招募说明书。
本季度报告的财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年01 月01 日起 至 2017 年 03 月31 日止。
§2 基 金 产 品 概 况
基金简称 中邮创新优势混合
交易代码 001275
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2015 年 7 月23 日
报告期末基金份额总额 909,331,059.15 份
投资目标
本基金通过合理的动态资产配置， 在严格控制风险并
保证充分流动性的前提下， 充分挖掘和利用中国科技
进步和创新过程中带来的投资机会， 谋求基金资产的
长期稳定增值。
投资策略
（一）大类资产配置策略
本 基 金 根 据 各 项 重 要 的 经 济 指 标 分 析 宏 观 经 济 发 展
变动趋势， 判断当前所处的经济周期， 进而对未来做
出科学预测。 在此基础上， 结合对流动性及资金流向
的分析， 综合股市和债市估值及风险分析进行灵活的
大类资产配置。 此外， 本基金将持续地进行定期与不
定期的资产配置风险监控，适时地做出相应的调整。
（二）股票投资策略
本基金主要投资于具有创新优势的上市公司。 具有创
新 优 势 的 公 司 通 过 提 供 差 异 性 的 甚 至 具 有 颠 覆 性 的
产品或服务为公司创造出广阔的蓝海市场， 或者通过
工 艺 流 程 的 改 进 甚 至 变 革 明 显 提 升 性 能 或 降 低 成 本
从 而 为 公 司 带 来 优 势 的 市 场 份 额 或 者 明 显 高 于 行 业
的盈利能力。 因而， 在 市场表现中， 能够为投资者带
来较高的回报，这类企业是本基金重点投资对象。 中邮创新优势混合 2017 年第 1 季度报告
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1 、创新优势 企业的筛选
本基金所指的创新优势， 包括技术创新优势和商业创
新优势两种类型。 技术创新优势是指企业创造和应用
新知识和新技术， 采用新工艺或新的生产方式， 开发
生产新产品， 提供新的服务， 提高产 品质量、 或降低
产品成本， 占据市场并实现市场价值的优势。 商业创
新优势是指企业通过商业模式、 市场营销、 管理体系、
生产流程等方面的创新， 使企业的盈利能力和竞争实
力得到持续改善的优势。
（1 ）技术创 新优势
本 基 金 将 重 点 研 究 企 业 技 术 创 新 的 竞 争 力 及 其 市 场
前景， 并对企业研发管理体系、 研发规划、 人才吸引
力及激励制度进行分析
1 ） 技 术 创 新 的 竞 争 力 分 析 ： 通 过 专 家 访 谈 、 竞 争 对
手调研、 产业链上下游公司交流等手段， 有效判断企
业技术和产品创新的先进程度，被模仿的难易程度，
从而有效判断企业技术创新优势的可持续性。
2 ） 研 发 投 入 分 析 ： 公 司 为 保 证 技 术 领 先 地 位 ， 应 确
保研发资金的规模和持续性； 同时， 确保人力资源投
入 与 经 费 投 入 水 平 适 当 增 长 。 对 企 业 研 发 投 入 的 评
判， 所采用的主要量化指标包括： 研究开发费用占销
售收入的比重， 近三年研究开发 费用的规模以及增长
情况等。
3 ） 研 发 能 力 分 析 ： 本 基 金 从 企 业 专 利 申 请 量 、 发 明
专利比重、 拥有专利数量、 专有技术、 新产品推出周
期等方面对企业的研发能力进行分析。
（2 ）商业创 新优势
本 基 金 认 为 商 业 创 新 活 动 是 一 种 节 约 人 力 和 资 本 的
活动，即以更少的人力和资本投入取得更大的增长。
本基金将辨识企业是否在商业模式、 市场营销、 管理
体系、 生产流 程等商业行为方面有创新优势。 本基金
将重点分析商业创新优势的持续性， 分析企业的商业
创 新 优 势 在 商 业 模 式 的 可 复 制 性 ， 促 进 销 售 收 入 增
长、市场份额增长、成本降低等方面的持续性。
对 于 传 统 产 业 的 上 市 公 司 ， 如 果 已 在 或 正 在 管 理 制
度、 营销体系、 技术开发和生产体系等方面进行创新，
具有较大潜在发展前景和经济效应， 也属于本基金的
主要投资范围。
2 、创新管理 能力分析
对具有创新优势的某些企业而言， 尽管不断有创新活
动， 却不能产生利润， 究其原因， 主要在于创新管理
能力欠缺， 无法实现创新成果的商业价值。 因此， 本
基金将对企业的创新管理能力进行 分析， 比如： 企业
的技术前瞻能力、 企业的技术管理能力 （是否具有科
学 规 范 的 研 发 管 理 体 系 、 激 励 和 人 才 培 养 机 制 ） 、 企中邮创新优势混合 2017 年第 1 季度报告
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业创新与发展战略的匹配能力、 企业的资源整合能力
