联系方式

• 和讯基金频道合作热线
• 010-85657205
• 给我们提意见

 
 
 
 
广 发 聚财信 用 债券型 证 券投资 基 金 
更新的 招募 说 明书 
 
 
 
 
 
 
 
 
 
基金管 理人：广发基金管 理有限公司 






基金托管人：中国工 商银行股份有限公 司 
时间： 二〇一七年 四 月



【 重要 提示】 
本基 金 于2011 年12 月23 日经 中国 证监 会证 监许可[2011]2087 号文 核准 。本 基金 的基 金合
同于2012 年3月13日正式生效。 






本基金 管理人保证招募说明书的内容真实、准确、完整。 
本招募 说明 书经中 国证 监会核 准， 但中国 证监 会对本 基金 募集的 核准 ，并不 表明 其对本
基金的价值和收益作出实质性判断或保证，也不表明投资于 本基金没有风险。 
投资有风险，投资人认 购（或申购）基金时应 认真阅读本招募说明书 。 基金的过往业绩
并不预示其未来表现。









基金管 理人 依照 恪 尽职守 、诚 实信用 、谨 慎勤勉 的原 则管理 和运 用基金 财产 ，但不 保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。 






本基金 投资 于证 券 市场， 基金 净值会 因为 证券市 场波 动等因 素产 生波动 ，投 资者在 投资
本基金 前，需 充分 了解 本基金 的产品 特性 ，并 承担基 金投资 中出 现的 各类风 险，包 括： 因政
治、经 济、社 会等 环境 因素对 证券价 格产 生影 响而形 成的系 统性 风险 ，个别 证券特 有的 非系
统性风 险，由 于基 金投 资人连 续大量 赎回 基金 产生的 流动性 风险 ，基 金管理 人在基 金管 理实
施过程中产生的基金管理风险，本基金的特定风险等等。 
本基金 为债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票基 金、 混合基 金， 高于货
币市场基金。 本基金需承担债券市场的系统性风险， 以及因个别债券违约所形成的信用风险，
因本基 金的固 定收 益类 资产主 要投资 于信 用债 券，因 此信用 债券 市场 的波动 对基金 份额 净值
影响较大。本基金基金份额分为 A、B 类，A 类基金份额收取认（申）购费；B 类基金份额不
收取认（申）购费，但计提销售服务费；A、B 类基金份额适用不同的赎回费率。 
投资者在进行投资决 策前，请仔细阅读本基金的《招募说明书》及《基金合同》。 
本招募说明书所载内容截止日为2017年3月13日， 有关财务数据和净值表现截止日为2016
年12月31 日（财务数据未经审计） 。



目 录 
第 一部 分


绪言 ........................................................................................................................ 1 
第 二部 分


释义 ........................................................................................................................ 2 
第 三部 分


基 金管 理人 ............................................................................................................ 6 
第 四部 分


基 金托 管人 .......................................................................................................... 13 
第 五部 分


相 关服 务机构 ...................................................................................................... 18 
第 六部 分


基 金的 募集 .......................................................................................................... 65 
第 七部 分


基 金合 同的生 效 .................................................................................................. 66 
第 八部 分


基 金份 额的申 购、 赎回与 转换 .......................................................................... 66 
第 九部 分


基 金的 投资 .......................................................................................................... 76 
第 十部 分


基 金的 业绩 .......................................................................................................... 87 
第 十一 部分


基金 的财产 ...................................................................................................... 89 
第 十二 部分


基金 资产的 估值 .............................................................................................. 92 
第 十三 部分


基金 的收益 与分 配 .......................................................................................... 97 
第 十四 部分


基金 费用与 税收 .............................................................................................. 99 
第 十五 部分


基金 的会计 与审 计 ........................................................................................ 102 
第 十六 部分


基金 的信息 披露 ............................................................................................ 103 
第 十七 部分


风险 揭示 ........................................................................................................ 108 
第 十八 部分


基金 的终止 与清 算 ........................................................................................ 111 
第 十九 部分


基金 合同的 内容 摘要 .................................................................................... 113 
第 二十 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 ............................................................................ 129 
第 二十 一部分


对 基金份 额持 有人 的 服务 ........................................................................ 146 
第 二十 二部分


其 他应披 露事 项 ........................................................................................ 147



第 二十 四部分


备 查文件 .................................................................................................... 153



 1 
第 一部 分


绪言 
《广发聚财信用债券型证券投资基金招募说明书》 （以下简称 “招募说明书” 或
“本招募说明 书” ） 依照 《中华人民共和国证券投资基金法》 （以下简称 “ 《基金法》 ” ） 、
《证券投资基金运作管理办法》(以下简称 “《运作管理办法》” )、 《证券投资基金
销售管理办法》(以下简称“ 《销售管理办法 》 ”)、 《证券投资基金信息披露管理办
法》 （以下简称“ 《信息披露办法》 ” ）以及《广发聚财信用债券型证券投资基金基金
合同》 （以下简称“基金合同” ）编写。 
基金管理人承诺本招募说明书不存在任何虚假记载、误导性陈述或重大遗漏，
并对其真实性、准确性、完整性承担法律责任。 
广发聚财信用债券型证券投资基金 （以下简称 “基金” 或 “本基金” ） 是 根据本
招募说明书所载明的资料申请募集的。本基金管理人没有委托或授权任何其他人提
供未在本招募说明书中载明的信息，或对本招募说明书作任何解释或者说明。 
本招募说明书根据本基金的基金合同编写，并经中国证券监督管理委员会（以
下简称 “中国证监会” ） 核准。 基金合同是约定 《基金合同》 当事人之间权利、 义务
的法律文件。基金投资人自依基金合同取得基金份额，即成为基金份额持有人和本
基金合同的当事人， 其 持有基金份额的行为本身即表明其对基金合同的承认和接受，
并按照 《基金法》 、 基金合同及其他有关规定享有权利、 承担义务。 基金投资人欲了
解 基金份额持有人的权利和义务，应详细查阅基金合同。


 
 2 
第 二部 分


释义 
在本 招募说明书中，除非文义另有所指，下列词语具有以下含义： 
 
招募说明书














 《广发聚财信用债券型证券投资基金招募说明书》 ， 即用于公开
披 露 本 基 金 的 基 金 管 理 人 及 基 金 托 管 人 、 相 关 服 务 机 构 、 基 金
的 募 集 、 基 金 合 同 的 生 效 、 基 金 份 额 的 交 易 、 基 金 份 额 的 申 购
和 赎 回 、 基 金 的 投 资 、 基 金 的 业 绩 、 基 金 的 财 产 、 基 金 资 产 的
估值、 基金收益与分配、 基金的费用与税收、 基金的信息披露、
风 险 揭 示 、 基 金 的 终 止 与 清 算 、 基 金 合 同 的 内 容 摘 要 、 基 金 托
管 协 议 的 内 容 摘 要 、 对 基 金 份 额 持 有 人 的 服 务 、 其 他 应 披 露 事
项 、 招 募 说 明 书 的 存 放 及 查 阅 方 式 、 备 查 文 件 等 涉 及 本 基 金 的
信 息 ， 供 基 金 投 资 者 选 择 并 决 定 是 否 提 出 基 金 认 购 或 申 购 申 请
的要约邀请文件，及其定期的更新 
本合同、 《基金合同》 《 广 发 聚 财 信 用 债 券 型 证 券 投 资 基 金 基 金 合 同 》 及 对 本 合 同 的
任何有效的修订和补充 
中国 中华人民共和国(仅为 《基金合同》 目的不包括香港特别行政区、
澳门特别行政区及台湾地区) 
法律法规 中 国 现 时 有 效 并 公 布 实 施 的 法 律 、 行 政 法 规 、 部 门 规 章 及 规 范
性文件 
《基金法》 《中华人民共和国证券投资基金法》 
《销售办法》 《证券投资基金销售管理办法》 
《运作办法》 《证券投资基金运作管理办法》 
《信息披露办法》 《证券投资基金信息披露管理办法》 
元 中国法定货币人民币元 
基金或本基金 依据《基金合同》所募集的广发聚财信用债券型证券投资基金 
托管协议 基 金 管 理 人 与 基 金 托 管 人 签 订 的 《 广 发 聚 财 信 用 债 券 型 证 券 投
资基金托管协议》及其任何有效修订和补充 
发售公告 《广发聚财信用债券型证券投资基金基金份额发售公告》



 3 
《业务规则》 《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则 》 
中国证监会 中国证券监督管理委员会 
银行监管机构 中国银行业监督管理委员会或其他 经国务院授权的机构 
基金管理人 广发基金管理有限公司 
基金托管人 中国工商银行股份有限公司 
基金份 额持 有人 根据《 基金 合同 》及 相关 文件合 法取 得本 基金 基金 份额的 投资 者 
基金代销机构 符 合 《 销 售 办 法 》 和 中 国 证 监 会 规 定 的 其 他 条 件 ， 取 得 基 金 代
销 业 务 资 格 ， 并 与 基 金 管 理 人 签 订 基 金 销 售 与 服 务 代 理 协 议 ，
代为办理本基金发售、申购、赎回和其他基金业务的代理机构 
销售机构 基金管理人及基金代销机构 
基金销售网点 基金管理人的直销网点及基金代销机构的代销网点 
注册登记业务 基 金 登 记 、 存 管 、 清 算 和 交 收 业 务 ， 具 体 内 容 包 括 投 资 者 基 金
账户管 理 、 基 金 份 额 注 册 登 记 、 清 算 及 基 金 交 易 确 认 、 发 放 红
利、建立并保管基金份额持有人名册等 
基金注册登记机构 广 发 基 金 管 理 有 限 公 司 或 其 委 托 的 其 他 符 合 条 件 的 办 理 基 金 注
册登记业务的机构 
《基金合同》当事人 受 《 基 金 合 同 》 约 束 ， 根 据 《 基 金 合 同 》 享 受 权 利 并 承 担 义 务
的法律主体，包括基金管理人、基金托管人和基金份额持有人 
个人投资者 符 合 法 律 法 规 规 定 的 条 件 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 自 然
人 
机构投资者 符 合 法 律 法 规 规 定 可 以 投 资 开 放 式 证 券 投 资 基 金 的 在 中 国 合 法
注 册 登 记 并 存 续 或 经 政 府 有 关 部 门 批 准 设 立 的 并 存 续 的 企 业 法
人、事业法人、社会团体和其他组织 
合格境外机构投资者 符 合 《 合 格 境 外 机 构 投 资 者 境 内 证 券 投 资 管 理 办 法 》 及 相 关 法
律 法 规 规 定 的 可 投 资 于 中 国 境 内 合 法 募 集 的 证 券 投 资 基 金 的 中
国 境 外 的 基 金 管 理 机 构 、 保 险 公 司 、 证 券 公 司 以 及 其 他 资 产 管
理机构 
投资者 个 人 投 资 者 、 机 构 投 资 者 、 合 格 境 外 机 构 投 资 者 和 法 律 法 规 或
中国证监会允许购买开放式证券投资基金的其他投资者的总称



 4 
基金合同生效日 基金募集 达 到 法 律 规 定 及 《 基 金 合 同 》 约 定 的 条 件 ， 基 金 管 理
人 聘 请 法 定 机 构 验 资 并 办 理 完 毕 基 金 备 案 手 续 ， 获 得 中 国 证 监
会书面确认之日 
募集期 自基金份额发售之日起不超过 3 个月的期限 
基金存续期 《基金合同》生效后合法存续的不定期之期间 
日/天 公历日 
月 公历月 
工作日 上海证券交易所和深圳证券交易所的正常交易日 
开放日 销售机构办理本基金份额申购、赎回等业务的工作日 
T 日 申购、赎回或办理其他基金业务的申请日 
T+n 日 自T 日起第n 个工作日（不包含 T 日） 
认购 在本基金募集期内投资者购买本基金基金份额的行为 
发售 在 本 基 金 募 集 期 内 ， 销 售 机 构 向 投 资 者 销 售 本 基 金 基 金 份 额 的
行为 
申购 基 金 投 资 者 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续 ， 向 基 金 管 理 人 购 买
基 金 份 额 的 行 为 。 本 基 金 的 日 常 申 购 自 《 基 金 合 同 》 生 效 后不
超过3 个月的时间开始办理 
赎回 基 金 投 资 者 根 据 基 金 销 售 网 点 规 定 的 手 续 ， 向 基 金 管 理 人 卖 出
基 金 份 额 的 行 为 。 本 基 金 的 日 常 赎 回 自 《 基 金 合 同 》 生 效 后 不
超过3 个月的时间开始办理 
巨额赎回 在 单 个 开 放 日 ， 本 基 金 的 基 金 份 额 净 赎 回 申 请 （ 赎 回 申 请 总 数
加 上 基 金 转 换 中 转 出 申 请 份 额 总 数 后 扣 除 申 购 申 请 总 数 及 基 金
转 换 中 转 入 申 请 份 额 总 数 后 的 余 额 ） 超 过 上 一 日 本 基 金 总 份 额
的10%时的情形 
基金账户 基 金 注 册 登 记 机 构 给 投 资 者 开 立 的 用 于 记 录 投 资 者 持 有 基 金 管
理人管理的开放式基金份额情况的账户 
交易账户 各 销 售 机 构 为 投 资 者 开 立 的 记 录 投 资 者 通 过 该 销 售 机 构 办 理 基
金交易所引起的基金份额的变动及结余情况的账户 
转托管 投 资 者 将 其 持 有 的 同 一 基 金 账 户 下 的 基 金 份 额 从 某 一 交 易 账 户 
 5 
转入另一交易账户的业务 
基金转换 投 资 者 向 基 金 管 理 人 提 出 申 请 将 其 所 持 有 的 基 金 管 理 人 管 理 的
任 一 开 放 式 基 金 （ 转 出 基 金 ） 的 全 部 或 部 分 基 金 份 额 转 换 为 基
金 管 理 人 管 理 的 任 何 其 他 开 放 式 基 金 （ 转 入 基 金 ） 的 基 金 份 额
的行为 
定期定额投资计划 投 资 者 通 过 有 关 销 售 机 构 提 出 申 请 ， 约 定 每 期 扣 款 日 、 扣 款 金
额 及 扣 款 方 式 ， 由 销 售 机 构 于 每 期 约 定 扣 款 日 在 投 资 者 指 定 银
行账户内自动完成扣款及基金申购申请的一种投资方式 
基金收益 基 金 投 资 所 得 红 利 、 股 息 、 债 券 利 息 、 证 券 投 资 收 益 、 证 券 持
有期间的公允价值变动、银行存款利息以及其他收入 
基金资产总值 基 金 所 拥 有 的 各 类 证 券 及 票 据 价 值 、 银 行 存 款 本 息 和 本 基 金 应
收的申购基金款以及其他投资所形成的价值总和 
基金资产净值 基金资产总值扣除负债后的净资产值 
基金资产估值 计算评估基金资产和负债的价值，以确定基金资产净值的过程 
货币市场工具 现金； 一 年 以 内( 含一年) 的 银 行 定 期 存 款 、 大 额 存 单 ； 剩 余 期
限 在 三 百 九 十 七 天 以 内( 含 三 百 九 十 七 天) 的 债 券 ； 期 限 在 一 年
以内( 含 一 年) 的 债 券 回 购 ； 期 限 在 一 年 以 内( 含一年) 的 中 央 银
行 票 据 ； 中 国 证 监 会 、 中 国 人 民 银 行 认 可 的 其 他 具 有 良 好 流 动
性的金融工具 
指定媒体 中国证监会指定的用以进行信息披露的报刊和互联网网站 
不可抗力 本合同当事人不能预见、不能避免且不能克服的客观事件



 6 
第 三部 分


基 金管 理人 
一、 概况 
1、名称：广发基金管理有限公司 
2、住所： 广东省珠海市 横琴新区宝中路3 号4004-56 室 
3、办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31－33 楼 
4、法定代表人：孙树明



5、设立时间：2003 年 8 月5 日 
6、电话：020-83936666 
全国统一客服热线 ：95105828 
7、联系人：段西军 
8、注册资本：1.2688 亿元人民币 
9、 股权结构： 广发证券股份有限公司 （以下简称 “广发证券” ） 、 烽火通信科技股份有限
公司、 深圳市 前海 香江 金融控 股集团 有限 公司 、康美 药业股 份有 限公 司和广 州科技 金融 创新
投资控股有限公司，分别持有本基金管理人 51.135 ％、15.763 ％、15.763 ％、9.458 ％和
7.881 ％的股权。 
二 、主 要人员 情况 
1、董事会成员 
孙树明 先生 ：董事 长， 博士， 高级 经济师 。兼 任广发 证券 股份有 限公 司董事 长、 执行董
事、党 委书记 ， 中 国注 册会计 师协会 道德 准则 委员会 委员 ， 中国 资产 评估协 会常务 理事 ， 上
海证券 交易所 第三 届理 事会理 事 ，上 海证 券交 易所第 一届上 市咨 询委 员会委 员 ， 广 东金 融学
会副会 长 ，广 东省 预算 腐败工 作专家 咨询 委员 会财政 金融运 行规 范组 成员 ， 中证机 构间 报价
系统股 份有限 公司 副董 事长 。 曾任财 政部 条法 司副处 长、处 长， 中国 经济开 发信托 投资 公司
总经理 办公室 主任 、总 经理助 理 ，中 共中 央金 融工作 委员会 监事 会工 作部副 部长 ， 中国 银河
证券有限公司监事会监事 ，中国证监会会计部副主任、主任等职务。 
林传辉 先生 ：副董 事长 ，学士 ，现 任广发 基金 管理有 限公 司总经 理 ， 兼任广 发国 际资产
管理有 限公司 董事 长， 瑞元资 本管理 有限 公司 董事长 ， 中国 基金 业协 会创新 与战略 发展 专业
委员会 委员 、 资产 管理 业务专 业委员 会 委 员， 深圳证 券交易 所第 四届 上诉复 核委员 会委 员 。
曾任广东广发证券公司投资银行部常务副总经理， 瑞元资本管理有限公司总经理 。



 7 
孙晓燕 女士 ：董事 ，硕 士，现 任 广 发证券 执行 董事 、 副总 经理、 财务 总监 ， 兼任 广发控
股（香 港）有 限公 司董 事， 证 通股份 有限 公司 监事长 。曾任 广东 广发 证券公 司投资 银行 部经
理 、 广发证券有限责任公司财务部经理 、 财务部副总经理 、 投资自营部副总经理,广发基金管
理有限公司财务总监 、副总经理,广发证券股份有限公司财务部总经理 。 
戈俊先 生： 董事， 硕士 ，高级 会计 师， 现 任烽 火通信 科技 股份有 限公 司总 裁， 兼任 南京
烽火星 空通信 发展 有限 公司 董事 。曾 任烽 火通 信科技 股份有 限公 司财 务部总 经理助 理、 财务
部总经理、 董事会秘书、财务总监、副总裁 。 
翟美卿 女士 ：董事 ，硕 士，现 任 深 圳香江 控股 股份有 限公 司 董事 长， 南方香 江集 团董事
长、 总 经理 ， 香江 集团 有限公 司 总裁 、深 圳市 金海马 实业 股 份有 限公 司董事 长 。兼任 全 国政
协委员 ， 全国 妇联 常委 ，中国 女企业 家协 会副 会长， 广东省 妇联 副主 席，广 东省工 商联 副主
席，广 东省女 企业 家协 会会长 ， 香江 社会 救助 基金会 主席， 深圳 市深 商控股 集团股 份有 限 公
司董事 ，广东 南粤 银行 董事， 深圳龙 岗国 安村 镇银行 董事。 曾任 深圳 市前海 香江金 融控 股集
团有限公司法定代表人、 董事长 。 
许冬瑾 女士 ：董事 ，硕 士， 副 主任 药师， 现任 康美药 业股 份有限 公司 副董事 长、 常务 副
总经理 ，兼任 世界 中联 中药饮 片质量 专业 委员 会副会 长 、国 家中 医药 管理局 对外交 流合 作专
家咨询 委员会 委员 、中 国中药 协会中 药饮 片专 业委员 会专家 ，全 国中 药标准 化技术 委员 会委
员，全 国制药 装备 标准 化技术 委员会 中药 炮制 机械分 技术委 员会 副主 任委员 ，国家 中医 药行
业特有 工种职 业技 能鉴 定工作 中药炮 制与 配置 工专业 专家委 员会 副主 任委员 ，广东 省中 药标
准 化技术委员会副主任委员等。 
罗海平 先生： 独立董事 ， 博士， 现任中华联合 财产保险股份有限公司董事长、 党委书记，
兼任 中 华联合 保险 集团 股份有 限公司 常务 副总 经理， 保 监会 行业 风险 评估专 家 。 曾 任中 国人
民保险 公司 荆 襄支 公司 经理 、 湖北省 分公 司国际 保险 部 党组 书记 、 总 经理、 汉口分 公司 党委
书记、 总经理 ，太 平保 险 有限 公司市 场部 总经 理、湖 北分公 司党 委书 记、总 经理、 助理 总经
理、副 总经理 兼董 事会 秘书 ， 阳光财 产保 险股 份有限 公司总 裁， 阳光 保险集 团执行 委员 会委
员，中华联合财产保险股份有限公司总经理 。 
董茂云 先生 ：独立 董事 ，博士 ，高 级 经济 师 ， 现任 宁 波大 学 法学 院教 授、 学 术委 员会主
任 ，兼 任 绍兴 银行 独立 董事， 海尔施 生物 医药 股份有 限公司 独立 董事 。曾任 复旦 大 学教 授 、
法律系副主任、 法学院副院长 。 
姚海鑫先生 ： 独 立 董 事 ， 博 士 、 教 授 、 博 士 生 导 师 ， 现 任 辽 宁 大 学 新 华 国 际 商 学 院 教
授、辽 宁大学 商学 院博 士生导 师，兼 任 中 国会 计教授 会理事 、东 北地 区高校 财务与 会计 教师 
 8 
联合会 常务理 事 、 辽宁 省生产 力学会 副理 事长 、东北 制药（ 集团 ）股 份有限 公司 、 沈阳 化工
股份有限公司 独立董事和中兴-沈阳商业大厦 （集团） 股份有限公司独立董事 。曾任辽宁大学
工 商 管 理 学 院 副 院 长 、 工 商 管 理 硕 士 （MBA ） 教 育 中 心 副 主 任 、 计 财 处 处 长 、 学 科 建 设 处 处
长 、发展规划处处长 、新华国际商学院 党总支书记、新华国际商学院 副院长。 
2、监事会成员 
符兵先 生： 监事会 主席 ，硕士 ，经 济师。 曾任 广东物 资集 团公司 计划 处副科 长 ， 广东发
展银行广州分行 世贸支行行 长、 总行资金部处长， 广发基金管理有限公司广州分公司总经理、
市场拓展部副总经理、 市场拓展部 总经理、营销服务部总经理 、营销总监、市场总监。 
匡丽军 女士 ：监事 ， 硕 士，高 级涉 外秘书 ，现 任广州 科技 金融创 新投 资控股 有限 公司 工
会主席 、 副总 经理 。曾 任广州 科技房 地产 开发 公司办 公室主 任， 广州 屈臣氏 公司行 政主 管 ，
广州市 科达实 业发 展公 司办公 室主任 、总 经理 ， 广州 科技风 险投 资有 限公司 办公室 主任 、董
事会秘书 。 
吴晓辉 先生 ：监事 ，硕 士，现 任广 发基金 管理 有限公 司信 息技术 部总 经理， 兼任 广发基
金分工会主席。曾任 广发证券 电脑中心副经理、经理。 
张成柱 先生 ： 监事 ， 学 士，现任 广发 基金 管理 有限公 司 中 央交易 部 交 易员 。 曾任 广州 新
太科技 股份有 限公 司工 程师， 广发证 券股 份有 限公司 工程师 ，广 发基 金管理 有限公 司信 息技
术部工程师。 
刘敏女 士： 监事， 硕士 ，现任 广发 基金管 理有 限公司 产品 营销管 理部 副总经 理。 曾任 广
发 基金 管理有 限公 司市 场拓展 部总经 理助 理 ， 营销服 务部总 经 理 助理 ，产品 营销管 理部 总经
理助理。 
3、总经理及其他高级管理人员 
林传辉 先生 ：总经 理， 学士， 兼任 广发国 际资 产管理 有限 公司董 事长 ，瑞元 资本 管理有
限公司 董事长 ， 中 国基 金业协 会创新 与战 略发 展专业 委员会 委员 ，资 产管理 业务专 业委 员会
委员， 深圳证 券交 易所 第四届 上诉复 核委 员会 委员 。 曾任广 东广 发证 券投资 银行部 常务 副总
经理， 瑞元资本管理有限公司总经理 。 
朱平先 生： 副总经 理， 硕士, 经济 师。曾 任上 海荣臣 集团 市场部 经理 、广发 证券 投资银
行部华南业务部副总经理、 基金科汇基金经理， 易方达基金管理有限公司投资部研究负责人，
广发基 金管理 有 限 公司 总经理 助理， 中国 证券 监督管 理委员 会第 六届 创业板 发行审 核委 员会
兼职 委员 。



 9 
易阳方 先生 ：副总 经理 ， 硕士 。兼 任 广发 基金 管理有 限公 司投资 总监 ， 广发 聚丰 混合 型
证券投 资基金 基金 经理 、广发 聚祥灵 活配 置混 合型证 券投资 基金 基金 经理 、 广发稳 裕保 本混
合型证 券投资 基金 基金 经理 、 广发鑫 享灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 基金经 理、 广 发鑫 益灵
活配置 混合型 证券 投资 基金 基金 经理 ，广 发国 际资产 管理有 限公 司董 事，瑞 元资本 管理 有限
公司董 事。 曾 任广 发证 券投资 自营部 副经 理， 中国证 券监督 管理 委员 会发行 审核委 员会 发行
审核委 员，广 发基 金管 理有限 公司投 资管 理 部 总经理 、 总经 理助 理 ， 广发聚 富开放 式证 券投
资基金 基金 经理、广发制造业精选 混合型证券投资基金基金经理 。 
段西军 先生 ：督察 长， 博士。 曾在 广东省 佛山 市财贸 学校 、广发 证券 股份有 限公 司、中
国证监会广东监管局工作 。 
邱春杨 先生 ：副总 经理 ，博士 ，瑞 元资本 管理 有限公 司董 事。 曾 任原 南方证 券资 产管理
部产品 设计人 员， 广发 基金管 理有限 公司 机构 理财部 副总经 理、 金融 工程部 副总经 理、 产品
总监、金融工程部总经理。 
魏恒江 先生 ：副总 经理 ，硕士 ，高 级工程 师。 兼任广 东证 券期货 业协 会副会 长及 发展委
员会委 员。 曾 在水 利部 、广发 证券股 份有 限公 司工作 ，历 任 广发 基金 管理有 限公司 上海 分公
司总经理、综合管理部总经理、总经理助理。 
张敬晗 女士 ：副总 经理 ，硕士 ，兼 任 广发 国际 资产管 理有 限公司 副董 事长。曾 任 中国农
业科学 院助理 研究 员， 中国证 监会 培 训中 心、 监察局 科员， 基金 监管 部副处 长及处 长 ， 私募
基金监管部处长。 
4、基金经理 






代宇， 女， 中国籍， 金融学硕士，12 年基金业从业经历， 持有中国证券投资基金业从业
证书，2005 年 7 月至 2011 年 6 月先后任广发基金管理有限公司固定收益部研究员及交易员、
国际业务部研究员、 机构投资部专户投资经理， 2011 年 7 月调入固定收益部任投资人 员， 2011
年 8 月 5 日起任广发聚 利债券基金的基金经理，2012 年 3 月 13 日起 任广发聚财信用债券基
金的基金经理，2013 年 6 月 5 日至 2015 年 7 月 23 日任广发聚鑫债券基金的基金经理，2013
年 8 月 21 日起任广发集利一年定期开放债券基金的基金经理，2015 年 2 月 17 日起任广发成
长优选混合基金的基金经理，2015 年 4 月 15 日起任广发聚惠混合基金的基金经理，2015 年
5 月 14 日起任广发安泰回报混合基金和广发安心回报混合基金的基金经理，2015 年 5 月 27
日起任广发双债添利债券基金的基金经理， 2016 年 4 月 26 日起任固定收益部副总经理， 2016
年 7 月 26 日起任广发安瑞回报混合基金的基金经理，2016 年 8 月 19 日起任广发安祥回报混 
 10 
合基金的基金经理，2016 年 11 月 9 日起任广 发集丰债券基金的基金经理，2016 年 11 月 28
日起任广发汇瑞一年定开债券基金的基金经理，2016 年 12 月 13 日起任广发新常态混合基金
的基金经理， 2017 年 1 月 6 日起任广发汇平一年定期债券基金的基金经理， 2017 年 2 月 8 日
起任广发安泽回报纯债债券基金的基金经理，2017 年 2 月 13 日起任 广发汇富一年定期债券
基金的基金经理。 
5、本基金投资采取集体决策制度，投 资决策委员会成员的姓名及职务如下： 
主席： 公司 副总经 理易 阳方 先生 ； 成员： 权益 投资 一 部总 经理李巍 先生 ，研 究发 展部总
经理孙迪 先生，固定收益投资总监张芊 女士。 
6、上述人员之间均不存在近亲属关系。 
三 、基 金管理 人的 职责 
1、 依法募集基金， 办理或者委托经国务院证券监督管理机构认定的其他机构代为办理基
金份额的发售、申购、赎回和登记事宜；



2、办理基金备案手续； 
3、对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资； 
4、按照基金合同的约定确定基金收益分配方案，及时向基金份额持有人分配收益；



5、进行基金会计 核算并编制基金财务会计报告；



6、编制季度、半年度和年度基金报告；



7、计算并公告基金资产净值，确定基金份额申购、赎回价格；



8、办理与基金财产管理业务活动有关的信息披露事项；



9、召集基金份额持有人大会；



10、保存基金财产管理业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料；



11、 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为；



12、国务院证券监督管理机构规定的其他职责。 
 
四 、基 金管理 人承 诺 
1、基金管理人承诺： 
（1） 严格遵守 《基金法》 及其他相关法律法规的规定， 并 建立健全内部控制制度， 采取
有效措施，防止违反《基金法》及其他法律法规行为的发生； 
（2） 根据基金合同的规定， 按照招募说明书列明的投资目标、 策略及限制进行基金资产 
 11 
的投资。 
2、 基金管理人严格按照法律、 法规、 规章的规定， 基金资产不得用于下列投资或者活动： 
（1）将基金管理人固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资；



（2）不公平地对待其管理的不同基金财产；



（3）利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人牟取利益；



（4）向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失；



（5）法律法规以及中国证监会规定禁 止的其他行为。 
3、基金经理承诺： 
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益； 
（2） 不利用职务之便为自己、 代理人、 代表人、 受雇人或任何其他第三人谋取不当利益； 
（3） 不泄漏在任职期间知悉的有关证券、 基金的商业秘密、 尚未依法公开的基金投资内
容、基金投资计划等信息； 
（4）不协助、接受委托或以其他任何形式为其他组织或个人进行证券交易。 
 
五 、基 金管理 人的 内部控 制制 度 
基金管 理人 的内部 风险 控制制 度包 括内部 控制 大纲、 基本 管理制 度、 部门业 务规 章等。
内部控 制大纲 是对 公司 章程 规 定的内 控原 则的 细化和 展开， 对各 项基 本管理 制度的 总揽 和指
导。内 部控制 大纲 明确 了内部 控制目 标和 原则 、内部 控制组 织体 系、 内部控 制制度 体系 、内
部控制 环境、 内部 控制 措施等 。基本 管理 制度 包括风 险控制 制度 、基 金投资 管理制 度、 基金
绩效评 估考核 制度 、集 中交易 制度、 基金 会计 制度、 信息披 露制 度、 信息系 统管理 制度 、员
工保密 制度、 危机 处理 制度、 监察稽 核制 度等 。部门 业务规 章是 在基 本管理 制度的 基础 上，
对各部门的主要职责、岗位设置、工作要求、业务流程等的具体说明。 
根据基金管理业务的特点，公司设立顺序递进、权责统一、严密有效的四道内控防 线： 
1、建立以各岗位目标责任制为基础的第一道监控防线。各岗位均制定明确的岗位职责，
各业务 均制定 详尽 的操 作流程 ，各岗 位人 员上 岗前必 须声明 已知 悉并 承诺遵 守，在 授权 范围
内承担各自职责。 
2、 建立相关部门、 相 关岗位之间相互监督的第二道监控防线。 公司 在相关部门、 相关岗
位之间 建立重 要业 务处 理凭据 传递和 信息 沟通 制度， 后续部 门及 岗位 对前一 部门及 岗位 负有 
 12 
监督的责任。 
3、 建立以监察稽核部 对各岗位、 各部门、 各 机构、 各项业务全面实 施监督反馈的第三道
监控防线。 监察稽核部属于内核部门， 直接接受总经理的领导， 独立于其他部门和业务活动 ，
对内部控制制度的执行情况实行严格的检查和监督。 
4、 建立以合规审核委员会及督察长为核心， 对公司所有经营管理行为进行监督的第四道
监控防线。 
 13 
第 四部 分


基 金托 管人 
 
（ 一） 基金托 管人 基本情 况



名称：中国工商银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 55 号 
成立时间：1984 年1 月 1 日 
法定代表人：易会满 
注册资本：人民币35,640,625.71 万元 
联系电话：010-66105799 
联系人：郭明 
（ 二） 主要人 员情 况 
截至 2016 年 9 月末， 中国工商银行资产托管部共有员工 210 人，平 均年龄 30 岁，95%
以上员工拥有大学本科以上学历，高管人员均拥有研究生以上学历或高级技术职称。 
（ 三） 基金托 管业 务经营 情况 
作为中 国大 陆托 管服 务 的先行 者， 中国 工商 银 行自 1998 年在 国内 首 家提供 托管 服务以
来，秉 承“诚 实信 用、 勤勉尽 责”的 宗旨 ，依 靠严密 科学的 风险 管理 和内部 控制体 系、 规范
的管理 模式、 先进 的营 运系统 和专业 的服 务团 队，严 格履行 资产 托管 人职责 ，为境 内外 广大
投资者 、金融 资产 管理 机构和 企业客 户提 供安 全、高 效、专 业的 托管 服务， 展现优 异的 市场
形象和 影响力 。建 立了 国内托 管银行 中最 丰富 、最成 熟的产 品线 。拥 有包括 证券投 资基 金、
信 托资产、 保险资产、 社会保障基金、 企业年金基金、QFII 资产、QDII 资产、 股权投资基金、
证券公 司集合 资产 管理 计划、 证券公 司定 向资 产管理 计划、 商业 银行 信贷资 产证券 化、 基金
公司特定客户资产管理、QDII 专户资产、ESCROW 等门类齐全的托管产品体系， 同时在国内率
先开展绩效评估、 风险管理等增值服务， 可以为各类客户提供个性化的托管服务。 截至 2016
年 9 月，中国工商银行共托管证券投资基金 624 只。自 2003 年以来，本行连续十三年获得
香港 《亚洲货币》 、 英 国 《全球托管人》 、 香 港 《财资》 、 美国 《环球 金融》 、 内地 《证券时 报》、
《上海证券报》 等境内外权威财经媒体评选的 51 项最佳托管银行大奖； 是获得奖项最多的国
内托管银行， 优良的服务品质获得国内外金融领域的持续认可和广泛好评。 




