工 银 瑞 信 沪港 深 股 票 型证 券 投 资 基金
2017 年第1 季度报告
2017 年3 月31 日
基金管 理人： 工银瑞信基 金管理有限公司
基金托 管人： 北京银行股 份有限公司
报告送 出日期： 二〇一七 年四月二十二日 工银瑞信沪港深股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§1 重要提 示
基金管 理人 的董 事会 及董 事保证 本报 告所 载资 料不 存在虚 假记 载、 误导 性陈 述或重 大遗 漏，
并对其 内容 的真 实性 、准 确性和 完整 性承 担个 别及 连带责 任。
基金托 管人 北京 银行 股份 有限公 司根 据本 基金 合同 规定， 于 2017 年 4 月 20 日复核 了本 报告
中的财 务指 标、 净值 表现 和投资 组合 报告 等内 容， 保证复 核内 容不 存在 虚假 记载、 误导 性陈 述或
者重大 遗漏 。
基金管 理人 承诺 以诚 实信 用、 勤 勉尽 责的 原则 管理 和运用 基金 资产 ， 但 不保 证基金 一定 盈 利 。
基金的 过往 业绩 并不 代表 其未来 表现 。投 资有 风险 ，投资 者在 作出 投资 决策 前应仔 细阅 读本
基金的 招募 说明 书。
本报告 中财 务资 料未 经审 计。
本报告 期 自2017 年1 月1 日起 至3 月 31 日止 。 工银瑞信沪港深股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§2 基金产 品概况
基金简 称 工银沪 港深 股票
交易代 码 002387
基金运 作方 式 契约型 开放 式
基金合 同生 效日 2016 年 4 月20 日
报告期 末基 金份 额总 额 2,252,052,808.98 份
投资目 标
精 选 沪 深 两 市 优 质 个 股 及 香 港 股 票 市 场 交 易 互 联 互
通 机 制 （ 以 下 简 称 “ 港 股 通 ” ） 下 的 港 股 投 资 标 的 ，
通过积 极有 效的 风险 防控 措施， 力争 获取 超越 业绩 比
较基准 的最 大化 收益 。
投资策 略
本 基 金 将 由 投 资 研 究 团 队 及 时 跟 踪 国 际 市 场 环 境 变
化， 根 据境 内外 宏观 经济 运行态 势、 宏观 经济 政策 变
化、 证 券市 场运 行状 况、 国际市 场变 化情 况等 因素 的
深入研 究， 判断 国内 及香 港证券 市场 的发 展趋 势， 结
合行业 状况 、 公 司价 值性 和成长 性分 析， 综合 评价 各
类资产 的风 险收 益水 平。 在充足 的宏 观形 势判 断和 策
略分析 的基 础上 ， 采 用动 态调整 策略 ， 在 市场 上涨 阶
段中， 适当 增加 权益 类资 产配置 比例 ， 在 市场 下行 周
期中， 适当 降低 权益 类资 产配置 比例 。以 此为 基础 ，
本基金 将参 考 A 股 市场 与 香港市 场 H 股 整体 溢价 情
况， 在 A 股 溢价 率偏 高时 ， 适当 增加 香港 市场 股票 资
产配置 比 例 ；相 反 当 A 股与 H 股整 体价 格持 平甚 至 A
股折价 时， 将综 合考 虑市 场投资 者结 构、 流动 性及 成
长空间 等因 素后 ， 适 当增 加A 股 市场 配置 比例 ， 最 终
力求实 现基 金财 产的 长期 稳定增 值， 从而 有效 提高 不
同市场 状况 下基 金资 产的 整体收 益水 平。 在股 票选 择
策略方 面， 本基 金将 通过 定性分 析和 定量 分析 相结 合
的办法 ， 精 选具 有核 心竞 争优势 和持 续增 长潜 力， 且
估值水 平相 对合 理的 国 内A 股及 香港 股票 市场 交易 互
联互通 机制 下的 港股 投资 标的股 票进 行重 点投 资。
业绩比 较基 准
40%× 恒 生 指 数 收 益 率 +4 0 %× 沪深 300 指 数 收 益 率
+20%× 中债 综合 财富 指数 收益率 。
风险收 益特 征
本基金 为股 票型 基金 ， 预 期收益 和风 险水 平高 于混 合
型基金 、债 券型 基金 与货 币市场 基金 。
基金管 理人 工银瑞 信基 金管 理有 限公 司
基金托 管人 北京银 行股 份有 限公 司
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§3 主要财 务指标和基金净值 表现
3.1 主 要财 务指标
单位： 人民 币元