以及企业的市场开拓能力等； 通过市场份额增长、 成
本 降 低 等 各 项 具 体 指 标 对 企 业 的 创 新 管 理 能 力 进 行
评价。
3 、创新优势 企业产业链
本基金认为除上文所述的创新优势企业之外， 还可以
将 产 业 链 中 可 以 受 益 于 创 新 优 势 企 业 成 长 和 发 展 的
上下游优秀的上市公司也纳入本基金股票库。 这类上
市公司虽然分布在创新优势企业的产业链上下游， 但
他 们 将 受 益 于 为 创 新 优 势 企 业 提 供 原 材 料 或 者 应 用
创新优势企 业的新技术新模式获得利润。
（四）债券投资策略
在债券投资部分， 本基金在债券组合平均久期、 期限
结构和类属配置的基础上， 对影响个别债券定价的主
要因素， 包括流动性、 市场供求、 信用风险、 票息及
付息频率、 税赋、 含权等因素进行分析， 选择具有良
好投资价值的债券品种进行投资。
（五）权证投资策略
本 基 金 将 按 照 相 关 法 律 法 规 通 过 利 用 权 证 及 其 他 金
融工具进行套利、 避险交易， 控制基金组合风险， 获
取超额收益。 本基金进行权证投资时， 将在对权证标
的证券进行基本面研究及估值的基础上， 结合股价波
动率等参数， 运用数量化期权定价模型， 确定其合理
内在价值， 从而构建套利交易或避险交易组合。 未来，
随着证券市场的发展、 金融工具的丰富和交易方式的
创新等， 基金还将积极寻求其他投资机会， 履行适当
程序后更新和丰富组合投资策略。
（六）股指期货投资策略
本基金将在注重风险管理的前提下， 以套期保值为目
的， 遵循有效管理原则经充分论证后适度运用股指期
货 。 通 过 对 股 票 现 货 和 股 指 期 货 市 场 运 行 趋 势 的 研
究， 结合股指期货定价模型， 采用估值合理、 流动性
好、 交易活跃的期货合约， 对本基金投资组合进行及
时、有效地调整和优化，提高投资组合的运作效率。
（七）中小企业私募债券投资策略
中 小 企 业 私 募 债 是 指 中 小 微 型 企 业 在 中 国 境 内 以 非
公开方式发行和转让， 约定在一定期限还本付息的公
司债券。 与传统的信用债相比， 中小企业私募债具有
高风险和高收益的显著特点。
目 前 市 场 上 正 在 或 即 将 发 行 的 中 小 企 业 私 募 债 的 期
限通常都在三年以下， 久期风险较低； 其风险点主要
集中在信用和流通性。 由于发行规模都比较小， 这在
一定程度上决定了其二级市场的流通性有限， 换手率
不高， 所以本基金在涉及中小企业私募债投资时， 会
将重点放在一级市场， 在有效规避信用风险的同时获中邮创新优势混合 2017 年第 1 季度报告
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取信用利差大的个券，并持有到期。
对 单 个 券 种 的 分 析 判 断 与 其 它 信 用 类 固 定 收 益 品 种
的方法类似。 在信用研究方面， 本基金会加强自下而
上的分析， 将机构评级与内部评级相结合， 着重通过
发行方的财务状况、 信用背景、 经营能力、 行业前景、
个体竞争力等方面判断其在期限内的偿付能力， 尽可
能对发行人进行充分详尽地调研和分析； 会倾向于大
券商承销的有上市诉求的企业。鉴于其信用风险大，
流通性弱， 本基金会严格防范风险。 所有中小企业私
募债在投资前都必须实地调研， 研究报告由研究员双
人会签， 并对投资比例有严格控制。 重大投资决策需
上报投资委员会。
（八）资产支持证券投资策略
本基金将分析资产支持证券的资产特征， 估计违约率
和 提 前 偿 付 比 率 ， 并 利 用 收 益 率 曲 线 和 期 权 定 价 模
型， 对资产支持证券进行估值。 本基金将严格控制资
产支持证券的总体投资规模并进行分散投资， 以降低
流动性风险。
业绩比较基准
本基金整体业绩比较基准构成为： 沪 深300 指数 ×60%
＋上证国债指数 ×40%
本基金股票投资的业绩比较基准为沪深 300 指 数， 债
券投资的业绩比较基准为上证国债指数， 主要基于以
下原因：
沪深300 指 数是由上海和深圳证券市场中选取300 只
A 股作为样 本编制而成的成份股指数，覆盖了沪深市
场六成左右的市值， 具有良好的市场代表性和市场流
动性。 沪深 300 指数与市 场整体表 现具有较高的相关
性， 且指数历史表现强于市场平均收益水平， 具有良
好的投资价值。 该指数由中证指数公司在引进国际指
数编制和管理经验的基础上编制和维护， 编制方法的
透明度高，具有独立性。
上 证 国 债 指 数 是 以 上 海 证 券 交 易 所 上 市 的 所 有 固 定
利 率 国 债 为 样 本, 按 照 国 债 发 行 量 加 权 而 成 。 上 证 国
债指数编制合理、 透明、 运用广泛， 具有较强的代表
性和权威性，能够满足本基金的投资管理需要。
