新沃通盈：2017年第一季度报告查看PDF公告
新 沃 通 盈 灵活 配 置 混 合型 证 券 投 资基 金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 新沃基金管 理有限公司
基金托 管人： 中国工商银 行股份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年四月二十二日 新沃通盈灵活配置混合 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 中国 工商 银行 股份有 限公 司根 据本 基金 合同规 定， 于2017 年 4 月 18 日复 核了 本
报告中 的财 务指 标、 净值 表现和 投资 组合 报告 等内 容，保 证复 核内 容不 存在 虚假记 载、 误导 性陈
述或者 重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。
§2 基金产 品概况
基金简 称 新沃通 盈灵 活配 置混 合
交易代 码 002564
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 9 月22 日
报告期 末基 金份 额总 额 1,973,754.82 份
投资目 标
本基金 以风 险管 理为 前提 ， 通过 把握 中国 稳增 长与 促
转型的 发展 现状 ， 灵 活运 用多种 投资 策略 ， 挖 掘各 大
类资产 配置 机会 ， 力 求高 于业绩 比较 基准 的长 期资 产
增值。
投资策 略
本基金 在深 度把 握中 国经 济发展 与转 型的 基础 上， 通
过自上 而下 的宏 观- 中观- 微观的 资产 配置 策略 ， 以 及
自下而 上的 精选 行业 、 个 股的基 本面 分析 策略 ， 再 通
过定性 分析 和定 量分 析互 相结合 的选 股方 法， 辅以 多
种事件 驱动 、 量 化研 究等 工具策 略， 在风 险管 理的 前
提 下 因 势 利 导 运 用 多 样 化 的 投 资 策 略 实 现 基 金 资 产
长期增 值。
业绩比 较基 准
65%× 沪深 300 指数 收益 率 +35% × 中 证全 债指 数收 益
率
风险收 益特 征
本基金 为混 合型 基金 ， 属 于较高 风险 、 较 高收 益的 投
资品种 ， 其 预期 风险 和预 期收益 低于 股票 型基 金， 但
高于债 券型 基金 和货 币市 场基金 。
基金管 理人 新沃基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 中国工 商银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 235,973.15
2.本期 利润 235,973.15
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0204
4.期末 基金 资产 净值 2,108,333.65
5.期末 基金 份额 净值 1.068
注：1 、 本 期已 实现 收益 指 基金本 期利 息收 入、 投资 收益、 其他 收入 （ 不含 公 允价值 变动 收益 ） 扣
除相关 费用 后的 余额 ，本 期利润 为本 期已 实现 收益 加上本 期公 允价 值变 动收 益。
2 、 所 述基 金业 绩指 标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计 入费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 2.10% 0.32% 2.74% 0.34% -0.64% -0.02%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 合同 于2016 年9 月 22 日 生效 ，基 金 合同生 效起 至本 报告 期末 未满一 年。
2 、 本基金 自基 金合 同生 效之 日起 6 个月 内为 建仓 期， 建 仓期结 束时 本基 金的 投资 组合比 例符
合基金 合同 的有 关约 定。
§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期
限 证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
邵将
本基金 的基 金
经理、 投资 总
监
2016 年 9
月22 日
- 4 年
物理学 硕士 ， 中 国籍。
2012 年6 月至2016 年
6 月任职于天弘基金
管理有限公司，历任
研究员 、 高 级研 究员，
兼 任 制 造 行 业 组 组新沃通盈灵活配置混合 2017 年第 1 季度报告
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长。2016 年 7 月 加入
新沃基金管理有限公
司。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 遵守 《中 华人 民共 和国证 券投 资基 金法 》、 《公开 募集 证券
投资基 金运 作管 理办 法》 、《证 券投 资基 金销 售管 理办法 》、 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易
制度指 导意 见 》 、 基 金合 同和其 他有 关法 律法 规 ， 本着诚 实信 用 、 勤 勉尽 责 的原则 管理 基金 资产 ，
在严格 控制 风险 的基 础上 ， 为 基金 持有 人谋 求最 大 利益 。 本 报告 期内 ， 本 基 金运作 整体 合法 合规 ，
没有损 害基 金持 有人 利益 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 执行 《证 券投 资基 金管理 公司 公平 交易 制度 指导意 见》 ，完
善相应 制度 及流 程， 通过 系统 和 人工 等各 种方 式在 各业务 环节 严格 控制 交易 公平执 行， 未发 现不
同投资 组合 之间 存在 非公 平交易 的情 况。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本报告 期内 ，未 出现 违反 公平交 易制 度的 情况 ，公 司旗下 各基 金不 存在 因非 公平交 易等 导致
的利益 输送 行为 ，公 平交 易制度 的整 体执 行情 况良 好。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
2015 年底 各类 行业 数据 显 示经济 周期 见底 并开 始回 升，这 种周 期性 回升 在2016 年 三季 度见
顶，并 高位 震荡 持续 到2017 年 一季 度。2017 年一 季 度 PPI 见顶 ，通 胀温 和可 控，中 游周 期行 业
设备更 换周 期叠 加补 库周 期令其 盈利 持续 性修 复， 但在经 济周 期复 苏以 及金 融去杠 杆的 环境 下，
流动性 易紧 难松 ，这 将压 制市场 估值 体系 的提 升。 鉴于此 本产 品在 市场 成交 量有效 放大 前， 采取
较为谨 慎的 策略 ，放 弃对 热点的 追逐 ，在 明确 的趋 势性机 会出 现前 ，控 制风 险和仓 位。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金基 金份 额净值 收益 率 为2.10% ， 同期业 绩基 准收 益 率 2.74% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
报告期 内， 本基 金未 有连 续 20 个工 作日 基金 份额 持 有人数 量不 满200 人 的情 况出现 ； 本 基金
资产净 值 于2017 年1 月11 日至2017 年3 月 31 日 期间已 连 续 53 个工 作日 低 于5000 万 元。 本基
金管理 人将 持续 关注 本基 金资产 净值 情况 ，并 将严 格按照 有关 法规 的要 求对 本基金 进行 监控 和操
作。 新沃通盈灵活配置混合 2017 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 - -
其中： 股票
- -
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
- -
