广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
1
广 发 新常 态 灵活 配 置混 合 型证 券 投资 基 金
2017 年第 1 季度 报 告
2017 年 3 月 31 日
基 金管 理人： 广发 基金管 理有 限公司
基 金托 管人： 平安 银行股 份有 限公司
报 告送 出日期 ： 二 〇一七 年四 月二十 二日广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
2
§1
重要提 示
基金管理人的董事会及董事保证本报告所载资料不存在虚假记载、 误导性陈
述或重大遗漏，并对其内容的真实性、准确性和完整性承担个别及连带责任。
基金托管人平安银行股份有限公司根据本基金合同规定， 于 2017 年 4 月 20
日复核了本报告中的财务指标、 净值表现和投资组合报告等内容， 保证复核内容
不存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
基金管理人承诺以诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 但不保
证基金一定盈利。
基金的过往业绩并不代表其未来表现。 投资有风险， 投资者在作出投资决策
前应仔细阅读本基金的招募说明书。
本报告中财务资料未经审计。
本报告期自 2017 年 1 月 1 日起至 3 月 31 日止。
§2
基金产 品概 况
基金简称 广发新常态混合
基金主代码 002122
交易代码 002122
基金运作方式 契约型开放式
基金合同生效日 2016 年 12 月 5 日
报告期末基金份额总额 200,250,899.14 份
投资目标
本基金挖掘在新常态下中国经济蕴含的投资机会，
在严格控制风险的基础上， 力求获得超越业绩比较
基准的投资回报，实现基金资产的长期稳健增值。
投资策略
本基金在研究宏观经济基本面、 政策面和资金面等
多种因素的基础上， 判断宏观经济运行所处的经济
周 期 及 趋 势 ， 分 析 不 同 政 策 对 各 类 资 产 的 市 场 影
响， 评估股票、 债券及货币市场工具等大类资产的广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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估值水平和投资价值， 根据大类资产的风险收益特
征进行配置， 确定合适的资产配置比例， 并适时进
行调整。
业绩比较基准
中证 800 指 数 收 益 率× 65%+ 一 年 期 人 民 币 定 期 存
款利率（税后）× 35%
风险收益特征
本基金是混合型基金， 其预期收益及风险水平高于
货币市场基金和债券型基金， 低于股票型基金， 属
于中高收益风险特征的基金。
基金管理人 广发基金管理有限公司
基金托管人 平安银行股份有限公司
§3
主要财 务指 标和基 金净 值表现
3.1 主要 财务指 标
单位：人民币元
主要财务指标
报告期
(2017 年 1 月 1 日-2017 年 3 月 31 日)
1. 本期已实现收益 -235,354.02
2. 本期利润 -238,718.63
3. 加权平均基金份额本期利润 -0.0012
4. 期末基金资产净值 200,077,116.71
5. 期末基金份额净值 0.999
注： （1） 所述基金业绩指标不包括持有人认购或交易基金的各项费用， 计入
费用后实际收益水平要低于所列数字。
（2） 本期 已实现 收益 指基金 本期 利息收 入、 投资收 益、 其他收 入（ 不含公
允价值变动收益） 扣除相关费用后的余额， 本期利润为本期已实现收益加上本期
公允价值变动收益。
3.2 基金 净值表 现
3.2.1 本报告 期基 金份额 净值 增长率 及其 与同期 业绩 比较基 准收 益率的 比较 广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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阶段
净值增
长率 ①
净值增
长率标
准差②
业绩比
较基准
收益率
③
业绩比
较基准
收益率
标准差
④
①- ③ ②- ④
过去三个
月
-0.10% 0.17% 2.57% 0.36% -2.67% -0.19%
3.2.2 自 基金 合同生 效以 来 基 金累计 净值 增长率 变动 及其与 同期 业绩比 较基 准
收 益率 变动的 比较
广发新常态灵活配置混合型证券投资基金
累计净值增长率与业绩比较基准收益率 历史走势对比图
(2016 年 12 月 5 日至 2017 年 3 月 31 日)
注：1、本基金合同生效日期为 2016 年 12 月 5 日，至披露时点本 基金成立