主要财 务指 标 报告期 （ 2017 年 1 月 1 日 － 2017 年3 月 31 日 ）
1.本期 已实 现收 益 38,834,535.97
2.本期 利润 125,107,045.77
3.加权 平均 基金 份额 本期 利润 0.0622
4.期末 基金 资产 净值 2,255,428,215.85
5.期末 基金 份额 净值 1.001
注：1 、 上述 基金 业绩 指标 不包括 持有 人认 购或 交易 基金的 各项 费用 ， 计入 费 用后实 际收 益水 平要
低于所 列数 字。
2、 本期 已实 现收 益是 指基 金本期 利息 收入 、 投 资收 益、 其 他收 入 （不 含公 允 价值变 动收 益） 扣除
相关费 用后 的余 额， 本期 利润为 本期 已实 现收 益加 上本期 公允 价值 变动 收益 。
3、所 列数 据截 止到 报告 期 最后一 日， 无论 该日 是否 为开放 日或 交易 所的 交易 日。
3.2 基 金净 值表现
3.2.1 本 报告 期基金 份额 净值增 长率 及其与 同期 业绩比 较基 准收益 率的 比较
阶段
净值增 长率
①
净值增 长率
标准差 ②
业绩比 较基
准收益 率③
业绩比 较基 准
收益率 标准 差
④
①－③ ②－④
过去三 个月 7.63% 0.73% 5.19% 0.42% 2.44% 0.31%
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3.2.2 自 基金 合同生 效以 来基金 累计 净值增 长率 变动及 其与 同期业 绩比 较基准 收益 率
变 动的 比较
注：1 、 本基 金基 金合 同 于2016 年 4 月 20 日生 效 。 截 至报告 期末 ， 本基 金基 金 合同生 效不 满一 年。
2、 按基 金合 同规 定 ， 本 基 金建仓 期 为6 个 月 。 建 仓 期满 ， 本 基金 的各 项投 资 比例符 合基 金合 同关
于投资 范围 及投 资限 制的 规定： 股票 占基 金资 产的 比例 为 80% –95% （其 中投 资于国 内依 法发 行 上
市的股 票的 比例 占基 金股 票资产 的 0-100% ， 投 资于 港股通 投资 标的 股票 的比 例占基 金股 票资 产 的
0-100% ） 。 每个 交易 日日 终 在扣除 股指 期货 合约 需缴 纳的交 易保 证金 后， 应当 保持不 低于 基金 资产
净值 的5% 的现 金或 到期 日 在一年 以内 的政 府债 券。
3.3 其 他指 标
无。
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§4 管理人 报告
4.1 基 金经 理（或 基金 经理小 组） 简介
姓名 职务
任本基 金的 基金 经理 期限
证券从 业年 限 说明
任职日 期 离任日 期
王筱苓
权 益 投 资
部副总
监 ， 本 基
金 的 基 金
经理
2016 年 4 月
20 日
- 20
曾任中国银行全球金
融 市 场 部 首 席 交 易
员；2005 年 加入 工银
瑞信，曾任工银核心
价值混合基金、工银
精 选 平 衡 混 合 型 基
金、工银稳健成长混
合基金基金经理、专
户投资部专户投资经
理，现任权益投资部
副总监 ， 2011 年10 月
11 日至 今， 担任 工银
瑞信中小盘成长混合
型证券投资基金基金
经理；2012 年 12 月5
日至今，担任工银瑞
信大盘蓝筹混合型证
券 投 资 基 金 基 金 经
理； 2014 年6 月26 日
至今，担任工银瑞信
绝对收益混合型基金
基金经 理；2014 年12
月 30 日至 今， 担 任工
银瑞信消费服务行业
混合型证券投资基金
基金经 理；2015 年 8
月 6 日至今 ， 担 任工
银瑞信新蓝筹股票型
基 金 基 金 经 理 ；2016
年 4 月 20 日至 今， 担
任工银瑞信沪港深股
票型证券投资基金基
金经理 ； 2016 年10 月
27 日至 今， 担任 工银
瑞信现代服务业灵活
配置混合型证券投资
基金基 金经 理。
唐明君 本 基 金 的 2016 年 4 月 - 9 曾在申银万国证券研工银瑞信沪港深股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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基金经 理 20 日 究所有限公司担任首
席分析师、海外业务
部负责 人；2015 年加