随着市场环境的变化， 如果上述业绩比较基准不适用
本基金或市场推出代表性更强、 投资者认同度更高且
更能够表征本基金风险收益特征的指数时， 本基金管
理人可以依据维护 基金份额持有人合法权益的原则，
根据实际情况对业绩比较基准进行相应调整。 调整业
绩 比 较 基 准 应 经 基 金 托 管 人 同 意 ， 报 中 国 证 监 会 备
案， 基金管理人应在调整前 3 个工 作日 在中国证监会
指定的信息披露媒介上刊登公告。
风险收益特征
本基金为混合型基金， 其预期风险与预期收益高于债
券型基金和货币市场基金， 低于股票型基金， 属于证中邮创新优势混合 2017 年第 1 季度报告
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券投资基金中的中等风险品种。
基金管理人 中邮创业基金管理股份有限公司
基金托管人 中国农业银行股份有限公司
§3 主 要 财 务 指 标 和 基 金 净 值 表 现
3.1 主 要 财 务 指标
单位：人民币元
主要财务指标 报告期（ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年 3 月31 日 ）
1. 本期已实 现收益 -39,516,174.74
2. 本期利润 -69,951,383.32
3. 加权平均 基金份额本期利润 -0.0738
4. 期末基金 资产净值 910,185,502.77
5. 期末基金 份额净值 1.001
注：1. 本期 已实现收益指基金本期利息收入、投资收益、其他收入（不含公允价值变动收益）扣
除相关费用后的余额，本期利润为本期已实现收益加上本期公允价值变动收益。2. 所述基金业 绩
指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入费用后实际收益水平要低于所列数字。
3.2 基 金 净 值 表现
3.2.1 本 报 告 期 基金 份 额 净 值增 长 率 及 其与 同 期 业 绩比 较 基 准 收益 率 的 比 较
阶段
净值增长率
①
净值增长率
标准差②
业绩比较基
准收益率③
业绩比较基准
收益率标准差
④
①－③ ②－④
过去三个月 -7.06% 1.01% 2.74% 0.31% -9.80% 0.70%
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3.2.2 自 基 金 合 同生 效 以 来 基金 累 计 净 值增 长 率 变 动及 其 与 同 期业 绩 比 较 基准 收 益 率
变动的比较
注：本基金合同生效日为 2015 年 7 月 23 日；按 照基金合同和招募说明书的约定，本基金自基金
合同生效之日起 6 个月 内为建仓期，建仓期结束时使基金的投资组合比例符合基金合同的有关约
定。
§4 管 理 人 报 告
4.1 基 金 经 理 （或 基 金 经 理小 组 ） 简 介
姓名 职务
任本基金的基金经理期限
证券从业年限 说明
任职日期 离任日期
邓立新 基金经理
2015 年 7 月
22 日
- 24 年
邓 立 新 先 生 ： 曾 任 中
国 工 商 银 行 北 京 珠 市
口 办 事 处 交 换 员 、 中
国 工 商 银 行 北 京 信 托
投 资 公 司 白 塔 寺 证 券
营 业 部 副 经 理 兼 团 支
部 书 记 、 华 夏 证 券 有
限 公 司 北 京 三 里 河 营中邮创新优势混合 2017 年第 1 季度报告
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业 部 交 易 部 经 理 、 首
创 证 券 有 限 责 任 公 司
投 资 部 职 员 、 中 邮 创
业 基 金 管 理 股 份 有 限
公 司 基 金 交 易 部 总 经
理 、 投 资 研 究 部 投 资
部 总 经 理 ， 现 任 公 司
投 资 总 监 兼 邓 立 新 投
资 工 作 室 总 负 责 人 、
中 邮 核 心 成 长 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 中 邮 核 心 优 势 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投
资 基 金 基 金 经 理 、 中
邮 创 新 优 势 灵 活 配 置
混 合 型 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 、 中 邮 风 格
轮 动 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理 、 中 邮 低 碳 经 济 灵
活 配 置 混 合 型 证 券 投
资基金基金经理。
刘田 基金经理
2015 年12 月
24 日
- 2 年
硕 士 研 究 生 ， 曾 任 北
京 凯 盛 旭 日 电 子 科 技
