长 城 久 鑫 保本 混 合 型 证券 投 资 基 金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 长城基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国银行股 份有限公司
报告送 出日期：2017 年 4 月22 日 长城久鑫保本 2017 年第 1 季度 报告
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§1 重要提 示
本基金 管理 人的 董事 会及 董事保 证本 报告 所载 资料 不存在 虚假 记载 、 误 导性 陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
本基金 托管 人中 国银 行股 份有限 公司 根据 本基 金合 同规定 ， 于2017 年 04 月20 日复 核了 本报
告中的 财务 指标 、净 值表 现和投 资组 合报 告等 内容 ，保证 复核 内容 不存 在虚 假记载 、误 导性 陈述
或者重 大遗 漏。
本基金 管理 人承 诺以 诚实 信用、 勤勉 尽责 的原 则管 理和运 用基 金资 产， 但不 保证基 金一 定盈
利。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年01 月01 日 起至 03 月31 日止 。 长城久鑫保本 2017 年第 1 季度 报告
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§2 基金产 品概况
基金简 称 长城久 鑫保 本
基金主 代码 000649
交易代 码 000649
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2014 年 7 月30 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,975,130,070.15 份
投资目 标
本基金 严格 控制 风险， 在 确保保 本周 期到 期时 本金 安
全的基 础上 ，力 争实 现基 金资产 的稳 定增 值。
投资策 略
本基金 投资 策略 分为 两个 层次： 一 层为 基金 在安 全 资
产和风 险资 产之 间的 大类 资产配 置策 略， 包 括固 定 比
例组合 保险 策略 （CPPI ）+ 时间不 变性 投资 组合 保险
策 略（TIPP ） ； 另一 层为 安全资 产的 投资 策略 （债 券
投资策 略和 可转 换债 券投 资策略） 和风 险资 产的 投 资
策略（ 股票 投资 策略 和新 股申购 策略 ） 。
业绩比 较基 准 3 年期 银行 定期 存款 税后 收益率
风险收 益特 征
本基金 为保 本混 合型 基金 ， 属于证 券投 资基 金中 的 低
风险品 种， 预期 收益 和预 期风险 高于 货币 市场 基金 ，
低于股 票基 金和 一般 混合 基金。
基金管 理人 长城基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国银 行股 份有 限公 司
基金保 证人 中国投 融资 担保 股份 有限 公司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年1 月1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1. 本期 已实 现收 益 19,315,687.92
2. 本期 利润
11,632,507.40
3. 加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0057
4. 期末 基金 资产 净值 2,003,785,533.84
5. 期末 基金 份额 净值 1.015
注：① 本期 已实 现收 益指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （不 含公 允价值 变动 收益 ）扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
②上述 基金 业绩 指标 不包 括持有 人交 易基 金的 各项 费用， 计入 费用 后实 际收 益水平 要低 于所 列数
字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基
准收益 率标
准差④
①－③ ②－④
过 去 三 个
月
0.59% 0.08% 0.68% 0.01% -0.09% 0.07%
长城久鑫保本 2017 年第 1 季度 报告
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 份额 累计净 值增 长率变 动及 其与同 期业 绩比较 基准 收
益 率变 动的比 较
注：本 基金 合同 规定 本基 金投资 组合 为： 股票 、权 证等风 险资 产占 基金 资产 的比例 不高 于 40% ；
债券、 银行 存款 等安 全资 产占基 金资 产的 比例 不低 于 60% ，其 中现 金或 者到 期日在 一年 以内 的政
府债券 投资 比例 不低 于基 金资 产净 值的 5% 。本 基金的 建 仓期 为自 基金 合同 生效 之 日起 六个 月内 ，
建仓期 满时 ，各 项资 产配 置比例 符合 基金 合同 约定 。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名
职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
储雯玉
