工 银 瑞 信 金融 地 产 行 业混 合 型 证 券投 资 基
金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 兴业银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年四月二十二日 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 兴业 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 4 月 20 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告
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§2 基金产 品概况
基金简 称 工银金 融地 产混 合
交易代 码 000251
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2013 年 8 月26 日
报告期 末基 金份 额总 额 979,419,559.06 份
投资目 标
通过分 析金 融地 产行 业的 商业模 式与 利润 区， 深入 挖
掘金融 地产 行业 内治 理结 构与成 长潜 力良 好、 具有 行
业领先 优势 的上 市公 司进 行投资 ， 在 控制 投资 风险 的
同时， 力争 通过 主动 管理 实现超 越业 绩基 准的 收益 。
投资策 略
本 基 金 的 资 产 配 置 策 略 主 要 是 通 过 对 宏 观 经 济 周 期
运行规 律的 研究 ， 基 于定 量与定 性相 结合 的宏 观及 市
场分析 ， 确 定组 合中 股票 、 债券、 货币 市场 工具 及 其
他金融 工具 的比 例， 规避 系统性 风险 。
业绩比 较基 准
80%× 沪深 300 金融 地产 行业指 数收 益率 +20% ×上证
国债指 数收 益率 。
风险收 益特 征
本基金 是混 合型 基金 ， 其 预期收 益及 风险 水平 高于 货
币市场 基金 、 债 券型 基金 ， 低于 股票 型基 金， 属 于 风
险水平 中高 的基 金。 本基 金主要 投资 于金 融地 产行 业
股票， 其风 险高 于全 市场 范围内 投资 的混 合型 基金 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 兴业银 行股 份有 限公 司
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 6,829,584.64
2.本期 利润 53,469,652.82
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0695
4.期末 基金 资产 净值 1,968,758,890.74
5.期末 基金 份额 净值 2.010
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 3.91% 0.57% 0.95% 0.43% 2.96% 0.14%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、本 基金 基金 合同 于 2013 年8 月26 日 生效 。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 截 至 报告期 末 ， 本 基金 的各 项 投资比 例符 合基 金合
同关于投资范 围及投资 限 制的规定：股 票资产占 基 金资产的比例 不低于 60% ，债券等固定 收益类
资产占 基金 资产 的比 例 为5%-40% 。 其 中， 本基 金投 资于金 融地 产行 业内 的股 票资产 占非 现金 基金
资产的比例不 低于 80% ， 任何交易日日 终在扣除 股 指期货合约需 缴纳的交 易 保证金后，现 金或者
到期日 在一 年以 内的 政府 债券不 低于 基金 资产 净值 的 5% 。
3.3 其 他指 标
无。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王君正
研 究 部 副
总 监 ， 本
基 金 的 基
金经理
2013 年 8 月
26 日
- 9
曾任泰达宏利基金管
理有限公司研究员；
2011 年 加 入 工 银 瑞
信，现任研究部副总
监。 2013 年8 月26 日
至今，担任工银瑞信
金融地产行业混合型
证券投资基金基金经
理； 2015 年1 月27 日
至今，担任工银国企
改革主题股票型基金
基金经 理；2015 年 3
月 19 日至 今， 担 任工
银瑞信新金融股票型
基 金 基 金 经 理 ；2015
年 3 月 26 日至 今， 担
任工银瑞信美丽城镇
主题股票型基金基金
经理；2015 年5 月22
日至今，担任工银丰
盈回报灵活配置混合
型基金 基金 经理 。
鄢耀
权 益 投 资
部副总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
2013 年 8 月
26 日
- 9
先后在德勤华永会计
师事务所有限公司担
任高级审计员，中国
国际金融有限公司担
任分析 员。2010 年加
入工银瑞信，现任权
益 投 资 部 副 总 监 。
2013 年 8 月 26 日至
今，担任工银瑞信金
融地产行业混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理； 2014 年1 月20 日
至今，担任工银添福
债券基金基金经理；
2014 年 1 月 20 日至
2015 年 11 月 11 日，工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告
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担任工银月月薪定期
支付债券基金基金经
理； 2014 年9 月19 日
起至今，担任工银新
财富灵活配置混合型
基 金 基 金 经 理 ；2015
年 3 月 19 日至 今， 担
任工银瑞信新金融股
票型基金基金经理；
2015 年 3 月 26 日至
今，担任工银瑞信美
丽城镇主题股票型基
金基金 经理 ；2015 年
4 月 17 日至 今， 担任
工银总回报灵活配置
混 合 型 基 金 基 金 经
理。
甘宗卫
本 基 金 的
基金经 理
2016 年 9 月
27 日
- 6
曾在瑞银证券担任分
析师；2015 年加 入工
银瑞信基金管理有限
公司，现任研究部高
级研究 员、 基金 经理；
2016 年 9 月 27 日至
今，担任工银瑞信金
融地产行业混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告
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《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
经济方 面， 受益 于经 济周 期性回 升和 人民 币贬 值， 经济基 本面 持续 改善 。1-2 月工 业增 加值
当月同 比增 长6.3% ， 固 定 资产投 资增 速 2 月累 计同 比增 长 8.9% ， 增速 较四 季 度进一 步提 升 ； 社 会
消费品 零售 总额 当月 同比 名义增 长 9.5% ，比 上月 略 有下降 。领 先指 标方 面，3 月份 中国 制造 业物
流与采 购经 理人 指数 （PMI）报 51.8 ， 显示 市场 情绪 更加乐 观。 通胀 方面，2 月 居民消 费价 格总 水