有限公司销售工程
师 、 中 邮 创 业 基 金 管
理 股 份 有 限 公 司 研 究
部 研 究 员 ， 现 任 中 邮
创 业 基 金 管 理 股 份 有
限 公 司 中 邮 核 心 成 长
混 合 型 证 券 投 资 基 金
基 金 经 理 兼 中 邮 创 新
优 势 灵 活 配 置 混 合 型
证 券 投 资 基 金 基 金 经
理。
注：基金经理的任职日期及离任日期均依据基金成立日期或中国证券投资基金业协会下发的基金
经理注册或变更等通知的日期。
证券从业的含义遵从行业协会《证券业从业人员资格管理办法》的相关规定。
4.2 管理人对报 告 期 内 本 基金 运 作 遵 规守 信 情 况 的说 明
本报告期内，本基金管理人严格遵守了公平交易管理制度的规定，各基金在研究、投资、交
易等各方面受到公平对待，确保各基金获得公平交易的机会。 中邮创新优势混合 2017 年第 1 季度报告
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报告期内，本基金的投资决策、投资交易程序、投资权限等各方面均符合规定的要求；交易
行为合法合规，未出现异常交易、操纵市场的现象；未发生内幕交易的情况；相关的信息披露真
实、完整、准确、及时；基金各种账户类、申购赎回及其他交易类业务、注册登记业务均按规定
的程序、规则进行，未出现重大违法违规或违反基金合同的行为。
4.3 公 平 交 易 专项 说 明
4.3.1 公 平 交 易 制度 的 执 行 情况
根据中国证监会颁布的《证券投资基金管理公司公平交易制度指导意见》，公司制定了《中
邮基金公平交易管理制度》、《中邮基金投资管理制度》、《交易部管理制度》、《交易部申购
业务管理细则》等一系列与公平交易相关制度体系，制度的范围包括境内上市股票、债券的一级
市场申购、 二级市场交易等所有投资管理活动， 同时包括授权、 研究分析、 投资决策、 交易 执 行 、
监控等投资管理活动相关的各个环节，形成了有效的公平交易执行体系。
公司建立了投资决策委员会领导下的投资决策及授权制度，以科学规范的投资决策体系，采
用集中交易管理加强交 易执行环节的内部控制，通过工作制度、流程和信息系统控制等手段保证
公平交易原则得以实现；在确保各投资组合相对独立性的同时在获得投资信息、投资建议和实施
投资决策方面享有公平的机会； 通过信息系统对公平交易行为进行定期分析评估， 发现异常情况，
要求投资经理做出合理解释，并根据发现情况进一步完善公司相关公平交易制度，避免类似情况
再次发生，最后妥善保存分析报告备查。从而确保整个业务环节对公平交易过程和结果控制的有
效性。
本报告期内，本基金管理人公平交易制度得到良好的贯彻执行，未发现存在违反公平交易原
则的情况。
4.3.2 异常交易行 为 的 专 项 说明
报告期内未发现本基金存在异常交易行为。
报告期内，所有投资组合参与的交易所公开竞价同日反向交易成交较少的单边交易量未超过
该证券当日成交量的 5% 。
4.4 报 告 期 内 基金 投 资 策 略和 运 作 分 析
报告期内，我们秉承“重点布局新经济”的投资策略。我们认为市场处于底部区间，短期来
看并无显著增量资金入市，成交不活跃，但是市场的整体风险可控；因此我们认为市场依然以存
量博弈为主。 整体上看， 我们继续采用相对灵活的仓位控制策略， 积极布局 长期看好的 “ 新经济” 。
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4.5 报 告 期 内 基金 的 业 绩 表现
截至 2017 年3 月31 日， 本基金份 额净值为 1.001 元，累计净 值 1.001 元 。份额净值增长率
为-7.06% ， 业绩比较基准增长率为 2.74% 。
4.6 报 告 期 内 基金 持 有 人 数或 基 金 资 产净 值 预 警 说明
报告期内本基金持有人数或基金资产净值无预警的说明。
§5 投 资 组 合 报 告
5.1 报 告 期 末 基金 资 产 组 合情 况
序号 项目 金额（元） 占基金总资产的比例（% ）
1 权益投资 761,938,072.26 83.28
其中：股票
761,938,072.26 83.28
2 基金投资 - -
3 固定收益投资
- -
其中：债券
- -
资产支持 证券
- -
4 贵金属投资 - -
5 金融衍生品投资 - -
6 买入返售金融资产
- -
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
7 银行存款和结算备付金合计
149,409,506.03 16.33
8 其他资产
3,606,235.55 0.39
9 合计
914,953,813.84
100.00
注：由于四舍五入的原因报告期末基金资产组合各项金额占基金总资产的比例分项之和与合计可
能有尾差。
5.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的股 票 投 资 组合