长城稳 固、 长
城久惠 保本 、
长城久 利保
本、 长 城久 鑫
保本、 长城 久
润保本 、 长 城
久源保 本、 长
城久恒 混合
基金的 基金
经理
2015 年10 月
15 日
- 9 年
女，中 国籍 ，中 央
财经大 学经 济学 学
士、北 京大 学经 济
学硕士 、香 港大 学
金融学 硕士 。2008
年进入 长城 基金 管
理有限 公司 ，曾 任
行业研 究员 ， “ 长
城品牌 优选 混合 型
证券投 资基 金 ” 基
金经理 助理 。
马强
长城久 鑫保
本、 长 城新 策
略混合 、 长 城
新优选 混合 、
长城久 安保
本、 长 城久 润
保本、 长城 久
益保本 、 长 城
久鼎保 本、 长
城久盛 安稳
债券基 金的
基金经 理
2015 年12 月
15 日
- 5 年
男，中 国籍 ，特 许
金融分 析师 （CFA），
北京航 空航 天大 学
计算机 科学 与技 术
专业学 士、 北京 大
学计算 机系 统结 构
专业硕 士。 曾就 职
于招商 银行 股份 有
限公司 、中 国国 际
金融有 限公 司。
2012 年进 入长 城
基金管 理有 限公
司，曾 任产 品研 发长城久鑫保本 2017 年第 1 季度 报告
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部产品 经理 、自
2015 年1 月9 日至
2015 年 6 月 23 日
担任 “ 长城 积极 增
利债券 型证 券投 资
基金 ” 、“ 长城 保
本混合 型证 券投 资
基金 ” 和“ 长城 增
强收益 定期 开放 债
券型证 券投 资基
金 ”基 金经 理助
理， 自 2015 年3
月9 日至2015 年6
月 23 日担 任 “ 长
城久恒 灵活 配置 混
合型证 券投 资基
金 ”基 金经 理助
理， 自 2015 年6
月 24 日至2017 年
3 月16 日 担任 “长
城久恒 灵活 配置 混
合型证 券投 资基
金 ”基 金经 理。
注：① 上述 任职 日期 、离 任日期 根据 公司 做出 决定 的任免 日期 填写 。
②证券 从业 年限 的计 算方 式遵从 证券 业协 会《 证券 业从业 人员 资格 管理 办法 》的相 关规 定。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 了《 证券 投资 基金法 》 、 《 长城 久鑫 保本 混合型 证券 投资
基金基 金合 同》 和其 他有 关法律 法规 的规 定， 以诚 实信用 、 勤 勉尽 责的 原则 管理和 运用 基金 资产 ，
在控制 和防 范风 险的 前提 下，为 基金 份额 持有 人谋 求最大 的利 益， 未出 现投 资违反 法律 法规 、基
金合同 约定 和相 关规 定的 情况， 无因 公司 未勤 勉尽 责或操 作不 当而 导致 基金 财产损 失的 情况 ，不长城久鑫保本 2017 年第 1 季度 报告
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存在损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
报告期 内 ， 本 基金 管理 人 严格执 行了 《 证券 投资 基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见 》 和 《 长
城基金 管理 有限 公 司 公平 交易管 理制 度》 的规 定， 不同投 资者 的利 益得 到了 公平对 待。
本基金 管理 人严 格控 制不 同投资 组合 之间 的同 日反 向交易 ， 对 同向 交易 的价 差 进行事 后分 析，
定期出 具公 平交 易稽 核报 告。本 报告 期报 告认 为， 本基金 管理 人旗 下投 资组 合的同 向交 易价 差均
在合理 范围 内， 结果 符合 相关政 策法 规和 公司 制度 的规定 。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
报告期 内未 发现 本基 金存 在异常 交易 行为 ，没 有出 现基金 参与 的交 易所 公开 竞价同 日反 向交
易成交 较少 的单 边交 易量 超过该 证券 当日 成交 量 的5% 的现 象。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度 经济 平稳 运行 ， 工 业增加 值、 固定 资产 投资 均稳步 上行 ，PPI 继 续走 高 ，CPI 下行， 企
业利润 改善 ，社 会消 费品 增速受 汽车 消费 影响 有所 回落。 房地 产调 控继 续升 温，多 地出 台限 购限
贷政策 ，控 制资 产泡 沫。 境外方 面， 美联 储3 月加 息，并 将在 适当 时候 探讨 缩表事 宜。 国内 流动
性市场 在MPA 季 度考 核下 ，稳中 趋紧 。资 管新 规即 将出台 ，预 计将 消除 不少 曾经的 监管 套利 ，市
场流动 性预 期增 量边 际效 应趋弱 。一 季度 债券 市场 ，在阶 段性 资金 紧张 情绪 中，收 益率 上行 后高
位震荡 。供 给侧 改革 下， 过剩产 能行 业中 小民 企压 力趋升 ，部 分区 域信 用风 险有上 行趋 势。 股票
市场一 季度 市场 温和 上行 ，蓝筹 股表 现强 于新 兴成 长股。 以家 电、 白酒 为代 表的白 马成 长股 和以
钢铁、 水泥 、建 筑、 建材 为代表 的周 期股 都有 了不 错的涨 幅， 主流 个股 得到 了明显 的估 值修 复。
本基金 在股 票操 作中 ，1 月 中 下旬 市场 下跌 中逐 渐加 仓 ，博 取了 2、3 月 份强势 个 股的 收益 ，