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
2,088,587.14 96.26
8 其他资 产
81,107.96 3.74
9 合计
2,169,695.10
100.00
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
本基金 本报 告期 末未 持有 投资股 票。
5.3 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本基金 本报 告期 末未 持有 债券。
5.4 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本基金 本报 告期 末未 持有 资产支 持证 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投 资 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 贵金属 。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 权证 投资明 细
本基金 本报 告期 末未 持有 权证。
5.7 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 股指期 货。
5.8 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
本基金 本报 告期 末未 持有 国债期 货。 新沃通盈灵活配置混合 2017 年第 1 季度报告
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5.9 投 资组 合报告 附注
5.9.1 报 告期 内，未 发现 本基金 投资 的前十 名证 券的发 行主 体出现 被监 管部门 立案 调
查 ，或 在报告 编制 日前一 年内 受到公 开谴 责、处 罚的 情形。
5.9.2 基 金投 资的前 十名 股票未 超出 基金合 同规 定的备 选股 票库。
5.9.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 -
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 462.25
5 应收申 购款 -
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 80,645.71
8 其他 -
9 合计 81,107.96
5.9.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本基金 本报 告期 末未 持有 处于转 股期 的可 转换 债券 。
5.9.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
本基金 本报 告期 末前 十名 股票中 不存 在流 通受 限情 况。
5.9.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
因四舍 五入 原因 ，投 资组 合报告 中分 项之 和与 合计 可能存 在 尾 差。
§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 49,088,164.47
报告期 期间 基金 总申 购份 额 2,233,647.00
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 49,348,056.65
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 1,973,754.82
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 0.00
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 1,878,908.13
报告 期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 1,878,908.13
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
95.19
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期 交易份 额（ 份） 交易金 额 （ 元） 适用费 率
1 申购 2017 年1 月24 日 1,878,908.13 2,000,000.00 0.80%
合计
1,878,908.13 2,000,000.00
§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到 或超 过 20% 的 情况
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
1 、 新 沃通 盈灵 活配 置混合 型证券 投资 基金 （以 下简 称 “新 沃通 盈” 或 “本 基 金” ） 基金 份额
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况
报告期末 持有基
金情况
序
号
持有基金 份额比
例达到或 者超过
20%的时间 区间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份
额
份额
占比
机
构
1
2017/1/1-2017/1
/25
40,679,733.
73
0.00
40,679,733
.73
0.00 0.00
2
2017/1/25-2017/
3/31
0.00
1,878,908
.13
0.00
1,878,9
08.13
95.19
产品特有 风险
本基金为 混合型 基金， 属 于较高 风 险、 较高 收益的 投资品种， 其预期 风险和 预期收益 低于
股票型基 金， 但高于 债券 型基金和 货币市 场基金 。 公司对该 基金拥 有完全 自 主投资决 策权。
报告期末 本基金 以现金 为 主， 单一 投资者 赎回本 基 金基本不 会给本 基金带 来 显著的流 动性
风险， 但因 基金单位 净值 最末位小 数致四 舍五入 的 原因， 单一投 资者赎 回本 基金可能 给存
续投资者 带来一 定程度 的 净值损失 。 新沃通盈灵活配置混合 2017 年第 1 季度报告
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持有人 大会 于2017 年1 月 23 日以 通讯 方式 在北 京 召开， 会议 审议 并通 过了 《 关于 调整 新沃 通盈
灵活配 置混 合型 证券 投资 基金管 理费 率及 托管 费率 并修改 基金 合同 的议 案 》 （ 以下简 称 “议 案” ） 。
根据议 案， 经与 基金 托管 人协商 一致 ，基 金管 理人 已将本 基金 的管 理费 率修 改为 0.60% ，托 管费
率修改 为0.15% 。基 金份 额持有 人大 会表 决结 果暨 决议生 效的 公告 及相 关备 查文件 已报 中国 证监
会备案 ，修 订和 更新 后的 文件 于 2017 年1 月23 日 生效。
2 、 当 持有 基金 份额 比例 达 到或超 过 20% 的 投资 人较 大比例 赎回 且基 金的 现金 头寸不 足时 ， 基
金管理 人可 能需 要较 高比 例融入 资金 或较 高比 例变 现资产 ，由 此可 能导 致资 金融入 成本 较高 或较
大冲击 成 本 ，造 成基 金财 产损失 、影 响基 金收 益水 平。
§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 核准 基金 募 集的文 件；
2 、《 新沃 通盈 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金基 金合 同》；
3 、《 新沃 通盈 灵活 配置 混 合型证 券投 资基 金托 管协 议》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 和/ 或基 金托 管 人的办 公场 所。
9.3 查 阅方 式
投资者 可以 在营 业时 间免 费查阅 ，也 可按 工本 费购 买复印 件。
新 沃基 金管理 有限 公司
2017 年 4 月 22 日