5.2.1 报 告 期 末 按行 业 分 类 的境 内 股 票 投资 组 合
代码 行业类别 公允价值（元） 占基金资产净值比例(%)
A 农、林、牧、渔业 - -
B 采矿 业 - -
C 制造业 611,765,226.82 67.21
D 电力、 热力、 燃气及水生产和供应业 - -
E 建筑业 32,615,000.00 3.58
F 批发和零售业 29,612,915.28 3.25
G 交通运输、仓储和邮政业 - -
H 住宿和餐饮业 - - 中邮创新优势混合 2017 年第 1 季度报告
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I 信息传输、软件和信息技术服务业 53,208,000.00 5.85
J 金融业 - -
K
房地产业
- -
L
租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业 34,736,930.16 3.82
N 水利、环境和公共设施管理业 - -
O 居民服务、修理和其他服务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
- -
S 综合 - -
合计 761,938,072.26 83.71
注：由于四舍五入的原因公允价值占基金资产净值的比例分项之和与合计可能有尾差。
5.2.2 报 告 期 末 按行 业 分 类 的沪 港 通 投 资股 票 投 资 组合
本报告期末本基金未投 资沪港通股票。
5.3 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 十名 股 票 投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量（股） 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
1 603158 腾龙股份 3,099,917 86,580,681.81 9.51
2 002617 露笑科技 5,600,000 81,032,000.00 8.90
3 300456 耐威科技 1,700,872 78,053,016.08 8.58
4 300482 万孚生物 949,967 77,707,300.60 8.54
5 300317 珈伟股份 1,950,000 74,002,500.00 8.13
6 603703 盛洋科技 2,600,000 66,612,000.00 7.32
7 300467 迅游科技 1,200,000 53,208,000.00 5.85
8 300600 瑞特股份 550,000 38,214,000.00 4.20
9 002178 延华智能 3,500,000 34,720,000.00 3.81
10 600180 瑞茂通 2,200,068 29,612,915.28 3.25
5.4 报 告 期 末 按债 券 品 种 分类 的 债 券 投资 组 合
本报告期末本基金未持有债券。
5.5 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 债 券 投 资明 细
本报告期末本基金未持有债券。
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5.6 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 十名 资 产 支 持证 券 投 资 明
细
本报告期末本基金未持有资产支持证券。
5.7 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小排 序 的 前 五名 贵 金 属 投资 明 细
本报告期末本基金未持有贵金属投资。
5.8 报 告 期 末 按公 允 价 值 占基 金 资 产 净值 比 例 大 小 排序的 前 五名 权 证 投 资明 细
本报告期末本基金未持有权证。
5.9 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 交易 情 况 说 明
5.9.1 报 告 期 末 本基 金 投 资 的股 指 期 货 持仓 和 损 益 明细
本报告期末本基金未持有股指期货。
5.9.2 本 基 金 投 资股 指 期 货 的投 资 政 策
本基金将在注重风险管理的前提下，以套期保值为目的，遵循有效管理原则经充分论证后适度运
用股指期货。通过对股票现货和股指期货市场运行趋势的研究，结合股指期货定价模型，采用估
值合理、流动性好、交易活跃的期货合约，对本基金投资组合进行及时、有效地调整和优化，提
高投资组合的运作效率。
5.10 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 交易 情 况 说 明