并于3 月中 下旬 市场 调整 开始前 进行 了减 仓。 固定 收益组 合操 作上 ，继 续优 化组合 信用 资质 ，同
时，在 季末 资金 紧张 时， 配置了 部分 协议 存款 。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
本报告 期本 基金 净值 增长 率为 0.59% ，本 基金 业绩 比较基 准收 益率 为0.68% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本报告 期内 ，本 基金 无需 要说明 的情 况。 长城久鑫保本 2017 年第 1 季度 报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 119,196,447.49 5.93
其中： 股票
119,196,447.49 5.93
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
1,236,995,378.38 61.50
其中： 债券
1,236,995,378.38 61.50
资产 支持 证券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其 中 ：买 断 式回 购的 买 入返
售金融 资产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
626,537,430.02 31.15
8 其他资 产 28,750,110.11 1.43
9 合计 2,011,479,366.00
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例(%)
A
农、林 、牧 、渔 业 - -
B
采矿业 - -
C
制造业 101,919,216.09 5.09
D
电力 、 热 力 、 燃 气及 水生 产和供
应业
- -
E
建筑业 135,563.04 0.01
F
批发和 零售 业 12,517,274.20 0.62 长城久鑫保本 2017 年第 1 季度 报告
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G
交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H
住宿和 餐饮 业 - -
I
信息传 输、 软件 和信 息技 术服务
业
- -
J
金融业 4,607,464.00 0.23
K
房地产 业 - -
L
租赁和 商务 服务 业 - -
M
科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N
水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O
居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P
教育 - -
Q
卫生和 社会 工作 - -
R
文化、 体育 和娱 乐业 - -
S
综合 - -
合计 119,196,447.49 5.95
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 002509 天广中 茂 2,999,886 38,788,525.98 1.94
2 002694 顾地科 技 616,500 22,378,950.00 1.12
3 600742 一汽富 维 799,902 14,054,278.14 0.70
4 600829 人民同 泰 517,710 7,465,378.20 0.37
5 300450 先导智 能 122,000 5,215,500.00 0.26
6 000725 京东方 Ａ 1,500,000 5,160,000.00 0.26
7 600821 津劝业 500,000 4,995,000.00 0.25
8 000776 广发证 券 269,600 4,607,464.00 0.23
9 600095 哈高科 400,000 4,548,000.00 0.23 长城久鑫保本 2017 年第 1 季度 报告
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10 000050 深天马 Ａ 200,000 3,422,000.00 0.17
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 662,808,000.00 33.08
其中： 政策 性金 融债 662,808,000.00 33.08
4 企业债 券 443,392,757.38 22.13
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 119,503,000.00 5.96
7 可转债 （可 交换 债） 10,180,908.40 0.51
8 同业存 单 - -
9 其他 1,110,712.60 0.06
10 合计 1,236,995,378.38 61.73
注： “ 其他 ”为 地方 政府 债 。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 160415 16 农发 15 3,000,000 295,110,000.00 14.73
2 122399 15 中投 G1 1,481,210 146,950,844.10 7.33
3 100303 10 进出 03 1,000,000 100,090,000.00 5.00
4 160301 16 进出 01 800,000 78,432,000.00 3.91