未满一年。
2、本基金建仓期为基金合同生效后 6 个月， 至披露时点本基金仍处于建仓
期。
§4
管理人 报告
4.1 基金 经理( 或基 金经 理小 组)简介 广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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姓名 职务
任本基金的基金经理期限 证券从业
年限
说明
任职日期 离任日期
王小
松
本基
金的
基金
经理；
广发
内需
增长
混合
基金
的基
金经
理； 广
发成
长优
选混
合基
金的
基金
经理；
广发
策略
优选
混合
基金
的基
金经
理； 广
发新
兴产
业精
选混
合基
金的
基金
经理
2016-12-05 - 10 年
男 ， 中 国 籍 ， 经 济 学 硕
士 ， 持 有 中 国 证 券 投 资
基 金 业 从 业 证 书 ， 自
2007 年 7 月至 2009 年 9
月 在 联 合 证 券 有 限 责 任
公 司 投 资 银 行 总 部 从 事
投 行 业 务 ，2009 年 10
月至 2013 年 5 月先后 在
华 泰 联 合 证 券 有 限 责 任
公 司 和 国 联 安 基 金 管 理
有 限 公 司 任 研 究 员 ，
2013 年 6 月起加入广 发
基 金 管 理 有 限 公 司 ， 先
后 在 研 究 发 展 部 和 权 益
投 资 一 部 任 研 究 员 ，
2014 年 12 月 24 日起 任
广 发 策 略 优 选 混 合 基 金
的基金经理，2015 年 2
月 17 日起任广发成长 优
选 混 合 基 金 的 基 金 经
理， 2015 年 6 月 13 日起
任 广 发 内 需 增 长 混 合 基
金的基金经理，2016 年
1 月 29 日起任广发新 兴
产 业 精 选 混 合 基 金 的 基
金经理， 2016 年 12 月 5
日 起 任 广 发 新 常 态 混 合
基金的基金经理。
代宇
本基
金的
基金
经理；
广发
聚利
2016-12-13 - 12 年
女 ， 中 国 籍 ， 金 融 学 硕
士 ， 持 有 中 国 证 券 投 资
基金业从业证书，2005
年 7 月至 2011 年 6 月先
后 任 广 发 基 金 管 理 有 限
公 司 固 定 收 益 部 研 究 员广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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债券
基金
的基
金经
理； 广
发聚
财信
用债
券基
金的
基金
经理；
广发
集利
一年
定期
开放
债券
基金
的基
金经
理； 广
发成
长优
选混
合基
金的
基金
经理；
广发
聚惠
混合
基金
的基
金经
理； 广
发安
泰回
报混
合基
金的
基金
经理；
广发
及 交 易 员 、 国 际 业 务 部
研 究 员 、 机 构 投 资 部 专
户投资经理，2011 年 7
月 调 入 固 定 收 益 部 任 投
资人员，2011 年 8 月 5
日 起 任 广 发 聚 利 债 券 基
金的基金经理，2012 年
3 月 13 日起任广发聚 财
信 用 债 券 基 金 的 基 金 经
理，2013 年 6 月 5 日至
2015 年 7 月 23 日任广 发
聚 鑫 债 券 基 金 的 基 金 经
理， 2013 年 8 月 21 日起
任 广 发 集 利 一 年 定 期 开
放 债 券 基 金 的 基 金 经
理， 2015 年 2 月 17 日起
任 广 发 成 长 优 选 混 合 基
金的基金经理，2015 年
4 月 15 日起任广发聚 惠
混 合 基 金 的 基 金 经 理 ，
2015 年 5 月 14 日起任 广
发 安 泰 回 报 混 合 基 金 和
广 发 安 心 回 报 混 合 基 金
的基金经理，2015 年 5
月 27 日起任广发双债 添
利 债 券 基 金 的 基 金 经
理， 2016 年 4 月 26 日起
任 固 定 收 益 部 副 总 经
理， 2016 年 7 月 26 日起
任 广 发 安 瑞 回 报 混 合 基
金的基金经理，2016 年
8 月 19 日起任广发安 祥
回 报 混 合 基 金 的 基 金 经
理， 2016 年 11 月 9 日起
任 广 发 集 丰 债 券 基 金 的
基金经理，2016 年 11
月 28 日 起任广发汇瑞 一
年 定 开 债 券 基 金 的 基 金
经理，2016 年 12 月 13
日 起 任 广 发 新 常 态 混 合
基金的基金经理，2017
年 1 月 6 日起任广发 汇
平 一 年 定 期 债 券 基 金 的