 14 
（ 四） 基金托 管人 的内部 控制 制度 
中国工商银行资产托管部自成立以来，各项业务飞速发展，始终保持在资产托管行业的
优势地位。这些成绩的取得，是与资产托管部“一手抓业务拓展，一手抓内控建设”的做法
是分不开的。资产托管部非常重视改进和加强内部风险管理工作，在积极拓展各项托管业务
的同时，把加强风险防范和控制的力度，精心培育内控文化，完善风险控制机制，强化业务
项目全过 程风险管理作为重要工作来做。 继2005、2007 、2009 、2010 、2011 、2012 、2013 、
2014 年八 次顺 利通过 评估 组织 内部控 制和 安全措 施是 否充分 的最 权威的SAS70 （ 审计标 准第
70 号 ） 审 阅后 ，2015年中 国工 商银行 资产 托管部 第九 次通过ISAE3402 （原SAS70 ） 审阅获得
无保留意见的控制及有效性报告，表明独立第三方对我行托管服务在风险管理、内部控制方
面的健全性和有效性的全面认可。也证明中国工商银行托管服务的风险控制能力已经与国际
大型托管银行接轨， 达到国际先进水平。 目前，ISAE3402 审阅已经成 为年度化、 常规化的内
控工作手段。 
1、内部风险控制目标 
保证业务运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则，强化和建立守法经营、规范
运作的经营思想和经营风格，形成一个运作规范化、管理科学化、监控制度化的内控体系；
防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整；维护持有人的权益；保障资产托管业务安
全、有效、稳健运行。 
2、内部风险控制组织结构 
中国工商银行资产托管业务内部风险控制组织结构由中国工商银行稽核监察部门（内控
合规部、内部审计局）、资产托管部内设风险控制处及资产托管部各业务处室共同组成。总
行稽核监察部门 负责制定全行风险管理政策，对各业务部门风险控制工作进行指导、监督。
资产托管部内部设置专门负责稽核监察工作的内部风险控制处，配备专职稽核监察人员，在
总经理的直接领导下，依照有关法律规章，对业务的运行独立行使稽核监察职权。各业务处
室在各自职责范围内实施具体的风险控制措施。 
3、内部风险控制原则 
（1） 合法性原则。 内 控制度应当符合国家法律法规及监管机构的监管要求， 并贯穿于托
管业务经营管理活动的始终。 
（2）完整性原则。托管业务的各项经营管理活动都必须有相应的规范程序和监督制约；
监督制约应渗透到托管业务的全过程和各 个操作环节，覆盖所有的部门、岗位和人员。



 15 
（3） 及时性原则。 托管业务经营活动必须在发生时能准确及时地记录； 按照 “内控优先”
的原则，新设机构或新增业务品种时，必须做到已建立相关的规章制度。 
 （4） 审慎性原则。 各项业务经营活动必须防范风险， 审慎经营， 保证基金资产和其他
委托资产的安全与完整。 
（5） 有效性原则。 内 控制度应根据国家政策、 法律及经营管理的需 要适时修改完善， 并
保证得到全面落实执行，不得有任何空间、时限及人员的例外。 
（6） 独立性原则。 设 立专门履行托管人职责的管理部门； 直接操作人员和控制人员必须
相对独立 ，适当分离；内控制度的检查、评价部门必须独立于内控制度的制定和执行部门。 
4、内部风险控制措施实施 
（1） 严格的隔离制度。 资产托管业务与传统业务实行严格分离， 建立了明确的岗位职责、
科学的业务流程、详细的操作手册、严格的人员行为规范等一系列规章制度，并采取了良好
的防火墙隔离制度，能够确保资产独立、环境独立、人员独立、业务制度和管理独立、网络
独立。 
（2） 高层检查。 主管行领导与部门高级管理层作为工行托管业务政策和策略的制定者和
管理者，要求下级部门及时报告经营管理情况和特别情况，以检查资产托管部在实现内部控
制目标 方面的进展，并根据检查情况提出内部控制措施，督促职能管理部门改进。 
（3）人事控制。资产托管部严格落实岗位责任制，建立“自控防线”、“互控防线”、
“监控防线”三道控制防线，健全绩效考核和激励机制，树立“以人为本”的内控文化，增
强员工的责任心和荣誉感，培育团队精神和核心竞争力。并通过进行定期、定向的业务与职
业道德培训、签订承诺书，使员工树立风险防范与控制理念。 
（4） 经营控制。 资产 托管部通过制定计划、 编制预算等方法开展各种业务营销活动、 处
理各项事务，从而有效地控制和配置组织资源，达到资源利用和效益最大化目的。 
（5） 内部风险管理。 资产托管部通过稽核监察、 风险评估等方式加 强内部风险管理， 定
期或不定期地对业务运作状况进行检查、监控，指导业务部门进行风险识别、评估，制定并
实施风险控制措施，排查风险隐患。 
（6） 数据安全控制。 我们通过业务操作区相对独立、 数据和传真加 密、 数据传输线路的
冗余备份、监控设施的运用和保障等措施来保障数据安全。 
（7） 应急准备与响应。 资产托管业务建立专门的灾难恢复中心， 制定了基于数据、 应用、
操作、 环境四个层面的完备的灾难恢复方案， 并组织员工定期演练。 为使演练更加接近实战， 
 16 
资产托管部不断提高演练标 准，从最初的按照预订时间演练发展到现在的“随机演练”。从
演练结果看，资产托管部完全有能力在发生灾难的情况下两个小时内恢复业务。 
5、资产托管部内部风险控制情况 
（1） 资产托管部内部设置专职稽核监察部门， 配备专职稽核监察人员， 在总经理的直接
领导下，依照有关法律规章，全面贯彻落实全程监控思想，确保资产托管业务健康、稳定地
发展。 
（2） 完善组织结构， 实施全员风险管理。 完善的风险管理体系需要从上至下每个员工的
共同参与， 只有这样， 风险控制制度和措施才会全面、 有效。 资产托 管部实施全员风险管理，
将风险控制责任落实到具体业 务部门和业务岗位，每位员工对自己岗位职责范围内的风险负
责，通过建立纵向双人制、横向多部门制的内部组织结构，形成不同部门、不同岗位相互制
衡的组织结构。 
（3） 建立健全规章制度。 资产托管部十分重视内控制度的建设， 一贯坚持把风险防范和
控制的理念和方法融入岗位职责、制度建设和工作流程中。经过多年努力，资产托管部已经
建立了一整套内部风险控制制度，包括：岗位职责、业务操作流程、稽核监察制度、信息披
露制度等，覆盖所有部门和岗位，渗透各项业务过程，形成各个业务环节之间的相互制约机
制。 
（4） 内部风险控制始终是托管部工作重点 之一， 保持与业务发展同等地位。 资产托管业
务是商业银行新兴的中间业务，资产托管部从成立之日起就特别强调规范运作，一直将建立
一个系统、高效的风险防范和控制体系作为工作重点。随着市场环境的变化和托管业务的快
速发展，新问题、新情况不断出现，资产托管部始终将风险管理放在与业务发展同等重要的
位置，视风险防范和控制为托管业务生存和发展的生命线 。 
（ 五） 基金托 管人 对基金 管理 人运作 基金 进行监 督的 方法和 程序 
根据《基金法》、基金合同、基金托管人与基金管理人签署的《基金托管协议》和有关
基金法规的规定，基金托管人对基金的投资对象、 基金资产的投资组合比例、基金资产的核
算、基金资产净值的计算、基金管理人报酬的计提和支付、基金费用的支付、基金申购资金
的到账和赎回资金的划付、基金收益分配、基金的融资条件等行为的合法性、合规性进行监
督和核查，其中对基金的投资监督和检查自本基金合同生效 之日开始。 
基金托管人发现基金管理人违反《基金法》、《基金合同》、 托管协议或有关基金法规
规定的行为，应及时以书面形式通知基金管理人限期纠正，基金管理人收到通知后应及时核 
 17 
对，并以书面形式对基金托管人发出回函确认。在限期内，基金托管人有权随时对通知事项
进行复查，督促基 金管理人改正。基金管理人对基金托管人通知的违规事项未能在限期内纠
正的，基金托管人应报告中国证监会。基金托管人有义务要求基金管理人赔偿因其过失致使
投资者遭受的损失。 
基金托管人发现基金管理人有重大违规行为，应立即报告中国证监会，同时通知基金管
理人限期纠正。



 18 
第 五部 分


相 关服 务机构 
一 、基 金份额 发售 机构 
1、直销机构 
本公司 通过 在广州 、北 京、上 海设 立的分 公司 及本公 司网 上交易 系统 为投资 者办 理本基
金的开户、认购、申购、赎回、基金转换等业务。 
（1）广州分公司 
地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号南塔 17 楼 
直销中心 电话：020-89899073





 
传真：020-89899069


 020-89899070 
（2）北京分公司 
地址：北京市 西城区宣武门外大街甲 1 号环球财讯中心 D 座 11 层 
电话：010-68083368 
传真：010-68083078 
（3）上海分公司 
地址： 中国（上海）自由贸易试验区陆家嘴东路 166 号905-10 室 
电话：021-68885310 
传真：021-68885200 
（4）网上交易 
投资者 可以 通过本 公司 网上交 易系 统办理 本基 金的开 户、 认购等 业务 ，具体 交易 细则请
参阅本公司网站公告。 
本公司 网上交易系统网址：www.gffunds.com.cn 
本公司网址: www.gffunds.com.cn 
客服电话：95105828（免长途费）或 020-83936999 
客服传真：020-34281105 
（5）投资人也可通过本公司客户服务电话进行本基金发售相关事宜的查询和投诉等 
2、代销机构 
（1） 名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号



 19 
法定代表人：姜建清 
联系人： 赵会军 
电话：010-66107900 
传真：010-66107914 
客服电话：95588 
公司网站：www.icbc.com.cn 
（2） 名称：广发证券股份有限公司 
注册地址：广州天河区天河北路 183-187 号大都会广场 43 楼（4301-4316 房） 
办 公 地 址 ： 广东 省 广 州天 河 北 路 大 都会 广 场 5、18 、19 、36、38 、39、41 、42 、43、44
楼 
法定代表人：孙树明 
联系人：黄岚 
电话：020-87555888 
传真：020-87557985 
客服电话：95575 或致电各地营业网点 
公司网站：www.gf.com.cn 
（3） 名称：中国建设银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 25 号 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 1 号院1 号楼(长安兴融中心) 
法定代表人：王洪章 
客服电话：95533 
公司网站：www.ccb.com 
（4） 名称：中国农业银行股份有限公司 
住所：北京市建国门内大街 69 号 
法定代表人：蒋超良 
客服电话：95599 
公司网站：www.abchina.com 
（5） 名称：中国银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 1 号 
法定代表人：田国立



 20 
客服电话：95566 
传真：010-66594946 
公司网站：www.boc.cn 
（6） 名称：交通银行股份有限公司 
注册地址：上海市 银城中路 188 号 
办公地址：上海市银城中路 188 号 
法定代表人：牛锡明 
联系人：曹榕 
电话：021－58781234 
传真：021－58408483 
客户服务电话：95559 
网址：www.bankcomm.com 
（7） 名称：招商银行股份有限公司 
住所：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 
法定代表人： 傅育宁 
客服电话：95555 
公司网站：www.cmbchina.com 
（8） 名称：广发银行股份有限公司 
住所：广州市越秀区东风东路 713 号 
法定代表人：董建岳 
联系人：詹全鑫、张大奕 
电话：020-38322222、0571-96000888 
传真：020-87311780 
客服电话：400-830-8003 
公司网站：www.cgbchina.com.cn 
（9） 名称：上海浦东发展银行股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区浦东南路 500 号 
办公地址：上海市中山东一路 12 号 
法定代表人：吉晓辉 
电话：021-61618888 
传真：021-63604199



 21 
联系人：倪苏云、虞谷云 
客服电话：95528 
公司网站：www.spdb.com.cn 
（10 ） 名称：上海银行股份有限公司 
注册地址：上海市银城中路 168 号 
法定代表人：宁黎明 
联系人：张萍 
电话：021-68475888： 
传真：021-68476111 
客服电话：021-962888 
公司网站：www.bankofshanghai.com 
（11 ） 名称：中国民生银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
办公地址：北京市西城区复兴门内大街 2 号 
法定代表人：董文标 
联系人：董云巍 
电话：010-58560666 
传真：010-57092611 
客服电话：95568 
公司网站：www.cmbc.com.cn 
（12 ） 名称：中信银行股份有限公司 
注册地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
办公地址：北京市东城区朝阳门北大街 8 号富华大厦 C 座 
法定代表人：常振明 
联系人：廉赵峰 
联系电话：010-65557048 
业务传真：010-65550827 
客服热线：95558 
公司网址：www.bank.ecitic.com 
（13 ） 名称：北京银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街甲 17 号首层



 22 
办公地址：北京市西城区金融大街丙 17 号 
法定代表人：闫冰竹 
联系人：谢小华 
电话：010-66223587 
传真：010-66226045 
客户服务电话：95526 
公司网站：www.bankofbeijing.com.cn 
（14 ） 名称：宁波银行股份有限公司 
住所： 宁波市鄞州区宁南南路 700 号 
法定代表人：陆华裕 
联系人：胡技勋 
联系方式：0574-89068340 
传真：0574-87050024 
客服电话：96528，上海、北京地区 962528 
公司网站：www.nbcb.com.cn 
（15 ） 名称：青岛银行股份有限公司 
注册地址：山东省青岛市市南区香港中路 68 号 
法定代表人：郭少泉 
联系人：滕克 
联系电话：0532-85709787 
传真：0532-85709799 
客服电话： （青岛）96588 ， （全国）400-66-96588 
公司网站：www.qdccb.com 
（16 ） 名称：徽商银行股份有限公司 
住所：安徽省合肥市安庆路 79 号天徽大厦A 座 
法定代表人：王晓昕 
联系人：叶卓伟 
电话：0551-2667635 
传真：0551-2667684 
客服电话：4008896588( 安徽省外)、96588(安徽省内) 
公司网站：www.hsbank.com.cn



 23 
（17 ） 名称：渤海银行股份有限公司 
住所：天津市河西区马场道 201-205 号 
法定代表人：李伏安 
联系人：王宏 
电话：022-58316666 
传真：022-58316569 
客户服务热线：4008888811 
公司网站：www.cbhb.com.cn 
（18 ） 名称：东莞银行股份有限公司 
注册地址：东莞市运河东一路 193 号 
办公地址：东莞市运河东一路 193 号 
法定代表人：廖玉林 
联系人：巫渝峰 
电话：0769-22100193 
传真：0769-22117730 
客服电话：40011-96228 
公司网站：www.dongguanbank.cn 
（19 ） 名称：哈尔滨银行股份有限公司 
注册地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
办公地址：哈尔滨市道里区尚志大街 160 号 
法定代表人：郭志文 
联系人 ：王超 
电话：0451-86779007 
传真：0451-86779218 
客服电话：95537 
公司网站：www.hrbb.com.cn 
（20 ） 名称：东莞农村商业银行股份有限公司 
注册地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 
办公地址：东莞市东城区鸿福东路 2 号 
法定代表人：何沛良 
联系人：何茂才



 24 
电话：0769-22866255 
传真：0769-22866282 
客服电话：961122 
公司网站：www.drcbank.com 
（21 ） 名称：天津银行股份有限公司 
注册地址：天津市河西区友谊路 15 号 
办公地址：天津市河西区友谊路 15 号 
法定代表人：王金龙 
联系人：杨森 
电话：022-28405330 
传真：022-28405631 
客服电话：4006-960296 
公司网站 ：www.bank-of-tianjin.com 
（22 ） 名称：北京农村商业银行股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街九号 
办公地址：北京市西城区金融大街 9 号金融街中心 B 座 
法定代表人：乔瑞 
联系人：王薇娜 
联系电话：010-63229475 
传真：010-63229763 
客服电话：010-96198 
公司网站：www.bjrcb.com 
（23 ） 名称：广州银行股份有限公 司 
注册地址：广东省广州市越秀区广州大道北 195 号 
法定代表人：姚建军 
客服电话：400-83-96699 （全国） ，020-96699（广州） 
联系人：张扬眉 
电话：020-37598442 
传真：020-37590726 
公司网站：www.gzcb.com.cn 
（24 ） 名称：南京银行股份有限公司



 25 
注册地址：江苏省南京市白下区淮海路 50 号 
办公地址：南京市中山路 288 号3 楼个人业务部 
法人代表：林复 
联络人：翁俊 
联系电话：025-86775337 
客服电话：96400，40088-96400 
网址：www.njcb.com.cn 
（25 ） 名称： 河北银行股份有限公司 
注册地址：石家庄市平安北大街 28 号 
办公地址：石家庄市平安北大街 28 号 
法定代表人：乔志强 
联系人： 王栋 
电话：0311-88627522 
传真：0311-88627027 
客服电话：400-612-9999 
网址：www.hebbank.com 
（26 ） 名称：江苏吴江农村商业银行股份有限公司 
注册地址：苏州 市吴江区中山南路 1777 号 
办公地址：苏州市吴江区中山南路 1777 号 
法人代表：陆玉根 
联络人：王健 
联系电话：0512-63969841 
客服电话：4008696068 、0512-96068 
传真：0512-63969962 
网址：www.wjrcb.com 
（27 ） 名称：广东顺德农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广东顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号



办公地址：广东市顺德区大良街道办事处德和居委会拥翠路 2 号



法定代表人：吴海恒



联系人：何浩华 
电话：0757-22388928



 26 
传真：0757-22388235 
客服电话：0757-22223388 
网址：www.sdebank.com 
（28 ） 名称：大连银行股份有限公司 
注册地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 49 楼



办公地址：大连市中山区中山路 88 号天安国际大厦 9 楼


 
法定代表人：陈占维



联系人：李鹏 
电话：0411-82308602 
传真：0411-82311420 
客服电话：4006640099 
公司网址：www.bankofdl.com 
（29 ） 名称：杭州银行股份有限公司 
注册地址：中国.杭州市庆春路 46 号 
办公地址：中国.杭州市庆春路 46 号 
法人代表：吴太普 
联系人：严峻 
联系电话：0571-85108195 
客服电话：4008888508 
传真：0571-85106576 
网址：www.hzbank.com.cn 
（30 ） 名称：广州农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 
办公地址：广州市天 河区珠江新城华夏路 1 号信合大厦 
法定代表人：王继康 
联系人：黎超雄 
联系电话：020-28019593 
业务传真：020-28852692 
客服热线：020-961111 
公司网址：www.grcbank.com 
（31 ） 名称：威海市商业银行股份有限公司



 27 
注册地址：威海市环翠区宝泉路 9 号 
办公地址：威海市环翠区宝泉路 9 号 
法定代表人：谭先国 
联系电话：0631-5222293 
业务传真：0631-5215726 
客服热线：省内96636，境内 40000-96636 
公司网址：www.whccb.com/www.whccb.com.cn 
（32 ） （30）名称：日照银行股份有限公司 
注册地址：山东省日照市烟台路 197 号 
办公地址：山东省日照市烟台路 197 号 
法定代表人：王森 
联系人：刘慧贤 
联系电话：0633-8081290 
业务传真：0633-8081276 
客服热线：0633-96588/400-68-96588 
公司网址：www.bankofrizhao.com.cn 
（33 ） 名称：富滇银行股份有限公司 
注册地址：云南省昆明市拓东路 41 号 
办公地址：云南省昆明市拓东路 41 号 
法定代表人：夏 蜀 
联系人：戴秋娟 
联系电话：0871-63140324 
业务传真：0871-63194471 
客服热线：4008896533 
公司网址：www.fudian-bank.com 
（34 ） 名称：泉州银行股份有限公司 
注册地址：泉州市云鹿路 3 号 
办公地址：泉州市云鹿路 3 号 
法定代表人：傅子能 
联系人：董培姗 
联系电话：0595-22551071



 28 
业务传真：0595-22505215 
客服热线：4008896312 
公司网址：www.qzccbank.com 
（35 ） 名称：广东华兴银行股份 有限公司 
注册地址：广东省汕头市金平区金砂路 92 号嘉信大厦 1-2 楼部分和5 楼全层 
办公地址：广东省广州市天河区天河路 533 号 
法定代表人：周泽荣 
联系人：王放 
联系电话：020-38173635 
业务传真：020-38173857 
客服热线：400-830-8001 
公司网址：www.ghbank.com.cn 
（36 ） 名称：广东南海农村商业银行股份有限公司 
注册地址：广东省佛山市南海区桂城街道南海大道北 26 号 
办公地址：广东省佛山市 南海区桂城街道南海大道北 26 号 
法定代表人：肖寒 
联系人：廖雪 
联系电话：0757-86266566 
业务传真：0757-86250627 
客服热线：96138 
公司网址：www.nanhaibank.com 
（37 ） 名称：苏州银行股份有限公司 
注册地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 
办公地址：江苏省苏州市工业园区钟园路 728 号 
法定代表人：王兰凤 
联系人：熊志强 
联系电话：0512-69868390 
业务传真：0512-69868370 
客服热线：96067 
公司网址：www.suzhoubank.com 
（38 ） 名称：东亚银行（中国）有限公司



 29 
注册地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦29 楼 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴花园石桥路 66 号东亚银行大厦29 楼 
法定代表人：李国宝 
联系人：杨俊 
联系电话：021 -3866 3752 
业务传真：021 -3866 3866 
客服热线：800-830-3811 
公司网址：www.hkbea.com.cn 
（39 ） 名称：华福证券有限责任公司 
注册地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7、8 层 
办公地址：福州市五四路 157 号新天地大厦7 至 10 层 
法定代表人：黄金琳 
联系人：张腾 
电话：0591-87383623 
传真：0591-87383610 
公司网站：www.hfzq.com.cn 
客服电话：96326（福建省外请先拨 0591） 
（40 ） 名称：兴业证券股份有限公司 
住所：福州市湖东路99 号标力大厦 
法定代表人：兰荣 
联系人：谢高得 
电话：021-38565785 
传真：021-38565955 
客户服务热线：95562 
公司网站：www.xyzq.com.cn 
（41 ） 名称：申万宏源证券有限公司 
注册地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场45 层 
办公地址：上海市长乐路 989 号世纪商贸广场40 层 
法定代表人：储晓明 
联系人：曹晔 
电话：021-33389888



 30 
传真：021-33388224 
客服电话：95523 或4008895523 
电话委托：021-962505 
网址：www.swhysc.com 
（42 ） 名称：申万宏源西部证券有限公司 
注册地址：新疆 乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室 
办公地址：新疆乌鲁木齐市高新区（新市区）北京南路 358 号大成国际大厦 20 楼 2005
室



法定代表人：许建平 
电话：010-88085858 
传真：010-88085195 
联系人：李巍 
客户服务电话：400-800-0562 
网址：www.hysec.com 
（43 ） 名称：国泰君安证券股份有限公司 
注册地址：上海市浦东新区商城路 618 号 
办公地址：上海浦东新区银城中路 168 号上海银行大厦 29 楼 
法定代表人：万建华 
联系人：吴倩 
电话：021-38676666 
传真：021-38670666 
客服电话：400-8888-666 
公司网站：www.gtja.com 
（44 ） 名称：中国银河证券股份有限公司 
住所：北京市西城区金融大街 35 号国际企业大厦 C 座 
法定代表人：陈有安 
联系人：田薇 
电话：010-66568430 
传真：010-66568990 
客服电话：4008-888-888 或拨打各城市营业网点咨询电话。



 31 
公司网站：www.chinastock.com.cn 
（45 ） 名称：中信建投证券股份有限公司 
注册地址：北京市朝阳区安立路 66 号4 号楼 
办公地址：北京市朝 阳门内大街 188 号 
法定代表人：王常青 
联系人：权唐 
电话：400-8888-108 
传真：010-65182261 
客服电话：400-8888-108 
公司网站：www.csc108.com 
（46 ） 名称：天相投资顾问有限公司 
注册地址：北京市西城区金融街 19 号富凯大厦B 座701


 邮编：100032 
办公地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座 5 层





邮编：100088 
法定代表人：林义相 
联系人：尹伶 
联系电话：010-66045529 
客服电话：010-66045678 
传真：010-66045518 
天相投顾网址：www.txsec.com 
天相基金网网址：www.jjm.com.cn 
（47 ） 名称：国信证券股份有限公司 
注册地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦十六层至二十六层 
办公地址：深圳市罗湖区红岭中路 1012 号国信证券大厦六楼 
法定代表人：何如 
联系人：齐晓燕 
电话：0755-82130833 
传真：0755-82133952 
客服电话：95536 
公司网站：www.guosen.com.cn 
（48 ） 名称：招商证券股份有限公司 
注册地址：深圳市福田区益田路江苏大厦 A 座38 —45 层



 32 
法定代表人：宫 少林 
联系人：林生迎 
电话：0755-82943666 
传真：0755-82943636 
客服电话：95565、4008888111 
公司网站：www.newone.com.cn 
（49 ） 名称：华泰证券股份有限公司 
住所：南京市中山东路 90 号华泰证券大厦 
法定代表人：吴万善 
电话：0755-82492193 
传真：0755-82492962 
联系人：庞晓芸 
客服电话：95597 
公司网站：www.htsc.com.cn 
（50 ） 名称：中银国际证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 
住所：上 海市浦东新区银城中路 200 号中银大厦 39 层 
法定代表人：许刚 
联系人：王炜哲 
电话：021-20328000 
公司网站：www.bocichina.com 
（51 ） 名称：长城证券股份有限公司 
住所：深圳市福田区深南大道 6008 号特区报业大厦 14、16、17 层 
法定代表人：黄耀华 
联系人：刘阳 
电话：0755-83516289 
传真：0755-83515567 
客户服务热线：0755-33680000 ；400-6666-888 
公司网站：www.cgws.com 
（52 ） 名称：东北证券股份有限公司 
注册地址：长春市自由大路 1138 号



 33 
办公地址：长春市自由大路 1138 号 
法定代表人：矫正中 
联系人：安岩岩 
联系电话：0431-85096517 
开放式基金咨询电话：4006000686 
开放式基金业务传真：0431-85096795 
公司网站：www.nesc.cn 
（53 ） 名称：东方证券股份有限公司 
住所：上海市中山南路 318 号2 号楼22 层-29 层 
法定代表人：潘鑫军 
联系人：吴宇 
电话：021-63325888 
传真：021-63326173 
客服电话：95503 
公司网站：www.dfzq.com.cn 
（54 ） 名称：平安证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 
办公地址：深圳市福田中心区金田路 4036 号荣超大厦 16-20 层； 
法定代表人：谢永林 
全国免费业务咨询电话：95511-8 
开放式基金业务传真：0755-82400862 
全国统一总机：95511-8 
网址：www.pingan.com 
（55 ） 名称：渤海证券股份有限公司 
注册地址：天津经济技术开发区第二大街 42 号写字楼 101 室 
办公地址：天津市南开区宾水西道 8 号 
法定代表人：王春峰 
联系人：蔡霆 
联系电话：022-28451991 
传真：022-28451892 
客服电话：400-6515-988



 34 
公司网站：www.bhzq.com 
（56 ） 名称：海通证券股份有限公司 
注册地址：上海市淮海中路 98 号 
办公地址：上海市广东路 689 号 
法定代表人：王开国 
联系人：金芸、李笑鸣 
电话：021-23219000 
传真：021-23219100 
客户服务热线：95553 或拨打各城市营业网点咨询电话 
公司网站：www.htsec.com 
（57 ） 名称：东吴证券股份有限公司 
住所：苏州工业园区翠园路 181 号商旅大厦18-21 层 
法定代表人：吴永敏 
联系人：方晓丹 
电话：0512-65581136 
传真：0512-65588021 
公司网站：www.dwzq.com.cn 
（58 ） 名称：金元证券股份有限公司 
注册地址：海南省海口市南宝路 36 号证券大厦4 层 
办公地址：深圳市深南大道 4001 号时代金融中心 17 楼 
法定代表人：陆涛 
联系人：马贤清 
电话：0755-83025022 
传真：0755-83025625 
客服电话：4008-888-228 
公司网站：www.jyzq.cn 
（59 ） 名称：光大证券股份有限公司 
注册地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
办公地址：上海市静安区新闸路 1508 号 
法定代表 人：薛峰 
联系人：刘晨



 35 
电话：021-22169999 
传真：021-22169134 
客服电话：4008888788 ，10108998，95525 
公司网站：www.ebscn.com 
（60 ） 名称：东海证券股份有限公司



注册地址：江苏省常州延陵西路 23 号投资广场18 层



办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦



法定代表人：朱科敏



电话：021-20333333 
传真：021-50498825 
联系人：王一彦 
客服电话：95531；400-8888-588



网址：www.longone.com.cn 
（61 ） 名称：国盛证券有限责任公司 
注册地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 
办公地址：南昌市北京西路 88 号（江信国际金融大厦） 
法定代表人：曾小普 
联系人： 陈明 
电话：0791-86281305 
传真：0791-86282293 
客服电话： 4008-222-111 
公司网站 ：www.gsstock.com 
（62 ） 名称：山西证券股份有限公司 
住所：山西省太原市府西街 69 号山西国际贸易中心东塔楼 
法定代表人：侯巍 
联系人：郭熠 
电话：0351－8686659 
传真：0351－8686619 
客服电话：400-666-1618 、95573 
公司网站：www.i618.com.cn 
（63 ） 名称：国联证券股份有限公司



 36 
注册地址：无锡市县前东街 168 号 
办公地址：无锡市滨湖区太湖新城金融一街 8 号 
法定代表人：雷建辉 
联系人：沈刚 
电话：0510-82831662 
传真：0510-82830162 
客服电话： 95570 
公司网站：www.glsc.com.cn 
（64 ） 名称：国海证券股份有限公司 
注册地址：广西桂林市辅星路 13 号 
公司地址：广西南宁市滨湖路 46 号 
法定代表人：张雅锋 
联系人：牛孟宇 
电话：0755-83709350 
传真：0755-83704850 
客服电话：95563 
公司网站：www.ghzq.com.cn 
（65 ） 名称：广州证券股份有限公司 
注册地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 
办公地址：广州市天河区珠江新城珠江西路 5 号广州国际金融中心 19、20 楼 
法定代表人：刘东 
联系人：林洁茹 
电话：020-88836999 
传真：020-88836654 
客服电话：020-961303 
公司网站：www.gzs.com.cn 
（66 ） 名称：第一创业证券股份有限公司 
通讯地址： 深圳市福田区福华一路 115 号投行大厦 18 楼 
法定代表人：刘学民 
传真： 0755-23838750 
联系人：毛诗莉



 37 
客服电话：4008881888 
公司网站：www.fcsc.cn 
（67 ） 名称：中信证券股份有限公司 
注册地址：广东省深圳市福田区中心三路 8 号卓越时代广场（二期）北座 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路 48 号中信证券大厦 
法定代表人：王东明 
联系人：陈忠 
电话：010-60833722 
传真：010-60833739 
客服电话：95548 
公司网站：www.cs.ecitic.com 
（68 ） 名称：德邦证券有限责任公司 
注册地址：上 海市普陀区曹杨路 510 号南半幢9 楼 
办公地址：上海市福山路 500 号城建大厦26 楼 
法定代表人：姚文平 
联系人：罗芳 
电话：021-68761616 
传真：021-68767981 
客服电话：400-8888-128 
公司网站：www.tebon.com.cn 
（69 ） 公司名称： 华安证券股份有限公司 
注册地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号 
办公地址：安徽省合肥市政务文化新区天鹅湖路 198 号财智中心B1 座 
法定代表人：李工 
联系人：甘霖 
联系电话：0551-65161821 
客服电话：96518，4008096518 
公司网站：www.hazq.com 
（70 ） 名称：中信证券（山东）有限责任公司 
注册地址：山东省青岛市崂山深圳路 222 号1 号楼 2001 
办公地址：青岛市崂山区深圳路 222 号青岛国际金融广场 20 层（266061）



 38 
法定代表人：张智河 
联系人：吴忠超 
电话：0532-85022326 
传真：0532-85022605 
客服电话：95548 
公司网站：www.zxwt.com.cn 
（71 ） 名称：中信证券（浙江）有限责任公司 
注册地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 
办公地址：浙江省杭州市解放东路 29 号迪凯银座 22 层 
法定代表人：沈强 
联系人：王霈霈 
电话：0571-86078823 
客服电话：95548 
公司网站：www.bigsun.com.cn 
（72 ） 名称：财通证券股份有限公司 
注册地址：杭州市解放路 111 号 
法定代表人：沈继宁 
联系人：徐轶青 
电话：0571-87822359 
传真：0571-87818329 
客服电话：95336（浙江） ，40086-96336（全国） 
公司网站：www.ctsec.com 
（73 ） 名称：中原证券股份有限公司 
注册地址：郑州市郑东新区商务外环路 10 号; 
办公地址：郑州市郑东新区商 务外环路10 号; 
法定代表人：菅明军 
联系人：程月艳; 
电话：0371-65585670 
传真：0371-65585665 
客服电话：0371-967218 或4008139666 
公司网站：www.ccnew.com



 39 
（74 ） 名称：国都证券股份有限公司 
注册地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 
办公地址：北京市东城区东直门南大街 3 号国华投资大厦 9 层10 层 
法定代表人：常喆 
联系人：黄静 
电话：010-84183333 
传真：010-84183311-3389 
客服电话：400-818-8118 
公司网站：www.guodu.com 
（75 ） 名称：万联证券有限责任公司 
注册地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 
办公地址：广州市天河区珠江东路 11 号高德置地广场 F 栋18、19 层 
法定代表人：张建军 
开放式基金咨询电话：400-8888-133 
开放式基金接收传真：020-22373718-1013 
联系人：罗创斌 
联系电话：020-37865070 
公司网站：www.wlzq.com.cn 
（76 ） 名称：世纪证券有限责任公司 
注册地址：深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 
办公地址： 深圳市深南大道 7088 号招商银行大厦 40-42 楼 
法定代表人：卢长才 
联系人：袁媛 
电话：0755-83199511 
传真：0755-83199545 
客服电话：0755-83199511 
公司网站：www.csco.com.cn 
（77 ） 名称：财富证券有限责任公司 
注册地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 
办公地址：长沙市芙蓉中路二段 80 号顺天国际财富中心 26 楼 
法定代表人：蔡一兵



 40 
联系人：郭磊 
电话：0731-84403319 
公司网站：www.cfzq.com 
（78 ） 名称：安信证券股份有限公司 
注册 地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 
办公地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 35 层、28 层A02 单元 
深圳市福田区深南大道 2008 号中国凤凰大厦 1 栋9 层 
法定代表人：牛冠兴 
电话：0755-82825551 
传真：0755-82558355


 
统一客服电话：4008001001 
公司网站：www.essence.com.cn 
（79 ） 名称：中航证券有限公司 
住所：南昌市红谷滩新区红谷中大道 1619 号国际金融大厦 A 座41 楼 
法定代表人：杜航 
联系人：戴蕾 
电话：400-886-6567 
传真：0791-86770178 
公司网站：www.avicsec.com 
（80 ） 名称：长江证券股份有限公司 
地址：武汉市新华路特 8 号长江证券大厦 
法定代表人：胡运钊 
客服电话：955679 或4008888999 
联系人：李良 
电话：027-65799999 
传真：027-85481900 
客服网站：www.95579.com 
（81 ） 名称：瑞银证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 
办公地址：北京市西城区金融大街 7 号英蓝国际金融中心 12 层、15 层 
法定代表人：程宜荪