5 122384 15 中信 01 720,000 72,712,800.00 3.63
长城久鑫保本 2017 年第 1 季度 报告
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5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
注：本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未投 资股指 期货 ，本 期末 未持 有股指 期货 。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确股 指期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等， 暂不 参与
股指期 货交 易。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本基金 尚未 在基 金合 同中 明确国 债期 货的 投资 策略 、比例 限制 、信 息披 露方 式等， 暂不 参与
国债期 货交 易。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
注：本 基金 本报 告期 未进 行国债 期货 投资 ，本 期末 未持有 国债 期货 。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本基金 本报 告期 内未 投资 国债期 货。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本报告 期本 基金 投资 的前 十名证 券除 顾地 科技 、 哈 高科发 行主 体外 ， 其 他证 券的发 行主 体未 出
现被监 管部 门立 案调 查、 或在报 告编 制日 前一 年内 受到公 开谴 责、 处罚 的情 形。
顾 地科 技股 份有 限公 司 于 2016 年 9 月 10 日 发布 《关于 收到 行政 处罚 决定 书的公 告》 ，公 告称
公司 于 2015 年 12 月 8 日 收到中 国证 券监 督管 理委 员会 《 调查 通知 书》 ，并于 2016 年 9 月 9 日
收到了 中国 证监 会湖 北监 管局 《 行政 处罚 决定 书》 。 相关内 容主 要 是 2015 年 3 月 13 日 广东 顾地
同重庆 涌瑞 股权 投资 有限 公司、 杭州 德力 西集 团有 限公司 、 邢 某亚 等三 方签 订 了 《 股份 转让 协议 》
和《股 份转 让补 充协 议》 ，2015 年 3 月 17 日 广东 顾 地在披 露的 简式 权益 报告 书中未 将《 补充 协长城久鑫保本 2017 年第 1 季度 报告
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议》列 入备 查文 件， 也未 就是否 存在 补充 协议 进行 说明。 顾地 科技 在披 露的 《关于 控股 股东 转让
公司股 份的 提示 性公 告 》 中 只披露 了本 次股 份变 动计 划情况 、 《转 让协 议》 、 《简 式权益 报告 书 》 等 ，
没有提 及《 补充 协议 》 。 同 时，广 东顾 地 于 2015 年 6 月 16 日 和 2015 年 6 月 25 日 两次 质押 顾
地科技 股权 ，均 未及 时告 知顾地 科技 ，两 次股 权质 押情况 分别 于 2015 年 6 月 30 日和 7 月 8 日才
由上市 公司 公告 。湖 北证 监局认 为当 事人 积极 配合 调查并 及时 采取 了纠 正和 补救措 施， 决定 对违
规行为 给予 警告 ， 并 对当 事人处 以一 定金 额的 罚款 。公司 表示 将引 以为 戒， 进一步 提高 规范 运作
意识、 强化 公司 内部 治理 及信息 披露 管理 ，真 实、 准确、 完整 、及 时地 履行 信息披 露义 务。
本基金管理小 组分析认 为 ，顾地科技违 规事项已 经 调查完毕，且 违规方主 要 是前控股股东 广
东顾地，事件 发生在新 的 大股东入主之 前，该行 政 处罚措施不影 响公司的 长 期投资价值 。本基金
经理依据基金 合同和本 公 司投资管理制 度，在投 资 授权范围内， 经正常投 资 决策程序对 顾地科技
进行了 投资 。
哈尔滨 高科 技 （集 团） 股 份有限 公司 于 2016 年 4 月 8 日 发布 公告 ， 公告 称 收到中 国证 券监 督
管理委员会黑 龙江监 管 局 出具的《关于 对哈尔滨 高 科技（集团） 股份有限 公 司采取责令 改正措施
的 决 定》 （[2016]2 号） 和 《 关 于对 哈尔 滨高 科技 （集 团 ）股 份有 限公 司采 取警 示 函措 施的 决定 》
（[2016]1 号） ， 相关 内容 是在 2012 至 2014 年期 间 ，关联 方青 岛临 港经 济开 发区管 理委 员会 占用
上市公 司控 股子 公司 青岛 临港置 业有 限公 司土 地补 偿费 1976.45 万 元、 地上 附着物 补偿 费 536.92
万元， 占用 临港 置业 借款 3000 万 元。 截止 2014 年 12 月 31 日， 占用 资金余 额 5513.37 万 元。 此
外，上 市公 司 于 2014 年 与关联 方普 尼太 阳能 （杭 州）有 限公 司实 际 发 生借 款累计 金额 达 到 4500
万元 ， 未 履行 关联 交易 审 议程序 和信 息披 露义 务 。 上市公 司已 于 2015 年 6 月 6 日 披露 了 《关 于向
普尼太 阳能 （杭 州） 有限 公司提 供财 务资 助的 公告 》 ，并于 2015 年 6 月 23 日 召开 2015 年 第一 次