基金经理，2017 年 2 月广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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安心
回报
混合
基金
的基
金经
理； 广
发双
债添
利债
券基
金的
基金
经理；
广发
安瑞
回报
混合
基金
的基
金经
理； 广
发安
祥回
报混
合基
金的
基金
经理；
广发
集丰
债券
基金
的基
金经
理； 广
发汇
瑞一
年定
开债
券基
金的
基金
经理；
8 日 起 任 广 发 安 泽 回 报
纯 债 债 券 基 金 的 基 金 经
理， 2017 年 2 月 13 日起
任 广 发 汇 富 一 年 定 期 债
券 基 金 的 基 金 经 理 ，
2017 年 3 月 31 日起任 广
发汇安 18 个月定期债 券
基金的基金经理。 广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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广发
汇平
一年
定期
债券
基金
的基
金经
理； 广
发安
泽回
报纯
债债
券基
金的
基金
经理；
广发
汇富
一年
定期
债券
基金
的基
金经
理； 广
发汇
安 18
个月
定期
债券
基金
的基
金经
理； 固
定收
益部
副总
经理
注：1.“ 任职日期 ” 和“ 离 职日期 ” 指公司公告聘任或解聘日期。
2.证券从业的含义遵从行业协会 《证券业从业人员资格管理办法》 的相关规
定。 广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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4.2 管理 人对报 告期 内本 基金 运作遵 规守 信情况 的说 明
本报告期内， 本基金管理人严格遵守 《中华人民共和国证券投资基金法》 及
其配套 法规、 《广 发新 常态灵 活配置 混合 型证 券投资 基金基 金合 同》 和其他 有关
法律法规的规定， 本着诚实信用、 勤勉尽责的原则管理和运用基金资产， 在严格
控制风险的基础上， 为基金份额持有人谋求最大利益。 本报告期内， 基金运作合
法合规， 无损害基金持有人利益的行为， 基金的投资管理符合有关法规及基金合
同的规定。
4.3 公平 交易专 项说 明
4.3.1 公平交易制度的执行情况
公司通 过建 立科学 、制 衡的投 资决 策体系 ，加 强交易 分配 环节的 内部 控制，
并通过实时的行为监控与及时的分析评估，保证公平交易原则的实现。
在投资决策的内部控制方面， 公司制度规定投资组合投资的股票必须来源于
备选股票库， 重点投资的股票必须来源于核心股票库。 公司建立了严格的投资授
权制度， 投资组合经理在授权范围内可以自主决策， 超过投资权限的操作需要经
过 严 格的 审批 程 序。 在交 易 过程 中， 中 央交 易部 按 照 “ 时 间优 先、 价格 优 先、 比
例 分 配、 综合 平 衡 ” 的原 则 ，公 平分 配 投资 指令 。 监察 稽核 部 风险 控制 岗 通过 投
资交易系统对投资交易过程进行实时监控及预警， 实现投资风险的事中风险控制；
稽核岗通过 对投资、 研究及交易等全流程的独立监察稽核， 实现投资风险的事后
控制。
本报告期内， 上述公平交易制度总体执行情况良好， 不同的投资组合受到了
公平对待，未发生任何不公平的交易事项。
4.3.2 异常交易行为的专项说明
本公司原则上禁止不同投资组合之间 （完全按照有关指数的构成比例进行证
券投资的投资组合除外） 或同一投资组合在同一交易日内进行反向交易。 如果因
应对大额赎回等特殊情况需要进行反向交易的， 则需经公司领导严格审批并留痕
备查。
本投资组合为主动型开放式基金。 本报告期内， 本投资组合与本公司管理的
其他主动型投资组合未发生过同日反向交易的情况； 与本公司管理的被动型投资
组合发生过同日反向交易的情况， 但成交较少的单边交易量不超过该证券当日成广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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交量的 5% 。这些交易不存在任何利益输送的嫌疑。
4.4 报告 期内基 金的 投资 策略 和业绩 表现 说明
4.4.1 报告期内基金投资策略和运作分析
2017 年第 1 季度，债 市延续了去年四季度的下跌。虽然收益率曲线依旧平
坦，但是本轮下跌中，长短债表现有差距，短债表现更好。
基本面来看， 第一季度国内经济总体延续了回暖势头， 但各个需求数据有强