 41 
联系人：牟冲 
电话：010-58328112 
传真：010-58328748 
客服电话：400-887-8827 
公司网站：www.ubssecurities.com 
（82 ） 名称：恒泰证券股份有限公司 
注册地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
办公地址：内蒙古呼和浩特市新城区新华东街 111 号 
法定代表人：庞介民 
联系人：常向东 孙伟 
电话：0471-4913998 
传真：0471-4930707 
客服电话：0471-4961259 
公司网站：www.cnht.com.cn 
（83 ） 名称：中国中投证券有限责任公司 
注册地址： 深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第18 层-21 层及第04
层 01.02.03.05.11.12.13.15.16.18.19.20.21.22.23 单元



办公地址：深圳市福田区益田路与福中路交界处荣超商务中心 A 栋第04、18 层至21 层 
法定代表人：龙增来 
联系人：刘毅 
电话：0755-82023442 
传真：0755-82026539 
开放式基金咨询电话：95532、400-600-8008 
公司网站：www.china-invs.cn 
（84 ） 名称：齐鲁证券有限公司 
注册地址：济南市市中区经七路 86 号 
办公地址：济南市经七路 86 号证券大厦 
法定代表人：李玮 
联系人：吴阳 
电话：0531－68889155 
传真：0531－68889752



 42 
客服电话：95538 
公司网站：www.qlzq.com.cn 
（85 ） 名称：方正证券股份有限公司 
注册地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际大厦 22－24 层 
办公地址：湖南省长沙市芙蓉中路二段华侨国际 大厦 22－24 层 
法定代表人：雷杰 
联系人：彭博 
电话：0731-85832343 
传真：0731-85832214 
客服电话：95571 
公司网站：www.foundersc.com 
（86 ） 名称：江海证券有限公司 
注册地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
办公地址：黑龙江省哈尔滨市香坊区赣水路 56 号 
法定代表人：孙名扬 
联系人：刘爽 
电话：0451-85863719 
传真：0451-82287211 
客户服务热线：400-666-2288 
网址：www.jhzq.com.cn 
（87 ） 名称：华宝证券有限责任公司 
注册地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 
办公地址：上海市陆家嘴环路 166 号未来资产大厦 27 层 
法定代表人：陈林 
联系人：宋歌 
电话：021-50122086 
传真：021-50122200 
客服电话：4008209898 
公司网站：www.cnhbstock.com 
（88 ） 名称：中国民族证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层



 43 
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 A 座6-9 层 
法定代表人：赵大建 
联系人：李微 
联系电话：010-59355941 
客服电话：40088-95618 
公司网站：www.e5618.com 
（89 ） 名称：华龙证券股份有限公司 
注册地址：甘肃省兰州市静宁路 308 号 
办公地址：兰州市城关区东岗西路 638 号财富大厦 
法定代表人：李晓安 
联系人：李昕田 
电话：0931-4890100 
传真：0931-4890118 
客服电话：400-6898888 
公司网站：www.hlzqgs.com 
（90 ） 名称：信达证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 
办公地址：北京市西城区闹市口大街 9 号院1 号楼 
法定代表人：张志刚 
联系人：唐静 
电话：010-63081000 
传真：010-63080978 
客服电话：400-800-8899 
公司网站：www.cindasc.com 
（91 ） 名称：长城国瑞证券有限公司 
注册地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 
办公地址：厦门市莲前西路 2 号莲富大厦十七楼 
法定代表人：王勇 
联系人：赵钦 
电话：0592-5161642 
传真：0592-5161640



 44 
客服电话：0592-5163588 
公司网站：www.xmzq.cn 
（92 ） 名称：南京证券有限责任公司 
住所：江苏省南京市大钟亭 8 号 
法定代表人：张华东 
联系人：徐翔 
电话：025-83367888-4201 
传真：022-83320066 
客户服务热线：4008285888 
公司网站：www.njzq.com.cn 
（93 ） 名称：华融证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 8 号 
办公地址：北京市西城区金融大街 8 号A 座三层、五层 
法定代表人：宋德清 
联系人：陶颖



电话：010-58568040 
传真：010-58568062 
客服电话：010-58568118 
公司网站：www.hrsec.com.cn 
（94 ） 名称：国金证券股份有限公司 
注册地址：成都市东城根上街 95 号 
办公地址：成都市 东城根上街 95 号 
法定代表人：冉云 
联系人：刘一宏 
电话：028-86690070 
传真：028-86690126 
客服电话：4006600109 
公司网站：www.gjzq.com.cn 
（95 ） 名称：中天证券有限责任公司 
注册地址：沈阳市和平区光荣街 23 甲 
办公地址：沈阳市和平区南五马路 121 号万丽城晶座 4 楼中天证券经纪事业部



 45 
法定代表人：马功勋 
联系人 袁劲松 
联系电话：024-23280842 
客服电话：4006180315 
公司网站：www.stockren.com 
（96 ） 名称：联讯证券有限责任公司 
注册地址： 广东省惠州市下埔路 14 号 
法定代表人：徐刚 
客服电话：400-8888-929 
联系人：丁宁 
电话：010-64408820 
传真：010-64408252 
公司网站：www.lxzq.com.cn 
（97 ） 名称：新时代证券有限责任公司 
注册地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501 
办公地址：北京市海淀区北三环西路 99 号院1 号楼 15 层1501 
法人代表：刘汝军 
联络人：孙恺 
联系电话：010-83561149 
客服电话：400-698-9898 
传真：010-83561094 
网址：www.xsdzq.cn 
（98 ） 名称：天风证券股份有限公司 
注册地址：湖北省武汉市东湖新技术开发区关东园路 2 号高科大厦四楼 
办公地址：湖北省武汉市江汉区唐家墩路 32 号国资大厦 B 座 
法人代表：余磊 
联系人：翟璟 
联系电话：027-87618882 
客服电话：4008005000 
传真：027-87618863 
公司网址： www.tfzq.com



 46 
（99 ） 名称：上海长量基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市浦东新区高翔路 526 号2 幢220 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东大道 555 号裕景国际 B 座16 层 
法定代表人：张跃伟 
联系人：佘晓峰 
电话：021-20691836 
传真：021-20691861 
客服电话：400-820-2899 
公司网站：www.erichfund.com 
（100 ） 名称：深圳众禄金融控股股份有限公司 
注册地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
办公地址： 深圳市罗湖区梨园路物资控股置地大厦 8 楼 
法定代表人：薛峰 
联系人：童彩平 
电话：0755-33227950 
传真：0755-33227951 
网址：www.zlfund.cn 及 www.jjmmw.com 
客服热线：4006-788-887 
（101 ） 名称：华鑫证券有限责任公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 4018 号安联大厦 28 层A01、B01(b)单元



办公地址：上海市肇嘉浜路 750 号



法定代表人：俞洋



联系人 ：


 杨莉娟



联系电话：021-64316642



业务传真：021-54653529



客服热线：021-32109999 ；029-68918888；4001099918



（102 ） 名称：中山证券有限责任公司 
注册地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 
办公地址：广东省深圳市福田区益田路 6009 号新世界中心 29 层 
法定代表人：吴永良 
联系人：刘军



 47 
联系电话：0755-82943755 
业务传真：0755-82940511 
客服热线：4001022011 
公司网址：www.zszq.com 
（103 ） 名称：中国国际金融有限公司 
注册地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 
办公地址：北京市建国门外大街 1 号国贸大厦2 座 27 层及28 层 
法定代表人：李剑阁 
联系电话：010-65051166 
业务传真：010-65051166 
公司网址：www.cicc.com.cn 
（104 ） 名称：上海好买基金销售有限公司 
注册地址：上海市虹口区场中路 685 弄37 号4 号楼 449 室 
办公地址：上海市浦东新区浦东南路 1118 号鄂尔多斯国际大厦 903～906 室 
法定代表人：杨文斌 
联系人：张茹 
联系电话：021-58870011 
业务传真：021-68596916 
客服热线：4007009665 
公司网址：www.ehowbuy.com 
（105 ） 名称：浙江同花顺基金销售有限公司 
注册地址：浙江省杭州市文二西路一号元茂大厦 903 室 
办公地址：浙江省杭州市翠柏路 7 号杭州电子商务产业园 2 楼 
法定代表人：凌顺平 
联系人：杨翼 
联系电话：0571-88911818-8565 
业务传真：0571-86800423 
客服热线：0571-88920897 、4008-773-772 
公司网址：www.5ifund.com 
（106 ） 名称：深圳腾元基金销售有限公司 
注册地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07）



 48 
办公地址：深圳市福田区金田路 2028 号皇岗商务中心主楼 4F（07） 
法定代表人：卓紘畾 
联系人：王娓萍 
联系电话：0755-33376853 
业务传真：0755-33065516 
客服热线：4006877899 
公司网址：www.tenyuanfund.com 
（107 ） 名称：中期时代基金销售（北京）有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢11 层1103 号 
办公地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢2 层 
法定代表人：路瑶 
联系人：侯英建 
联系电话：010-65808756 
业务传真：010-65807864 
客服热线：95162、4008888160 
公司网址：www.CIFCOFUND.com 
（108 ） 名称：万银财富（北京）基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大 观3201 
办公地址：北京市朝阳区北四环中路 27 号盘古大观 3201 
法定代表人：李招弟 
联系人：高晓芳 
联系电话：010-59393923 
业务传真：010 -59393074 
客服热线：400-059-8888 
公司网址：www.wy-fund.com 
（109 ） 名称：首创证券有限责任公司 
注册地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 
办公地址：北京市西城区德胜门外大街 115 号德胜尚城 E 座 
法定代表人：吴涛 
联系人：刘宇 
联系电 话：010－59366070



 49 
业务传真：010－59366055 
客服热线：400-620-0620 
公司网址：www.sczq.com.cn 
（110 ） 名称：诺亚正行（上海）基金销售投资顾问有限公司 
注册地址：上海市虹口区飞虹路 360 弄9 号3724 室 
办公地址：上海市浦东新区陆家嘴银城中路 68 号时代金融中心 8 楼801 
法定代表人：汪静波 
联系人：方成 
联系电话：021-38600735 
业务传真：021-38509777 
客服热线：400-821-5399 
公司网址：www.noah-fund.com 
（111 ） 名称：上海天天基金销售有限公司 
注册地址：上海市徐汇区龙田路 190 号2 号楼2 层 
办公地址：上海市徐汇区龙田路 195 号3C 座7 楼 
法定代表人：其实 
联系人：潘世友 
联系电话：021-54509998 
业务传真：021-64385308 
客服热线：4001818188 
公司网址：www.1234567.com.cn 
（112 ） 名称：杭州数米基金销售有限公司 
注册地址：杭州市余杭区仓前街道海曙路东 2 号 
办公地址：浙江省杭州市滨江区江南大道 3588 号恒生大厦 12 楼 
法定代表人：陈柏青 
联系人：张裕 
联系电话：021-60897840 
业务传真：0571-26697013 
客服热线：4000-766-123 
公司网址：www.fund123.cn 
（113 ） 名称：和讯信息科技有限公司



 50 
注册地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
办公地址：北京市朝阳区朝外大街 22 号泛利大厦 10 层 
法定代表人：王莉 
联系人：吴阿婷 
联系电话：0755-82721106-8642 
业务传真：0755-82029055 
客服热线：4009200022 
公司网址：www.hexun.com 
（114 ） 名称：浙江金观诚财富管理有限公司 
注册地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室 
办公地址：浙江杭州市西湖区世贸丽晶城欧美中心 1 号楼（D 区）801 室 
法定代表人：陆彬彬 
联系人 ：邓秀男 
联系电话：0571-56028620 
业务传真：0571-56899710 
客服热线：400 068 0058 
公司网址：www.jincheng-fund.com 
（115 ） 名称：东兴证券股份有限公司 
注册地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址） 
办公地址：北京市西城区金融大街 5 号新盛大厦 B 座12、15 层（详细地址） 
法定代表人：魏庆华 
联系人：汤漫川 
联系电话：010-66555316 
业务传真：010-66555246 
客服热线：4008888993 
公司网址：www.dxzq.net.cn 
（116 ） 名称：北京钱景财富投资管理有限公司 
注册地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 
办公地址：北京市海淀区丹棱街 6 号1 幢9 层1008-1012 
法定代表人：赵荣春 
联系人：魏争



 51 
联系电话：010-57418829 
业务传真：010-57569671 
客服热线：400-678-5095 
公司网址：www.niuji.net 
（117 ） 名称：上海久富财富管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区莱阳路 2819 号1 幢109 室 
办公地址：上海市浦东新区民生路 1403 号上海信息大厦 1215 室 
法定代表人：赵惠蓉 
联系人：徐金华 
联系电话：021-68685825 
业务传真：021-68682297 
客服热线：400-021-9898 
公司网址：www.jfcta.com 
（118 ） 名称：深圳市新兰德证券投资咨询有限公司 
注册地址：深圳市福田区华强北路赛格科技园 4 栋 10 层1006# 
办公地址：北京市西城区金融大街 35 号 国际企业大厦 C 座9 层 
法定代表人：杨懿 
联系人：张燕 
联系电话：010-58325388-1588 
业务传真：010-58325282 
客服热线：400-166-1188 
公司网址：http://8.jrj.com.cn 
（119 ） 名称：大同证券有限责任公司 
注册地址：大同市城区迎宾街 15 号桐城中央21 层 
办公地址：山西省太原市长治路 111 号山西世贸中心 A 座12、13 层 
法定代表人：董祥 
联系人：薛津 
联系电话：0351-4130322 
业务传真：0351-4137986 
客服热线：4007121212 
公司网址：www.dtsbc.com.cn



 52 
（120 ） 名称：中国国际期货有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国门外光华路 14 号1 幢1 层、2 层、9 层、11 层、12 层 
办公地址：北京市朝阳区麦子店西路 3 号新恒基国际大厦 15 层 
法定代表人：王兵 
联系人：赵森 
联系电话：010-59539864 
业务传真：010-59539806 
客服热线：95162、400-8888-160 
公司网址：www.cifco.net 
（121 ） 名称：北京恒天明泽基金销售有限公司 
注册地址：北京市经济技术开发区宏达北路 10 号五层 5122 室 
办公地址：北京市朝阳区东三环中路 20 号乐成中心 A 座23 层 
法定代表人：梁越 
联系人：陈攀 
联系电话：010-57756019 
业务传真：010-57756199 
客服热线：400-786-8868-5 
公司网址：www.chtfund.com 
（122 ） 名称：爱建证券有限责任公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 1600 号32 楼 
法定代表人：钱华 
联系人：王薇 
联系电话：021-32229888 
业务传真：021-68728703 
客服热线：4001-962502 
公司网址：www.ajzq.com 
（123 ） 名称：嘉实财富管理有限公司 
注册地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号B 座46 楼06-10 单元 
办公地址：上海市浦东新区世纪大道 8 号 B 座 46 楼 06-10 单元、 北京市朝阳区建国路
91 号金地中心A 座6 层



 53 
法定代表人：赵学军 
联系人：景琪 
电话：021-20289890 
传真：021-20280110 
网址：www.harvestwm.cn 
客服电话：400-021-8850 
（124 ） 名称：北京创金启富投资管理有限公司 
注册地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 
办公地址：北京市西城区民丰胡同 31 号5 号楼215A 
法定代表人：梁蓉 
联系人：张晶晶 
联系电话：010-66154828-809 
业务传真：010-88067526 
客服热线：010-66154828 
公司网址：www.5irich.com 
（125 ） 名称：宜信普泽投资顾问（北京）有限公司 
注册地址：北京市朝阳区建国路 88 号9 号楼15 层 1809 
办公地址：北京市朝阳区建国路 88 号SOHO 现代城 C 座1809 
法定代表人：沈伟桦 
联系人：程刚 
联系电话：010-52855713 
业务传真：010-85894285 
客服热线：400-6099-200 
公司网址：www.yixinfund.com 
（126 ） 名称：中经北证（北京）资产管理有限公司 
公司简称：中经北证 
注册地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层 
办公地址：北京市西城区车公庄大街 4 号5 号楼 1 层 
办公地址：北京市西城区北礼士路甲 129 号新华 1949 产业园东门 
法定代表人：徐福星 
联系人：陈莹莹



 54 
联系电话：13261320700 
业务传真：010-88381550 
客服热线：010-68998820 
公司网址：www.bzfunds.com 
（127 ） 名称：一路财富(北京)信息科技有限公司 
公司简称：一路财富 
注册地址：北京市西城区车公庄大街 9 号五栋大楼 C 座702 
办公地址：北京市西城区阜成门外大街 2 号万通新世界广场 A 座22 层 
法定代表人：吴雪秀 
联系人：刘栋栋 
联系电话：010-88312877-8009 
业务传真：010-88312099 
客服热线：400-001-1566 
公司网址：www.yilucaifu.com 
（128 ） 名称：厦门市鑫鼎盛控股有限公司 
注册地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场1501-1504 
办公地址：厦门市思明区鹭江道 2 号第一广场1501-1504 
法定代表人：林松 
联系人：李智磊 
联系电话：0592-3122679 
业务传真：0592-8060771 
客服热线：0592-3122731 
公司网址：www.xds.com.cn 
（129 ） 名称：北京唐鼎耀华投资咨询有限公司 
注册地址：北京市延庆县延庆经济开发区百泉街 10 号2 栋236 室 
办公地址：北京市朝阳区亮马桥路甲 40 号二十一世纪大厦 A303 
法定代表人：王岩 
联系人：胡明会 
联系电话：010-59200855 
业务传真：010-59200800 
客服热线：400-819-9868



 55 
公司网址：www.tdyhfund.com 
（130 ） 名称：中信建投期货有限公司 
注册地址： 重庆市渝中 区中山三路 107 号上站大楼平街 11-B， 名义 层 11-A ，8-B4，9-B、
C 
办公地址：重庆市渝中区中山三路 107 号皇冠大厦 11 楼 
法定代表人：彭文德 
联系人：刘芸 
联系电话：023-86769637 
业务传真：023-86769629 
客服热线：400-8877-780 
公司网址：www.cfc108.com.cn 
（131 ） 名称：海银基金销售有限公司 
注册地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 B 单元 
办公地址：上海市浦东新区东方路 1217 号16 楼 
法定代表人：刘惠 
联系人：刘艳妮 
联系电话：021-80133827 
业务传真：021-80133413 
客服热线：400-808-1016 
公司网址：www.fundhaiyin.com 
（132 ） 名称：北京恒久浩信投资咨询有限公司 
注册地址：北京市怀柔区怀北镇怀北路 308 号 
办公地址：北京市朝阳区光华路 7 号汉威大厦15B5( 西区15 层) 
法定代表人 ：谢亚凡 
联系人：陈冲 
联系电话：010-88580321 
业务传真：010-88580366 
客服热线：4006-525-676 
公司网址：www.haofunds.com 
（133 ） 名称：北京展恒基金销售有限公司 
注册地址：北京市顺义区后沙峪镇安富街 6 号



 56 
办公地址：北京市朝阳区华严北里 2 号民建大厦 6 层 
法定代表人：闫振杰 
联系人：翟飞飞 
联系电话：010-52703350-6006 
业务传真：010-62020355 
客服热线：4008886661 
公司网址：www.myfund.com 
（134 ） 名称：上海利得基金销售有限公司 
注册地址：上海市宝山区蕴川路 5475 号1033 室 
办公地址：上海浦东新区峨山路 91 弄61 号10 号楼 12 楼 
法定代表人：沈继伟 
联系人：张裕 
联系电话：15801816961 
客服热线：4000676266 
公司网址：www.leadfund.com.cn 
（135 ） 名称：徽商期货有限责任公司 
注册地址：合肥市芜湖路 258 号 
办公地址：合肥市芜湖路 258 号 
法定代表人：吴国华 
联系人：蔡芳 
联系电话：0551-62862801 
业务传真：0551-62862801 
客服热线：4008878707 
公司网址：www.hsqh.net 
（136 ）名称：深圳富济财富管理有限公司 
注册地址：深圳市前海深港合作区前湾一路 1 号 A 栋201 室



办公地址：深圳市南山区高新技术产业园南七道惠恒集团二期 418 室


 
法定代表人：齐小贺



联系人：马力佳 
电话：0755-83999907-815 
传真：0411-83999926



 57 
客服电话：0755-83999907 
公司网址：www.jinqianwo.cn 
（137 ）名称：北京君德汇富投资咨询有限公司 
注册地址：北京市东城区建国门内大街 18 号15 层办公楼一座 1502 室 
办公地址：北京市东城区建国门内大街 18 号恒基中心办公楼一座 2202 室


 
法定代表人：李振 
联系人：魏尧 
电话：010-65181028 
传真：010-65174782 
客服电话：400-066-9355 
公司网址：www.kingstartimes.com 
（138 ）名称：珠海盈米财富管理有限公司 
注册地址：珠海市横琴新区宝华路 6 号105 室-3491 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 12 楼1201-1203 室 
法定代表人：肖雯 
联系人：黄敏嫦 
电话：020-89629019 
传真：020-89629011 
客服电话：020-89629066 
公司网址：www.yingmi.cn 
（139 ）名称：上海联泰资产管理 有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区富特北路 277 号3 层310 室 
办公地址：上海市长宁区福泉北路 518 号8 号楼3 层 
法定代表人：燕斌 
联系人：陈 东 
电话：021-52822063 
传真：021-52975270 
客服电话：4000-466-788 
公司网址：www.66zichan.com



（140 ）名称：上海汇付金融服务有限公司 
注册地址：上海市黄浦区中山南路 100 号19 层



 58 
办公地址：上海市徐汇区虹梅路 1801 号凯科国际大厦 7-9 层 
法定代表人：冯修敏 
联系人：陈云卉 
电话：021-33323999-5611 
传真：021-33323837 
客服电话：400-820-2819 
公司网址：https://tty.chinapnr.com 
（141 ）名称：开源证券股份有限公司 
注册地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座 5 层 
办公地址：西安市高新区锦业路 1 号都市之门B 座 5 层 
法定代表人：李刚



联系人：黄芳、袁伟涛 
电话：029-63387256 
传真：029-81887060 
客服电话：400-860-8866 
公司网址：www.kysec.cn 
（142 ）名称：上海凯石财富基金销售有限公司 
注册地址：上海市黄浦区西藏南路 765 号602-115 室 
办公地址：上海市黄浦区延安东路 1 号凯石大厦 4 楼 
法定代表人：陈继武 
联系人：李晓明 
电话：021-63333319



传真：021-63332523 
客服电话：4000178000 
公司网址：www.lingxianfund.com 
（143 ）名称：北京增财基金销售有限公司 
注册地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号 
办公地址：北京市西城区南礼士路 66 号1 号楼12 层1208 号 
法定代表人：罗细安 
联系人：李皓 
电话：13521165454



 59 
传真：010-67000988-6003 
客服电话：400-001-8811 
公司网址：www.zcvc.com.cn 
（144 ）名称：东海期货有限责任公 司



注册地址：江苏省常州市延陵西路 23、25、27、29 号



办公地址：上海市浦东新区东方路 1928 号东海证券大厦 8 楼



法定代表人：陈太康 
联系人：吴迪 
电话：021-68757223



传真：021-68757719



客服电话：95531/400-8888588



公司网址：www.qh168.com.cn



（145 ）名称：江苏江南农村商业银行股份有限公司 
注册地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 
办公地址：江苏省常州市延陵中路 668 号 
法人代表：王国琛 
联系人：续志刚 
联系电话：0519-89995001 
客服电话：0519-96005 
传真：0519-89995001 
网址：www.jnbank.cc 
（146 ）名称：上海证券有限责任公司 
注册地址：上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼 
办公地址：上海市黄浦区四川中路 213 号7 楼 
法定代表人：李俊杰 
联系人：许曼华 
联系电话：021-53686888 
业务传真：021-53686100 ，021-53686200 
客服热线：021-962518 
公司网址：www.962518.com 
（147 ）名称：平安银行股份有限公司注册地址：深圳市深南中路 1099 号



 60 
办公地址：深圳市深南中路 1099 号 
法定代表人：孙建一 
联系人：蔡宇洲 
电话：0755-22197874


25879591 
传真：0755-22197701 
客服电话：95511-3 
公司网站：http：//bank.pingan.com 
（148 ）名称：鼎信汇金 （北京）投资管理有限公司 
注册地址： 北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼 1701 室 
办公地址： 北京市海淀区中关村东路 1 号院8 号楼 C 座1701 室 
法定代表人： 齐凌峰 
联系人： 阮志凌 
电话：010-82151989 
传真：010-82158631 
客服电话：400-158-5050 
公司网址：www.9ifund.com 
（149 ）名称：北京汇成基金销售有限公司 
注册地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108 
办公地址：北京市海淀区中关村大街 11 号11 层 1108 
法定代表人：王伟刚 
联系人：丁向坤 
电话：010-56282140 
传真：010-62680827 
客服电话：4006199059 
公司网址：www.fundzone.cn 
（150 ）名称：上海大智慧财富管理有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元 
办公地址：中国（上海）自由贸易试验区杨高南路 428 号1 号楼1102、1103 单元 
法定代表人：申健 
联系人：印强明 
电话：021-20219188



 61 
传真：021-20219923 
客服电话：021-20219931 
公司网址：https://8.gw.com.cn/ 
（151 ）名称：德州银行股份有限公司 
注册地址：山东省德州市三八东路 1266 号 
办公地址：山东省德州市三八东路 1266 号法定代表人：申健 
联系人：王方震 
电话：0534-2297326 
传真：0534-2297327 
客服电话：40084-96588 
公司网址：www.dzbchina.com 
（152 ）名称：南京苏宁基金销售有限公司 
注册地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
办公地址：南京市玄武区苏宁大道 1-5 号 
法定代表人：钱燕飞 
联系人：王锋 
电话：025-66996699-887226 
传真：无 
客服电话：4008365365-9 
公司网址：www.Fund.licai.com 



 （153 ）名称：北京蛋卷基金销售有限公司 
注册地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 
办公地址：北京市朝阳区阜通东大街 1 号院6 号楼 2 单元21 层222507 
法定代表人：钟斐斐 
联系人：吴季林 
电话：010-61840688 
传真：010-61840699 
客服电话：4000618518 
公司网址：https://danjuanapp.com 



 （154 ）名称：北京广源达信投资管理有限公司 
注册地址：北京市西城区新街口外大街 28 号C 座六层 605 室



 62 
办公地址：北京市朝阳区望京宏泰东街 浦项中心 B 座19 层 
法定代表人：齐剑辉 
联系人：王 英俊 
电话：13911468997 
传真：010-82055860 
客服电话：4006236060 
公司网址：www:niuniufund.com 
 (155) 名称：上海万得投资顾问有限公司 
注册地址：中国（上海）自由贸易试验区福山路 33 号11 楼B 座 
办公地址：上海市浦东新区福山路 33 号8 楼 
法定代表人：王廷富 
联系人：姜吉灵 
电话：021-5132 7185 
传真：021-5071 0161 
客服电话：400-821-0203 






(156) 名称：北京肯特瑞财富投资管理有限公司 
注册地址：北京市海淀区海淀东三街 2 号4 层401-15 
办公地址：北京经济开发区科创十一街 18 号院京东集团总部大楼 A 区17 层 
法定代表人：陈超 
联系人：江卉 
电话：13141319110 
传真：010-89188000 
客服电话：400-088-8816 
公司网址：http://jr.jd.com/ 
（157 ）名称：上海华信证券有限责任 公司 
注册地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 
办公地址：上海浦东新区世纪大道 100 号环球金融中心 9 楼 
法定代表人：郭林 
联系人：周德建 
电话：18800335538 
传真：021-38784818



 63 
客服电话：4008205999 
公司网址：www.shhxzq.com 
 
3、其他代销机构 
本基金发售期间，若新增代销机构或代销机构新增营业网点，则另行公告。 
基金管 理人 可根据 有关 法律 、 法规 的要求 ，选 择符合 要求 的机构 代理 销售本 基金 ，并及
时公告。 
 
二 、 注 册登记 机构 
名称：广发基金管理有限公司 
住所： 广东省珠海市横琴新区宝中路 3 号4004-56 室 
办公地址：广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼 
法定代表人： 孙树明 
联系人：李尔华 
电话：020-89188970 
传真：020-89899175 
三 、 律 师事务 所和 经办律 师 
名称： 北京市盈科（广州）律师事务所 
住所： 广东省广州市广州大道中 289 号南方传媒大厦 15-18 层 
负责人： 牟晋军 
电话：020－66857288 
传真：020－366857289 
经办律师： 刘智、陈琛 
联系人： 牟晋军 
四 、 会 计师事 务所 和经办 注册 会计师 
名称：德勤华永会计师事务所（特殊普通合伙） 
办公地址：上海市延安东路 222 号外滩中心30 楼 
法人代表：卢伯卿 
联系人：洪锐明 
电话：021－61418888



 64 
传真：021－63350003 
经办注册会计师： 洪锐明、江丽雅 




 65 
第 六部 分


基 金的 募集 
基金管 理人按 照《 基金 法》 、 《证券 投资 基金 运 作管理 办法》 、 《 证券 投 资基金 销售管 理办
法》 、 基金合同及其他有关规定募集本基金， 并于2011年12月23日经中国证监会证监 许可[2011] 
2087 号文 核准募集。 
本 基金 为 契约型开放式 基金，基金存续期为不定期。 
本基金 自 2012 年2 月13 日至2012 年3 月9日 进行 发售。 本基 金募集 对象 为符合 法律 法规规
定的可 投资于 证券 投资 基金的 个人投 资者 、机 构投资 者和合 格境 外机 构投资 者以及 法律 法规
或中国证监会允许购买证券投资基金的其他投资人。 
本基金的面值为每份基金份额人民币1.00元。



 66 
第 七部 分


基金 合 同的生 效 
一 、基 金合同 的生 效 
本基金基金合同已于 2012 年 3 月 13 日生效 ，自该日起，本基金管理人正式开始管理本
基金。 
 
二 、基 金存续 期内 的基金 份额 持有人 数量 和资产 规模 
《基金合同》生效后，基金份额持有人数量不满 200 人或者基金资产净值低于 5,000 万
元的， 基金管理人应当及时报告中国证监会； 连续 20 个工作日出现前述情形的， 基金管理人
应当向中国证监会说明原因并报送解决方案。 
法律法规另有规定时，从其规定。 
 
 
 
第 八部 分


基金 份额 的申 购 、 赎回与 转换 
一、 申 购与赎 回的 场所 
本基金的销售机构包括基金管理人和基金管理人委托的代销机构。 
基金投 资者 应当在 销售 机构办 理基 金销售 业务 的营业 场所 或按销 售机 构提供 的其 他方式
办理基金份额的申购与赎回。 基金管理人可根据情况变更或增减基金代销机构， 并予以公告。 
1、本公司直销机构； 
2、代销机构：经本公司委托，具有销售本基金资格的商业银行或其他机构的营业网点。 
（详见本招募说明书第五部分） 
 
二、 申 购与赎 回的 开放日 及时间 
本基金 《基金合同》 已 于 2002 年3 月13 日正式生效， 本基金的申购、 赎回等业务自 2012
年 6 月12 日起开始办理。 
申购和赎回的开放日为证券交易所交易日 （基金管理人公告暂停申购或赎回时除外） ， 投 
 67 
资者应 当 在开 放日 办理 申购和 赎回申 请。 开放 日的具 体业务 办理 时间 在《招 募说明 书》 中载
明或另行公告。 
若出现新的证券交易市场或交易所交易时间更改或实际情况需要， 基金管理人可对申购、
赎回时间进行调整，但此项调整应在实施日 2 日前在指定媒体公告。 
 
三 、申 购与赎 回的 数额限 制 
1、通过代销机构每个基金账户或基金管理人网上交易系统（目前仅对个人投资人开通）
每个基金账户首次最低申购金额为10元人民币 （含申购费） ； 投资人追加申购时最低申购限额
及投资 金额级 差详 见各 销售机 构网点 公告 。各 基金代 理销售 机构 有不 同规定 的，投 资者 在该
销售机构办理上 述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。 
2、 直销中心每个账户 首次申购的最低金额为50,000 元 （含申购费） 人民币； 已在直销中
心有认购本基金记录的投资人不受申购最低金额的限制。 
3、 基金份额持有人在各代销机构的最低赎回、 转换转出及最低持有份额调整为1份, 投资
者当日持有份额减少导致在销售机构同一交易账户保留的基金份额不足1份的， 注册登记机构
有权将 全部剩 余份 额自 动赎回 。各基 金代 理销 售机构 有不同 规定 的， 投资者 在该销 售机 构办
理上述业务时，需同时遵循销售机构的相关业务规定。 
4、 基金管理人可根据市场情况， 在法律法 规允许的情况下， 调整上述对申购的金额和赎
回的份 额的数 量限 制， 基金管 理人必 须在 调整 生效前 依照《 信息 披露 办法》 的有关 规定 至少
在一家指定媒体公告并报中国证监会备案。 
 
四 、申 购与赎 回的 原则 
1、 “ 未知 价”原 则， 即 申购、 赎回 价格以 申请 当日收 市后 计算的 基金 份额净 值为 基准进
行计算； 
2、 “金额申购、份额赎回”原则，即申购以金额申请，赎回以份额申请； 
3、当日的申购与赎回申请可以在基金管理人规定的时间以内撤销； 
4、赎回遵循“先进先出”原则，即按照投资人认购、申购的先后次序进行顺序赎回； 
5、 基金管理人可根据基金运作的实 际情况并在不影响基金份额持有人实质利益的前提下
调整上 述原则 。基 金管 理人必 须在新 规则 开始 实施前 按照《 信息 披露 办法》 的有关 规定 在指
定媒体公告并报中国证监会备案。



 68 
 
五、 申 购与赎 回的 程序 
1、申购和赎回的申请方式



基金投 资者 必须根 据基 金销售 机构 规定的 程序 ，在开 放日 的业务 办理 时间向 基金 销售机
构提出申购或赎回的申请。 
投资者 在申 购本基 金时 须按销 售机 构规定 的方 式备足 申购 资金， 投资 者在提 交赎 回申请
时，必须有足够的基金份额余额，否则所提交的申购、赎回的申请无效而不予成交。 
2、申购和赎回申请的确认 
T 日规定时间受理的申请 ，正常情况下，基金注册登记机构在 T+1 日内为投资者对该交
易的有效性进行确认， 在 T＋2 日后 （包括该日） 投资者可向销售机构或以销售机构规定的其
他方式 查询申 购与 赎回 的成交 情况。 投资 者应 及时向 销售机 构或 以销 售机构 规定的 其他 方式
查询申 购与赎 回的 成交 情况， 否则， 如因 申请 未得到 注册登 记机 构的 确认而 造成的 损失 ，由
投资者自行承担。 
基金销 售机 构对申 购、 赎回申 请的 受理并 不代 表该申 请一 定成功 ，而 仅代表 销售 机构确
实接收到申购、赎回申请。申购、赎回的确认以基金注册登记机构的确认结果为准。 
3、申购和赎回的款项支付 
申购采 用全 额缴款 方 式 ，若申 购资 金在规 定时 间内未 全额 到账则 申购 不成功 ，若 申购不
成功或无效，申购款项将退回投资者账户。 
投资者 T 日赎回申请成功后，基金管理人将通过基金注册登记机构及其相关基金销售机
构在 T＋7 日 （包括该日） 内将赎回款项划往基金份额持有人账户。 在发生巨额赎回的情形时，
款项的支付办法参照《基金合同》的有关条款处理。 
 