平（CPI ） 同比 增速0.8% ，有所 下降 。全 国工 业生 产者出 厂价 格（PPI ）同 比 增长 7.8% ，创 下5
年新高 。
流动性 方面 ，2 月份 人民 币贷款 增 加 11700 亿 元， 较月份 有所 回升 。M2 同 比 增速 11.1% ，M1
同比增 速21.4% ，M1M2 增 速剪刀 差有 所拉 大， 但绝 对值仍 处于 高位 。政 策面 上，受 美联 储加 息影
响，监 管层 一季 度连 续提 高 SLF 、MLF 利 率， 流动 性 边际收 紧， 金融 市场 资金 面保持 紧平 衡状 态，
一年 期IRS 和十 年期 国债 利率持 续倒 挂。
股票市 场方 面， 市场 一季 度整体 上涨 。 截 至 3 月 31 日， 从 指数 表现 看， 各 指 数涨跌 不一 ， 其
中沪 深300 指数 上 涨4.41% ， 上 证综 指涨 幅为3.83% ， 深证 成指 上 涨 2.47% ， 中 小板指 和创 业板 指
回报分 别 为4.22% 和-2.79% 。分 行业 来看 ，家 电行 业 表现最 好， 上 涨13.35% ， 食品饮 料和 煤炭 行
业位列 二、 三位， 收益 分 别为 9.05% 和 7.26% ， 计算 机、 纺 织服 装、 农 林牧 渔 回报列 最后 三位 ， 分
别为-5.61% 、-4.28% 和-4.25% 。 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告
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操作方 面， 增持 银行 、地 产、医 药， 减持 非银 、基 础化工 、汽 车。
4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 3.91% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 0.95% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,708,902,365.32 85.40
其中： 股票
1,708,902,365.32 85.40
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
49,280,270.00 2.46
其中： 债券
49,280,270.00 2.46
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
100,000,000.00 5.00
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
140,307,245.85 7.01
8 其他资 产
2,549,411.98 0.13
9 合计
2,001,039,293.15
100.00
注：由 于四 舍五 入的 原因 金额占 基金 总资 产的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 7,418,761.47 0.38
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 212,432.50 0.01
F 批发和 零售 业 11,565,313.20 0.59
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 131,314.89 0.01
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 29,710.00 0.00
J 金融业 1,370,348,938.19 69.60
K
房地产 业
319,178,964.91 16.21
L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 16,930.16 0.00
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - - 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告
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O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 1,708,902,365.32 86.80
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
无。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 600643 爱建集 团 11,855,916 158,750,715.24 8.06
2 601318 中国平 安 4,020,876 148,812,620.76 7.56
3 601009 南京银 行 12,228,295 146,984,105.90 7.47
4 002142 宁波银 行 7,659,893 141,095,229.06 7.17
5 600030 中信证 券 7,235,448 116,563,067.28 5.92
6 000001 平安银 行 11,656,120 106,886,620.40 5.43
7 601169 北京银 行 9,999,927 96,099,298.47 4.88
8 000567 海德股 份 2,842,760 86,931,600.80 4.42
9 600622 嘉宝集 团 3,373,607 65,380,503.66 3.32
10 601688 华泰证 券 3,664,117 61,593,806.77 3.13
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
序号 债券品 种 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
1 国家债 券 - -
2 央行票 据 - -
3 金融债 券 40,113,000.00 2.04
其中： 政策 性金 融债 40,113,000.00 2.04
4 企业债 券 10,270.00 0.00
5 企业短 期融 资券 - -
6 中期票 据 - -
7 可转债 （可 交换 债） 9,157,000.00 0.47
8 同业存 单 - -
9 其他 - -
10 合计 49,280,270.00 2.50 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告
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注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
序号 债券代 码 债券名 称 数量（ 张） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比
例（％ ）
1 150201 15 国开 01 300,000 30,066,000.00 1.53
2 140225 14 国开 25 100,000 10,047,000.00 0.51
3 113011 光大转 债 91,570 9,157,000.00 0.47
4 112190 11 亚迪 02 100 10,270.00 0.00