弱之分， 其中进出口同比增速较好， 工业生产与投资有所改善， 但是国内消费显
著回落。 细项来看， 受房地产与基建投资驱动， 固定资产投资小幅回升， 制造业
和之前强劲的汽车消费则出现下滑。 受春节影响，CPI 冲高回落， 但 PPI 还在持
续上涨。金融数据 1 月强 2 月弱，整体受监管趋严、MPA 考核约束影响很大。
整个一季度的焦点除了延续去年四季度货币当局对金融部门去杠杆态度和
引导节奏的变化之外， 再一次聚焦在资金面和资金价格。 传统一季度因为卡在元
旦春节两大关口， 资金面本身就不乐观， 在社融一月大超预期之后， 央行全季先
后上 调 MLF 利率和 OMO/SLF 利率，同时市 场一直有央行考虑重启正回购，将
同业存单纳入同业负债的传闻， 货币当局丝毫没有手软。 在此背景下， 整个一季
度资金 偏紧 ，现券 收益 率震荡 收高 ，十年 国债 和十年 国开 最高上 行了 约 50bp，
直到 3 月美联储加息后，伴随 “ 利空出尽” ， 收益率才有所下行。
可转债 市场 方面， 虽然 股市表 现尚 可，但 是转 债因为 体量 和溢价 率的 原因，
变现一般。
截至 3 月 31 日，中债综合净价指数下跌 1.46% 。分品种看，中债国债总净
价指数下跌 1.48% ； 中 证金融债净价指数下跌 1.52% ； 中证企业债 净价指数下跌
1.12% 。
广发新常态的股票和债券资产均为缓慢建仓操作，保持平稳。
4.4.2 报告期内基金的业绩表现
本 报 告 期 内， 广 发 新常态 净 值 增 长率 为-0.1% ， 同 期 业 绩比 较 基 准收益 率 为
2.57% 。
4.5 管理人 对宏 观经济、 证券 市场及 行业 走势的 简要 展望
展望 2017 年第二季度 ，我们认为基本面或能观察到一些有利债市的变化，
从绝对收益看来， 随着债券市场连续半年的调整， 也可能蕴含着机会， 具备密切广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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关注的价值。 但是同时， 去杠杆的持续发酵， 基建投资的后续趋势， 也必须密切
跟踪。
首先， 疲弱的中国国内经济自去年开始出现了回暖， 延续至今， 供给侧改革
在大大推进了结构化演进的同时， 也加剧了上中下游的矛盾。 随着 PPI 连续第十
四个月同比上扬， 上游对中下游利润的挤压也持续了一年多的时间， 使得后者未
来资本支出动力不足，经济走势必须经受考验。
其次， 地产调控趋严，3 月 100 大中城市土地出让环比大幅回落， 库存对地
产投资的乐观预期正在发生变化。
最后，MPA 考核压力逐季递减，通胀风险目前看来尚可控。
不过， 必须看到， 最大的 不确定性首先依旧是去杠杆的节奏和效果。 防 风险、
去杠杆的阶段性目标没有改变， 并且在经 济短期平稳的背景下央行更有底气实行
实质偏紧的货币政策。 其次， 政府可以主导的基建投资， 也存在较大的变数。 最
后， 单纯从利差来看， 一方面期限利差对未来利率上行的风险提供的保护似乎不
够， 另一方面当前信用利差仍然处于历史较低位置， 这些都使得久期和资质的博
弈风险依旧不小。
综上，我们认为债市在第二季度，值得密切关注。
我们认为新的一季， 股市结构性机会会延续， 同时各种转债品种也正在慢慢
丰富起来，可以根据不同产品的风险收益属性差别配置。
新的季度我们计划择机调整杠杆， 合理调控久期， 梳理结构。 同时密切关注
市场机会的变化，择机 调整策略，力保组合净值平稳增长。
§5
投资组 合报 告
5.1 报告 期末基 金资 产组 合情 况
序号 项目 金额( 元)
占基金总资产
的比例(%)
1 权益投资 113,267,480.16 54.83
其中：股票 113,267,480.16 54.83
2 固定收益投资 43,713,000.00 21.16
其中：债券 43,713,000.00 21.16 广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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资产支持证券 - -
3 贵金属投资 - -
4 金融衍生品投资 - -
5 买入返售金融资产 29,400,164.10 14.23
其中：买断式回购的买入返售
金融资产
- -
6 银行存款和结算备付金合计 19,527,730.64 9.45
7 其他各项资产 672,737.01 0.33
8 合计 206,581,111.91 100.00
5.2 报告 期末按 行业 分类 的股 票投资 组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的 境内股 票投 资组合