六、 申 购费率、 赎 回费 率 
1、申购费率 
（1）本基金A 类基金份额在申购时收取基金申购费用；B 类基金份额不收取申购费用。
本基金对 A 类基金份额的申购设置级差费率。投资者在一天之内如果有多笔申购，适用费率
按单笔分 别计算。具体费率如下： 
A 类基金份额 B 类基金份额 
申购金额（M） 申购费率 0%



 69 
M＜100 万 0.80% 
100 万≤M ＜500 万 0.50% 
500 万≤M＜1000 万 0.30% 
1000 万≤M 1000 元/笔 
（2） 本基金的申购费用由基金申购人承担，不列入基金财产，主要用于本基金的市场推
广、销售、注册登记等各项费用。 
（3）基金管理人对部分基金持有人费用的减免不构成对其他投资者的同等义务。 
2、赎回费率 
本基金A 类基金份额在赎回时收取基金赎回费用；B 类基金份额对持有期限少于 30 日的
本类别基金份额的赎回收取赎回费用， 对于持有期限不少于 30 日的本类别基金份额不收取赎
回费用。赎回费率随赎回基金份额持有时间的增加而递减，具体费率如下： 
A 类基金份额 B 类基金份额 
持有期限（Y） 赎回费率 持有期限（Y） 赎回费率 
Y<1 年 0.10% Y＜30 天 0.20% 
1 年≤Y<2 年 0.05% 
Y≥30 天 0% 
2 年≤Y 0% 
本基金的赎回费用由赎回基金份额的基金份额持有人承担，对 A 类基金份额所收取的赎
回费总 额的 25% 计入 基 金财产 ，其 余部分 用于 支付市 场推 广、注 册登 记费和 其他 手续费 等。
对 B 类基金份额所收取的赎回费全额计入基金财产。 
3、 基金管理人可以根 据 《基金合同》 的相关 约定调整费率或收费方式， 基金管理人最迟
应于新的费率或收费方式实施日前 2 日在至少一家指定 媒体公告。 
4、 基金管理人可以在不违背法律法规规定及 《基金合同》 约定的情 形下根据市场情况制
定基金促销计划， 针对特定地域范围、 特定行业、 特定职业的投资者以及以特定交易方式 （如
网上交 易、电 话交 易等 ）等进 行基金 交易 的投 资者定 期或不 定期 地开 展基金 促销活 动。 在基
金促销 活动期 间， 按相 关监管 部门要 求履 行相 关手续 后基金 管理 人可 以适当 调低基 金申 购费
率和基金 赎回费率。 
 
七、 申 购份额 与赎 回金额 的计 算方式 
1、本基金申购份额的计算： 
（1）若投资者选择A 类基金份额，则申购份额的计算公式如下：



 70 
净申购金额 =申购金额/（1＋申购费率） 
申购费用=申购金额-净申购金额 
申购份额=净申购金额/ 申购当日基金份额净值 
例： 某投资者投资10,000 元申购本基金的A 类基金份额， 假设申购当日 A 类基金份额净
值为 1.050 元，则可得到的申购份额为： 
净申购金额=10,000/(1+0.80%)=9,920.63 元 
申购费用=10,000-9,920.63=79.37 元 
申购份额=9,920.63/1.050=9,448.22 份 
即： 投资者投资10,000 元申购本基金的A 类基金份额， 对应申购费率为 0.80% ， 假设申
购当日 A 类基金份额净值为 1.050 元，则可得到9,448.22 份基金份额。 
（2）若投资者选择B 类基金份额，则申购份额的计算公式如下： 
申购份额=申购金额/申购当日基金份额净值 
例： 某投资者投资10,000 元申购本基金的B 类基金份额， 假设申购当日 B 类基金份额净
值为 1.050 元，则可得到的申购份额为： 
申购份额=10,000/1.050=9,523.81 份 
即： 投资者投资10,000 元申购本基金的B 类基金份额， 假设申购当日 B 类基金份额净值
为 1.050 元，则可得到9,523.81 份基金份额。 
 
2、本基金赎回金额的计算： 
采用“份额赎回”方式，赎回价格以 T 日的基金份额净值为基准进行计算，计算公式： 
赎回总金额=赎回份额?T 日基金份额 净值 
赎回费 用=赎回总金额? 赎回费率 
净赎回金额=赎回总金额 ? 赎回费用 
例： 某投资者赎回10 万份 A 类基金份额， 份额持有期限 100 天， 对应赎回费率为 0.10%，
假设赎回当日 A 类基金份额净值是 1.100 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总金额=100,000×1.100＝110,000.00 元 
赎回费 用=110,000.00×0.1%＝110.00 元 
净赎回金额=110,000.00 －110.00＝109,890.00 元 
即： 投资者赎回10 万份 A 类基金份额， 份额持有期限 100 天， 假设赎回当日 A 类基金份 
 71 
额净值是 1.100 元，则其可得到的 净赎回金额为109,890.00 元。 
例： 某投资者赎回10 万份 B 类基金份额， 份额持有期限 10 天， 对应赎回费率为 0.20%，
假设赎回当日 B 类基金份额净值是 1.100 元，则其可得到的赎回金额为： 
赎回总金额 =100,000×1.100＝110,000.00 元 
赎回费 用=110,000.00×0.20%＝220.00 元 
净赎回金额=110,000.00 －220.00＝109,780.00 元 
即：投资者赎回 10 万份 B 类基金份额，份额持有期限 10 天，假设赎回当日 B 类基金份
额净值是 1.100 元，则其可得到的 净赎回金额为109,780.00 元。 
 
3、本基金基金份额净值的计算： 
由于基金费用的不同，本基金 A 类基金份额和 B 类基金份额将分别计算基金份额净值。
计算公式为: 
计 算 日 某 类 基 金 份 额 净 值 ＝ 计 算 日 该 类 基 金 份 额 的 基 金 资 产 净 值/ 计 算 日 该 类 基 金 份 额
余额 总数 
T 日的基金份额净值在当天收市后计算，并在 T+1 日内公告。遇 特殊情况，经中国证监
会同意，可以适当延迟计算或公告。本基金基金份额净值的计算，保留到小数点后 3 位，小
数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产。 
 
4、申购份额、余额的处理方式： 
申购的 有效 份额为 按实 际确认 的申 购金额 在扣 除相应 的费 用后， 以当 日基金 份额 净值为
基准计 算，申 购份 额计 算结果 保留到 小数 点后 两位， 小数点 后两 位以 后的部 分四舍 五入 ，由
此产生的误差计入基金财产 。 
 
5、赎回金额的处理方式： 
赎 回 金 额 为 按 实 际 确 认 的 有 效 赎 回 份 额 乘 以 当 日 基 金 份 额 净 值 为 基 准 并 扣 除 相 应 的 费
用，赎 回金额 计算 结果 保留到 小数点 后 两 位， 小数点 后两位 以后 的部 分四舍 五入， 由此 产生
的误差计入基金财产 。 
 
八、 申 购与赎 回的 注册登 记



 72 
投资者申购基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者登记权益并办理注册登记
手续，投资者自 T+2 日（含该日）后有权赎回该部分基金份额。 
投资者赎回基金成功后，基金注册登记机构在 T+1 日为投资者办理扣除权益的注册登记
手续。 
基金管 理人 可以在 法律 法规允 许的 范围内 ，对 上述注 册登 记办理 时间 进行调 整， 但不得
实质影响投资者的合法权益，并最迟于开始实施前 3 个工作日在至 少一家指定媒体公告。 
 
九、 拒 绝或暂 停申 购的情 形及 处理 
除非出现如下情形，基金管理人不得暂停或拒绝基金投资者的申购申请： 
（1）不可抗力的原因导致基金无法正常运作；



（2）证券交易场所在交易时间非正常停市，导致当日基金资产净值无法计算； 
（3） 基金资产规模过大， 使基金管理人无法找到合适的投资品种， 或可能对基金业绩产
生负面影响，从而损害现有基金份额持有人的利益； 
（4）法律法规规定或中国证监会认定的其他可暂停申购的情形； 
（5）基金管理人认为会有损于现有基金份额持有人利益的某笔申购。 
发生上 述情 形之一 ，基 金 管理 人决 定暂停 或拒 绝投资 者的 申购申 请的 ，申购 款项 将全额
退还投 资者。 发生 上述 （1） 到（4 ）项 暂停申 购情形 时，基 金管 理人 应当在 至少一 家指 定媒
体刊登暂停申购公告。 
 
十、 暂 停赎回 或延 缓支付 赎回 款项 的 情形 及处理 
出现如 下情 形，基 金管 理人有 权拒 绝接受 或暂 停基金 份额 持有人 的赎 回申请 或者 延缓支
付赎回款项： 
（1）不可抗力的原因导致基金管理人不能支付赎回款项； 
（2）证券交易场所依法决定临时停市，导致基金管理人无法计算当日基金资产净值； 
（3） 因市场剧烈波动或其他原因而出现连续 2 个或 2 个以上开放日巨额赎回， 导致本基
金的现金 支付出现困难； 
（4）法律法规规定或中国证监会认定的其他情形。 
发生上 述情 形之一 ，基 金管理 人拒 绝接受 或暂 停基金 份额 持有人 的赎 回申请 或者 延缓支
付赎回 款项的 ，基 金管 理人应 在当日 立即 向中 国证监 会备案 。已 接受 的赎回 申请， 基金 管理 
 73 
人将足 额支付 ；如 暂时 不能足 额支付 的， 可延 期支付 部分赎 回款 项， 按每个 赎回申 请人 已被
接受的 赎回申 请量 占已 接受赎 回申请 总量 的比 例分配 给赎回 申请 人， 未支付 部分由 基金 管理
人按照发生的情况制定相应的处理办法在后续开放日予以支付。 
同时， 在出现上述第 （3 ） 款的情形时， 对已接受的赎回申请可延期支付赎回款项， 最长
不超过 20 个工作日， 并在至少一家指定媒体公告。 投资者在申请赎回时可事先选择将当日可
能未获受理部分予以撤销。 
暂停基金的赎回，基金管理人应及时在至少一家指定媒体刊登暂停赎回公告。 
在暂停 赎回 的情况 消除 时，基 金管 理人应 及时 恢复赎 回业 务的办 理， 并依照 有关 规定在
至少一家指定媒体上公告。 
 
十 一、 巨额赎 回的 情形 及 处理 方式 
1、巨额赎回的认定 
本基金 单个 开放日 ，基 金净赎 回申 请（赎 回申 请总数 加上 基金转 换中 转出申 请份 额总数
后扣除申购申请总数及基金转换中转入申请份额总数后的余额） 超过上一日基金总份额的10%
时，即认为发生 了巨额赎回。 
2、巨额赎回的处理方式 
当出现 巨额 赎回时 ，基 金管理 人可 以根据 本基 金当时 的资 产组合 状况 决定全 额赎 回或部
分顺延赎回。 
（1） 全额赎回： 当基 金管理人认为有能力支付投资者的全部赎回申请时， 按正常赎回程
序执行。 
（2） 部分顺延赎回： 当基金管理人认为支付投资者的赎回申请有困难或认为支付投资者
的赎回 申请可 能会 对基 金的资 产净值 造成 较大 波动时 ，基金 管理 人在 当日接 受赎回 比例 不低
于上一 日基 金总份 额 的 10% 的 前提 下，对 其 余赎回 申请 延期予 以办 理。对 于单 个基金 份额 持
有人的 赎回申 请， 应当 按照其 申请赎 回份 额占 当日申 请赎回 总份 额的 比例， 确定该 单个 基金
份额持 有人当 日办 理的 赎回份 额；投 资者 未能 赎回部 分，除 投资 者在 提交赎 回申请 时选 择将
当日未获办理部分予以撤销外， 延迟至下一个开放日办理， 赎回价格为下一个开放日的价格。
依照上述规定转入下一个开放日的赎回不享有赎回优先权， 并以此类推， 直到全部赎回为止。
部分顺延赎回不受单笔赎回最低份额的限制。 
（3） 巨额赎回的公告： 当发生巨额赎回并顺延赎回时， 基金管理人应在 2 日内通过指定 
 74 
媒体及 基金管 理人 的公 司网站 或代销 机构 的网 点刊登 公告， 并在 公开 披露日 向中国 证监 会和
基金管 理人主 要办 公场 所所在 地中国 证监 会派 出机 构 备案。 同时 以邮 寄、传 真或《 招募 说明
书》规定的其他方式通知基金份额持有人，并说明有关处理方法。 
本基金连续 2 个或 2 个以上开放日发生巨额赎回，如基金管理人认为有必要，可暂停接
受赎回申请； 已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项， 但不得超过 20 个工作日， 并应当
在至少一家指定媒体公告。 
 
十 二、 重新开 放申 购或赎 回的 公告 
如果发 生暂 停的时 间为 一天， 基金 管理人 应于 重新开 放日 在至少 一家 指定媒 体刊 登基金
重新开放申购或赎回的公告并公布最近一个开放日的基金份额净值。 
如果发 生暂 停的时 间超 过一天 但少 于两周 ，暂 停结束 基金 重新开 放申 购或赎 回时 ，基金
管理人应提前2个工作日在至少一家指定媒体刊登基金重新开放申购或赎回的公告， 并在重新
开始办理申购或赎回的开放日公告最近一个工作日的基金份额净值。 
如果发 生暂 停的时 间超 过两周 ，暂 停期间 ，基 金管理 人应 每两周 至少 重复刊 登暂 停公告
一次。暂停结束基金重新开放申购或赎回时，基金管理人应提前 2 个工作日在至少一家指定
媒体连 续刊登 基金 重新 开放申 购或赎 回的 公告 ，并在 重新开 放申 购或 赎回日 公告最 近一 个工
作日的基金份额净值。 
 
十 三、 基 金的 转换 
为方便 基金 份额持 有人 ，未来 在各 项技术 条件 和准备 完备 的情况 下， 投资者 可以 依 照基
金管理 人的有 关规 定选 择在本 基金和 基金 管理 人管理 的其他 基金 之间 进行基 金转换 。基 金转
换的数额限制、转换费率等具体规定可以由基金管理人届时另行规定并公告。 
 
十 四、 转 托管 
本基金 目前 实行份 额托 管的交 易制 度。投 资者 可将所 持有 的基金 份额 从一个 交易 账户转
入另一 个交易 账户 进行 交易， 销售机 构可 以按 照规定 的标准 收取 转托 管费。 具体办 理方 法参
照《业务规则》的有关规定以及基金代销机构的业务规则。 
 
十 五、 定 期定 额投资 计划



 75 
基金管 理人 可以为 投资 者办理 定期 定额投 资计 划，具 体规 则由基 金管 理人在 届时 发布公
告或更新的招募说明书中确定 。 
 
十 六、 基 金的 非交易 过户 
非交易 过户 是指不 采用 申购、 赎回 等基金 交易 方式， 将一 定数量 的基 金份额 按照 一定规
则从某一投资者基金账户转移到另一投资者基金账户的行为。 
基金注 册登 记机构 只受 理继承 、捐 赠、司 法强 制执行 和经 注册登 记机 构认可 的、 符合法
律法规的其他情况下的非交易过户。 其中， “ 继承” 指基金份额持有 人死亡， 其持有的基金 份
额由其合法的继承人继承； “捐赠” 指基金份额持有人将其合法持有的基金份额捐赠给福利性
质的基金会或社会团体的情形； “司法强制执行” 是指司法机构依据生效司法文书将基金份额
持有人 持有的 基金 份额 强制划 转给其 他自 然人 、法人 、社会 团体 或其 他组织 。无论 在上 述何
种情况 下，接 受划 转的 主体应 符合相 关法 律法 规和《 基金合 同》 规定 的持有 本基金 份额 的投
资者的条件。办理非交易过户必须提供基金注册登记机构要求提供的相关资料。 
基金注册登记机构受理上述情况下的非交易过户，其他销售机构不得办理该项业务。 
对于符合条件的非交易过户申请按《业务规则》的有关规定办理并有权收取一定费用。 
 
十 七、 基 金的 冻结与 解冻 
基金注 册登 记机构 只受 理国家 有权 机关依 法要 求的基 金份 额的冻 结与 解冻以 及注 册登记
机构认 可的其 他情 况下 的冻结 与解冻 。基 金份 额被冻 结 的， 被冻 结部 分产生 的权益 按照 我国
法律法 规、监 管规 章以 及国家 有权机 关的 要求 来决定 是否冻 结。 在国 家有权 机关作 出决 定之
前，被冻结部分产生的权益先行一并冻结。被冻结部分份额仍然参与收益分配与支付。



 76 
第 九部 分


基 金的 投资 
一、 投 资目标 
在严格 控制 风险， 保持 较高流 动性 的前提 下， 追求基 金资 产的长 期稳 健增值 ，力 争为基
金持有人获取超越业绩比较基准的投资收益。 
 
二 、投 资范围 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场工具、 权 证、 资产支
持证券 及法律 法规 或中 国证监 会允许 基金 投资 的其他 金融工 具， 但需 符合中 国证监 会的 相关
规定。 
本基金 为债 券型基 金， 主要投 资于 固定收 益类 金融工 具， 具体包 括企 业债、 公司 债、国
债、央 行票据 、金 融债 、地方 政府债 、次 级债 券、可 转换债 券、 分离 交易可 转债、 短期 融资
券、中期票据、资产支持证券、债券回购及银行存款等。 
本基金 不从 二级市 场买 入股票 或权 证，但 可参 与一级 市场 新股申 购、 股票增 发和 要约收
购类股 票投资 ，还 可持 有因可 转换债 券转 股所 形成的 股票、 因所 持股 票进行 股票配 售及 派发
所形成的股票和因投资分离交易可转债所形成的权证。 因 上述原因持有的股票和权证等资产，
基金将在其可交易之日起的 60 个交易日内卖出。 
本基金 各类 资产的 投资 比例为 ：本 基金对 固定 收益类 资产 的投资 比例 不低于 基金 资产的
80% ，其中，对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 80% ；权益类资产的投资比例
不高于基金资产的 20% ；现金或者到期日在一年以内的政府债券的投资比例不低于基金资产
净值的 5% 。 
本基金 所指 信用债 券具 体包括 企业 债、公 司债 、金融 债、 地方政 府债 、短期 融资 券、中
期票据、 可转换债券、 分离交易可转债、 资产支持证券等非国家信用的固定收益类金融工具。 
如法律 法规 或监管 机 构 以后允 许基 金投资 其他 品种， 基金 管理人 在履 行适当 程序 后，可
以将其纳入投资范围，其投资比例遵循届时有效的法律法规和相关规定。 
 
 




 77 
三 、 投 资理念 
本基金 秉承 主动投 资管 理理念 ，在 深入的 利率 研究和 信用 研究基 础上 ，优化 组合 ，精选
个券，充分挖掘信用债市场中的投资机会，实现基金资产的长期稳健增值。 
 
四 、 投 资策略 
（一）大类资产配置策略 
本基金 通过 深入的 利率 研究和 信用 研究， 对利 率走势 、收 益率曲 线变 化趋势 和信 用风险
变化情 况进行 预判 ，并 结合各 大类资 产的 估值 水平和 风险收 益特 征， 在符合 相应投 资比 例规
定的前提下，决定各类资产的配 置比例。 
（二）固定收益类资产投资策略 
本基金 将采 用“自 上而 下”的 债券 资产配 置和 “自下 而上 ”的个 券精 选相结 合的 固定收
益类资产投资策略。 从整体上来看， 固定收益类资产的投资策略主要可以分为以下三个层次：
确定组 合的久 期和 组合 的利率 期限结 构； 进行 组合资 产的类 属配 置和 个券选 择；根 据相 关影
响因素的变化情况，对投资组合进行及时动态的调整。 
1、利率策略 
本基金通过对GDP、CPI 、 国际收支等国民经济运行指标进行深入研究， 分析宏观经济运
行的可 能情景 ，并 在此 基础上 判断包 括财 政政 策、货 币政策 在内 的宏 观经济 政策取 向， 结合
债券市 场 资金 供求 状况 变化趋 势及结 构， 对市 场利率 水平和 收益 率曲 线斜度 未来的 变化 趋势
做出预测和判断。 
2、类属配置策略 
类属配 置主 要包括 资产 类别选 择、 各类资 产的 适当组 合以 及对组 合的 管理。 本基 金主要
通过情景分析和历史预测相结合的方法， “自上而下” 的在债券一级市场和二级市场， 银行间
市场和 交易所 市场 ，公 司债、 企业债 、国 债、 金融债 、短期 融资 券等 资产类 别之间 进行 类属
配置，进而确定具有最优风险收益特征的资产组合。 
3、信用策略 
本基金主要投资于信用债券， 包括企业债、 公司债、 金融债、 地方政府债、 短期融资券、
中期票 据、可 转换 债券 、分离 交易可 转债 、资 产支持 证券等 非国 家信 用的固 定收益 类金 融工
具，因此，信用策略是本基金固定收益类资产投资策略的重要组成部分。 
信用债 市场 整体的 信用 利差水 平和 信用债 发行 主体自 身信 用状况 的变 化都会 对信 用债个 
 78 
券的利 差水平 产生 重要 影响， 因此， 一方 面， 本基金 将从经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度
和债券 市场的 供求 状况 等多个 方面考 量信 用利 差的整 体变化 趋势 ；另 一方面 ，本基 金还 将以
内部信 用评级 为主 、外 部信用 评级为 辅， 即采 用内外 结合的 信用 研究 和评级 制度， 研究 债券
发行主 体企业 的基 本面 ，以确 定企业 主体 债的 实际信 用状况 。具 体而 言，本 基金的 信用 策略
主要包 括信用 利差 曲线 配置、 信用债 券供 求分 析策略 、信用 债券 精选 和信用 债券调 整四 个方
面。 
（1）信用利差曲线配置 
信用利 差曲 线的走 势能 够直接 影响 相应债 券品 种的信 用利 差收益 率。 因此， 我们 将基于
信用利 差曲线 的变 化进 行相应 的信用 债券 配置 操作。 首先， 本基 金内 部的信 用债券 研究 员将
研究和 分析经 济周 期、 国家政 策、行 业景 气度 、信用 债券市 场供 求、 信用债 券市场 结构 、信
用债券 品种的 流动 性以 及相关 市场等 因素 变化 对信用 利差曲 线的 影响 ；然后 ，本基 金将 综合
参考外部权威、 专业信用评级机构的研究成果， 预判信用利差曲线整体及分行业走势； 最后，
在此基础上，本基金确定信用债券总的配置比例及其分行业投资比例。 
（2）信用债券供求分析策略 
目前， 我国 的信用 债市 场尚未 完全 统一， 主要 体现为 大部 分信用 债券 不能在 主要 的债券
市场上 同时流 通， 部分 债券投 资机构 也不 能同 时参与 到多个 市场 中去 ，同时 ，信用 债券 的发
行规模 和频率 具有 不确 定性， 而主要 机构 的债 券投资 需求又 会受 到信 贷额度 、保费 增长 等因
素的影 响。因 此， 整体 而言， 我国信 用债 的供 求在不 同市场 、不 同品 种上会 出现短 期的 结构
性失衡， 而这种失衡会引起信用债收益率偏离合理值。 在目前国内信用债市场分割的情况下，
本基金 将紧密 跟踪 信用 债 券供 求关系 的变 动， 并根据 失衡的 方向 和程 度调节 信用债 券的 配置
比例和结构，力求获得较高的投资收益。 
（3）信用债券精选 
本基金 将借 助公司 内部 的行业 及公 司研究 员的 专业研 究能 力，并 综合 参考外 部权 威、专
业研究 机构的 研究 成果 ，对发 债主体 企业 进行 深入的 基本面 分析 ，并 结合债 券的发 行条 款，
以确定 信用债 券的 实际 信用风 险状况 及其 信用 利差水 平，挖 掘并 投资 于信用 风险相 对较 低、
信用利 差收益 相对 较大 的优质 品种。 具体 的分 析内容 及指标 包括 但不 限于债 券发行 人所 处行
业发展前景、发行人业务发展状况、企业市场地位、财务状况、管理水平及其债务水平等。 
（4）信用债券调整 
信用债 券发 行企业 在存 续期间 可能 会受到 多种 因素或 事件 的影响 ，从 而导致 其信 用状况 
 79 
发生变 化。债 券发 行人 的信用 状况发 生变 化后 ，本基 金将及 时采 用新 的债券 信用级 别所 对应
的信用 利差曲 线对 信用 债券等 进行重 新定 价， 尽可能 的挖掘 和把 握信 用利差 暂时性 偏离 带来
的投资机会，获得超额收益。 
4、可转换债券投资策略 
可转换 债券 是普通 信用 债与一 系列 期权的 结合 体，既 有债 券的保 护性 又有像 股票 那样的
波动性 。本基 金一 方面 将对发 债主体 的信 用基 本面进 行深入 挖掘 以明 确该可 转换债 券的 债底
保护， 防范信 用风 险， 另一方 面，还 会进 一步 分析公 司的盈 利和 成长 能力以 确定可 转换 债券
中长期的上涨空间。 
考 虑 到可 转换 债券 内含的 权 利， 尤其 是转 股价的 修 正权 ，本 基金 在借助 Black-Scholes
期权定 价模型 和二 叉树 期权定 价模型 等数 量化 估值模 型对可 转换 债券 进行定 价的同 时， 将密
切跟踪 上市公 司的 经营 状况， 从财务 压力 、融 资安排 、未来 的投 资计 划等方 面推测 、并 通过
实地调 研等方 式确 认上 市公司 对转股 价的 修正 和转股 意愿。 通过 上述 方式， 基金管 理人 对可
转换债券的价值进行综合评估，从中选择具有较高投资价值的可转换债券进行投资。 
5、资产支持证券投资策略 
资产支持证券主要包括资产抵押 贷款支持证券 （ABS ） 、 住房抵押贷款 支持证券 （MBS）等
证券品 种。本 基金 将重 点对市 场利率 、发 行条 款、支 持资产 的构 成及 质量、 提前偿 还率 、风
险补偿 收益和 市场 流动 性等影 响资产 支持 证券 价值的 因素进 行分 析， 并辅助 采用蒙 特卡 洛方
法等数量化定价模型，评估资产支持证券的相对投资价值并做出相应的投资决策。 
 
（三）权益类资产投资策略 
本基金 可参 与一级 市场 新股申 购、 股票增 发和 要约收 购类 股票投 资， 还可持 有因 可转换
债券转 股所形 成的 股票 、因所 持股票 进行 股票 配售及 派发所 形成 的股 票、因 投资分 离交 易可
转债所形成的权证等权益类资产。 
新股申 购方 面，本 基金 主要从 上市 公司基 本面 、估值 水平 、市场 环境 三方面 选择 参与标
的、参 与规模 和退 出时 机，并 通过深 入分 析新 股上市 公司的 基本 面情 况，结 合新股 发行 当时
的市场 环境， 根据 可比 公司股 票的基 本面 因素 和价格 水平预 测新 股在 二级市 场的合 理定 价及
其发行 价格， 指导 新股 询价。 本基金 还综 合考 虑新股 中签率 、上 市首 日涨幅 、股价 长期 表现
和锁定 期限等 因素 ，选 择网上 申购或 网下 申购 ，在有 效识别 和防 范风 险的前 提下， 获取 较高
的申购收益。



 80 
要约收 购类 股票投 资方 面，因 上市 公司吸 收合 并、要 约收 购等因 素， 市场上 存在 具有现
金选择 权的要 约收 购类 投资机 会，本 基金 将从 固定收 益证券 投资 角度 判断要 约收购 类股 票的
投资价 值。自 收购 人在 证监会 指定信 息披 露媒 体上公 告要约 收购 报告 书后， 本基金 在充 分研
究和判 断要约 收购 人的 资金实 力和收 购意 愿的 前提下 ，综合 考虑 收购 时间、 波动性 和流 动性
等因素，确定是否参与要约收购类股票投资。 
本基金除了可以参与新股首次发行 （IPO） 外 ， 还可以参与新股增发 ， 所配新股在可上市
交易后，结合宏观形势和公司基本面的判断择机出售。 
对于因 投资 分离交 易可 转债所 形成 的权证 ，在 权证上 市后 ，本基 金将 根据权 证估 值模型
的分析结果，在权证价值高估时，选择适当的时机卖出。 
 
五 、 投 资决策 依据 和投资 程序 
（一） 投资决策依据 
1、国家有关法律、法规和基金合同的有关规定。 
2、宏观经济发展趋势、微观经济运行趋势和证券市场走势。 
（二） 投资决策程序 
1、投资决策委员会制定整体投资战略。 
2 、固定收益部研究员 根据自身或者其他研究 机构的研究成果，形成 利率走势预测、券
种配置建议等，为债券决策提供支持。 
研究发展部的行业及公司研究员深入分析上市公司的基本面情况， 提供个股基本面研究
成果，并结合新股发行当时的市场环境，提供新股配置建议。 
3 、固定收益基金经理 小组根据投资决策委员 会的投资战略，结合研 究员的研究报告，
拟订所 辖基金 的具 体投 资计划 ，包括 ：资 产配 置、目 标久期 、期 限结 构、个 券选择 等投 资方
案。 
4 、投资决策委员会对 固定收益基金经理小组 提交的方案进行论证分 析，并形成决策纪
要。 
5 、根据决策纪要，固 定收益基金经理小组构 造具体的投资组合及操 作方案，交由中央
交易部执行。 
6、中央交易部按有关交易规则执行，并将有关信息反馈至基金经理小组。 
7 、基金绩效评估与风 险管理小组重点控制基 金投资组合的市场风险 和流动性风险，定 
 81 
期进行基金绩效评估，并向投资决策委 员会提交综合评估意见和改进方案。 
 
六 、 投 资限制 
（一）禁止行为 
为维护基金份额持有人的合法权益，本基金禁止从事下列行为： 
1、承销证券； 
2、向他人贷款或提供担保； 
3、从事承担无限责任的投资； 
4、买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定的除外； 
5、 向基金管理人、 基 金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发行的股票或债
券； 
6、 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人有
其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
7、从事内幕交易、操纵证券价格及 其他不正当的证券交易活动； 
8、当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 
如法律 法规 或监管 部门 取消上 述禁 止性规 定， 本基金 管理 人在履 行适 当程序 后可 不受上
述规定的限制。 
（二）投资组合限制 
本基金的投资组合将遵循以下限制：



1、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%； 
2、 本基金与由本基金管理人管理的其他基金共同持有一家公司发行的证券， 不得超过该
证券的 10% ； 
3 、 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
40% ； 
4、本 基金 在任 何 交易 日买入 权证 的总 金额， 不超过 上一 交易 日基金 资产净 值的 0.5% ，
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% ， 基金管理人管理的全部基金持有同一
权证的比例不超过该权证的 10%。法律法规或中国证监会另有规定的，遵从其规定； 
5、现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%； 
6、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ；



 82 
7、 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资 产支持证券的比例， 不 得超过该资产支持证
券规模的 10%； 
8、 本基金管理人管理的全部基金投资于同一原始权益人的各类 资产支持证券， 不得超过
其各类资产支持证券合计规模的 10%； 
9、 本基金对固定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%， 其中， 对信用债券的投
资比例不低于固定收益类资产的 80%，对权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%； 
10、本 基金 财产参 与股 票发行 申购 ，所申 报的 金额不 得超 过本基 金的 总资产 ，所 申报的
股票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
11、本基金不得违反《基金合同》关于投资范围和投资比例的约定； 
12、相关法律法规以及监管部门规定的其它投资限制。 
如法律 法规 或监管 部门 取消上 述限 制性规 定， 履 行适 当程 序后， 本基 金不受 上述 规定的
限制。 
基金管 理人 应当自 《基 金合同 》生 效之日 起六 个月内 使基 金的投 资组 合比例 符合 《基金
合同》 的约定 。由 于证 券市场 波动、 上市 公司 合并或 基金规 模变 动等 基金管 理人之 外的 原因
导致的投资组合不符合上述约定的比例不在限制之内， 但基金管理人应在 10 个交易日内进行
调整，以达到规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。 
 
七 、 业 绩比较 基准 
本基金业绩比较基准： 中债企业债总全价指数收益率×80%+ 中债国 债总全价指数收益率
×20% 。 
中债企 业债 总全价 指数 和中债 国债 总全价 指数 是由中 央国 债登 记 结算 有限责 任公 司（以
下简称 中债公 司） 编制 并发布 。中债 企业 债总 全价指 数综合 反映 了银 行间债 券市场 、柜 台以
及上海证券交易所流通交易的所有中央企业债和地方企业债的整体价格走势和投资回报情
况；中 债国债 总全 价指 数综合 反映了 银行 间债 券市场 、柜台 以及 上海 证券交 易所流 通交 易的
记账式 国债的 整体 价格 走势和 投资回 报情 况。 这两个 债券指 数具 有较 好的市 场代表 性， 能够
较好的反映我国企业债市场和国债市场的总体走势。 
如果今 后法 律法规 发生 变化， 或者 有更权 威的 、更能 为市 场普遍 接受 的业绩 比较 基准推
出，或 者是市 场上 出现 更加适 合用于 本基 金的 业绩基 准 的债 券指 数时 ，本基 金可以 在报 中国
证监会备案后变更业绩比较基准并及时公告。



 83 
 
八 、 风 险收益 特征 
本基金 为债 券型基 金， 其长期 平均 风险和 预期 收益率 低于 股票基 金、 混合基 金， 高于货
币市场基金。 
 
九 、 基 金管理 人代 表基金 行使 股东权 利的 处理原 则及 方法 
1、不谋求对上市公司的控股，不参与所投资上市公司的经营管理； 
2、有利于基金资产的安全与增值； 
3、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使股东权利， 保护基金份额持有人的利
益； 
4、 基金管理人按照国家有关规定代表基金独立行使债权人权利， 保护基金份额持有人的
利益。 
 
十 、 基 金的融 资融 券 
本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的规定进行融资融券。 
 
十 一、 基金管 理人 和基金 经理 的承诺 
1、 本基金管理人承诺 严格遵守现行有效的相关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监
会的有关规定，建立健全内部控制制度，采取有效措施，防止违反现行有效的有关法律、法
规、规章、基金合同和中国证监会有关规定的行为发生。 
2、 本基金管理人承诺严格遵守 《证券法》 、 《基金法》 及有关法律法规， 建立健全的内部
控制制度，采取有效措施，防止下列行为发生： 
（1） 将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资； 
（2） 不公平地对待其管理的不同基金财产； 
（3） 利用基金财产为基金份额持有人以外的第三人谋取利益； 
（4） 向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失； 
（5） 法律法规或中国证监会禁止的其他行为。 
3、 本基金管理人承诺加强人员管理， 强化职业操守， 督促和约束员工遵守国家有关法律、
法规及行业规范，诚实信用、勤勉尽责，不从事以下活动： 
（1）越权或违规经营；