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 投资 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货投 资， 也无 期间损 益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告
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5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货投 资， 也无 期间损 益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1 本 基金 投资的 前十 名证券 的发 行主体 本期 被监管 部门 立案调 查或 在报告 编制
日 前一 年内受 到公 开谴责 、处 罚的投 资决 策程序 说明 ：
华泰证 券：
违规行 为：
2013 年 7 月 29 日， 华泰 证券威 宁路 营业 部应 客户 上海朝 兴置 业有 限公 司（ 以下简 称朝 兴 置
业） 的要 求 ， 与 杭州 恒生 网络技 术服 务有 限公 司 （ 以下简 称恒 生网 络 ） 共 同 测试HOMS 系统 接入 华
泰证券 软件 系统 。 系统 连 通后 ， 在 朝兴 置业 未使 用 的情况 下 ， 华 泰证 券并 未 切断其 与 HOMS 系统 的
连接端 口， 也未 对此 专线 设置相 应监 控。2014 年 10 月至12 月期 间， 华泰 证 券在对 于自 身交 易系
统没有采取预 防措施的 情 况下，让浙江 核新同花 顺 网络信息股份 有限公司 （ 以下简称同 花顺）工
程人员在华泰 证券机房 安 装了资产管理 模块。对 于 上述外部 接入 的第三方 交 易终端软件 ， 华泰证
券未进行软件 认证许可 ， 未对外部系统 接入实施 有 效管理，对相 关客户身 份 情况缺乏了 解。截止
调查日 ， 华泰 证券 客户 中 有 516 个使 用HOMS 系统 和 同花顺 系统 接入 的主 账户 。 对 上述 客户 ， 华 泰
证券未按要求 采集客户 交 易终端信息， 未能确保 客 户交易终端信 息的真实 性 、准确性、 完整性、
一致性、可读 性，未采 取 可靠措施采集 、记录与 客 户身份识别有 关的信息 。 综上，华泰 证券未按
照《关于加强 证券期货 经 营机构客户交 易终端信 息 等客户信息管 理的规定 》 第六条、第 八条、第
十三条 ， 《 中国 证券 登记 结 算有限 责任 公司 证券 账户 管理规 则》 第五 十条 的规 定对客 户的 身 份 信息
进行审查和了 解，违反 了 《证券公司监 督管理条 例 》第二十八条 第一款的 规 定，构成《 证券公司
监督管 理条 例》 第八 十四 条第（ 四） 项所 述的 行为 ，获 利 18,235,275.00 元 。时任 华泰 证券 经 纪
业务总 部总 经理 胡智 及信 息技术 部副 总经 理陈 栋为 直接负 责的 主管 人员 。
处分类 型：
根据当事人违 法行为的 事 实、性质、情 节和社会 危 害程度，依据 《证券公 司 监督管理条例 》
第八十 四条 第（ 四） 项的 规定， 我会 拟决 定： 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告
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一、对 华泰 证券 责令 改正 ，给予 警告 ，没 收违 法所 得 18, 235, 275.00 元， 并处 以 54, 705,
825.00 元 罚款 ；
二、对 胡智 给予 警告 ，并 处以 10 万 元罚 款；
三、对 陈栋 给予 警告 ，并 处以 10 万 元罚 款.
投资决 策流 程符 合公 司的 制度要 求 ， 目 前公 司经 营 状况良 好 ， 业 绩稳 定， 对 投资无 重大 影响 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 446,490.43
2 应收证 券清 算款 -
3 应收股 利 -
4 应收利 息 554,615.48
5 应收申 购款 1,548,306.07
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,549,411.98
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 699,316,831.04
报告期 期间 基金 总申 购份 额 349,259,138.58
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 69,156,410.56
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 979,419,559.06
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
单位： 份
报告期 期初 管理 人持 有的 本基金 份额 12,240,094.15
报告期 期间 买入/申 购总 份 额 461,659.90
报告期 期间 卖出/赎 回总 份 额 0.00
报告期 期末 管理 人持 有的 本基金 份额 12,701,754.05
报告期 期末 持有 的本 基金 份额占 基金 总份
额比例 （% ）
1.30
注：报 告期 期间 基金 总申 购份额 含红 利再 投、 转换 入份额 ；
报告期 期间 基金 总赎 回份 额含转 换出 份额 。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
序号 交易方 式 交易日 期
交易份 额（ 份） 交易金 额
（元）
适用费 率
1 红利发 放
2017 年3 月20
日
461,659.90
0.00 0.00%
合计
461,659.90 0.00
注：本 基金 管理 人本 报告 期内未 运用 固有 资金 投资 本基金 。
工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20170306-20170331 60,307,748.49 136,564,059.53 0.00 196,871,808.02 20.10%
产品特有 风险
本基金份 额持有 人较为 集 中， 存在基 金规模 大幅波 动的风险， 以及由 此导致 基金收益 较大波 动的风
险。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
本基金 管理 人 于2017 年3 月13 日发 布分 红公 告， 以 截至 2017 年3 月1 日的 可 分配收 益为 基
准， 按每 10 份 基金 份额 派 发红 利 2.050 元 ， 共计 派发 红利 193,904,421.14 元 ， 权益登 记日 为 2017
年3 月17 日。 工银瑞信金融地产行业混合型证券投资基金 2017 年第 1 季度 报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 批准 工银 瑞 信金融 地产 行业 混合 型证 券投资 基金 设立 的文 件；
2 、《 工银 瑞信 金融 地产 行 业混合 型证 券投 资基 金基 金合同 》；
3 、《 工银 瑞信 金融 地产 行 业混合 型证 券投 资基 金托 管协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件和营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