入工银瑞信，现任海
外市场研究团队负责
人 、 基 金 经 理 ，2016
年 3 月 22 日至 今， 担
任工银瑞信香港中小
盘股票型基金基金经
理； 2016 年4 月20 日，
担任工银瑞信沪港深
股票型证券投资基金
基金经 理。
郝康
权 益 投 资
总 监 ， 本
基 金 的 基
金经理
2016 年12 月
30 日
- 16
先后在澳大利亚首源
投资管理公司担任基
金经理，在联和运通
投资顾问管理公司担
任执行董事，在工银
瑞信担任国际业务总
监，在工银瑞信资产
管理（国际）有限公
司 担 任 副 总 经 理 ；
2016 年 加入 工银 瑞信
基金管理有限公司，
现任权益投资总监，
兼任资 产管 理 （ 国际）
有限公司投资总监，
2016 年 12 月 30 日至
今，担任工银瑞信沪
港深股票型证券投资
基金基 金经 理。
4.2 管 理人 对报告 期内 本基金 运作 遵规守 信情 况的说 明
本报告 期内 ，本 基金 管理 人严格 按照 《证 券投 资基 金法》 等有 关法 律法 规及 基金合 同、 招募
说明书 等有 关基 金法 律文 件的规 定， 依照 诚实 信用 、勤勉 尽责 的原 则管 理和 运用基 金资 产， 在控
制风险 的基 础上 ，为 基金 份额持 有人 谋求 最大 利益 ，无损 害基 金份 额持 有人 利益的 行为 。
4.3 公 平交 易专项 说明
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4.3.1 公 平交 易制度 的执 行情况
为了公 平对 待各 类投 资人 ，保护 各类 投资 人利 益， 避免出 现不 正当 关联 交易 、利益 输送 等违
法违规 行为 ， 公 司根 据 《 证券投 资基 金法 》 、 《基 金管理 公司 特定 客户 资产 管理业 务试 点办 法》 、
《证券 投资 基金 管理 公司 公平交 易制 度指 导意 见》 等法律 法规 和公 司内 部规 章，拟 定了 《公 平交
易管理 办法 》 、 《 异常 交 易管理 办法 》 ， 对 公司 管 理的各 类资 产的 公平 对待 做了明 确具 体的 规定 ，
并规定 对买 卖股 票、 债券 时候的 价格 和市 场价 格差 距较大 ，可 能存 在操 纵股 价、利 益输 送等 违法
违规情 况进 行监 控。 本报 告期， 按照 时间 优先 、价 格优先 的原 则， 本公 司对 满足限 价条 件且 对同
一证券 有相 同交 易需 求的 基金等 投资 组合 ，均 采用 了系统 中的 公平 交易 模块 进行操 作， 实现 了公
平交易 ；未 出现 清算 不到 位的情 况， 且本 基金 及本 基金与 本基 金管 理人 管理 的其他 投资 组合 之间
未发生 法律 法规 禁止 的反 向交易 及交 叉交 易。
4.3.2 异 常交 易行为 的专 项说明
本基金 本报 告期 内未 出现 异常交 易的 情况 。本 报告 期内， 本公 司所 有投 资组 合参与 的交 易所
公开竞 价同 日反 向交 易成 交较少 的单 边交 易量 未超 过该证 券当 日成 交量 的 5% 。
4.4 报 告期 内基金 投资 策略和 运作 分析
一季度 香港 股市 大幅 上扬 。受益 于持 续改 善的 宏观 经济环 境， 包括 进出 口，PMI 在 内的 多项
宏观经 济指 标都 优于 市场 预期， 盈利 预期 大幅 提升 。在南 下资 金主 导下 ，金 融保险 等多 个估 值较
低的板 块受 资金 热捧 ，原 材料、 房地 产等 跟A 股等 存在较 大价 差的 板块 表现 尤其突 出。 年初 至今
海外资 金在 特朗 普胜 正式 就任后 出现 回流 新兴 市场 情况。 美元 弱势 ，人 民 币 汇率， 尤其 是离 岸汇
率保持 稳定 ， 进一 步强 化 了市场 信心 。 三月 份开 始 上市公 司进 入年 报发 布期 。 而 从公 告的 业绩 看，
指数权 重股 等大 型企 业的 业绩普 遍符 合预 期， 而展 望相较 前期 市场 预期 偏保 守，市 场气 氛转 趋谨
慎。
报告期 内我 们配 置的 重点 是受益 于经 济复 苏的 行业 和股票 。在 保持 结构 整体 均衡的 前提 下，
我们组 合的 重心 放在 了金 融保险 、可 选消 费、 原材 料和 TMT 领 域， 获得 了不 错的效 果。 进入 二季
度，我 们认 为市 场估 值处 于合理 区间 范围 以内 ，但 不太可 能再 出现 年初 那样 的单边 上涨 的机 会。