 84 
（2）违反基金合同或托管协议； 
（3）故意损害基金份额持有人或其他基金相关机构的合法利益； 
（4）在向中国证监会报送的资料中弄虚作假； 
（5）拒绝、干扰、阻挠或严重影响中国证监会依法监管； 
（6）玩忽职守、滥用职权； 
（7） 违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄漏
在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密，尚未依法公开的基金投资内容、基金投资计
划等信息； 
（8） 违反证券交易场所业务规则， 利用对敲、 倒仓等手段操纵市场价格， 扰乱市场秩序； 
（9）贬损同行，以抬高自己； 
（10 ）以不正当手段谋求业务发展； 
（11 ）有悖社会公德，损害证券投资基金人员形象； 
（12 ）在公开信息披露和广告中故意含有虚假、误导、欺诈成分； 
（13 ）其他法律、行政法规以及中国证监会禁止的行为。 
4、基金经理承诺 
（1） 依照有关法律、 法规和基金合同的规定， 本着谨慎的原则为基金份额持有人谋取最
大利益； 
（2）不利用职务之便为自己及其代理人、受雇人或任何第三人谋取利益； 
（3） 不违反现行有效的有关法律、 法规、 规章、 基金合同和中国证监会的有关规定， 泄
漏在任职期间知悉的有关证券、基金的商业秘密、尚未依法公开的基金投资内容、基金投资
计划等信息； 
（4）不 从事损害基金财产和基金份额持有人利益的证券交易及其他活动。 
十 二、 投资组 合报 告 
广发基 金管 理有限 公司 董事会 及董 事保证 本报 告所载 资料 不存在 虚假 记载、 误导 性陈述
或重大 遗漏,并对本报告内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。 
基金托管人中国 工商银行根据本基金基金合同规定，于 2017 年 4 月 18 日复核了本报告
中的财 务指标 、净 值表 现和投 资组合 报告 等内 容，保 证复核 内容 不存 在虚假 记载、 误导 性陈
述或者重大遗漏。 
本投资组合报告所载数据截至 2016 年12 月31 日 。



 85 
1、 报告 期末基 金资 产组 合情 况 
序号 项目 金额( 元) 占基金总资产的
比例(%) 
1 权益投资 - - 
 其中：股票 - - 
2 固定收益投资 1,791,108,650.00 75.74 
 其中：债券 1,791,108,650.00 75.74 
 资产支持证券 - - 
3 贵金属投资 - - 
4 金融衍生品投资 - - 
5 买入返售金融资产 503,562,715.34 21.29 
 其中： 买断式回购的买入返售金
融资产 
- - 
6 银行存款和结算备付金合计 9,911,429.21 0.42 
7 其他各项资产 60,196,236.23 2.55 
8 合计 2,364,779,030.78 100.00 
 
2、 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合 
2.1 报告期末按行业分类的境内股票投资组合 
本基 金本报告期末未持有股票。 
2.2 报告期末按行业分类的沪港通投资股票投资组合 
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。 
 
3、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细 
本基金本报告期末未持有股票。 
 
4、 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合 
序号 债券品种 公允价值( 元) 
占基金资产净
值比例( ％) 
1 国家债券 - - 
2 央行票据 - - 
3 金融债券 89,774,000.00 4.69 
 其中：政策性金融债 89,774,000.00 4.69



 86 
4 企业债券 1,362,011,990.00 71.22 
5 企业短期融资券 181,047,000.00 9.47 
6 中期票据 59,063,000.00 3.09 
7 可转债（可交换债） 762,660.00 0.04 
8 同业存单 98,450,000.00 5.15 
9 其他 - - 
10 合计 1,791,108,650.00 93.66 
 
5、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 债券投 资明 细 
序号 债券代码 债券名称 数量（张） 公允价值( 元) 占基金资产
净值比例
（％） 
1 127173 15津铁投 1,000,000 105,320,000.00 5.51 
2 111695011 16洛阳银行
CD041 
1,000,000 98,450,000.00 5.15 
3 011699671 16苏沙钢
SCP007 
900,000 90,612,000.00 4.74 
4 124500 13鹏铁02 700,000 75,866,000.00 3.97 
5 122940 09咸城投 600,000 64,416,000.00 3.37 
 
6、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例 大 小排 名的前 十名 资产支 持证 券投资 明细 
本基金本报告期末未持有资产支持证券。 
7 、报 告期末 按公 允价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明细 
本基金本报告期末未持有贵金属。 
8、 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 名的前 五名 权证投 资明 细 
本基金本报告期末未持有权证。 
9 、 报 告期末 本基 金投资 的股 指期货 交易 情况说 明 
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。 
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。 
10 、 报告期 末本 基金投资 的国 债期货 交易 情况说 明 
(1) 本基金本报告期末未持有国债期货。 
(2) 本基金本 报告期内未进行国债期货交易。



 87 
 
11 、 投资组 合报 告附注 
11.1 根据公开市场信息， 本基金本报告期投资的前十名证券的发行主体未被监管部门立案调
查， 或在本报告编制日前一年内本基金投资的前十名证券的发行主体未受到公开谴责和处罚。 
11.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。 
11.3 期末其他资产构成 
序号 名称 金额( 元) 
1 存出保证金 14,191.41 
2 应收证券清算款 7,322,880.00 
3 应收股利 - 
4 应收利息 43,975,113.55 
5 应收申购款 8,884,051.27 
6 其他应收款 - 
7 待摊费用 - 
8 其他 - 
9 合计 60,196,236.23 
 
11.4 报告期末持有的处于转股期的可转换债券明细 
序号 债券代码 债券名称 公允价值( 元) 
占基金资产
净值比例(%) 
1 113010 江南转债 762,660.00 0.04 
11.5 报告期末前十名股票中存在流通受限情况的说明 
本基金本报告期末前十名股票中不存在流通受限情况。 
第 十部 分


基 金的 业绩 
本基金管理人依照恪尽职守、 诚实信用、 勤勉 尽责的原则管理和运用基金 资产,但不保证
基金一定盈利，也不保证最低收益。基金的过往业绩并不代表其未来表现。 
投资有风险,投资人在做出投资决策前应仔细阅读本基金的招募说明书基金业绩数 
据截至2016 年12月31日。 
1、基金份额净值 增长率 及 其与同期业绩比较基 准收 益率的比较



 88 
广发聚 财信 用债 券A 类 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较基
准收益 率 ③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－④ 
2012.3.3-2012.12.31 4.21% 0.07% 1.39% 0.07% 2.82% 0.00% 
2013.1.1-2013.12.31 -4.07% 0.19% -3.61% 0.09% -0.46% 0.10% 
2014.1.1-2014.12.31 22.50% 0.42% 6.13% 0.12% 16.37% 0.30% 
2015.1.1-2015.12.31 19.52% 0.53% 2.13% 0.09% 17.39% 0.44% 
2016.1.1-2016.12.31 0.52% 0.14% -6.55% 0.11% 7.07% 0.03% 
自基金 合同 生效 起至
今 
47.13% 0.33% -1.05% 0.10% 48.18% 0.23% 
 
广发聚 财信 用债 券B 类 
阶段 
净值增 长率
① 
净值增 长
率标准 差
② 
业绩比 较基
准收益 率 ③ 
业绩比 较
基准收 益
率标准 差
④ 
①－③ ②－ ④ 
2012.3.3-2012.12.31 3.81% 0.07% 1.39% 0.07% 2.42% 0.00% 
2013.1.1-2013.12.31 -4.37% 0.19% -3.61% 0.09% -0.76% 0.10% 
2014.1.1-2014.12.31 22.13% 0.42% 6.13% 0.12% 16.00% 0.30% 
2015.1.1-2015.12.31 19.29% 0.53% 2.13% 0.09% 17.16% 0.44% 
2016.1.1-2016.12.31 0.22% 0.14% -6.55% 0.11% 6.77% 0.03% 
自基金 合同 生效 起
至今 
44.95% 0.33% -1.05% 0.10% 46.00% 0.23% 
 
2 、 自基金合同生效以来 基金份额累计净值增 长率 变动及其与同期业绩 比较 基准收益率变动的比 较
 
广发聚 财信 用债 券型 证券 投资基 金 
份额累 计净 值增 长率 与业 绩比较 基准 收益 率历 史走 势对比 图 
（2012 年 3 月13 日 至 2016 年 12 月 31 日 ） 
广发聚 财信 用债 券 A 类 




 89 




广发聚 财信 用债 券 B 类 




第 十一 部分


基金 的财产 
一 、基 金资产 总值 
基金资 产总 值是指 购买 的各类 证券 及票据 价值 、银行 存款 本息和 基金 应收的 申购 基金款
以及其他投资所形成的价值总和。



 90 
其构成主要有： 
1、银行存款及其应计利息； 
2、结算备付金及其应计利息； 
3、根据有关规定缴纳的保证金及其应收利息； 
4、应收证券交易清算款； 
5、应收申购款； 
6、股票投资及其估值调整； 
7、债券投资及其估值调整和应计利息； 
8、权证投资及 其估值调整； 
9、其他投资及其估值调整； 
10、其他资产等。 
 
二 、基 金资产 净值 
基金资产净值是指基金资产总值减去基金负债后的价值。 
 
三 、基 金财产 的账 户 
本基金 以基 金托管 人的 名义开 立资 金结算 账户 和托管 专户 用于基 金的 资金结 算业 务，并
以基金 托管人 和本 基金 联名的 方式开 立基 金证 券账户 、以本 基金 的名 义开立 银行间 债券 托管
账户并 报中国 人民 银行 备案。 开立的 基金 专用 账户与 基金管 理人 、基 金托管 人、基 金代 销机
构和基金注册登记机构自有的财产账户以及其他基金财产账户相独立。 
 
四 、基 金财产 的保 管和处 分 
本基金 财产 独立于 基金 管理人 、 基 金托管 人和 基金代 销机 构的财 产， 并由基 金托 管人保
管。基 金管理 人、 基金 托管人 不得将 基金 财产 归入其 固有财 产； 基金 管理人 、基金 托管 人因
基金财 产的管 理、 运用 或其他 情形而 取得 的财 产和收 益，归 入基 金财 产。基 金管理 人、 基金
托管人 、基金 注册 登记 机构和 基金代 销机 构以 其自有 的财产 承担 其自 身的法 律责任 ，其 债权
人不得 对本基 金财 产行 使请求 冻结、 扣押 或其 他权利 。除依 法律 法规 和《基 金合同 》的 规定
处分外，基金财产不得被处分。 
基金管 理人 管理运 作基 金财产 所产 生的债 权， 不得与 其固 有资产 产生 的债务 相互 抵销； 
 91 
基金管理人管理运作不同基金的基金财产所 产生的债权债务不得相互抵销。



 92 
第 十二 部分


基金 资产的 估值 
一 、估 值目的 
基金资 产估 值的目 的是 客观、 准确 地反映 基金 资产是 否保 值、增 值， 依据经 基金 资产估
值后确定的基金资产净值而计算出的基金份额净值，是计算基金申购与赎回价格的基础。 
 
二 、估 值日 
本基金 的估 值日为 相关 的证券 交易 场所的 正常 营业日 以及 国家法 律法 规规定 需要 对外披
露基金净值的非营业日。 
 
三 、估 值对象 
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产和负债。 
 
四 、估 值程序 
基金日 常估 值由基 金管 理人进 行。 基金管 理人 完成估 值后 ，将估 值结 果以双 方认 可的方
式发送 给基金 托管 人， 基金托 管人按 法律 法规 、《基 金合同 》规 定的 估值方 法、时 间、 程序
进行复 核，复 核无 误后 ，以双 方认可 的方 式发 送给基 金管理 人； 月末 、年中 和年末 估值 复核
与基金会计账目的核对同时进行。 
 
五 、估 值方法 
1、证券交易所上市的权益类证券的估值



交易所上市的权益类证券（包括股票、权证等），以其估值日在证券交易所挂牌的市价（收
盘价）估值；估值日无交易的，且最近交易日后经济环境未发生重大变化或证券发行机构未
发生影响证券价格的重大事件的，以最近交易日的市价（收盘价）估值；如最近交易日后经
济环境发生了重大变化或证 券发行机构发生影响证券价格的重大事件的，可参考类似投资品
种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格；



2、处于未上市期间的权益类证券应区分如下情况处理：


 
 93 
（1） 送股、 转增股、 配股和公开增发的新股， 按估值日在证券交易 所挂牌的同一股票的估值
方法估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值；



（2） 首次公开发行未上市的股票和权证， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠
计量公允价值的情况下，按成本估值。



（3） 首次公开发行有明确锁定期的股票， 同一股票在交易所上市后， 按交易所上市的 同一股
票的估值方法估值；非公开发行有明确锁定期的股票，按监管机构或行业协会有关规定确定
公允价值。



3、交易所市场交易的固定收益品种的估值



（1） 对在交易所市场 上市交易或挂牌转让的固定收益品种 （另有规 定的除外） ， 选取第三 方
估值机构提供的相应品种当日的估值净价进行估值；



（2） 对在交易所市场上市交易的可转换债券， 按估值日收盘价减去可转换债券收盘价中所含
债券应收利息后得到的净价进行估值； 
（3） 对在交易所市场挂牌转让的资产支持证券和私募债券， 采用估值技术确定公允价值， 在
估值技术难以可靠计量公允价值的情况下， 按成本估值。



4、 银行间市场交易的固定收益品种， 选取第三方估值机构提供的相应品种当日的估值净价进
行估值。对银行间市场未上市，且第三方估值机构未提供估值价格的债券，按成本估值。



5、同一证券同时在两个或两个以上市场交易的，按证券所处的市场分别估值。



6、 因持有股票而享有的配股权， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计量公允
价值的情况下，按成本估值。



7、 本基金投资股指期 货合约， 一般以估值当 日结算价进行估值， 估 值当日无结算价的， 且最
近交易日后经济环境未发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。 
8、 国债期货合约以估值日的结算价估值。 估值当日无结算价的， 且最近交易日后经济环境未
发生重大变化的，采用最近交易日结算价估值。如法律法规今后另有规定的，从其规定。



9、 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可根据具
体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。



10 、相关法律法规以及监管部门有强制规定的，从其规定。如有新增事项，按国家最新规定
估值。


 
 94 
如基金管理人或基金托管人发现基金估值违反基金合同订明的估值方法、程序及相关法律法
规的规定或者未能充分维护基金份额持 有人利益时，应立即通知对方，共同查明原因，双方
协商解决。



根据有 关法 律法规 ，基 金资产 净值 计算和 基金 会计核 算的 义务由 基金 管理人 承担 。本基
金的基 金会计 责任 方由 基金管 理人担 任， 因此 ，就与 本基金 有关 的会 计问题 ，如经 相关 各方
在平等 基础上 充分 讨论 后，仍 无法达 成一 致的 意见， 按照基 金管 理人 对基金 资产净 值的 计算
结果对外予以公布。 
六 、基 金份额 净值 的确认 和估 值错误 的处 理 
基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位，小数点后第 4 位四舍五入。当估值或份额净
值计价错误实际发生时， 基金管理人应当立即纠正， 并采取合理的措施防止损失进一步扩大 。
当错误 达到 或超过 基金 资产净 值的 0.25% 时 ， 基金管 理人 应报中 国证 监会备 案； 当估值 错误
偏差达到基金份额净值的 0.5% 时， 基金管理人应当公告， 并报中国证监会备案。 因基金估值
错误给 投资者 造成 损失 的，应 先由基 金管 理人 承担， 基金管 理人 对不 应由其 承担的 责任 ，有
权向过错人追偿。 
关于差错处理，本合同的当事人按照以下约定处理： 
1、差错类型 
本基金 运作 过程中 ，如 果由于 基金 管理人 或基 金托管 人、 或注册 登记 机构、 或代 理销售
机构、 或投资 者自 身的 过错造 成差错 ，导 致其 他当事 人遭受 损失 的， 过错的 责任人 应当 对由
于该差错遭受损失的当事人（ “受损方” ）按下述“差错处理原则”给予赔偿承担赔偿责任。 
上述差 错的 主要类 型包 括但不 限于 ：资料 申报 差错、 数据 传输差 错、 数据计 算差 错、系
统故障 差错、 下达 指令 差错等 ；对于 因技 术原 因引起 的差错 ，若 系同 行业现 有技术 水平 无法
预见、无法避免、无法抗拒，则属不可抗力，按照下述规定执行。 
由于不 可抗 力原因 造成 投资者 的交 易资料 灭失 或被错 误处 理或造 成其 他差错 ，因 不可抗
力原因 出现差 错的 当事 人不对 其他当 事人 承担 赔偿责 任，但 因该 差错 取得不 当得利 的当 事人
仍应负有返还不当得利的义务。 
2、差错处理原则 
（1） 差错已发生， 但 尚未给当事人造 成损失时， 差错责任方应及时 协调各方， 及时进行
更正， 因更正差错发生的费用由差错责任方承担； 由于差错责任方未及时更正已产生的差错，
给当事 人造成 损失 的由 差错责 任方承 担； 若差 错责任 方已经 积极 协调 ，并且 有协助 义务 的当 
 95 
事人有 足够的 时间 进行 更正而 未更正 ，则 其应 当承担 相应赔 偿责 任。 差错责 任方应 对更 正的
情况向有关当事人进行确认，确保差错已得到更正。 
（2） 差错的责任方对可能导致有关当事人的直接损失负责， 不对间接损失负责， 并且仅
对差错的有关直接当事人负责，不对第三方负责。 
（3） 因差错而获得不当得利的当事人负有及时返还不当得利 的义务。 但差错责任方仍应
对差错 负责， 如果 由于 获得不 当得利 的当 事人 不返还 或不全 部返 还不 当得利 造成其 他当 事人
的利益损失 （ “受损方” ） ， 则差错责任方应赔偿受损方的损失， 并在其支付的赔偿金额的范围
内对获 得不当 得利 的当 事人享 有要求 交付 不当 得利的 权利； 如果 获得 不当得 利的当 事人 已经
将此部 分不当 得利 返还 给受损 方，则 受损 方应 当将其 已经获 得的 赔偿 额加上 已经获 得的 不当
得利返还的总和超过其实际损失的差额部分支付给差错责任方。 
（4）差错调整采用尽量恢复至假设未发生差错的正确情形的方式。 
（5） 差错责任方拒绝进行赔偿时， 如果因基金管 理人过错造成基金资产损失时， 基金托
管人应 为基金 的利 益向 基金管 理人追 偿， 如果 因基金 托管人 过错 造成 基金资 产损失 时， 基金
管理人 应为基 金的 利益 向基金 托管人 追偿 。除 基金管 理人和 托管 人之 外的第 三方造 成基 金资
产的损失，并拒绝进行赔偿时，由基金管理人负责向差错方追偿。 
（6） 如果出现差错的当事人未按规定对受损方进行赔偿， 并且依据法律、 行政法规、 《基
金合同》 或其他规定， 基金管理人自行或依据法院判决、 仲裁裁决对受损方承担了赔偿责任，
则基金 管理人 有权 向出 现过错 的当事 人进 行追 索，并 有权要 求其 赔偿 或补偿 由此发 生的 费用
和遭受的损失。 
（7）按法律法规规定的其他原则处理差错。 
3、差错处理程序 
差错被发现后，有关的当事人应当及时进行处理，处理的程序如下： 
（1） 查明差错发生的原因， 列明所有的当事人， 并根据差错发生的原因确定差错的责任
方； 
（2）根据差错处理原则或当事人协商的方法对因差错造成的损失进行评估； 
（3）根据差错处理原则或当事人协商的方法由差错的责任方进行更正和赔偿损失； 
（4） 根据差错处理的方法， 需要修改基金注册登记机构的交易数据的， 由基金注册登记
机构进行更正，并就差错的更正向有关当事人进行确认； 
（5） 基金管理人及基金托管人基 金份额净值计算错误偏差达到基金份额净值的0.25% 时， 
 96 
基金管 理人应 当报 告中 国证监 会；基 金管 理人 及基金 托管人 基金 份额 净值计 算错误 偏差 达到
基金份额净值的 0.5%时，基金管理人应当公告并报中国证监会备案。 
 
七 、暂 停估值 的情 形 
1、与本基金投资有关的证券交易场所遇法定节假日或因其他原因暂停营业时； 
2、因不可抗力或其他情形致使基金管理人无法准确评估基金资产价值时； 
3、中国证监会认定的其他情形。 
 
八 、特 殊情形 的处 理 
1、 基金管理人按估值方法的第 9 项进行估值时， 所造成的误差不作为基金资产估值错误
处理； 
2、 由于证 券交易所及其登记结算公司发送的数据错误， 或由于其他不可抗力原因， 基金
管理人 和基金 托管 人虽 然已经 采取必 要、 适当 、合理 的措施 进行 检查 ，但是 未能发 现该 错误
的，由 此造成 的基 金资 产估值 错误， 基金 管理 人和基 金托管 人可 以免 除赔偿 责任。 但基 金管
理人、基金托管人应当积极采取必要的措施减轻或消除由此造成的影响。



 97 
第 十三 部分


基金 的收益 与分配 
一 、基 金利润 的构 成 
基金利润指基金利息收入、 投资收益、 公允价 值变动收益和其他收入扣除相关费用后的
余额，基金已实现收益指基金利润减去公允价值变动收益后的余额。 
 
二 、基 金可供 分配 利润 
基 金 可 供 分 配 利 润 指 截 至 收 益 分 配 基 准 日 基 金 未 分 配 利 润 与 未 分 配 利 润 中 已 实 现 收 益
的孰低数。 
 
三 、基 金收益 分配 原则 
1、 在符合有关基金分红条件的前提下， 本基金每年收益分配次数最多为 12 次， 每次收
益分配比例不得低于收益分配基准日可供分配利润的 30%，若《基金合同》生效不满 3 个月
可不进行收益分配； 
2 、本基金收益分配方 式分两种：现金分红与 红利再投资，投资者可 选择现金红利或将
现金红 利自动 转为 基金 份额进 行再投 资； 若投 资者不 选择， 本基 金默 认的收 益分配 方式 是现
金分红 ；投资 者在 不同 销售机 构可以 选择 不同 的收益 分配方 式， 在同 一销售 机 构只 能选 择一
种收益分配方式，基金注册登记机构将以投资者最后一次选择的收益分配方式为准； 
3 、基金收益分配后基 金份额净值不能低于面 值；即基金收益分配基 准日的基金份额净
值减去每单位基金份额收益分配金额后不能低于面值； 
4、由于本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，而 B 类基金份额收取销售服务费，各
基金份 额类别 对应 的可 分配收 益将有 所不 同。 本基金 同一类 别的 每一 基金份 额享有 同等 分配
权； 
5、法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
四 、收 益分配 方案 
基金收益分配方案中应载明截止收益分配基准日的可供分配利润、基金收益分配 对象、
分配时间、分配数额及比例、分配方式等内容。 




 98 
五 、收 益分配 方案 的确定 、公 告与实 施 
本基金收益分配方案由基金管理人拟定， 并由基金托管人复核， 在 2 日内在至少一家指
定媒体公告并报中国证监会备案。 
基金红利发放日距离收益分配基准日 （即可供分配利润计算截止日） 的时间不得超过 15
个工作日。 
法律法规或监管机关另有规定的，从其规定。 
 
六 、基 金收益 分配 中发生 的费 用 
基金收益分配时所发生的银行转账或其他手续费用由投资者自行承担。 当投资者的现金
红利小 于一定 金额 ，不 足于支 付银行 转账 或其 他手续 费用时 ，基 金注 册登记 机构可 将基 金份
额持有人的现金红利自动转为基金份额。红利再投资的计算方法，依照《业务规则》执行。



 99 
第 十四 部分


基金 费用与 税收 
一 、基 金费用 的种 类 
1、基金管理人的管理费； 
2、基金托管人的托管费； 
3、从B 类基金份额的基金财产中计提的销售服务费； 
4、 《基金合同》生效后与基金相关的信息披露费用； 
5、 《基金合同》生效后与基金相关的会计师费、律师费和诉讼费； 
6、基金份额持有人大会费用； 
7、基金的证券交易费用； 
8、基金的银行汇划费用； 
9、按照国家有关规定和《基金合同》约定，可以在基金财产中列支的其他费用。 
本基 金终止清算时所发生费用，按实际支出额从基金财产总值中扣除。 
 
二 、基 金费用 计提 方法、 计提 标准和 支付 方式 
1、基金管理人的管理费



本基金的管理费按前一日基金资产净值的 0.70%年费率计提。管理费的计算方法如下： 
H＝E ×0.70%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金管理费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金管 理费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发
送基金管理费划款指令，基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支付
给基金管理人。若遇法定节假日、公休假等，支付日期顺延。 
2、基金托管人的托管费 
本基金的托管费按前一日基金资产净值的 0.20%的年费率计提。 托管费的计算方法如下： 
H＝E ×0.20%÷当年天数 
H 为每日应计提的基金托管费 
E 为前一日的基金资产净值 
基金托 管费 每日计 算， 逐日累 计至 每月月 末， 按月支 付， 由基金 管理 人向基 金托 管人发 
 100 
送基金托管费划款指令， 基金托管人复核后于次月前 2 个工作日内从基金财产中一次性支取。
若遇法定节假日、公休日等，支付日期顺延。 
3、销售服务费 
本基金 A 类基金份额不收取销售服务费，B 类基金份额的销售服务费年费率为 0.40%。
在通常情况下， B 类基金份额 的销售服务费按前一日B 类基金份额资产净值的0.40% 年费率计
提。计算方法如下： 
H＝E ×0.40%÷当年天数 
H 为B 类基金份额每日应计提的销售服务费 
E 为B 类基金份额前一日基金资产净值 
基金销 售服 务费每 日计 提，按 月支 付。由 基金 管理人 向基 金托管 人发 送基金 销售 服务费
划付指令，经基金托管人复核后于次月 前 2 个工作日内从基金财产中一次性划出，由注册登
记机构代收， 注册登记机构收到后按相关合同规定支付给基金销售机构等。 若遇法定节假日、
公休日等，支付日期顺延。 
销售服 务费 主要用 于支 付销售 机构 佣金、 以及 基金管 理人 的基金 行销 广 告费 、促 销活动
费、基金份额持有人服务费等。 
销售服务费使用范围不包括基金募集期间的上述费用。 
上述一、 基金费用的种类中第 4－9 项费用， 根据有关法规及相应协议规定， 按费用实际
支出金额列入当期费用，由基金托管人从基金财产中支付。 
 
三 、不 列入基 金费 用的项 目 
下列费用不列入基金费用： 
1、 基金管理人和基金托管人因未履行或未完全履行义务导致的费用支出或基金财产的损
失； 
2、基金管理人和基金托管人处理与基金运作无关的事项发生的费用； 
3、 《 基金 合同》 生效 前 的相关 费用 ，包括 但不 限于验 资费 、会计 师和 律师费 、信 息披露
费用等 费用； 
4、其他根据相关法律法规及中国证监会的有关规定不得列入基金费用的项目。 
 
四 、费 用 调整



 101 
基金管 理人 和基金 托管 人协商 一致 后，可 根据 基金发 展情 况调整 基金 管理费 率、 基金托
管费率、基金销售服务费率等相关费率。 
调高基 金管 理费率 、基 金托管 费率 或基金 销售 服务费 率等 费率， 须召 开基金 份额 持有人
大会审 议；调 低基 金管 理费率 、基金 托管 费率 或基金 销售服 务费 率等 费率， 无须召 开基 金份
额持有人大会。 
基金管理人必须最迟于新的费率实施日前 2 日在至少一种指定媒体上公告。 
 
五 、基 金税收 
本基金运作过程中涉及的各纳税主体，其纳税义务按 国家税收法律、法规执行。 




 102 
第 十五 部分


基金 的会计 与审 计 
一 、基 金会计 政策 
1、基金管理人为本基金的基金会计责任方； 
2、 基金的会计年度为公历年度的 1 月1 日至12 月 31 日； 基金首次募集的会计年度按如
下原则：如果《基金合同》生效少于 2 个月，可以并入下一个会计年度； 
3、基金核算以人民币为记账本位币，以人民币元为记账单位； 
4、会计制度执行国家有关会计制度； 
5、本基金独立建账、独立核算； 
6、 基金管理人及基金托管人各自保留完整的会计账目、 凭证并进行日常的会计核算， 按
照有关规定编制基金会计报表； 
7、 基金托 管人每月与基金管理人就基金的会计核算、 报表编制等进行核对并以书面方式
确认。 
 
二 、基 金的年 度审 计 
1、 基金管理人聘请与基金管理人、 基金托管人相互独立的具有证券从业资格的会计师事
务所及其注册会计师对本基金的年度财务报表进行审计。 
2、 基金管理人认为有充足理由更换会计师事务所， 须通报基金托管人。 更换会计师事务
所需在 2 日内在至少一家指定媒体公告并报中国证监会备案。



 103 
第 十六 部分


基金 的信息 披露 
一 、本 基金的 信息 披露应 符合 《基金 法》 、 《运作 办法》 、 《信 息披 露办法 》 、 《 基金合 同》
及 其他 有关规 定。 
 
二 、信 息披露 义务 人 
本基金 信息 披露义 务人 包括基 金管 理人、 基金 托管人 、召 集基金 份额 持有人 大会 的基金
份额持有人等法律法规和中国证监会规定的自然人、法人和其他组织。 
本基金 信息 披露义 务人 按照法 律法 规和中 国证 监会的 规定 披露基 金信 息，并 保证 所披露
信息的真实性、准确性和完整性。 
本基金 信息 披露义 务人 应当在 中国 证监会 规定 时间内 ，将 应予披 露的 基金信 息通 过中国
证监会指定的媒体和基金管理人、 基金托管人的互联网网站 （以下简称 “网站” ） 等媒介披露，
并保证 基金投 资者 能够 按照《 基金合 同》 约定 的时间 和方式 查阅 或者 复制公 开披露 的信 息资
料。 
 
三 、本 基金信 息披 露义务 人承 诺公开 披露 的基金 信息 ，不得 有下 列行为 ： 
1、虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏； 
2、对证券投资业绩进行预测； 
3、违规承诺收益或者承担损失； 
4、诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构； 
5、登载任何自然人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性的文字； 
6、中国证监会禁止的其他行为。 
 
四 、本 基金公 开披 露的信 息应 采用中 文文 本。如 同时 采用外 文文 本的， 基金 信息披 露义
务 人应 保证两 种文 本的内 容一 致。两 种文 本发生 歧义 的，以 中文 文本为 准。 
本基金公开披露的信息采用阿拉伯数字；除特别说明外，货币 单位为人民币元。 
 
五 、公 开披露 的基 金信息 
公开披露的基金信息包括：



 104 
（一） 《招募说明书》 、 《基金合同》 、 《托管协议》 
基金募集申请经中国证监会核准后，基金管理人在基金份额发售的 3 日前，将《招募说
明书》 、 《基 金合 同》摘 要登载 在至少 一家 指定 媒体上 ；基金 管理 人、 基金托 管人应 当将 《基
金合同》 、 《托管协议》登载在网站上。 
1、 《招募说明书》 应当 最大限度地披露影响基金投资者决策的全部事项， 说明基金认购、
申购和 赎回安 排、 基金 投资、 基金产 品特 性、 风险揭 示、信 息披 露及 基金份 额持有 人服 务等
内容。 《基金合同》 生效后， 基金管理人 在每6 个月结束之日起 45 日内， 更新 《招募说明书》
并登载 在网站 上， 将更 新后的 《招募 说明 书》 摘要登 载在指 定媒 体上 ；基金 管理人 在公 告的
15 日前 向主要 办公 场 所所在 地的中 国证 监会 派出机 构报送 更新 的《 招募说 明书》 ，并 就有 关
更新内容提供书面说明。 
2、 《 基金 合同》 是界 定 《基金 合同 》当事 人的 各项权 利、 义务关 系， 明确基 金份 额持有
人大会 召开的 规则 及具 体程序 ，说明 基金 产品 的特性 等涉及 基金 投资 者重大 利益的 事项 的法
律文件。 
3、 《 托管 协议》 是界 定 基金托 管人 和基金 管理 人在基 金财 产保管 及基 金运作 监督 等活动
中的权利、义务关系的法律文件。 
（二）基金份额发售公告 
基金管理人应当就基金份额发售的具体事宜编制《发售公告》 ，并在披露《招募说明书》
的当日登载于指定媒体上。 
（三） 《基金合同》生效公告 
基金管理人应当在《基金合同》生效的次日在指定媒体上登载《基金合同》生效公告。 
（四）基金资产净值、基金份额净值 
《基金 合同 》生效 后， 在开始 办理 基金份 额申 购或者 赎回 前，基 金管 理人应 当至 少每周
公告一次基金资产净值和基金份额净值。 
在开始办理基金份额申购或者赎回后， 基金管理人应当在每个开放日的次日， 通过网站、
基金份额发售网点以及其他媒介，披露开放日的基金份额净 值和基金份额累计净值。 
基金管 理人 应当公 告半 年度和 年度 最后一 个市 场交易 日基 金资产 净值 和基金 份额 净值。
基金管 理人应 当在 前款 规定的 市场交 易日 的次 日，将 基金资 产净 值、 基金份 额净值 和基 金份
额累计净值登载在指定媒体上。 
（五）基金份额申购、赎回价格



 105 
基金管 理人 应当在 《基 金合同 》 、 《招募 说明 书 》等信 息披 露文件 上载 明基金 份额 申购、
赎回价 格的计 算方 式及 有关申 购、赎 回费 率， 并保证 投资者 能够 在基 金份额 发售网 点查 阅或
者复制前述信息资料。 
（六）基金定期报告，包括基金年度报告、基金半年度报告和基金季度报告 
基金管理人应当在每年结束 之日起90 日内， 编制完成基金年度报告， 并将年度报告正文
登载于 网站上 ，将 年度 报告摘 要登载 在指 定媒 体上。 基金年 度报 告的 财务会 计报告 应当 经过
审计。 
基金管理人应当在上半年结束之日起 60 日内， 编制完成基金半年度报告， 并将半年度报
告正文登载在网站上，将半年度报告摘要登载在指定媒体上。 
基金管理人应当在每个季度结束之日起 15 个工作日内， 编制完成基金季度报告， 并将季
度报告登载在指定媒体上。 
《基金合同》生效不足 2 个月的，基金管理人可以不编制当期季度报告、半年度报告或
者年度报告。 
基金定期报告在公开披露的第 2 个工作日，分别 报中国证监会和基金管理人主要办公场
所所在地中国证监会派出机构备案。报备应当采用电子文本和书面报告两种方式。 
（七）临时报告 
本基金发生重大事件，有关信息披露义务人应当在 2 日内编制临时报告书，予以公告，
并在公 开披露 日分 别报 中国证 监会和 基金 管理 人主要 办公场 所所 在地 的中国 证监会 派出 机构
备案。 
前款所 称重 大事件 ，是 指可能 对基 金份额 持有 人权益 或者 基金份 额的 价格产 生重 大影响
的下列事件： 
1、基金份额持有人大会的召开； 
2、终止《基金合同》 ； 
3、转换基金运作方式； 
4、更换基金管理人、基金托管人； 
5、基金管理人、基金 托管人的法定名称、住所发生变更； 
6、基金管理人股东及其出资比例发生变更； 
7、基金募集期延长； 
8、 基金管理人的董事长、 总经理及其他高级管理人员、 基金经理和基金托管人基金托管 
 106 
部门负责人发生变动； 
9、基金管理人的董事在一年内变更超过百分之五十； 
10、基 金管 理人、 基金 托管人 基金 托管部 门的 主要业 务人 员在一 年内 变动超 过百 分之三
十； 
11、涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼； 
12、基金管理人、基金托管人受到监管部门的调查； 
13、基 金管 理人及 其董 事、总 经理 及其他 高级 管理人 员、 基金经 理受 到严重 行政 处罚 ，
基金托管人及其基金托管部门负责人受到严重行政处罚； 
14、重大关联交易事项； 
15、基金收益分配事项； 
16、管理费、托管费等费用计提标准、计提方式和费率发生变更； 
17、基金份额净值计价错误达基金份额净值百分之零点五； 
18、基金改聘会计师事务所； 
19、变更基金销售机构； 
20、更换基金注册登记机构； 
21、本基金开始办理申购、赎回； 
22、本基金申购、赎回费率及其收费方式发生变更； 
23、本基金发生巨额赎回并延期支付； 
24、本基金连续发生巨额赎回并暂停接受赎回申请； 
25、本基金暂停接受申购、赎回 申请后重新接受申购、赎回； 
26、中国证监会规定的其他事项。 
（八）澄清公告 
在《基 金合 同》存 续期 限内， 任何 公共媒 体中 出现的 或者 在市场 上流 传的消 息可 能对基
金份额 价格产 生误 导性 影响或 者引起 较大 波动 的，相 关信息 披露 义务 人知悉 后应当 立即 对该
消息进行公开澄清，并将有关情况立即报告中国证监会。 
（九）基金份额持有人大会决议 
基金份 额持 有人大 会决 定的事 项， 应当依 法报 国务院 证券 监督管 理机 构核准 或者 备案，
并予以公告。 召开基金份额持有人大会的， 召集人应当至少提前 40 日公告基金份额持有人大
会的召开时间、会议形式、审议事项、议事 程序和表决方式等事项。