代码 行业类别 公允价值（元）
占基金资产净值
比例（％）
A 农、林、牧、渔业
- -
B 采矿业
1,563,588.00
0.78
C 制造业 57,551,810.74 28.76
D
电力、热力、燃气及水生产和供应
业
- -
E 建筑业
12,459,311.00 6.23
F 批发和零售业
3,165,233.56 1.58
G 交通运输、仓储和邮政业
9,961,531.86 4.98
H 住宿和餐饮业
- -
I
信息传输、软件和信息技术服务业
- -
J 金融业
26,822,734.00 13.41
K 房地产业
- -
L 租赁和商务服务业
- -
M 科学研究和技术服务业
- -
N 水利、环境和公共设施管理业
- -
O 居民服务、修理和其他服务业
- - 广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
13
P 教育
- -
Q 卫生和社会工作
- -
R 文化、体育和娱乐业
1,743,271.00 0.87
S 综合
- -
合计
113,267,480.16 56.61
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的 沪港通 投资 股票投 资组 合
本基金本报告期末未持有通过沪港通投资的股票。
5.3 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 股票投 资明 细
序号 股票代码 股票名称 数量( 股) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 000089 深圳机场 1,128,973 9,957,541.86 4.98
2 300296 利亚德 242,500 9,932,800.00 4.96
3 601939 建设银行 1,659,500 9,857,430.00 4.93
4 601288 农业银行 2,941,100 9,823,274.00 4.91
5 600703 三安光电 562,549 8,995,158.51 4.50
6 000498 山东路桥 1,076,700 8,936,610.00 4.47
7 600104 上汽集团 316,291 8,027,465.58 4.01
8 002168 深圳惠程 245,000 4,571,700.00 2.28
9 601398 工商银行 854,900 4,137,716.00 2.07
10 600519 贵州茅台 9,700 3,747,692.00 1.87
5.4 报告 期末按 债券 品种 分类 的债券 投资 组合
序号 债券品种 公允价值( 元)
占基金资产净
值比例( ％)
1 国家债券 9,936,000.00 4.97
2 央行票据 - -
3 金融债券 - -
其中：政策性金融债 - -
4 企业债券 12,324,000.00 6.16
5 企业短期融资券 10,007,000.00 5.00
6 中期票据 10,446,000.00 5.22
7 可转债（可交换债） 1,000,000.00 0.50
8 同业存单 - - 广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
14
9 其他 - -
10 合计 43,713,000.00 21.85
5.5 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 债券投 资明 细
序号 债券代码 债券名称 数量( 张) 公允价值( 元)
占基金资产
净值比例( ％)
1 1380071
13 吉市城
建债
200,000 12,324,000.00 6.16
2 101351026
13 南山集
MTN003
100,000 10,446,000.00 5.22
3 011698491
16 红狮
SCP004
100,000 10,007,000.00 5.00
4 020157 17 贴债 01 100,000 9,936,000.00 4.97
5 113011 光大转债 10,000 1,000,000.00 0.50
5.6 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 十名 资产支 持证 券
投 资明 细
本基金本报告期末未持有资产支持证券。
5.7 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 贵金属 投资 明
细
本基金本报告期末未持有贵金属。
5.8 报告 期末按 公允 价值 占基 金资产 净值 比例大 小排 序的前 五名 权证投 资明 细
本基金本报告期末未持有权证。