在市场 整体 盈利 仍然 处于 向上修 正的 状态 下， 更多 的投资 机会 将会 来源 于 主 题投资 和个 股选 择。
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4.5 报 告期 内基金 的业 绩表现
报告期 内， 本基 金净 值增 长率 为 7.63% ， 业绩 比较 基准收 益率 为 5.19% 。
4.6 报 告期 内基金 持有 人数或 基金 资产净 值预 警说明
本基金 在报 告期 内没 有触 及 2014 年8 月8 日 生效 的 《公开 募集 证券 投资 基金 运作管 理办 法》
第四十 一条 规定 的条 件。 工银瑞信沪港深股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§5 投资组 合报告
5.1 报 告期 末基金 资产 组合情 况
序号 项目 金额（ 元） 占基金 总资 产的 比例 （% ）
1 权益投 资 1,821,549,372.86 80.52
其中： 股票
1,821,549,372.86 80.52
2 基金投 资 - -
3 固定收 益投 资
- -
其中： 债券
- -
资产支 持证 券
- -
4 贵金属 投资 - -
5 金融衍 生品 投资 - -
6 买入返 售金 融资 产
100,000,000.00 4.42
其中： 买断 式回 购的 买入 返售
金融资 产
- -
7 银行存 款和 结算 备付 金合 计
337,948,456.35 14.94
8 其他资 产
2,719,192.91 0.12
9 合计
2,262,217,022.12
100.00
注：1 、由 于四 舍五 入的 原 因金额 占基 金总 资产 的比 例分项 之和 与合 计可 能有 尾差；
2、本 基金 本报 告期 末通 过 沪港通 交易 机制 投资 的港 股公允 价值 为1,779,452,095.00 元 ，占 期末
基金总 资产 比例 为78.66% 。
5.2 报 告期 末按行 业分 类的股 票投 资组合
5.2.1 报 告期 末按行 业分 类的境 内股 票投资 组合
代码 行业类 别 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值 比例
(%)
A 农、林 、牧 、渔 业 - -
B 采矿业 - -
C 制造业 42,072,248.34 1.87
D
电力 、 热 力、 燃气 及水 生 产和供 应
业
- -
E 建筑业 25,029.52 0.00
F 批发和 零售 业 - -
G 交通运 输、 仓储 和邮 政业 - -
H 住宿和 餐饮 业 - -
I 信息传 输 、 软 件和 信息 技 术服务 业 - -
J 金融业 - -
K
房地产 业
- - 工银瑞信沪港深股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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L
租赁和 商务 服务 业
- -
M 科学研 究和 技术 服务 业 - -
N 水利、 环境 和公 共设 施管 理业 - -
O 居民服 务、 修理 和其 他服 务业 - -
P 教育 - -
Q 卫生和 社会 工作
- -
R 文化、 体育 和娱 乐业
- -
S 综合 - -
合计 42,097,277.86 1.87
注：由 于四 舍五 入的 原因 公允价 值占 基金 资产 净值 的比例 分项 之和 与合 计可 能有尾 差。
5.2.2 报 告期 末按行 业分 类的沪 港通 投资股 票投 资组合
行业类 别 公允价 值（ 元） 占基金 资产 净值 比例 （％ ）
Consumer Discretionary 非
日常生 活消 费品
126,793,000.00 5.62
Consumer Staples 日常 消 费
品
33,430,500.00 1.48
Energy 能源 127,139,220.00 5.64
Financials 金融 782,920,860.00 34.71
Health Care 医 疗保 健 22,943,520.00 1.02
Industrials 工业 149,774,390.00 6.64
Information Technology 信
息技术
291,443,210.00 12.92
Real Estate 房 地产 11,626,560.00 0.52
Telecommunication
Services 电信 业务