 107 
基金份 额持 有人依 法自 行召集 基金 份额持 有人 大会， 基金 管理人 、基 金托管 人对 基金份
额持有人大会决定的事项不依法履行信息披露义务的，召集人应当履行相关信息披露义务。 
（十）中国证监会规定的其他信息。 
 
六 、信 息披露 事务 管理 
基金管 理人 、基金 托管 人应当 建立 健全信 息披 露管理 制度 ，指定 专人 负责管 理信 息披露
事务。 
基金信 息披 露义务 人公 开披露 基金 信息， 应当 符合中 国证 监会相 关基 金信息 披露 内容与
格式准则的规定。 
基金托 管人 应当按 照相 关法律 法规 、中国 证监 会的规 定和 《基金 合同 》的约 定， 对基金
管理人 编制的 基金 资 产 净值、 基金份 额净 值、 基金份 额申购 赎回 价格 、基金 定期报 告和 定期
更新的 招募说 明书 等公 开披露 的相关 基金 信息 进行复 核、审 查， 并向 基金管 理人出 具书 面文
件或者盖章确认。 
基金管理人、基金托管人应当在指定媒体中选择披露信息的报刊。 
基金管 理人 、基金 托管 人除依 法在 指定媒 体上 披露信 息外 ，还可 以根 据需要 在其 他公共
媒体披 露信息 ，但 是其 他公共 媒体不 得早 于指 定媒体 披露信 息， 并且 在不同 媒介上 披露 同一
信息的内容应当一致。 
为基金 信息 披露义 务人 公开披 露的 基金信 息出 具审计 报告 、法律 意见 书的专 业机 构，应
当制作工作底稿，并将相关档案至少保存到 《基金合同》终止后 10 年。 
 
七 、信 息披露 文件 的存放 与查 阅 
招募说 明书 公布后 ，应 当分别 置备 于基金 管理 人、基 金托 管人和 基金 销售机 构的 住所，
供公众查阅、复制。 
基金定期报告公布后， 应当分别置备于基金管理人和基金托管人的住所， 以供公众查阅、
复制。



 108 
第 十七 部分


风险 揭示 
一 、 投 资于本 基金 的主要 风险 
1、市场风险 
证券市 场价 格受到 经济 因素、 政治 因素、 投资 心理和 交易 制度等 各种 因素的 影响 ，导致
基金收益水平变化而产生风险，主要包括： 
（1） 政策风险。 因国家宏观政策 （如货币政策、 财政政策、 行业政策、 地区发展政策等）
发生变 化，导致市场价格波动而产生风险。 
（2）经济周期风险。随经济运行的周期性变化，证券市场的收益水平也呈周期性变化。
基金投资于债券，收益水平也会随之变化，从而产生风险。 
（3） 利率风险。 金融 市场利率的波动会导致证券市场价格和收益率的变动。 利率直接影
响着债 券的价 格和 收益 率，影 响着企 业的 融资 成本和 利润。 基金 投资 于债券 ，其收 益水 平会
受到利率变化的影响。 
（4） 上市公司经营风险。 上市公司的经营好坏受多种因素影响， 如管理能力、 财务状况、
市场前 景、行 业竞 争、 人员素 质等， 这些 都会 导致企 业的盈 利发 生变 化。如 果基金 所投 资的
上市公 司经营 不善 ，其 股票价 格可能 下跌 ，或 者能够 用于分 配的 利润 减少， 使基金 投资 收益
下降。虽然基金可以通过投资多样化来分散这种非系统风险，但不能完全规避。 
（5） 债券市场流动性风险。 由于银行间债券市场深度和宽度相对较低， 交易相对较不活
跃，可能增大银行间债券变现难度，从而影响基金资产变现能力的风险。 
（6） 购买力风险。 基 金的利润将主要通过现金形式来分配， 而现金可能因为通货膨胀的
影响而导致购买力下降，从而使基金的实际收益下降。 
（7） 再投资风险。 再投资风险反映了利率下降对固定收益证券利息收入再投资收益的影
响，这 与利率 上升 所带 来的价 格风险 （即 利率 风险） 互为消 长。 具体 为当利 率下降 时， 基金
从投资的固定收益证券所得的利息收入进行再投资时，将获得比以前较少的收益率。 
（8） 信用风险。 基金 所投资债券的发行人如出现违约、 无法支付到 期本息， 或由于债券
发行人信用等级降低导致债券价格下降，将造成基金资产损失。 
2、管理风险 
基金运 作过 程中由 于基 金投资 策略 、人为 因素 、管理 系统 设置不 当造 成操作 失误 或公司
内部失控而可能产生的损失。管理风险包括：



 109 
（1） 决策风险： 指基金投资的投资策略制定、 投资决策执行和投资绩效监督检查过程中，
由于决策失误而给基金资产 造成的可能的损失； 
（2） 操作风险： 指基 金投资决策执行中， 由 于投资指令不明晰、 交 易操作失误等人为因
素而可能导致的损失； 
（3）技术风险：是指公司管理信息系统设置不当等因素而可能造成的损失。 
3、 职业道德风险： 是 指公司员工不遵守职业操守， 发生违法、 违规 行为而可能导致的损
失。 
4、流动性风险 
在开放 式基 金交易 过程 中，可 能会 发生巨 额赎 回的情 形。 巨额赎 回可 能会产 生基 金仓位
调整的困难，导致流动性风险，甚至影响基金份额净值。 
5、合规性风险 
指基金 管理 或运作 过程 中，违 反国 家法律 、法 规的规 定， 或者基 金投 资违反 法规 及基金
合 同有关规定的风险。 
6、 投资管理风险： （1） 本基金为债券型基金， 其预期收益和风险均高于货币型基金， 低
于混合 型基金 和股 票型 基金， 为证券 投资 基金 中的低 风险品 种； （2） 选券方 法、选 券模 型风
险； （3）基金经理主观判断错误的风险； （4）其他风险。 
7、本基金特有的风险 
本基金 为债 券型基 金， 主要投 资于 固定收 益类 资产， 其中 对信用 债券 的投资 比例 不低于
固定收 益类 资产的 80% ，本基 金所 指信用 债券 具体包 括企 业债、 公司 债、金 融债 、地方 政府
债、短 期融资 券、 中期 票据、 可转换 债券 、分 离交易 可转债 、资 产支 持证券 等非国 家信 用的
固定收 益类金 融 工 具。 本基金 需承担 债券 市场 的系统 性风险 ，以 及因 个别债 券违约 所形 成的
信用风险。 
因本基 金的 固定收 益类 资产主 要投 资于信 用债 券，信 用债 券市场 的波 动对基 金份 额净值
影响较大。相对于普通的债券型基金，本基金面临相对较高的信用风险。 
8、其他风险 
（1） 随着符合本基金投资理念的新投资工具的出现和发展， 如果投资于这些工具， 基金
可能会面临一些特殊的风险 ； 
（2） 因技术因素而产生的风险，如计算机系统不可靠产生的风险； 
（3） 因基金业务快速发展而在制度建设、 人员配备、 内控制度建立等方面不完善而产生 
 110 
的风险； 
（4） 因人为因素而产生 的风险、如内幕交易、欺诈行为等产生的风险； 
（5） 对主要业务人员如基金经理的依赖而可能产生的风险； 
（6） 战争、 自然灾害 等不可抗力可能导致基金资产的损失， 影响基 金收益水平， 从而带
来风险； 
（7） 其他意外导致的风险。 
 
二 、声明 
1、投资人投资于本基金，须自行承担投资风险 ； 
2、 除基金管理人直接办理本基金的销售外， 本基金还通过 中国工商银行等基金代销 机构
代理销售， 基金管理人与基金代销 机构都不能保证其收益或本金安全。 
 111 
第 十八 部分


基金 的终止 与清 算 
一 、基 金的终 止 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基 金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
二 、基 金的清 算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金 财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 




 112 
三 、清 算费用



清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
四 、基 金清算 后剩 余财产 的分 配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
 
五 、基 金清算 的公 告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。 基金 财产 清算 公告于 《基金 合同 》终
止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
 
六 、基 金清算 账册 及文件 的保 存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
 
 
 
 
 
 
 
 




 113 
第 十九 部分


基金 合同的 内容 摘要 
一、 基 金份 额持有 人、 基金管 理人 和基金 托管 人的权 利、 义务 
（ 一） 基金份 额持 有人的 权利 与义务 
基金投 资者 购买本 基金 基金份 额的 行为即 视为 对《基 金合 同》的 承认 和接受 ，基 金投资
者自取 得依据 《基 金合 同》募 集的基 金份 额， 即成为 本基金 基金 份额 持有人 和《基 金合 同》
的当事 人，直 至其 不再 持有本 基金的 基金 份 额 。基金 份额持 有人 作为 《基金 合同》 当事 人并
不以在《基金合同》上书面签章或签字为必要条件。 
1、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的权利包括但不限于： 
（1） 分享基金财产收益； 
（2） 参与分配清算后的剩余基金财产 ； 
（3） 依法申请赎回其持有的基金份额 ； 
（4） 按照规定要求召开基金份额持有人大会 ； 
（5） 出席或者委派代表出席基金 份额持有人大会， 对基金份额持有人大会审议事项行
使表决权 ； 
（6） 查阅或者复制公开披露的基金信息资料； 
（7） 监督基金管理人的投资运作 ； 
（8） 对基金管理人、 基金托管人、 基金销售机构损害其合法权益的行为依法提起诉讼； 
（9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
同类基金份额的每份基金份额具有同等的合法权益。A 类基金份额与 B 类基金份额由于
基金份 额净值 的不 同， 基金收 益分配 的金 额以 及参与 清算后 的剩 余基 金财产 分配的 数量 将可
能有所不同。 
2、 根据 《基金法》 、 《运 作办法》 及其他有关规定， 基金份额持有人的义务包括但不限于： 
（1） 遵守《基金合同》 ； 
（2） 缴纳基金认购、申购、赎回款项及法律法规和《基金合同》所规定的费用； 
（3） 在其持有的基金份额范围内，承 担基金亏损或者《基金合同》终止的有限责任； 
（4） 不从事任何有损基金及其他《基金合同》当事人 合法权益的活动； 
（5） 返还在基金交易过程中因任何原因， 自基金管理人、 基金托管人及代销机构处获
得的不当得利；



 114 
（6） 执行生效的基金份额持有人大会的决定； 
（7） 法律法规及中国证监会规定的 和《基金合同》 约定的其他义务。 
 
（ 二） 基 金管 理人的 权利 与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的权利包括但不限于： 
（1）依法募集基金； 
（2） 自 《基金合同》 生效之日起， 根据法律法规和 《基金合同》 独 立运用并管理基金财
产； 
（3） 依照 《基金合同》 收取基金管理费以及法律法规规定或中国证监会批准的其他费用； 
（4）销售基金份额； 
（5）召集基金份额持有人大会； 
（6） 依据 《基金合同》 及有关法律规定监督基金托管人， 如认为基金托管人违反了 《基
金合同 》及国 家有 关法 律规定 ，应呈 报中 国证 监会和 其他监 管部 门， 并采取 必要措 施保 护基
金投资者的利益； 
（7）在基金托管人更换时，提名新的基金托管人； 
（8）选择、委托、更换基金代销机构，对基金代销机构的相关行为进行监督和处理；



（9） 担任或委托其他符合条件的机构担任基金注册 登记机构办理基金注册登记业务并获
得《基金合同》规定的费用；



（10 ）依据《基金合同》及有关法律规定决定基金收益的分配方案；



（11 ）在《基金合同》约定的范围内，拒绝或暂停受理申购与赎回申请；



（12 ） 在符合有关法律法规和 《基金合同》 的 前提下， 制订和调整 《 业务规则》 ， 决定和
调整除调高管理费率和托管费率之外的基金相关费率结构和收费方式；



（13 ） 依照 法律法 规为 基金的 利益 对被投 资公 司行使 股东 权利， 为基 金的利 益行 使因基
金财产投资于证券所产生的权利；



（14 ）在法律法规允许的前提下，为基金的利益依法为基金进 行融资；



（15 ） 以基 金管理 人的 名义， 代表 基金份 额持 有人的 利益 行使诉 讼权 利或者 实施 其他法
律行为；



（16 ） 选择 、更换 律师 事务所 、会 计师事 务所 、证券 经纪 商或其 他为 基金提 供服 务的外
部机构；


 
 115 
（17 ）法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金管理人的义务包括但不限于： 
（1） 依法募集基金， 办理 或者委托经中国证监会认定的其他机构代为办理基金份额的发
售、 申购、 赎回和登记事宜； 如认为基金代销机构违反 《基金合同》 、 基金销售与服务代理协
议及国 家有关 法律 规定 ，应呈 报中国 证监 会和 其他监 管部门 ，并 采取 必要措 施保护 基金 投资
者的利益； 
（2） 办理基金备案手续； 
（3） 自《基金合同》生效之日起 ，以诚实信用、谨慎勤勉的原则管理和运用基金财产； 
（4） 配备足够的具有专业资格的人员进行基金投资分析、 决策， 以 专业化的经营方式管
理和运作基金财产； 
（5） 建立健全内部风 险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 保证所管理的
基金财 产和基 金管 理人 的财产 相互独 立， 对所 管理的 不同基 金分 别管 理，分 别记账 ，进 行证
券投资； 
（6） 除依据 《基金法》 、 《基金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及任
何第三人谋取利益，不得委托第三人运作基金财产； 
（7）依法接受基金托管人的监督； 
（8） 采取适当合理的 措施使计算基金份额认购、 申购、 赎回和注销 价格的方法符合 《基
金合同 》等法 律文 件的 规定， 按有关 规定 计算 并公告 基金资 产净 值， 确定基 金份额 申购 、赎
回的价格； 
（9）进行基金会计核算并编制基金财务会计报告； 
（10 ）编制半年度和年度基金报告； 
（11 ）严格按照《基金法》 、 《基金合同》及其他有关规定，履行信息披露及报告义务； 
（12 ） 保守 基金商 业秘 密，不 泄露 基金投 资计 划、投 资意 向等。 除《 基金法 》 、 《基金合
同》及其他有关 规定另有规定外，在基金信息公开披露前应予保密，不向他人泄露； 
（13 ） 按《 基金合 同》 的约定 确定 基金收 益分 配方案 ，及 时向基 金份 额持有 人分 配基金
收益； 
（14 ）按规定受理申购与赎回申请，及时、足额支付赎回款项； 
（15 ） 依据 《基金 法》 、 《基金 合同 》及其 他有 关规定 召集 基金份 额持 有人大 会 或 配合基
金托管人、基金份额持有人依法召集基金份额持有人大会 ；



 116 
（16 ） 按规定保存基金财产管理业务活动的会计账册、 报表、 记录和 其他相关资料 15 年
以上 ； 
（17 ） 确保 需要向 基金 投资者 提供 的各项 文件 或资料 在规 定时间 发出 ，并且 保证 投资者
能够 按 照《基 金合 同》 规定的 时间和 方式 ，随 时查阅 到与基 金有 关的 公开资 料，并 在支 付合
理成本的条件下得到有关资料的复印件； 
（18 ） 组织并参加基金财产清算小组， 参与基金财产的保管、 清理、 估价、 变现和分配； 
（19 ） 面临 解散、 依法 被撤销 或者 被依法 宣告 破产时 ，及 时报告 中国 证监会 并通 知基金
托管人； 
（20 ） 因违 反《基 金合 同》导 致基 金财产 的损 失 或损 害基 金份额 持有 人合法 权益 时，应
当承担赔偿责任，其赔偿责任不因其退任而免除； 
（21 ） 监督 基金托 管人 按法律 法规 和《基 金合 同》规 定履 行自己 的义 务，基 金托 管人违
反《基 金合同 》造 成基 金财产 损失时 ，基 金管 理人应 为基金 份额 持有 人利益 向基金 托管 人追
偿； 
（22 ） 当基 金管理 人将 其义务 委托 第三方 处理 时，应 当对 第三方 处理 有关基 金事 务的行
为承担 责任； 但因 第三 方责任 导致基 金财 产或 基金份 额持有 人利 益受 到损失 ，而基 金管 理人
首先承担了责任的情况下，基金管理人有权向第三方追偿； 
（23 ） 以基金管理人名义， 代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或实施其他法律行为；
 （24 ） 基金在募集期间未能达到基金的备案条件， 《基金合同》 不能 生效， 基金管理人承
担全部募集费用， 将已募集资金并加计银行同期存款利息在基金募集期结束后 30 日内退 还基
金认购人； 
（25 ）执行生效的基金份额持有人大会的决定 ； 
（26 ） 建立 并保存 基金 份额持 有人 名册 ， 定期 或不定 期向 基金托 管人 提供基 金份 额持有
人名册 ； 
（27 ）法律法规及中国证监会规定的 和《基金合同》 约定的其他义务。 
 
（ 三） 基 金托 管人的 权利 与义务 
1、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的权利包括但不限于： 
（1） 自 《基金合同》 生效之日起， 依法律法规和 《基金合同》 的规定安全保管基金财
产；



 117 
（2） 依 《基金合同》 约定获 得基金托管费以及法律法规规定或监管部门批准的其他收
入； 
（3） 监督基金管理人对本基金的投资运作， 如发现基金管理人有违反 《基金合同》 及
国家法 律法规 行为 ， 对 基金 财 产、其 他当 事人 的利益 造成重 大损 失的 情形， 应呈报 中国 证监
会，并采取必要措施保护基金投资者的利益； 
（4） 以 基 金 托 管 人 和 基 金 联 名 的 方 式 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 公 司 上 海 分 公 司 和 深
圳分公司开设证券账户； 
（5） 以基金托管人名义开立证券交易资金账户，用于证券交易资金清算； 
（6） 以基金的名义在中央国债登记结算有限公司开设 银行间债券托管账户 ， 负责基金
投资 债券 的后台匹配及资金的清算； 
（7） 提议召开或召集基金份额持有人大会； 
（8） 在基金管理人更换时，提名新的基金管理人； 
（9） 法律法规和《基金合同》规定的其他权利。 
2、根据《基金法》 、 《运作办法》及其他有关规定，基金托管人的义务包括但不限于： 
（1） 以诚实信用、勤勉尽责的原则持有并安全保管基金财产； 
（2） 设立专门的基金托管部门， 具有符合要求的营业场所， 配备足够的、 合格的熟悉
基金托管业务的专职人员，负责基金财产托管事宜； 
（3） 建立健全内部风险控制、 监察与稽核、 财务管理及人事管理等制度， 确保基金财
产的安 全，保 证其 托管 的基金 财产与 基金 托管 人自有 财产以 及不 同的 基金财 产相 互 独立 ；对
所托管 的不同 的基 金分 别设置 账户， 独立 核算 ，分账 管理， 保证 不同 基金之 间在名 册登 记、
账户设置、资金划拨、账册记录等方面相互独立； 
（4） 除依据 《基金法》 、 《基 金合同》 及其他有关规定外， 不得利用基金财产为自己及
任何第三人谋取利益，不得委托第三人托管基金财产； 
（5） 保管由基金管理人代表基金签订的与基金有关的重大合同及有关凭证； 
（6） 按规定开设基金财产的资金账户和证券账户 ， 按照 《基金合同》 的约 定， 根据基
金管理人的投资指令，及时办理清算、交割事宜； 
（7） 保守基金商业秘密， 除 《基金法》 、 《基金合同 》 及其他有关规定另有规定外， 在
基金信息公开披露前予以保密，不得向他人泄露； 
（8） 复核、审查基金管理人计算的基金资产净值、基金份额申购、赎回价格；



 118 
（9） 办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项； 
（10 ） 对基金财务会计报告、 季度、 半年度和年度基金报告出具意见， 说明基金管理人
在各重 要方面 的运 作是 否严格 按照《 基金 合同 》的规 定进行 ；如 果基 金管理 人有未 执行 《基
金合同》规定的行为，还应当说明基金托管人是否采取了适当的措施； 
（11 ） 保存基金托管业务活动的记录、账册、报表和其他相关资料 15 年以上； 
（12 ） 建立并保存基金份额持有人名册 ； 
（13 ） 按规定制作相关账册并与基金管理人核对； 
（14 ） 依据基金管理人的指令或有关规定向基金份额持有人支付基金收益和赎回款项； 
（15 ） 按 照 规 定 召 集 基 金 份 额 持 有 人 大 会 或 配 合 基 金 份 额 持 有 人 依 法 自 行 召 集 基 金 份
额持有人大会； 
（16 ） 按照法律法规和《基金合同》的规定监督基金管理人的投资运作； 
（17 ） 参加基金财产清算小组，参与基金财产的保管、清理、估价、变现和分配； 
（18 ） 面临解散、 依法被撤销或者被依法宣告破产时， 及时报告中国证监会和银行监管
机构，并通知基金管理人； 
（19 ） 因违反 《基金合同》 导 致基金财产损失时， 应承担赔偿责任， 其赔偿责任不因其
退任而免除； 
（20 ） 按规定监督基金管理人按法律法规和 《基金合同》 规定履行自己的义务， 基金管
理人因违反《基金合同》造成基金财产损失时，应为基金利益向基金管理人追偿； 
（21 ） 执行生效的基金份额持有人大会的决定 ； 
（22 ） 法律法规及中国证监会规定的 和《基金合同》 约定的其他义务。 
 
二 、基 金份额 持有 人大会 召集 、议事 及表 决的程 序和 规则 
基金份 额持 有人大 会由 基金份 额持 有人或 基金 份额持 有人 的合法 授权 代表共 同组 成。基
金份额持有人持有的 每一基金份额拥有平等的投票权。 
（ 一） 召开事 由 
1、当出现或需要决定下列事由之一的，应当召开基金份额持有人大会： 
（1）终止《基金合同》 ； 
（2）更换基金管理人； 
（3）更换基金托管人；



 119 
（4）转换基金运作方式； 
（5）提高基金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（6） 变更基金类别； 
（7） 本基金与其他基金的合并； 
（8） 变更基金投资目标、范围或策略 （法律法规和中国证监会另有规定的除外） ； 
（9） 变更基金份额持有人大会程序 ； 
（10 ）基金管理人或基金托管人要求召开基金份额持有人大会； 
（11 ） 单独或合计持有 本基 金总份额 10%以上 （含 10%） 基金份额的 基金份额持有人 （以
基金管 理人收 到提 议当 日的基 金份额 计算 ，下 同）就 同一事 项书 面要 求召开 基金份 额持 有人
大会； 
（12 ）对《基金合同》当事人权利和义务产生重大影响的其他事项； 
（13 ） 法律法规、 《基 金合同》 或中国证监会规定的其他应当召开基金份额持有人大会的
事项。 
2、以下情况可由基金管理人和基金托管人协商后修改，不需召开基金份额持有人大会： 
（1）调低基金管理费、基金托管费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3） 在法律法规和《基金合同》规定的范围内 调整 本基金的申购费率、调低赎回费率 、
销售服务费率； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5） 对 《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6） 除按照法律法规和 《基金合同》 规定应 当召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。 
 
（ 二） 会议召 集人 及召集 方式 
1、 除法律法规规定或 《基金合同》 另有约定外， 基金份额持有人大会由基金管理人召集。 
2、基金管理人未按规定召集或不能召集时，由基金托管人召集。 
3、 基金托管人认为有必要召开基金份额持有 人大会的， 应当向基金管理人提出书面提议。
基金管理人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知基金托管人。 基金 
 120 
管理人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 基金
托管人仍认为有必要召开的，应当 由基金托管人自行召集。 
4、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项书面要求召开基金份
额持有人大会， 应当向基金管理人提出书面提议。 基金管理人应当自收到书面提议之日起 10
日内决 定是否 召集 ，并 书面告 知提出 提议 的基 金份额 持有人 代表 和基 金托管 人。基 金管 理人
决定召集的 ， 应当自出具书面决定之日起 60 日内召开； 基金管理人决定不召集， 代表基金份
额 10%以上 （含10%） 的基金份额持有人仍认为有必要召开的， 应当向基金托管人提出书面提
议。 基金托管人应当自收到书面提议之日起 10 日内决定是否召集， 并书面告知提出提议的基
金份额持有人代表和基金管理人； 基金托管人决定召集的， 应当自出具书面决定之日起 60 日
内召开。 
5、代表基金份额 10%以上（含 10%）的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持
有人大 会， 而 基金 管理 人、基 金托 管人都 不召 集的， 单独 或合计 代表 基金份 额 10% 以上（含
10% ）的基金份 额持有人有权自行召集，并至少提前 30 日报中国证监会备案。基金份额持有
人依法 自行召 集基 金份 额持有 人大会 的， 基金 管理人 、基金 托管 人应 当配合 ，不得 阻碍 、干
扰。 
6、基金份额持有人会议的召集人负责选择确定开会时间、地点、方式和权益登记日。 
 
（ 三） 召开基 金份 额持有 人大 会的通 知时 间、通 知内 容、通 知方 式 
1、 召开基金份额持有人大会， 召集人应于会议召开前 40 天， 在至少一家指定媒体公告。
基金份额持有人大会通知应至少载明以下内容： 
（1）会议召开的时间、地点、方式和会议形式； 
（2）会议拟审议的事项、议事程序和表决形式； 
（3）有权出席基金份额持有人大会的基金份额持有人的权益登记日； 
（4） 授权委托书的内容要求 （包括但不限于代理人身份， 代理权限和代理有效期限等） 、
送达时间和地点； 
（5）会务常设联系人姓名及联系电话； 
（6）出席会议者必须准备的文件和必须履行的手续； 
（7）召集人需要通知的其他事项。 
2、采 取通讯开会方式并进行表决的情况下， 由会议召集人决定通讯方式和书面表决方式， 
 121 
并在会 议通知 中说 明本 次基金 份额持 有人 大会 所采取 的具体 通讯 方式 、委托 的公证 机关 及其
联系方式和联系人、书面表决意见寄交的截止时间和收取方式。 
3、 如召集人 为基金管理人， 还应另行书面通知基金托管人到指定地点对书面表决意见的
计票进 行监督 ；如 召集 人为基 金托管 人， 则应 另行书 面通知 基金 管理 人到指 定地点 对书 面表
决意见 的计票 进行 监督 ；如召 集人为 基金 份额 持有人 ，则应 另行 书面 通知基 金管理 人和 基金
托管人 到指定 地点 对书 面表决 意见的 计票 进行 监督。 基金管 理人 或基 金托管 人拒不 派代 表对
书面表决意见的计票进行监督的，不影响表决意见的计票效力。 
 
（ 四） 基金份 额持 有人出 席 会议 的方式 
基金份 额持 有人大 会 可 通过现 场开 会方式 、通 讯开会 方式 或法律 法规 和监管 机关 允许的
其他方式召开。 
会议的 召开 方式由 会议 召集人 确定 ，但更 换基 金管理 人和 基金托 管人 必须以 现场 开会方
式召开。 
1、 现场开会。 由基金 份额持有人本人出席或以代理投票授权委托书委派代表出席， 现场
开会时 基金管 理人 和基 金托管 人的授 权代 表应 当 列席 基金份 额持 有人 大会 ， 基金管 理人 或托
管人不 派代表 列席 的， 不影响 表决效 力 。 现场 开会同 时符合 以下 条件 时，可 以进行 基金 份额
持有人大会议程： 
（1） 亲自出席会议者持有基金份额的凭证、 受托出席会议者出具的委托人持有基金份额
的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的规定， 并且
持有基金份额的凭证与基金管理 人持有的登记资料相符； 
（2） 经核对， 汇总到 会者出示的在 权益登记日持有基金份额的凭证显示， 有效的基金份
额 不少于本基金在 权益登记日基金总 份额的50%（含50% ） 。 
2、 通讯开会。 通讯开会系指基金份额持有人将其对表决事项的投票以书面形式在表决截
至日以前送达至召集人指定的地址。 通讯开会应以书面方式进行表决。 
在同时 符合以下条件时，通讯开会的方式视为有效： 
（1） 会议召集人 按 《 基金合同》 规定公布会 议通知后， 在 2 个工作 日内连续公布相关提
示性公告； 
（2） 召集人按基金合同规定通知基金托管人 （如果基金托管人为召集人， 则为 基金管理
人）到 指定地 点对 书面 表决意 见的计 票进 行监 督。会 议召集 人 在 基金 托管人 （如果 基金 托管 
 122 
人为召 集人， 则为 基金 管理人 ） 和公 证机 关的 监督下 按照会 议通 知规 定的方 式收取 基金 份额
持有人 的书面 表决 意见 ； 基金 托管人 或基 金管 理人经 通知不 参加 收取 书面表 决意见 的， 不影
响表决效力 ； 
（3 ） 本 人 直 接 出 具 书 面 意 见 或 授 权 他 人 代 表 出 具 书 面 意 见 的 ， 基 金 份 额 持 有 人 所 持 有
的基金份额 不小于在权益登记日基金总份额的 50%（含 50%） ； 
（4） 上述 第（3 ）项 中 直接出 具书 面意见 的基 金份额 持有 人或受 托代 表他人 出具 书面意
见的代 理人， 同时 提交 的持有 基金份 额 的 凭证 、受托 出具书 面意 见的 代理人 出具的 委托 人持
有基金份额的凭证及委托人的代理投票授权委托书符合法律法规、 《基金合同》 和会议通知的
规定 ，并与基金登记注册机构记录相符 ； 
（5） 会议通知公布前报中国证监会备案。 
采取通 讯方 式进行 表决 时，除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ，否 则提交 符合 会议通
知中规 定的确 认投 资者 身份文 件的表 决视 为有 效出席 的投资 者； 表面 符合法 律法规 和会 议通
知规定 的书面 表决 意见 即视为 有效的 表决 ，表 决意见 模糊不 清或 相互 矛盾的 视为弃 权表 决，
但应当计入出具书面意见的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
 
（ 五） 议事内 容与 程序 
1、议事内容及提案权 
议事内 容为 关系基 金份 额持有 人利 益的重 大事 项，如 《基 金合同 》的 重大修 改 、 决定终
止 《基金 合同》 、 更换 基金管理人、 更换基金托管人、 与其他基金合并 、 法律法规及 《基金 合
同》规定的其他事项 以及会议 召集人认为需提交基金份额持有人大会讨论的其他事项。 
基金管理人、 基金托管 人、 单独或合并持有权 益登记日基金总份额 10% （含 10%） 以上的
基金份 额持有 人可 以在 大会召 集人发 出会 议通 知前向 大会召 集人 提交 需由基 金份额 持有 人大
会审议 表决的 提案 ；也 可以在 会议通 知发 出后 向大会 召集人 提交 临时 提案， 临时提 案应 当在
大会召开日 至少35 天前提交召集人 并由召集人公告。 
基金份 额持 有人大 会的 召集人 发出 召集会 议的 通知后 ，对 原有提 案的 修改应 当在 基金份
额持有人大会召开日 30 天前 公告。 
基金份额持有人大会不得对未事先公告的议事内容进行表决。 
召集人 对于 基金管 理人 、基金 托管 人和 基 金份 额持有 人 提 交的临 时提 案 进行 审核 ，符合
条件的 应当在大会召开日30 天前公告。大会召集人应当按照以下原则对提案进行审核：



 123 
（1） 关联性。 大会召 集人对于提案涉及事项与基金有直接关系， 并且不超出法律法规和
《基金 合同》 规定 的基 金份额 持有人 大会 职权 范围的 ，应提 交大 会 审 议；对 于不符 合上 述要
求的， 不提交 基金 份额 持有人 大会审 议。 如果 召集人 决定不 将基 金份 额持有 人提案 提交 大会
表决，应当在该次基金份额持有人大会上进行解释和说明。 
（2） 程序性。 大会召 集人可以对提案涉及的程序性问题 做出决定。 如将提案进行分拆或
合并表 决，需 征得 原提 案人同 意；原 提案 人不 同意变 更的， 大会 主持 人可以 就程序 性问 题提
请基金份额持有人大会 做出决定，并按照基金份额持有人大会决定的程序进行审议。 
单独或合并持有权益登记日基金总份额 10% （含10% ） 以上的基金份额持有人提交基金份
额持有 人大会 审议 表决 的提案 ，或基 金管 理人 或基金 托管人 提交 基金 份额持 有人大 会审 议表
决的提 案，未 获基 金份 额持有 人大会 审议 通过 ，就同 一提案 再次 提请 基金份 额持有 人大 会审
议，其时间间隔不少于 6 个月。法律法规另有规定除外。 
基金份 额持 有人大 会的 召集人 发出 召开会 议的 通知后 ，如 果需要 对原 有提案 进行 修改，
应当最迟在基金份额持有人大会召开前 30 日公告。 否则， 会议的召开日期应当顺延并保证至
少与公告日期有 30 日的间隔期。 
2、议事程序 
（1） 现场开会 
在现场 开会 的方式 下， 首先由 大会 主持人 按照 下列第 七 条 规定程 序确 定和公 布监 票人，
然后由 大会主 持人 宣读 提案， 经讨论 后进 行表 决， 并 形成大 会决 议。 大会主 持人为 基金 管理
人授权 出席会 议的 代表 ，在基 金管理 人 授 权代 表 未能 主持大 会的 情况 下，由 基金托 管人 授权
其出席 会议的 代表 主持 ；如果 基金管 理人 授权 代表 和 基金托 管人 授权 代表 均 未能主 持大 会，
则由出席大会的基金份额持有人 和代理人所持表决权的 50%以上 （含 50%） 选举产生一名基金
份额持 有人作 为该 次基 金份额 持有人 大会 的主 持人。 基金管 理人 和基 金托管 人不出 席或 主持
基金份额持有人大会，不影响基金份额持有人大会作出的决议的效力。 
会议 召 集人 应当制 作出 席会议 人员 的签名 册。 签名册 载明 参加会 议人 员姓名 （或 单位名
称） 、身份 证号码、住所地址、持有或代表有表决权的基金份额、委托人姓名（或单位名称）
等事项。 
（2） 通讯开会 
在通讯开会的情况下， 首先由召集人提前 30 日公布提案 ， 在所通知的表决截止日期 后2
个工作日内在公证机关监督下由召集人统计全部有效表决 ，在公证机关监督下形成决议。