5.9 报告 期末本 基金 投资 的股 指期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有股指期货。
（2）本基金本报告期内未进行股指期货交易。
5.10 报告 期末 本基金 投资 的国 债期货 交易 情况说 明
（1）本基金本报告期末未持有国债期货。
（2）本基金本报告期内未进行国债期货交易。
5.11 投 资组合 报告 附注
5.11.1 本基 金投 资的 前十名 证券 的发 行主体 在本报 告期 内没有 出现 被监管 部门
立案调查，或在报告编制日前一年内受到公开谴责、处罚的情形。
5.11.2 报告期内本基金投资的前十名股票未超出基金合同规定的备选股票库。
5.11.3 其他 各项 资产构 成 广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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序号 名称 金额( 元)
1 存出保证金 39,365.66
2 应收证券清算款 -
3 应收股利 -
4 应收利息 498,686.18
5 应收申购款 134,685.17
6 其他应收款 -
7 待摊费用 -
8 其他 -
9 合计 672,737.01
5.11.4 报告 期末持 有的处 于转 股期的 可转 换债券 明细
本基金本报告期末未持有处于转股期的可转换债券。
5.11.5 报告 期末前 十名股 票中 存在流 通受 限情况 的说 明
序号 股票代码 股票名称
流通受限部分
的公允价值
( 元)
占基金资产
净值比例(%)
流通受限
情况说明
1 002168 深圳惠程 4,571,700.00 2.28
重大事项
停牌
§6
开放式 基金 份额变 动
单位：份
本报告期期初基金份额总额 200,005,207.79
本报告期 基金总申购份额 245,711.33
减： 本报告期 基金总赎回份额 19.98
本报告期 基金拆分变动份额 -
本报告期期末基金份额总额 200,250,899.14 广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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§7
基金管 理人 运用固 有资 金投资 本基 金情况
7.1 基 金管 理人 运用固有 资金 投资本 基金 交易明 细
本报告期内， 基金管理人不存在运用固有资金 （认） 申购、 赎回或买卖本基
金的情况。
§8 影 响投 资者决 策的其 他重 要信息
8.1 报 告期 内单 一投资者 持有 基金份 额比 例达到 或超 过20%的情 况
投
投资
者类
别
报告期内持有基金份额变化情况 报告期末持有基金情况
序
序号
持 有 基 金 份 额
比 例 达 到 或 者
超过20% 的时间
区间
期
期初
份额
申
申购
份额
赎
赎回份
额
持有份额
份
份额占比
1
20170101-2017
0331
200,0
03,00
0.00
0.00 0.00
200,003,000
.00
99.87%
产品特有风险
本基金本报告期内存在单一投资者持有基金份额比例达到或超过20% 的情形， 在极端市
场行情或遇其他流动性缺乏时，基金份额较大比例的集中赎回将使基金管理人可能无
法以合理的价格及时变现基金资产，因而对基金的正常运作和基金净值的计算造成影
响，从而影响投资者的利益。
§9
备查文 件目 录
9.1 备查 文件目 录
（一） 中国证监会注册广发新常态灵活配置混合型证券投资基金募集的文件
（二） 《广发新常态灵活配置混合型证券投资基金基金合同》
（三） 《广发基金管理有限公司开放式基金业务规则》
（四） 《广发新常态灵活配置混合型证券投资基金托管协议》
（五）法律意见书
9.2 存放 地点
广州市海珠区琶洲大道东 1 号保利国际广场南塔 31-33 楼
9.3 查阅 方式
1. 书 面查 阅 ：查 阅时 间为 每 工作 日 8:30-11:30 ，13:30-17:00 。投 资 者可 免 费广发新常态灵活配置混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度报 告
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查阅，也可按工本费购买复印件；
2.网站查阅：基金管理人网址：http://www.gffunds.com.cn 。
投资者如对本报告有疑问， 可咨询本基金管理人广发基金管理有限公司， 咨
询电话 95105828 或 020-83936999，或发电子邮件：services@gf-funds.com.cn 。
广 发基 金管理 有限 公司
二 〇一 七年四 月二 十二日