5.10.1 本 期 国 债 期货 投 资 政 策
根据基金合同中对投资范 围的规定，本基金不参与国债期货的投资。
5.10.2 报 告 期 末 本基 金 投 资 的国 债 期 货 持仓 和 损 益 明细
本报告期末本基金未持有国债期货。
5.10.3 本 期 国 债 期货 投 资 评 价
本报告期末本基金未持有国债期货。
5.11 投 资 组 合 报告 附 注
5.11.1
本 报 告 期内基 金 投 资的前 十 名 证券的 发 行 主体无 被 监 管部门 立 案 调查， 无 在 报告编 制 日 前 一
年 内 受 到公开 谴 责 、处罚 。
5.11.2
基 金 投 资的前 十 名 股票， 均 为 基金合 同 规 定备选 股 票 库之内 股 票 。
5.11.3 其 他 资 产 构成
序号 名称 金额（元） 中邮创新优势混合 2017 年第 1 季度报告
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1 存出保证金 553,518.14
2 应收证券清算款 737,133.57
3 应收股利 -
4 应收利息 83,127.66
5 应收申购款 2,232,456.18
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 3,606,235.55
5.11.4 报 告 期 末 持有 的 处 于 转股 期 的 可 转换 债 券 明 细
本报告期末本基金未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报 告 期 末 前十 名 股 票 中存 在 流 通 受限 情 况 的 说明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分的
公允价值( 元)
占基金资产
净值比例 （% ）
流通受限情况说明
1 300467 迅游科技 53,208,000.00 5.85 重大事项
§6 开 放 式 基 金 份 额 变 动
单位：份
报告期期初基金份额总额 976,362,249.27
报告期期间基金总申购份额 44,272,409.01
减: 报告期期 间基金总赎回份额 111,303,599.13
报告期期间基金拆分变动份额 （份额减少以"-" 填 列） -
报告期期末基金份额总额 909,331,059.15
§7 基 金 管 理 人 运 用 固 有 资 金 投 资 本 基 金 情 况
7.1 基 金 管 理 人持 有 本 基 金份 额 变 动 情况
单位：份
报告期期初管理人持有的本基金份额 1,686,915.94
报告期期间买入/ 申购总 份额 -
报告期期间卖出/ 赎回总 份额 -
报告期期末管理人持有的本基金份额 1,686,915.94
报告期期末持有的本基金份额占基金总份
额比例（% ）
0.19
中邮创新优势混合 2017 年第 1 季度报告
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7.2 基 金 管 理 人运 用 固 有 资金 投 资 本 基金 交 易 明 细
本报告期内本基金管理人未运用固有资金投资本基金。
§8 影 响 投 资 者 决 策 的 其 他 重 要 信 息
8.1 报 告 期 内 单一 投 资 者 持有 基 金 份 额比 例 达 到 或超 过 20% 的情况
无。
8.2 影 响 投 资 者决 策 的 其 他重 要 信 息
无。
§9 备 查 文 件 目 录
9.1 备 查 文 件 目录
1. 中国证监 会批准中邮创新优势灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
2. 《中邮创 新优势灵活配置混合型证券 投资基金基金合同》
3. 《中邮创 新优势灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
4. 《中邮创 新优势灵活配置混合型证券投资基金招募说明书》
5. 基金管理 人业务资格批件、营业执照
6. 基金托管 人业务资格批件、营业执照
7. 报告期内 基金管理人在指定报刊上披露的各项公告
9.2 存放地点
基金管理人或基金托管人的办公场所。
9.3 查阅方式
投资者可于营业时间查阅，或登陆基金管理人网站查阅。
投资者可在营业时间免费查阅。 也可在支付工本费后， 在合理时间内取得上述文件的复印件。
投资者对本报告书如有疑问，可咨询基金管理人中邮创业基金管理股份有限公司。
客户服务中心电话：010-58511618
400-880-1618
基金管理人网址：www.postfund.com.cn
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中 邮 创 业 基金 管 理 股 份有 限 公 司
2017 年 4 月 21 日