 124 
（ 六） 表决 
基金份额持有人所持每份基金份额有一票表决权。 
基金份额持有人大会决议分为一般决议和特别决议： 
1、 一般决议， 一般决 议须经参加大会的基金份额持有人 或其代理人所持表决权的 50% 以
上（含 50% ）通过方为有效；除下列 第 2 项 所规定的须以特别决议通过事项以 外的其他事项
均以一般决议的方式通过。 
2、 特别决议， 特别决议应当经参加大会的基金份额持有人 或其代理人所持表决权的三分
之二 以 上（含 三分 之二 ）通过 方可 做 出。 转换 基金运 作方式 、更 换基 金管理 人或者 基金 托管
人、终止 《基金合同》以特别决议通过方为有效。 
基金份额持有人大会采取记名方式进行投票表决。 
采取通 讯方 式进行 表决 时， 除 非在 计票时 有充 分的相 反证 据证明 ，提 交符合 会议 通知中
规定的 确认投 资者 身份 文件的 表决视 为有 效出 席的投 资者， 符合 会议 通知规 定的书 面表 决意
见视为 有效表 决 ， 表决 意见模 糊不清 或相 互矛 盾的视 为弃权 表决 ，但 应当计 入 出具 书面 意见
的基金份额持有人所代表的基金份额总数。 
基金份 额持 有人大 会的 各项提 案或 同一项 提案 内并列 的各 项议题 应当 分开审 议、 逐项表
决。 
 
（ 七） 计票 
1、现场开会 
（1） 如大会由基金管理人或基金托管人召集， 基金份额持有人大会的主持人应当在会议
开始后 宣布在 出席 会议 的基金 份额持 有人 和代 理人 中 选举两 名基 金份 额持有 人代表 与大 会召
集人授 权的一 名监 督员 共同担 任监票 人； 如大 会由基 金份额 持有 人自 行召集 或大会 虽然 由基
金管理 人或基 金托 管人 召集， 但是基 金管 理人 或基金 托管人 未出 席大 会的 ， 基金份 额持 有人
大会的 主持人 应当 在会 议开始 后宣布 在出 席会 议的基 金份额 持有 人中 选举三 名基金 份额 持有
人代表担任监票人。 基金管理人或基金托管人不出席大会的，不影响计票的效力。 
（2） 监票人应当在基金份额持有人表决后立即进行清点并由大会主持人当场公布计票结
果。 
（3） 如果会议主持人或 基金份额持有人或代理人 对于提交的表决结果有怀疑， 可以在宣
布表决 结果后 立即 对所 投票数 要求进 行重 新清 点 。监 票人应 当进 行重 新清点 ，重新 清点 以一 
 125 
次为限。重新清点后，大会主持人应当当场公布重新清点结果。 
（4） 计票过程应由公证机关予以公证， 基金管理人或基金托管人拒不出席大会的， 不影
响计票的效力 。 
2、通讯开会 
在通讯 开会 的情况 下， 计票方 式为 ：由大 会召 集人授 权的 两名监 督员 在基金 托管 人授权
代表 （ 若由基 金托 管人 召集， 则为基 金管 理人 授权代 表 ）的 监督 下进 行计票 ，并由 公证 机关
对其计 票过程 予以 公证 。 基金 管理人 或基 金托 管人拒 派代表 对书 面表 决意见 的计票 进行 监督
的，不影响计票和表决结果。 
 
（ 八） 生效与 公告 
基金份额持有人大会的决议，召集人应当自通过之日起 5 日内报中国证监会核准或者备
案。 
基金份额持有人大会的决议自中国证监会依法核准或者出具无异议意见之日起生效。 
基金份额持有人大会决议自生效之日起 2 日内在至少一 家指定媒体上公告。 如果采用通
讯方式 进行表 决， 在公 告基金 份额持 有人 大会 决议时 ，必须 将公 证书 全文、 公证机 构、 公证
员姓名等一同公告。 
基金管理人、 基金托管人和基金份额持有人应当执行生效的基金份额持有人大会的决议。 
生效的 基金 份额持 有人 大会决 议对 全体基 金份 额持有 人、 基金管 理人 、基金 托管 人均有
约束力。 
 
三 、基 金合同 的变 更、终 止与 基金财 产的 清算 
（ 一） 《 基金 合同》 的变 更 
1、以下变更《基金合同》的事项应经基金份额持有人大会决议通过： 
（1）更换基金管理人；



（2）更换基金托管人； 
（3）转换基金运作方式； 
（4）提高基 金管理人、基金托管人的报酬标准； 
（5）变更基金类别； 
（6）变更基金投资目标 、范围或策略（法律法规和中国证监会另有规定的除外） ；



 126 
（7） 本基金与其他基金的合并； 
（8）变更基金份额持有人大会 召开程序； 
（9） 终止《基金合同》 ； 
（10 ）其他可能对《基金 合同》当事人权利和义务产生重大影响的事项 。 
但出现下列情况时，可不经基金份额持有人大会决议，由基金管理人和基金托管人同意
后变更并公告，并报中国证监会备案： 
（1）调低基金管理费、基金托管费； 
（2）法律法规要求增加的基金费用的收取； 
（3） 在法律法规和《基金 合同》规定的范围内调整 本基金的申购费率、调低赎回费率 、
销售服务费率或变更收费方式； 
（4）因相应的法律法规发生变动而应当对《基金合同》进行修改； 
（5） 对 《基金合同》 的修改对基金份额持有人利益无实质性不利影响或修改不涉及 《基
金合同》当事人权利义务关系发生变化； 
（6） 除按照法律法规和 《基金合同》 规定应 当召开基金份额持有人大会的以外的其他情
形。 
2、 关于 《基金合同》 变更的基金份额持有人大会决议经中国证监会核准生效后方可执行，
自变更后的《基金合同》生效之日起在至少一家指定媒体公告。 
 
（ 二） 《 基金 合同》 的终 止 
有下列情形之一的， 《基金合同》应当终止： 
1、基金份额持有人大会决定终止的； 
2、 基金管理人、 基金 托管人职责终止， 在 6 个月内没有新基金管理人、 新基金托管人承
接的； 
3、 《基金合同》约定的其他情形； 
4、相关法律法规和中国证监会规定的其他情况。 
 
（ 三） 基金财 产的 清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。



 127 
2、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
3、 基金财产清算小组职责： 基金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
4、基金财产清算程序： 
（1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）制作清算报告； 
（5） 聘请会计师事务所对清算报告进行外部审计， 聘请律师事务所对清算报告出具法律
意见书； 
（6）将清算报告 报中国证监会备案并公告； 
（7）对基金财产进行分配。 
5、基金财产清算的期限为 6 个月。 
 
（ 四） 清算费 用 
清算费 用是 指基金 财产 清算小 组在 进行基 金清 算过程 中发 生的所 有合 理费用 ，清 算费用
由基金财产清算小组优先从基金财产中支付。 
 
（ 五） 基金财 产清 算剩余 资产 的分配 
依据基 金财 产清算 的分 配方案 ，将 基金财 产清 算后的 全部 剩余资 产扣 除基金 财产 清算费
用、交纳所欠税款并清偿基金债务后，按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
 
（ 六） 基金财 产清 算的公 告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审 计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。 基金 财产 清算 公告于 《基金 合同 》终
止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 




 128 
（ 七） 基金财 产清 算账册 及文 件的保 存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 
 
四、 争 议的处 理和 适用的 法律 
各方当 事人 同意， 因《 基金合 同》 而产生 的或 与《基 金合 同》有 关的 一切争 议， 如经友
好协商 未能解 决的 ，应 提交中 国国际 经济 贸易 仲裁委 员会根 据该 会当 时有效 的仲裁 规则 进行
仲裁， 仲裁地 点为 北京 ，仲裁 裁决是 终局 性的 并对各 方当事 人具 有约 束力， 仲裁费 由败 诉方
承担。 
《基金合同》受中国法律管辖。 
 
五、 基 金合同 存放 地和投 资者 取得合 同的 方式 
《基金 合同 》 可印 制成 册 ，供 投资 者在基 金管 理人、 基金 托管人 、代 销机构 的办 公场所
和营业 场所查 阅； 投资 者也可 按工本 费购 买《 基金合 同》复 制件 或复 印件， 但内容 应以 《基
金合同》正本为准。 
 




 129 
第 二十 部分


基金 托管协 议的 内容摘 要 
一 、托 管协议 当事 人 
（一）基金管理人 
名称：广发基金管理有限公司 
住所：广东省珠海市拱北情侣南路 255 号4 层 
法定代表人：王志伟 
成立时间：2003 年8 月 5 日 
批准设立机关及批准设立文号：中国证券监督管理委员会 证监基金字[2003]91 号 
注册资本：人民币1.2 亿元 
组织形式: 有限责任公司 
经营范围：基金募集、基金销售、资产管理、中国证监会许可的其他业务 
存续期间：持续经营 
电话：020-89899117 
传真：020-89899069 
联系人：段西军 
 
（二）基金托管人 
名称：中国工商银行股份有限公司 
住所：北京市西城区复兴门内大街 55 号（100032 ） 
法定代表人：姜建清 
电话：010-66105799 
传真：010-66105798 
联系人：赵会军 
成立时间：1984 年1 月 1 日 
组织形式：股份有限公司 
注册资本：人民币349,018,545,827 元 
批 准 设 立 机 关 和 设 立 文 号 ： 国 务 院 《 关 于 中 国 人 民 银 行 专 门 行 使 中 央 银 行 职 能 的 决 定 》
（国发[1983]146 号）



 130 
存续期间：持续经营 
经营范围： 办理人民币存款、 贷款、 同业拆借 业务； 国内外结算； 办 理票据承兑、 贴现、
转贴现、 各类汇兑业务； 代理资金清算； 提供信用证服务及担保； 代理销售业务； 代理发行、
代理承销、 代理兑付政府债券； 代收代付业务； 代理证券投资基金清算业务 （银证转账） ； 保
险代理 业务； 代理 政策 性银行 、外国 政府 和国 际金融 机构贷 款业 务； 保管箱 服务； 发行 金融
债券； 买卖政 府债 券、 金融债 券；证 券投 资基 金、企 业年金 托管 业务 ；企业 年金受 托管 理服
务； 年金账户管理服务； 开放式基金的注册登记、 认购、 申购和赎回 业务； 资信调查、 咨询 、
见证业 务；贷 款承 诺； 企业、 个人财 务顾 问服 务；组 织或参 加银 团贷 款；外 汇存款 ；外 汇贷
款；外 币兑换 ；出 口托 收及进 口代收 ；外 汇票 据承兑 和贴现 ；外 汇借 款；外 汇担保 ；发 行、
代理发 行、买 卖或 代理 买卖股 票以外 的外 币有 价证券 ；自营 、代 客外 汇买卖 ；外汇 金融 衍生
业务； 银行卡 业务 ；电 话银行 、网上 银行 、手 机银行 业务； 办理 结汇 、售汇 业务； 经国 务院
银行业监督管理机构批准的其他业务。 
 
二 、基 金 托管 人与 基金管 理人 之间的 业务 监督与 核查 
（一）基金托管人对基金管理人的投资行为行使监督权 
1、基金托管人根据有关法律法规的规定和《基金合同》的约定，对下述基金投资范围、
投资对象进行监督。 
本基金 的投 资范围 为具 有良好 流动 性的金 融工 具，包 括国 内依法 发行 上市的 股票 （包括
中小板、 创业板及其他经中国证监会核准上市的股票） 、 债券、 货币市场工具、 权证、 资产支
持证券 及法律 法规 或中 国证监 会允许 基金 投资 的其他 金融工 具， 但需 符合中 国证监 会的 相关
规定。 
本基金不得投资于相关法律、法规、部门规章及《基金合同》禁止投资的投资工具。 
2、 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定对下述基金投融资比例进
行监督： 
（1）按法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金的投资资产配置比例为： 
本基金 各类 资产的 投资 比例为 ：本 基金对 固定 收益类 资产 的投资 比例 不低于 基金 资产的
80% ， 其中， 对信用债券的投资比例不低于固定收益类资产的 80%； 权益类资产的投资比例不
高于基 金资 产的 20% ； 现金或 者到 期日在 一年 以内的 政府 债券的 投资 比例不 低于 基金资 产净
值的 5%。



 131 
本基金 所指 信用债 券具 体包括 企业 债、公 司债 、金融 债、 地方政 府债 、短期 融资 券、中
期票据、 可转换债券、 分离交易可转债、 资产支持证券等非国家信用的固定收益类金融工具。 
因基金 规模 或市场 变化 等因素 导致 投资组 合不 符合上 述规 定的， 基金 管理人 应在 合理的
期限内调整基金的投资组合，以符合上述比例限定。法律法规另有规定时，从其规定。 
如法律 法规 或监管 机构 以后允 许本 基金投 资其 他品种 ，基 金管理 人在 履行适 当程 序后，
可以将其纳入投资范围，并可依据届时有效的法律法规适时合理地调整投资范围。 
（2）根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金投资组合遵循以下投资限制：



a、持有一家上市公司的股票，其市值不得超过基金资产净值的 10%； 
b 、 本 基 金 进 入 全 国 银 行 间 同 业 市 场 进 行 债 券 回 购 的 资 金 余 额 不 得 超 过 基 金 资 产 净 值 的
40% ； 
c、本 基金 在任 何交易 日买入 权证 的总 金额， 不超过 上一 交易 日基金 资产净 值的 0.5% ，
基金持有的全部权证的市值不超过基金资产净值的 3% 。法律法规或中国证监会另有规定的，
遵从其规定； 
d、现金和到期日不超过 1 年的政府债券不低于基金资产净值的 5%； 
e、本基金持有的全部资产支持证券，其市值不得超过基金资产净值的 20% ； 
f、 本基金持有的同一 （指同一信用级别） 资 产支持证券的比例， 不 得超过该资产支持证
券规模的 10%； 
g、 本基金对固 定收益类资产的投资比例不低于基金资产的 80%， 其中， 对信用债券的投
资比例不低于固定收益类资产的 80%，对权益类资产的投资比例不高于基金资产的 20%； 
h、 本基金财产参与股票发行申购， 所申报的金额不得超过本基金的总资产， 所申报的股
票数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量； 
i、 一只基金持有一家公司发行的流通受限证券， 其市值不得超过基金资产净值的百分之
二；一 只基金 持有 的所 有流通 受限证 券， 其市 值不得 超过该 基金 资产 净值的 百分之 十； 经基
金管理人和托管人协商，可对以上比例进行调整； 
j、相关法律法规以及监管部门规 定的其它投资限制。 
《基金 法》 及其他 有关 法律法 规或 监管部 门取 消上述 限制 的，履 行适 当程序 后， 基金不
受上述限制。 
（3）法规允许的基金投资比例调整期限 
由于 证券市场波动、上 市公司合并 或基金规模 变动等基金管理人之外 的原因 导致的投资 
 132 
组合 不符合 上述约定的比例 ， 不在限制之内， 但基金管理人应在 10 个交易日内进行调整， 以
达到 规定的投资比例限制要求。法律法规另有规定的从其规定。 
基金管理人应在出现可预见资产规模大幅变动的情况下，至少提前 2 个工作日正式向基
金托管人发函说明基金可能变动规模和公司应对措施，便于托管人实施交易监督。 
（4）本基金可以根据届时有效的有关法律法规和政策的有关规定进行融资融券。 
（5）相关法律、法规或部门规章规定的其他比例限制。 
除投资 资产 配置外 ，基 金托管 人对 基金投 资的 监督和 检查 自《基 金合 同》生 效之 日起开
始。 
3、 基金托管人根据有关法律法规的规定及 《基金合同》 的约定对下述基金投资禁止行为
进行监督：



根据法律法规的规定及《基金合同》的约定，本基金禁止从事下列行为： 
（1）承销证券； 
（2）向他人贷款或提供担保； 
（3）从事可能使基金承担无限责任的投资； 
（4）买卖其他基金份额，但法律法规或中国证监会另有规定 的除外； 
（5） 向基金管理人、 基金托管人出资或者买卖其基金管理人、 基金托管人发行的股票或
债券； 
（6） 买卖与基金管理人、 基金托管人有控股关系的股东或者与基金管理人、 基金托管人
有其他重大利害关系的公司发行的证券或者承销期内承销的证券； 
（7）当时有效的法律法规、中国证监会及《基金合同》规定禁止从事的其他行为。 
如法律 法规 或监管 部门 取消上 述禁 止性规 定， 基金管 理人 在履行 适当 程序后 可不 受上述
规定的限制。 
4、 基金托管人依据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定对于基金关联投资限制进
行监督。 
根据法 律法 规有关 基金 禁止 从 事的 关联交 易的 规定， 基金 管理人 和基 金托管 人应 事先相
互提供 与本机 构有 控股 关系的 股东或 与本 机构 有其他 重大利 害关 系的 公司名 单及其 更新 ， 加
盖公章 并书面 提交 ， 并 确保所 提供的 关联 交易 名单的 真实性 、完 整性 、全面 性。基 金管 理人
有责任 保管真 实、 完整 、全面 的关联 交易 名单 ，并负 责及时 更新 该名 单。名 单变更 后基 金管
理人应及时发送基金托管人，基金托管人于 2 个工作日内进行回函确认已知名单的变更。



 133 
若基金 托管 人发现 基金 管理人 与关 联交易 名单 中列示 的关 联方进 行法 律法规 禁止 基金从
事的关 联交易 时， 基金 托管人 应及时 提醒 并协 助基金 管理人 采取 必要 措施 阻 止该关 联交 易的
发生， 若基金 托管 人采 取必要 措施后 仍无 法阻 止关联 交易发 生时 ，基 金托管 人有权 向中 国证
监会报 告。对 于交 易所 场内已 成交的 违规 关联 交易， 基金托 管人 应按 相关法 律法规 和交 易所
规则的 规定进 行结 算， 同时向 中国证 监会 报告 。 如果 基金托 管人 在运 作中严 格遵循 了上 述监
督流程， 基金管理人仍违规进行关联交易， 并造成基金资产损失的， 由基金管理人承担责任。 
5、 基金托管人 依据有关法律法规的规定和 《基金合同》 的约定 对基金管理人参与银行间
债券市场进行监督。 
（1） 基金托管人按以下方式对基金管理人参与银行间市场交易的交易对手资信风险 控制
措施进行监督。 
基金管 理人 向基金 托管 人提供 符合 法律法 规及 行业标 准的 银行间 市场 交易对 手的 名单，
并按照 审慎的 风险 控制 原则在 该名单 中约 定各 交易对 手所适 用的 交易 结算方 式。基 金托 管人
在收到名单后 2 个工作日内回函确认收到该名单。基金管理人应定期或不定期对银行间市场
现券及 回购交 易对 手的 名单进 行更新 ，名 单进 行更新 后应当 及时 发送 给基金 托管人 ，基 金托
管人于 2 个工作日内回函确认收到后，对名单进行更新。基金管理人收到基金托管人书面确
认后， 被确认 调整 的名 单开始 生效， 新名 单生 效前已 与本次 剔除 的交 易对手 所进行 但尚 未结
算的交易，仍应按 照协议进行结算。 
如果基 金托 管人发 现基 金管理 人与 不在名 单内 的银行 间市 场交易 对手 进行交 易， 应及时
提醒基 金管理 人撤 销交 易，经 提醒后 基金 管理 人仍执 行交易 并造 成基 金资产 损失的 ，基 金托
管人不承担责任，发生此种情形时，托管人有权报告中国证监会。 
（2）基金托管人对于基金管理人参与银行间市场交易的交易方式的控制 
基金管 理人 在银行 间市 场进行 现券 买卖和 回购 交易时 ，需 按交易 对手 名单中 约定 的该交
易对手 所适用 的交 易结 算方式 进行交 易。 如果 基金托 管人发 现基 金管 理人没 有按照 事先 约定
的有利 于信用 风险 控制 的交易 方式进 行交 易时 ，基金 托管人 应及 时提 醒基金 管理人 与交 易对
手重新确定交易方式，经提醒后仍未改正时造成基金资产损失的，基金托管人不承担责任。 
（3） 基金管理人参与银行间市场交易的核心交易对手为中国工商银行、 中国银行、 中国
建设银 行、中 国农 业银 行和交 通银行 ，基 金管 理人与 基金托 管人 协商 一致后 ，可以 根据 当时
的市场 情况调 整核 心交 易对手 名单。 基金 管理 人有责 任控制 交易 对手 的资信 风险， 在与 核心
交易对 手以外 的交 易对 手进行 交易时 ，由 于交 易对手 资信风 险引 起的 损失先 由基金 管理 人承 
 134 
担，其 后有权 要求 相关 责任人 进行赔 偿， 基金 管理人 向基金 托管 人提 供银行 间市场 交易 的交
易对手 名 单， 并及 时更 新调整 。基金 托管 人的 监督责 任仅限 于根 据已 提供的 名单， 审核 交易
对手是否在名单内列明。 
6、基金托管人对基金管理人选择存款银行进行监督。 
本基金 投资 银行存 款的 信用风 险主 要包括 存款 银行的 信用 等级、 存款 银行的 支付 能力等
涉及到 存款银 行选 择方 面的风 险。本 基金 核心 存款银 行名单 为中 国工 商银行 、中国 银行 、中
国建设 银行、 中国 农业 银行和 交通银 行， 本基 金投资 除核心 存款 银行 以外的 银行存 款出 现由
于存款 银行信 用风 险而 造成的 损失时 ，先 由基 金管理 人负责 赔偿 ，之 后有权 要求相 关责 任人
进行赔 偿，基 金管 理人 向基金 托管人 提供 核心 存款银 行的 名 单， 并及 时更新 调整。 基金 托管
人的监督责任仅限于根据已提供的名单，审核核心存款银行是否在名单内列明。 
7、基金托管人对基金投资流通受限证券的监督。 
（1） 基金投资流通受限证券， 应遵守 《关于 规范基金投资非公开发行证券行为的紧急通
知》 、 《关于基金投资非公开发行股票等流通受限证券有关问题的通知》 等有关法律法规规定。 
（2） 流通受限证券， 包括由 《上市公司证券发行管理办法》 规范的非公开发行股票、 公
开发行 股票网 下配 售部 分等在 发行时 明确 一定 期限锁 定期的 可交 易证 券，不 包括由 于发 布重
大消息 或其他 原因 而临 时停牌 的证券 、已 发行 未 上市 证券、 回购 交易 中的质 押券等 流通 受限
证券。 
（3） 基金管理人应在基金首次投资流通受限证券前， 向基金托管人提供经基金管理人董
事会批 准的有 关基 金投 资流通 受限证 券的 投资 决策流 程、风 险控 制制 度。基 金投资 非公 开发
行股票 ，基金 管理 人还 应提供 基金管 理人 董事 会批准 的流动 性风 险处 置预案 。上述 资料 应包
括但不限于基金投资流通受限证券的投资额度和投资比例控制情况。 
基 金 管 理 人 应 至 少 于 首 次 执 行 投 资 指 令 之 前 两 个 工 作 日 将 上 述 资 料 书 面 发 至 基 金 托 管
人， 保证基金托管人有足够的时间进行审核。 基金托管人应在收到上述资料后两个工作日内，
以书面或其 他双方认可的方式确认收到上述资料。 
（4） 基金投资流通受限证券前， 基金管理人应向基金托管人提供符合法律法规要求的有
关书面 信息， 包括 但不 限于拟 发行证 券主 体的 中国证 监会批 准文 件、 发行证 券数量 、发 行价
格、锁 定期， 基金 拟认 购的数 量、价 格、 总成 本、总 成本占 基金 资产 净值的 比例、 已持 有流
通受限 证券市 值占 资产 净值的 比例、 资金 划付 时间等 。基金 管理 人应 保证上 述信息 的真 实、
完整， 并应至 少于 拟执 行投资 指令前 两个 工作 日将上 述信息 书面 发至 基金托 管人， 保证 基金 
 135 
托管人有足够的时间进行审核。 
（5） 基金托管人应对 基金管理人是否遵守法律法规、 投资决策流程 、 风险控制制度、 流
动性风 险处置 预案 情况 进行监 督，并 审核 基金 管理人 提供的 有关 书面 信息。 基金托 管人 认为
上述资 料可能 导致 基金 出现风 险的， 有权 要求 基金管 理人在 投资 流通 受限证 券前 就 该风 险的
消除或 防范措 施进 行补 充书面 说明， 并保 留查 看基金 管理人 风险 管理 部门就 基金投 资流 通受
限证券 出具的 风险 评估 报告等 备查资 料的 权利 。否则 ，基金 托管 人有 权拒绝 执行有 关指 令。
因拒绝 执行该 指令 造成 基金财 产损失 的， 基金 托管人 不承担 任何 责任 ，并有 权报告 中国 证监
会。 
如基金 管理 人和基 金托 管人无 法达 成一致 ，应 及时上 报中 国证监 会请 求解决 。如 果基金
托管人 切实履 行监 督职 责 ，则 不承担 任何 责任 。 如果 基金托 管 人 没有 切实履 行监督 职责 ，导
致基金出现风险，基金托管 人应承担连带责任。 
（二） 基金 托管人 应根 据有关 法律 法规的 规定 及《基 金合 同》的 约定 ，对基 金资 产净值
计算、 基金份 额净 值计 算、应 收资金 到账 、基 金费用 开支及 收入 确定 、基金 收益分 配、 相关
信息披露、基金宣传推介材料中登载基金业绩表现数据等进行监督和核查。 
（三）基金托管人发现基金管理人的投资运作及其他运作违反《基金法》 、 《基金合同》 、
基金托 管协议 及其 他有 关规定 时，应 及时 以书 面形式 通知基 金管 理人 限期纠 正，基 金管 理人
收到 通 知后应 在下 一个 工作日 及时核 对， 并以 书面形 式向基 金托 管人 发出回 函，进 行解 释或
举证。 
在限期 内， 基金托 管人 有权随 时对 通知事 项进 行复查 ，督 促基金 管理 人改正 。基 金管理
人对基 金托管 人通 知的 违规事 项未能 在限 期内 纠正的 ，基金 托管 人应 报告中 国证监 会。 基金
托管人有义务要求基金管理人赔偿因其违反《基金合同》而致使投资者遭受的损失。 
基金托 管人 发现基 金管 理人的 投资 指令违 反相 关法律 法规 规定或 者违 反《基 金合 同》约
定的，应当拒绝执行，立即通知基金管理人，并向中国证监会报告。 
基金托 管人 发现基 金管 理人依 据交 易程序 已经 生效的 投资 指令违 反 法 律、行 政法 规和其
他有关规定， 或者违反 《基金合同》 约定的， 应当立即通知基金管理人， 并报告中国证监会。 
基金管 理人 应积极 配合 和协助 基金 托管人 的监 督和核 查， 必须在 规定 时间内 答复 基金托
管人并 改正， 就基 金托 管人的 疑义进 行解 释或 举证， 对基金 托管 人按 照法规 要求需 向中 国证
监会报送基金监督报告的，基金管理人应积极配合提供相关数据资料和制度等。 
基金托 管人 发现基 金管 理人有 重大 违规行 为， 应立即 报告 中国证 监会 ，同时 通知 基金管 
 136 
理人限期纠正。 
基金管 理人 无正当 理由 ，拒绝 、阻 挠基金 托管 人根据 本协 议规定 行使 监督权 ，或 采取拖
延、欺 诈等手 段 妨 碍基 金托管 人进行 有效 监督 ，情节 严重或 经基 金托 管人提 出警告 仍不 改正
的，基金托管人应报告中国证监会。 
（四） 基金管理人对基金托管人的业务核查 
基金管 理人 对基金 托管 人履行 托管 职责情 况进 行核查 ，核 查事项 包括 但不限 于基 金托管
人安全 保管基 金财 产、 开设基 金财产 的资 金账 户和证 券账户 、复 核基 金管理 人计算 的基 金资
产净值 和基金 份额 净值 、根据 管理人 指令 办理 清算交 收、相 关信 息披 露和监 督基金 投资 运作
等行为。 
基金管 理人 发现基 金托 管人擅 自挪 用基金 财产 、未对 基金 财产实 行分 账管理 、无 故未执
行或无 故延迟 执行 基金 管理人 资金划 拨指 令、 泄露基 金 投资 信息 等违 反《基 金法》 、 《 基金合
同》 、 本托管协议及其他有关规定时， 基金管理人应及时以书面形式通知基金托管人限期纠正，
基金托 管人收 到通 知后 应及时 核对确 认并 以书 面形式 向基金 管理 人发 出回函 。在限 期内 ，基
金管理 人有权 随时 对通 知事项 进行复 查， 督促 基金托 管人改 正， 并予 协助配 合。基 金托 管人
对基金 管理人 通知 的违 规事项 未能在 限期 内纠 正的， 基金管 理人 应报 告中国 证监会 。基 金管
理人有义务要求基金托管人赔偿基金因此所遭受的损失。 
基金管 理人 发现基 金托 管人有 重大 违规行 为， 应立即 报告 中国证 监会 和银行 业监 督管理
机构，同时通知基金托管人限 期纠正。 
基金托 管人 应积极 配合 基金管 理人 的核查 行为 ，包括 但不 限于： 提交 相关资 料以 供基金
管理人核查托管财产的完整性和真实性，在规定时间内答复基金管理人并改正。 
基金托 管人 无正当 理由 ，拒绝 、阻 挠基金 管理 人根据 本协 议规定 行使 监督权 ，或 采取拖
延、欺 诈等手 段妨 碍基 金管理 人进行 有效 监督 ，情节 严重或 经基 金管 理人提 出警告 仍不 改正
的，基金管理人应报告中国证监会。 
 
三 、基 金财产 保管 
（一）基金财产保管的原则 
1、基金财产应独立于基金管理人、基金托管人的固有财产。 
2、 基金托管人应安全保管基金财产。 未经基金管理人的正当指令， 不 得自行运用、 处分、
分配基金的任何财产。



 137 
3、基金托管人按照规定开设基金财产的资金账户和证券账户。 
4、 基金托管人对所托管的不同基金财产分别设置账户， 与基金托管人的其他业务和其他
基金的托管业务实行严格的分账管理，确保基金财产的完整与独立。 
5、 对于因基金认 （申） 购、 基金投资过程中产生的应收财产， 应由基金管理人负责与有
关当事 人确定 到账 日期 并通知 基金托 管人 ，到 账日基 金财产 没有 到达 基金托 管人处 的， 基金
托管人 应及时 通知 基金 管理人 采取措 施进 行催 收。由 此给基 金造 成损 失的， 基金管 理人 应负
责向有关当事人追偿基金的损失，基金托 管人对此不承担责任。 
 
（二）募集资金的验证 
募集期 内销 售机构 按销 售与服 务代 理协议 的约 定，将 认购 资金划 入基 金管理 人在 具有托
管资格 的商业 银行 开设 的广发 基金管 理有 限公 司基金 认购专 户。 该账 户由基 金管理 人开 立并
管理。 基金募 集期 满， 募集的 基金份 额总 额、 基金募 集金额 、基 金份 额持有 人人数 符合 《基
金法》 、 《运 作办 法》等 有关规 定后， 由基 金管 理人聘 请具有 从事 证券 业务资 格的会 计师 事务
所进行验资，出具验资报告，出具的验资报告应由参加验资的 2 名以上（含 2 名）中国注册
会计师 签字有 效。 验资 完成， 基金管 理人 应将 募集的 属于本 基金 财产 的全部 资 金 划 入基 金托
管人为基金开立的资产托管专户中，基金托管人在收到资金当日出具确认文件。 
若基金募集 期限届 满， 未能达到《 基金合 同》 生效的条件 ，由基 金管 理人按规定 办理退
款事宜。 
 
（三）基金的银行账户的开立和管理 
基金托管人以基金托管人的名义在其营业机构开设资产托管专户， 保管基金的银行存款。
该资产 托管专 户是 指基 金托管 人在集 中托 管模 式下， 代表所 托管 的基 金与中 国证券 登记 结算
有限责 任公司 进行 一级 结算的 专用账 户。 该账 户的开 设和管 理由 基金 托管人 承担。 本基 金的
一切货币收支活动，均需通过基金托管人的资产托管专户进行。 
资产托 管专 户的开 立和 使用， 限于 满足开 展本 基金业 务的 需要。 基金 托管人 和基 金管理
人不得 假借本 基金 的名 义开立 其他任 何银 行账 户；亦 不得使 用基 金的 任何银 行账户 进行 本基
金业务以外的活动。 
资产托管专户的管理应符合 《人民币银行结算账户管理办法》 、 《现金管理暂行条例》 、 《人
民币利 率管理 规定 》 、 《 利率管 理暂行 规定 》 、 《 支付结 算办法 》以 及银 行业监 督管理 机构 的其 
 138 
他规定。 
（四）基金证券账户与证券交易资金账户的开设和管理 
基金托 管人 以基金 托管 人和本 基金 联名的 方式 在中国 证券 登记结 算有 限公司 上海 分公司
/深圳分公司开设证券账户。 
基金托管人 以 基金 托 管 人 的 名 义 在 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/ 深 圳 分
公司开立基金证券交易资金账户，用于证券清算。 
基金证 券账 户的开 立和 使用， 限于 满足开 展本 基金业 务的 需要。 基金 托管人 和基 金管理
人不得 出借和 未经 对方 同意擅 自转让 基金 的任 何证券 账户； 亦不 得使 用基金 的任何 账户 进行
本基金业务以外的活动。 
（五）债券托管账户的开立和管理 
1、 《 基金 合同》 生效 后 ，基金 管理 人负责 以基 金的名 义申 请并取 得进 入全国 银行 间同业
拆借市 场的交 易资 格， 并代表 基金进 行交 易； 基金托 管人负 责以 基金 的名义 在中央 国债 登记
结算有 限责任 公司 开设 银行间 债券市 场债 券托 管自营 账户， 并由 基金 托管人 负责基 金的 债券
的后台匹配及资金的清算。 
2 、 基 金 管 理 人 和 基 金 托 管 人 应 一 起 负 责 为 基 金 对 外 签 订 全 国 银 行 间 国 债 市 场 回 购 主 协
议，正本由基金托管人保管，基金管理人保存副本。 
（六）其他账户的开设和管理 
在本托 管协 议订立 日之 后，本 基金 被允许 从事 符合法 律法 规规定 和《 基金合 同》 约定的
其他投 资品种 的投 资业 务时， 如果涉 及相 关账 户的开 设和使 用， 由基 金管理 人协助 托管 人根
据有关 法律法 规的 规定 和《基 金合同 》的 约定 ，开立 有关账 户。 该账 户按有 关规则 使用 并管
理。 
（七）基金财产投资的有关实物证券、银行定期存款存 单等有价凭证的保管 
基金财 产投 资的有 关实 物证券 由基 金托管 人存 放于基 金托 管人的 保管 库；其 中实 物证券
也 可 存 入 中 央 国 债 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 或 中 国 证 券 登 记 结 算 有 限 责 任 公 司 上 海 分 公 司/ 深
圳分公 司或票 据营 业中 心的代 保管库 。实 物证 券的购 买和转 让， 由基 金托管 人根据 基金 管理
人的指 令办理 。属 于基 金托管 人实际 有效 控制 下的实 物证券 在基 金托 管人保 管期间 的损 坏、
灭失， 由此产 生的 责任 应由基 金托管 人承 担。 基金托 管人对 基金 托管 人以外 机构实 际有 效控
制的证券不承担保管责任。 
（八）与基金财产有关的重大合同的保管