155,588,355.00 6.90
Utilities 公用 事业 77,792,480.00 3.45
合计 1,779,452,095.00 78.90
注：1 、以 上分 类采 用全 球 行业分 类标 准（GICS ）；
2、由 于四 舍五 入的 原因 市 值占基 金资 产净 值的 比例 分项之 和与 合计 可能 有尾 差。
5.3 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前十名 股票 投资明 细
序号 股票代 码 股票名 称 数量（ 股） 公允价 值（ 元）
占基金 资产 净值
比例（ ％）
1 H00700 腾讯控 股 1,082,400 214,098,720.00 9.49
2 H00939 建设银 行 33,660,000 186,813,000.00 8.28
3 H00005 汇丰控 股 2,834,800 159,315,760.00 7.06
4 H00941 中国移 动 2,060,500 155,588,355.00 6.90
5 H01299 友邦保 险 3,133,600 136,311,600.00 6.04 工银瑞信沪港深股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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6 H00386
中国石 油化 工
股份
16,778,000 93,789,020.00 4.16
7 H03988 中国银 行 22,471,000 77,075,530.00 3.42
8 H02238 广汽集 团 6,064,000 66,946,560.00 2.97
9 H01114 BRILLIANCE CHI 5,186,000 59,846,440.00 2.65
10 H03968 招商银 行 3,238,500 59,070,240.00 2.62
5.4 报 告期 末按债 券品 种分类 的债 券投资 组合
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.5 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 债券 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有债 券。
5.6 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前十名 资产 支持证 券投 资 明
细
本 基金 本报 告期 末未 持有资 产支 持证 券。
5.7 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小排 序的 前五名 贵金 属投资 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有贵 金属 。
5.8 报 告期 末按公 允价 值占基 金资 产净值 比例 大小 排序 的 前五名 权证 投资明 细
本 基金 本报 告期 末未 持有权 证。
5.9 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货交易 情况 说明
5.9.1 报 告期 末本基 金投 资的股 指期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有股 指期 货投 资， 也无 期间损 益。
5.9.2 本 基金 投资股 指期 货的投 资政 策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用股指 期货 进行 投资 。
5.10 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货交易 情况 说明
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5.10.1 本 期国 债期货 投资 政策
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.10.2 报 告期 末本基 金投 资的国 债期 货持仓 和损 益明细
本 基金 本报 告期 末未 持有国 债期 货投 资， 也无 期间损 益。
5.10.3 本 期国 债期货 投资 评价