临时股 东大 会， 审议 通过 了 《关 于向 普尼 太阳 能 （ 杭州） 有限 公司 提供 财务 资助的 议案 》 ， 对 上述
关联交 易的 审议 程序 和信 息披露 义务 已补 充履 行完 毕。截 止 2015 年 10 月 9 日，普 尼太 阳能 （ 杭
州）有限公 司已履行 《还 款计划书》 ， 归还上述 借款 。 同时就临 港经济开 发区 占用 资金一 事，已
根据黑龙江证 监局的要 求 ，进行认真整 改，并及 时 向黑龙江证监 局提交 了 书 面整改报告 。 上市公
司已 于 2017 年 1 月 27 日 发布公 告， 收到 中国 证监 会不予 行政 处罚 的决 定。
本基金管理小 组分析认 为 ，哈高科违规 事项已经 调 查完毕，且上 市公司已 就 相关事件进行 整
改，证监会最 终决定不 予 行政处罚。该 事件不影 响 公司的长期投 资价值。 本 基金经理依 据基金合
同和本 公司 投资 管理 制度 ，在投 资授 权范 围内 ，经 正常投 资决 策程 序对 哈高 科进行 了投 资。
长城久鑫保本 2017 年第 1 季度 报告
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5.11.2
基金投 资的 前十 名股 票中 ，未有 投资 于超 出基 金合 同规定 备选 股票 库之 外股 票。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 177,546.28
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 28,572,563.83
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 28,750,110.11
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
序号 债券代 码 债券名 称 公允价 值( 元)
占基金 资产 净值 比例
（％）
1 128013 洪涛转 债 181,615.00 0.01
2 128009 歌尔转 债 1,293.40 0.00
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
序号 股票代 码 股票名 称
流通受 限部 分的 公
允价值( 元)
占基金 资产 净
值比例 （% ）
流通受 限情 况说
明
1 002509 天广中 茂 38,788,525.98 1.94 重大事 项停 牌
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
由于四 舍五 入的 原因 ，分 项之和 与合 计项 之间 可能 存在尾 差。 长城久鑫保本 2017 年第 1 季度 报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 2,126,312,384.44
报告期 期间 基金 总申 购份 额 281,444.06
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 151,463,758.35
报告期期间 基金拆分 变动 份额（份额 减少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,975,130,070.15
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
注：本 报告 期基 金管 理人 持有本 基金 的份 额情 况无 变动， 于本 报告 期期 初及 期末均 未持 有本 基金
份额。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
注：本 报告 期本 基金 管理 人未运 用固 有资 金投 资本 基金。
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
注：本 报告 期内 无单 一投 资者持 有基 金份 额比 例达 到或超 过 20% 的 情况 。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
注：本 报告 期内 无影 响投 资者决 策的 其他 重要 信息 。
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1. 中 国证 监会 许可 长城 久 鑫保本 混合 型证 券投 资基 金注册 的文 件
2. 《 长城 久鑫 保本 混合 型 证券投 资基 金基 金合 同》
3. 《 长城 久鑫 保本 混合 型 证券投 资基 金托 管协 议》
4. 法 律意 见书
5. 基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照
6. 基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照
7. 中 国证 监会 规定 的其 他 文件
9.2 存 放地 点
广东省 深圳 市福 田区 益田 路 6009 号 新世 界商 务中 心 41 层
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 办公 时间 亲临 上述存 放地 点免 费查 阅， 如有疑 问， 可向 本基 金管 理人长 城基 金管
理有限 公司 咨询 。
咨询电 话：0755-23982338
客户服 务电 话：400-8868-666
网站：www.ccfund.com.cn