 139 
由基金 管理 人代表 基金 签署的 与基 金 有关 的重 大合同 的原 件分别 应由 基金托 管人 、基金
管理人 保管。 除本 协议 另有规 定外， 基金 管理 人在代 表基金 签署 与基 金有关 的重大 合同 时应
保证基 金一方 持有 两份 以上的 正本， 以便 基金 管理人 和基金 托管 人至 少各持 有一份 正本 的原
件。基金管理人在合同签署后 5 个工作日内通过专人送达、挂号邮寄等安全方式将合同原件
送达基 金托 管人处 。合 同原件 应存 放于基 金管 理人和 基金 托管人 各自 文件保 管部 门 15 年以
上。 
 
四 、基 金资产 净值 计算和 会计 核算 
（一）基金资产净值的计算 
基金资 产净 值是指 基金 资产总 值减 去负债 后的 价值。 基金 份额净 值是 指计算 日基 金资产
净值除 以该计算日基金份额总份额后的数值。基金份额净值的计算保留到小数点后 3 位， 小
数点后第 4 位四舍五入，由此产生的误差计入基金财产 。 
基金管理人应每工作日 对基金资产估值。估值 原则应符合《基金合同 》 、 《证券投资基金
会计核算办法》及其他 法律、法规的规定。用 于基金信息披露的基金 资产净值和基金份额净
值由基金管理人负责计 算，基金托管人复核。 基金管理人应于每个工 作日交易结束后计算当
日的基金份额资产净值 并以双方认可的方式发 送给基金托管人。基金 托管人对净值计算结果
复核后以双方认可的方式发送给基金管理人，由基金管理人对基金净值予以公 布。 
根据 《基金法》 ， 基金 管理人计算并公告基金资产净值， 基金托管人复核、 审查基金管理
人计算的基金资产净值 。因此，本基金的会计 责任方是基金管理人， 就与本基金有关的会计
问题，如经相关各方在 平等基础上充分讨论后 ，仍无法达成一致的意 见，按照基金管理人对
基金资产净值的计算结 果对外予以公布法律法 规以及监管部门有强制 规定的，从其规定。如
有新增事项，按国家最新规定估值。 
 
（二）基金资产估值方法 
1、估值对象 
基金所拥有的股票、债券、权证和银行存款本息等资产及负债。 
2、估值方法 
本基金的估值方法为： 
（1）证券交易所上市 的有价证券的估值



 140 
①交易所上市的有价证券 （包括股票、 权证等） ， 以其估值日在证券交 易所挂牌的市价 （收
盘价） 估值； 估值 日无 交易的 ，且最 近交 易日 后经济 环境未 发生 重大 变化， 以最近 交易 日的
市价（ 收盘价 ）估 值； 如最近 交易日 后经 济环 境发生 了重大 变化 的， 可参考 类似投 资品 种的
现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价格。 
②交易 所上 市实行 净价 交易的 债券 按估值 日收 盘价估 值， 估值日 没有 交易的 ，且 最近交
易日后 经济环 境未 发生 重大变 化，按 最近 交易 日的收 盘价估 值。 如最 近交易 日后经 济环 境发
生了重 大变化 的， 可参 考类似 投资品 种的 现行 市价及 重大变 化因 素， 调整最 近交易 市价 ，确
定公允价格。 
③交易 所上 市未实 行净 价交易 的债 券按估 值日 收盘价 减去 债券收 盘价 中所含 的债 券应收
利息得 到的净 价进 行估 值；估 值日没 有交 易的 ，且最 近交易 日后 经济 环境未 发生重 大变 化，
按最近 交易日 债券 收盘 价减去 债券收 盘价 中所 含的债 券应收 利息 得到 的净价 进行估 值。 如最
近交易 日后经 济环 境发 生了重 大变化 的， 可参 考类似 投资品 种的 现行 市价及 重大变 化因 素，
调整最近交易市价，确定公允价格。 
④交易 所上 市不存 在活 跃市场 的有 价证券 ，采 用估值 技术 确定公 允价 值。交 易所 上市的
资产支 持证券 ，采 用估 值技术 确定公 允价 值， 在估值 技术难 以可 靠计 量公允 价值的 情况 下，
按成本估值。 
（2）处于未上市期间的有价证券应区分如下情况处理： 
①送股 、转 增股、 配股 和公开 增发 的新股 ，按 估值日 在证 券交易 所挂 牌的同 一股 票的市
价（收盘价）估值；该日无交易的，以最近一日的市价（收盘价）估值。 
②首次 公开 发行未 上市 的股票 、债 券和权 证， 采用估 值技 术确定 公允 价值， 在估 值技术
难以可靠计量公允价值的情况下，按成本估值。 
③首次 公开 发行有 明确 锁定期 的股 票，同 一股 票在交 易所 上市后 ，按 交易所 上市 的同一
股票的 市价（ 收盘 价） 估值； 非公开 发行 有明 确锁定 期的股 票， 按监 管机构 或行业 协会 有关
规定确定公允价值。 
（3） 因持有股票而享有的配股权， 采用估值技术确定公允价值， 在估值技术难以可靠计
量公允价值的情况下，按成本估值。 
（4） 全国银行间债券市场交易的债券、 资产支持证券等固定收益品种， 采用估值技术确
定公允价值。 
（5）同一债券同时在两个或两个以上市场交易的，按债券所处的市场分别估值。



 141 
（6） 如有确凿证据表明按上述方法进行估值不能客观反映其公允价值的， 基金管理人可
根据具体情况与基金托管人商定后，按最能反映公允价值的价格估值。 
（7） 相关法律法规以 及监管部门有强制规定的， 从其规定 。 如有新 增事项， 按国家最新
规定估值。 
（三）估值差错处理 
因基金估值错误给投资 者造成损失的应先由基 金管理人承担，基金管 理人对不应由其承
担的责任，有权向过错人追偿。 
当基金管理人计算的基 金资产净值、基金份额 净值已由基金托管人复 核确认后公告的，
由此造成的投资者或基 金的损失，应根据法律 法规的规定对投资者或 基金支付赔偿金，就实
际向投资者或基金支付 的赔偿金额，由基金管 理人与基金托管人按照 管理费率和托管费率的
比例各自承担相应的责任。 
由于一方当事人提供的 信息错误，另一方当事 人在采取了必要合理的 措施后仍不能发现
该错误，进 而导致基金 资产净值、基金份额净 值计算错误造成投资者 或基金的损失，以及由
此造成以后交易日基金资产净值、 基金份额净值计算顺延错误而引起的投资者或基金的损失，
由提供错误信息的当事人一方负责赔偿。 
由于证券交易所及其登 记结算公司发送的数据 错误，或由于其他不可 抗力原因，基金管
理人和基金托管人虽然已经采取必要、 适当、 合理的措施进行检查， 但是未能发现该错误的，
由此造成的基金资产估 值错误，基金管理人和 基金托管人可以免除赔 偿责任。但基金管理人
和基金托管人应当积极采取必要的措施消除或减轻由此造成的影响。 
当基金 管理 人计算 的基 金 资产 净值 与基金 托管 人的计 算结 果不一 致时 ，相关 各方 应本着
勤勉尽 责的态 度重 新计 算核对 ，如果 最后 仍无 法达成 一致， 应以 基金 管理人 的计算 结果 为准
对外公 布，由 此造 成的 损失以 及因该 交易 日基 金资产 净值计 算顺 延错 误而引 起的损 失由 基金
管理人承担赔偿责任，基金托管人不负赔偿责任。 
（四）基金账册的建立 
基金管 理人 和基金 托管 人在《 基金 合同》 生效 后，应 按照 相关各 方约 定的同 一记 账方法
和会计 处理原 则， 分别 独立地 设置、 登录 和保 管本基 金的全 套账 册， 对相关 各方各 自的 账册
定期进 行核对 ，互 相监 督，以 保证基 金资 产的 安全。 若双方 对会 计处 理方法 存在分 歧 ， 应以
基金管理人的处理方法为准。 
经对账 发现 相关各 方的 账目存 在不 符的， 基金 管理人 和基 金托管 人必 须及时 查明 原因并 
 142 
纠正， 保证相 关各 方平 行登录 的账册 记录 完全 相符。 若当日 核对 不符 ，暂时 无法查 找到 错账
的原因而影响到基金资产净值的计算和公告的，以基金管理人的账册为准。 
（五）基金定期报告的编制和复核 
基金财 务报 表由基 金管 理人和 基金 托管人 每月 分别独 立编 制。月 度报 表的编 制， 应于每
月终了后 5 个工作日内完成。 
在 《基金合同》 生效后 每六个月结束之日起 45 日内， 基金管理人对招募说明书更新一次
并登载 在网站 上， 并将 更新后 的招募 说明 书摘 要登载 在指定 媒体 上。 基金管 理人在 每个 季度
结束之日起 15 个工作日内完成季度报告编制并公告；在会计年度半年终了后 60 日内完成半
年报告编制并公告；在会计年度结束后 90 日内完成年度报告编制并公告。 
基金管 理人 在月度 报表 完成当 日， 对报表 加盖 公章后 ，以 加密传 真方 式将有 关报 表提供
基金托管人复核；基金托管人在 3 个工作日内进行复核，并将复核结果及时书面通知基金管
理人。 基金管 理人 在季 度报告 完成当 日， 将有 关报告 提供基 金托 管人 复核， 基金托 管人 在收
到后 7 个工作日内进行复核，并将复核结果书面通知基金管理人。基金管理人在半年报完成
当日， 将有关报告提供基金托管人复核， 基金托管人在收到后 30 日内进行复核， 并将复核结
果书面通知基金管理人。 基金管理人在年度报告完成当日， 将有关报告提供基金托管人复核，
基金托管人在收到后 45 日内复核，并将复核结果书面通知基金管理人。 
基金托 管人 在复核 过程 中，发 现相 关各方 的报 表存在 不符 时，基 金管 理人和 基金 托管人
应共同 查明原 因， 进行 调整， 调整以 相关 各方 认可的 账务处 理方 式为 准。核 对无误 后， 基金
托管人 在基金 管理 人提 供的报 告上加 盖业 务印 鉴 或者 出具加 盖托 管业 务部门 公章的 复核 意见
书 ，相 关各方 各自 留存 一份。 如果基 金管 理人 与基金 托管人 不能 于应 当发布 公告之 日之 前就
相关报 表达成 一致 ，基 金管理 人有权 按照 其编 制的报 表对外 发布 公告 ，基金 托管人 有权 就相
关情况报证监会备案。 
基金托 管人 在对财 务会 计报告 、半 年报告 或年 度报告 复核 完毕后 ，需 盖章确 认或 出具相
应的复核确认书，以备有权机构对相关文件审核时提示。 
基金定期报告应当在公开披露的第 2 个工作日，分别报中国证监会和基金管理人主要办
公场所所在地中国证监会派出机构备案。 
 
五 、基 金份额 持有 人名册 的保 管 
基金管 理人 和基金 托管 人须分 别妥 善保管 的基 金份额 持有 人名册 ，包 括 《基 金合 同》生 
 143 
效日、 《基金合同》终止日、基金份 额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、12 月 31 日
的基金 份额持 有人 名册 。 基金 份额持 有人 名册 的内容 必须包 括基 金份 额持有 人的名 称和 持有
的基金份额。 
基金份 额持 有人名 册由 基金的 基金 注册登 记机 构根据 基金 管理人 的指 令编制 和保 管 ，基
金管理 人和基 金托 管人 应按照 目前相 关规 则分 别保管 基金份 额持 有人 名册。 保管方 式可 以采
用电子或文档的形式。保管期限为 15 年。 
基金管理人应当及时向基金托管人提交下列日期的基金份额持有人名册： 《基金合同》 生
效日、 《基金合同》终止日、基金份额持有人大会权益登记日、每年 6 月 30 日、每年 12 月
31 日的基 金份额持有人名册。 基金份额持有人名册的内容必须包括基金份额持有人的名称和
持有的基金份额。 其中每年 12 月31 日的基金份额持有人名册应于下月前十个工作日内提交；
《基金合同》 生效日、 《基金合同》 终止日等 涉及到基金重要事项日期的基金份额持有人名册
应于发生日后十个工作日内提交。 
基金托 管人 以电子 版形 式妥善 保管 基金份 额持 有人名 册， 并定期 刻成 光盘备 份， 保存期
限为 15 年。 基金托管人不得将所保管的基金份额持有人名册用于基金托管业务以外的其他用
途，并应遵守保密义务。 
若基金 管理 人或基 金托 管人由 于自 身原因 无法 妥善保 管基 金份额 持有 人名册 ，应 按有关
法规规定各自 承担相应的责任。 
 
六 、争 议解决 方式 
相关各 方当 事人同 意， 因本协 议而 产生的 或与 本协议 有关 的一切 争议 ，除经 友好 协商可
以解决 的，应 提交 中国 国际经 济贸易 仲裁 委员 会根据 该会当 时有 效的 仲裁规 则进行 仲裁 ，仲
裁的地点在北京，仲裁裁决是终局性的并对相关各方均有约束力，仲裁费用由败诉方承担。 
争议处理期间， 相关各方当事人应恪守基金管理人和基金托管人职责， 继续忠实、 勤勉、
尽责地履行《基金合同》和托管协议规定的义务，维护基金份额持有人的合法权益。 
本协议受中国法律管辖。 
 
七 、托 管协议 的变 更、终 止与 基 金财 产的 清算 
（一）托管协议的变更与终止 
1、托管协议的变更程序



 144 
本协议双方当事人经协商一致，可以对协议的内容进行变更。变更后的托管协议，
其内容不得与《基金合同》的规定有任何冲突。基金托管协议的变更报中国证监会核准
后生效。 
2、基金托管协议终止的情形 
发生以下情况，本托管协议终止： 
（1 ） 《 基 金 合 同 》 终 止 ； 
（2）基金托管人解散、依法被撤销、破产或有其他基金托管人接管基金资产； 
（3）基金管理人解散、依法被撤销、破产或有其他基金管理人接管基金管理权； 
（4）发生法律法规或《基金合同》规定的终止事项。 
（二） 基金财产的清算 
1、基金财产清算小组：自出现《基金合同》终止事由之日起 30 个工作日内成立清算小
组，基金管理人组织基金财产清算小组并在中国证监会的监督下进行基金清算。 
2、 在基金财产清算小组接管基金财产之前， 基金管理人和基金托管人应按照 《基金合同》
和本托管协议的规定继续履行保护基金财产安全的职责。 
3、 基金财产清算小组 组成： 基金财产清算小 组成员由基金管理人、 基金托管人、 具有 从
事证券 相关业 务资 格的 注册会 计师、 律师 以及 中国证 监会指 定的 人员 组成。 基金财 产清 算小
组可以聘用必要的工作人员。 
4、 基金财产清算小组职责： 基 金财产清算小组负责基金财产的保管、 清理、 估价、 变现
和分配。基金财产清算小组可以依法进行必要的民事活动。 
5、基金财产清算程序：



（1） 《基金合同》终止后，由基金财产清算小组统一接管基金； 
（2）对基金财产和债权债务进行清理和确认； 
（3）对基金财产进行估值和变现； 
（4）基金清算组作出清算报告； 
（5）会计师事务所对清算报告进行审计； 
（6）律师事务所对清算报告出具法律意见书； 
（7）将基金清算结果报告中国证监会； 
（8）公布基金清算公告； 
（9）对基金财产进行分配。 
6、清算费用



 145 
清算费 用是 指基金 清算 小 组在 进行 基金清 算过 程中发 生的 所有合 理费 用，清 算费 用由基
金清算小组优先从基金财产中支付。 
7、基金财产按下列顺序清偿： 
（1）支付清算费用； 
（2）交纳所欠税款； 
（3）清偿基金债务； 
（4）按基金份额持有人持有的基金份额比例进行分配。 
基金财产未按前款（1）－（3）项规定清偿前，不分配给基金份额持有人。 
8、基金财产清算的公告 
清算过 程中 的有关 重大 事项须 及时 公告； 基金 财产清 算报 告经会 计师 事务所 审计 并由律
师事务 所出具 法律 意见 书后报 中国证 监会 备案 并公告 。基金 财产 清算 公告于 《基金 合同 》终
止并报中国证监会备案后 5 个工作日内由基金财产清算小组进行公告。 
9、基金财产清算账册及文件的保存 
基金财产清算账册及有关文件由基金托管人保存 15 年以上。 




 146 
第 二十 一部分


对 基金份 额持 有人的 服务 
基金管 理人 承诺为 基金 份额持 有人 提供一 系列 的服务 。基 金管理 人根 据基金 份额 持有人
的需要和市场的变化，有权增加或变更服务项目。主要服务内容如下： 
一 、持 有人注 册登 记服务 






基金管 理人 担任 基 金注册 登记 机构， 为基 金份额 持有 人提供 注册 登记服 务， 配备安 全、
完善的 电脑系 统及 通讯 系统， 准确、 及时 地为 基金份 额持有 人办 理基 金账户 业务、 基金 份额
的登记、 权益 分配时红利的登记、 权益分配时红利的派发、 基金交易份额的清算过户等服务。 
 
二 、持 有人交 易记 录查询 及邮 寄服务 
1、基金交易确认服务 
注册登 记机 构保留 基金 份额持 有人 名册上 列明 的所有 基金 份额持 有人 的基金 投资 记录。
基金份额持有人每次交易结束后（T 日） ，本基金销售网点将于 T＋2 日开始为基金份额持有
人提供该笔交易成交确认单的查询服务。 基金份额持有人也可以在 T＋2 日通过本基金管理人
客户服 务中心 查询 基金 交易情 况。基 金管 理人 直销机 构网点 应根 据在 直销机 构网点 进行 交易
的基金 份额持 有人 的要 求打印 成交确 认单 。基 金销售 代理人 应根 据在 代 销网 点进行 交易 的基
金份额持有人的要求进行成交确认。 
2、对账单服务 
基金份额持有人可通过以下方式查阅对账单： 
1）基金份额持有人可登陆本基金管理人的网站账户自动查询系统查阅对账单。 
2） 基金份额持有人可通过网站、 电话等方式向本基金管理人定制纸质或电子形式的定期
对账单 。定期 对账 单分 为季度 对账单 及年 度对 账单。 本基金 管理 人在 每季度 结束后 向本 季度
有交易 并定制 季度 对账 单服务 的投资 者提 供季 度对账 单；每 年结 束后 向所有 本年度 末持 有基
金份额并定制年度对账单服务的投资者提供年度对账单。 
3、基金份额持有人交易记录查询服务 
本基 金 份 额 持 有 人 可 通 过 基 金 管 理 人 的 客 户 服 务 中 心( 包 括 电 话 呼 叫 中 心 和 网 站 账 户 自
动查询系统)和本基金管理人的销售网点查询历史交易记录。 
 
三 、信 息定制 服务



 147 
基金份 额持 有人在 申请 开立本 公司 基金账 户时 如预留 电子 邮件地 址， 可订制 电子 邮件服
务，内 容包括 基金 净值 播报、 交易确 认及 相关 基金资 讯信息 等； 如预 留手机 号码， 可订 制手
机短信 服务， 内容 包括 基金净 值播报 、交 易确 认等。 已开立 本公 司基 金账户 未预留 相关 资料
的基金 份额持 有人 可到 销售网 点或通 过基 金管 理人的 客户服 务中 心（ 包括电 话呼叫 中心 和网
站账户自动查询系统）办理资料变更。 
 
四 、信 息查 询 
基金管 理人 为每个 基金 账户提 供一 个基金 账户 查询密 码， 基金份 额持 有人可 以凭 基金账
号和该密码通过基金管理人的电话呼叫中心 （Call Center ） 查询客户基金账户信息； 同时可
以修改 通信地 址、 电话 、电子 邮件等 信息 ；另 外还可 登录本 基金 管理 人网站 查询基 金申 购与
赎回的交易情况、账户余额、基金产品信息。 
 
五 、投 诉受理 
基金份 额持 有人可 以通 过基金 管理 人提供 的网 站在线 客服 、呼叫 中心 人工座 席、 书信、
电子邮 件、传 真等 渠道 对基金 管理人 和代 销机 构所提 供的服 务进 行投 诉。基 金份额 持有 人还
可以通过代销机构的服务电话进行投诉。 
 
六 、服 务联系 方式 
1、客户服务中心 
电话呼叫中心（Call Center）： 95105828（免长途费）或 020-83936999，该电话可转人
工服务。 
传真：020-34281105 
2、互联网网站 
公司网址：www.gffunds.com.cn 
电子信箱：services@gf-funds.com 
第 二十 二部分


其 他应披 露事 项 
1、本基金管理人于2016 年9月20日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发布
公告，交通 银行决定于2016 年9月21日00:00至2016年11 月29日24:00期间,对我司旗下开放式 
 148 
基金开展申购及定期定额投资手续费率优惠活动，凡通过交通银行手机银行渠道申购上述开
放式基金的个人投资者，享受基金申购手续费率1折优惠。 
2、 本基金管理人于2016 年10月13日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发布
公告，本公司决定自2016年10月13日起通过奕丰金融代理销售以下基金：广发轮动配置混合
型证券投资基金、广发聚鑫债券型证券投资基金、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金、
广发美国房地产指数证券投 资基金 （人民币份额） 、 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基
金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、广发集利一年定期开放债券型证券投资基
金、 广发亚太中高收益债券型证券投资基金 （人民币份额） 、 广发全球医疗保健指数证券投资
基金 （人民币份额） 、 广发集鑫债券型证券投资基金、 广发天天利货 币市场基金、 广发主题 领
先灵活配置混合型证券投资基金、广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力
混合型证券投资基金、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金、广发逆向策略灵活配置混合
型证券投资基金、广发中证全指信息技术交易型开放式指 数证券投资基金发起式联接基金、
广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金、广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投
资基金、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金、广发纳斯达克生物科技指数型发起
式证券投资基金 （人民币份额） 、 广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发
中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证全指原材料交
易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金、广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金、广发中证全指金融地
产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发多策略灵活配置混合型证券投资基
金、广发沪港深新机遇股票型证券投资基金基金、广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投
资基金、广发稳安保本混合型证券投资基金、广发稳鑫保本混合型证券投资基金、广发稳裕
保本混合型证券投资基金、广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金、广发创新升级灵活
配置混合型证券投资基金、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、
广发中债7-10年期国开行债券指 数证券投资基金、广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健
增长开放式证券投资基金、广发货币市场基金、广发聚丰混合型证券投资基金、广发策略优
选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资基金、广发核心精选混合型证券投资
基金、 广发增强债券型证券投资基金、 广发沪深300指数证券投资基金、 广发聚瑞混合型证券
投资基金、广发内需增长灵活配置混合型证券投资基金、广发全球精选混合型证券投资基金 
 149 
（人民币份额） 、广发行业领先混合型证券投资基金、广发中小板300交易型开放式指数联接
基金、 广发标普全球农业指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发制造业精选混合型证券投资
基金、广发聚财信用债券型证券投资基金、广发消费品精选混合型证券投资基金、广发纳斯
达克100指数证券投资基金（人民币份额） 、广发双债添利债券型证券投资基金、广发纯债债
券型证券投资基金、广发新经济混合型发起式证券投资基金、广发小盘成长混合型证券投资
基金 （LOF ） 、 广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （LOF） 、 广发聚利债券 型
证券投资基金(LOF)、广发深证100指数分级证券投资基金、广发聚源债券型证券投资基金
(LOF) 、广发中证医疗指数分级证券投资基金。 
3、本基金管 理人于2016 年11月3日在《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》发布
公告，本公司决定自2016年11月3日起通过华西证券代理销售以下基金：广发沪深300交易型
开放式指数证券投资基金联接基金C类、广发小盘成长混合型证券投资基金(LOF) 、广发中证
500 交易型开放式指数证券投资基金联接基金(LOF)、 广发聚利债券型证券投资基金(LOF)、广
发深证100 指数分级证券投资基金、广发聚源债券型证券投资基金(LOF)、广发大盘成长混合
型证券投资基金、广发核心精选混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、广 发
沪深300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 广发聚瑞混合型证券投资基金、 广发内需
增长灵活配置混合型证券投资基金、 广发全球精选股票型证券投资基金 （人民币份额） 、 广 发
行业领先混合型证券投资基金、 广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 广
发标普全球农业指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发制造业精选混合型证券投资基金、 广
发聚财信用债券型证券投资基金、广发消费品精选混合型证券投资基金、广发纳斯达克100
指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发双债添利债券型证券投资基金、 广发理财30天债券型
证券投资基金 、广发纯债债券型证券投资基金、广发新经济混合型发起式证券投资基金和广
发中证医疗指数分级证券投资基金。 
4、 本基金管理人于2016 年11月10日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发布
公告，本公司决定自2016年11月10日起通过弘业期货代理销售以下基金：广发轮动配置混合
型证券投资基金、广发聚鑫债券型证券投资基金、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金、
广发美国房地产指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发成长优选灵活配置混合型证券投资基
金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、广发集利一年定期开放债券型 证券投资基
金、 广发亚太中高收益债券型证券投资基金 （人民币份额） 、 广发全球医疗保健指数证券投资
基金 （人民币份额） 、 广发集鑫债券型证券投资基金、 广发天天利货 币市场基金、 广发主题 领 
 150 
先灵活配置混合型证券投资基金、广发竞争优势灵活配置混合型证券投资基金、广发新动力
混合型证券投资基金、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金、广发逆向策略灵活配置混合
型证券投资基金、广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、
广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金、广发对冲套利定期开放混合型发起式证券投
资基金、广发中证环 保产业指数型发起式证券投资基金、广发纳斯达克生物科技指数型发起
式证券投资基金 （人民币份额） 、 广发中证全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起
式联接基金、广发中证全指医药卫生交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发
中证全指主要消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证全指原材料交
易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金、广发改革先锋灵活配置混合型证券投资基金、广发中证全指金融地
产交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广 发多策略灵活配置混合型证券投资基
金、广发沪港深新机遇股票型证券投资基金、广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基
金、广发稳安保本混合型证券投资基金、广发稳鑫保本混合型证券投资基金、广发稳裕保本
混合型证券投资基金、广发优企精选灵活配置混合型证券投资基金、广发创新升级灵活配置
混合型证券投资基金、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发
聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发货币市场基金、广发聚
丰混合型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长混合型证券投资
基金、 广发核心精选混合型证券投资基金、 广发增强债券型证券投资基金、 广发沪深300交易
型开放式指数证券投资基金联接基金、广发聚瑞混合型证券投资基金、广发内需增长灵活配
置混合型证券投资基金、 广发全球精选股票型证券投资基金 （人民币份额） 、 广发行业领先混
合型证券投资基金、 广发中小板300交易型开放式指数证券投资基金联接基金、 广发标普全球
农业指数证券投资基金 （人民币份额） 、 广发 制造业精选混合型证券投资基金、 广发聚财信用
债券型证券投资基金、 广发消费品精选混合型证券投资基金、 广发纳斯达克100指数证券投资
基金 （人民币份额 ） 、 广发双债添利债券型证券投资基金、 广发纯债 债券型证券投资基金、 广
发新经济混合型发起式证券投资基金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、广发
小盘成长混合型证券投资基金(LOF)、广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金
(LOF) 、 广发聚利债券型证券投资基金(LOF)、 广发深证100指数分级证券投资基金、 广发聚源
债券型证券投资基金(LOF)和广发中证医疗指数分级证券投资基金。 
5、 本基金管理人于2016 年11 月28 日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发 
 151 
布公告， 本公司决定自 2016 年11 月28 日起通过大有期货代理销售以下基金： 广发理财 7 天
债券型 证券投 资基 金、 广发趋 势优选 灵活 配置 混合型 证券投 资基 金、 广发集 利一年 定期 开放
债券型 证券投 资基 金、 广发天 天利货 币市 场基 金、广 发主题 领先 灵活 配置混 合型证 券投 资基
金、广 发竞争 优势 灵活 配置混 合型证 券投 资基 金、广 发逆向 策略 灵活 配置混 合型证 券投 资基
金、广 发中证 全指 信息 技术交 易型开 放式 指数 证券投 资基金 发起 式联 接基金 、广发 中证 养老
产业指 数型发 起式 证券 投资基 金、广 发中 证环 保产业 指数型 发起 式证 券投资 基金、 广发 中证
全指可 选消费 交易 型开 放式指 数证券 投资 基金 发起式 联接基 金 、 广发 中证全 指医药 卫生 交易
型开放 式指数 证券 投资 基金发 起式联 接基 金、 广发中 证全指 主要 消费 交易型 开放式 指数 证券
投资基 金发起 式联 接基 金、广 发中证 全指 原材 料交易 型开放 式指 数证 券投资 基金发 起式 联接
基金、 广发中 证全 指能 源交易 型开放 式指 数证 券投资 基金发 起式 联接 基金、 广发中 证全 指金
融地产 交易型 开放 式指 数证券 投资基 金发 起式 联接基 金、广 发沪 港深 新机遇 股票型 证券 投资
基金、 广发新 兴产 业精 选灵活 配置混 合型 证券 投资基 金、广 发中 证军 工交易 型开放 式指 数证
券投资 基金发 起式 联接 基金、 广发稳 健增 长开 放式证 券投资 基金 、广 发货币 市场基 金、 广发
大盘成 长混合 型证 券投 资基金 、广发 核心 精选 混合型 证券投 资基 金、 广发增 强债券 型证 券投
资基金、广发沪深 300 交易型开放式指数证券投资基金联接基金、广发全球精选股票型证券
投资基金 （人民币份额） 、 广发行业领先混合型证券投资基金、 广发中小板 300 交易型开放式
指数证 券投资 基金 联接 基金、 广发制 造业 精选 混合型 证券投 资基 金、 广发聚 财信用 债券 型证
券投资 基金、 广发 消费 品精选 混合型 证券 投资 基金、 广发双 债添 利债 券型证 券投资 基金 和广
发纯债债券型证券投资基金。 
6、 本基金管理人于2016 年11月29日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报 》 发布
公告，本公司决定自2016年11月29日起通过中证金牛代理销售以下基金：广发轮动配置混合
型证券投资基金、广发聚鑫债券型证券投资基金、广发聚优灵活配置混合型证券投资基金、
广发成长优选灵活配置混合型证券投资基金、广发趋势优选灵活配置混合型证券投资基金、
广发集利一年定期开放债券型证券投资基金、广发集鑫债券型证券投资基金、广发天天利货
币市场基金、广发主题领先灵活配置混合型证券投资基金、广发竞争优势灵活配置混合型证
券投资基金、广发新动力混合型证券投资基金、广发聚祥灵活配置混合型证券投资基金、广
发逆向策略灵活配置 混合型证券投资基金、广发中证全指信息技术交易型开放式指数证券投
资基金发起式联接基金、广发中证养老产业指数型发起式证券投资基金、广发对冲套利定期
开放混合型发起式证券投资基金、广发中证环保产业指数型发起式证券投资基金、广发中证 
 152 
全指可选消费交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证全指医药卫生交易
型开放式指数证券投资基金发起式联接基金、广发中证全指主要消费交易型开放式指数证券
投资基金发起式联接基金、广发中证全指原材料交易型开放式指数证券投资基金发起式联接
基金、广发中证全指能源交易型开放式指数证券投资基金 发起式联接基金、广发改革先锋灵
活配置混合型证券投资基金、广发中证全指金融地产交易型开放式指数证券投资基金发起式
联接基金、广发多策略灵活配置混合型证券投资基金、广发沪港深新机遇股票型证券投资基
金基金、广发新兴产业精选灵活配置混合型证券投资基金、广发稳安保本混合型证券投资基
金、广发稳鑫保本混合型证券投资基金、广发稳裕保本混合型证券投资基金、广发优企精选
灵活配置混合型证券投资基金、广发中证军工交易型开放式指数证券投资基金发起式联接基
金、广发鑫盛18个月定期开放混合型证券投资基金、广发中债7-10年期国开行债券指数 证券
投资基金、广发聚富开放式证券投资基金、广发稳健增长开放式证券投资基金、广发货币市
场基金、广发聚丰混合型证券投资基金、广发策略优选混合型证券投资基金、广发大盘成长
混合型证券投资基金、广发核心精选混合型证券投资基金、广发增强债券型证券投资基金、
广发沪深300指数证券投资基金、 广发聚瑞混合型证券投资基金、 广发内需增长灵活配置混合
型证券投资基金、 广发行业领先混合型证券投资基金、 广发中小板300交易型开放式指数联接
基金、广发制造业精选混合型证券投资基金、广发聚财信用债券型证券投资基金、广发消费
品精选混合型证券投资 基金、广发双债添利债券型证券投资基金、广发纯债债券型证券投资
基金、广发新经济混合型发起式证券投资基金、广发小盘成长混合型证券投资基金（LOF）、
广发中证500交易型开放式指数证券投资基金联接基金 （LOF） 、 广发聚利债券型证券投资基金
(LOF) 、 广发深证100指数分级证券投资基金、 广发聚源债券型证券投资基金(LOF) 、 广发睿吉
定增主题灵活配置混合型证券投资基金和广发中证医疗指数分级证券投资基金。 
7、 本基金管理人于2016 年12月22日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发布
公告，邮储银行决定于2017 年1月1日至2017年12月31日开展个人网上银行和手机银行基金前
端申购费率优惠活动。详情请见我司相关公告。 
8、 本基金管理人于2016 年12月22日在 《中国证券报》 、 《证券时报》 、 《上海证券报》 发布
公告，本基金将进行分红，权益登记日为2016年12月26 日，详情请见我司相关公告。 
 153 







































 第 二十 三部分


招募 说明 书存放 及查 阅方式 
本基金 招募 说明书 存放 在基金 管理 人、基 金托 管人的 办公 场所和 营业 场所， 投资 人可免
费查阅。在支付工本费后，可在合理时间内取得上述文件的 复制件或复印件。 
 
第 二十 四部分


备 查文件 
（ 一） 中国证 监会 批准广 发聚 财信用 债券 型证券 投资 基金募 集的 文件 
（ 二） 《 广发 聚财信 用债 券型 证券投 资基 金基金 合同 》 
（ 三） 《 广发 基金管 理有 限公 司开放 式基 金业务 规则 》 
（ 四） 《 广发 聚财信 用债 券型 证券投 资基 金托管 协议 》 
（ 五） 法律意 见书 
（ 六） 基金管 理人 业务资 格批 件、营 业执 照 
（ 七） 基金托 管人 业务资 格批 件、营 业执 照