本报告 期内 ，本 基金 未运 用国债 期货 进行 投资 。
5.11 投 资组 合报告 附注
5.11.1
本 基金 投资 的前十 名证 券的 发行主 体本 期未出 现被 监管部 门立 案调查 ，
或 在报 告编制 日前 一年内 受到 公开谴 责、 处罚的 情形 。
5.11.2 本 基金 投资的 前十 名股票 未超 出基金 合同 规定的 备选 股票库 。
5.11.3 其 他资 产构成
序号 名称 金额（ 元）
1 存出保 证金 329,165.14
2 应收证 券清 算款 96,666.06
3 应收股 利 2,069,027.45
4 应收利 息 138,851.75
5 应收申 购款 85,482.51
6 其他应 收款 -
7 待摊费 用 -
8 其他 -
9 合计 2,719,192.91
5.11.4 报 告期 末持有 的处 于转股 期的 可转换 债券 明细
本 基金 本报 告期 末未 持有处 于转 股期 的可 转换 债券。
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5.11.5 报 告期 末前十 名股 票中存 在流 通受限 情况 的说明
无。
5.11.6 投 资组 合报告 附注 的其他 文字 描述部 分
无。 工银瑞信沪港深股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§6 开放式 基金份额变动
单位： 份
报告期 期初 基金 份额 总额 1,729,979,412.29
报告期 期间 基金 总申 购份 额 584,124,368.79
减: 报 告期 期间 基金 总赎 回 份额 62,050,972.10
报告期 期间 基金 拆分 变动 份额 （份 额减 少以"-"
填列）
-
报告期 期末 基金 份额 总额 2,252,052,808.98
注：1 、报 告期 期间 基金 总 申购份 额含 红利 再投 、转 换入份 额；
2、报 告期 期间 基金 总赎 回 份额含 转换 出份 额。 工银瑞信沪港深股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§7 基金管 理人运用固有资金 投资本基金情况
7.1 基 金管 理人持 有本 基金份 额变 动情况
无。
7.2 基 金管 理人运 用固 有资金 投资 本基金 交易 明细
本 基金 本报 告期 基金 管理人 未有 运用 固有 资金 投资本 基金 的情 况。
工银瑞信沪港深股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§8 影响投 资者决策的其他重 要信息
8.1 报 告期 内单一 投资 者持有 基金 份额比 例达 到或超 过 20% 的 情况
投
资
者
类
别
报告期内 持有基 金份额 变 化情况 报告期末 持有基 金情况
序
号
持有基金 份额比 例
达到或者 超过 20%
的时间区 间
期初
份额
申购
份额
赎回
份额
持有份额
份额占
比
机
构
1 20170101-20170331 1,416,932,301.52 0.00 0.00 1,416,932,301.52 62.92%
产品特有 风险
本基金份 额持有 人较为 集 中， 存 在基金规 模大幅 波 动的风险 ， 以及 由此导 致 基金收益 较大波 动的
风险。
8.2 影 响投 资者决 策的 其他重 要信 息
无。 工银瑞信沪港深股票型证券投资基金 2017 年第 1 季度报告
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§9 备查文 件目录
9.1 备 查文 件目录
1 、中 国证 监会 准予 工银 瑞 信沪港 深股 票型 证券 投资 基金募 集申 请的 注册 文件 ；
2 、《 工银 瑞信 沪港 深股 票 型证券 投资 基金 基金 合同 》；
3 、《 工银 瑞信 沪港 深股 票 型证券 投资 基金 托管 协议 》；
4 、基 金管 理人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
5 、基 金托 管人 业务 资格 批 件、营 业执 照；
6 、报 告期 内基 金管 理人 在 指定报 刊上 披露 的各 项公 告。
9.2 存 放地 点
基金管 理人 或基 金托 管人 的住所 。
9.3 查 阅方 式
投资者 可在 营业 时间 免费 查阅。 也可 在支 付工 本费 后， 在 合理 时间 内取 得上 述文件 的复 印 件 。
